10.3.2017   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 65/48

(1)

Käesoleva määruse sätted on omavahel tihedalt seotud, sest neis kõigis käsitletakse väärtpaberite keskdepositooriumide (edaspidi „keskdepositooriumid“) suhtes kohaldatavaid järelevalvenõudeid. Et tagada kooskõla kõnealuste sätete puhul, mis peaksid jõustuma samal ajal, ja anda isikutele, kelle suhtes neid sätteid kohaldatakse, sätetest põhjalik ülevaade ja sätetele lihtne juurdepääs, on soovitav sätestada kõik määrusega (EL) nr 909/2014 ette nähtud järelevalvealaste nõuetega seotud regulatiivsed tehnilised standardid ühes määruses.

(2)

Pidades silmas finantsturgude üleilmset olemust ja kohustusi, mis liit on endale selles valdkonnas võtnud, tuleks võtta nõuetekohaselt arvesse 2012. aasta aprillis välja antud makse- ja arveldussüsteemide komitee ja Rahvusvahelise Väärtpaberijärelevalve Organisatsiooni põhimõtteid finantsturu infrastruktuuri kohta (edaspidi „CPSS-IOSCO põhimõtted“).

(3)

Et tagada liidus toimuva väärtpaberiarvelduse täiustamist käsitlevate eeskirjade järjepidev kohaldamine, tuleks teatud tehnilised mõisted selgelt määratleda.

(4)

See on oluline, et tagada keskdepositooriumide puhul asjakohane tegevusloa andmine ja järelevalve. Sellega seoses tuleks koostada loetelu liidu kõige asjakohasemaid arveldusvaluutasid emiteerivatest asutustest, kes tuleks kaasata keskdepositooriumile tegevusloa andmise ja keskdepositooriumi üle järelevalve tegemise protsessi. Seda tehes tuleks aluseks võtta kõnealuste asutuste emiteeritavate valuutade osakaal keskdepositooriumis aasta jooksul arveldatud makse vastu arvelduskorralduste koguväärtuses ja keskdepositooriumis teatavas liidu valuutas arveldatud makse vastu arvelduskorralduste osakaal võrreldes kõikides liidu depositooriumides kõnealuses valuutas arveldatud makse vastu arvelduskorralduste koguväärtusega.

(5)

Võimaldamaks pädeval asutusel teostada põhjalik hindamine, peaks tegevusluba taotlev keskdepositoorium esitama teabe oma sisekontrolli ülesehituse ja oma juhtorganite sõltumatuse kohta, et pädev asutus saaks hinnata, kas juhtimisstruktuur tagab keskdepositooriumi sõltumatuse ning kas kõnealune struktuur ja selle aruandlusliinid, nagu ka võimalike huvide konfliktide lahendamiseks kasutusele võetud mehhanismid, on piisavad.

(6)

Et pädev asutus saaks hinnata keskdepositooriumi kõrgema juhtkonna ja juhtorgani liikmete mainet ning kogemusi ja oskusi, peaks tegevusluba taotlev keskdepositoorium esitama hindamise jaoks kogu asjakohase teabe.

(7)

Teave keskdepositooriumi filiaalide ja tütarettevõtjate kohta on vajalik selleks, et pädev asutus saaks selgelt aru keskdepositooriumi organisatsioonilisest struktuurist ning suudaks hinnata kõnealuste filiaalide ja tütarettevõtjate tegevuse tõttu keskdepositooriumile avalduvat mis tahes võimalikku riski.

(8)

Tegevusluba taotlev keskdepositoorium peaks esitama pädevale asutusele asjakohase teabe, millest on näha, et tal on oma ülesannete pidevaks täitmiseks olemas vajalikud rahalised vahendid ja piisav talitluspidevuse strateegia.

(9)

On tähtis, et pädev asutus saaks lisaks põhitegevust käsitlevale teabele teavet kõrvateenuste kohta, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb osutada, et pädeval asutusel oleks asjaomase keskdepositooriumi teenustest täielik ülevaade.

(10)

Et pädev asutus saaks hinnata tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tehniliste süsteemide järjekindlust ja nõuetekohast toimimist, peaks asjaomane keskdepositoorium esitama pädevale asutusele asjakohaste tehniliste süsteemide kirjelduse ja selgituse nende haldamise kohta, märkides muu hulgas, kas kõnealuste süsteemide haldamine on antud edasi kolmandale isikule.

(11)

Oluline on keskdepositooriumi osutatavate põhiteenustega seotud tasusid käsitlev teave, mis peaks olema osa keskdepositooriumi tegevusloa taotlusest, võimaldamaks pädeval asutusel veenduda, et kõnealused tasud on proportsionaalsed ja mittediskrimineerivad ning ei ole liidetud muude teenuste kuludega.

(12)

Kandmaks hoolt selle eest, et investorite huvid on kaitstud ja õigusaktide konfliktide küsimused lahendatakse asjakohaselt, peaks keskdepositoorium, hinnates meetmeid, mida ta kavatseb võtta selleks, et võimaldada oma kasutajatel järgida määruse (EL) nr 909/2014 artikli 49 lõikes 1 osutatud riigisisest õigust, võtma kooskõlas asjakohase riigisisese õigusega vajaduse korral arvesse nii emitente kui ka liikmeid.

(13)

Et tagada finantsturul õiglane ja mittediskrimineeriv juurdepääs notariteenustele, kesksetele hoidmisteenustele ja väärtpaberiarveldusteenustele, on teistele keskdepositooriumidele ja turuinfrastruktuuridele antud kooskõlas määrusega (EL) nr 909/2014 keskdepositooriumile juurdepääs. Seepärast peaks tegevusluba taotlev keskdepositoorium esitama pädevale asutusele teabe juurdepääsupõhimõtete ja -menetluste kohta.

(14)

Et pädev asutus saaks tulemuslikult täita oma tegevuslubade andmisega seotud ülesandeid, peaks ta saama kogu vajaliku teabe tegevusluba taotlevatelt keskdepositooriumidelt ja seotud kolmandatelt isikutelt, sealhulgas nendelt kolmandatelt isikutelt, kellele asjaomased keskdepositooriumid on oma operatiivsed funktsioonid ja tegevused edasi andnud.

(15)

Et tagada tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtimiseeskirjade üldine läbipaistvus, tuleks pädevale asutusele esitada dokumendid, mis kinnitavad, et asjaomane keskdepositoorium on kehtestanud vajaliku korra, mille alusel luuakse iga tema hallatava väärtpaberiarveldussüsteemi jaoks mittediskrimineerivalt sõltumatu kasutajate komitee.

(16)

Et kindlustada peamiste infrastruktuuriteenuste nõuetekohane toimimine finantsturul, peaks tegevusluba taotlev keskdepositoorium esitama pädevale asutusele kogu vajaliku teabe tõendamaks, et tal on asjakohased põhimõtted ja menetlused, millega tagada usaldusväärsed andmete säilitamise süsteemid, ning tõhusad mehhanismid oma teenuste jaoks, sealhulgas eeskätt meetmed arvelduse ebaõnnestumise ennetamiseks ja arvelduse ebaõnnestumisega tegelemiseks, samuti eeskirjad, mis käsitlevad emissiooni terviklikkust, liikmete ja klientide väärtpaberite kaitset, arvelduse lõplikkust, liikme makseviivitust ning liikmete ja klientide vara ülekandmist tegevusloa kehtetuks tunnistamise korral.

(17)

Keskdepositooriumi tegevusloa taotlus peab sisaldama asjaomase keskdepositooriumi osutatavate teenustega seotud riskijuhtimismudeleid, mis võimaldavad pädeval asutusel hinnata kasutusele võetud menetluste usaldusväärsust ja terviklikkust ning aitavad turuosalistel teha teadlikke valikuid.

(18)

Et kontrollida tegevusluba taotleva keskdepositooriumi ühendusi käsitlevate kokkulepete turvalisust ning hinnata ühendatud süsteemides kohaldatavaid eeskirju ja ühendustest tulenevaid riske, peaks pädev asutus saama asjaomaselt keskdepositooriumilt kogu analüüsi jaoks vajaliku teabe koos keskdepositooriumi hinnanguga ühendusi käsitlevate kokkulepete kohta.

(19)

Kiites heaks keskdepositooriumi osaluse mõne teise üksuse kapitalis, peaks keskdepositooriumi pädev asutus arvesse võtma kriteeriume, millega kantakse hoolt selle eest, et osalus ei suurenda märkimisväärselt keskdepositooriumi riskiprofiili. Et tagada keskdepositooriumi osutatavate teenuste turvalisus ja järjepidevus, ei tohiks keskdepositoorium võtta endale osalusega piiramatuid finantskohustusi muude kui määruses (EL) nr 909/2014 sätestatud teenuseid osutavate juriidiliste isikute kapitalis. Keskdepositoorium peaks täielikult kapitaliseerima riskid, mis kaasnevad osalusega mõne muu üksuse kapitalis.

(20)

Et keskdepositoorium ei oleks sõltuv ühestki teisest aktsionärist üksustes, kus tal on osalus, muu hulgas riskijuhtimisstrateegia puhul, peaks tal olema kõnealuste üksuste üle täielik kontroll. See nõue peaks ühtlasi aitama pädevatel asutustel ja kaasatud asutustel teha järelevalvet, võimaldades pääseda hõlpsasti ligi asjakohasele teabele.

(21)

Keskdepositooriumil peaksid olema selged strateegilised osaluspõhimõtted, milles minnakse kaugemale pelgast kasumi teenimisest, võttes arvesse keskdepositooriumis emiteeritavate väärtpaberite emitentide ning keskdepositooriumi liikmete ja klientide huve.

(22)

Et korralikult kvantifitseerida ja kirjeldada riske, mis kaasnevad keskdepositooriumi osalusega mõnes teises juriidilises isikus, peaks keskdepositoorium esitama sise- või välisaudiitori heaks kiidetud sõltumatu riskianalüüsi, milles on käsitletud kõnealusest osalusest keskdepositooriumile tulenevaid finantsriske ja -kohustusi.

(23)

Võttes arvesse finantskriisi käigus saadud kogemusi, peaksid asutused keskenduma pigem pidevale järelevalvele kui järelkontrollile. Seepärast tuleb tagada, et pädeval asutusel on iga määruse (EL) nr 909/2014 kohase läbivaatamise ja hindamise jaoks pidevalt piisav juurdepääs teabele. Iga läbivaatamise ja hindamise jaoks esitatava teabe ulatuse kindlaksmääramisel tuleks käesoleva määruse sätetes lähtuda nõuetest, mida keskdepositoorium peab täitma tegevusloa taotlemisel määruse (EL) nr 909/2014 alusel. See hõlmab tegevusloa taotlemise käigus juba esitatud teabe olulisi muudatusi, perioodiliste sündmustega seotud teavet ja statistilisi andmeid.

(24)

Et edendada pädevate asutuste vahelist tõhusat kahe- ja mitmepoolset teabevahetust, peaks pädev asutus jagama keskdepositooriumi tegevuste läbivaatamise ja hindamise tulemusi teiste pädevate asutustega, kui selline teave tõenäoliselt aitab neil täita oma ülesandeid, ilma et see piiraks konfidentsiaalsus- ja andmekaitsenõuete kohaldamist, ning seda lisaks määruses (EL) nr 909/2014 sätestatud koostöökorra rakendamisele. Tuleks korraldada lisateabevahetus pädevate asutuste ja kaasatud asutuste või finantsinstrumentide turgude eest vastutavate asutuste seas, mis võimaldab jagada läbivaatamise ja hindamise käigus pädevate asutuste järeldusi.

(25)

Võttes arvesse koormust, mis võib kaasneda tohutu koguse keskdepositooriumi tegevust käsitleva teabe kogumise ja töötlemisega, ja et vältida dubleerimist, tuleks läbivaatamise ja hindamise raames esitada üksnes asjakohased muudetud dokumendid. Need dokumendid tuleks esitada viisil, mis võimaldab pädeval asutusel kindlaks teha kõik asjakohased muudatused, mis on tehtud keskdepositooriumi rakendatavatesse kokkulepetesse, strateegiatesse, protsessidesse ja mehhanismidesse pärast tegevusloa saamist või pärast viimase läbivaatamise ja hindamise lõpuleviimist.

(26)

Teine liik teavet, mida pädeval asutusel on kasulik läbivaatamise ja hindamise teostamiseks omada, käsitleb sündmusi, mis on laadilt perioodilised ning on seotud keskdepositooriumi tegevuse ja keskdepositooriumi teenuste osutamisega.

(27)

Keskdepositooriumi kohta põhjaliku riskihinnangu koostamiseks peab pädev asutus nõudma statistilisi andmeid keskdepositooriumi äritegevuse kohta, et hinnata riske, mis on seotud keskdepositooriumi tegevuse ja väärtpaberiturgude sujuva toimimisega. Lisaks võimaldavad statistilised andmed pädeval asutusel kontrollida finantsturgudel toimuvate väärtpaberitehingute ja väärtpaberiarvelduste mahtu ja tähtsust ning hinnata konkreetse keskdepositooriumi olemasolevat ja võimalikku mõju väärtpaberiturule tervikuna.

(28)

Et jälgida ja hinnata riske, mis ohustavad või võivad ohustada keskdepositooriumi ja mis võivad hakata ohustama väärtpaberiturgude sujuvat toimimist, peaks pädeval asutusel olema võimalik nõuda keskdepositooriumi riskide ja tegevuse kohta lisateavet. Seepärast peaks pädeval asutusel olema võimalus määrata omal algatusel või mõne teise asutuse taotlusel kindlaks ükskõik milline lisateave, mida ta peab keskdepositooriumi tegevuse läbivaatamisel ja hindamisel vajalikuks, ning seda teavet nõuda.

(29)

On oluline tagada, et kolmanda riigi keskdepositooriumid, kes kavatsevad osutada teenuseid vastavalt määrusele (EL) nr 909/2014, ei häiri liidu turgude nõuetekohast toimimist.

(30)

Kolmanda riigi pädeva asutuse ülesanne on pidevalt hinnata, kas kolmanda riigi keskdepositoorium vastab täielikult asjaomase kolmanda riigi usaldatavusnõuetele. Tunnustamist taotlevalt keskdepositooriumilt ESMA-le esitatava teabe eesmärk ei tohiks olla dubleerida kolmanda riigi pädeva asutuse teostatud hindamist, vaid tagada, et asjaomase keskdepositooriumi suhtes teostatakse kõnealuses kolmandas riigis tulemuslikku järelevalvet ja jõustamist, mis tagab kõrgetasemelise investorite kaitse.

(31)

Et ESMA saaks korraldada tunnustamistaotluse täieliku hindamise, tuleks taotluse esitaja esitatavat teavet täiendada teabega, mida on vaja pideva järelevalve, jõustamisvolituste ja kolmanda riigi pädeva asutuse võetavate meetmete tõhususe hindamiseks. Kõnealune teave tuleks esitada määruse (EL) nr 909/2014 kohaselt kehtestatud koostöökorra alusel. Koostöökord peaks tagama, et ESMAt teavitatakse õigeaegselt mis tahes järelevalve- või jõustamismeetmest, mis võetakse kolmanda riigi tunnustamist taotleva keskdepositooriumi suhtes, ja mis tahes muudatustest tingimustes, mille alusel on antud asjaomasele keskdepositooriumile tegevusluba, samuti tunnustamisprotsessi raames keskdepositooriumi poolt algselt esitatud teabe asjakohastest ajakohastustest.

(32)

Kandmaks hoolt selle eest, et investorite huvid on kaitstud ja õigusaktide konfliktide küsimused lahendatakse asjakohaselt, peaks kolmanda riigi keskdepositoorium, hinnates meetmeid, mida ta kavatseb võtta selleks, et võimaldada oma kasutajatel järgida määruse (EL) nr 909/2014 artikli 49 lõikes 1 osutatud riigisisest õigust, võtma kooskõlas kõnealuse riigisisese õigusega – nagu mainitud kõnealuse määruse artikli 49 lõikes 1 – arvesse nii emitente kui ka liikmeid, nagu on asjakohane.

(33)

Usaldusväärse riskijuhtimisraamistiku loomiseks peaks keskdepositoorium käsitlema terviklikult ja igakülgselt kõiki asjakohaseid riske. Nende hulka peaksid kuuluma riskid, mida põhjustavad keskdepositooriumile ükskõik millised muud üksused, ja riskid, mida keskdepositoorium tekitab kolmandatele isikutele, sealhulgas oma kasutajatele, ning võimaluste piires riskid, mida keskdepositoorium tekitab oma klientidele, seotud keskdepositooriumidele, kesksetele vastaspooltele, kauplemiskohtadele, maksesüsteemidele, arveldavatele pankadele, likviidsuse pakkujatele ja investoritele.

(34)

Kandmaks hoolt selle eest, et keskdepositooriumidel on kõigi oma kohustuste täitmiseks piisavalt personali ning et pädevatel asutustel on keskdepositooriumides, mille üle nad järelevalvet teevad, asjakohased kontaktpunktid, peaksid keskdepositooriumidel olema, eeskätt kõrgema juhtkonna ja juhtorgani tasandil, spetsiaalsed võtmetöötajad, kes vastutavad keskdepositooriumi ja oma isikliku tulemuslikkuse eest.

(35)

Et tagada keskdepositooriumi tegevuse üle piisav kontroll, tuleks sisse seada keskdepositooriumi toiminguid, riskijuhtimisprotsesse ning vastavus- ja sisekontrollimehhanisme hõlmavad auditid ja neid korrapäraselt teostada. Auditite sõltumatuse huvides ei tuleks ilmtingimata kaasata välisaudiitorit, tingimusel et keskdepositoorium tõendab pädevale asutusele, et tema siseauditi sõltumatus on nõuetekohaselt tagatud. Oma siseauditi funktsiooni täitja sõltumatuse tagamiseks peaks keskdepositoorium looma ka auditikomitee.

(36)

Keskdepositoorium peaks moodustama riskikomitee kandmaks hoolt selle eest, et tema juhtorgan saaks oma praeguse ja tulevase üldise riskitaluvuse ja -strateegia küsimustes kõrgeimal tasemel tehnilist nõu. Et tagada riskikomitee sõltumatus keskdepositooriumi tegevjuhtkonnast ja pädevuse kõrge tase, peaks riskikomitee koosnema peamiselt tegevjuhtkonda mittekuuluvatest liikmetest ja selle esimehel peaksid olema riskijuhtimise valdkonnas asjakohased kogemused.

(37)

Võimalike huvide konfliktide hindamisel peaks keskdepositoorium lisaks oma juhtorgani, kõrgema juhtkonna või töötajate uurimisele võtma vaatluse alla ka kõik nimetatud isikutega või keskdepositooriumiga otseselt või kaudselt seotud füüsilised ja juriidilised isikud.

(38)

Keskdepositooriumil peaks olema riskijuht, vastavuskontrollijuht ja tehnoloogiajuht, samuti riskijuhtimise, tehnoloogia, vastavus- ja sisekontrolli ning siseauditi funktsiooni täitjad. Keskdepositoorium peaks igal juhul olema võimeline korraldama kõnealuste funktsioonide sisestruktuuri vastavalt oma vajadustele. Riskijuhi, vastavuskontrollijuhi ja tehnoloogiajuhi rolli peaksid täitma erinevad isikud, kuivõrd neid ülesandeid täitvatel isikutel on tavaliselt erinev akadeemiline ja kutsealane taust. Ses suhtes järgitakse käesoleva määruse sätetes tähelepanelikult süsteemi, mis on kehtestatud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusega (EL) nr 648/2012 (2) muude turuinfrastruktuuride jaoks.

(39)

Keskdepositooriumi säilitatavad andmed peaksid olema struktureeritud ja need peaksid võimaldama pääseda hõlpsasti ligi keskdepositooriumi järelevalvesse kaasatud pädevate asutuste säilitatavatele andmetele. Keskdepositoorium peaks tagama, et andmed, mida ta säilitab, sealhulgas täielik arvestus hoitavate väärtpaberite üle, on täpsed ja ajakohased, et neid saaks kasutada järelevalve tegemisel usaldusväärse teabena.

(40)

Et hõlbustada aruandlust ja ühtse teabekogumi säilitamist eri nõuete alusel, peaksid keskdepositooriumi säilitatavad andmed hõlmama igat üksikut teenust, mida keskdepositoorium kooskõlas määrusega (EL) nr 909/2014 osutab, ja vähemalt kõiki neid üksikasju, millest tuleb teatada kõnealuses määruses sätestatud arveldusdistsipliini eeskirjade alusel.

(41)

Emitentide ja investorite õiguste kaitse on väga oluline väärtpaberituru nõuetekohase toimimise jaoks. Seepärast peaks keskdepositoorium rakendama asjakohaseid eeskirju, menetlusi ja kontrolle, et hoida ära väärtpaberite loata loomine või väljajätmine. Samuti peaks keskdepositoorium võrdlema vähemalt kord päevas enda hoitavaid väärtpaberikontosid.

(42)

Keskdepositoorium peaks rakendama kindlaid arvestustavasid ja tegema auditeid veendumaks, et tema andmed väärtpaberite kohta on täpsed ja tema meetmed, millega tagatakse väärtpaberiemissioonide terviklikkus, on piisavad.

(43)

Emissiooni terviklikkuse tulemuslikuks tagamiseks tuleks määruses (EL) nr 909/2014 sätestatud kontode võrdlemise meetmeid kohaldada kõikide keskdepositooriumide suhtes, olenemata sellest, kas nad osutavad või ei osuta seoses väärtpaberiemissiooniga kõnealuses määruses osutatud notariteenust või keskset hoidmisteenust.

(44)

Mis puudutab teisi kontode võrdlemisse kaasatud üksusi, siis sõltuvalt kõnealuste üksuste rollist tuleks vahet teha mitmel stsenaariumil. Kontode võrdlemise meetmed peaksid kajastama nende üksuste konkreetseid rolle. Registripidaja mudeli kohaselt säilitab registripidaja andmed väärtpaberite kohta, mis on registreeritud ka keskdepositooriumis. Arveldusagendi mudeli kohaselt vastutab fondijuht või arveldusagent konto eest, millel hoitakse osa keskdepositooriumis registreeritud väärtpaberiemissioonist. Ühise depositooriumi mudeli kohaselt kasutavad ühist depositooriumi keskdepositooriumid, kes loovad koostalitlusvõimelise ühenduse, ning ühine depositoorium peaks vastutama selliste väärtpaberite emissiooni üldise terviklikkuse eest, mille on algselt registreerinud või mida on keskselt hoidnud keskdepositooriumid, kes on loonud koostalitlusvõimelise ühenduse.

(45)

Et maandada operatsiooniriske, mille hulka kuuluvad riskid, mis on põhjustatud puudujääkidest teabesüsteemides, sisemistes protsessides ja töötajate võimekuses või väliste sündmuste kaasa toodud häiretest, mille tulemuseks on keskdepositooriumi osutatavate teenuste vähenemine või halvenemine või kõnealuste teenuste osutamise lõppemine, peaksid keskdepositooriumid välja selgitama kõik riskid ja jälgima nende arengut, olenemata nende põhjustajatest, kelle sekka võivad kuuluda näiteks keskdepositooriumide kasutajad, keskdepositooriumidele teenuste osutajad ja muud turuinfrastruktuurid, sealhulgas teised keskdepositooriumid. Operatsiooniriske tuleks juhtida hästi dokumenteeritud ja kindlas raamistikus, kus on selgelt kindlaks määratud rollid ja vastutus. Kõnealune raamistik peaks hõlmama tegevuseesmärke, jälgimisaspekte ja hindamismehhanisme ning see tuleks integreerida keskdepositooriumi riskijuhtimissüsteemi. Operatsiooniriski juhtimise raamistiku eest peaks vastutama keskdepositooriumi riskijuht. Keskdepositooriumid peaksid juhtima oma riske keskdepositooriumisiseselt. Kui sisekontrollidest ei piisa või kui teatud riskide kõrvaldamine ei ole mõistlikkuse piires teostatav, peaks keskdepositooriumil olema võimalik kõnealused riskid rahaliselt kindlustada.

(46)

Keskdepositooriumid ei peaks tegema investeeringuid, mis võivad mõjutada nende riskiprofiili. Keskdepositooriumid peaksid sõlmima tuletislepinguid üksnes siis, kui nad peavad maandama riski, mida nad ei suuda muul moel vähendada. Maandamine peaks toimuma teatavatel rangetel tingimustel, millega tagatakse, et tuletisinstrumente ei kasutata muul otstarbel kui riskide katmiseks ja neid ei kasutata kasumi teenimiseks.

(47)

Keskdepositooriumi vara tuleks hoida turvaliselt, see peaks olema kergesti ligipääsetav ja seda peaks olema võimalik kiiresti realiseerida. Seepärast peaks keskdepositoorium tagama, et tema põhimõtted ja menetlused, mis on seotud kiire juurdepääsuga tema enda varale, põhinevad vähemalt vara laadil, suurusel, kvaliteedil, lõpptähtajal ja asukohal. Samuti peaks keskdepositoorium kandma hoolt selle eest, et hoidmis- või investeerimisfunktsiooni edasiandmine kolmandast isikust üksusele ei mõjuta negatiivselt kiiret juurdepääsu keskdepositooriumi varale.

(48)

Oma likviidsusvajaduste rahuldamiseks peaks keskdepositooriumil olema viivitamatu juurdepääs oma sularahavahenditele ja samuti võimalus pääseda ligi kõikidele väärtpaberitele, mida ta oma nime all hoiab, samal tööpäeval, kui tehakse otsus vara realiseerida.

(49)

Et tagada keskdepositooriumi varale parem kaitse vahendaja makseviivituse korral, peaks keskdepositoorium, kes saab juurdepääsu teisele keskdepositooriumile keskdepositooriumidevahelise ühenduse kaudu, hoidma kogu kõnealust vara ühendatud keskdepositooriumis eraldi kontol. Selle eraldamisega peaks tagatama, et keskdepositooriumi vara on eraldatud teiste üksuste varast ja asjakohaselt kaitstud. Sellegipoolest on vajalik lubada luua ühendusi kolmanda riigi keskdepositooriumiga isegi juhul, kui kolmanda riigi keskdepositooriumis ei ole eraldi kontod kättesaadavad, tingimusel, et taotluse esitanud keskdepositooriumi vara on igal juhul piisavalt kaitstud ning pädevaid asutusi on teavitatud eraldi kontode kasutamise võimaluse puudumisest tulenevatest riskidest ja selliste riskide asjakohasest maandamisest.

(50)

Kandmaks hoolt selle eest, et keskdepositoorium investeerib oma rahalised vahendid väga likviidsetesse instrumentidesse, mille turu- ja krediidirisk on minimaalne, ning et sellised investeeringud saaks võimalikult väikese hinnaefektiga kiiresti realiseerida, peaks keskdepositoorium oma portfelli hajutama ja kehtestama nende instrumentide emitentidele, millesse ta oma vahendid investeerib, asjakohased riskide kontsentreerumise piirmäärad.

(51)

Et tagada ühendust teise keskdepositooriumiga käsitleva kokkuleppe turvalisus ja tõhusus, peaks keskdepositoorium selgitama välja kõik kõnealuse kokkuleppega seotud võimalikud riskiallikad ning neid jälgima ja haldama. Keskdepositooriumidevahelisel ühendusel peaks olema kõikides jurisdiktsioonides põhjendatud õiguslik alus, mis toetab ühenduse ülesehitust ja tagab ühendusse kaasatud keskdepositooriumidele piisava kaitse. Ühendatud keskdepositooriumid peaksid mõõtma, jälgima ja juhtima teineteise põhjustatud krediidi- ja likviidsusriske.

(52)

Taotluse esitanud keskdepositoorium, kes kasutab taotluse saanud keskdepositooriumiga loodud ühenduse haldamiseks kaudset keskdepositooriumidevahelist ühendust või vahendajat, peaks mõõtma, jälgima ja juhtima vahendaja kasutamisest tulenevaid lisariske, sealhulgas hoidmis-, krediidi-, õiguslikke ja operatsiooniriske, et tagada ühendust käsitleva kokkuleppe turvalisus ja tõhusus.

(53)

Kui väärtpabereid hoitakse keskdepositooriumidevaheliste ühenduste kaudu mitmes keskdepositooriumis, peaksid keskdepositooriumid kohaldama emissiooni terviklikkuse tagamiseks spetsiaalseid kontode võrdlemise meetmeid ja oma tegevust kooskõlastama.

(54)

Keskdepositooriumid peaksid tagama õiglase ja avatud juurdepääsu oma teenustele, võttes asjakohaselt arvesse riske finantsstabiilsusele ja turgude nõuetekohast toimimist. Nad peaksid kontrollima oma liikmete ja teiste kasutajatega kaasnevaid riske, kehtestades oma teenuste osutamiseks riskidega seotud kriteeriumid. Keskdepositooriumid peaksid tagama, et nende kasutajad, näiteks liikmed, teised keskdepositooriumid, kesksed vastaspooled, kauplemiskohad või emitendid, kellele antakse juurdepääs keskdepositooriumide teenustele, vastavad kõnealustele kriteeriumidele ning neil on vajalik tegevusvõime, rahalised vahendid, õiguslikud volitused ja riskijuhtimise alane oskusteave hoidmaks ära riskide tekkimine keskdepositooriumide ja teiste kasutajate jaoks.

(55)

Et tagada oma väärtpaberiarveldussüsteemi turvalisus ja tõhusus, peaks keskdepositoorium pidevalt kontrollima oma juurdepääsunõuete täitmist ning tal peaksid olema selgelt kindlaks määratud ja avalikustatud menetlused, et hõlbustada sellise taotluse esitanud poole osalemise peatamist ja nõuetekohast lõpetamist, kes rikub või ei täida enam juurdepääsunõudeid.

(56)

Et saada luba osutada panganduskõrvalteenuseid, peaks keskdepositoorium esitama pädevale asutusele taotluse, mis sisaldab kogu vajalikku teavet, kandmaks hoolt selle eest, et panganduskõrvalteenuste osutamine ei kahjusta keskdepositooriumi põhiteenuste tõrgeteta osutamist. Üksustelt, kes on juba saanud keskdepositooriumi tegevusloa, ei tuleks nõuda sellise teabe uuesti esitamist, mis on keskdepositooriumi tegevusloa taotlemise käigus määruse (EL) nr 909/2014 alusel juba esitatud.

(57)

Õiguskindluse ja õigusaktide järjepideva kohaldamise tagamiseks tuleks teatavaid käesolevas määruses sätestatud nõudeid, mis on seotud arveldusdistsipliini käsitlevate meetmetega, kohaldada alates kõnealuste meetmete jõustumise kuupäevast.

(58)

Käesolev määrus põhineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul, mille ESMA esitas komisjonile.

(59)

Käesolevas määruses sisalduvate tehniliste standardite koostamisel on ESMA teinud tihedat koostööd Euroopa Keskpankade Süsteemi liikmete ja Euroopa Pangandusjärelevalvega.

(60)

ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu teemalised avalikud konsultatsioonid, analüüsinud võimalikke seonduvaid kulusid ja tulusid ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artikli 37 kohaselt asutatud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

a)

liidu iga valuuta suhteline osakaal keskdepositooriumis arveldatud makse vastu arvelduskorralduste koguväärtuses, arvutatuna ühe aasta kohta, tingimusel et iga valuuta osakaal ületab 1 %;

b)

keskdepositooriumis teatavas liidu valuutas arveldatud makse vastu arvelduskorralduste suhteline osakaal võrreldes kõikides liidu keskdepositooriumides kõnealuses valuutas arveldatud makse vastu arvelduskorralduste koguväärtusega, arvutatuna ühe aasta kohta, tingimusel et igas liidu valuutas arveldatud makse vastu arvelduskorralduste osakaal ületab 10 %.

a)

taotluse eest vastutava isiku kontaktandmed;

b)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi vastavus- ja sisekontrolli funktsiooni eest vastutava isiku või isikute kontaktandmed;

c)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi ärinimi, juriidilise isiku tunnus (LEI) ja registreeritud aadress liidus;

d)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi asutamisleping ja põhikiri või muud põhiseadusest ja õigusaktidest tulenevad dokumendid;

e)

väljavõte asjakohasest äri- või kohturegistrist või taotluse esitamise kuupäeval kehtiv muus vormis tõend tegevusluba taotleva keskdepositooriumi registreeritud aadressi ja äritegevuse kohta;

f)

väärtpaberiarveldussüsteemid, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium haldab või kavatseb hallata;

g)

taotluse kohta tehtud juhtorgani otsuse koopia ning selle koosoleku protokoll, kus juhtorgan kiitis taotluse ja selle esitamise heaks;

h)

skeem, millel on ära näidatud emaettevõtja, tütarettevõtjate ja mis tahes muude seotud üksuste või filiaalide vahelised seosed, kusjuures nimetatud üksuste puhul on märgitud nende täielik ärinimi, õiguslik seisund, registreeritud aadress ja maksukohustuslasena registreerimise number või äriregistri number;

i)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tütarettevõtjate ja muude selliste juriidiliste isikute äritegevuse kirjeldus, kus tegevusluba taotlev keskdepositoorium omab osalust, sealhulgas teave osaluse suuruse kohta;

j)

loetelu, mis sisaldab järgmist:

k)

loetelu, mis sisaldab järgmist:

l)

loetelu määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jaos nimetatud põhiteenustest, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada;

m)

loetelu määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jaos sõnaselgelt kindlaks määratud kõrvalteenustest, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada;

n)

loetelu määruse (EL) nr 909/2014 alusel lubatud, kuid lisa B jaos sõnaselgelt kindlaks määramata kõrvalteenustest, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada;

o)

loetelu investeerimisteenustest, mille suhtes kohaldatakse direktiivi 2014/65/EL ja millele on osutatud punktis n;

p)

loetelu teenustest ja tegevustest, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on edasi andnud või kavatseb edasi anda kolmandale isikule kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikliga 30;

q)

valuuta või valuutad, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium käitleb või kavatseb käidelda seoses enda osutatavate teenustega, olenemata sellest, kas rahaarveldus toimub keskpanga kontol, keskdepositooriumi kontol või määratud krediidiasutuse kontol;

r)

teave kõikide pooleliolevate ja lõplike kohtu-, haldus-, vahekohtu- või mis tahes muude õigusmenetluste kohta, milles tegevusluba taotlev keskdepositoorium osaleb ja millega võivad talle kaasneda rahalised või muud kulud.

a)

liikmesriik või liikmesriigid, kus tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb tegutseda;

b)

tegevuskava, milles on eelkõige märgitud teenused, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium vastuvõtvas liikmesriigis osutab või kavatseb osutada;

c)

valuuta või valuutad, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium vastuvõtvas liikmesriigis käitleb või kavatseb käidelda;

d)

kui teenuseid osutatakse või kavatsetakse osutada filiaali kaudu, filiaali organisatsiooniline struktuur ja filiaali juhtimise eest vastutavate isikute nimed;

e)

kui see on asjakohane, hinnang meetmete kohta, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb võtta selleks, et võimaldada oma kasutajatel järgida määruse (EL) nr 909/2014 artikli 49 lõikes 1 osutatud riigisisest õigust.

a)

põhimõtete ja menetluste heakskiitmise ja rakendamise eest vastutavate isikute ametinimetused;

b)

nende meetmete kirjeldus, millega tagatakse põhimõtetest ja menetlustest kinnipidamine ning jälgitakse nende järgimist.

a)

artikli 4 lõike 2 punktides l–p osutatud teenuste üksikasjalik kirjeldus;

b)

punktis a nimetatud teenuste osutamisel kohaldatav kord.

a)

määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 7 osutatud põhimõtted ja menetlused;

b)

emaettevõtja ja grupi teiste ettevõtjate kõrgema juhtkonna ja juhtorgani koosseis ning aktsionäride struktuur;

c)

teenused ja kõrgemasse juhtkonda mittekuuluvad võtmeisikud, keda tegevusluba taotlev keskdepositoorium jagab grupi teiste ettevõtjatega.

a)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi emaettevõtja registreeritud aadress;

b)

kui emaettevõtja on üksus, mis on saanud tegevusloa või on registreeritud ja on järelevalve all liidu või kolmanda riigi õigusaktide alusel, asjakohane tegevusloa number või registreerimisnumber ja emaettevõtja üle järelevalve tegemiseks pädeva(te) asutus(t)e nimi (nimed).

a)

finantsaruanded, sealhulgas kõik viimase kolme aasta finantsaruanded ning viimase kolme aasta raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustusliku auditi aruanne Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2006/43/EÜ (6) tähenduses;

b)

kui tegevusluba taotlevat keskdepositooriumi auditeerib välisaudiitor, välisaudiitori nimi ja riiklik registreerimisnumber;

c)

äriplaan, sealhulgas finantsplaan ja hinnanguline eelarve, kus on seoses tegevusluba taotleva keskdepositooriumi osutatavate teenustega nähtud ette erinevad äristsenaariumid vähemalt kolmeaastasel ajavahemikul;

d)

tütarettevõtjate ja filiaalide asutamise kava ning tütarettevõtjate ja filiaalide asukoht;

e)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kavandatud äritegevuse kirjeldus, mis hõlmab asjaomase keskdepositooriumi tütarettevõtjate või filiaalide äritegevust.

a)

tõendid piisavate rahaliste vahendite olemasolu kohta kuue kuu jooksul pärast tegevusloa andmist;

b)

vahefinantsaruanne;

c)

aruanded tegevusluba taotleva keskdepositooriumi finantsseisundi kohta, sealhulgas bilanss, kasumiaruanne, muudatused omakapitalis ja rahavoogudes ning kokkuvõte arvestusmeetoditest ja muud asjakohased selgitavad märkused;

d)

emaettevõtja auditeeritud raamatupidamise aastaaruanded kolme taotluse esitamise kuupäevale eelneva majandusaasta kohta.

a)

kõnealuse kava ja selle rakendamise ülevaade;

b)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kriitiliste funktsioonide, stressistsenaariumide ja finantsseisundi taastamist käivitavate sündmuste määratlus ning tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kasutatavate finantsseisundi taastamise vahendite kirjeldus;

c)

hinnang mõju kohta, mida finantsseisundi taastamise kava võib avaldada sidusrühmadele, keda kõnealuse kava rakendamine tõenäoliselt mõjutab;

d)

hinnang finantsseisundi taastamise kava õigusliku jõustatavuse kohta, mille puhul on arvesse võetud liidu, liikmesriigi või kolmanda riigi õigusaktides kehtestatud mis tahes õiguslikke piiranguid.

a)

järgmisi rolle täitvad isikud ja nende ülesanded:

b)

iga osakonna ja üksuse töötajate arv.

a)

tasustamispoliitika kirjeldus, sealhulgas teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kõrgema juhtkonna ja juhtorgani liikmetele ning riskijuhtimise, vastavus- ja sisekontrolli, siseauditi ja tehnoloogia funktsiooni täitmiseks palgatud töötajatele makstava tasu põhi- ja muutuvelementide kohta;

b)

meetmed, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on kehtestanud, et maandada riski, mis seisneb liigses tuginemises mis tahes konkreetsele isikule usaldatud ülesannetele.

a)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi artikli 47 lõike 2 kohaselt kehtestatud juhtimiskorra kirjeldus;

b)

artikli 47 lõike 1 kohaselt kehtestatud põhimõtted, menetlused ja süsteemid;

c)

juhtorgani ja kõrgema juhtkonna ning artikli 48 kohaselt loodud komiteede koosseis ning kõnealuste organite liikmete ülesanded ja vastutus.

a)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi siseauditisüsteemide piisavuse ja tõhususe kontrollimisel kasutatavate seire- ja hindamisvahendite kirjeldus;

b)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi infotöötlussüsteemide kontrolli- ja kaitsevahendite kirjeldus;

c)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi siseauditimeetodite väljatöötamise ja kohaldamise kirjeldus;

d)

siseauditi funktsiooni tööplaan taotluse kuupäevale järgnevaks kolmeks aastaks;

e)

iga sellise isiku ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus, kes vastutab artikli 48 lõike 1 punktis b osutatud auditikomitee järelevalve all artikli 47 lõike 3 punktis d osutatud siseauditi eest.

a)

vastavus- ja sisekontrolli funktsiooni eest vastutavate isikute ja kõikide muude vastavuse hindamisse kaasatud töötajate ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus, sealhulgas nende vahendite kirjeldus, millega tagatakse vastavus- ja sisekontrolli funktsiooni sõltumatus ülejäänud äriüksustest;

b)

vastavus- ja sisekontrolli funktsiooniga seotud põhimõtted ja menetlused, sealhulgas selle kirjeldus, milline on juhtorgani ja kõrgema juhtkonna roll vastavuse tagamisel;

c)

vastavus- ja sisekontrolli funktsiooni eest vastutavate isikute või ükskõik millise teise tegevusluba taotlevas keskdepositooriumis vastavuse hindamisse kaasatud töötajate koostatud kõige hiljutisem sisearuanne, kui see on olemas.

a)

koopia elulookirjeldusest, kuhu on märgitud iga liikme kogemused ja teadmised;

b)

andmed mis tahes kriminaal- ja halduskaristuste kohta, mis on määratud liikmele seoses finants- või andmeteenuste osutamisega või pettuse või vahendite väärkasutamisega, asjakohase ametliku tõendi vormis, kui see on asjaomases liikmesriigis olemas;

c)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi enda kinnitus hea maine kohta seoses finants- või andmeteenuste osutamisega, kus iga kõrgema juhtkonna ja juhtorgani liige märgib, kas

a)

tõendid määruse (EL) nr 909/2014 artikli 27 lõike 2 järgimise kohta;

b)

juhtorgani liikmete ülesannete ja vastutuse kirjeldus;

c)

juhtorganis alaesindatud soo esindatuse sihtmärk, asjakohane strateegia kõnealuse sihtmärgini jõudmiseks ning meetod, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium kasutab kõnealuse sihtmärgi ning strateegia ja selle elluviimise avalikustamiseks.

a)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi artikli 4 lõike 2 punktis i osutatud omandistruktuuri kirjeldus, sealhulgas iga sellise üksuse andmed ja osaluse suuruse kirjeldus, kellel on kontroll tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevuse üle;

b)

loetelu aktsionäridest ja isikutest, kellel on otseselt või kaudselt kontroll tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtimise üle.

a)

võimalike huvide konfliktide kindlakstegemise, lahendamise ja pädevale asutusele teatavaks tegemise põhimõtete ja menetluste kirjeldus ning sellise protsessi kirjeldus, millega tagatakse, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi töötajad on kõnealustest põhimõtetest ja menetlustest teadlikud;

b)

selliste kontrollide ja meetmete kirjeldus, mis on kehtestatud punktis a osutatud huvide konfliktide lahendamisega seotud nõuete täitmise tagamiseks;

c)

järgmiste elementide kirjeldus:

a)

liikmete, klientide, emitentide või teiste tegevusluba taotleva keskdepositooriumi teenuste kasutajatega seotud teave;

b)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi käsutuses olev muu äritegevuse käigus saadud teave, mida ei ole lubatud kasutada ärilisel otstarbel.

a)

teabele juurdepääsuks loa andmist käsitlev sisekord, millega tagatakse turvaline juurdepääs andmetele;

b)

andmete kasutamisele konfidentsiaalsuse tagamise eesmärgil seatud mis tahes piirangute kirjeldus.

a)

kasutajate komitee mandaat;

b)

kasutajate komitee juhtimiskord;

c)

kasutajate komitee tegevuskord;

d)

kasutajate komitee liikmete vastuvõtmise kriteeriumid ja valimise kord;

e)

kasutajate komitee kavandatud liikmete loetelu ja teave huvide kohta, mida nad esindavad.

a)

analüüs selle kohta, mil määral vastavad tegevusluba taotleva keskdepositooriumi olemasolevad andmete säilitamise süsteemid, põhimõtted ja menetlused artikli 54 nõuetele;

b)

rakenduskava, milles on üksikasjalikult kirjeldatud, kuidas tegevusluba taotlev keskdepositoorium täidab artiklis 54 osutatud nõuded kuupäevaks, mil kõnealune artikkel muutub kohaldatavaks.

a)

osalemise kriteeriumid, mis võimaldavad õiglase ja avatud juurdepääsu kõigile juriidilistele isikutele, kes soovivad saada tegevusluba taotleva keskdepositooriumi hallatavate väärtpaberiarveldussüsteemide liikmeks;

b)

kord, mille alusel võetakse distsiplinaarmeetmeid olemasolevate liikmete suhtes, kes ei vasta osalemise kriteeriumidele.

a)

menetlused ja meetmed arvelduse ebaõnnestumise ennetamiseks kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikliga 6;

b)

meetmed arvelduse ebaõnnestumisega tegelemiseks kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikliga 7.

a)

eeskirjad ja menetlused, et vähendada ja juhtida väärtpaberite hoidmisega seotud riske;

b)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi pakutava eristamise eri tasemete üksikasjalik kirjeldus, iga tasemega seonduvate kulude kirjeldus, äritingimused, mille alusel eri tasemel eristamist pakutakse, ning teave eri tasemete peamise õigusliku mõju ja kohaldatava maksejõuetusõiguse kohta;

c)

määruse (EL) nr 909/2014 artikli 38 lõikes 7 osutatud nõusoleku saamise eeskirjad ja kord.

a)

edasiandmislepingute koopiad;

b)

meetodid, mida kasutatakse edasiantud teenuste ja tegevuste taseme kontrollimiseks.

a)

tegevusluba taotlev keskdepositoorium hoiab oma finantsvara vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 46 lõigetele 1, 2 ja 5 ning käesoleva määruse XI peatükile;

b)

tegevusluba taotleva keskdepositooriumi investeeringud on kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 46 lõikega 3 ja käesoleva määruse XI peatükiga.

a)

teave, millest on näha, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kapital, sealhulgas tema jaotamata kasum ja reservid, vastab määruse (EL) nr 909/2014 artikli 47 nõuetele;

b)

määruse (EL) nr 909/2014 artikli 47 lõikes 2 osutatud kava ja selle ajakohastused ning tõendid selle kohta, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtorgan või selle asjakohane komitee on selle heaks kiitnud.

a)

keskdepositooriumidevahelise ühenduse kirjeldus koos hinnanguga tegevusluba taotleva keskdepositooriumi ühendust käsitleva kokkuleppega seotud võimalike riskiallikate kohta;

b)

keskdepositooriumidevahelise ühenduse kaudu toimuva arvelduse eeldatav või tegelik maht ja väärtus;

c)

menetlused kõikide ühendust käsitlevast kokkuleppest tulenevate ning tegevusluba taotlevat keskdepositooriumi ja selle liikmeid ohustavate võimalike riskide allikate kindlakstegemiseks, hindamiseks, jälgimiseks ja haldamiseks ning riskide maandamiseks kehtestatud asjakohased meetmed;

d)

hinnang, mis käsitleb keskdepositooriumidevahelise ühenduse haldamise suhtes kohaldatavate maksejõuetusalaste õigusaktide kohaldatavust ja nende mõju tegevusluba taotlevale keskdepositooriumile;

e)

muu asjakohane teave, mida pädev asutus nõuab, et hinnata keskdepositooriumidevahelise ühenduse vastavust määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 48 ja käesoleva määruse XII peatükis sätestatud nõuetele.

a)

juriidilistelt isikutelt, kes soovivad saada liikmeks, vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 33 ja käesoleva määruse XIII peatükile;

b)

emitentidelt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 49 ja käesoleva määruse XIII peatükile;

c)

teistelt keskdepositooriumidelt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 52 ja käesoleva määruse XIII peatükile;

d)

teistelt turuinfrastruktuuridelt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 53 ja käesoleva määruse XIII peatükile.

a)

nende finantskohustuste ulatus, mille keskdepositoorium endale asjaomase osalusega võtab;

b)

kas keskdepositooriumil on piisavad määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 46 osutatud kriteeriumidele vastavad rahalised vahendid, et katta riskid, mis tulenevad järgmisest:

c)

kas juriidiline isik, kelles keskdepositooriumil on osalus, osutab teenuseid, mis täiendavad määruse (EL) nr 909/2014 artikli 18 lõike 4 kohaselt keskdepositooriumi osutatavaid põhiteenuseid, olles

d)

kas keskdepositoorium saab oma osalusega juriidilise isiku üle määruse (EL) nr 909/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 21 määratletud kontrolli;

e)

keskdepositooriumi koostatud analüüs osalusega kaasnevate riskide kohta, sealhulgas sise- või välisaudiitori heaks kiidetud mis tahes analüüs, millest on näha, et kõik osalusest tulenevad riskid on asjakohaselt juhitud. Pädevad asutused võtavad arvesse eelkõige järgmiseid keskdepositooriumi analüüsi aspekte:

a)

artiklites 41 ja 42 osutatud teave;

b)

keskdepositooriumi tegevusaruanne ja läbivaatamisperioodil tehtud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 16 lõikes 4 osutatud olulised muudatused ning kõik seonduvad dokumendid;

c)

pädeva asutuse nõutav mis tahes lisateave, mis on vajalik selleks, et hinnata, kas keskdepositoorium ja selle tegevus vastasid läbivaatamisperioodil määruse (EL) nr 909/2014 nõuetele.

a)

kõik keskdepositooriumi värskeimad auditeeritud finantsaruanded, sealhulgas grupi tasandi konsolideeritud aruanded;

b)

keskdepositooriumi kõige viimaste vahefinantsaruannete kokkuvõte;

c)

juhtorgani otsused, mille puhul on järgitud kasutajate komitee nõuandeid, ja otsused, mille puhul juhtorgan on otsustanud kasutajate komitee nõuandeid mitte järgida;

d)

teave mis tahes poolelioleva tsiviil-, haldus- või muu kohtu- või kohtuvälise menetluse kohta, millesse keskdepositoorium on kaasatud eelkõige maksu- ja maksejõuetuse küsimustes või küsimustes, millega võivad kaasneda keskdepositooriumile rahalised või mainega seotud kulud;

e)

teave mis tahes poolelioleva tsiviil-, haldus- või muu kohtu- või kohtuvälise menetluse kohta, millesse on kaasatud juhtorgani või kõrgema juhtkonna liige ja millel võib olla keskdepositooriumile kahjulik mõju;

f)

punktides d ja e osutatud menetluste raames tehtavad lõplikud otsused;

g)

talitluspidevuse stressitestide või mõne sarnase läbivaatamisperioodil tehtud testi tulemuste koopia;

h)

aruanne läbivaatamisperioodil esinenud ja mis tahes põhiteenuse tõrgeteta osutamist mõjutanud funktsioonide täitmisega seotud vahejuhtumite kohta, nendega tegelemiseks võetud meetmed ja meetmete võtmise tulemused;

i)

aruanne väärtpaberiarveldussüsteemi toimimise kohta, sealhulgas hinnang süsteemi kättesaadavuse kohta läbivaatamisperioodil, mida väljendab päevaarvestuses aeg protsentides, mil süsteem on kooskõlas kokkulepitud parameetritega töökorras ja toimiv;

j)

kokkuvõte keskdepositooriumi teostatud manuaalse sekkumise liikidest;

k)

teave, mis käsitleb keskdepositooriumi kriitiliste funktsioonide kindlakstegemist, keskdepositooriumi finantsseisundi taastamise kavva tehtud olulisi muudatusi, stressistsenaariumide tulemusi, finantsseisundi taastamist käivitavaid sündmusi ja keskdepositooriumi finantsseisundi taastamise vahendeid;

l)

teave mis tahes ametlike kaebuste kohta, mille keskdepositoorium on läbivaatamisperioodi jooksul saanud, sealhulgas järgmine teave:

m)

teave juhtumite kohta, kus keskdepositoorium keeldus andmast mis tahes olemasolevale või võimalikule liikmele, emitendile, teisele keskdepositooriumile või teisele turuinfrastruktuurile juurdepääsu oma teenustele vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõikele 3, artikli 49 lõikele 3, artikli 52 lõikele 2 ja artikli 53 lõikele 3;

n)

aruanne, mis käsitleb keskdepositooriumi loodud keskdepositooriumidevahelisi ühendusi mõjutavaid muudatusi, sealhulgas muudatusi, mis on tehtud kõnealustes ühendustes arveldamiseks kasutatavatesse mehhanismidesse ja menetlustesse;

o)

teave kõikide läbivaatamisperioodil esinenud kindlaks tehtud huvide konflikti juhtumite kohta, sealhulgas kirjeldus selle kohta, kuidas need konfliktid lahendati;

p)

teave sisekontrollide ja -auditite kohta, mis keskdepositoorium läbivaatamisperioodil teostas;

q)

teave määruse (EL) nr 909/2014 kindlaks tehtud rikkumiste kohta, sealhulgas nende rikkumiste kohta, mis tuvastati määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 5 osutatud aruandluskanali kaudu;

r)

üksikasjalik teave keskdepositooriumi võetud mis tahes distsiplinaarmeetme kohta, sealhulgas liikmete tegevuse peatamise kohta kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 7 lõikega 9 koos peatamise aja ja põhjusega;

s)

keskdepositooriumi üldine äristrateegia, mis hõlmab vähemalt kolme viimasele läbivaatamisele ja hindamisele järgnenud aastat, ning keskdepositooriumi teenuste osutamist käsitlev üksikasjalik äriplaan, mis hõlmab vähemalt üht viimasele läbivaatamisele ja hindamisele järgnenud aastat.

a)

iga keskdepositooriumi hallatava väärtpaberiarveldussüsteemi liikmete loetelu, kuhu on märgitud liikmete asutamisriik;

b)

loetelu emitentidest ja loetelu keskdepositooriumi hallatavates väärtpaberiarveldussüsteemides keskselt ja mittekeskselt hoitavatel väärtpaberikontodel registreeritud väärtpaberite emissioonidest, kusjuures loetellu on märgitud emitentide asutamisriik ja selles on välja toodud emitendid, kellele keskdepositoorium osutab määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktides 1 ja 2 osutatud teenuseid;

c)

keskdepositooriumi hallatavates väärtpaberiarveldussüsteemides keskselt ja mittekeskselt hoitavatel väärtpaberikontodel registreeritud väärtpaberite kogu turu- ja nimiväärtus;

d)

punktis c osutatud väärtpaberite nimi- ja turuväärtus

e)

igas keskdepositooriumi hallatavas väärtpaberiarveldussüsteemis algselt registreeritud väärtpaberite nimi- ja turuväärtus;

f)

punktis e osutatud väärtpaberite nimi- ja turuväärtus

g)

makse vastu arvelduskorralduste koguarv ja väärtus ning maksevabade arvelduskorralduste koguarv ja väärtus igas keskdepositooriumi hallatavas väärtpaberiarveldussüsteemis;

h)

arvelduskorralduste koguarv ja väärtus

i)

määruse (EL) nr 909/2014 artikli 7 lõikes 3 osutatud asendusostutehingute arv ja väärtus;

j)

määruse (EL) nr 909/2014 artikli 7 lõikes 2 osutatud karistuste arv ja maht;

k)

agendi või põhiarveldajana tegutseva keskdepositooriumi töödeldavate väärtpaberite laenuks andmise ja võtmise tehingute koguväärtus iga punkti d alapunktis i osutatud finantsinstrumentide liigi kohta;

l)

iga keskdepositooriumidevahelise ühenduse kaudu arveldatud arvelduskorralduste koguväärtus, täpsustades, kas keskdepositoorium on taotluse esitanud keskdepositoorium või taotluse saanud keskdepositoorium;

m)

selliste keskdepositooriumi saadud või antud tagatiste ja keskdepositooriumi võetud või tema ees võetud kohustuste väärtus, mis on seotud väärtpaberite laenuks võtmise ja laenuks andmise tehingutega;

n)

liikmete pikaajaliste jääkide haldamisega seotud välisvaluutat ja vabalt võõrandatavaid väärtpabereid hõlmava varahaldustegevuse väärtus, sealhulgas nende asutuste liigid, kelle pikaajalist jääki keskdepositoorium haldab;

o)

selliste kontode võrdlemise menetluste arv, millest ilmneb artikli 65 lõikes 2 osutatud väärtpaberite põhjendamatu loomine või väljajätmine, kui sellised menetlused on seotud väärtpaberiemissioonidega, mis on registreeritud keskdepositooriumi keskselt ja mittekeskselt hoitavatel väärtpaberikontodel;

p)

artikli 65 lõike 2 kohaselt tuvastatud vea kõrvaldamiseks kuluva aja aritmeetiline keskmine, mediaan ja mood.

a)

makse vastu arvelduskorralduste puhul raha poole arveldussumma;

b)

maksevabade arvelduskorralduste puhul finantsinstrumentide turuväärtus, või kui see ei ole kättesaadav, finantsinstrumentide nimiväärtus.

a)

Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 (7) artikli 3 lõikes 1 osutatud finantsinstrumentide puhul, millega on lubatud kaubelda liidus asuvas kauplemiskohas, on turuväärtus kõnealuse määruse artikli 4 lõike 6 punktis b osutatud likviidsuse seisukohalt kõige asjakohasema turu sulgemishind;

b)

muude kui punktis a nimetatud finantsinstrumentide puhul, millega on lubatud kaubelda liidus asuvas kauplemiskohas, on turuväärtus liidus asuvast kõige suurema käibega kauplemiskohast tuletatud sulgemishind;

c)

muude kui punktides a ja b nimetatud finantsinstrumentide puhul võetakse turuväärtuse kindlaksmääramisel aluseks hind, mille arvutamisel on kasutatud eelnevalt kindlaks määratud metoodikat, mille puhul on arvesse võetud selliseid turuandmetega seotud kriteeriume nagu turuhinnad kauplemiskohtades või investeerimisühingutes.

a)

see, kas asjaomane dokument esitatakse esimest korda või kas on tegemist varem esitatud dokumendiga, mida on läbivaatamisperioodil ajakohastatud;

b)

keskdepositooriumi poolt dokumendile antud kordumatu viitenumber;

c)

dokumendi pealkiri;

d)

dokumendi peatükk, jagu või lehekülg, kuhu on tehtud läbivaatamisperioodil muudatusi, ning mis tahes lisaselgitused kõnealuste muudatuste kohta.

a)

pädeva asutuse hindamisaruanne, milles on käsitletud riske, mis ohustavad või võivad ohustada keskdepositooriumi või mida keskdepositoorium tekitab väärtpaberiturgude sujuvale toimimisele;

b)

keskdepositooriumi suhtes läbivaatamise ja hindamise tulemusel kavandatud või kohaldatavad lõplikud parandusmeetmed või karistused.

a)

pädeva asutuse hindamisaruanne, milles on käsitletud riske, mis ohustavad või võivad ohustada keskdepositooriumi või mida keskdepositoorium tekitab väärtpaberiturgude sujuvale toimimisele;

b)

keskdepositooriumi suhtes läbivaatamise ja hindamise tulemusel kavandatud või kohaldatavad lõplikud parandusmeetmed või karistused.

a)

püsival andmekandjal;

b)

nii paberkandjal kui ka elektrooniliselt, kasutades viimati nimetatud juhul avatud lähtekoodiga formaate, mida on lihtne lugeda;

c)

rahvusvahelises rahanduses üldiselt kasutatavas keeles, ning juhul, kui originaaldokumendid ei ole koostatud kõnealuses keeles, tuleb lisada dokumentide tõlge sellisesse üldkasutatavasse keelde;

d)

nii, et igal lisatud dokumendil on kordumatu viitenumber.

a)

juhtorgani ja selle riskiseirekomiteede koosseis, roll, vastutus, liikmete ametisse nimetamise kord, tulemuslikkuse hindamine ja aruandekohustus;

b)

kõrgema juhtkonna struktuur, roll, vastutus, liikmete ametisse nimetamise kord ja tulemuslikkuse hindamine;

c)

kõrgema juhtkonna ja juhtorgani vahelised aruandlusliinid.

a)

riskijuhtimise funktsioon;

b)

tehnoloogia funktsioon;

c)

vastavus- ja sisekontrolli funktsioon;

d)

siseauditi funktsioon.

a)

riskikomitee, mille ülesanne on anda juhtorganile nõu keskdepositooriumi praeguse ja tulevase üldise riskitaluvuse ja -strateegia küsimustes;

b)

auditikomitee, mille ülesanne on anda juhtorganile nõu seoses keskdepositooriumi siseauditi funktsiooni täitmisega, mida kõnealune komitee jälgib;

c)

töötasukomitee, mille ülesanne on anda juhtorganile nõu seoses keskdepositooriumi tasustamispoliitikaga, mida kõnealune komitee jälgib.

a)

kehtestada hästi dokumenteeritud põhimõtted, menetlused ja protsessid, mille alusel juhtorgan, kõrgem juhtkond ja komiteed tegutsevad;

b)

kehtestada keskdepositooriumile selged eesmärgid ja strateegiad;

c)

teha tõhusat järelevalvet kõrgema juhtkonna üle;

d)

kehtestada asjakohane tasustamispoliitika;

e)

tagada järelevalve riskijuhtimise funktsiooni täitja üle ja võtta vastu riskijuhtimisega seotud otsused;

f)

tagada artikli 47 lõikes 3 osutatud funktsioonide täitjate sõltumatus ja anda neile piisavad vahendid;

g)

kontrollida edasiandmist käsitlevaid kokkuleppeid;

h)

tagada kõikide asjakohaste regulatiivsete ja järelevalvega seotud nõuete täitmine ning kontrollida seda;

i)

anda aru aktsionäridele või teistele omanikele, töötajatele, kasutajatele ja asjakohastele sidusrühmadele;

j)

kiita heaks siseauditikava ja selle läbivaatamine;

k)

vaadata korrapäraselt läbi keskdepositooriumi juhtimiskord ja seda korrapäraselt ajakohastada.

a)

tagada keskdepositooriumi tegevuse kooskõla juhtorgani kindlaks määratud eesmärkide ja strateegiatega;

b)

töötada välja ja kehtestada riskijuhtimis-, tehnoloogia-, vastavus- ja sisekontrollimenetlused, millega edendatakse keskdepositooriumi eesmärke;

c)

vaadata korrapäraselt läbi riskijuhtimis-, tehnoloogia-, vastavus- ja sisekontrollimenetlused ning neid korrapäraselt testida;

d)

kanda hoolt selle ees, et riskijuhtimise, tehnoloogia, vastavus- ja sisekontrolli ning siseauditi jaoks eraldatakse piisavalt vahendeid.

a)

on isiklikult huvitatud keskdepositooriumi teenuste, materjalide ja seadmete kasutamisest mõne muu äritegevuse eesmärgil;

b)

omab isiklikku või finantshuvi mõnes teises üksuses, kes sõlmib keskdepositooriumiga lepinguid;

c)

omab osalust või isiklikku huvi mõnes teises üksuses, kes osutab teenuseid, mida keskdepositoorium kasutab, sealhulgas üksuses, kellele keskdepositoorium annab edasi oma teenused või tegevuse;

d)

omab isiklikku huvi üksuses, kes kasutab keskdepositooriumi teenuseid;

e)

on seotud ükskõik millise juriidilise või füüsilise isikuga, kes saab mõjutada sellise üksuse tegevust, kes osutab teenuseid, mida keskdepositoorium kasutab, või kasutab teenuseid, mida osutab keskdepositoorium;

f)

on mõne sellise üksuse juhtorgani või mõne muu organi või komitee liige, kes osutab teenuseid, mida keskdepositoorium kasutab, või kasutab teenuseid, mida osutab keskdepositoorium.

a)

koostada, ellu viia ja säilitada kõikehõlmav auditikava, et kontrollida ja hinnata keskdepositooriumi süsteemide, riskijuhtimisprotsesside, sisekontrollimehhanismide, tasustamispõhimõtete, juhtimiskorra, tegevuse ja toimingute, sealhulgas edasi antud tegevuse asjakohasust ja tulemuslikkust;

b)

vaadata auditikava vähemalt kord aastas läbi ja anda selle kohta pädevale asutusele aru;

c)

seada sisse ulatuslik riskipõhine audit;

d)

anda punkti a kohaselt tehtud töö tulemustele tuginevaid soovitusi ja kontrollida nende soovituste järgimist;

e)

anda siseauditi küsimustes aru juhtorganile;

f)

olla kõrgemast juhtkonnast sõltumatu ja anda aru otse juhtorganile;

g)

tagada, et lühikese etteteatamisega on võimalik teha sündmuspõhiseid eriauditeid.

a)

see on eraldi ja sõltumatu teistest grupi funktsioonidest ja tegevustest;

b)

selle puhul on olemas otsene aruandlusliin, mille kaudu anda aru keskdepositooriumi juhtorganile;

c)

siseauditi funktsiooni täitmist käsitlev kord ei takista järelevalvefunktsiooni täitmist, sealhulgas kohapealset juurdepääsu, et saada selle funktsiooni täitmiseks vajalikku teavet.

a)

kui tulemused on seotud kriteeriumidega, mida kohaldatakse emitentide või kasutajate vastuvõtmisel vastavatesse keskdepositooriumi hallatavatesse väärtpaberiarveldussüsteemidesse;

b)

kui tulemused on seotud kasutajate komitee mandaadi muude aspektidega;

c)

kui tulemused võivad mõjutada keskdepositooriumi teenuste osutamise taset, sealhulgas talitluspidevuse tagamist.

a)

on võimalik taastada keskdepositooriumi tehtud andmetöötluse kõik põhietapid;

b)

on võimalik registreerida, teha kindlaks ja saada kätte andmekirje algne sisu enne mis tahes parandusi või muid muudatusi;

c)

kehtestatud on meetmed, et ära hoida andmete ilma loata muutmine;

d)

kehtestatud on meetmed, et tagada registreeritud andmete turvalisus ja konfidentsiaalsus;

e)

andmete säilitamise süsteem hõlmab vigade kindlakstegemise ja parandamise mehhanismi;

f)

andmete säilitamise süsteemis on tagatud andmete õigeaegne taastamine süsteemihäire korral.

a)

artikli 42 lõike 1 punkti h alapunktis v osutatud arvelduskorralduse liik;

b)

tehingu liik:

c)

liikme korralduse kordumatu viitenumber;

d)

tehingupäev;

e)

kavandatud arvelduspäev;

f)

arvelduse ajatempel;

g)

arvelduskorralduse väärtpaberiarveldussüsteemi sisenemise hetke ajatempel;

h)

arvelduskorralduse tagasivõetamatuks muutumise hetke ajatempel;

i)

sobitatud arvelduskorralduste puhul sobitamise ajatempel;

j)

väärtpaberikonto tunnus;

k)

rahakonto tunnus;

l)

arvelduspanga tunnus;

m)

maksealgataja tunnus;

n)

maksealgataja vastaspoole tunnus;

o)

maksealgataja kliendi tunnus, kui see on keskdepositooriumile teada;

p)

maksealgataja vastaspoole kliendi tunnus, kui see on keskdepositooriumile teada;

q)

väärtpaberite tunnus;

r)

arveldusvaluuta;

s)

sularahaarvelduse summa;

t)

väärtpaberite kogus või nimiväärtus;

u)

arvelduskorralduse staatus:

a)

kas korraldus on sobitatud või mitte;

b)

kas korraldust on võimalik arveldada osaliselt;

c)

kas korraldus on peatatud;

d)

kui see on asjakohane, korralduse poolelioleku või ebaõnnestumise põhjus;

e)

tehingu koht;

f)

vajaduse korral kliirimise koht;

i)

asendusostu lõpptulemused hiljemalt edasilükkamise perioodi viimasel tööpäeval, sealhulgas finantsinstrumentide arv ja väärtus, kui asendusost on osaliselt või tervikuna edukas;

ii)

rahalise kompensatsiooni maksmine, sealhulgas kõnealuse kompensatsiooni suurus, kui asendusostu ei ole võimalik sooritada või kui see ebaõnnestub või õnnestub vaid osaliselt;

iii)

algse arvelduskorralduse tühistamine;

iv)

iga arvelduse ebaõnnestumise puhul määruse (EL) nr 909/2014 artikli 7 lõikes 2 osutatud karistuste suurus.

a)

iga sellise emitendi tunnus, kellele keskdepositoorium osutab määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktis 1 või 2 osutatud põhiteenust;

b)

iga sellise väärtpaberiemissiooni tunnus, mille puhul keskdepositoorium osutab määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktis 1 või 2 osutatud põhiteenust; õigus, mille alusel keskdepositooriumi registreeritud väärtpabereid emiteeritakse, ja iga väärtpaberiemissiooni emitentide asutamisriik;

c)

iga sellise väärtpaberiemissiooni tunnus, mis on registreeritud väärtpaberikontodel, mida keskdepositoorium ei hoia keskselt; õigus, mille alusel keskdepositooriumi registreeritud väärtpabereid emiteeritakse, ja iga väärtpaberiemissiooni emitentide asutamisriik;

d)

iga punktis c osutatud väärtpaberiemissiooni puhul emitent-keskdepositooriumi või emitent-keskdepositooriumiga sarnaseid funktsioone täitva kolmanda riigi üksuse tunnus;

e)

emitent-keskdepositooriumide puhul emitentide väärtpaberikontode tunnused;

f)

emitent-keskdepositooriumide puhul emitentide rahakontode tunnused;

g)

emitent-keskdepositooriumide puhul iga emitendi kasutatavate arvelduspankade tunnused;

h)

liikmete tunnused;

i)

liikmete asutamisriik;

j)

liikmete väärtpaberikontode tunnused;

k)

liikmete rahakontode tunnused;

l)

iga liikme kasutatavate arvelduspankade tunnused;

m)

iga liikme kasutatavate arvelduspankade asutamisriik.

a)

liikmete ja teiste kontoomanike tunnused;

b)

väärtpaberikonto liik, vastavalt sellele, kas väärtpaberikonto kuulub liikmele (liikme enda konto), mõnele tema kliendile (üksikkliendi eristamine) või mitmele tema kliendile (klientide koonderistamine);

c)

iga väärtpaberiemissiooni tunnuse (ISIN-kood) puhul väärtpaberikontode päevalõpujääk, mis hõlmab väärtpaberite arvu;

d)

iga punktis c osutatud väärtpaberikonto ja ISIN-koodi puhul nende väärtpaberite arv, mille suhtes kohaldatakse arvelduspiiranguid, kõnealuste piirangute liik ja piirangutest kasu saavate isikute andmed päeva lõpu seisuga.

a)

keskdepositooriumi juhtorgani, kõrgema juhtkonna, asjakohaste komiteede, tegevusüksuste ning kõikide muude üksuste või osakondade organisatsiooniskeemid;

b)

nende füüsilisest või juriidilisest isikust aktsionäride andmed, kellel on keskdepositooriumi juhtimise üle otsene või kaudne kontroll või kellel on osalus keskdepositooriumi kapitalis, ja nende osaluste suurus;

c)

keskdepositooriumi osalus teiste juriidiliste isikute kapitalis;

d)

dokumendid, mis tõendavad põhimõtteid, menetlusi ja protsesse, mida nõutakse keskdepositooriumi organisatsiooniliste nõuete alusel ja seoses keskdepositooriumi osutatavate teenustega;

e)

juhtorgani ning kõrgema juhtkonna komiteede ja muude komiteede koosolekute protokollid;

f)

kasutajate komiteede koosolekute protokollid;

g)

liikmete ja klientidega konsulteerimise rühmade koosolekute protokollid, kui need on olemas;

h)

sise- ja välisauditiaruanded, riskijuhtimisaruanded, sise- ja vastavuskontrolli aruanded, sealhulgas kõrgema juhtkonna vastused aruannetele;

i)

kõik edasiandmislepingud;

j)

talitluspidevuse strateegia ja avariitaastekava;

k)

andmed keskdepositooriumi kõikide varade, kohustuste ja kapitalikontode kohta;

l)

andmed kõikide kulude ja tulude kohta, sealhulgas selliste kulude ja tulude kohta, mille kohta peetakse vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 34 lõikele 6 eraldi arvet;

m)

laekunud ametlikud kaebused, sealhulgas kaebuse esitaja nimi ja aadress; kaebuse laekumise kuupäev; kõigi kaebuses märgitud isikute nimed; kaebuse laadi ja sisu kirjeldus; kaebuse lahendamise kuupäev;

n)

andmed teenuste mis tahes katkemise või talitlushäire kohta, sealhulgas üksikasjalik aruanne teenuste katkemise või talitlushäire aja ja mõju ning sellega seoses võetud parandusmeetmete kohta;

o)

andmed panganduskõrvalteenuseid osutavate keskdepositooriumide tehtud stressi- ja järeltestide tulemuste kohta;

p)

kirjavahetus pädeva asutuse, EMSA ja kaasatud asutustega;

q)

õiguslikud arvamused, mis on saadud organisatsioonilisi nõudeid käsitlevate asjakohaste sätete alusel vastavalt käesoleva määruse VII peatükile;

r)

ühendustega seotud kokkuleppeid käsitlevad dokumendid vastavalt käesoleva määruse XII peatükile;

s)

eri teenuste suhtes kohaldatavad tariifid ja tasud, sealhulgas nende mis tahes alandamine ja vähendamine.

a)

võrdlevad iga keskdepositooriumi hoitava väärtpaberikonto päevalõpujääki vastavate kõnealuse üksuse säilitatavate väärtpabereid käsitlevate andmetega, kui väärtpaberid on üle kantud konkreetse tööpäeva jooksul;

b)

võrdlevad vähemalt kord kahe nädala jooksul kõiki väärtpaberiemissiooni jääke kõnealuse üksuse säilitatavate väärtpabereid käsitlevate andmete kohaste jääkidega.

a)

väärtpaberikonto koondjääk vastava tööpäeva alguses;

b)

individuaalsed väärtpaberiülekanded väärtpaberikontol või -kontolt vastava tööpäeva jooksul;

c)

väärtpaberikonto koondjääk vastava tööpäeva lõpus.

a)

liikmete tehingute maht ja väärtus;

b)

liikmete ja nende klientide vastastikune materiaalne sõltuvus (kui asjaomased kliendid on keskdepositooriumile teada), mis võib mõjutada keskdepositooriumi;

c)

liikmete võimalik mõju teistele liikmetele ja keskdepositooriumi väärtpaberiarveldussüsteemile tervikuna sellise tegevusega seotud probleemi korral, mis mõjutab keskdepositooriumi teenuste tõrgeteta osutamist.

i)

liikmete kliendid, kes vastutavad märkimisväärse osa keskdepositooriumi töödeldavate tehingute eest;

ii)

liikmete kliendid, kelle tehingud on oma mahu ja väärtuse tõttu olulised vastavate liikmete riskijuhtimissuutlikkuse seisukohast.

a)

teine keskdepositoorium või finantsturu infrastruktuur teeb keskdepositooriumile teatavaks kõik kriitilise tähtsusega teenuse osutajad, kellele ta tugineb;

b)

teise keskdepositooriumi või turuinfrastruktuuri juhtimiskord ja -protsessid ei mõjuta keskdepositooriumi teenuste tõrgeteta osutamist, sealhulgas riskijuhtimiskorda ja mittediskrimineerivaid juurdepääsutingimusi.

a)

süsteem kõnealuste vahejuhtumite liigitamiseks, võttes arvesse nende mõju keskdepositooriumi teenuste tõrgeteta osutamisele;

b)

süsteem, et anda funktsioonide täitmisega seotud olulistest vahejuhtumitest teada kõrgemale juhtkonnale, juhtorganile ja pädevale asutusele;

c)

kord keskdepositooriumi tegevuses esinenud mis tahes olulise häire järgseks läbivaatamiseks, et teha kindlaks põhjused ning täiustused, mis tuleb teha toimingutesse või talitluspidevuse strateegiasse ja avariitaastekavva, sealhulgas keskdepositooriumi kasutajate põhimõtetesse ja kavadesse. Kõnealuse läbivaatamise tulemused edastatakse viivitamata pädevale asutusele ja kaasatud asutustele.

a)

töötab välja strateegiad, põhimõtted ja menetlused, et teha kindlaks, mõõta ja jälgida operatsiooniriske ning neist aru anda;

b)

töötab välja menetlused, et kontrollida ja juhtida operatsiooniriske, sealhulgas tehes operatsiooniriski juhtimise süsteemi mis tahes vajalikud kohandused;

c)

tagab, et punktides a ja b osutatud strateegiad, põhimõtted ja menetlused viiakse nõuetekohaselt ellu.

a)

olema vastupidavad, muu hulgas halvenenud turutingimustes;

b)

omama piisavat suutlikkust, et töödelda arveldusmahtude suurenemise tulemusel lisateavet;

c)

saavutama keskdepositooriumi teenuste tasemega seotud eesmärgid.

a)

kasutajad;

b)

kriitilise tähtsusega teenuse osutajad;

c)

teised keskdepositooriumid;

d)

muud turuinfrastruktuurid;

e)

mis tahes muud asutused, kellega seoses on talitluspidevuse strateegias kindlaks tehtud vastastikune sõltuvus.

a)

süsteemile juurdepääsu kontroll;

b)

asjakohased sissetungi ja andmete väärkasutamise vastased kaitsemeetmed;

c)

eriseadmed andmete autentsuse ja terviklikkuse säilitamiseks, sealhulgas krüpteerimistehnikad;

d)

usaldusväärsed võrgustikud ja protseduurid andmete täpseks ja kiireks edastamiseks ilma tõsiste häireteta ning

e)

kontrolljäljed.

a)

mille juhtorgan on heaks kiitnud;

b)

mille suhtes tehakse auditeid, millest antakse aru juhtorganile.

a)

tehakse kindlaks kõik tema kriitilised funktsioonid ja IT-süsteemid ning nähakse ette teenuste minimaalne tase kõnealuste funktsioonide puhul;

b)

on esitatud keskdepositooriumi strateegia ja eesmärgid, et tagada punktis a osutatud funktsioonide täitmise ja süsteemide järjepidevus;

c)

võetakse arvesse mis tahes seoseid ja vastastikust sõltuvust vähemalt

d)

määratakse kindlaks ja dokumenteeritakse kord, mida tuleb kohaldada talitluspidevuse häire korral või tõsise katkestuse esinemisel keskdepositooriumi tegevuses, et tagada keskdepositooriumi kriitiliste funktsioonide täitmisel minimaalne teenuste tase;

e)

määratakse kindlaks maksimaalne vastuvõetav ajavahemik, mille jooksul kriitilised funktsioonid ja IT-süsteemid võivad olla kasutamiskõlbmatud.

a)

koostada loetelu kõikidest protsessidest ja tegevustest, mis aitavad kaasa keskdepositooriumi teenuste osutamisele;

b)

teha kindlaks ja loetleda kõik oma IT-süsteemi osad, mis toetavad punktis a osutatud protsesse ja tegevusi, ning selgitada välja nende vastastikune sõltuvus;

c)

teha kindlaks ja dokumenteerida avariitaastestsenaariumi kvalitatiivne ja kvantitatiivne mõju igale punktis a osutatud protsessile ja tegevusele ning see, kuidas kõnealune mõju häire korral aja jooksul muutub;

d)

määrata kindlaks ja dokumenteerida teenuste minimaalne tase, mida peetakse vastuvõetavaks ja piisavaks keskdepositooriumi kasutajate vaatenurgast;

e)

teha kindlaks ja dokumenteerida minimaalsed vahendid seoses personali ja oskustega, tööruumide ja infotehnoloogiaga, mis on vajalikud iga kriitilise funktsiooni täitmiseks minimaalsel vastuvõetaval tasemel.

a)

neid ajakohastatakse;

b)

nad vaadatakse pärast olulist vahejuhtumit või tegevusega seotud olulist muudatust ja vähemalt kord aastas läbi;

c)

nende puhul võetakse arvesse kõiki asjakohaseid suundumusi, sealhulgas turu ja infotehnoloogia arengut.

a)

piisava personali kättesaadavus;

b)

piisavate finantsressursside kättesaadavus;

c)

tõrkesiire ning funktsioonide taastamine ja nende täitmise jätkumine varutöötluskohas.

a)

osutatavate teenuste tasemega tagatakse, et keskdepositoorium täidab kindlaksmääratud taasteaja jooksul oma kriitilisi funktsioone;

b)

varutöötluskoht asub põhitöötluskohast geograafiliselt nii kaugel, et selle riskiprofiil erineb põhitöötluskoha riskiprofiilist ja põhitöötluskohta mõjutav sündmus varutöötluskohta ei mõjuta;

c)

keskdepositooriumi töötajad pääsevad varutöötluskohale viivitamata ligi, et tagada oma kriitiliste funktsioonide täitmise järjepidevus olukorras, kus põhitöötluskoht ei ole kättesaadav.

a)

kõikide keskdepositooriumi tegevust häirivate sündmuste kindlakstegemine ja logisse salvestamine ning neist aru andmine;

b)

funktsioonide täitmisega seotud vahejuhtumitele ja hädaolukorrale reageerimise meetmed;

c)

kahju hindamine ja punktis b osutatud reageerimismeetmete kasutuselevõtt;

d)

kriisiohje ja kriisist teavitamine, sealhulgas asjakohased kontaktpunktid, et tagada usaldusväärse ja ajakohase teabe edastamine asjakohastele sidusrühmadele ja pädevale asutusele;

e)

alternatiivsete tegevuskohtade kasutuselevõtt ja tegevuse üleminek alternatiivsetesse tegevuskohtadesse;

f)

IT-süsteemide taastamine, sealhulgas varutöötluskoha kasutuselevõtt ja tõrkesiire.

a)

ulatuslike katastroofide stsenaariumid;

b)

üleminekud põhitöötluskoha ja varutöötluskoha vahel;

c)

vastavalt vajadusele järgmiste üksuste osalemine:

a)

võlainstrumendid on emiteerinud või neid tagab:

b)

keskdepositoorium suudab pädevale asutusele tõendada, et finantsinstrumentidel on keskdepositooriumi sisehinnangu kohaselt väike krediidi- ja tururisk;

c)

need on noteeritud ühes järgmistest valuutadest:

d)

need on vabalt võõrandatavad ning nende suhtes ei ole õiguslikke piiranguid ega kolmanda isiku nõudeid, mis takistavad realiseerimist;

e)

nende puhul on olemas aktiivne kohese müügi turg või repoturg, kus osalevad erinevad ostjate ja müüjate rühmad, muu hulgas halvenenud turutingimustes, ning millele keskdepositooriumil on kindel juurdepääs;

f)

kõnealuste instrumentide usaldusväärsed hinnaandmed on korrapäraselt avalikult kättesaadavad.

a)

lepingud on sõlmitud selleks, et maandada valuutariski, mis tuleneb sellest, et keskdepositooriumi hallatavates väärtpaberiarveldussüsteemides toimub arveldamine rohkem kui ühes valuutas, või intressiriski, mis võib mõjutada keskdepositooriumi vara, ning lepingud liigituvad mõlemal juhul Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EÜ) nr 1606/2002 (9) artikli 3 kohaselt vastu võetud rahvusvaheliste finantsaruandlusstandardite kohasteks riskimaandamislepinguteks;

b)

tuletislepingute kohta avaldatakse korrapäraselt usaldusväärseid hinnaandmeid;

c)

lepingud on sõlmitud konkreetseks ajavahemikuks, mis on vajalik keskdepositooriumi ohustava valuuta- või intressiriski vähendamiseks.

a)

nende üksuste geograafiline paiknemine, kus keskdepositoorium hoiab oma finantsvara;

b)

vastastikused sõltuvussidemed, mis finantsvara hoidval üksusel või selle üksuse grupi üksustel võivad keskdepositooriumiga olla;

c)

finantsvara hoidva üksuse krediidiriski tase.

a)

taotluse esitanud keskdepositoorium vastab taotluse saanud keskdepositooriumi osalemiseeskirjades kehtestatud nõuetele;

b)

taotluse esitanud keskdepositoorium analüüsib taotluse saanud kolmanda riigi keskdepositooriumi rahanduslikku usaldusväärsust, juhtimiskorda, töötlemissuutlikkust, töökindlust ja mis tahes sõltuvust kolmanda riigi kriitilise tähtsusega teenuse osutajast;

c)

taotluse esitanud keskdepositoorium võtab kõik vajalikud meetmed, et jälgida ja juhtida punktis b osutatud analüüsi käigus kindlaks tehtud riske;

d)

taotluse esitanud keskdepositoorium teeb oma liikmetele kättesaadavaks ühendust käsitleva kokkuleppe õiguslikud ja tegevusega seotud tingimused, võimaldades neil hinnata ja juhtida kaasnevaid riske;

e)

taotluse esitanud keskdepositoorium hindab enne kolmanda riigi keskdepositooriumiga ühenduse loomist taotluse saanud keskdepositooriumi suhtes kohaldatavaid kohalikke õigusakte;

f)

ühendatud keskdepositooriumid tagavad ühenduse toimimisega seoses teabe konfidentsiaalsuse. Võimet tagada konfidentsiaalsus tõendatakse keskdepositooriumide esitatava teabega, sealhulgas mis tahes asjakohase õigusliku arvamuse või korraga;

g)

ühendatud keskdepositooriumid lepivad kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikliga 35 kokku kooskõlla viidud standardites ja korras, mis käsitlevad tegevust ja teabevahetust;

h)

enne ühenduse toimima hakkamist taotluse esitanud ja taotluse saanud keskdepositoorium

i)

taotluse esitanud keskdepositoorium ja taotluse saanud keskdepositoorium vaatavad kõik ühendust käsitlevad kokkulepped läbi vähemalt kord aastas, võttes arvesse kõiki asjakohaseid suundumusi, sealhulgas turu ja infotehnoloogia arengut, ning muudatusi punktis e osutatud kohalikes õigusaktides;

j)

keskdepositooriumidevaheliste ühenduste puhul, mis ei võimalda arveldada meetodil „ülekanne makse vastu“, hinnatakse punktis i osutatud iga-aastase läbivaatamise raames ka mis tahes arengut, mis võib võimaldada toetada kõnealust meetodit.

i)

taotluse esitanud keskdepositooriumi õigus väärtpaberitele, sealhulgas omandiõigusega seotud aspektide suhtes kohaldatavad õigusaktid, taotluse esitanud keskdepositooriumi väärtpaberitega seotud õiguste laad, väärtpaberite koormamise võimalus;

ii)

taotluse saanud kolmanda riigi keskdepositooriumi suhtes algatatud maksejõuetusmenetluse mõju taotluse esitanud keskdepositooriumile, pidades silmas nõuete eristamist, arvelduse lõplikkust ning asjaomases kolmandas riigis väärtpaberitega seotud nõuete esitamise korda ja tähtaegu.

a)

taotluse esitanud keskdepositoorium hindab ja maandab rahaarveldusest tulenevaid lisariske;

b)

keskdepositoorium, kellel ei ole luba osutada kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikliga 54 panganduskõrvalteenuseid ja kes on kaasatud oma liikmete nimel rahaarveldusse, ei saa krediiti ja kasutab ühenduse kaudu töödeldavate meetodil „ülekanne makse vastu“ toimuvate arvelduste puhul oma liikmete kaetud eelrahastamismehhanisme;

c)

keskdepositoorium, kes kasutab rahaarvelduse jaoks vahendajat, tagab, et kõnealune vahendaja teostab arvelduse tulemuslikult. Keskdepositoorium vaatab kõnealuse vahendajaga sõlmitud kokkulepped kord aastas läbi.

a)

ühendatud keskdepositooriumid lepivad kokku samaväärsetes standardites, mis käsitlevad kontode võrdlemist, lahtiolekuaegu, mil on võimalik töödelda arvelduskorraldusi ja käsitleda korporatiivseid sündmusi, ning tähtaegu;

b)

ühendatud keskdepositooriumid kehtestavad samaväärsed arvelduskorralduste edastamise menetlused ja mehhanismid, et tagada arvelduskorralduste nõuetekohane, turvaline ja automaatne töötlemine;

c)

kui koostalitlusvõimeline ühendus toetab arveldamist meetodil „ülekanne makse vastu“, kannavad ühendatud keskdepositooriumid arvelduste tulemused vähemalt kord päevas põhjendamatu viivituseta oma raamatupidamisarvestusse;

d)

ühendatud keskdepositooriumid lepivad kokku samaväärsetes riskijuhtimismudelites;

e)

ühendatud keskdepositooriumid lepivad kokku samaväärsetes hädaolukorras ja liikme makseviivituse korral kohaldatavates eeskirjades ja menetlustes, millele on osutatud määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 41.

a)

vahendaja on üks järgmistest üksustest:

b)

vahendaja vastab taotluse esitanud keskdepositooriumi eeskirjadele ja nõuetele, mida tõendab kõnealuse vahendaja esitatud teave, sealhulgas mis tahes asjakohane õiguslik arvamus või kord;

c)

vahendaja tagab keskdepositooriumidevahelise ühenduse toimimisega seotud teabe konfidentsiaalsuse, mida tõendab kõnealuse vahendaja esitatud teave, sealhulgas mis tahes asjakohane õiguslik arvamus või kord;

d)

vahendajal on tegevusvõime ja süsteemid, et

e)

vahendaja järgib taotluse esitanud keskdepositooriumi riskijuhtimispõhimõtteid ja -menetlusi ning tal on asjakohane riskijuhtimise alane oskusteave;

f)

vahendaja on kehtestanud meetmed, mis hõlmavad talitluspidevusstrateegiat ning sellega seotud talitluspidevuse kava ja avariitaastekava, et tagada oma teenuste järjepidevus, funktsioonide õigeaegne taastumine ja enda kohustuste täitmine sündmuste puhul, millega kaasneb märkimisväärne tegevuse katkemise risk;

g)

vahendajal on piisavad rahalised vahendid, et täita taotluse esitanud keskdepositooriumi ees oma kohustused ja katta mis tahes kahju, mille eest teda võidakse pidada vastutavaks;

h)

taotluse saanud keskdepositooriumis kasutatakse keskdepositooriumivahelise ühenduse toimingute jaoks eraldi kontot;

i)

artikli 84 lõike 1 punktis e osutatud tingimused on täidetud;

j)

taotluse esitanud keskdepositooriumi on teavitatud vahendaja ja taotluse saanud keskdepositooriumi vahelistest järjepidevust käsitlevatest kokkulepetest;

k)

arvelduse tulemusel saadav tulu kantakse kohe üle taotluse esitanud keskdepositooriumile.

a)

vahendajal ei ole hoitavate väärtpaberite suhtes mingit õigust;

b)

konto taotluse saanud keskdepositooriumi raamatupidamisarvestuses on avatud taotluse esitanud keskdepositooriumi nimel ning väärtpaberite registreerimise, ülekandmise ja hoidmisega seotud vastutus ja kohustused on jõustatavad üksnes kahe keskdepositooriumi vahel;

c)

taotluse esitanud keskdepositoorium pääseb viivitamata ligi taotluse saanud keskdepositooriumis hoitavatele väärtpaberitele, sealhulgas vahendaja vahetumise või maksejõuetuse korral.

a)

taotluse saanud keskdepositoorium edastab taotluse esitanud keskdepositooriumile päevased aruanded, mis sisaldavad iga väärtpaberikonto ja väärtpaberiemissiooni kohta järgmist teavet:

b)

taotluse esitanud keskdepositoorium võrdleb kord päevas taotluse saanud keskdepositooriumi või vahendaja edastatud teavet algjäägi ja lõppjäägi kohta tema enda säilitatavate andmetega.

a)

kõnealuse arveldusmeetodi kasutamise järele on turul nõudlus, mida tõendab ühe ühendatud keskdepositooriumi ükskõik millise kasutajate komitee taotlus;

b)

ühendatud keskdepositooriumid võivad võtta arveldamise eest meetodil „ülekanne makse vastu“ mõistlikku kulupõhist teenustasu, kui nad ei ole kokku leppinud teisiti;

c)

on olemas turvaline ja tõhus juurdepääs nende valuutade sularahale, mida taotluse saanud keskdepositoorium kasutab taotluse esitanud keskdepositooriumi ja sellel liikmete väärtpaberitehingute arveldamisel.

a)

käesoleva määruse artikli 89 lõigete 1, 4, 9, 13 ja 14 ning artikli 90 puhul määruse (EL) nr 909/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 5 määratletud taotluse saanud keskdepositoorium;

b)

käesoleva määruse artikli 89 lõigete 1–3, 5–8 ja 10–14 ning artikli 90 puhul keskdepositoorium, kes saab kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõikega 2, artikli 49 lõikega 2 ja artikli 53 lõikega 1 liikmelt, emitendilt, keskselt vastaspoolelt või kauplemiskohalt taotluse pääseda ligi tema teenustele;

c)

käesoleva määruse artikli 90 puhul keskne vastaspool, kes saab kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 53 lõikega 1 keskdepositooriumilt taotluse pääseda ligi tema tehinguvoogudele;

d)

käesoleva määruse artikli 90 puhul kauplemiskoht, kes saab kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 53 lõikega 1 keskdepositooriumilt taotluse pääseda ligi tema tehinguvoogudele.

a)

käesoleva määruse artikli 89 lõigete 1, 4, 9 ja 13 ning artikli 90 puhul määruse (EL) nr 909/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 6 määratletud taotluse esitanud keskdepositoorium;

b)

käesoleva määruse artikli 89 lõigete 1–3, 5–8 ja 10–14 ning artikli 90 puhul liige, emitent, keskne vastaspool või kauplemiskoht, kes taotleb kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõikega 2, artikli 49 lõikega 2 või artikli 53 lõikega 1 juurdepääsu keskdepositooriumi hallatavale väärtpaberiarveldussüsteemile või muudele keskdepositooriumi osutatavatele teenustele;

c)

käesoleva määruse artikli 90 puhul keskdepositoorium, kes taotleb kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 53 lõikega 1 juurdepääsu keskse vastaspoole tehinguvoogudele;

d)

käesoleva määruse artikli 90 puhul keskdepositoorium, kes taotleb kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 53 lõikega 1 juurdepääsu kauplemiskoha tehinguvoogudele.

a)

õiguslikud riskid;

b)

finantsriskid;

c)

operatsiooniriskid.

a)

taotluse esitanud liige ei suuda täita keskdepositooriumi hallatavas väärtpaberiarveldussüsteemis osalemise õiguslikke nõudeid või ei esita keskdepositooriumile teavet, mida keskdepositoorium vajab vastavuse hindamiseks, sealhulgas nõutavad õiguslikud arvamused või kord;

b)

taotluse esitanud liige ei suuda tagada kooskõlas keskdepositooriumi päritoluliikmesriigis kohaldatavate eeskirjadega väärtpaberiarveldussüsteemi kaudu esitatava teabe konfidentsiaalsust või ei esita keskdepositooriumile teavet, mida keskdepositoorium vajab, et hinnata kõnealuse liikme võimet kõnealustest konfidentsiaalsuseeskirjadest kinni pidada, sealhulgas nõutavad õiguslikud arvamused või kord;

c)

kui taotluse esitanud liige on asutatud kolmandas riigis, võetakse arvesse üht kahest järgmisest kriteeriumist:

a)

emitent ei suuda täita keskdepositooriumi teenuste osutamisel kohaldatavaid õiguslikke nõudeid;

b)

emitent ei suuda kindlustada, et väärtpaberid on emiteeritud viisil, mis võimaldab keskdepositooriumil tagada kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikliga 37 emissiooni terviklikkuse.

a)

lõike 2 punktis b sätestatud kriteeriumid;

b)

kui kauplemiskoht on asutatud kolmandas riigis, ei kohaldata taotluse esitanud kauplemiskoha suhtes õigus- ja järelevalveraamistikku, mis on võrreldav õigus- ja järelevalveraamistikuga, mida kohaldatakse kauplemiskoha suhtes liidus.

a)

taotluse esitanud liikmel ei ole keskdepositooriumis osalemiseks vajalikku tegevusvõimet;

b)

taotluse esitanud liige ei järgi taotluse saanud keskdepositooriumi riskijuhtimiseeskirju või tal puudub selleks vajalik oskusteave;

c)

taotluse esitanud liige ei ole kehtestanud talitluspidevuse strateegiat ega avariitaastekava;

d)

juurdepääsu andmiseks peab taotluse saanud keskdepositoorium tegema oma tegevusse suuri muudatusi, mis mõjutavad riskijuhtimismenetlusi ja ohustavad tema hallatava väärtpaberiarveldussüsteemi sujuvat toimimist, sealhulgas rakendama jooksvat käsitsi töötlemist.

a)

lõike 11 punktis d sätestatud kriteerium;

b)

keskdepositooriumi hallatav väärtpaberiarveldussüsteem ei ole võimeline töötlema emitendi taotluses käsitletud valuutasid.

a)

taotluse esitanud liikme asutamiskoha pädev asutus vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõikele 3;

b)

taotluse esitanud emitendi asutamiskoha pädev asutus vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 49 lõikele 4;

c)

taotluse esitanud keskdepositooriumi pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud kaasatud asutus, kes vastutab keskdepositooriumi väärtpaberiarveldussüsteemi järelevalve eest, vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 52 lõikele 2 ja artikli 53 lõikele 3;

d)

taotluse esitanud keskse vastaspoole või kauplemiskoha pädev asutus vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 53 lõikele 3 ning määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud kaasatud asutus, kes vastutab liikmesriigis väärtpaberiarveldussüsteemide järelevalve eest, kui taotluse esitanud keskne vastaspool ja kauplemiskoht on asutatud vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 53 lõikele 3.

a)

loa taotlemise kohta tehtud luba taotleva keskdepositooriumi juhtorgani otsuse koopia ning selle koosoleku protokoll, kus juhtorgan kiitis taotluse sisu ja selle esitamise heaks;

b)

taotluse eest vastutava isiku kontaktandmed, kui see isik erineb määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 17 osutatud tegevusloa taotluse esitajast;

c)

tõendid, mis kinnitavad määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 3 punktis a osutatud tegevusloa olemasolu;

d)

tõendid selle kohta, et luba taotlev keskdepositoorium täidab määruse (EL) nr 909/2014 artikli 59 lõigetes 1, 3 ja 4 osutatud usaldatavusnõudeid ning kõnealuse määruse artiklis 60 osutatud järelevalvega seotud nõudeid;

e)

tõendid, sealhulgas põhikiri, finantsaruanded, auditiaruanded, riskikomiteede aruanded või muud asjakohased dokumendid, mis kinnitavad, et luba taotlev keskdepositoorium vastab määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 3 punktile d;

f)

teave määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 3 punktis f osutatud finantsseisundi taastamise kava kohta;

g)

tegevuskava, mis vastab järgmistele tingimustele:

h)

tõendid, mis aitavad põhjendada, miks keskdepositooriumi väärtpaberiarveldussüsteemi rahamakseid ei arveldata kontode kaudu, mis on avatud selle riigi valuutat emiteeriva keskpanga juures, kus arveldus toimub;

i)

üksikasjalik teave korra kohta, millega tagatakse, et kavandatud panganduskõrvalteenuste osutamine ei mõjuta määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jaos osutatud keskdepositooriumi põhiteenuste tõrgeteta osutamist, sealhulgas teave, mis käsitleb järgmist:

a)

loa taotlemise kohta tehtud luba taotleva keskdepositooriumi juhtorgani otsuse koopia ning selle koosoleku protokoll, kus juhtorgan kiitis taotluse sisu ja selle esitamise heaks;

b)

taotluse eest vastutava isiku kontaktandmed, kui see isik erineb määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 17 osutatud tegevusloa taotluse esitajast;

c)

määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 2 punkti b kohaselt määratava krediidiasutuse ärinimi, õiguslik seisund ja registreeritud aadress liidus;

d)

tõendid selle kohta, et punktis c osutatud krediidiasutus on saanud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 4 punktis a osutatud tegevusloa;

e)

määratava krediidiasutuse põhikiri ja muud õigusaktidest tulenevad dokumendid;

f)

määratava krediidiasutuse omandistruktuur, sealhulgas aktsionäride isikuandmed;

g)

andmed luba taotleva keskdepositooriumi ja määratava krediidiasutuse ühiste aktsionäride ning luba taotleva keskdepositooriumi ja määratava krediidiasutuse vastastikuste osaluste kohta;

h)

tõendid selle kohta, et luba taotlev keskdepositoorium täidab määruse (EL) nr 909/2014 artikli 59 lõigetes 1, 3 ja 4 osutatud usaldatavusnõudeid ning kõnealuse määruse artiklis 60 osutatud järelevalvega seotud nõudeid;

i)

tõendid, sealhulgas asutamisleping, finantsaruanded, auditiaruanded, riskikomiteede aruanded või muud dokumendid, mis kinnitavad, et määratava krediidiasutuse puhul on täidetud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 4 punkt e;

j)

teave määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 4 punktis g osutatud finantsseisundi taastamise kava kohta;

k)

tegevuskava, mis vastab järgmistele tingimustele:

l)

tõendid, mis aitavad põhjendada, miks keskdepositooriumi väärtpaberiarveldussüsteemi rahamakseid ei arveldata kontode kaudu, mis on avatud selle riigi valuutat emiteeriva keskpanga juures, kus arveldus toimub;

m)

üksikasjalik teave keskdepositooriumi ja määratava krediidiasutuse vahelise suhte järgmiste aspektide kohta:

a)

artiklis 91 osutatud teave iga määratava krediidiasutuse kohta;

b)

iga määratava krediidiasutuse rolli ja määratavate krediidiasutuste vaheliste suhete kirjeldus.