22.3.2019   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 81/1

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2019/356,

13. detsember 2018,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2015/2365 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute kohta kauplemisteabehoidlatele esitatavad üksikasjad

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta määrust (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 4 lõiget 9,

ning arvestades järgmist:

(1)

Selleks et suurendada tuletisinstrumentidest ja väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingutest (edaspidi „SFTd“) teatamise tõhusust ja sarnasust, tuleks määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 kohane SFTdest kauplemisteabehoidlatele teatamise kohustus viia kooskõlla Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 (2) artikli 9 kohase tuletistehingutest kauplemisteabehoidlatele teatamise kohustusega. Seepärast peaksid teavitamisnõuded, millega määratakse kindlaks SFTde üksikasjad, olema sarnased teavitamisnõuetega, millega määratakse kindlaks tuletislepingute üksikasjad.

(2)

Selleks et tagada SFTde kohta esitatud teabe tõhusus ja kasulikkus, tuleks SFTde kohta esitatavad üksikasjad kohandada vastavalt erinevatele SFT liikidele, mis on kindlaks määratud määruses (EL) 2015/2365. Võimenduslaenu tehingutest teavitamise puhul on määruse (EL) 2015/2365 eesmärk kajastada tehinguid, millel on sama eesmärk nagu repotehingutel, ostu-tagasimüügi tehingutel või väärtpaberite laenuks andmise tehingutel, ja seepärast tekitavad need sarnaseid ohte finantsstabiilsusele, suurendades finantsvõimendust, protsüklilisust ja vastastikust seotust finantsturgudel või soodustades likviidsuse ja tähtaegade ümberkujundamist. Kuigi võimenduslaenu tehingud hõlmavad seepärast tehinguid, mille suhtes kohaldatakse finantseerimisasutuste ja nende klientide vahel sõlmitud võimendustagatise lepinguid, mille raames finantseerimisasutused osutavad oma klientidele peamaakleri teenuseid, ei hõlma need muid laene, nagu ettevõtete restruktureerimiseks antavad laenud, mis hoolimata sellest, et need võivad olla seotud väärtpaberitega, ei aita kaasa määruse (EL) 2015/2365 reguleerimisalasse kuuluvate süsteemsete riskide tekkele.

(3)

On oluline, et kõigi keskse vastaspoole kliiritud SFTde üksikasjad on õigesti esitatud ja kergesti tuvastatavad, olenemata sellest, kas SFT kliiriti samal kuupäeval või hilisemal kuupäeval kui kuupäev, mil SFT sõlmiti.

(4)

Selleks et tagada põhjalik teavitamine juhul, kui tagatise konkreetsed üksikasjad ei ole tehingu tegemise päeval teada, peaksid vastaspooled ajakohastama teavet tagatise kohta kohe, kui nad kõnealuse teabe saavad, ja hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast asjaomase SFT väärtuspäeva.

(5)

Selleks et pakkuda asutustele, kellel on juurdepääs kauplemisteabehoidlates hoitavatele SFTde üksikasjadele, kasulikumat teavet, peaksid vastaspooled teatama kauplemisteabehoidlatele sellise tagatise korvi rahvusvahelise väärtpaberite identifitseerimisnumbri (ISIN-kood) (kui see on olemas), mida nad kasutavad SFT tagatisena.

(6)

Kui vastaspooled annavad tagatise neto riskipositsiooni tasandil, mis tuleneb mitmete SFTde tasaarvestamisest kahe vastaspoole vahel, ei ole sageli võimalik tagatist üksikule SFT-le konkreetselt eraldada ja seega ei pruugi tagatise jaotus olla teada. Sellistel juhtudel peaks vastaspooltel olema võimalik tagatisest teavitada aluseks olevast laenust sõltumatult.

(7)

Käesolev määrus põhineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul, mille Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) esitas komisjonile Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artiklis 10 sätestatud korras.

(8)

ESMA on nende regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta korraldanud avalikud konsultatsioonid, analüüsinud nendega seotud võimalikke kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud ESMA väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

SFTde üksikasjad, millest tuleb teavitada

1.   Määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõike 1 kohane teade peab sisaldama asjaomase SFT kohta lisa tabelites 1, 2, 3 ja 4 sätestatud täielikke ja täpseid üksikasju.

2.   SFT sõlmimisest teatamisel märgib vastaspool aruandes käesoleva määruse lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigi „uus“. Edasisel kõnealuse SFT üksikasjadest teatamisel märgitakse käesoleva määruse lisa tabeli 2 andmeväljale 98 kõnealuse SFTga seotud asjakohane toimingu liik.

Artikkel 2

Kesksete vastaspoolte kliiritud SFTd

1.   Kui SFT üksikasjad on kooskõlas määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikega 1 juba teatatud ja kui keskne vastaspool on hiljem SFT kliirinud, teatatakse SFTst pärast kliirimist kui lõpetatust, märkides lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „lõpetamine/ennetähtaegne lõpetamine“, ning teavitatakse kliirimisest tulenevatest uutest SFTdest.

2.   SFTst, mis on sõlmitud kauplemiskohas ja kliiritud keskse vastaspoole poolt samal päeval, teatatakse alles pärast kõnealuse SFT kliirimist.

3.   Vastaspool teatab kliiritud SFT raames antud või saadud võimendustagatise kohta käesoleva määruse lisa tabelis 3 esitatud üksikasjad ja märgib lisa tabeli 3 andmeväljale 20 asjakohase toimingu liigi.

Artikkel 3

Tagatise üksikasjadest teavitamine

1.   Kui väärtpaberite või kaupade laenuks andmise või võtmise tehingu vastaspooled lepivad kokku, et tagatist ei anta, esitavad nad selle teabe lisa tabeli 2 andmeväljal 72.

2.   Kui SFT tagatis on seotud konkreetse laenuga ja tagatise üksikasjad on teavitamise tähtajaks vastaspoolele teada, märgib vastaspool juhul, kui ta teavitab kõnealusest SFTst esimest korda, lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „uus“ ning esitab lisa tabeli 2 andmeväljadel 75–94 kõnealuse SFT kõigi konkreetsete tagatiskomponentide täielikud ja täpsed üksikasjad.

3.   Kui SFT tagatis on seotud konkreetse laenuga, kuid tagatise üksikasjad ei ole teavitamise tähtajaks vastaspoolele teada, märgib vastaspool lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „tagatise ajakohastamine“ ning esitab lisa tabeli 2 andmeväljadel 75–94 kõnealuse SFT kõigi konkreetsete tagatiskomponentide täielikud ja täpsed üksikasjad kohe, kui need üksikasjad on teada, ja hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast lisa tabeli 2 andmeväljal 13 märgitud väärtuspäeva.

4.   Vastaspool, kes tagab ühe või mitu SFTd tagatise korviga, millel on rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN-kood), märgib juhul, kui ta märgib SFT puhul lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „uus“, lisa tabeli 2 andmeväljale 96 asjaomase ISIN-koodi.

5.   Vastaspool, kes tagab ühe või mitu SFTd tagatise korviga, millel ei ole ISIN-koodi, märgib juhul, kui ta märgib SFT puhul lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „uus“, lisa tabeli 2 andmeväljale 96 koodi „NTAV“.

6.   Lõigete 4 ja 5 kohaldamisel märgib vastaspool samuti lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „tagatise ajakohastamine“ ning esitab lisa tabeli 2 andmeväljadel 75–94 asjaomase SFT kõigi konkreetsete tagatiskomponentide täielikud ja täpsed üksikasjad kohe, kui need üksikasjad on teada, ja hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast lisa tabeli 2 andmeväljal 13 märgitud väärtuspäeva.

7.   Vastaspool, kes tagab mitut SFTd neto riskipositsiooni alusel, märgib lisa tabeli 2 andmeväljale 73 „õige“. Kõnealune vastaspool märgib lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „tagatise ajakohastamine“ ning esitab lisa tabeli 2 andmeväljadel 75–94 kõnealuste SFTde kõigi konkreetsete tagatiskomponentide täielikud ja täpsed üksikasjad kohe, kui need üksikasjad on teada, ja hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast lisa tabeli 2 andmeväljal 13 märgitud väärtuspäeva.

Artikkel 4

Tagatise uuesti kasutamisest teavitamine

1.   Vastaspool, kes saab SFT raames tagatisena ühe või mitu finantsinstrumenti, märgib kõnealuste finantsinstrumentide uuesti kasutamise täielikud ja täpsed üksikasjad lisa tabeli 4 andmeväljadele 7, 8 ja 9.

2.   Vastaspool, kes saab SFT raames tagatisena raha, märgib rahalise tagatise reinvesteerimise täielikud ja täpsed üksikasjad iga valuuta puhul lisa tabeli 4 andmeväljadele 11, 12 ja 13.

Artikkel 5

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 13. detsember 2018

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

(1)   ELT L 337, 23.12.2015, lk 1.

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrus (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 201, 27.7.2012, lk 1).

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

LISA

Tabel 1

Vastaspoole andmed

Nr

Andmeväli

Esitatavad üksikasjad

Repotehing

OTM

VLA

VL

1

Teabe ajatempel

Kauplemisteabehoidlale andmete esitamise kuupäev ja aeg.

jah

jah

jah

jah

2

Teadet esitav üksus

Teadet esitava üksuse kordumatu tunnuskood. Kui teate esitamine on delegeeritud kolmandale isikule või teisele vastaspoolele, märgitakse sellise üksuse kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

3

Teavitav vastaspool

Teavitava vastaspoole kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

4

Teavitava vastaspoole liik

Märge selle kohta, kas teavitav vastaspool on finantssektori või finantssektoriväline vastaspool.

jah

jah

jah

jah

5

Teavitava vastaspoole tegevusvaldkond

Üks või mitu koodi, mis tähistavad teavitava vastaspoole äritegevuse liiki.

Kui teavitav vastaspool on finantssektori vastaspool, märgitakse kõik kõnealuse vastaspoole suhtes kohaldatavad finantssektori vastaspoolte taksonoomia koodid.

Kui teavitav vastaspool on finantssektoriväline vastaspool, märgitakse kõik kõnealuse vastaspoole suhtes kohaldatavad finantssektoriväliste vastaspoolte taksonoomia koodid.

Kui teatatakse rohkem kui ühest tegevusalast, tuleb koodid märkida neile vastava tegevuse suhtelise tähtsuse järjekorras.

jah

jah

jah

jah

6

Täiendav tegevusvaldkonna liigitus

Kui teavitav vastaspool on vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) või alternatiivne investeerimisfond, märgitakse kood, mis tähistab seda, kas tegemist on börsil kaubeldava fondi või rahaturufondiga.

Kui teavitav vastaspool on alternatiivne investeerimisfond või finants- ja kindlustustegevusega või kinnisvaraalase tegevusega tegelev finantssektoriväline vastaspool, märgitakse kood, mis tähistab seda, kas tegemist on kinnisvarafondiga.

jah

jah

jah

jah

7

Teavitava vastaspoole filiaal

Kui teavitav vastaspool sõlmib SFT filiaali kaudu, märgitakse filiaali tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

8

Teise vastaspoole filiaal

Kui teine vastaspool sõlmib SFT filiaali kaudu, märgitakse filiaali tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

9

Vastaspoole roll

Märge selle kohta, kas teavitav vastaspool on tagatise andja või tagatise võtja vastavalt komisjoni rakendusmääruse (EL) 2019/363 (1) artiklile 4.

jah

jah

jah

jah

10

Teate eest vastutav üksus

Kui finantssektori vastaspool vastutab teise vastastoole nimel teavitamise eest vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365 (2) artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse finantssektori vastaspoole kordumatu tunnuskood.

Kui fondivalitseja vastutab vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) nimel teavitamise eest vastavalt kõnealuse määruse artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse fondivalitseja kordumatu tunnuskood.

Kui alternatiivse investeerimisfondi valitseja vastutab alternatiivse investeerimisfondi nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse alternatiivse investeerimisfondi valitseja kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

11

Teine vastaspool

Sellise teise vastaspoole kordumatu tunnuskood, kellega teavitav vastaspool sõlmis SFT. Eraisiku puhul tuleb kliendi tunnuskoodi kasutada järjekindlalt.

jah

jah

jah

jah

12

Teise vastaspoole riik

Selle riigi kood, kus on teise vastaspoole registrijärgne asukoht; kui teine vastaspool on füüsiline isik, märkida elukohariigi kood.

jah

jah

jah

jah

13

Õigustatud isik

Kui õigustatud isik ei ole lepingu vastaspool, peab teavitav vastaspool märkima selle õigustatud isiku kordumatu tunnuskoodi, või kui tegemist on eraisikuga, järjekindlalt kasutatava kliendi tunnuskoodi, mille on määranud eraisiku poolt kasutatav juriidiline isik.

jah

jah

jah

ei

14

Kolmandast isikust vahendaja

Sellise kolmanda isiku kordumatu tunnuskood, kellelt teavitav vastaspool ostab SFT kauplemisjärgse töötlemise teenust (kui see on asjakohane).

jah

jah

jah

ei

15

Maakler

Sellise üksuse kordumatu kood, kes tegutseb teavitava vastaspoole vahendajana muutumata ise SFT vastaspooleks. Väärtpaberite laenuks andmise tehingute puhul ei hõlma maakler laenude vahendajat.

jah

jah

jah

ei

16

Kliiriv liige

Kui tehing on kliiritud, märgitakse teavitava vastaspoole vastutava kliiriva liikme kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

ei

17

Väärtpaberite keskdepositooriumi liige või kaudne liige

Teavitava vastaspoole väärtpaberite keskdepositooriumi liikme või kaudse liikme kordumatu tunnuskood.

Kui tehingus osalevad nii väärtpaberite keskdepositooriumi liige kui ka kaudne liige, märgitakse kaudse liikme tunnuskood.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

jah

jah

jah

ei

18

Laenude vahendaja

Väärtpaberite laenuks andmise tehingus osaleva laenude vahendaja kordumatu tunnuskood.

jah

ei

jah

ei


Tabel 2

Laenu- ja tagatise andmed

Nr

Andmeväli

Esitatavad üksikasjad

Repotehing

OTM

VLA

VL

1

Tehingu kordumatu tunnuskood

Tehingu identifitseerimiseks SFT-le määratud kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

2

Teate kontrollnumber

Kliirimisest tulenevate tehingute puhul tuleb märkida algne tehingu kordumatu tunnuskood, st algse kahepoolse tehingu kordumatu tunnuskood. Tehingu kordumatut tunnuskoodi ei pea märkima vastaspooled, kes on SFT kliirinud kesksed vastaspooled.

Kui SFT täideti kauplemiskohas ja kliiriti samal päeval, märgitakse kauplemiskoha poolt täidetud tehingu jaoks genereeritud number.

jah

jah

jah

ei

3

Sündmuse kuupäev

Kuupäev, mil SFTga seotud ja teates kajastatud sündmus toimus. Toimingu liikide „väärtuse ajakohastamine“, „tagatise ajakohastamine“, „uuesti kasutamise ajakohastamine“ ja „võimendustagatise ajakohastamine“ puhul märgitakse kuupäev, mille kohta teates esitatud teave on esitatud.

jah

jah

jah

jah

4

SFT liik

SFT liik, nagu on määratletud määruse (EL) 2015/2365 artikli 3 lõigetes 7–10.

jah

jah

jah

jah

5

Kliiritud

Märge selle kohta, kas keskne kliiring on toimunud.

jah

jah

jah

ei

6

Kliiringu ajatempel

Kliiringu toimumise kellaaeg ja kuupäev.

jah

jah

jah

ei

7

Keskne vastaspool

Kui leping on kliiritud, esitatakse lepingu kliirinud keskse vastaspoole kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

ei

8

Kauplemiskoht

SFT täitmise koha kordumatu tunnuskood.

Kui SFT sõlmiti börsiväliselt ja kui see on kauplemisele lubatud, märgitakse MIC-kood „XOFF“.

Kui SFT sõlmiti börsiväliselt ja kui see ei ole kauplemisele lubatud, märgitakse MIC-kood „XXXX“.

jah

jah

jah

ei

9

Raamlepingu liik

Viide sellise raamlepingu liigile, mille alusel vastaspooled SFT sõlmisid.

jah

jah

jah

ei

10

Muu raamlepingu liik

Raamlepingu nimi. See andmeväli täidetakse üksnes juhul, kui andmeväljale 9 on märgitud „OTHR“.

jah

jah

jah

ei

11

Raamlepingu versioon

Raamlepingu olemasolu korral märkida selle versiooni aasta, mida kajastatud tehingu puhul kasutati.

jah

jah

jah

ei

12

Täitmise ajatempel

SFT täitmise kuupäev ja kellaaeg.

jah

jah

jah

jah

13

Väärtuspäev (alguskuupäev)

SFT esimese poole (spot-pool) puhul raha, väärtpaberite või kaupade tagatise vastu vahetamiseks vastaspoolte poolt lepingus kokku lepitud kuupäev.

jah

jah

jah

ei

14

Tähtpäev (lõppkuupäev)

SFT teise poole (forvard-pool) puhul raha, väärtpaberite või kaupade tagatise vastu vahetamiseks vastaspoolte poolt lepingus kokku lepitud kuupäev. Seda teavet ei esitata tähtajatute repotehingute puhul.

jah

jah

jah

ei

15

Lõpetamise kuupäev

Lõpetamise kuupäev SFT täieliku ennetähtaegse lõpetamise korral.

jah

jah

jah

jah

16

Minimaalne etteteatamistähtaeg

Mitu tööpäeva peab üks vastaspool teisele vastaspoolele tehingu lõpetamisest ette teatama.

jah

ei

ei

ei

17

Varaseim tagasiostu kuupäev

Varaseim kuupäev, mil raha laenuks andjal on õigus nõuda tagasi osa rahast või lõpetada tehing.

jah

ei

ei

ei

18

Üldtagatise märge

Märge selle kohta, kas SFT suhtes kohaldatakse üldtagatiskokkulepet. Väärtpaberite laenuks andmise tehingu puhul kajastatakse sellel andmeväljal tagatiseks antud väärtpabereid, mitte laenuks antud väärtpabereid.

SFT puhul, mille suhtes kohaldatakse üldtagatiskokkulepet, märgitakse kood „GENE“. Üldtagatiskokkuleppes määratakse kindlaks tagatise andmise kord tehingu puhul, mille raames võib tagatise andja valida tagatiseks antava väärtpaberi suhteliselt laia hulga väärtpaberite hulgast, mis vastavad varem kindlaks määratud kriteeriumidele.

SFT puhul, mille suhtes kohaldatakse spetsiaalset tagatiskokkulepet, märgitakse kood „SPEC“. Spetsiaalses tagatiskokkuleppes määratakse kindlaks tagatise andmise kord tehingu puhul, mille raames tagatise võtja nõuab, et tagatise andja esitaks konkreetse rahvusvahelise väärtpaberite identifitseerimisnumbri (ISIN-kood).

jah

jah

jah

ei

19

DBV (Delivery By Value) märge

Märge selle kohta, kas tehing arveldati DBV-mehhanismi kaudu.

jah

ei

jah

ei

20

Tagatise andmise meetod

Märge selle kohta, kas SFT tagatise suhtes kohaldatakse omandiõiguse üleminekul põhinevat tagatiskokkulepet, pandiõigusel põhinevat finantstagatiskokkulepet või kasutusõigusega pandiõigusel põhinevat finantstagatiskokkulepet.

Kui tagatise andmiseks on kasutatud mitut viisi, märgitakse sellele andmeväljale peamine tagatiskokkulepe.

jah

ei

jah

jah

21

Tähtajatu

Märge selle kohta, kas SFT on tähtajatu (ei ole kindlaksmääratud lõpptähtaega) või tähtajaline, mille puhul lõpptähtaeg on lepingus kokku lepitud.

Tähtajatute SFTde puhul märgitakse kood „õige“ ja tähtajaliste SFTde puhul kood „vale“.

jah

ei

jah

ei

22

Lõpetamise võimalus

Märge selle kohta, kas SFT on uuenev või pikendatav

jah

ei

jah

ei

Võimenduslaenu puhul korratakse andmeväljasid 23–34 ja täidetakse need iga võimenduslaenus kasutatud valuuta kohta.

23

Fikseeritud intressimäär

Repotehingute puhul märgitakse repotehingu põhisumma aastapõhine intressimäär vastavalt intressiarvestusmeetodile.

Võimenduslaenu puhul märgitakse laenu väärtuse suhtes kohaldatav aastapõhine intressimäär, mida laenuvõtja maksab laenuandjale.

jah

ei

ei

jah

24

Intressiarvestusmeetod

Intressimäära puhul põhisummalt kogunenud intressi arvutamise meetod.

jah

ei

ei

jah

25

Ujuv intress

Märgitakse kasutatud viiteintressimäär, mida muudetakse eelnevalt kindlaksmääratud ajavahemike järel ja turu tavapärase viiteintressimäära alusel, kui see on asjakohane.

jah

ei

ei

jah

26

Ujuva intressi baasperiood – ajaperiood

Ajaperiood, mis on ujuva intressi baasperiood.

jah

ei

ei

jah

27

Ujuva intressi baasperiood – kordaja

Sellise ajaperioodi kordaja, mis kirjeldab andmeväljale 26 märgitud ujuva intressi baasperioodi.

jah

ei

ei

jah

28

Ujuva intressimäära makse sagedus – ajaperiood

Ajaperiood, mis näitab ujuval intressimäära maksete sagedust.

jah

ei

ei

jah

29

Ujuva intressimäära makse sagedus – kordaja

Ajaperioodi kordaja, mis näitab andmeväljale 28 märgitud ujuva intressimäära maksete sagedust.

jah

ei

ei

jah

30

Ujuva intressimäära muutmise sagedus – ajaperiood

Ajaperiood, mis näitab ujuva intressimäära muutmise sagedust.

jah

ei

ei

jah

31

Ujuva intressimäära muutmise sagedus – kordaja

Ajaperioodi kordaja, mis näitab andmeväljale 30 märgitud ujuva intressimäära muutmise sagedust.

jah

ei

ei

jah

32

Intressivahe

Baaspunktide arv, mis tuleb lisada ujuvale intressimäärale või sellest maha arvata, et määrata kindlaks laenu intressimäär.

jah

ei

ei

jah

33

Võimenduslaenu valuuta summa

Võimenduslaenu summa asjaomases valuutas.

ei

ei

ei

jah

34

Võimenduslaenu valuuta

Võimenduslaenu valuuta.

ei

ei

ei

jah

Andmeväljasid 35 ja 36 korratakse ja need täidetakse iga ujuva intressimäära kohandamise kohta.

35

Kohandatud intressimäär

Intressimäära kohandamise graafiku kohaselt kindlaks määratud intressimäär.

jah

ei

ei

ei

36

Intressimäära kuupäev

Intressimäära jõustumise kuupäev.

jah

ei

ei

ei

37

Põhisumma väärtuspäeval

Tehingu väärtuspäeval arveldatav rahaline väärtus.

jah

jah

ei

ei

38

Põhisumma tähtpäeval

Tehingu tähtpäeval arveldatav rahaline väärtus.

jah

jah

ei

ei

39

Põhisumma valuuta

Põhisumma valuuta.

jah

jah

ei

ei

40

Vara liik

SFT aluseks oleva vara liik.

ei

ei

jah

ei

41

Väärtpaberi tunnuskood

SFT aluseks oleva väärtpaberi tunnuskood.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

ei

ei

jah

ei

42

Väärtpaberi liigitus

SFT aluseks oleva väärtpaberi finantsinstrumentide klassifikatsiooni (CFI) kood.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

ei

ei

jah

ei

Kui laenuks antud või võetud oli kaup, märgitakse kauba liik andmeväljadele 43, 44 ja 45.

43

Põhitoode

Põhitoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses.

ei

ei

jah

ei

44

Alamtoode

Alamtoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses.

See andmeväli eeldab, et andmeväljale 43 on märgitud konkreetne põhitoode.

ei

ei

jah

ei

45

Muu alamtoode

Muu alamtoode, nagu on kindlaks määratud kaupade liigituse tabelis.

See andmeväli eeldab, et andmeväljale 44 on märgitud konkreetne alamtoode.

ei

ei

jah

ei

46

Kogus või nimiväärtus

SFT aluseks oleva väärtpaberi või kauba kogus või nimiväärtus.

Võlakirjade puhul nimiväärtus kokku, st võlakirjade arv korrutatud nende nimiväärtusega.

Muude väärpaberite või kaupade puhul nende kogus.

ei

ei

jah

ei

47

Mõõtühik

Mõõtühik, milles kogust väljendatakse. See andmeväli täidetakse kaupade puhul.

ei

ei

jah

ei

48

Nimiväärtuse valuuta

Nimiväärtuse teatamise korral nimiväärtuse valuuta.

ei

ei

jah

ei

49

Väärtpaberi või kauba hind

Väärtpaberite ja kaupade laenuks andmise ja võtmise korral laenu väärtuse arvutamiseks kasutatud väärtpaberi või kauba hind.

Ostu-tagasimüügi tehingute puhul ostu-tagasimüügi tehingu spot-poole tehingusumma arvutamiseks kasutatud väärtpaberi või kauba hind.

ei

jah

jah

ei

50

Hinna valuuta

Valuuta, milles väärtpaberi või kauba hind on nomineeritud.

ei

ei

jah

ei

51

Väärtpaberi kvaliteet

Väärtpaberi krediidiriski kajastav kood.

ei

ei

jah

ei

52

Väärtpaberi tähtpäev

Väärtpaberi tähtpäev.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

ei

ei

jah

ei

53

Emitendi jurisdiktsioon

Väärtpaberi emitendi jurisdiktsioon. Välismaise tütarettevõtja emiteeritud väärtpaberite puhul põhiemaettevõtja jurisdiktsioon, või kui see ei ole teada, tütarettevõtja jurisdiktsioon.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

ei

ei

jah

ei

54

Emitendi LEI

Väärtpaberi emitendi LEI.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

ei

ei

jah

ei

55

Väärtpaberi liik

Väärtpaberi liiki kajastav kood.

ei

ei

jah

ei

56

Laenuväärtus

Laenuväärtus, nimelt laenu kogus või nimiväärtus korrutatud andmeväljale 49 märgitud hinnaga.

ei

ei

jah

ei

57

Turuväärtus

Laenuks antud või võetud väärtpaberite või kaupade turuväärtus.

ei

ei

jah

ei

58

Fikseeritud mahahindlusmäär

Fikseeritud intressimäär (kokkulepitud intressimäär, mida laenuandja peab maksma rahalise tagatise reinvesteerimise eest, miinus laenuks andmise teenustasu), mida väärtpaberi või kauba laenuks andja maksab laenuvõtjale (positiivne mahahindlusmäär) või laenuvõtja laenuandjale (negatiivne mahahindlusmäär) antud rahalise tagatise jäägi pealt.

ei

ei

jah

ei

59

Ujuv mahahindlusmäär

Viiteintressimäär, mida kasutati sellise mahahindlusmäära (kokkulepitud intressimäär, mida laenuandja peab maksma rahalise tagatise reinvesteerimise eest, miinus laenuks andmise teenustasu) arvutamiseks, mida väärtpaberi või kauba laenuks andja maksab laenuvõtjale (positiivne mahahindlusmäär) või laenuvõtja laenuandjale (negatiivne mahahindlusmäär) antud rahalise tagatise jäägi pealt.

ei

ei

jah

ei

60

Ujuva mahahindlusmäära baasperiood – ajaperiood

Ajaperiood, mis kirjeldab ujuva mahahindlusmäära baasperioodi.

ei

ei

jah

ei

61

Ujuva mahahindlusmäära baasperiood – kordaja

Sellise ajaperioodi kordaja, mis kirjeldab andmeväljale 60 märgitud ujuva mahahindlusmäära baasperioodi.

ei

ei

jah

ei

62

Ujuva mahahindlusmäära makse sagedus – ajaperiood

Ajaperiood, mis kirjeldab ujuva mahahindlusmäära maksete sagedust.

ei

ei

jah

ei

63

Ujuva mahahindlusmäära makse sagedus – kordaja

Ajaperioodi kordaja, mis kirjeldab andmeväljale 62 märgitud ujuva mahahindlusmäära maksete sagedust.

ei

ei

jah

ei

64

Ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedus – ajaperiood

Ajaperiood, mis kirjeldab ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedust.

ei

ei

jah

ei

65

Ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedus – kordaja

Ajaperioodi kordaja, mis kirjeldab andmeväljale 64 märgitud ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedust.

ei

ei

jah

ei

66

Mahahindlusmäära vahe

Ujuva mahahindlusmäära vahe baaspunktides.

ei

ei

jah

ei

67

Laenuks andmise teenustasu

Tasu, mida väärtpaberi või kauba laenuks võtja maksab laenuks andjale.

ei

ei

jah

ei

68

Erikokkulepped

Väärtpaberite laenuks andmise ja võtmise korral märge selle kohta, kas laenuvõtjal on erijuurdepääs laenuandja väärtpaberiportfellist laenamiseks.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

ei

ei

jah

ei

69

Tagasimaksmata võimenduslaen

Võimenduslaenude kogusumma alusvaluutas.

ei

ei

ei

jah

70

Tagasimaksmata võimenduslaenu alusvaluuta

Tagasimaksmata võimenduslaenude alusvaluuta.

ei

ei

ei

jah

71

Lühikese positsiooni turuväärtus

Lühikese positsiooni turuväärtus alusvaluutas.

ei

ei

ei

jah

Tagatise andmed

72

Väärtpaberite laenuks andmisel tagatise puudumise märge

Märge selle kohta, kas väärtpaberite laenuks andmise tehingul puudub tagatis.

Seda andmevälja ei täideta juhul, kui vastaspooled lepivad kokku tehingu tagamises, kuid tagatise konkreetne jaotus ei ole veel teada.

ei

ei

jah

ei

73

Neto riskipositsiooni tagatus

Märge selle kohta, kas tagatis on antud netoriskipositsiooni jaoks, mitte ühe konkreetse tehingu jaoks.

jah

jah

jah

ei

74

Tagatise väärtuspäev

Kui tehingud on tagatud neto riskipositsiooni alusel, tasaarvestatavate SFTde kogumi viimatine väärtuspäev, võttes arvesse kõiki tehinguid, mille puhul oli tagatis antud.

jah

jah

jah

ei

Konkreetse tagatise kasutamise korral korratakse andmeväljasid 75–94 ja täidetakse need iga tagatiskomponendi kohta, kui see on asjakohane.

75

Tagatiskomponendi liik

Märge tagatiskomponendi liigi kohta.

jah

jah

jah

jah

Kui tagatisena kasutati raha, tuleb see märkida andmeväljadele 76 ja 77.

76

Rahalise tagatise summa

Väärtpaberite või kaupade laenuks võtmise eest tagatisena antud raha summa.

jah

jah

jah

ei

77

Rahalise tagatise valuuta

Rahalise tagatise valuuta.

jah

jah

jah

ei

78

Tagatisena kasutatud väärtpaberi tunnus

Tagatisena kasutatud väärtpaberi tunnus.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

jah

jah

jah

jah

79

Tagatisena kasutatud väärtpaberi liik

Tagatisena kasutatud väärtpaberi CFI-kood.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

jah

jah

jah

jah

Kui tagatisena kasutati kaupa, märgitakse kauba liik andmeväljadele 80, 81 ja 82.

80

Põhitoode

Põhitoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses.

jah

jah

jah

ei

81

Alamtoode

Alamtoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses. See andmeväli eeldab, et andmeväljale 80 on märgitud konkreetne põhitoode.

jah

jah

jah

ei

82

Muu alamtoode

Muu alamtoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses. See andmeväli eeldab, et andmeväljale 81 on märgitud konkreetne alamtoode.

jah

jah

jah

ei

83

Tagatise kogus või nimiväärtus

Tagatisena kasutatud väärtpaberi või kauba kogus või nimiväärtus.

Võlakirjade puhul nimiväärtus kokku, st võlakirjade arv korrutatud nimiväärtusega.

Muude väärpaberite või kaupade puhul nende kogus.

jah

jah

jah

jah

84

Tagatise mõõtühik

Mõõtühik, milles tagatise kogust väljendatakse. See andmeväli täidetakse kaupade puhul.

jah

jah

jah

ei

85

Tagatise nimiväärtuse valuuta

Tagatise nimiväärtuse teatamise korral nimiväärtuse valuuta.

jah

jah

jah

jah

86

Hinna valuuta

Tagatiskomponendi hinna valuuta.

jah

jah

jah

jah

87

Ühikuhind

Tagatiskomponendi ühiku hind, sealhulgas sellistelt intressi kandvatelt väärtpaberitelt kogunenud intress, mida on kasutatud väärtpaberi või kauba hindamisel.

jah

jah

jah

jah

88

Tagatise turuväärtus

Konkreetse tagatiskomponendi turuväärtus hinna valuutas.

jah

jah

jah

jah

89

Väärtuskärbe või võimendus

Repotehingute ning ostu-tagasimüügi tehingute korral märgitakse iga tagatise väärtuskärpe puhul viide alustagatise suhtes kohaldatavale mis tahes riskikontrollimeetmele (ISIN-koodi tasandil), mille puhul arvutatakse kõnealuse alustagatise väärtus varade turuväärtusena, mida on teatava protsendi ulatuses vähendatud.

Väärtpaberite laenuks andmise tehingute korral märgitakse iga tagatise väärtuskärpe puhul viide alustagatise suhtes kohaldatavale mis tahes riskikontrollimeetmele (kas ISIN-koodi või portfelli tasandil), mille puhul arvutatakse kõnealuse alustagatise väärtus varade turuväärtusena, mida on teatava protsendi ulatuses vähendatud.

Võimenduslaenude puhul märgitakse võimendustagatise nõude protsent, mida kohaldatakse kliendi peamaaklerikontol hoitava kogu tagatisportfelli suhtes.

Sellel andmeväljal esitatakse tegelikud väärtused, mitte hinnangulised või vaikeväärtused.

jah

jah

jah

jah

90

Tagatise kvaliteet

Tagatisena kasutatud väärtpaberi riski kajastav kood.

jah

jah

jah

jah

91

Väärtpaberi tähtpäev

Tagatisena kasutatud väärtpaberi tähtpäev.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

jah

jah

jah

jah

92

Emitendi jurisdiktsioon

Tagatisena kasutatud väärtpaberi emitendi jurisdiktsioon. Välismaise tütarettevõtja emiteeritud väärtpaberite puhul märgitakse põhiemaettevõtja jurisdiktsioon, või kui see ei ole teada, tütarettevõtja jurisdiktsioon.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

jah

jah

jah

jah

93

Emitendi LEI

Tagatisena kasutatud väärtpaberi emitendi LEI.

Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.

jah

jah

jah

jah

94

Tagatise liik

Tagatisena kasutatud väärtpaberi liiki kajastav kood.

 

 

 

 

95

Tagatise uuesti kasutamise võimalus

Märge selle kohta, kas tagatise võtja võib tagatisena antud väärtpabereid uuesti kasutada.

jah

jah

jah

jah

Tagatise korvi kasutamise korral tuleb täita andmeväli 96. Tagatise korvi vastu tehtud SFTde tagatise üksikasjalik jaotus esitatakse andmeväljadel 75–94, kui selline teave on kättesaadav.

96

Tagatise korvi tunnus

Kui tagatise korvil on ISIN-kood, märgitakse see.

Kui tagatise korvil ei ole ISIN-koodi, märgitakse sellele andmeväljale kood „NTAV“.

jah

jah

jah

ei

97

Portfelli tunnuskood

Kui tehing on kliiritud ja lisatud tehinguportfelli, mille puhul on vahetatud võimendustagatis, identifitseeritakse portfell kordumatu tunnuskoodiga, mille määrab teavitav vastaspool.

Kui tehinguportfell hõlmab ka tuletislepinguid, millest tuleb teavitada vastavalt määrusele (EL) nr 648/2012, kasutatakse sama tunnuskoodi, mida kasutati määruse (EL) nr 648/2012 kohasel teavitamisel.

jah

jah

jah

ei

98

Toimingu liik

Teates märgitakse üks järgmistest toimingu liikidest:

a)

SFTd, millest teavitatakse esimest korda, tähistatakse märkega „uus“;

b)

varem teatavaks tehtud SFT muutmise korral lisatakse märge „muudatus“. See kehtib ka juhul, kui juba edastatud teadet uuendatakse, et kajastada positsiooniga hõlmatud uusi tehinguid;

c)

sellise väärtpaberi või kauba väärtuse hindamise korral, mis on väärtpaberite või kauba laenuks andmise tehingu aluseks, lisatakse märge „väärtuse ajakohastamine“;

d)

tagatise andmete (sealhulgas tagatise väärtuse hindamise) muutmise korral lisatakse märge „tagatise ajakohastamine“;

e)

kogu valesti edastatud teate tühistamise korral, kui SFTd ei sõlmitud või kui see ei kuulunud teavitusnõuete kohaldamisalasse, kuid sellest teavitati eksituse tõttu kauplemisteabehoidlat, lisatakse märge „viga“;

f)

varasemas teates valesti täidetud andmeväljade parandamise korral lisatakse märge „parandus“;

g)

tähtajatu SFT lõpetamise või tähtajalise SFT ennetähtaegse lõpetamise korral lisatakse märge „lõpetamine/ennetähtaegne lõpetamine“;

h)

SFTd, millest teavitatakse kui uuest tehingust ning mis samuti kaasatakse samal päeval positsioonide raportisse, tähistatakse märkega „positsiooni komponent“.

jah

jah

jah

jah

99

Tasand

Märge selle kohta, kas teavitatakse tehingu või positsiooni tasandil.

Positsiooni tasandil teavitamist võib kasutada ainult tehingu tasandil teavitamise täiendamiseks, et teavitada tehingujärgsetest sündmustest, ja ainult juhul, kui üksikud tehingud asendatavate toodetega on asendatud positsiooniga.

jah

jah

jah

ei


Tabel 3

Võimendustagatise andmed

Nr

Andmeväli

Esitatavad üksikasjad

Repotehing

OTM

VLA

VL

1

Teabe ajatempel

Kauplemisteabehoidlale andmete esitamise kuupäev ja aeg.

jah

jah

jah

ei

2

Sündmuse kuupäev

Kuupäev, mil teavitatav SFTga seotud ja teates kajastatud sündmus toimus. Toimingu liikide „väärtuse ajakohastamine“, „tagatise ajakohastamine“, „uuesti kasutamise ajakohastamine“ ja „võimendustagatise ajakohastamine“ puhul märgitakse kuupäev, mille kohta teates esitatud teave on esitatud.

jah

jah

jah

ei

3

Teadet esitav üksus

Teadet esitava üksuse kordumatu tunnuskood. Kui teate esitamine on delegeeritud kolmandale isikule või teisele vastaspoolele, märgitakse sellise üksuse kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

ei

4

Teavitav vastaspool

Teavitava vastaspoole kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

ei

5

Teate eest vastutav üksus

Kui finantssektori vastaspool vastutab teise vastastoole nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse finantssektori vastaspoole kordumatu tunnuskood.

Kui fondivalitseja vastutab vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse fondivalitseja kordumatu tunnuskood.

Kui alternatiivse investeerimisfondi valitseja vastutab alternatiivse investeerimisfondi nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse alternatiivse investeerimisfondi valitseja kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

6

Teine vastaspool

Sellise teise vastaspoole kordumatu tunnuskood, kellega teavitav vastaspool sõlmis SFT.

jah

jah

jah

ei

7

Portfelli tunnuskood

Tehinguportfellid, mille puhul on vahetatud võimendustagatis, identifitseeritakse kordumatu tunnuskoodiga, mille määrab teavitav vastaspool.

Kui tehinguportfell hõlmab ka tuletislepinguid, millest tuleb teavitada vastavalt määrusele (EL) nr 648/2012, kasutatakse sama tunnuskoodi, mida kasutati määruse (EL) nr 648/2012 kohasel teavitamisel.

jah

jah

jah

ei

8

Antud alustamise tagatis

Sellise alustamise tagatise väärtus, mille teavitav vastaspool andis teisele vastaspoolele.

Kui alustamise tagatis anti portfellipõhiselt, tuleb andmeväljal esitada portfelliga seoses antud alustamise tagatise koguväärtus.

jah

jah

jah

ei

9

Antud alustamise tagatise valuuta

Antud alustamise tagatise valuuta.

jah

jah

jah

ei

10

Antud variatsioonitagatis

Sellise variatsioonitagatise (k.a rahas arveldamine) väärtus, mille teavitav vastaspool andis teisele vastaspoolele.

Kui variatsioonitagatis anti portfellipõhiselt, tuleb andmeväljal esitada portfelliga seoses antud variatsioonitagatise koguväärtus.

jah

jah

jah

ei

11

Antud variatsioonitagatise valuuta

Antud variatsioonitagatise valuuta.

jah

jah

jah

ei

12

Saadud alustamise tagatis

Sellise alustamise tagatise väärtus, mille teavitav vastaspool sai teiselt vastaspoolelt.

Kui alustamise tagatis saadi portfellipõhiselt, tuleb andmeväljal esitada portfelliga seoses saadud alustamise tagatise koguväärtus.

jah

jah

jah

ei

13

Saadud alustamise tagatise valuuta

Saadud alustamise tagatise valuuta.

jah

jah

jah

ei

14

Saadud variatsioonitagatis

Sellise variatsioonitagatise (k.a rahas arveldamine) väärtus, mille teavitav vastaspool sai teiselt vastaspoolelt.

Kui variatsioonitagatis saadi portfellipõhiselt, tuleb andmeväljal esitada portfelliga seoses saadud variatsioonitagatise koguväärtus.

jah

jah

jah

ei

15

Saadud variatsioonitagatise valuuta

Saadud variatsioonitagatise valuuta.

jah

jah

jah

ei

16

Antud ülemäärane tagatis

Nõutud tagatist ületava antud tagatise väärtus.

jah

jah

jah

ei

17

Antud ülemäärase tagatise valuuta

Antud ülemäärase tagatise valuuta.

jah

jah

jah

ei

18

Saadud ülemäärane tagatis

Nõutud tagatist ületava saadud tagatise väärtus.

jah

jah

jah

ei

19

Saadud ülemäärase tagatise valuuta

Saadud ülemäärase tagatise valuuta.

jah

jah

jah

ei

20

Toimingu liik

Teates märgitakse üks järgmistest toimingu liikidest:

a)

uus võimendustagatise saldo tähistatakse märkega „uus“;

b)

võimendustagatiste üksikasjade muutmise korral lisatakse märge „võimendustagatise ajakohastamine“;

c)

kogu valesti esitatud teate tühistamise korral lisatakse märge „viga“;

d)

varasemas teates ebaõigesti täidetud andmeväljade parandamise korral lisatakse märge „parandus“.

jah

jah

jah

ei


Tabel 4

Uuesti kasutamise, raha reinvesteerimise ja rahastamisallikate andmed

Nr

Andmeväli

Esitatavad üksikasjad

Repotehing

OTM

VLA

VL

1

Teabe ajatempel

Kauplemisteabehoidlale andmete esitamise kuupäev ja aeg.

jah

jah

jah

jah

2

Sündmuse kuupäev

Kuupäev, mil teavitatav SFTga seotud ja teates kajastatud sündmus toimus. Toimingu liikide „väärtuse ajakohastamine“, „tagatise ajakohastamine“, „uuesti kasutamise ajakohastamine“ ja „võimendustagatise ajakohastamine“ puhul märgitakse kuupäev, mille kohta teates esitatud teave on esitatud.

jah

jah

jah

jah

3

Teadet esitav üksus

Teadet esitava üksuse kordumatu tunnuskood. Kui teate esitamine on delegeeritud kolmandale isikule või teisele vastaspoolele, märgitakse sellise üksuse kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

4

Teavitav vastaspool

Teavitava vastaspoole kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

5

Teate eest vastutav üksus

Kui finantssektori vastaspool vastutab teise vastastoole nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse finantssektori vastaspoole kordumatu tunnuskood.

Kui fondivalitseja vastutab vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse fondivalitseja kordumatu tunnuskood.

Kui alternatiivse investeerimisfondi valitseja vastutab alternatiivse investeerimisfondi nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse alternatiivse investeerimisfondi valitseja kordumatu tunnuskood.

jah

jah

jah

jah

Andmevälja 6 korratakse ja see täidetakse iga tagatiskomponendi kohta.

6

Tagatiskomponendi liik

Märge tagatiskomponendi liigi kohta.

jah

jah

jah

jah

Andmeväljasid 7, 8, 9 ja 10 korratakse ja need täidetakse iga väärtpaberi kohta.

7

Tagatiskomponent

Tagatisena kasutatud väärtpaberi tunnus.

jah

jah

jah

jah

8

Uuesti kasutatud tagatise väärtus

Uuesti kasutatud tagatise koguväärtus, kui seda saab arvutada SFT tasandil.

jah

jah

jah

jah

9

Tagatise hinnanguline uuesti kasutamine

Kui uuesti kasutatud tagatise tegelik väärtus ei ole teada või seda ei saa arvutada, arvutatakse uuesti kasutamise hinnanguline väärtus konkreetse finantsinstrumendi tasandil, nagu on ette nähtud finantsstabiilsuse nõukogu 25. jaanuari 2017. aasta aruandes „Transforming Shadow Banking into Resilient Market-based Finance, Non-Cash Collateral Re-Use: Measure and Metrics“.

jah

jah

jah

jah

10

Uuesti kasutatud tagatise valuuta

Uuesti kasutatud tagatise tegeliku või hinnangulise väärtuse valuuta.

jah

jah

jah

jah

11

Reinvesteerimise intressimäär

Keskmine intressimäär, mida laenuandja saab rahalise tagatise reinvesteerimisest.

ei

ei

jah

ei

Andmeväljasid 12, 13 ja 14 korratakse ja need täidetakse iga investeeringu kohta, mille raames rahaline tagatis on reinvesteeritud, ja iga valuuta kohta.

12

Reinvesteeritud rahalise investeeringu liik

Reinvesteeringu liik.

ei

ei

jah

ei

13

Reinvesteeritud rahasumma

Reinvesteeritud rahasumma asjaomases valuutas.

ei

ei

jah

ei

14

Reinvesteeritud raha valuuta

Reinvesteeritud raha valuuta.

ei

ei

jah

ei

Võimenduslaenu tehingute puhul kordab vastaspool andmevälju 15, 16 ja 17 ja täidab need iga rahastamisallika kohta ning esitab nendel teabe üksuse tasandil.

15

Rahastamisallikad

Võimenduslaenude rahastamise allikad.

ei

ei

ei

jah

16

Rahastamisallikate turuväärtus

Andmeväljal 15 esitatud rahastamisallikate turuväärtus.

ei

ei

ei

jah

17

Rahastamisallikate valuuta

Rahastamisallikate turuväärtuse valuuta.

ei

ei

ei

jah

18

Toimingu liik

Teates märgitakse üks järgmistest toimingu liikidest:

a)

uus uuesti kasutamise saldo tähistatakse märkega „uus“;

b)

uuesti kasutamise üksikasjade muutmise korral lisatakse märge „uuesti kasutamise ajakohastamine“;

c)

kogu valesti esitatud teate tühistamise korral lisatakse märge „viga“;

d)

varasemas teates ebaõigesti täidetud andmeväljade parandamise korral lisatakse märge „parandus“.

jah

jah

jah

jah

(1)  Komisjoni 13. detsembri 2018. aasta rakendusmäärus (EL) 2019/363, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365 kohaselt kauplemisteabehoidlatele väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute üksikasjade kohta esitatavate teadete vormingu ja selliste teadete esitamise sagedusega ning muudetakse rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 seoses teavitamiskoodide kasutamisega tuletuslepingutest teavitamisel (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 85).

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta määrus (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 337, 23.12.2015, lk 1).