1.   Käesoleva määrusega kehtestatakse eeskirjad metoodika ja kriteeriumide kohta, mis võimaldavad komisjonil hinnata, kas tina, tantaali, volframi ja kulla tarneahelaga seotud hoolsuskohustuse süsteemid muudavad ettevõtjate jaoks määruse (EL) 2017/821 nõuete täitmise lihtsamaks, ja mis aitavad selliseid süsteeme tunnustada vastavalt kõnealuse määruse artiklile 8.

2.   Käesolevat määrust kohaldatakse ainult süsteemidele ja süsteemide osadele, mis on seotud määruse (EL) 2017/821 kohaldamisalasse kuuluvate metallide ja mineraalidega, nagu on sätestatud kõnealuse määruse 1. lisas.

1.   Käesolevas määruses kasutatakse määruses (EL) 2017/821 sätestatud mõisteid.

Kasutatakse ka järgmisi mõisteid:

a)   „süsteem“– tarneahelaga seotud hoolsuskohustuse süsteem või hoolsuskohustuse süsteem, nagu on määratletud määruse (EL) 2017/821 artikli 2 punktis m;

b)   „taotluse esitaja“– üksus, mis on esitanud või kavatseb esitada taotluse süsteemi tunnustamiseks;

c)   „süsteemi omanikud“– määruse (EL) 2017/821 artikli 8 lõikes 1 osutatud üksused;

d)   „süsteemis osalevad ettevõtjad“– füüsilised või juriidilised isikud, keda auditeeritakse vastavalt süsteemi nõuetele või kes on süsteemiga muul viisil seotud või osalevad selles viisil, mida süsteemi kohaselt neilt selle standardite ja põhimõtete täitmiseks oodatakse;

e)   „OECD metoodika“– OECD metoodika tootmisharu programmide kooskõla hindamiseks OECD mineraale käsitlevate suunistega, kaasa arvatud selle lisa, avaldatud koos OECD teatisega COM/DAF/INV/DCD/DAC(2018)1;

f)   „hoolsuskohustuse üldpõhimõtted“– OECD metoodika 1. lisa A jaos esitatud põhimõtted;

g)   „kordustaotlus“–

h)   „tunnustamise üldtingimused“– artiklis 4 sätestatud tingimused;

i)   „konkreetsed hindamiskriteeriumid“– artiklis 5 sätestatud kriteeriumid.

2.   Käesoleva määruse kohaldamisel kasutatakse OECD metoodika mõistet „tootmisharu programm“ mõistega „süsteem“ samas tähenduses.

1.   Süsteemide omanikud võivad taotleda komisjonilt nende väljatöötatud ja jälgitavate süsteemide tunnustamist kooskõlas käesoleva artikliga.

2.   Et taotlused oleksid vastuvõetavad, peavad nad sisaldama järgmist teavet:

3.   Taotluse esitajad võivad lisada muud teavet, mida peavad asjakohaseks.

4.   Komisjon teeb 45 kalendripäeva jooksul alates taotluse kättesaamisest kindlaks, kas taotlus on vastuvõetav, ja teavitab sellest taotluse esitajat.

5.   Kui komisjon on seisukohal, et lõike 2 punktis e osutatud tõendid on esitatud, kuid puudub lõikes 2 osutatud muu teave, teavitab ta taotluse esitajat õigeaegselt ja igal juhul enne lõikes 4 sätestatud tähtaja möödumist ning palub taotluse esitajal täiendada taotlust 30 kalendripäeva jooksul.

6.   Kui komisjon on seisukohal, et lõike 2 punktis e osutatud tõendeid ei ole esitatud või kui taotluse esitaja ei täienda taotlust enne vastavalt lõikele 5 kehtestatud tähtaja möödumist, tunnistab ta taotluse vastuvõetamatuks ja teavitab sellest taotluse esitajat ning ei jätka taotluse edasist hindamist.

7.   Taotluse esitamisega nõustuvad süsteemi omanikud, et süsteemi suhtes rakendatakse käesolevas määruses ette nähtud hindamist. Taotluse esitajad võivad siiski oma taotluse igal ajal tagasi võtta.

1.   Süsteemi tunnustatakse samaväärsena, kui süsteemi hoolsuskohustuse üldpõhimõtted, süsteemis osalevatele ettevõtjatele esitatavad nõuded ja süsteemi konkreetsed ülesanded on kooskõlas määruse (EL) 2017/821 alusel kohaldatavate nõuetega.

2.   Lõike 1 nõuded loetakse täidetuks, kui komisjon on seisukohal, et süsteemi vastavalt OECD metoodika 4. jaole täielikult kooskõlas olevaks hinnatud tingimused on täidetud, võttes aluseks komisjoni hinnangu kõikidele kohaldatavatele konkreetsetele kriteeriumidele ning arvestades nii süsteemi põhimõtteid ja standardeid kui ka seda, kuidas süsteem neid rakendab.

1.   Komisjon hindab süsteemi OECD metoodika 1. lisas esitatud kohaldatavate konkreetsete kriteeriumide alusel kooskõlas artiklitega 6, 7 ja 8.

2.   Komisjon määrab iga üksiku hindamise puhul kindlaks OECD metoodika 1. lisa iga konkreetse kriteeriumi olulisuse, võttes arvesse hinnatava süsteemi olemust, ulatust ja eripära. Komisjon kaalub sel eesmärgil OECD metoodika 1. lisas märgitud konkreetsete kriteeriumide kohaldatavust. Komisjon võib vajaduse korral kaaluda OECD metoodika 1. lisas märgitud konkreetsetest kriteeriumidest kõrvalekaldumist, et tagada hindamise vastavus määruse (EL) 2017/821 kohaldamisalale ja nõuetele, võttes muu hulgas arvesse üksuste liiki, kellele kõnealuse määruse kohustused laienevad.

1.   Komisjon täiendab vajaduse korral vastuvõetavates taotlustes sisalduvat teavet, et ta saaks teha kohaldatavate konkreetsete kriteeriumide hindamise vastavalt artikli 5 lõikele 2. Eelkõige võib ta:

2.   Komisjon võib lõike 1 rakendamisel nõuda taotluse esitajalt lisateabe või dokumentide esitamist ning küsitlustes ja kolmanda isiku tehtavates auditites osalemise hõlbustamist.

3.   Komisjon määrab kindlaks, milline lisateave on vajalik, et tal oleks võimalik teostada kõikide kohaldatavate konkreetsete kriteeriumide hindamist. Komisjon võib sel eesmärgil võtta arvesse OECD metoodika 2. jaos esitatud suuniseid.

1.   Iga kohaldatava konkreetse kriteeriumi hindamisel võetakse arvesse süsteemi põhimõtete ja standardite ülesehitust ning nende rakendamist süsteemi raames kooskõlas OECD metoodika punktiga 3.2.

2.   Komisjon teeb kindlaks, kas süsteem on vastavalt OECD metoodika punktile 3.2 kõikide kohaldatavate konkreetsete kriteeriumidega täielikult või osaliselt kooskõlas või ei ole nendega kooskõlas.

3.   Kohaldatavate konkreetsete kriteeriumide hindamisel ei võeta arvesse süsteemi võimalikke põhimõtteid, standardeid, tegevust ja muid aspekte, mis ei ole seotud metallide ja mineraalide tarneahelatega seotud hoolsuskohustusega, millele laieneb määrus (EL) 2017/821; samuti ei võeta arvesse kõnealuse määruse kohaldamisalast välja jäävate ettevõtetega seotud poliitikat ja muud teavet, välja arvatud juhul, kui taotluses seda sõnaselgelt nõutakse ja komisjon on sellega nõustunud.

4.   Komisjon võib taotluse hindamisel arvesse võtta süsteemi võimalikku asjakohast hindamist, mille on teinud usaldusväärsed kolmandad isikud, isegi kui sellised hindamised ei ole taotlusele lisatud.

5.   Kohaldatavate konkreetsete kriteeriumide hindamisel, mille puhul süsteem tugineb täielikult või osaliselt teise süsteemi põhimõtetele, standarditele ja tegevusele või taotluse esitaja välisele sarnasele üksusele, võetakse arvesse seda, kas:

1.   Komisjon koostab aruande, milles esitatakse tema hinnang sellele, kas süsteem vastab tunnustamise üldtingimustele ja kohaldatavatele konkreetsetele kriteeriumidele. Aruanne koostatakse vastavalt lõigetele 2, 3 ja 4.

2.   Aruande eelnõu esitatakse taotluse esitajale, kellele antakse 15 kalendripäeva selle kohta märkuste esitamiseks.

3.   Pärast taotluse esitajalt saadud märkuste läbivaatamist konsulteerib komisjon seoses aruande eelnõuga vajaduse korral OECD sekretariaadiga ja võib esitada talle lisadokumente, mis on OECD sekretariaadile vajalikud arvamuse sõnastamiseks. Komisjon palub OECD sekretariaadil esitada oma arvamus 30 kalendripäeva jooksul. Arvamuses käsitletakse eelkõige tunnustamise üldtingimuste ja konkreetsete kriteeriumide hindamist.

4.   Komisjon koostab lõpparuande hiljemalt üheksa kuu jooksul pärast seda, kui ta on tunnistanud taotluse vastavalt artiklile 3 vastuvõetavaks, välja arvatud juhul, kui ta teatab taotluse esitajale eelnevalt, et koostab aruande hiljem.

1.   Kui komisjon on seisukohal, et samaväärsena tunnustamise üldtingimused põhinevad täielikult käesolevas määruses sätestatud hindamismetoodikal, järgib ta määruse (EL) 2017/821 artikli 8 lõikes 3 ettenähtud menetlust.

2.   Kui komisjon on seisukohal, et artiklis 4 sätestatud samaväärsena tunnustamise üldtingimused ei ole täidetud, teavitab komisjon sellest taotluse esitajat ja liikmesriikide pädevaid asutusi ning annab taotluse esitajale artikli 8 lõikes 1 osutatud lõpliku hindamisaruande ärakirja.

1.   Kordustaotlust ei saa esitada kaheteistkümne kuu jooksul alates artikli 9 lõikes 2 või artikli 3 lõikes 6 ettenähtud teatest või taotluse tagasivõtmisest.

2.   Erandina lõikest 1 võib esitada kordustaotluse sama süsteemi kohta kolme kuu jooksul pärast lõikes 1 osutatud teateid, kui kohaldatavatest konkreetsetest kriteeriumidest vähem kui kümnele protsendile antud paremast hinnangust piisaks artiklis 4 sätestatud samaväärsuse tunnustamise üldtingimuste täitmiseks.

3.   Kordustaotlustes esitatakse kogu artikli 3 lõikes 2 osutatud teave, isegi kui osa sellest teabest sisaldus eelnevates taotlustes.

4.   Lisaks artikli 3 lõikes 2 osutatud teabele sisaldab eelnevalt rahuldamata jäetud süsteemi kordustaotlus üksikasjalikku teavet kõikide meetmete kohta, mis on võetud seoses konkreetsete kriteeriumidega, mida komisjon ei pidanud oma hinnangus, mis käsitles kõige viimast rahuldamata jäetud taotlust, täielikult kooskõlas olevaks.

1.   Määruse (EL) 2017/821 artikli 8 lõike 6 ja artikli 8 lõike 7 kohaldamisel järgib komisjon käesoleva artikli lõigetes 2, 3 ja 4 sätestatud korda.

2.   Kui komisjon teeb tunnustatud süsteemis kindlaks puudused, teatab ta sellest süsteemi omanikule ja annab süsteemi omanikule parandusmeetmete võtmiseks aega kolm kuni kuus kuud. Komisjon võib seda tähtaega puuduste laadi arvesse võttes pikendada.

3.   Süsteemi omanik teavitab komisjoni võetud parandusmeetmest lõike 2 kohaselt kehtestatud tähtaja jooksul. Teade peab sisaldama põhjendatud tõendeid selle parandusmeetme kohta.

4.   Komisjon ei algata määruse (EL) 2017/821 artikli 8 lõike 7 teises lõigus esitatud tunnustamise kehtetuks tunnistamist enne käesoleva artikli lõike 2 kohaselt kehtestatud tähtaja möödumist.

1.   Komisjon asutab registri süsteemide kohta, mida ta on samaväärsena tunnustanud ja teeb selle üldsusele kättesaadavaks. Komisjon tagab registri õigeaegse ajakohastamise iga kord, kui ta tunnustab samaväärsust või tühistab tunnustuse.

2.   Artikli 8 lõikes 1 osutatud aruanne tehakse üldsusele kättesaadavaks, kui komisjon süsteemi samaväärsena tunnustab. OECD sekretariaadi arvamus aruande eelnõu kohta tehakse samuti üldsusele kättesaadavaks, kui OECD sekretariaat ei nõua, et tema arvamus jääks konfidentsiaalseks.

3.   Komisjon tagab, et kogu teavet, mida komisjon, taotluse esitajad või käesoleva määruse kohaselt hindamisele kaasa aidanud füüsilised või juriidilised isikud peavad konfidentsiaalseks, käsitletakse vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EÜ) nr 1049/2001 (2).

1.   Taotluse esitajad tagavad, et komisjonile antakse juurdepääs kogu teabele, mida komisjon peab konkreetsete kriteeriumide hindamiseks vajalikuks, kaasa arvatud osalevate ettevõtjate küsitlustele kaasaaitamine ning kolmanda poole tehtavatest audititest osavõtmine.

2.   Komisjon lõpetab või peatab oma hindamise, kui taotluse esitaja ei järgi lõike 1 nõudeid, ja teavitab vastavalt taotluse esitajat. Teates esitatakse põhjused, miks komisjon on oma hindamise lõpetanud või peatanud. Kui komisjon oma hindamise lõpetab või peatab, võib süsteemi omanik esitada kordustaotluse mitte varem kui kaheteistkümne kuu möödumisel teate kuupäevast.

3.   Komisjon jagab teavet vastavalt määruse (EL) 2017/821 artikli 10 lõikele 1 määratud liikmesriikide pädevate asutustega, et võimaldada neil oma hindamisele käesoleva määruse kohaselt tõhusalt kaasa aidata ja anda oma panus määruse (EL) 2017/821 tõhusasse ja ühtsesse rakendamisse.

Komisjon teeb eelkõige järgmist:

4.   Komisjon esitab Euroopa Parlamendile vajaduse korral ajakohastatud teabe käesoleva määruse rakendamise kohta ja võtab arvesse kogu selle rakendamise jaoks olulist teavet, mille Euroopa Parlament esitab komisjonile.

5.   Komisjon võib lisaks artikli 8 lõikes 1 sätestatud konsulteerimisele konsulteerida OECD sekretariaadiga või paluda tema toetust käesoleva määruse kohaste ülesannete täitmisel.