This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32019R0365
Commission Implementing Regulation (EU) 2019/365 of 13 December 2018 laying down implementing technical standards with regard to the procedures and forms for exchange of information on sanctions, measures and investigations in accordance with Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance.)
Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2019/365, 13. detsember 2018, milles sätestatakse karistusi, meetmeid ja uurimisi käsitleva teabe vahetamise korra ja vormide rakenduslikud tehnilised standardid vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2015/2365 (EMPs kohaldatav tekst)
Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2019/365, 13. detsember 2018, milles sätestatakse karistusi, meetmeid ja uurimisi käsitleva teabe vahetamise korra ja vormide rakenduslikud tehnilised standardid vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2015/2365 (EMPs kohaldatav tekst)
C/2018/7659
ELT L 81, 22.3.2019, p. 128–133
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
22.3.2019 |
ET |
Euroopa Liidu Teataja |
L 81/128 |
KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2019/365,
13. detsember 2018,
milles sätestatakse karistusi, meetmeid ja uurimisi käsitleva teabe vahetamise korra ja vormide rakenduslikud tehnilised standardid vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2015/2365
(EMPs kohaldatav tekst)
EUROOPA KOMISJON,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta määrust (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 25 lõiget 4,
ning arvestades järgmist:
|
(1) |
Tagamaks, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) saab täieliku ja õige teabe määruse (EL) 2015/2365 rikkumistega seoses määratud haldus- ja kriminaalõiguslike meetmete ning algatatud kriminaaluurimiste kohta, tuleks kehtestada selle teabe esitamiseks ühtne kord ja ühtsed vormid. |
|
(2) |
Selleks et ära hoida võimalikud topeltkanded ja pädevuskonfliktid liikmesriigi mitme aruandva asutuse vahel, tuleks määrata igas liikmesriigis ESMAga teabe vahetamiseks ühtne kontaktpunkt. |
|
(3) |
Selleks et lisada asjakohane teave ESMA poolt avaldatavatesse karistusi, meetmeid ja uurimisi käsitlevatesse aastaaruannetesse, peaksid pädevad asutused esitama teabe selleks ette nähtud vorme kasutades ja märkima selgelt ära, milliseid määruse (EL) 2015/2365 sätteid rikuti. |
|
(4) |
Pädev asutus peaks esitama ESMA-le halduskaristuse või -meetme kohaldamise otsuse koopia ja otsuse põhipunktide selge kokkuvõtte. Ent aruandluskoormuse vähendamiseks peaks pädev asutus juhul, kui mõnest halduskaristusest või -meetmest on ESMA-le juba määruse (EL) 2015/2365 artikli 25 lõike 3 kohaselt teatatud, esitama üksnes selge viite sellele karistusele või meetmele. |
|
(5) |
Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille ESMA esitas Euroopa Komisjonile vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artiklis 15 sätestatud menetlusele. |
|
(6) |
Vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artiklile 15 ei korraldanud ESMA käesoleva määruse aluseks olevate rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avatud avalikku konsultatsiooni ega analüüsinud asjaomaste pädevate asutuste jaoks standardvormide ja -korra kehtestamisega kaasnevaid võimalikke kulusid ega kasu, kuna see oleks olnud ebaproportsionaalne nende ulatuse ja mõjuga, võttes arvesse, et rakenduslike tehniliste standardite adressaadid on üksnes liikmesriikide pädevad asutused, mitte turuosalised. |
|
(7) |
ESMA küsis arvamust määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult, |
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Artikkel 1
Kontaktpunktid
1. Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) määrab määruse (EL) 2015/2365 artikli 25 lõigetes 1 ja 2 osutatud teabe saamiseks ning selle teabe esitamisega seotud mis tahes küsimuste käsitlemiseks ühtse kontaktpunkti. Kontaktpunkti andmed on kättesaadavad ESMA veebisaidil.
2. Iga liikmesriigi pädev asutus määrab määruse (EL) 2015/2365 artikli 25 lõigetes 1 ja 2 osutatud teabe esitamisega seotud suhtluseks selle liikmesriigi ühtse kontaktpunkti. Pädev asutus teavitab ESMA-t sellest kontaktpunktist.
Artikkel 2
Koondteabe iga-aastane esitamine
1. Pädeva asutuse poolt artikli 1 lõike 2 kohaselt määratud liikmesriigi kontaktpunkt esitab ESMA-le määruse (EL) 2015/2365 artikli 25 lõikes 1 osutatud teabe, kasutades käesoleva määruse I lisas esitatud vormi. Esitada tuleb halduskaristuse või -meetme kohaldamise otsuste koopiad ja kokkuvõtted, välja arvatud juhul, kui karistusest või -meetmest on ESMA-le juba määruse (EL) 2015/2365 artikli 25 lõike 3 kohaselt teatatud. Otsuste koopiad esitatakse e-kirja manuses koos vormiga.
2. Pädeva asutuse poolt artikli 1 lõike 2 kohaselt määratud liikmesriigi kontaktpunkt esitab ESMA-le määruse (EL) 2015/2365 artikli 25 lõikes 2 osutatud teabe, kasutades käesoleva määruse II lisas esitatud vormi.
3. Lõigetes 1 ja 2 nimetatud vormid hõlmavad ühe kalendriaasta pikkust aruandeperioodi ning need täidetakse elektrooniliselt ja saadetakse vajaduse korral koos manustega e-postiga ESMA kontaktpunktile hiljemalt järgneva aasta 31. märtsil.
Lõigetes 1 ja 2 esitatud vormid esitatakse esimest korda 2018. aastal 2016. ja 2017. kalendriaasta kohta.
Artikkel 3
Jõustumine ja kohaldamine
Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
Brüssel, 13. detsember 2018
Komisjoni nimel
president
Jean-Claude JUNCKER
(1) ELT L 337, 23.12.2015, lk 1.
(2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve) (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
