millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 596/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad pädevatele asutustele esitatavate teadete sisu, ning teadete loetelu koostamise, avaldamise ja säilitamisega

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. aprilli 2014. aasta määrust (EL) nr 596/2014, mis käsitleb turukuritarvitusi (turukuritarvituste määrus) ning millega tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2003/6/EÜ ja komisjoni direktiivid 2003/124/EÜ, 2003/125/EÜ ja 2004/72/EÜ, (1) eriti selle artikli 4 lõike 4 kolmandat lõiku,

Teated finantsinstrumentide kohta vastavalt määruse (EL) nr 596/2014 artikli 4 lõikele 1 sisaldavad kõiki käesoleva määruse lisa tabelis 2 osutatud andmeid, mis asjaomaseid finantsinstrumente puudutavad.

1. Pädevad asutused seiravad ja hindavad automatiseeritud protsesse kasutades, kas vastavalt määruse (EL) nr 596/2014 artikli 4 lõikele 1 esitatud teated vastavad käesoleva määruse artiklile 1 ja komisjoni rakendusmääruse (EL) 2016/378 (4) artiklile 2.

2. Kauplemiskoha korraldajaid teavitatakse automatiseeritud protsesse kasutades ja viivitamata kõigist edastatud teadetes avastatud puudustest ja teadetest, mida ei ole esitatud rakendusmääruse (EL) 2016/378 artiklis 1 sätestatud tähtajaks.

3. Vastavalt artiklile 1 edastavad pädevad asutused automatiseeritud protsesse kasutades ESMA-le täielikud ja täpsed teated finantsinstrumentide kohta.

Järgmisel päeval pärast vastavalt määruse (EL) nr 596/2014 artikli 4 lõikele 2 edastatud finantsinstrumente puudutavate teadete kättesaamist koondab ESMA automatiseeritud protsesse kasutades kõigilt pädevatelt asutustelt saadud teated.

4. ESMA seirab ja hindab automatiseeritud protsesse kasutades, kas pädevatelt asutustelt saadud teated on täielikud ja täpsed ning kas need vastavad rakendusmääruse (EL) 2016/378 lisa tabelis 3 esitatud kohaldatavatele standarditele ja vormidele.

5. ESMA teavitab pädevaid asutusi automatiseeritud protsesse kasutades ja viivitamata kõigist edastatud teadetes avastatud puudustest ja teadetest, mida ei ole esitatud rakendusmääruse (EL) 2016/378 artikli 1 lõikes 3 sätestatud tähtajaks.

6. ESMA avaldab automatiseeritud protsesse kasutades oma veebisaidil teadete täieliku loetelu elektroonilisel, allalaetaval ja masinloetaval kujul.

Käesolev määrus jõustub järgmisel päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

(2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrus (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta, millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 84).

(3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(4) Komisjoni 11. märtsi 2016. aasta rakendusmäärus (EL) 2016/378, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses pädevatele asutustele teadete esitamise aja, vormide ja näidistega kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusega (EL) nr 596/2014 (ELT L 72, 17.3.2016, lk 1).

LISA

Finantsinstrumentidest teatamine vastavalt määruse (EL) nr 596/2014 artikli 4 lõikele 1

Tabel 1

Kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide liigitus tabeli 2 jaoks (lahtrid 35–37)

Põhitoode	Alamtoode	Muu alamtoode
AGRI – põllumajandustooted	GROS – terad, õliviljad ja seemned	FWHT – söödanisu SOYB – sojaoad CORN – mais RPSD – rapsiseemned RICE – riis OTHR – muu
	SOFT – kulukaubad	CCOA – kakao ROBU – Robusta kohv WHSG – valge suhkur ‘BRWN’ – toorsuhkur OTHR – muu
	POTA – kartulid
	OOLI – oliiviõli	LAMP – lambiõli
	DIRY – piimatooted
	FRST – metsamajandustooted
	SEAF – mereannid
	LSTK – põllumajandusloomad
	GRIN – teravili	MWHT – toidunisu
NRGY – energia	ELEC – elektrienergia	BSLD – baaskoormus FITR – rahalise ülekande õigus PKLD – tippkoormus OFFP – tipuväline koormus OTHR – muu
	NGAS – maagaas	GASP – GASPOOL LNGG – veeldatud maagaas NBPG – Natural Balancing Point (NBP) NCGG – Net Connect Germany (NCG) TTFG – Title Tranfer Facility (TTF)
	OILP – Nafta	BAKK – Bakken BDSL – biodiisel BRNT – Brent BRNX – Brent (uus lõppkuupäev) CNDA – Kanada COND – kondensaadid DSEL – diislikütus DUBA – Dubai ESPO – ESPO ETHA – etanool FUEL – kütus FOIL – diisliõli GOIL – gaasiõli GSLN – bensiin HEAT – kütteõli JTFL – reaktiivkütus KERO – petrooleum LLSO – Light Louisiana Sweet (LLS) MARS – Mars NAPH – toorbensiin NGLO – maagaasi kondensaat TAPI – Tapis URAL – Uural WTIO – West Texas Intermediate (WTI)
	COAL – kivisüsi INRG – Inter Energy RNNG – taastuvenergia LGHT – kerged fraktsioonid DIST – destillaadid
ENVR – keskkond	EMIS – heited	CERE – THV ERUE – HVÜ EUAE – LHÜ EUAA – lennunduse LHÜ OTHR – muu
ENVR – keskkond	WTHR – ilm CRBR – süsinikdioksiid
FRGT – prahtimine	WETF – vedellast	TNKR – tankerid
	DRYF – kuivlast	DBCR – puistlastilaevad
	CSHP – konteinerilaevad
FRTL – väetis	AMMO – ammoniaak DAPH – DAP (diammooniumfosfaat) PTSH – kaaliumkarbonaat SLPH – väävel UREA – uurea UAAN – UAN (ammooniumnitraat ja uurea)
INDP – tööstustooted	CSTR – ehitustööstus MFTG – töötlev tööstus
METL – metallid	NPRM – värvilised metallid	ALUM – alumiinium ALUA – alumiiniumisulam CBLT – koobalt COPR – vask IRON – rauamaak LEAD – plii MOLY – molübdeen NASC – NASAAC NICK – nikkel STEL – teras TINN – tina ZINC – tsink OTHR – muu
METL – metallid	PRME – väärismetallid	GOLD – kuld SLVR – hõbe PTNM – plaatina PLDM – pallaadium OTHR – muu
MCEX – „Multi Commodity Exotic“
PAPR – paber	CBRD – lainepapp NSPT – ajalehepaber PULP – paberimass RCVP – paberijäätmed
POLY – polüpropüleen	PLST – plast
INFL – inflatsioon
OEST – ametlik majandusstatistika
OTHC – „Muu C10“ komisjoni delegeeritud määruse, millega täiendatakse määrust (EL) nr 600/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad kauplemiskohtade ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavaid läbipaistvuse nõudeid võlakirjade, struktureeritud finantstoodete, lubatud heitkoguse väärtpaberite ning tuletisinstrumentide osas, III lisa tabeli 10.1 jao „Muud C10 tuletisinstrumendid“ tähenduses.	DLVR – ülekantav või üleantav NDLV – mitteülekantav või -üleantav
OTHR – muu

Tabel 2

Nende teadete sisu, mis tuleb esitada pädevatele asutustele määruse (EL) nr 596/2014 artikli 4 lõike 1 kohaselt

Lahter

Nõutud andmed

Üldandmed

Instrumendi tunnuskood

Kood, mida kasutatakse finantsinstrumendi tuvastamiseks.

Instrumendi täisnimi

Finantsinstrumendi täisnimi

Instrumendi liigitus

Taksonoomia, mida kasutatakse finantsinstrumendi liigitamiseks.

Esitatakse täielik ja täpne CFI kood.

Kaubatuletisinstrumendi indikaator

Märge selle kohta, kas finantsinstrument kuulub määruse (EL) nr 600/2014 artikli 2 lõike 1 alapunktis 30 sätestatud kaubatuletisinstrumentide määratluse alla.

Emitendi andmed

Emitendi või kauplemiskoha korraldaja tunnus

Emitendi või kauplemiskoha korraldaja juriidilise isiku tunnus (LEI).

Kauplemiskoha andmed

Kauplemiskoht

Kauplemiskoha või kliendi korralduste süsteemse täitja segmendi MIC (segment MIC), kui see on asjakohane, muul juhul üldine MIC (operational MIC).

Finantsinstrumendi lühinimi

Finantsinstrumendi lühinimi vastavalt ISO standardile 18774.

Emitendi esitatud taotlus kauplemisele lubamiseks

Andmed selle kohta, kas finantsinstrumendi emitent on taotlenud oma finantsinstrumendi kauplemisele lubamist või on heaks kiitnud selle kauplemisele lubamise või sellega kauplemise kauplemiskohas.

Kauplemisele lubamise heakskiitmise kuupäev

Kuupäev ja kellaaeg, millal emitent on heaks kiitnud oma finantsinstrumentide kauplemisele lubamise või nendega kauplemise kauplemiskohas.

Kauplemisele lubamise taotluse kuupäev

Kuupäev ja kellaaeg, millal esitati taotlus finantsinstrumendi kauplemisele lubamiseks kauplemiskohas.

Kauplemisele lubamise või esimese kauplemise kuupäev

Kuupäev ja kellaaeg, millal finantsinstrument lubati kauplemiskohas kauplemisele või kuupäev ja kellaaeg, millal toimus esimene kauplemine sellega või kauplemiskoht registreeris selle suhtes esmakordselt korralduse või noteeringu.

Lõpetamise kuupäev

Kuupäev ja kellaaeg, alates millest finantsinstrumendiga kauplemiskohas enam ei kaubelda või sellega ei lubata enam kaubelda.

Lahter täidetakse ainult juhul, kui andmed selle kuupäeva ja kellaja kohta on olemas.

Tingliku väärtuse andmed

Tinglik valuuta 1

Valuuta, milles tinglik väärtus on nomineeritud.

Intressimäära- või valuutatuletislepingu puhul esitatakse poole 1 tinglik valuuta või paari valuuta 1.

Vahetusoptsioonide puhul, mille aluseks olevas vahetustehingus osaleb üks ja ühtne valuuta, on see aluseks oleva vahetustehingu tinglik valuuta. Vahetusoptsioonide puhul, mille aluseks olevas vahetustehingus osaleb mitu valuutat, esitatakse vahetustehingu poole 1 tinglik valuuta.

Võlakirju või muus vormis väärtpaberistatud võlgu puudutavad andmed

Emiteeritud nimiväärtus kokku

Emiteeritud nimiväärtus kokku (rahaline väärtus).

Lõpptähtaeg

Teates esitatud finantsinstrumendi lõpptähtaeg.

Lahter puudutab määratud lõpptähtajaga võlainstrumente.

Nimiväärtuse valuuta

Võlainstrumentide nimiväärtuse valuuta.

Ühiku nimiväärtus/tehingu miinimumväärtus

Iga instrumendi nimiväärtus. Kui need andmed puuduvad, kanda lahtrisse tehingu miinimumväärtus.

Fikseeritud määr

Lõpptähtajani hoitud võlainstrumendi fikseeritud tootlusmäära protsent väljendatuna protsentides.

Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus

Kui tunnus on olemas.

Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus

Kui tunnus puudub, indeksi nimi.

Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus

Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus Kestust väljendatakse päevades, nädalates, kuudes või aastates.

Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus

Baaspunktide arv, mille võrra hind on suurem või väiksem arvutamiseks kasutatud indeksist.

Võlakirjade nõudeõiguse järk

Näidata ära võlakirja liik: kõrgema nõudeõiguse järguga, vahefinantseeritav (mezzanine), allutatud või madalama nõudeõiguse järguga.

Andmed tuletisinstrumentide ja väärtpaberistatud tuletisinstrumentide kohta

Lõppkuupäev

Finantsinstrumendi lõppkuupäev Lahter täidetakse ainult määratud lõppkuupäevaga tuletisinstrumentide puhul.

Hinnakordaja

Ühe tuletislepingu alla kuuluvate finantsinstrumendist alusvara ühikute arv.

Indeksfutuuri või indeksoptsiooni korral väärtus indeksipunkti kohta.

Hinnavahekihlvedude korral kihlveo aluseks oleva alusvara hinna muutus.

Finantsinstrumendist alusvara kood

Finantsinstrumendist alusvara ISIN kood

Ameerika-tüüpi hoidmistunnistuste ehk ADRide, globaalsete hoidmistunnistuste ehk GDRide ja sarnaste instrumentide korral nende aluseks oleva finantsinstrumendi ISIN kood.

Vahetusvõlakirjade korral instrumendi ISIN kood, mille vastu võlakirja vahetada saab.

Tuletisinstrumentide ja muude finantsinstrumendist alusvaraga instrumentide puhul alusvara ISIN kood, juhul kui finantsinstrumendist alusvara on kauplemiskohas kauplemisele võetud või sellega kaubeldakse. Kui finantsinstrumendist alusvaraks on aktsiadividend, dividendidele õiguse andva aktsiast alusvara instrumendikood.

Krediidiriski vahetustehingute korral märkida võlainstrumendi ISIN kood.

Kui aluseks on indeks ja sellel on ISIN kood, indeksi ISIN kood.

Kui aluseks on varade korv, tuleb iga korvi osa kohta, mis on kauplemiskohas kauplemisele võetud või millega seal kaubeldakse, ära tuua selle ISIN kood. Seega tuleb lahtrid 26 ja 27 täita nii mitu korda kui vaja, et panna kirja kõigi korvis olevate instrumentide andmed.

Alusvara emitent

Kui instrument on seotud emitendi, mitte ühe konkreetse instrumendiga, emitendi juriidilise isiku tunnus ehk LEI-tunnus.

Aluseks oleva indeksi nimi

Kui aluseks on indeks, indeksi nimi.

Aluseks oleva indeksi tähtaeg

Kui aluseks on indeks, indeksi nimi.

Optsiooni liik

Märge selle kohta, kas tuletisleping on ostuoptsioon (õigus osta konkreetne alusvara) või müügioptsioon (õigus müüa konkreetset alusvara) või pole tehingu teostamise hetkel võimalik kindlaks teha, kas tegu on ostu-või müügioptsiooniga. Vahetusoptsioonide puhul kehtib järgmine:

—	„müügioptsioon“, kui tegemist on vastuvõtja vahetusoptsiooniga, mille korral ostjal on õigus teha vahetustehing, et saada fikseeritud intressimäär;

—	„müügioptsioon“, kui tegemist on vastuvõtja vahetusoptsiooniga, mille korral ostjal on õigus teha vahetustehing, et saada fikseeritud intressimäär.

Ülem-ja alammäärade puhul on tegu

—	„müügioptsiooniga“ alammäära korral,

—	„müügioptsiooniga“ alammäära korral,

Lahter täidetakse ainult optsioonide või ostutähtede puhul.

Täitmishind

Eelnevalt kindlaks määratud hind, millega hoidja peab finantsinstrumendist alusvara ostma või müüma või märge selle kohta, et tehingu teostamise hetkel pole hinda võimalik kindlaks teha.

Lahter täidetakse ainult optsioonide või ostutähtede korral, mille hinda on tehingu hetkel võimalik määrata.

Kui andmed hinna kohta puuduvad, ent ollakse nende ootel, on väärtus PNDG.

Kui täitmishinda ei kohaldata, lahtrit ei täideta.

Täitmishinna valuuta

Täitmishinna valuuta.

Optsiooni täitmise tüüp

Märge selle kohta, kas optsiooni saab täita üksnes kindlaksmääratud kuupäeval (Euroopa ja Aasia tüüp), eelnevalt kindlaksmääratud mitmel kuupäeval (Bermuda) või mis tahes hetkel lepingu kehtivusajal (Ameerika tüüp).

Lahter täidetakse ainult optsioonide, ostutähtede ja omandamisõiguse sertifikaatide puhul.

Ülekande liik

Märge selle kohta, kas finantsinstrumendiga arveldatakse füüsiliselt või rahas.

Kui ülekande liiki ei saa tehingu täitmise hetkel kindlaks määrata, on väärtus OPTL.

Lahter täidetakse ainult tuletisinstrumentide puhul.

Kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumendid

Põhitoode

Alusvaraliigi põhitoode vastavalt kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide tabelile.

Alamtoode

Alusvaraliigi põhitoode vastavalt kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide tabelile.

Lahter täidetakse, kui eelnevalt on märgitud põhitoode.

Muu alamtoode

Alusvaraliigi põhitoode vastavalt kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide tabelile.

Lahter täidetakse, kui eelnevalt on märgitud põhitoode.

Tehingu liik

Tehingu liik vastavalt kauplemiskoha edastatud andmetele.

Lõpphinna liik

Lõpphinna liik vastavalt kauplemiskoha edastatud andmetele.

Intressimäära tuletisinstrumendid

—	Selle jaotise lahtrid täidetakse ainult nende instrumentide kohta, mille aluseks on intressimäära liiki mittefinantsinstrument.

Viiteintressimäär

Viiteintressimäära nimi.

Lepingu kestus (intressimäär)

Kui investeerimisliigiks on intressimäär, kantakse lahtrisse lepingu kehtivusaeg. Kestust väljendatakse päevades, nädalates, kuudes või aastates.

Tinglik valuuta 2

Mitme valuuta või erinevate valuutade intressimäära vahetuslepingute korral valuuta, milles lepingu pool 2 on nomineeritud.

Vahetusoptsioonide korral, mille aluseks on mitme valuuta vahetusleping, valuuta, milles vahetuslepingu pool 2 on nomineeritud.

Fikseeritud intressimäära pool 1

Fikseeritud intressimäära pool 1, kui see on kohaldatav.

Fikseeritud intressimäära pool 2

Fikseeritud intressimäära pool 2, kui see on kohaldatav.

Poole 2 ujuv intressimäär

Kasutatud intressimäär, kui see on kohaldatav.

Poole 2 lepingu kestus (intressimäär)

Intressimäära vaatlusperiood, mis määratakse eelnevalt kindlaksmääratud ajavahemike järel ja turu tavapärase viiteintressimäära alusel. Kestust väljendatakse päevades, nädalates, kuudes või aastates.

Välisvaluuta tuletisinstrumendid

—	Selle jaotise lahtrid täidetakse ainult nende instrumentide kohta, mille aluseks on intressimäära liiki mittefinantsinstrument.

Tinglik valuuta 2

Lahtritesse kanda valuutapaari alusvaluuta 2 (valuuta 1 kantakse tingliku valuuta jaotise lahtrisse 13).

Välisvaluuta tüüp

Alusvaluuta.