17.6.2016   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 160/29

(1)

Asjakohased süsteemid, protseduurid ning dokumenteerimise ja säilitamise nõuded on vajalikud tagamaks turu sondeerimise tegevuste tõhus haldamine ja kontroll. Asjakohaste süsteemide osana peaksid avaldavad turuosalised kehtestama protseduurid, mis kirjeldavad turu sondeerimise viisi. Niisugused standardid peaksid kehtestama standardse teabekogu, mis esitatakse ja mida nõutakse isikutelt, kes turu sondeerimise teavet saavad, vältides mittevajaliku potentsiaalselt tundliku teabe levitamist ja tagades, et samal tasemel teave edastatakse kõikidele turu sondeerimise teavet saavatele isikutele.

(2)

Tarvis on tagada kindlus turu sondeerimise käigus edastatava teabe sisu osas. Seega kui turu sondeerimine toimub telefoni teel ja avaldaval turuosalisel on juurdepääs salvestamisvõimalustega telefoniliinidele, peaks avaldav turuosaline nimetatud liine kasutama. Kui turu sondeerimine toimub muude kanalite kaudu kui salvestamisvõimalustega telefoniliinid, tuleb turu sondeerimist käsitleva suhtluse salvestused alles hoida audio- või videosalvestustena või kirjalikul kujul. Isikuandmete kaitse eesmärgil tuleb salvestamisvõimalustega telefoniliinide kaudu toimuva sondeerimise korral või audio- või videosalvestuse kasutamise puhul saada isikult, kelle suhtes turu sondeerimist teostatakse, nõusolek salvestamiseks.

(3)

Et turu kuritarvituse kahtluse korral hõlbustada uurimise läbiviimist pädevate asutuste poolt, peaksid avaldavad turuosalised iga turu sondeerimise korral säilitama andmeid isiku kohta, kelle suhtes turu sondeerimist teostati.

(4)

Siseteabe keelatud avalikustamise riski vähendamiseks peaks avaldav turuosaline säilitama andmeid potentsiaalsete investorite kohta, kes on teda teavitanud turu sondeerimisest keeldumisest. Potentsiaalsed investorid peaksid saama turu sondeerimisest keeldumist väljendada seoses kõikide potentsiaalsete tehingute või vaid teatud liiki tehingutega.

(5)

Turu sondeerimisel peaks avaldavatel turuosalistel olema võimalik lähtuda eeldusest, et siseteave avaldatakse töösuhte, kutsealal tegutsemise või muude kohustuste täitmise käigus vastavalt määruse (EL) nr 596/2014 artikli 10 lõikele 1. Sellega seoses tuleks avaldavat turuosalist lugeda tegutsevaks töösuhte, kutseala või muude kohustuste raames üksnes niivõrd, kuivõrd ta täidab kõiki nõudeid, sealhulgas määruse (EL) nr 596/2014 artikli 11 ja käesoleva määruse kohaseid andmete säilitamise nõudeid.

(6)

Pidades silmas, et määruse (EL) nr 596/2014 artikli 11 lõike 3 kohane selle hindamine, mis kujutab endast siseteavet, võib olla keerukas, peaksid avaldavad turuosalised pidama arvet kõikide turu sondeerimiste, kaasa arvatud nende kohta, mida avaldav turuosaline ei pea siseteabe avaldamiseks. Niisugused andmed aitavad avaldavatel turuosalistel tõendada pädevatele asutustele toimingute nõuetekohast läbiviimist, eriti juhul, kui teabe laad pärast turu sondeerimist muutub või kui pädev asutus sooviks teabe kategoriseerimise protsessi läbi vaadata.

(7)

Käesolev määrus põhineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul, mille esitas komisjonile Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA).

(8)

Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve on korraldanud avatud avalikud konsultatsioonid käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta, analüüsinud võimalikku asjaomast kulu ja kasu ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt loodud pangandussektori sidusrühmade kogult (2).

(9)

Finantsturgude sujuva toimimise tagamiseks on vajalik, et käesolev määrus jõustuks võimalikult kiiresti ning selles määruses kehtestatud sätted kehtiksid samast kuupäevast kui sätted, mis on kehtestatud määrusega (EL) nr 596/2014,

a)

avaldus, kus selgitatakse, et suhtlus leiab aset turu sondeerimise eesmärgil;

b)

kui turu sondeerimine toimub salvestamisvõimalustega telefoniliinide kaudu või kasutatakse audio- või videosalvestusi, avaldus, kus märgitakse, et vestlus salvestatakse, ning turu sondeerimise teavet saava isiku nõusolek salvestamiseks;

c)

taotlus isikule, kellega ühendust võeti, ja kõnealuse isiku kinnitus selle kohta, et avaldav turuosaline suhtleb isikuga, kellele on potentsiaalne investor usaldanud turu sondeerimise teabe saamise, ja vastus kõnealusele taotlusele;

d)

avaldus, kus selgitatakse, et kui isik, kellega ühendust võeti, nõustub turu sondeerimise teavet saama, saab nimetatud isik teavet, mis avaldava turuosalise hinnangul sisaldab siseteavet, ning viide määruse (EL) nr 596/2014 artikli 11 lõikes 7 sätestatud kohustusele;

e)

kui võimalik, hinnang selle kohta, millal lakkab teave olemast siseteave, seda hinnangut mõjutada võivad tegurid, ning igal juhul teave selle kohta, mil viisil teavitatakse turu sondeerimise teavet saavat isikut mis tahes muudatustest nimetatud hinnangus;

f)

avaldus, milles teavitatakse isikut, kes saab turu sondeerimise teavet, määruse (EL) nr 596/2014 artikli 11 lõike 5 esimese lõigu punktides b, c ja d sätestatud kohustustest;

g)

isikule, kelle suhtes turu sondeerimist teostatakse, esitatav taotlus siseteabe saamise nõusoleku kohta, nagu on viidatud määruse (EL) nr 596/2014 artikli 11 lõike 5 esimese lõigu punktis a, ning vastus nimetatud taotlusele;

h)

kui lõikes g nõutav nõusolek on antud, turu sondeerimise otstarbel avaldatav teave, märkides ära teabe, mida avaldav turuosaline loeb siseteabeks.

a)

avaldus, kus selgitatakse, et suhtlus leiab aset turu sondeerimise eesmärgil;

b)

kui turu sondeerimine toimub salvestamisvõimalustega telefoniliinide kaudu või kasutatakse audio- või videosalvestusi, avaldus, kus märgitakse, et vestlus salvestatakse, ning turu sondeerimise teavet saava isiku nõusolek salvestamiseks;

c)

taotlus isikule, kellega ühendust võeti, ja kõnealuse isiku kinnitus, selle kohta, et avaldav turuosaline suhtleb isikuga, kellele on potentsiaalne investor usaldanud vastava teabe saamise, ja vastus kõnealusele taotlusele;

d)

avaldus, kus selgitatakse, et kui isik, kellega ühendust võeti, nõustub turu sondeerimise teavet saama, saab nimetatud isik teavet, mis avaldava turuosalise hinnangul ei sisalda siseteavet, ning viide määruse (EL) nr 596/2014 artikli 11 lõikes 7 sätestatud kohustusele;

e)

turu sondeerimise teavet saavale isikule esitatav taotlus turu sondeerimisega jätkamise nõusoleku saamiseks ning vastus kõnealusele taotlusele;

f)

kui lõikes e nõutav nõusolek on antud, turu sondeerimise otstarbel avaldatav teave.

a)

kõik füüsilised ja juriidilised isikud, kellele on turu sondeerimise käigus teavet avaldatud;

b)

iga teabeedastuse kuupäev ja kellaaeg, mis on aset leidnud turu sondeerimise käigus või pärast seda;

c)

turu sondeerimise teavet saavate isikute kontaktandmed, mida kasutatakse turu sondeerimise otstarbel.

a)

avaldava turuosalise isik;

b)

tehingu tuvastamine vastavalt turu sondeerimisele;

c)

turu sondeerimise kuupäev ja kellaaeg;

d)

asjaolu, et avaldatud teave on lakanud olemast siseteave;

e)

kuupäev, mil avaldatud teave lakkas olemast siseteave.

(a)

artiklites 1 ja 2 nimetatud protseduurid;

b)

vastavalt artiklile 3 iga turu sondeerimise kohta loodud standardsed teabekogumid;

c)

turu sondeerimise teavet saavaid isikuid puudutav teave, millele on viidatud artiklis 4;

d)

kõik teabeedastused avaldava turuosalise ja kõikide isikute vahel, kes said turu sondeerimise teavet, kaasa arvatud mis tahes dokumendid, mille avaldav turuosaline on esitanud turu sondeerimise teavet saanud isikutele;

e)

teave, mis viis hinnanguni, et turu sondeerimise käigus edastatud teave on lakanud olemast siseteave, ning artiklis 5 viidatud asjaomased teated.

a)

kui teabeedastus on toimunud salvestamisvõimalustega telefoni teel, telefonivestluste salvestused, kui isikud, kellele teave edastati, on andnud nimetatud salvestamiseks oma nõusoleku;

b)

kui teabeedastus on toimunud kirjalikult, kirjavahetuse koopia;

c)

kui teabeedastus on toimunud salvestatud video- või audiokoosolekute teel, nimetatud koosolekute salvestused, kui isikud, kellele teave edastati, on andnud nimetatud salvestamiseks oma nõusoleku;

d)

kui teabeedastus on toimunud salvestamata koosolekutel või telefoni teel, nimetatud koosolekute või telefonivestluste kirjalikud protokollid või märkmed.

a)

koosoleku või telefonivestluse kuupäev ja kellaaeg ning osalevad pooled;

b)

turu sondeerimisega seotud teabe üksikasjad, mida turu sondeerimise käigus vahetati avaldava turuosalise ja turu sondeerimise teavet saava isiku vahel, kaasa arvatud turu sondeerimise teavet saavale isikule esitatud teave ja temalt nõutud teave vastavalt artiklis 3 viidatud standardsele teabekogumile;

c)

mis tahes dokumendid ja materjalid, mille avaldav turuosaline on turu sondeerimise käigus esitanud turu sondeerimise teavet saanud isikutele;