3.9.2020 |
ET |
Euroopa Liidu Teataja |
L 289/315 |
KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2020/1227,
12. november 2019,
milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega
(EMPs kohaldatav tekst)
EUROOPA KOMISJON,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ, 2009/138/EÜ ja 2011/61/EL ning määrusi (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 27 lõiget 7,
ning arvestades järgmist:
(1) |
Selleks et hõlbustada tulemuslikku ja ühtset teavitamist, tuleks teave määruse (EL) 2017/2402 artiklites 19–22 ja artiklites 23–26 sätestatud lihtsuse, läbipaistvuse ja standardsuse nõuetele vastavate väärtpaberistamiste kohta esitada Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (ESMA) ühtses vormingus ja ühtsete nõuete kohaselt. |
(2) |
Teabe esitamine ühtses vormingus võimaldab ESMA-l koguda andmeid tõhusalt ning hõlbustab investoritel ja pädevatel asutustel järjepidevuse kontrolli ja täielikkuse hindamist. Seepärast tuleks kindaks määrata iga standardväärtpaberistamise teates sisalduva andmevälja vorming ja näha ette, et kogu teave esitatakse ESMA-le elektrooniliselt. |
(3) |
Käesolev määrus tugineb ESMA poolt kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artikliga 15 komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõule. |
(4) |
ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud võimalikku kaasnevat kulu ja kasu ning küsinud arvamust määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult, |
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Artikkel 1
Standardväärtpaberistamise teate vormid
1. Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 (3) artikli 1 lõike 1 punktis a ja artikli 1 lõike 2 punktis a osutatud teave esitatakse käesoleva määruse I lisas esitatud vormis.
2. Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis b ja artikli 1 lõike 2 punktis b osutatud teave esitatakse käesoleva määruse II lisas esitatud vormis.
3. Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis c ja artikli 1 lõike 2 punktis c osutatud teave esitatakse käesoleva määruse III lisas esitatud vormis.
4. Kui käesoleva artikli kohaselt esitatav teave ei ole kättesaadav või vajalik määruse (EL) 2017/2402 artikli 43 üleminekusätete kohaldamise tõttu, märgitakse käesoleva määruse lisade asjakohasele andmeväljale või asjakohastele andmeväljadele „Ei kohaldata üleminekusätete kohaldamise tõttu“.
5. Käesolevas artiklis osutatud teave esitatakse elektroonilisel ja masinloetaval kujul.
6. Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artiklis 2 osutatud lisateave esitatakse käesoleva määruse I–III lisa andmeväljal „Täidetav andmeväli“.
Artikkel 2
Jõustumine
Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
Brüssel, 12. november 2019
Komisjoni nimel
president
Jean-Claude JUNCKER
(1) ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.
(2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
(3) Komisjoni 12. novembri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1226, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 ja sätestatakse regulatiivsed tehnilised standardid, millega määratakse kindlaks teave, mis tuleb esitada vastavalt standardväärtpaberistamise teatega seotud nõuetele (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 285).
I LISA
Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming
TÄHIS |
ANDMELIIK |
MÄÄRATLUS |
{ALPHANUM-n} |
Kuni n tähtnumbrilist märki |
Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 tähtnumbrilist märki |
Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 tähtnumbrilist märki |
Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). |
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 vormingus kuupäev |
Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP |
{Y/N} |
1 tähtnumbriline märk |
„õige“ – Y „vale“ – N |
{ISIN} |
12 tähtnumbrilist märki |
ISIN kood standardi ISO 6166 järgi |
{LEI} |
20 tähtnumbrilist märki |
Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi |
Standardväärtpaberistamise teate vorm muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul
ANDMEVÄLJA KOOD |
ANDMEVÄLJA NIMI |
TÄIDETAV ANDMEVÄLI |
ANDMEVÄLJA VORMING |
STSS0 |
Esmane kontaktpunkt |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS1 |
Instrumendi tunnuskood |
|
{ISIN} |
STSS2 |
Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI |
|
{LEI} |
STSS3 |
Teate tunnus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS4 |
Kordumatu tunnus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS5 |
Prospekti tunnus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS6 |
Väärtpaberistamise register |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS7 |
Väärtpaberistamise nimi |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS8 |
Asutamise riik |
|
{COUNTRYCODE_2} |
STSS9 |
Väärtpaberistamise liigitus |
|
{LIST} |
STSS10 |
Aluspositsiooni liik |
|
{LIST} |
STSS11 |
Emiteerimise kuupäev |
|
{DATEFORMAT} |
STSS12 |
Teate esitamise kuupäev |
|
{DATEFORMAT} |
STSS13 |
Loa saanud kolmas isik |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS14 |
Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSS15 |
Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS16 |
Standardväärtpaberistamise staatus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS17 |
Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole ELi krediidiasutus |
|
{Y/N} |
STSS18 |
Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS19 |
Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS20 |
Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS21 |
Puuduvad ranged tagastamissätted |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS22 |
Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS23 |
Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS24 |
Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS25 |
Kinnitused ja tagatised |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS26 |
Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS27 |
Vara homogeensus |
|
{ALPHANUM} |
STSS28 |
Aluspositsioonidega seotud kohustused/ei ole edasiväärtpaberistamine |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS29 |
Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus |
|
{ALPHANUM} |
STSS30 |
Väärtpaberistamise tehingu algataja/laenuandja asjatundlikkus |
|
{ALPHANUM} |
STSS31 |
Ebatõenäoliselt laekuvad varad |
|
{ALPHANUM} |
STSS32 |
Vähemalt üks makse ülekandmise ajal |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS33 |
Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük |
|
{ALPHANUM} |
STSS34 |
Riski säilitamise nõuete järgimine |
|
{LIST} |
STSS35 |
Intressi- ja valuutariski maandamine |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS36 |
Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS37 |
Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS38 |
Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS39 |
Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS40 |
Ükski rahasumma ei jää üle kandmata |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS41 |
Põhisumma maksed lähevad üle investoritele |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS42 |
Tagasimaksmine ei toimu ümberpööratud nõudeõiguse järjekorras |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS43 |
Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS44 |
Väärtpaberistamised, milles esineb mittejärjestikune maksehierarhia |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS45 |
Uuenev väärtpaberistamine koos ennetähtaegse amortiseerimise klauslitega, millega nähakse ette uueneva perioodi lõppemine eelnevalt kindlaks määratud käivitavate sündmuste korral |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS46 |
Aluspositsioonide krediidikvaliteedi halvenemine |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS47 |
Leiab aset väärtpaberistamise tehingu algataja või maksete vahendaja maksejõuetusega seotud sündmus |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS48 |
Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja hoitavate aluspositsioonide väärtus langeb allapoole eelnevalt kindlaks määratud künnist |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS49 |
Ei suudeta tekitada piisaval hulgal uusi aluspositsioone, mis vastaksid eelnevalt kindlaks määratud krediidikvaliteedile (sündmus, mis käivitab uueneva perioodi lõppemise) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS50 |
teave maksete vahendaja, usaldusisiku ja muude kõrvalteenuste osutajate lepinguliste kohustuste kohta |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS51 |
Maksete vahendamise järjepidevuse sätted |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS52 |
Tuletistehingu vastaspoolte järjepidevuse sätted |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS53 |
Likviidsuse pakkujate ja kontopanga järjepidevuse sätted |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS54 |
Maksete vahendajalt nõutav asjatundlikkus ning põhimõtted, asjakohased protseduurid ja riskijuhtimise kontrollimeetmed |
|
{ALPHANUM} |
STSS55 |
Selged ja järjepidevad määratlused (probleemsed laenud) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS56 |
Maksehierarhia ja käivitavad sündmused |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS57 |
Konfliktide õigeaegne lahendamine investoriklasside vahel ja usaldusisikute kohustused |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS58 |
Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS59 |
Aluspositsioonide valim, mille suhtes tehti väliskontroll |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS60 |
Kohustise rahavoo mudeli kättesaadavus potentsiaalsetele investoritele |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS61 |
Keskkonnatoime/eluasemelaenud või autolaenud või -liisingud |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS62 |
Väärtpaberistamise tehingu algataja ja sponsor vastutavad määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmise eest |
|
{ALPHANUM-1000} |
II LISA
Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming
TÄHIS |
ANDMELIIK |
MÄÄRATLUS |
{ALPHANUM-n} |
Kuni n tähtnumbrilist märki |
Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 tähtnumbrilist märki |
Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 tähtnumbrilist märki |
Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). |
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 vormingus kuupäev |
Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP |
{Y/N} |
1 tähtnumbriline märk |
„õige“ – Y „vale“ – N |
{ISIN} |
12 tähtnumbrilist märki |
ISIN kood standardi ISO 6166 järgi |
{LEI} |
20 tähtnumbrilist märki |
Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi |
Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul
ANDMEVÄLJA KOOD |
ANDMEVÄLJA NIMI |
TÄIDETAV ANDMEVÄLI |
ANDMEVÄLJA VORMING |
STSAT0 |
Esmane kontaktpunkt |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT1 |
Instrumendi tunnuskood |
|
{ISIN} |
STSAT2 |
Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI |
|
{LEI} |
STSAT3 |
Teate tunnus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT4 |
Kordumatu tunnus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT5 |
Prospekti tunnus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT6 |
Väärtpaberistamise register |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT7 |
Väärtpaberistamise nimi |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT8 |
Asutamise koht |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT9 |
Väärtpaberistamise liik |
|
{LIST} |
STSAT10 |
Aluspositsiooni liik |
|
{LIST} |
STSAT11 |
Emiteerimise kuupäev |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT12 |
Teate esitamise kuupäev |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT13 |
Loa saanud kolmas isik |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT14 |
Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAT15 |
Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT16 |
Standardväärtpaberistamise staatus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT17 |
Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole ELi krediidiasutus |
|
{Y/N} |
STSAT18 |
Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT19 |
Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT20 |
Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT21 |
Puuduvad ranged tagastamissätted |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT22 |
Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT23 |
Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT24 |
Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT25 |
Kinnitused ja tagatised |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT26 |
Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT27 |
Ei ole edasiväärtpaberistamine |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT28 |
Ülekantud aluspositsioonid ilma makseviivituses olevate riskipositsioonideta |
|
{ALPHANUM} |
STSAT29 |
Ülekandmise ajal tehtud vähemalt üks makse |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT30 |
Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük |
|
{ALPHANUM} |
STSAT31 |
Intressi- ja valuutariski maandamine |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT32 |
Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT33 |
Tuletisinstrumendid aluspositsioonides |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT34 |
Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT35 |
Probleemsete laenude käsitlemisega seotud selged ja järjepidevad määratlused |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT36 |
Maksehierarhia ja käivitavad sündmused |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT37 |
Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT38 |
Vara homogeensus |
|
{ALPHANUM} |
STSAT39 |
Aluspositsioonidega seotud kohustused |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT40 |
Aluspositsioonidega seotud kohustused |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT41 |
Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT42 |
Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT43 |
Ükski rahasumma ei jää üle kandmata/täitmisele pööramine või kiirendatud menetlus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT44 |
Põhisumma maksed lähevad üle investoritele |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT45 |
Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT46 |
Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus |
|
{ALPHANUM} |
STSAT47 |
Müüja asjatundlikkus |
|
{ALPHANUM} |
STSAT48 |
Uuenev varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing/krediidikvaliteedi künnis |
|
{ALPHANUM} |
STSAT49 |
Väärtpaberistamises osalejate kohustused |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT50 |
Maksete vahendamise järjepidevuse sätted |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT51 |
Tuletistehingu vastaspoole ja kontopanga järjepidevuse sätted |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT52 |
Sponsori usaldusväärsus |
|
{ALPHANUM-1000} |
III LISA
Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming
TÄHIS |
ANDMELIIK |
MÄÄRATLUS |
{ALPHANUM-n} |
Kuni n tähtnumbrilist märki |
Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 tähtnumbrilist märki |
Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 tähtnumbrilist märki |
Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). |
{DATEFORMAT} |
ISO 8601 vormingus kuupäev |
Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP |
{Y/N} |
1 tähtnumbriline märk |
„õige“ – Y „vale“ – N |
{ISIN} |
12 tähtnumbrilist märki |
ISIN kood standardi ISO 6166 järgi |
{LEI} |
20 tähtnumbrilist märki |
Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi |
Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi puhul
ANDMEVÄLJA KOOD |
ANDMEVÄLJA NIMI |
TÄIDETAV ANDMEVÄLI |
ANDMEVÄLJA VORMING |
STSAP0 |
Esmane kontaktpunkt |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP1 |
Instrumendi tunnuskood |
|
{ISIN} |
STSAP2 |
Sponsori LEI |
|
{LEI} |
STSAP3 |
Teate tunnus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP4 |
Kordumatu tunnus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP5 |
Prospekti tunnus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP6 |
Väärtpaberistamise register |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP7 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi nimi |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP8 |
Asutamise riik |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP9 |
Instrumendi liigitus |
|
{LIST} |
STSAP10 |
Emiteerimise kuupäev |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP11 |
Teate esitamise kuupäev |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP12 |
Loa saanud kolmas isik |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP13 |
Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAP14 |
Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP15 |
Standardväärtpaberistamise staatus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP16 |
Sponsor on järelevalve alla kuuluv krediidiasutus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP17 |
Sponsori kui likviidsuse pakkuja toetus |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP18 |
Tõendamine krediidiasutuse pädevale asutusele |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP19 |
Sponsori hoolsuskohustuse nõuete täitmine |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP20 |
Riski säilitamise nõuete järgimine (tehingu tasand/programmi tasand) |
|
{LIST} |
STSAP21 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmine |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP22 |
Likviidsusvahendite kasutuselevõtt juhul, kui likviidsuse tagamise tehingut ei uuendata |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP23 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames tehtavate varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute vastavus määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigete 1–8 ja 12–20 nõuetele |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP24 |
Kõige rohkem 5 % aluspositsioonide koondsummast võib ajutiselt mitte vastata teatavatele nõuetele |
|
{ALPHANUM} |
STSAP25 |
Järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei ole pikem kui kaks aastat |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP26 |
Täielikult toetatud varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm (sponsori toetus) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP27 |
Puudub edasiväärtpaberistamine ja krediidikvaliteedi parandamine, millega loodaks varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil teine väärtpaberistamise seeriate kiht |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP28 |
Puuduvad tagasiostuvõimalused |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP29 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi intressi- ja valuutariskid on nõuetekohaselt maandatud ja dokumenteeritud |
|
{ALPHANUM} |
STSAP30 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (usaldusisiku kohustused investorite ees) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP31 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (sponsori lepingulised kohustused) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP32 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (protsessid ja ülesanded maksete vahendaja makseviivituse korral) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP33 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (tuletistehingu vastaspoolte ka kontopanga asendamise sätted) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP34 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (rahastamiskohustuse tagatuse kindlustamise protseduur) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP35 |
Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP36 |
Maksete vahendaja asjatundlikkus |
|
{ALPHANUM} |