võttes arvesse ühelt poolt Euroopa Ühenduse ja selle liikmesriikide ning teiselt poolt Mehhiko Ühendriikide vaheline majanduspartnerlust, poliitilist kooskõlastamist ja koostööd käsitlev lepingut, mis on allkirjastatud Brüsselis 8. detsembril 1997, (1) eriti selle artiklit 6 koostoimes artikliga 47,

Käesolev otsus jõustub selle vastuvõtmise kuupäeval. Seda kohaldatakse alates 1. maist 2004.

I LISA

“I LISA

A OSA

ÜHENDUS JA SELLE LIIKMESRIIGID

III peatüki kohaldamisel ühenduse ja selle liikmesriikide suhtes järgitakse turulepääsu ja võrdse kohtlemise piiranguid, mis on kavandatud Euroopa ühenduste ja nende liikmesriikide poolt teenuskaubanduse üldlepingu nimekirjade lõigetes “kõik sektorid”, ja järgnevalt loetletud allsektoritega seotud piiranguid.

Liikmesriikide tähistamiseks kasutatakse järgmisi lühendeid:

AT	Austria
BE	Belgia
CY	Küpros
CZ	Tšehhi Vabariik
DE	Saksamaa
DK	Taani
ES	Hispaania
EE	Eesti
FI	Soome
FR	Prantsusmaa
EL	Kreeka
HU	Ungari
IE	Iirimaa
IT	Itaalia
LV	Läti
LT	Leedu
LU	Luksemburg
MT	Malta
NL	Madalmaad
PL	Poola
PT	Portugal
SK	Slovaki Vabariik
SI	Sloveenia
SE	Rootsi
UK	Ühendkuningriik

Turulepääsu kohustusi seoses 1. ja 2. viisiga kohaldatakse üksnes järgmise suhtes:

—	tehingud, mis on kirjas “Finantsteenustega seotud kohustuste käsitusleppe” turulepääsu käsitleva jao lõigetes B.3 ja B.4 kõigi liikmesriikide kohta;

—

allpool nimetatud tehingud iga asjaomase liikmesriigi puhul, viidates artikli 11 määratlustele:

CY: A.1.(a) (elukindlustus) ja A.1.(b) (kahjukindlustus/muu kui mere-, lennundus- ja muu transpordikindlustus) ülejäänud osa 2. viisi puhul, B.6.(e) (tehingud vabalt kaubeldavate väärtpaberitega) 1. viisi puhul;

EE: A.1.(a) (elukindlustus), A.1.(b) (muu kahjukindlustus kui mere-, lennundus- ja transpordikindlustus) ülejäänud osa ja A.3. ülejäänud osa (muu kui mere-, lennundus- ja transpordikindlustuse vahendamine) 1. ja 2. viisi puhul, B.1. kuni B.10. (hoiuste vastuvõtmine, kõik laenuliigid, kapitalirent, kõik makse- ja rahaedastusteenused, tagatis- ja garantiitehingud, väärtpaberitehingud, osalemine iga liiki väärtpaberite emissioonides, rahamaaklerlus, varahaldus ning finantsvarade arveldus- ja kliiringteenused) 1. viisi puhul;

LV: A.1.(a) (elukindlustus), A.1.(b) (muu kahjukindlustus kui mere-, lennundus- ja transpordikindlustus) ülejäänud osa ja A.3. ülejäänud osa (muu kui mere-, lennundus- ja transpordikindlustuse vahendamine) 2. viisi puhul, B.7. (osalemine iga liiki väärtpaberite emissioonides) 1. viisi puhul;

LT: A.1.(a) (elukindlustus), A.1.(b) (muu kahjukindlustus kui mere-, lennundus- ja transpordikindlustus) ülejäänud osa ja A.3. ülejäänud osa (muu kui mere-, lennundus- ja transpordikindlustuse vahendamine) 2. viisi puhul, B.1. kuni B.10. (hoiuste vastuvõtmine, kõik laenuliigid, kapitalirent, kõik makse- ja rahaedastusteenused, tagatis- ja garantiitehingud, väärtpaberitehingud, osalemine iga liiki väärtpaberite emissioonides, rahamaaklerlus, varahaldus ning finantsvarade arveldus- ja kliiringteenused) 1. viisi puhul;

MT: A.1.(a) (elukindlustus) ja A.1.(b) (muu kahjukindlustus kui mere-, lennundus- ja transpordikindlustus) ülejäänud osa 2. viisi puhul, B.1. ja B.2. (hoiuste vastuvõtmine ja kõik laenuliigid) 1. viisi puhul;

SI: B.1. kuni B.10. (hoiuste vastuvõtmine, kõik laenuliigid, kapitalirent, kõik makse- ja rahaedastusteenused, tagatis- ja garantiitehingud, väärtpaberitehingud, osalemine iga liiki väärtpaberite emissioonides, rahamaaklerlus, varahaldus ning finantsvarade arveldus- ja kliiringteenused) 1. viisi puhul.

Erinevalt välisriikide tütarettevõtjatest ei kehti Mehhiko finantsasutuse poolt vahetult liikmesriigis asutatud filiaalide suhtes, v.a teatavad piiratud erandid, ühenduse tasandil ühtlustatud usaldatavuseeskirjad, mis võimaldavad sellistel tütarettevõtjatel kasutada uute ettevõtete loomiseks ja kogu ühenduses piiriüleste teenuste pakkumiseks ulatuslikumaid vahendeid. Seepärast saavad sellised filiaalid loa tegutsemiseks liikmesriigi territooriumil samade tingimuste alusel, mis kehtivad kõnealuse liikmesriigi siseriiklike finantsasutuste suhtes, ning neilt võib nõuda vastavust mitmetele konkreetsetele usaldatavusnõuetele, näiteks panganduse ja väärtpaberite puhul iseseisva kapitalisatsiooni nõudele ja muudele maksevõimet käsitlevatele nõuetele ning raamatupidamisaruandluse ja aruannete avaldamise nõuetele, või kindlustuse puhul vastavust konkreetsetele tagatis- ja sissemaksenõuetele, iseseisvat kapitalisatsiooni, seda, et kindlustustehniliste eraldiste kattevarad paikneksid asjaomases liikmesriigis, ja vähemalt ühe kolmandiku suurust solventsusmarginaali. Liikmesriigid võivad käesolevas nimekirjas loetletud piiranguid kohaldada ainult siis, kui tegemist on Mehhiko kaubandustegevuse vahetu asutamisega või Mehhikost osutatavate piiriüleste teenustega; sellest tulenevalt ei või liikmesriik kõnealuseid piiranguid, sealhulgas asutamispiiranguid, kohaldada ühenduse teistes liikmesriikides asuvate Mehhiko tütarettevõtjate suhtes, kui kõnealuseid piiranguid ei või kohaldada teiste liikmesriikide äriühingute või kodanike suhtes vastavalt ühenduse õigusele.

CY: Järgmisi üldtingimusi ja -norme kohaldatakse isegi juhul, kui nimekirjas ei ole märgitud piiranguid või tingimusi:

i)	Riigi julgeolekut ja avalikku korda puudutavate eesmärkide kaalumine;

ii)

Käesolev nimekiri ei ole mingil moel seotud valitsuse ülesannete täitmisel osutatud teenustega. Samuti ei mõjuta see meetmeid seoses kaubavahetusega, mis võib puudutada mõnda nimekirjas loetletud teenust või muid teenuseid. Peale selle kohaldatakse jätkuvalt turulepääsu või võrdse kohtlemise piiranguid seoses teenustega, mis võivad olla nimekirjaga seotud või mida võidakse kasutada nimekirjas loetletud teenuse osutamiseks.

CY: Käesolevas nimekirjas mainitud õigusnorme ei tuleks tõlgendada ammendava viitena kõigile finantssektorit reguleerivatele õigusnormidele. Näiteks ei ole lubatud edasi anda isikuandmeid, pangasaladusi või ärisaladusi sisaldavat teavet. Kõnealuse teabe edasiandmise suhtes kohaldatakse siseriiklikke õigusakte, mis reguleerivad pangaklientide teabe konfidentsiaalsust. Lisaks sellele märgitakse, et tehniliste standardite, tervishoiu- ja keskkonnakaitsealaste kaalutluste, litsentseerimise, usaldatavusnormatiivide täitmise järelevalve kaalutluste, erialase kvalifikatsiooni ja pädevuse nõuetega seotud mittediskrimineerivaid kvalitatiivseid meetmeid ei ole loetletud turulepääsu ja võrdse kohtlemise tingimuste või piirangutena.

7.	CY: Reguleerimata finantsteenuste ja -toodete ning uute finantsteenuste või -toodete turule lubamisel võidakse nõuda EL-Mehhiko ühisnõukogu otsuse nr 2/2001 artiklis 19 märgitud eesmärkide saavutamist reguleeriva õigusraamistiku olemasolu või selle loomist.

CY: Küproses kehtivatest vahetusmeetmetest tulenevalt:

—	residentidel ei ole välismaal viibimise ajal lubatud osta pangateenuseid, mis võivad hõlmata rahaliste vahendite ülekandmist välismaale;

—	laenude andmiseks mitteresidentidele/välismaalastele või mitteresidentide poolt juhitavatele äriühingutele on vaja keskpanga luba;

—	mitteresidentidel on ka väärtpaberite omandamiseks vaja keskpanga luba;

—	välisvaluutatehinguid võib sooritada üksnes pankade kaudu, millele keskpank on andnud volitatud vahendaja staatuse.

9.	CZ: Uute finantsteenuste ja -instrumentide turule lubamisel võidakse nõuda otsuse nr 2/2001 artiklis 19 märgitud eesmärkide saavutamist reguleeriva siseriikliku õigusraamistiku olemasolu ja vastavust sellele.

10.	CZ: Üldiselt ja kedagi diskrimineerimata peab Tšehhi Vabariigis asutatud finantseerimisasutustel olema kindlaksmääratud õiguslik vorm.

11.

CZ: Kohustuslikku liikluskindlustust kolmanda isiku vastutuse suhtes võib müüa üksnes ainuõiguslik tarnija. Monopoolsete õiguste likvideerimisel seoses liikluskindlustusega kolmanda isiku vastutuse suhtes, tingimusel et see teenus on kedagi diskrimineerimata avatud Tšehhi riigis asutatud teenuste osutajatele. Kohustusliku tervisekindlustuse teenust osutavad üksnes litsentseeritud Tšehhi omanikele kuuluvad litsentseeritud teenuste osutajad.

12.	EE: Kohustusliku sotsiaalkindlustusega seotud teenused ei ole sätestatud.

13.	HU: Uute finantsteenuste või -toodete turule lubamisel võidakse nõuda otsuse nr 2/2001 artiklis 19 märgitud eesmärkide saavutamist reguleeriva õigusraamistiku olemasolu ja vastavust sellele.

14.	HU: Isikuandmeid, pangasaladusi, väärtpaberisaladusi ja/või ärisaladusi sisaldavat teavet ei ole lubatud edasi anda.

15.	HU: Üldiselt ja kedagi diskrimineerimata peab Ungaris asutatud finantseerimisasutustel olema kindlaksmääratud õiguslik vorm.

16.	HU: Kindlustus-, pangandus-, väärtpaberi- ja ühisinvesteerimisteenuseid peaksid osutama õiguslikult eraldiseisvad ja sõltumatu kapitaliga finantsteenuste osutajad.

17.

MT: 3. viisi kohustuste puhul vastavalt valuutakontrolli käsitlevatele õigusaktidele võivad mitteresidendid, kes soovivad osutada mis tahes teenuseid kohaliku äriühingu registreerimise teel, seda teha, olles eelnevalt saanud Malta Keskpanga loa. Äriühingute, milles omavad osalust mitteresidentidest juriidilised või füüsilised isikud, minimaalne aktsiakapital peab olema 10 000 Malta liiri, millest 50 % tuleb sisse maksta. Omakapitali mitteresidentidele kuuluva osaluse määr tuleb tasuda välismaalt laekuvate rahaliste vahenditega. Mitteresidentidest osanikega äriühingud peavad taotlema rahandusministeeriumi luba ruumide hankimiseks asjakohaste õigusaktide alusel.

18.

MT: 4. viisi kohustuste puhul kohaldatakse jätkuvalt Malta õigusaktide ja määruste nõudeid, mis käsitlevad riiki sisenemist, seal viibimist, kinnisvara omandamist, töötamist ning sotsiaalkindlustusmeetmeid, sealhulgas määrusi, mis käsitlevad viibimise aega, miinimumpalka ja kollektiivseid palgakokkuleppeid. Sissesõidu-, töö- ja elamislube väljastab Malta valitsus omal äranägemisel.

19.	MT: 1. ja 2. viisi kohustuste puhul lubavad valuutakontrolli käsitlevad õigusaktid residendil investeerimisportfelli jaoks aastas välismaale kanda kuni 5 000 Malta liiri. Summade jaoks üle 5 000 Malta liiri on vaja valuutakontrolli luba.

20.	MT: Residendid võivad võtta laenu välismaalt, ilma et oleks tarvis hankida valuutakontrolli luba, kui laenuperiood on alla kolme aasta. Kõnealused laenud tuleb registreerida keskpangas.

21.	PL: Poolas on väljatöötamisel finantssektori usaldatavusnormatiivid. Need võivad nõuda olemasolevate eeskirjade muutmist ning uute õigusaktide ettevalmistamist.

22.	SK: Uute finantsteenuste ja -instrumentide turule lubamisel võidakse nõuda otsuse nr 2/2001 artiklis 19 märgitud eesmärkide saavutamist reguleeriva siseriikliku õigusraamistiku olemasolu ja vastavust sellele.

23.

SK: Järgmisi kindlustusteenuseid osutavad ainuõiguslikud tarnijad: kohustuslik liikluskindlustus kolmanda isiku vastutuse suhtes, kohustuslik õhutranspordikindlustus, tööandja vastutuskindlustus vigastuse või kutsehaiguse suhtes tuleb korraldada Slovakkia kindlustusseltsi kaudu. Ravikindlustus piirdub Slovakkia tervisekindlustusseltsidega, kellel on vastavalt õigusaktide kogumiku dokumendile 273/1994 Slovaki Vabariigi Tervishoiuministeeriumi poolt väljastatud litsents tervisekindlustusteenuse osutamiseks. Pensionifondide kindlustuskavade ja haiguskindlustusega võib tegelda üksnes sotsiaalkindlustusäriühing.

24.	SI: Uute finantsteenuste või -toodete turule lubamisel võidakse nõuda otsuse nr 2/2001 artiklis 19 märgitud eesmärkide saavutamist reguleeriva õigusraamistiku olemasolu ja vastavust sellele.

25.	SI: Üldiselt ja kedagi diskrimineerimata peab Sloveenia Vabariigis asutatud finantseerimisasutustel olema kindlaksmääratud õiguslik vorm.

26.	SI: Kindlustuse ja pangandusega peaksid tegelema üksnes õiguslikult eraldiseisvad finantsteenuste osutajad.

27.	SI: Investeerimisteenuseid saab osutada üksnes pankade ja investeerimisühingute kaudu.

A.	Kindlustusteenused ja kindlustusega seotud teenused

1)	Teenuste piiriülene osutamine

AT: Müügitoetustegevus ja vahendus väljaspool ühendust asutatud tütarettevõtja või väljaspool Austriat asutatud filiaali nimel (v.a edasikindlustus ja retrotsessioon) on keelatud.

AT: Kohustuslikku õhusõidukikindlustust võib anda üksnes ühenduses asutatud tütarettevõtja või Austrias asutatud filiaal.

AT: Kõrgem kindlustuspreemia maks tuleneb kindlustuslepingutest (v.a edasikindlustus- ja retrotsessioonilepingud), mille on sõlminud väljaspool ühendust asutatud tütarettevõtja või väljaspool Austriat asutatud filiaal. Kõrgemast maksust võib teha erandeid.

CY: Igasugune välisriigi edasikindlustaja, kes on tunnustatud kindlustusjärelevalve poolt (usaldatavuskriteeriumide alusel), võib pakkuda edasikindlustus- või retrotsessiooniteenuseid kindlustusseltsidele, kes on asutatud ja litsentseeritud Küprosel.

CY: Allsektorid A.3. ja A.4. (kindlustuse vahendamine ja kindlustuse lisateenused): Kohustused puuduvad.

CZ: Üksnes:

Välisriikide finantsteenuste osutajad võivad asutada kindlustusseltsi asukohaga Tšehhi Vabariigis aktsiaseltsi kujul või võivad tegelda kindlustusega oma filiaalide kaudu, mille registrijärgne asukoht on Tšehhi Vabariigis, kindlustegevuse seadusega kehtestatud tingimustel.

Kindlustusteenuste osutajal peab olema kaubanduslik kohalolek ja luba järgmiseks:

—	kõnealuste teenuste osutamiseks, sealhulgas edasikindlustamine, ja

—	vahenduslepingu sõlmimiseks vahendajaga, mille eesmärgiks on kindlustuslepingu sõlmimine kindlustusteenuste osutaja ja kolmanda isiku vahel.

Vahendajal peab olema luba, juhul kui tema vahendustegevus toimub seoses filiaaliga, mille registrijärgne asukoht on Tšehhi Vabariik.

DK: Kohustuslikku õhutranspordikindlustust võivad anda ainult ühenduses paiknevad äriühingud.

DK: Taanis ei või ärilistel eesmärkidel otsekindlustuse andmisega Taani elanikele, Taani laevadele ja Taanis paiknevale varale tegelda muud isikud ega äriühingud (sealhulgas kindlustusseltsid) peale Taani seaduse alusel või pädevatelt Taani ametiasutustelt tegevusloa saanud kindlustusseltside.

DE: Kohustusliku õhusõidukikindlustuse poliise võib väljastada üksnes ühenduses asutatud tütarettevõtja või Saksamaal asutatud filiaal.

DE: Kui välisriigi kindlustusselts on asutanud Saksamaal filiaali, võib ta Saksamaal sõlmida rahvusvahelise transpordi kindlustuslepinguid ainult Saksamaal asutatud filiaali vahendusel.

FI: Käsitusleppe punkti 3 alapunktis a nimetatud kindlustusteenuseid võivad osutada üksnes kindlustusandjad peakontoriga Euroopa Majanduspiirkonnas või filiaaliga Soomes.

FI: Kindlustusmaakleri teenuste osutamise tingimuseks on alaline tegevuskoht Euroopa Majanduspiirkonnas.

FR: Maismaaveoga seotud riskide kindlustamisega võivad tegelda ainult ühenduses asutatud kindlustusseltsid.

HU: Allsektor A.1. (otsekindlustus): Teenuseid on lubatud osta üksnes valuutatehinguid käsitlevates õiguslikes eeskirjades määratletud rahvusvahelise äriga tegelevatel ettevõtjatel. Kindlustada saab üksnes välismaal toimuvaid sündmusi.

IT: Ei ole kohustusi seoses aktuaari elukutsega.

IT: Itaalia residentide CIF-ekspordiga seotud riske võivad kindlustada ainult ühenduses asutatud kindlustusseltsid.

IT: Kaupade transpordikindlustust, sõidukite kindlustust ja Itaalias paiknevate riskide vastutuskindlustust võivad anda ainult ühenduses asutatud kindlustusseltsid. Nimetatud lisatingimus ei kehti rahvusvaheliste vedude puhul, mis hõlmavad importi Itaaliasse.

LV: Kohustused puuduvad käsitusleppe punkti B.3 (a) kohta.

MT: Allsektorid A.3. ja A.4. (kindlustuse vahendamine ja kindlustuse lisateenused): Kohustused puuduvad

PL: Kohustused puuduvad, välja arvatud edasikindlustuse, retrotsessiooni ja kaupade kindlustamise puhul rahvusvahelises kaubanduses.

PT: Õhu- ja meretranspordi kindlustust, mis hõlmab kaupu, õhusõidukit, laevakeret ja vastutust, võivad anda ainult Euroopa Ühenduses asutatud äriühingud; ainult EÜs registrisse kantud isikud või äriühingud võivad tegutseda sellise kindlustustegevuse vahendajatena Portugalis.

SK: Järgmisteks tegevusteks on nõutav kaubanduslik kohalolek:

—	Slovaki Vabariigis alalist elukohta omavate isikute elukindlustus;

—	vara kindlustamine Slovaki Vabariigi territooriumil;

—	vastutuskindlustus seoses kahjuga, mis tuleneb füüsiliste ja juriidiliste isikute tegevusest Slovaki Vabariigi territooriumil;

—	õhu- ja meretranspordi kindlustus, mis hõlmab kaupu, õhusõidukit, laevakeret ja vastutust.

SI: Mere-, lennundus- ja transpordikindlustus: vastastikuste kindlustusseltside kindlustustegevus piirdub Sloveenia Vabariigis asutatud juriidilise isiku õigustega struktuuriüksustega.

SI: Allsektorid A.2., A.3. ja A.4. (edasikindlustus ja retrotsessioon, kindlustuse vahendamine ja kindlustuse lisateenused): Kohustused puuduvad.

SE: Otsekindlustuse pakkumine on lubatud ainult Rootsis tegevusluba omava kindlustusteenuse pakkuja vahendusel tingimusel, et välisriigi teenusepakkuja ja Rootsi kindlustusselts kuuluvad samasse kontserni või on sõlminud omavahel koostöölepingu.

2)	Tarbimine välismaal

AT: Müügitoetustegevus ja vahendus väljaspool ühendust asutatud tütarettevõtja või väljaspool Austriat asutatud filiaali nimel (v.a edasikindlustus ja retrotsessioon) on keelatud.

AT: Kohustuslikku õhusõidukikindlustust võib anda üksnes ühenduses asutatud tütarettevõtja või Austrias asutatud filiaal.

CY: Allsektorid A.3. ja A.4. (kindlustuse vahendamine ja kindlustuse lisateenused): Kohustused puuduvad.

CZ: Üksnes:

Allpool määratletud kindlustusteenuseid ei või osta välismaal.

—	Tšehhi Vabariigis alalist elukohta omavate isikute elukindlustus,

—	vara kindlustamine Tšehhi Vabariigi territooriumil,

—	vastutuskindlustus seoses kahjuga, mis tuleneb füüsiliste ja juriidiliste isikute tegevusest Tšehhi Vabariigi territooriumil.

DK: Kohustuslikku õhutranspordikindlustust võivad anda ainult ühenduses paiknevad äriühingud.

DE: Kohustusliku õhusõidukikindlustuse poliise võib väljastada üksnes ühenduses asutatud tütarettevõtja või Saksamaal asutatud filiaal.

DE: Kui välisriigi kindlustusselts on asutanud Saksamaal filiaali, võib ta Saksamaal sõlmida rahvusvahelise transpordi kindlustuslepinguid ainult Saksamaal asutatud filiaali vahendusel.

FR: Maismaaveoga seotud riskide kindlustamisega võivad tegelda ainult ühenduses asutatud kindlustusseltsid.

IT: Itaalia elanike CIF-ekspordiga seotud riske võivad kindlustada ainult ühenduses asutatud kindlustusseltsid.

MT: Allsektorid A.3. ja A.4. (kindlustuse vahendamine ja kindlustuse lisateenused): Kohustused puuduvad.

PL: Kohustused puuduvad, välja arvatud edasikindlustuse, retrotsessiooni ja kaupade kindlustamise puhul rahvusvahelises kaubanduses.

SK: 1. viisi alla kuuluvaid kindlustusteenuseid, välja arvatud õhu- ja meretranspordi kindlustus, mis hõlmavad kaupu, õhusõidukit, laevakeret ja vastutust, ei või osta välismaal.

SI: Mere-, lennundus- ja transpordikindlustus: ühiskindlustusseltside kindlustustegevus piirdub Sloveenia Vabariigis asutatud juriidilise isiku õigustega struktuuriüksustega.

SI: Edasikindlustusseltsid Sloveenia Vabariigis on kindlustusmaksete kogumisel eelisõigustatud. Juhul kui kõnealused äriühingud ei suuda kõiki riske tasandada, saab neid edasi kindlustada ja nendega retrotsessioonitehinguid teha välismaal. (Puuduvad pärast kindlustusseltse käsitleva uue seaduse vastuvõtmist).

3)	Kaubanduslik kohalolek

AT: Litsentsi andmisest välisriikide kindlustusandjate filiaalidele tuleb keelduda, kui kindlustusandja õiguslik vorm tema päritoluriigis ei vasta või ei ole võrreldav aktsiaseltsiga või ühiskindlustusseltsiga.

BE: Igasugune Belgia väärtpaberite avalik ostupakkumine väljaspool ühe Euroopa Ühenduse liikmesriigi jurisdiktsiooni asuva isiku, äriühingu või asutuse poolt esitatakse loa saamiseks rahandusministrile.

CY: Allsektor A.1. (otsekindlustus):

Ükski kindlustaja ei saa tegutseda Küprose Vabariigis või sealse asukohaga, kui tal puudub kindlustusjärelevalve luba vastavalt kindlustusseltse käsitlevale seadusele.

Välisriikide kindlustusseltsid saavad Küprose Vabariigis tegutseda filiaali või esinduse asutamise teel. Välisriigi kindlustajal peab enne filiaali või esinduse loomiseks loa saamist olema luba tegutsemiseks oma riigis.

Mitteresidentide osalemiseks Küprose Vabariigis asutatud kindlustusseltsides on vaja keskpanga eelnevat luba. Välisosaluse ulatus määratakse kindlaks iga juhtumi puhul eraldi vastavalt majanduslikele vajadustele.

CY: Allsektor A.2. (edasikindlustus ja retrotsessioon):

Ükski äriühing ei saa tegutseda edasikindlustajana Küprose Vabariigis või sealse asukohaga, kui tal puudub kindlustusjärelevalve luba.

Mitteresidentidel on edasikindlustusseltsidesse investeerimiseks vaja keskpanga eelnevat luba. Välisosaluse määr kohalikes edasikindlustusseltsides määratakse kindlaks iga juhtumi puhul eraldi. Praegu puudub kohalik edasikindlustusselts.

CY: Allsektorid A.3. ja A.4. (kindlustuse vahendamine ja kindlustuse lisateenused): Kohustused puuduvad.

CZ: Üksnes:

Kindlustusteenuste osutajal peab olema kaubanduslik kohalolek ja luba järgmiseks:

—	kõnealuste teenuste osutamiseks, sealhulgas edasikindlustamine, ja

—	vahenduslepingu sõlmimiseks vahendajaga, mille eesmärgiks on kindlustuslepingu sõlmimine kindlustusteenuste osutaja ja kolmanda isiku vahel.

Vahendajal peab olema luba, juhul kui tema vahendustegevus toimub seoses filiaaliga, mille registrijärgne asukoht on Tšehhi Vabariik.

ES: Enne teatavate kindlustusliikide osutamiseks filiaali või esinduse asutamist Hispaanias peab välisriigi kindlustajal olema olnud vähemalt viis aastat luba tegelda samasuguste kindlustusliikidega oma päritoluriigis.

ES, EL: Asutamisõigus ei hõlma esinduskontorite loomist ega muud kindlustusseltsi alalist kohalolekut, v.a juhul, kui sellised kontorid asutatakse esinduste, filiaalide või peakontoritena.

EE: Allsektor A.1. (otsekindlustus): Puuduvad, välja arvatud see, et kindlustusega tegeleva väliskapitali osalusega aktsiaseltsi juhatusse võivad kuuluda välisriikide kodanikud proportsionaalselt välisosalusega, kuid mitte üle poole juhatuse liikmetest; tütarettevõtja või sõltumatu äriühingu juhatuse esimehe alaline elukoht peab olema Eestis.

FI: Kindlustusseltsi tegevdirektor, vähemalt üks audiitor ja vähemalt pooled projekti elluviijatest ning juhatuse ja nõukogu liikmetest elavad alaliselt Euroopa Majanduspiirkonnas, kui sotsiaal- ja tervishoiuministeerium ei ole teinud erandit.

FI: Välisriikide kindlustusseltside filiaalidele ei või anda tegevusluba Soomes kohustuslike sotsiaalkindlustuslepingute osas (kohustuslik pensionikindlustus, kohustuslik õnnetusjuhtumikindlustus).

FI: Välisriigi kindlustusseltsi üldise esindaja alaline elukoht on Soomes, kui kindlustusseltsi peakontor ei asu Euroopa Majanduspiirkonnas.

FR: Filiaalide asutamiseks on vaja eriluba filiaali esindaja jaoks.

HU: Otseste filiaalide moodustamine on kavas siduda pärast selle siduvaks tegemist teenuskaubanduse kokkuleppes seal sätestatud tingimustel.

HU: Finantseerimisasutuse juhatusse peaks kuuluma vähemalt kaks liiget, kes on Ungari kodanikud, residendid asjaomaste valuutavahetust käsitlevate eeskirjade mõistes, ja kelle alaliseks elukohaks on vähemalt ühe aasta jooksul olnud Ungari.

IE: Asutamisõigus ei hõlma esinduskontorite loomist.

IT: Aktuaarina võivad tegutseda üksnes füüsilised isikud. Füüsilised isikud võivad moodustada kutseliite (äriühinguna registreerimata).

IT: Filiaalide asutamisloa tingimuseks on järelevalveasutuste hinnang.

LV: Allsektorid A.1. ja A.2. (otsekindlustus ning edasikindlustus ja retrotsessioon): Üldiselt ja kedagi diskrimineerimata peab välisriikide kindlustusseltsidel olema kindlaksmääratud õiguslik vorm.

LV: Allsektor A.3. (kindlustuse vahendamine): Vahendaja saab olla üksnes füüsiline isik (kodakondsuse nõue puudub), kes võib osutada teenust kindlustusseltsi nimel, millel on Läti kindlustusjärelevalveameti luba.

LT: Kindlustusseltsidel ei ole lubatud pakkuda nii elukindlustust kui kahjukindlustust. Kahe nimetatud kindlustusliigi a ja b jaoks on nõutav eraldi asutamine.

MT: Võib nõuda vastavust majandusvajaduste testile.

PL: Allsektorid A.1. kuni A.3. (otsekindlustus, edasikindlustus ja retrotsessioon ning kindlustuse vahendamine):

Asutamine üksnes aktsiaseltsi või filiaali kujul pärast litsentsi saamist. Välismaale saab investeerida kuni 5 % kindlustusfondidest. Kindlustuse vahendamisega tegeleval isikul peab olema litsents. Kindlustuse vahendamiseks on nõutav kohalik asutamine.

PL: Allsektor A.4. (kindlustuse lisateenused): Kohustused puuduvad.

PT: Välisriigi äriühingud võivad Portugalis kindlustusvahendusega tegelda ainult vastavalt ühenduse liikmesriigi õigusaktidele loodud äriühingu vahendusel.

PT: Filiaali loomiseks Portugalis peavad välisriikide äriühingud tõendama, et neil on vähemalt viie aasta pikkune tegutsemispraktika.

SK: Kindlustusseltsi juhatuse enamik peab resideeruma Slovaki Vabariigis.

Kindlustusteenuste osutamiseks on nõutav litsents. Välisriikide kodanikud võivad asutada kindlustusseltsi asukohaga Slovaki Vabariigis aktsiaseltsi kujul või võivad tegelda kindlustusega oma tütarettevõtjate kaudu, mille registrijärgne asukoht on Slovaki Vabariigis, kindlustegevuse seadusega kehtestatud tingimustel. Kindlustustegevus tähendab kindlustusega tegelemist, sealhulgas kindlustusmaaklerlust ja edasikindlustustegevust.

Vahendusteenuseid, mille eesmärgiks on kindlustuslepingu sõlmimine kolmanda isiku ja kindlustusseltsi vahel, võivad osutada füüsilised või juriidilised isikud alalise asukohaga Slovaki Vabariigis kindlustusseltsi huvides, millel on kindlustusjärelevalveameti litsents.

Vahenduslepingut, mille eesmärgiks on kindlustuslepingu sõlmimine kindlustusseltsiga kolmanda isiku poolt, võib sõlmida siseriiklik või välisriigi kindlustusselts üksnes pärast seda, kui kindlustusjärelevalveamet on väljastanud litsentsi.

Litsentseeritud kindlustusettevõtjate kindlate kindlustusfondide rahalisi vahendeid, mis on saadud Slovaki Vabariigis alalist elukohta või registrijärgset asukohta omavate kindlustusvõtjate kindlustamisest või edasikindlustamisest, tuleb hoiustada Slovaki Vabariigi residendist pangas ja neid ei tohi üle kanda välismaale.

SI: Allsektor A.1. (otsekindlustus):

Asutamiseks on vaja rahandusministeeriumi poolt väljastatud litsentsi. Välismaalased võivad asutada kindlustusseltsi üksnes koos kodanikuga ühisettevõtte kujul, milles välismaalaste osalus on piiratud kuni 99 % ulatuses.

Maksimaalse välisosaluse piirang tühistatakse kindlustusseltse käsitleva uue seaduse vastuvõtmisel.

Välismaalane võib omandada või suurendada aktsiaosalust siseriiklikus kindlustusseltsis rahandusministeeriumi eelneva loaga.

Rahandusministeerium võtab litsentsi või loa väljastamisel aktsiate omandamiseks siseriiklikus kindlustusseltsis arvesse järgmisi kriteeriume:

—	aktsiate omandiõiguste jaotus ning erinevatest riikidest pärit aktsionäride olemasolu;

—	uute kindlustustoodete tarnimine ja seonduva oskusteabe edasiandmine, kui välisinvestoriks on kindlustusselts.

Kohustused puuduvad seoses välisosalusega erastamisjärgus olevas kindlustusseltsis.

Ühiskindlustusseltsi liikmeks võivad olla üksnes Sloveenia Vabariigis asutatud äriühingud ja kodanikest füüsilised isikud.

SI: Allsektor A.2. (edasikindlustus ja retrotsessioon):

Välisosalus edasikindlustusseltsides on piiratud kapitali kontrollpakini. (Puuduvad pärast kindlustusseltse käsitleva uue seaduse vastuvõtmist, välja arvatud seoses filiaalidega).

SI: Allsektorid A.3. ja A.4. (kindlustuse vahendamine ja kindlustuse lisateenused):

Konsultatsioonide ja kahjukäsitlusteenuste osutamiseks on nõutav asutamine juriidilise isikuna kindlustusbüroo nõusolekul.

Kindlustusmatemaatika ja riskide hindamise teenuste osutamine üksnes professionaalse asutamise kaudu.

Tegevus piirdub otsekindlustuse ja edasikindlustusega.

Füüsilisest isikust ettevõtjate puhul on nõutav alaline elukoht Sloveenia Vabariigis.

SE: Väljaspool Rootsit asutatud kindlustusvahendusettevõtted võivad asutada kaubandusesindusi ainult filiaalide kaudu.

SE: Väljaspool Rootsit asutatud kahjukindlustusseltse, kes tegutsevad Rootsis, ei maksustata mitte netotulemuste, vaid otsestest kindlustustehingutest saadava kindlustuspreemia sissetulekute põhjal.

SE: Kindlustusseltsi asutaja on Euroopa Majanduspiirkonnas alaliselt elav füüsiline isik või Euroopa Majanduspiirkonnas asutatud juriidiline isik.

4)	Füüsiliste isikute kohalolek

CY: Kohustused puuduvad.

PL:

Allsektorid A.1. kuni A.3. (otsekindlustus, edasikindlustus ja retrotsessioon ning kindlustuse vahendamine): Kohustused puuduvad, välja arvatud horisontaallõikes märgitu osas ning vastavalt järgmisele piirangule: Kindlustuse vahendajate suhtes kehtib alalise elukoha nõue.

Allsektor A.4. (kindlustuse lisateenused): Kohustused puuduvad.

AT, BE, CZ, DE, DK, ES, EE, FR, FI, EL, HU, IT, IE, LU, LT, LV, MT, NL, PT, SE, SI, SK, UK:

Kohustused puuduvad, välja arvatud vastavates horisontaaljaotistes märgitud juhtudel ja arvestades järgmisi eripiiranguid:

AT: Filiaali juhtkond peab koosnema kahest Austrias alaliselt elavast füüsilisest isikust.

DK: Harukindlustuse üldesindaja alaline elukoht peab viimase kahe aasta jooksul olema olnud Taanis, kui tegemist ei ole ühenduse ühe liikmesriigi kodanikuga. Kaubandus- ja tööstusminister võib lubada erandeid.

DK: Alalise elukoha nõue äriühingu tegevjuhtide ja juhatuse liikmete suhtes. Kaubandus- ja tööstusminister võib lubada erandeid nimetatud nõudest. Erandid tehakse kedagi diskrimineerimata.

ES, IT: Alalise elukoha nõue aktuaarile.

EL: Enamik Kreekas asutatud äriühingu juhatuse liikmetest peavad olema ühenduse ühe liikmesriigi kodanikud.

SI: Kindlustusstatistika ja riskide hindamise puhul on nõutav alaline elukoht lisaks pädevuseksamile, Sloveenia Vabariigi kindlustusstatistikute liitu kuulumisele ja sloveeni keele valdamisele.

B.	Pangandus- ja muud finantsteenused (välja arvatud kindlustus)

1)	Teenuste piiriülene osutamine

BE: Investeerimisalase nõustamisega seotud teenuste osutamise puhul on nõutav, et äriühing oleks asutatud Belgias.

CY: Kohustused puuduvad.

CZ: Keskpangavälised rahaemissiooniteenused, kauplemine tuletisväärtpaberitega, vabalt kaubeldavate väärtpaberitega ja muude vabalt vahetatavate finantsinstrumentide ja finantsvaradega, osalemine iga liiki väärtpaberite emissioonides, rahamaaklerlus, varahaldus ning finantsvarade arveldus- ja kliiringteenused, nõustamisteenused, vahendamisteenused ja muud nimetatud tegevustega seotud finantsabiteenused: Kohustused puuduvad.

CZ: Üksnes:

Üksnes Tšehhi riigis asutatud pangad ja vastava litsentsiga välisriigi pankade filiaalid võivad:

—	osutada hoiustamisteenuseid;

—	kaubelda valuutapõhiste aktivatega;

—	sooritada mitterahalisi välismakseid.

Järgmisteks tegevusteks on Tšehhi mittepankadest residentide puhul nõutav Tšehhi riigipanga või rahandusministeeriumi poolt väljastatud valuutatehingute luba:

a)	konto avamine välismaal ja sellele raha kandmine Tšehhi residentide poolt,

b)	kapitalimaksed välismaal (välja arvatud välismaised otseinvesteeringud),

c)	krediitide ja tagatiste andmine,

d)	toimingud tuletisinstrumentidega,

e)	välismaiste väärtpaberite ostmine, välja arvatud valuutatehingute seaduses kirjeldatud juhtudel,

f)	välismaiste väärtpaberite avalik või kinnine emiteerimine kauplemiseks Tšehhi Vabariigis või nende viimine siseturule.

EE: Allsektor B.1. (hoiuste vastuvõtmine): Nõutav Eesti Panga luba ja registreerimine Eesti õiguse alusel aktsiaseltsi, tütarettevõtja või filiaalina.

EE, LT: Avatud investeerimisfondide ja investeerimisühingute juhtimiseks on nõutav spetsialiseeritud fondivalitseja asutamine ning investeerimisühingute varade paigutajatena võivad tegutseda ainult sellised äriühingud, mille registrijärgne asukoht on ühenduses.

HU: Kohustused puuduvad.

IE: Investeerimisteenuste osutamiseks või investeerimisnõustamiseks on nõutav I) luba Iirimaal, mis nõuab üldjuhul, et ettevõte oleks juriidilise isikuna registreeritud või usaldusühing või ainuomanik, mille peakontor/registreeritud asukoht on igal juhul Iirimaal (volitust võidakse teatavatel juhtudel mitte nõuda, nt kui kolmanda riigi teenuseosutajal puudub Iirimaal kaubandusesindus ja teenust ei osutata eraisikutele), või II) luba mõnes teises liikmesriigis kooskõlas EÜ investeerimisteenuste direktiiviga.

IT: Kohustused puuduvad promotori di servizi finanziari (finantsagentide) kohta.

LT: Pensionifondide haldamine: Nõutav kaubanduslik kohalolek.

MT:

Allsektorid B.1. ja B.2. (hoiuste vastuvõtmine ja kõik laenuliigid): Puuduvad.

Allsektor B.11. (finantsteabe vahendamine ja edasiandmine): Kohustused puuduvad, välja arvatud finantsteabe vahendamise puhul rahvusvaheliste teenuse osutajate poolt.

Allsektor B.12. (nõustamine ja muud finantsabiteenused): Kohustused puuduvad.

PL:

Allsektor B.11. (finantsteabe vahendamine ja edasiandmine): Riikliku telekommunikatsioonivõrgu või mõne muu volitatud operaatori võrgu kasutamise nõue kõnealuste teenuste tarbimise puhul välismaal.

Allsektor B.12. (nõustamine ja muud finantsabiteenused): Kohustused puuduvad.

SK: Kauplemine tuletisväärtpaberitega, vabalt kaubeldavate väärtpaberitega ja muude vabalt vahetatavate finantsinstrumentide ja finantsvaradega, osalemine iga liiki väärtpaberite emissioonides, rahamaaklerlus, varahaldus ning finantsvarade arveldus- ja kliiringteenused: Kohustused puuduvad.

SK:

i)	Hoiustamisteenused piirduvad kodumaiste pankade ja välisriigi pankade filiaalidega Slovaki Vabariigis.

ii)

Valuutapõhiste aktivatega võivad kaubelda üksnes volitatud siseriiklikud pangad, välisriigi pankade filiaalid Slovaki Vabariigis ja valuutavahetuslitsentsi omavad isikud. Bratislava Börsil võivad kaubelda üksnes börsi liikmed. Residendid võivad kaubelda Slovakkia RM-süsteemis ilma piiranguteta ja mitteresidendid üksnes väärtpaberivahendajate kaudu.

iii)	Mittesularahalisi välismakseid võivad sooritada üksnes volitatud siseriiklikud pangad ja välisriigi pankade filiaalid Slovaki Vabariigis.

iv)

Järgmisteks toiminguteks on nõutav Slovakkia riigipanga poolt väljastatud valuutatehingute litsents:

a)	konto avamine välismaal Slovaki mittepangast residendi poolt, välja arvatud füüsiliste isikute poolt nende välismaal viibimise ajal;

b)	kapitalimaksed välismaal;

c)	finantskrediidi saamine mitteresidendist valuutavahetusest; välja arvatud krediidi vastuvõtmine välismaalt residentide poolt tagasimakseperioodiga üle 3 aasta ja füüsiliste isikute omavahelised laenud mitteärilise tegevuse jaoks.

v)	Slovakkia vääringu impordi ja ekspordi ning valuutavahetustehingute suhtes sularahaga summas üle 150 tuhande SKK ja väärismetallikangidega kehtib aruandluskohustus.

vi)	Residendilt nõutakse finantsvarade hoiustamiseks välismaal valuutavahetust reguleerivate asutuste poolt väljastatud valuutavahetusluba või litsentsi.

vii)	Üksnes Slovaki Vabariigis asutatud valuutavahetajad võivad anda ja saada tagatisi ja vastutust vastavalt kindlaksmääratud limiidile ja Slovakkia riigipanga ettekirjutustele.

SI:

Osalemine riigi võlakirjade emiteerimises, pensionifondide haldamises ning seonduvates nõustamis- ja muudes finantsabiteenustes: Kohustused puuduvad.

Allsektorid B.11. ja B.12. (finantsteabe vahendamine ja edasiandmine ning nõustamis- ja muud finantsabiteenused, välja arvatud riigi võlakirjade emiteerimise ja pensionifondide haldamisega seotud teenused): Puuduvad.

Kõik teised allsektorid:

Kohustused puuduvad, välja arvatud siseriiklike juriidiliste isikute ja füüsilisest isikust ettevõtjate poolt krediidi võtmine (kõik laenuliigid) ning garantiide ja kohustuste aktsepteerimine välisriigi krediidiasutustelt. (Märkus: tarbijate krediidid on pärast uue valuutatehingute seaduse vastuvõtmist tasuta).

Kõik eespool nimetatud krediiditehingud tuleb registreerida Sloveenia Pangas. (Märkus: käesolev säte kaotatakse pärast uue pangandusseaduse vastuvõtmist.)

Välismaalased võivad välismaiseid väärtpabereid pakkuda üksnes siseriiklike pankade ja maaklerfirma kaudu. Sloveenia Börsi liikmed peavad olema asutatud Sloveenia Vabariigis.

2)	Tarbimine välismaal

CY: Kohustused puuduvad, välja arvatud allsektor B.6.(e) (tehingud vabalt kaubeldavate väärtpaberitega): Puuduvad.

CZ: Keskpangavälised rahaemissiooniteenused, kauplemine tuletisväärtpaberite ja väärismetallikangidega, rahamaaklerlus, varahaldus, tuletisväärtpaberite arveldus- ja kliiringteenused ning nõustamisteenused, vahendamisteenused ja muud nimetatud tegevustega seotud finantsabiteenused: Kohustused puuduvad.

CZ: Üksnes:

Üksnes Tšehhi riigis asutatud pangad ja vastava litsentsiga välisriigi pankade filiaalid võivad:

—	osutada hoiustamisteenuseid;

—	kaubelda valuutapõhiste aktivatega;

—	sooritada mitterahalisi välismakseid.

Järgmisteks tegevusteks on Tšehhi mittepankadest residentide puhul nõutav Tšehhi riigipanga või rahandusministeeriumi poolt väljastatud valuutatehingute luba:

a)	konto avamine välismaal ja sellele raha kandmine Tšehhi residentide poolt,

b)	kapitalimaksed välismaal (välja arvatud välismaised otseinvesteeringud),

c)	krediitide ja tagatiste andmine,

d)	toimingud tuletisinstrumentidega,

e)	välismaiste väärtpaberite ostmine, välja arvatud valuutatehingute seaduses kirjeldatud juhtudel,

f)	välismaiste väärtpaberite avalik või kinnine emiteerimine kauplemiseks Tšehhi Vabariigis või nende viimine siseturule.

DE: Saksa markades vääringustatud väärtpaberite emiteerimist võib läbi viia Saksamaal asutatud krediidiasutus, tütarettevõtja või filiaal.

FI: Riigiasutuste maksed (kulud) tehakse Soome postižiirosüsteemi vahendusel, mida haldab Postipankki Ltd. Rahandusminister võib erakorralisel põhjusel teha erandi käesolevast nõudest.

EL: Kreekas emiteeritud väärtpaberite intresside ja põhisummade maksete haldamist hõlmavate hooldus- ja hoiustamisteenuste osutamiseks on nõutav asutamine.

HU: Kohustused puuduvad.

MT:

Allsektorid B.1. ja B.2. (hoiuste vastuvõtmine ja kõik laenuliigid): Puuduvad.

Allsektor B.11. (finantsteabe vahendamine ja edasiandmine): Kohustused puuduvad, välja arvatud finantsteabe vahendamise puhul rahvusvaheliste teenuse osutajate poolt.

Allsektorid B.3. kuni B.10. ja allsektor B.12.: Kohustused puuduvad.

PL:

Allsektorid B.1. kuni B.10. ja allsektor B.12.: Kohustused puuduvad.

SK: Kauplemine tuletisväärtpaberite ja väärismetallikangidega, rahamaaklerlus, varahaldus ning vahendamine: Kohustused puuduvad.

SK:

i)	Hoiustamisteenused piirduvad kodumaiste pankade ja välisriigi pankade filiaalidega Slovaki Vabariigis.

ii)

iii)	Mittesularahalisi välismakseid võivad sooritada üksnes volitatud siseriiklikud pangad ja välisriigi pankade filiaalid Slovaki Vabariigis.

iv)

Järgmisteks toiminguteks on nõutav Slovakkia riigipanga poolt väljastatud valuutatehingute litsents:

a)	konto avamine välismaal Slovaki mittepangast residendi poolt, välja arvatud füüsiliste isikute poolt nende välismaal viibimise ajal;

b)	kapitalimaksed välismaal;

c)	finantskrediidi saamine mitteresidendist valuutavahetusest; välja arvatud krediidi vastuvõtmine välismaalt residentide poolt tagasimakseperioodiga üle 3 aasta ja füüsiliste isikute omavahelised laenud mitteärilise tegevuse jaoks.

v)	Slovakkia vääringu impordi ja ekspordi ning valuutavahetustehingute suhtes sularahaga summas üle 150 tuhande SKK ja väärismetallikangidega kehtib aruandluskohustus.

vi)	Residendilt nõutakse finantsvarade hoiustamiseks välismaal valuutavahetust reguleerivate asutuste poolt väljastatud valuutavahetusluba või litsentsi.

vii)	Üksnes Slovaki Vabariigis asutatud valuutavahetajad võivad anda ja saada tagatisi ja vastutust vastavalt kindlaksmääratud limiidile ja Slovakkia riigipanga ettekirjutustele.

SI:

Osalemine riigi võlakirjade emiteerimises, pensionifondide haldamises ning seonduvates nõustamis- ja muudes finantsabiteenustes: Kohustused puuduvad.

Kõik teised allsektorid:

Kõik eespool nimetatud krediiditehingud tuleb registreerida Sloveenia Pangas. (Märkus: käesolev säte kaotatakse pärast uue pangandusseaduse vastuvõtmist.)

Investeerimisühingute varade paigutajateks võivad olla Sloveenia Vabariigis asutatud juriidilised isikud.

UK: Naelsterlingi emissioone, sealhulgas eraõiguslikke emissioone, võib läbi viia ainult Euroopa Majanduspiirkonnas asutatud äriühing.

3)	Kaubanduslik kohalolek

Kõik liikmesriigid:

—	Avatud investeerimisfondide ja investeerimisühingute juhtimiseks on nõutav spetsialiseeritud fondivalitseja asutamine (avatud investeerimisfonde (UCITS) käsitleva direktiivi 85/611/EMÜ artiklid 6 ja 13).

—	Investeerimisfondide varade paigutajatena võivad tegutseda ainult sellised äriühingud, mille registrijärgne asukoht on ühenduses (avatud investeerimisfonde (UCITS) käsitleva direktiivi 85/611/EMÜ artikkel 8.1 ja artikkel 15.1).

AT: Ainult Austria börsi liikmed võivad sooritada tehinguid börsil kaubeldavate väärtpaberitega.

AT: Välisvaluuta ja välissularahaga kauplemiseks on vaja Austria riigipanga luba.

AT: Hüpoteekvõlakirju ja omavalitsuste võlakirju võivad emiteerida ainult sellele spetsialiseerunud ja vastavat tegevusluba omavad pangad.

AT: Pensionifondide juhtimisega seotud teenuseid võib osutada ainult sellele spetsialiseerunud äriühing, mis on asutatud Austrias aktsiaseltsina.

CY: Kehtib põhikirjaline nõue, mida kohaldatakse kedagi diskrimineerimata, et Küprose Vabariigis teenuseid osutavad pangad peavad olema juriidilised isikud. Juriidiliste isikute hulka kuuluvad Küproses registreeritud välisriigi pankade/finantseerimisasutuste filiaalid.

CY: Isiku ja tema partnerite otsene või kaudne osalus või hääleõigus pangas ei või ületada 10 %, välja arvatud keskpanga eelneval kirjalikul loal.

CY: Lisaks eelnevale on kolme börsil noteeritud kohaliku panga puhul otsene või kaudne osalus või kapitaliosaluse omandamine välismaalaste poolt piiratud 0,5 % üksikisiku või organisatsiooni kohta ja 6,0 % kollektiivselt.

CY:

Allsektorid B.1. kuni B.5. ja allsektor B.6.(b) (hoiuste vastuvõtmine, kõik laenuliigid, kapitalirent, kõik makse- ja arveldustehingud, garantiid ja kohustused ning valuutatehingud):

Uute pankade suhtes kohaldatakse järgmisi nõudeid:

a)	Pangandustegevuseks on vaja keskpanga litsentsi. Keskpank võib litsentsi väljastamisel nõuda vastavust majandusvajaduste testile.

b)	Välisriigi pankade filiaalid peavad olema Küprosel registreeritud vastavalt äriühinguõigusele ja litsentseeritud vastavalt pangandusõigusele.

Allsektor B.6.(e) (tehingud vabalt kaubeldavate väärtpaberitega):

Üksnes Küprose Börsi liikmed (börsimaaklerid) võivad tegelda äriga, mis on seotud väärtpaberimaaklerlusega Küprosel. Maakleritena tegutsevad äriühingud võivad tööle võtta üksnes isikuid, kes on võimelised tegutsema maakleritena, tingimusel et neil on vastav litsents. Pangad ja kindlustusseltsid ei või kõnealuse äriga tegelda.

Maaklerfirmat saab Küprose Börsi liikmeks registreerida üksnes juhul, kui ta on asutatud ja registreeritud kooskõlas Küprose äriühinguõigusega.

Allsektorid B.6. (a), (c), (d) ja (f) ning B.7. kuni B.12.: Kohustused puuduvad.

CZ: Keskpangavälised rahaemissiooniteenused, kauplemine tuletisväärtpaberite ja väärismetallikangidega, rahamaaklerlus, tuletisväärtpaberite arveldus- ja kliiringteenused ning nõustamisteenused, vahendamisteenused ja muud nimetatud tegevustega seotud finantsabiteenused: Kohustused puuduvad.

CZ: Üksnes:

Pangandusteenuseid võivad osutada üksnes Tšehhis asutatud pangad või välisriigi pankade filiaalid, millel on Tšehhi riigipanga poolt kokkuleppel rahandusministeeriumiga väljastatud litsents.

Litsentsi andmisel on aluseks kriteeriumid, mida kohaldatakse kooskõlas teenuskaubanduse üldlepinguga. Hüpoteeklaenuteenuseid võivad osutada üksnes Tšehhi riigis asutatud pangad.

Pankasid võib asutada üksnes aktsiaseltsidena. Olemasolevate pankade aktsiate ostmiseks on tarvis Tšehhi riigipanga luba.

Väärtpaberitega võib avalikult kaubelda üksnes pärast vastava loa saamist ja väärtpaberi emissiooniprospekti tunnustamist.

Luba ei anta, kui avalik kauplemine väärtpaberitega on vastuolus investorite huvidega, ei ole kooskõlas valitsuse rahanduspoliitikaga või kui see ei vasta finantsturu nõuetele. (1)

Väärtpaberivahendajate, börsimaaklerite, väärtpaberibörsi või vabavahetusturu korraldajate, investeerimisühingute ja investeerimisfondide asutamine ja tegevuseks tuleb taotleda luba, mille andmine on seotud kvalifikatsiooni, isikliku stabiilsuse, juhtimisele esitatavate ja materiaalsete nõuetega.

Iga liiki maksete arveldus- ja kliiringteenuseid kontrollib ja vaatab läbi Tšehhi riigipank, et tagada nende ladus ja ökonoomne teostamine.

DK: Finantseerimisasutused võivad tegelda väärtpaberitega kauplemisega Kopenhaageni börsil ainult Taanis asutatud tütarettevõtjate vahendusel.

FI: Vähemalt pool asutajatest, juhatuse ja nõukogu liikmed ning delegaadid, tegevdirektor, prokurist ja krediidiasutuse nimel allkirjastama volitatud isik omavad alalist elukohta Euroopa Majanduspiirkonnas, kui rahandusministeerium ei anna vabastust. Vähemalt ühe audiitori alaline elukoht on Euroopa Majanduspiirkonnas.

FI: Tuletisinstrumentide börsil tegutseva maakleri (eraisiku) alaline elukoht on Euroopa Majanduspiirkonnas. Erand käesolevast nõudest on lubatud rahandusministri kehtestatud tingimustel.

FI: Riigiasutuste maksed (kulud) tehakse Soome postižiirosüsteemi vahendusel, mida haldab Postipankki Ltd. Rahandusminister võib erakorralisel põhjusel teha erandi käesolevast nõudest.

FR: Lisaks Prantsuse krediidiasutustele võivad Prantsuse frankides vääringustatud emissioone läbi viia ainult väljaspool Prantsusmaad asutatud pankade (Prantsuse seaduse kohased) Prantsuse tütarettevõtjad, kes on tegevusloa saanud väljaspool Prantsusmaad asutatud panga Prantsuse tütarettevõtjakandidaadi piisavate Pariisis paiknevate vahendite ja kohustuste põhjal. Neid tingimusi kohaldatakse juhtivate pankade suhtes, kelle kanda on arvestus tehingute üle. Väljaspool Prantsusmaad asutatud panka võib ilma piirangute ja asutamisnõueteta olla koos või solidaarselt eurodes ja frankides vääringustatud väärtpaberite emissiooni korraldaja.

EL: Finantseerimisasutused võivad Ateena börsil noteeritud väärtpaberitega kaubelda ainult Kreekas asutatud väärtpaberivahendajate vahendusel.

EL: Filiaalide asutamiseks ja tööks tuleb importida miinimumsumma ulatuses välisvaluutat, mis konverteeritakse drahmideks ja mida hoitakse Kreekas kuni välisriigi pank Kreekas tegutseb:

—	Kuni nelja (4) filiaali puhul võrdub see miinimumsumma praegu poolega Kreekas asutatava krediidiasutuse aktsiakapitali alammäärast;

—	Lisafiliaalide tööks peab see miinimumsumma võrduma Kreekas asutatava krediidiasutuse aktsiakapitali alammääraga.

HU: Otseste filiaalide moodustamine on kavas siduda pärast selle siduvaks tegemist teenustekaubanduse üldlepingus seal sätestatud tingimustel.

HU: Ühe aktsionäri, välja arvatud krediidiasutuse, otsene või kaudne osalus või hääleõigus krediidiasutuses, kindlustusseltsis või investeerimisühingus ei või ületada 15 %.

HU: Finantseerimisasutuse juhatusse peaks kuuluma vähemalt kaks liiget, kes on Ungari kodanikud, residendid asjaomaste valuutavahetust käsitlevate eeskirjade mõistes ja kelle alaliseks elukohaks on vähemalt ühe aasta jooksul olnud Ungari.

HU: Pikaajaline riigiosalus pangas Országos Takarékpénztár és Kereskedelmi Bank Rt püsib miinimumtasemel 25 % + 1 hääl.

IE: Kollektiivsete investeerimisskeemide puhul, mis toimivad avatud investeerimisfondidena ja muutuva suurusega kapitaliga äriühingutena (v.a ettevõtted, kes tegelevad kollektiivse investeerimisega vabalt kaubeldavatesse väärtpaberitesse, UCITS), peab usaldusisik/hoiulevõtja ja investeerimisfirma olema asutatud Iirimaal või mõnes teises ühenduse liikmesriigis. Investeerimisusaldusühingute puhul peab vähemalt üks täisosanik olema asutatud Iirimaal.

IE: Et saada Iirimaal börsi liikmeks, peab ettevõtte I) olema Iirimaal tunnustatud, mis nõuab, et see oleks juriidilise isikuna registreeritud või usaldusühing ja selle peakontor/registrijärgne asukoht peab asuma Iirimaal, või II) olema tunnustatud mõnes teises liikmesriigis kooskõlas EÜ investeerimisteenuste direktiiviga.

IE: Investeerimisteenuste osutamiseks või investeerimisnõustamiseks on nõutav I) luba Iirimaal, mis nõuab üldjuhul, et äriühing oleks juriidilise isikuna registreeritud või usaldusühing või ainuomanik, mille peakontor/registreeritud asukoht on igal juhul Iirimaal (järelevalveasutus võib lubada ka kolmandate riikide ettevõtete filiaale), või II) luba mõnes teises liikmesriigis kooskõlas EÜ investeerimisteenuste direktiiviga.

IT: Õigusakti 216/74 artikli 18 alusel väärtpaberite avalikke pakkumisi, välja arvatud aktsiad, osakud või võlakirjad (sealhulgas konverteeritavad võlakirjad), võivad teha ainult Itaalia piiratud vastutusega äriühingud, vastavat luba omavad välisriikide äriühingud, avalikud asutused või kohalikele ametiasutustele kuuluvad äriühingud, millesse paigutatud kapital on vähemalt 2 miljardit Itaalia liiri.

IT: Keskseid hoiustamis-, hooldus- ja haldusteenuseid võib riiklike võlakirjade puhul pakkuda ainult Itaalia Pank ning aktsiate, osakute, osalusväärtpaberite ja muude reguleeritud turul kaubeldavate võlakirjade puhul Monte Titoli SpA.

IT: Kollektiivsete investeerimisskeemide puhul, välja arvatud ühtlustatud avatud investeerimisfondid direktiivi 85/611/EMÜ alusel, peab usaldusisik/hoiulevõtja olema asutatud Itaalias või Itaalia filiaali kaudu mõnes teises Euroopa Ühenduse liikmesriigis. Pensionifondide ressursse võivad hallata üksnes pangad, kindlustusseltsid, väärtpaberite investeerimisühingud, mille ametlik peakontor asub Euroopa Ühenduses. Fondivalitsejad (kinnised fondid ja kinnisvarafondid) peavad samuti olema asutatud Itaalias.

IT: Koduuksemüügi teenuse osutamisel peavad vahendajad kasutama Euroopa ühenduste territooriumi piires alaliselt elavaid volitatud finantsteenuste osutajaid.

IT: Väärtpaberite kliiring ja arveldamine võivad toimuda ainult ametliku kliiringusüsteemi kaudu. Itaalia Panga poolt kokkuleppel Consobiga tunnustatud äriühingule võib usaldada kliiringutegevuse kuni väärtpaberite lõpliku arveldamiseni.

IT: Välisriigi vahendajate esinduskontorid ei või teostada investeerimisteenuste pakkumisele suunatud tegevust.

LV:

Allsektor B.7. (osalemine iga liiki väärtpaberite emissioonides): Läti Pank (keskpank) on valitsuse finantsesindaja riigi võlakirjade turul.

Allsektor B.9. (varahaldus): Pensionifondide haldamisega tegeleb riigimonopol.

LT:

Allsektorid B.1. kuni B.12.: Vähemalt üks juht peab olema Leedu kodanik.

Allsektor B.3. (kapitalirent): Kapitalirent võib olla reserveeritud spetsialiseerunud finantseerimisasutustele (näiteks pankadele ja kindlustusseltsidele). Puuduvad alates 1. jaanuarist 2001, välja arvatud horisontaaljaotises “Pangandus- ja muud finantsteenused” märgitu osas.

Allsektor B.9. (varahaldus): Asutamine üksnes avatud aktsiaseltsina (AB) ja kinnise äriühinguna (UAB), mis tuleks asutada suletud viisil (asutajad omandavad kõik algselt emiteeritud aktsiad). Varahalduseks on nõutav spetsialiseeritud fondivalitseja asutamine. Varade paigutajatena võivad tegutseda üksnes äriühingud, mille registrijärgne asukoht on Leedus.

MT:

Allsektorid B.1. ja B.2. (hoiuste vastuvõtmine ja kõik laenuliigid): Välismaalastele kuuluvad krediidi- ja muud finantseerimisasutused võivad tegutseda filiaali või kohaliku tütarettevõtjana. Loa andmisel võib nõuda vastavust majandusvajaduste testile.

Allsektorid B.3. kuni B.12.: Kohustused puuduvad.

PL:

Allsektorid B.1., B.2., B.4. ja B.5. (välja arvatud riigikassa garantiid ja kohustused): Panga asutamine üksnes aktsiaseltsi või litsentseeritud filiaalina. Usaldatavusel põhinev lubade süsteem seoses igasuguste pankade asutamisega. Mõne – vähemalt ühe – panga juhtivtöötaja kodakondsuse nõue.

Allsektorid B.6.(e), B.7. (välja arvatud riigi võlakirjade emissioonides osalemine), B.9. (ainult portfelli haldamise teenused) ja B.12. (nõustamisteenused ja muud finantsabiteenused üksnes seoses Poola puhul sätestatud tegevustega.): Asutamine pärast litsentsi saamist üksnes aktsiaseltsi või välisriigi juriidilise isiku filiaalina, kes osutab väärtpaberiteenuseid.

Allsektor B.11.: Üldkasutatava telekommunikatsioonivõrgu või mõne muu volitatud operaatori võrgu kasutamise nõue kõnealuste teenuste tarbimise puhul välismaal.

Kõik teised allsektorid: Kohustused puuduvad.

PT: EÜ-väliste pankade asutamiseks peab rahandusminister iga juhtumi puhul eraldi välja andma loa. Ettevõte peab aitama kaasa riikliku pangandussüsteemi tõhustamisele või andma olulisi tulemusi Portugali majanduse internatsionaliseerimise osas.

PT: Riskikapitaliteenuseid ei või osutada riskikapitalifirmade filiaalid, mille peakontor asub EÜ-välises riigis. Lissaboni Börsil võivad maakleri-/vahendusteenuseid osutada Portugalis asutatud maakler- ja vahendusfirmad või mõnes teises EÜ riigis tunnustatud investeerimisühingud, millel on oma päritoluriigis luba kõnealuste teenuste osutamiseks. Oporto tuletisinstrumentide börsil ja OTC turul ei või maakler- ja vahendusteenuseid osutada EÜ-välised maakler-/vahendusfirmad.

Pensionifondi haldamisteenust võivad osutada üksnes Portugalis asutatud äriühingud ja Portugalis asutatud kindlustusseltsid, kellel on luba tegelda elukindlustusega.

SK: Kauplemine tuletisväärtpaberite ja väärismetallikangidega, rahamaaklerlus ning vahendamine: Kohustused puuduvad.

SK: Pangandusteenuseid võivad osutada üksnes siseriiklikud pangad või välisriigi pankade filiaalid, mis on tunnustatud Slovakkia riigipanga poolt kokkuleppel rahandusministeeriumiga. Loa andmisel kaalutakse selliseid kriteeriume, mis on eelkõige seotud kavandatud pangandustegevuse sihtkapitaliga (rahandusliku tugevusega), juhtkonna professionaalse kvalifikatsiooni, ühtsuse ja pädevusega. Pangad on Slovaki Vabariigis aktsiaseltsi või riikliku (riigi omandis oleva) finantseerimisasutusena asutatud juriidilised isikud.

Olemasolevate kommertspankade aktsiakapitali kuuluvate aktsiate ostmiseks kindlaksmääratud limiidi piires on tarvis Slovakkia riigipanga luba. Investeerimisteenuseid Slovaki Vabariigis võivad osutada pangad, investeerimisühingud, investeerimisfondid ja väärtpaberivahendajad, kes on juriidiliselt registreeritud aktsiaseltsina, millel on seadusest tulenev aktsiakapital. Seaduse kohaselt peab välisriigi investeerimisühing või investeerimisfond taotlema rahandusministeeriumilt luba oma väärtpaberite või investeerimissertifikaatide müümiseks Slovaki Vabariigi territooriumil. Võlakirjade riigisiseseks või välismaal emiteerimiseks on nõutav rahandusministeeriumi luba.

Väärtpabereid võib emiteerida ja nendega kaubelda üksnes pärast rahandusministeeriumilt avalikuks kauplemiseks loa saamist vastavalt väärtpaberiseadusele. Väärtpaberivahendajal, börsimaakleril või vabavahetusturu korraldajal peab olema rahandusministeeriumi luba. Iga liiki maksete arveldus- ja kliiringteenuseid reguleerib Slovakkia riigipank.

Väärtpaberite füüsilise omanduse vahetamisega seotud arveldus- ja kliiringteenused registreeritakse väärtpaberikeskuses (väärtpaberite arvelduskojas). Väärtpaberikeskus võib sooritada üksnes väärtpaberiomanike kapitalikontode ülekandeid. Sularahakliiring ja -arveldus toimub panganduskliiringu ja arvelduskoja kaudu (milles Slovakkia riigipank omab enamusosalust) Bratislava Börsi puhul, aktsiaseltsi või Slovakkia RM-süsteemi Jumbo konto kaudu.

SI:

Osalemine riigi võlakirjade emiteerimises, pensionifondide haldamises ning seonduvates nõustamis- ja muudes finantsabiteenustes: Kohustused puuduvad.

Kõik teised allsektorid:

Iga liiki pankade asutamiseks on vaja Sloveenia Panga luba.

Välismaalased võivad saada pankade osanikeks või omandada pankade täiendavaid aktsiaid üksnes Sloveenia Panga loal. (Märkus: käesolev säte kaotatakse pärast uue pangandusseaduse vastuvõtmist.)

Sloveenia Panga litsentsi alusel võib pankadel ning välisriigi pankade filiaalidel ja tütarettevõtjatel lubada osutada kõiki või piiratud pangandusteenuseid olenevalt kapitali määrast.

Otsuse tegemisel litsentsi väljastamise kohta täielikult või enamuses välisriigi investoritele kuuluvale pangale või loa andmise kohta täiendavate aktsiate omandamiseks pankades võtab Sloveenia Pank arvesse järgmisi suuniseid: (2)

—	erinevatest riikidest pärit investorite olemasolu;

—	pangandusjärelevalve eest vastutava välisriigi asutuse arvamus.

(Märkus: kõnealune säte kaotatakse uue pangandusseaduse vastuvõtmisel.)

Kohustused puuduvad seoses välisosalusega erastamisjärgus olevates pankades.

Välisriigi pankade filiaalid peavad olema asutatud Sloveenia Vabariigis ja olema juriidilised isikud.

(Märkus: kõnealune säte kaotatakse pärast uue pangandusseaduse vastuvõtmist.)

Kohustused puuduvad seoses iga liiki hüpoteegipankade, hoiu- ja laenuühistutega.

Kohustused puuduvad seoses erapensionifondide asutamisega (vabatahtlikud pensionifondid).

Fondivalitsejad on äriühingud, mis on asutatud üksnes investeerimisfondide haldamiseks.

Välismaalased võivad otseselt või kaudselt omandada kuni 20 % fondivalitsejate aktsiatest või hääleõigusest; suurema protsendi jaoks on vaja väärtpaberituru agentuuri luba.

Volitatud (erastamise) investeerimisühing on investeerimisühing, mis on asutatud üksnes omandisertifikaatide (maksedokumentide) kogumiseks ja omandiõiguse üleandmist reguleerivate eeskirjade kohaselt emiteeritud aktsiate ostmiseks. Volitatud fondivalitseja on asutatud üksnes volitatud investeerimisühingute haldamiseks.

Välismaalased võivad otseselt või kaudselt omandada kuni 10 % volitatud (erastamise) fondivalitsejate aktsiatest või hääleõigusest; suurema protsendi jaoks on vaja väärtpaberituru agentuuri luba majandussuhete ja -arengu ministeeriumi nõusolekul.

Investeerimisfondide investeeringud välisriigi emitentide väärtpaberitesse on piiratud 10 % investeerimisfondide investeeringutest. Kõnealused väärtpaberid viiakse väärtpaberibörsidele, mis on väärtpaberituru ameti poolt varem kindlaks määratud.

Välismaalased võivad saada börsimaaklerfirmade osanikeks või partneriteks kuni 24 % ulatuses maaklerfirma kapitalist, olles selleks eelnevalt saanud väärtpaberituru ameti loa. (Märkus: kõnealune säte kaotatakse pärast uue väärtpaberituru seaduse vastuvõtmist.)

Välisriigi emitendi väärtpabereid, mis ei ole Sloveenia Vabariigi territooriumil varem pakkumisel olnud, võib pakkuda üksnes maaklerfirma või pank, kellel on luba nimetatud tehingute sooritamiseks. Enne pakkumise tegemist peab maaklerfirma või pank saama väärtpaberituru agentuuri loa.

Taotlusega kõnealuse loa kohta välisriigi emitendi väärtpaberitega kauplemiseks Sloveenia Vabariigis on kaasas emissiooniprospekti eelnõu, dokumentatsioon selle kohta, et välisriigi emitendi väärtpaberiemissiooni garant on pank või maaklerfirma, välja arvatud välisriigi emitendi aktsiaemissiooni puhul.

SE: Väljaspool Rootsit asutatud äriühingud võivad luua kaubandusesindusi ainult filiaalide kaudu ning pankade puhul ka esinduskontorite kaudu.

SE: Pangandusettevõtte asutaja on Euroopa Majanduspiirkonnas alaliselt elav füüsiline isik või välisriigi pank. Hoiupanga asutaja on Euroopa Majanduspiirkonnas alaliselt elav füüsiline isik.

UK: Vahemaaklerid, kes on üheks riigi võlakirjadega tegelevaks finantseerimisasutuste kategooriaks, peavad olema asutatud Euroopa Majanduspiirkonnas ja olema eraldi kapitaliseeritud.

4)	Füüsiliste isikute kohalolek

CY:

Allsektor B.6.(e) (tehingud vabalt kaubeldavate väärtpaberitega): Isikud, kes tegutsevad omal käel või töötavad maaklerfirmades maakleritena, peavad vastama sellekohastele litsentseerimiskriteeriumidele.

Allsektorid B.1. kuni B.12., välja arvatud B.6.(e): Kohustused puuduvad.

CZ:

Keskpangavälised rahaemissiooniteenused, kauplemine tuletisväärtpaberite ja väärismetallikangidega, rahamaaklerlus, tuletisväärtpaberite arveldus- ja kliiringteenused ning nõustamisteenused, vahendamisteenused ja muud nimetatud tegevustega seotud finantsabiteenused: Kohustused puuduvad.

Kõik teised allsektorid: Kohustused puuduvad, välja arvatud horisontaallõikes märgitu osas.

MT:

Allsektorid B.1., B.2. ja B.11. (hoiuste vastuvõtmine, kõik laenuliigid ning finantsteabe vahendamine ja edasiandmine): Kohustused puuduvad, välja arvatud horisontaallõikes märgitu osas.

Allsektorid B.3. kuni B.10. ja B.12.: Kohustused puuduvad.

PL:

Allsektorid B.1., B.2., B.4. ja B.5. (välja arvatud riigikassa garantiid ja kohustused): Kohustused puuduvad, välja arvatud horisontaallõikes märgitu osas ning vastavalt järgmisele piirangule: Mõne – vähemalt ühe – panga juhtivtöötaja kodakondsuse nõue.

Allsektorid B.6.(e), B.7. (välja arvatud riigi võlakirjade emissioonides osalemine), B.9. (ainult portfelli haldamise teenused), B.11. ja B.12. (nõustamine ja muud finantsabiteenused üksnes seoses Poola puhul sätestatud tegevustega.): Kohustused puuduvad, välja arvatud horisontaallõikes märgitu osas

Kõik teised allsektorid: Kohustused puuduvad.

SK:

Kauplemine tuletisväärtpaberite ja väärismetallikangidega, rahamaaklerlus ning vahendamine: Kohustused puuduvad.

Kõik teised allsektorid: Kohustused puuduvad, välja arvatud horisontaallõikes märgitu osas.

SI:

Osalemine riigi võlakirjade emiteerimises, pensionifondide haldamises ning seonduvates nõustamis- ja muudes finantsabiteenustes: Kohustused puuduvad.

Kõik teised allsektorid: Kohustused puuduvad, välja arvatud horisontaallõikes märgitu osas.

AT, BE, DE, DK, ES, EE, FR, FI, EL, HU, IT, IE, LU, LT, LV, NL, PT, SE, UK:

Kohustused puuduvad, välja arvatud vastavates horisontaallõigetes märgitud juhtudel ja arvestades järgmisi eripiiranguid:

FR: Sociétés d’investissement à capital fixe: juhatuse presidendi, peadirektorite ja vähemalt kahe kolmandiku juhtiva personali ning kui väärtpaberivahendajal on järelevalvenõukogu või -kogu, sellise nõukogu või kogu liikmete või peadirektori ning vähemalt kahe kolmandiku järelevalvenõukogu liikmete puhul kehtib kodakondsuse nõue.

EL: Krediidiasutused peaksid nimetama vähemalt kaks isikut, kes vastutavad asutuse tegevuse eest. Kõnealuste isikute puhul kehtib alalise elukoha nõue.

IT: Promotori di servizi finanziari (finantsagentide) alalise elukoha nõue Euroopa ühenduste liikmesriigi territooriumi piires.

LV: Filiaali ja tütarettevõtja juhataja on Läti maksumaksja (resident).”

(1) CZ: Praegu on parlamendi menetluses finantsturu nõuete kriteeriumi kaotamist reguleeriv õigusakt.

(2) Lisaks kapitali määrale võtab Sloveenia Pank piiramatu või piiratud panganduslitsentsi väljastamisel arvesse järgmisi suuniseid (nii siseriiklike kui välisriikide taotlejate puhul)

—	riiklikud ja majanduslikud eelistused teatavate panganduse tegevusvaldkondade osas;

—	Sloveenia Vabariigi olemasolev pankade võrk;

—	panga tegelik tegevus võrreldes olemasoleva litsentsiga sätestatud tegevusega.

(Märkus: kõnealune säte kaotatakse pärast uue pangandusseaduse vastuvõtmist.)

Mehhiko	Unidad de Banca y Ahorro	Insurgentes Sur, 826, piso P.h. Colonia del Valle, Delegación Benito Juárez, C.P.03100 México, D.F.
Mehhiko	Direccion General de Seguros y Valores	Palacio Nacional, oficina 4068 Plaza de la Constitución, Delegación Cuauhthemoc, C.P.06000 México, D.F.”