26.10.2017   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 276/32

(1)

Investeerimisühingu olulise osaluse potentsiaalselt omandajalt tuleks esmase teavitamise ajal nõuda teabeelementide täieliku loetelu esitamist, et pädevad asutused saaksid kavandatavat omandamist hinnata. Potentsiaalne omandaja, sõltumata sellest, kas ta on füüsiline või juriidiline isik, peaks esitama potentsiaalse omandaja ja äritegevust juhtima hakkavate isikute andmeid käsitleva teabe, et huvipakkuva üksuse pädev asutus saaks hinnata kõnealuse potentsiaalse omandaja mainet.

(2)

Kui potentsiaalne omandaja on juriidiline isik, on samuti vaja esitada teave tegelike tulusaajate kohta ning potentsiaalse omandaja äritegevust tegelikult juhtivate isikute maine ja kogemuse kohta. Sarnaselt, kui potentsiaalne omandaja on või on ette nähtud olema usaldusfondi struktuur, on huvipakkuva üksuse pädeval asutusel vaja saada teavet nii usaldusfondi varasid juhtima hakkavate usaldusisikute kui ka nende varade pealt tegelike tulusaajate kohta, et tal oleks võimalik hinnata nende isikute mainet ja kogemusi.

(3)

Kui potentsiaalne omandaja on füüsiline isik, on vaja see teave saada nii potentsiaalse omandaja kui ka kõigi potentsiaalse omandaja poolt ametlikult juhitavate või kontrollitavate ettevõtjate kohta, et anda huvipakkuva üksuse pädevale asutusele täielik teave, mis on maine hindamiseks asjakohane. Kui potentsiaalne omandaja on juriidiline isik, on vaja see teave saada iga isiku kohta, kes potentsiaalse omandaja äritegevust tegelikult juhib, iga potentsiaalse omandaja kontrolli all oleva ettevõtja ja iga aktsionäri kohta, kellel on märkimisväärne mõju potentsiaalse omandaja üle, et anda pädevale asutusele täielik teave, mis on maine hindamiseks asjakohane.

(4)

Maine hindamiseks asjakohane teave peaks sisaldama andmeid varasemate või käimasolevate kriminaalmenetluste ning tsiviil- või haldusasjade kohta. Samuti tuleks esitada teave kõigi pooleliolevate uurimiste, menetluste, sanktsioonide või muude potentsiaalse omandaja suhtes täitmisele pööratavate otsuste kohta, samuti muu teave, nagu registreerimisest keeldumine või töökohalt vallandamine või usaldusisiku kohalt tagandamine, mida peetakse potentsiaalse omandaja maine hindamise jaoks asjakohaseks.

(5)

Potentsiaalne omandaja peaks esitama teabe selle kohta, kas omandaja või krediidiasutuse, elukindlustusandja, kahjukindlustusandja, edasikindlustusandja, investeerimisühingu või mis tahes muu üksuse äritegevust juhtivaisiku mainet on juba hinnanud teine pädev asutus või muu asutus, ja kui seda on tehtud, siis esitama vastava hinnangu tulemused, tagamaks, et huvipakkuva üksuse pädev asutus võtab potentsiaalse omandaja kohta hinnangu andmisel nõuetekohaselt arvesse teiste asutuste läbi viidud uurimiste tulemusi.

(6)

Potentsiaalse omandaja rahalise usaldusväärsuse hindamiseks tuleks esitada potentsiaalset omandajat puudutav finantsteave.

(7)

Esitada tuleks teave potentsiaalse omandaja finantshuvide ja muude kui finantshuvide või tema suhete kohta kõigi huvipakkuva üksuse aktsionäride või juhtide või kõrgema juhtkonna liikmetega või huvipakkuvas üksuses hääleõiguse kasutamise õigusega isikutega või huvipakkuva üksuse enda või selle konsolideerimisgrupiga, et võimaldada huvipakkuva üksuse pädeval asutusel hinnata seda, kas võimalik huvide konflikt võiks mõjutada potentsiaalse omandaja rahalist usaldusväärsust.

(8)

Kui potentsiaalne omandaja on juriidiline isik, on vaja esitada teatavat lisateavet, sealhulgas teave aktsiate kohta, mida potentsiaalne omandaja omab või mille omamist ta kaalub, kavandatava omandamise eel ja järel, et võimaldada huvipakkuva üksuse pädeval asutusel viia lõpule kavandatava omandamise hindamine, kuna sellistel juhtudel võivad asjaomased õiguslikud ja grupi struktuurid olla keerukad ning eeldada üksikasjade läbivaatamist seoses maine, märkimisväärse seose, teiste isikutega koos tehtavate võimalike toimingute ja huvipakkuva üksuse pädeva asutuse suutlikkusega jätkata huvipakkuva üksuse suhtes tõhusa järelevalve teostamist.

(9)

Kui potentsiaalne omandaja on kolmandas riigis asutatud üksus või kuulub liidust väljaspool asutatud konsolideerimisgruppi, tuleks esitada lisateavet, et huvipakkuva üksuse pädev asutus saaks hinnata seda, kas kolmanda riigi õiguskord seab takistusi huvipakkuva üksuse suhtes tõhusa järelevalve tegemisele, ja selgitada välja ka potentsiaalse omandaja maine asjaomases kolmandas riigis.

(10)

Kui potentsiaalne omandaja on riiklik investeerimisfond, peaks potentsiaalne omandaja esitama teabe fondi kontrollerite ja investeerimispoliitika kohta. See on oluline huvipakkuva üksuse pädevale asutusele nii maine hindamiseks kui ka selle hindamiseks, kas see mõjutab huvipakkuva üksuse suhtes tõhusa järelevalve tegemist.

(11)

Nõuda tuleks konkreetset teavet, mille alusel on võimalik hinnata seda, kas kavandatav omandamine mõjutab huvipakkuva üksuse pädeva asutuse suutlikkust teostada huvipakkuva üksuse suhtes tõhusat järelevalvet. See peaks hõlmama hinnangut selle kohta, kas potentsiaalse omandaja märkimisväärsed seosed mõjutavad huvipakkuva üksuse suutlikkust esitada oma järelevalveasutusele jätkuvalt õigeaegset ja täpset teavet. Juriidilise isiku puhul on vaja hinnata ka kavandatava omandamise mõju huvipakkuva üksuse ja sellise konsolideerimisgrupi konsolideeritud järelevalvele, millesse üksus pärast omandamist kuuluma hakkab.

(12)

Potentsiaalne omandaja peaks esitama teabe kavandatava omandamise rahastamise kohta, sealhulgas teabe kõigi rahastamisvahendite ja -allikate kohta, ning ta peaks olema suuteline esitama tõendid kõigi rahaliste vahendite ja varade algallikate kohta, et huvipakkuva üksuse pädev asutus saaks hinnata rahapesu riski olemasolu.

(13)

Potentsiaalne omandaja, kellel on huvipakkuvas üksuses 20–50 %-line oluline osalus, peaks esitama huvipakkuva üksuse pädevale asutusele kavandatava omandamise põhjaliku hindamise tagamiseks strateegiat käsitleva teabe. Potentsiaalne omandaja, kellel on huvipakkuvas üksuses alla 20 %-line oluline osalus, kuid kes avaldab huvipakkuvale üksusele samaväärset mõju muul viisil, nt potentsiaalse omandaja ja olemasolevate aktsionäride vahelised suhted, aktsionäride lepingud, aktsiate jaotus, märkimisväärne osalus ja hääleõigus aktsionäride lõikes või potentsiaalse omandaja positsioon huvipakkuva üksuse konsolideerimisgrupi struktuuris, peaks samuti esitama kõnealuse teabe, et tagada kavandatava omandamise ühtne hindamine.

(14)

Kui on kavas muuta huvipakkuva üksuse kontrollimist, peaks potentsiaalne omandaja üldreeglina esitama täiemahulise äriplaani. Kui aga huvipakkuva üksuse kontrollimist ei ole kavas muuta, piisab teatava teabe omamisest asjaomase üksuse tulevikustrateegia ja potentsiaalse omandaja kavatsuste kohta seoses huvipakkuva üksusega, hindamaks seda, kas see avaldab mõju potentsiaalse omandaja rahalisele usaldusväärsusele.

(15)

Proportsionaalsuse huvides peaks potentsiaalne omandaja teatavatel juhtudel esitama teavet üksnes piiratud ulatuses. Eelkõige juhul, kui huvipakkuva üksuse pädev asutus on eelmise kahe aasta jooksul potentsiaalset omandajat hinnanud või kui huvipakkuv üksus on väike investeerimisühing ja potentsiaalne omandaja on üksus, kellele on antud liidus tegevusluba ja kelle üle teostatakse liidus järelevalvet, peaks olema vaja esitada huvipakkuva üksuse pädevale asutusele üksnes teatavat vähendatud mahus teavet.

(16)

Mis tahes teabevahetus või -edastus pädevate asutuste, muude asutuste, organite või isikute vahel peaks toimuma kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 95/46/EÜ (3) sätestatud isikuandmete kaitset käsitlevate eeskirjadega.

(17)

Käesoleva määruse kohaldamisel kohaldatakse isikuandmete töötlemise suhtes Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) poolt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 45/2001 (4).

(18)

Käesolev määrus põhineb ESMA poolt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul.

(19)

ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks olevate regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avatud avaliku konsultatsiooni, analüüsinud võimalikke seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (5) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult.

(20)

Direktiiv 2014/65/EL jõustus 2. juulil 2014. Selle direktiivi artikli 12 lõikega 8 asendatakse direktiivi 2004/39/EÜ artikli 10a lõige 8 ja antakse ESMA-le regulatiivsete tehniliste standardite välja töötamiseks volitused, mis on identsed direktiivi 2004/39/EÜ artikli 10a lõikes 8 sätestatuga. Lisaks on direktiivi 2004/39/EÜ artikli 10b lõike 4 ja artikli 10 lõike 4 sisu identne direktiivi 2014/65/EL artikli 13 lõike 4 ja artikli 11 lõike 2 sisuga. Direktiivi 2014/65/EL artikli 94 lõike 1 kohaselt tunnistatakse direktiiv 2004/39/EÜ kehtetuks alates 3. jaanuarist 2018. Tehniliste standardite vastuvõtmine komisjoni poolt vastavalt direktiivi 2004/39/EÜ artikli 10a lõikele 8 tuleks lugeda kooskõlas olevaks ka direktiivi 2014/65/EL artikli 12 lõikega 8, mille tagajärjel jätkub tehnilise standardi kohaldamine pärast 3. jaanuari 2018 ja täiendavaid muudatusi teha ei ole vaja,

a)

isikuandmed, sh isiku nimi, sünniaeg ja -koht, aadress ja kontaktandmed ning riiklik isikukood (kui see on olemas);

b)

üksikasjalik elulookirjeldus (või võrdväärne dokument), milles on välja toodud asjakohane haridus ja koolitused, varasem erialane töökogemus ning mis tahes praegune ametialane tegevus või muude asjakohaste ülesannete täitmine.

a)

dokumendid, millega tõendatakse juriidilise isiku ärinime, tema peakontori registreeritud aadressi, postiaadressi (kui see erineb registreeritud aadressist), kontaktandmeid ja juriidilise isiku riiklikku registreerimisnumbrit (kui see on olemas);

b)

õigusliku vormi registreerimine asjakohaste siseriiklike õigusaktide kohaselt;

c)

ajakohastatud ülevaade juriidilise isiku ettevõtlustegevusest;

d)

äritegevust tegelikult juhtivate isikute täielik nimekiri, nende nimi, sünniaeg ja -koht, aadress, kontaktandmed, riiklik isikukood (kui see on olemas), nende üksikasjalik elulookirjeldus, milles on välja toodud asjakohane haridus ja koolitused, varasem erialane töökogemus ning praegune ametialane tegevus või muude asjakohaste ülesannete täitmine;

e)

kõigi selliste isikute andmed, keda võib lugeda juriidilise isiku tegelikeks tulusaajateks, nende nimi, sünniaeg ja -koht, aadress, kontaktandmed ning riiklik isikukood (kui see on olemas).

a)

andmed kõigi usaldusisikute kohta, kes haldavad varasid usaldusfondi dokumendi alusel;

b)

andmed kõigi isikute kohta, kes on usaldusfondi varade tegelikud tulusaajad, ja nende vastav osa tulujaotuses;

c)

andmed kõigi isikute kohta, kes on usaldusfondi asutajad.

a)

potentsiaalse omandaja ja kõigi tema poolt viimase kümne aasta jooksul juhitud või tema kontrolli all olnud ettevõtjate kohta:

b)

teave selle kohta, kas omandaja mainet on juba hinnanud teine järelevalveasutus, selle asutuse andmed ja tõend hindamistulemuse kohta;

c)

teave potentsiaalse omandaja praeguse finantsseisundi kohta, sealhulgas andmed tuluallikate, varade ja kohustuste ning antud või saadud pantide ja tagatiste kohta;

d)

potentsiaalse omandaja äritegevuse kirjeldus;

e)

finantsteave, sealhulgas krediidireitingud ja üldsusele kättesaadavad aruanded, potentsiaalse omandaja kontrolli all olevate või tema juhitavate ettevõtjate kohta ja vajaduse korral potentsiaalse omandaja kohta;

f)

kirjeldus potentsiaalse omandaja finantshuvide ja muude kui finantshuvide või suhete kohta seoses järgmiste isikutega:

g)

teave potentsiaalse omandaja mis tahes muude huvide või tegevuse kohta, mis võivad olla vastuolus huvipakkuva üksuse huvidega, ja võimalikud lahendused selliste huvide konfliktide ohjamiseks.

a)

teave potentsiaalse omandaja, potentsiaalse omandaja äritegevust tegelikult juhtivate kõigi isikute, potentsiaalse omandaja kontrolli all olevate kõikide ettevõtjate ja potentsiaalse omandaja üle märkimisväärset mõju omavate punktis e määratletud kõigi aktsionäride kohta. Kõnealune teave hõlmab järgmist:

b)

teave selle kohta, kas omandaja või omandaja äritegevust juhtiva isiku mainet on juba hinnanud teine järelevalveasutus, selle asutuse andmed ja tõend hindamise tulemuse kohta;

c)

kirjeldus potentsiaalse omandaja või vajaduse korral konsolideerimisgrupi, millesse ta kuulub, ning tema äritegevust tegelikult juhtivate isikute finantshuvide ja muude kui finantshuvide või suhete kohta seoses järgmiste isikutega:

d)

teave potentsiaalse omandaja mis tahes muude huvide või tegevuse kohta, mis võivad olla vastuolus huvipakkuva üksuse huvidega, ja võimalikud lahendused selliste huvide konfliktide ohjamiseks;

e)

potentsiaalse omandaja aktsiate jagunemine ja kõigi olulist mõju omavate aktsionäride andmed ning nende vastav kapitali ja hääleõiguste osakaal, k.a teave kõigi aktsionäride lepingute kohta;

f)

kui potentsiaalne omandaja kuulub tütarettevõtja või emaettevõtjana konsolideerimisgruppi, kogu äriühingu struktuuri üksikasjalik organisatsiooniskeem ja teave konsolideerimisgrupi üksustele ja nende üksuste poolt konsolideerimisgrupis teostatavale tegevusele märkimisväärset mõju avaldavate aktsionäride kapitali ja hääleõiguste osakaalu kohta;

g)

kui potentsiaalne omandaja kuulub tütarettevõtja või emaettevõtjana konsolideerimisgruppi, teave konsolideerimisgrupi finants- ja muude kui finantsüksuste vaheliste seoste kohta;

h)

andmed kõigi konsolideerimisgruppi kuuluvate krediidiasutuste, elukindlustusandjate, kahjukindlustusandjate või edasikindlustusandjate, investeerimisfondide ja nende valitsejate ning investeerimisühingute kohta ja nende asjaomaste järelevalveasutuste nimed;

i)

kohustuslikud finantsaruanded viimase kolme finantsperioodi kohta ettevõtja tasandil ja võimaluse korral konsolideerimisgrupi tasandil konsolideeritud ja allkonsolideeritud alusel. Kui nende finantsaruannete kohta tehakse välisaudit, esitab potentsiaalne omandaja need välisaudiitori poolt kinnitatuna. Kohustuslikud finantsaruanded sisaldavad järgmisi dokumente:

j)

võimaluse korral teave potentsiaalse omandaja krediidireitingu või konsolideerimisgrupi üldise reitingu kohta.

a)

asjaomaselt välisriigi pädevalt asutuselt saadud tõend või samaväärne dokument potentsiaalse omandaja kohta, mis kinnitab tema nõuetekohast kandmist registrisse;

b)

välisriigi pädeva asutuse kinnitus selle kohta, et puuduvad takistused või piirangud huvipakkuva üksuse üle järelevalve teostamiseks vajaliku teabe andmiseks;

c)

üldteave potentsiaalse omandaja suhtes kohaldatava kolmanda riigi õiguskorra kohta.

a)

fondi investeerimispoliitika kindlaksmääramise eest vastutava ministeeriumi või valitsusasutuse nimi;

b)

andmed investeerimispoliitika kohta ja võimalikud investeerimispiirangud;

c)

fondi investeerimisotsuste tegemise eest vastutavate isikute nimi ja ametinimetus, samuti teave artikli 11 lõikes 2 osutatud olulise osaluse või mõju kohta, mis on asjaomasel ministeeriumil või valitsusasutusel fondi ja huvipakkuva üksuse igapäevasele tegevusele.

a)

isikuandmed, sh isiku nimi, sünniaeg ja -koht, aadress ja kontaktandmed ning riiklik isikukood (kui see on olemas);

b)

ametikoht, millele isik on määratud või määratakse;

c)

üksikasjalik elulookirjeldus, milles on välja toodud asjakohane haridus ja kutsealane koolitus, erialane töökogemus, sh kõigi organisatsioonide nimed, kus isik on töötanud, ning täidetud ülesannete laad ja kestus, eelkõige tegevus valdkondades, mis on seotud taotletava ametikohaga, ning isiku kogemusi tõendavad dokumendid, nt soovitajate nimekiri koos kontaktandmete ja soovituskirjadega. Viimase kümne aasta jooksul täidetud tööülesandeid kirjeldades täpsustab isik talle delegeeritud volitused, organisatsioonisisese otsustusõiguse ning tema kontrolli all olnud tegevusvaldkonnad. Kui elulookirjeldus sisaldab muid asjakohaseid kogemusi, sh osalemist juhtorgani töös, tuleb need välja tuua;

d)

teave järgmise kohta:

e)

teave selle kohta, kas äritegevust juhtiva isiku mainet on juba hinnanud teine järelevalveasutus, selle asutuse andmed ja tõend hinnangu tulemuse kohta;

f)

isiku ja isiku lähisugulaste finantshuvide ja muude kui finantshuvide või suhete kirjeldus sama asutuse, emaettevõtja ja tütarettevõtjate juhtorgani liikmete ning võtmeisikute ja aktsionäridega;

g)

minimaalne aeg nii aasta kui ka kuu lõikes, mille isik pühendab ülesannete täitmisele huvipakkuvas üksuses;

h)

loetelu ametikohtadest tegevjuhtkonnas ja tegevjuhtkonnast väljaspool, mida isik praegu täidab.

a)

andmed huvipakkuva üksuse kohta;

b)

andmed potentsiaalse omandaja kavatsuste kohta seoses kavandatava omandamisega, sealhulgas kas tegemist on strateegilise investeeringu või portfellinvesteeringuga;

c)

teave huvipakkuva üksuse aktsiate kohta, mida potentsiaalne omandaja omab või mille omamist ta kaalub, kavandatava omandamise eel ja järel, mis sisaldab järgmist teavet:

d)

teiste isikutega koos tehtud toimingute kirjeldus, sh nende teiste isikute osalemine kavandatud omandamise rahastamises, kavandatud omandamisega seotud finantskokkulepetes osalemise vahendid ja kavandatava omandamisega seotud tulevane organisatsiooniline korraldus;

e)

teiste aktsionäridega huvipakkuva üksuse suhtes sõlmida kavatsetavate aktsionäride lepingute sisu;

f)

kavandatav soetushind ja selle hinna kindlaksmääramisel kasutatud kriteeriumid ning juhul, kui turuväärtus ja kavandatav soetushind on erinevad, selgitus selle põhjuste kohta.

a)

andmed erasektori rahaliste vahendite kasutamise, nende päritolu ja kättesaadavuse kohta, sh asjaomased dokumendid, millega tõendatakse pädevale asutusele, et kavandatava omandamise kaudu ei püüta tegelda rahapesuga;

b)

andmed kavandatava omandamise korral kasutatavate maksevahendite ning rahaliste vahendite ülekandmiseks kasutatava võrgu kohta;

c)

andmed juurdepääsu kohta kapitaliallikatele ja finantsturgudele, sh andmed emiteeritavate finantsinstrumentide kohta;

d)

teave laenatud rahaliste vahendite kasutamise kohta, sh asjaomaste laenuandjate nimed ja andmed antud vahendite kohta, sh lõpptähtajad, tingimused, pandid ja tagatised, ning teave tuluallika kohta, mida kasutatakse laenu tagasimaksmiseks, ja laenatud rahaliste vahendite päritolu, kui laenuandja ei ole järelevalve alla kuuluv finantseerimisasutus;

e)

teave huvipakkuva üksuse muude aktsionäridega sõlmitud kõikide finantskokkulepete kohta;

f)

teave potentsiaalse omandaja või huvipakkuva üksuse varade kohta, mis müüakse kavandatava omandamise rahastamise toetamiseks, ning müügitingimused, sealhulgas hind, hinna kindlaksmääramine, andmed varade omaduste kohta ning teave varade omandamise aja ja viisi kohta.

a)

ajavahemik, mille jooksul potentsiaalne omandaja kavatseb osalust kavandatava omandamise järel hoida, ning potentsiaalse omandaja kavatsus osalust lähemas tulevikus suurendada, vähendada või hoida;

b)

märge potentsiaalse omandaja kavatsuste kohta seoses huvipakkuva üksusega ja eelkõige selle kohta, kas ta kavatseb huvipakkuva üksuse üle teostada mis tahes vormis kontrolli või mitte, ja selle põhjendus;

c)

teave potentsiaalse omandaja finantsseisundi ja valmisoleku kohta huvipakkuvat üksust täiendavate omavahenditega toetada, kui see on vajalik tema tegevuse arendamiseks või finantsraskuste korral.

a)

artiklis 10 sätestatud kogu teave;

b)

andmed mõju kohta, mida potentsiaalne omandaja kavatseb huvipakkuva üksuse finantsseisundile avaldada, sh dividendipoliitikale, strateegilisele arengule ja huvipakkuva üksuse ressursside eraldamisele;

c)

kirjeldus potentsiaalse omandaja kavatsuste ja ootuste kohta keskpikas perspektiivis seoses huvipakkuva üksusega, ja mis hõlmab kõiki artikli 12 lõigetes 2 ja 3 osutatud elemente.

a)

kavandatava omandamise üldeesmärk;

b)

keskmise ajavahemiku finantseesmärgid, mille võib esitada omakapitali tootluse või kulude ja tulude suhtena, kasumina aktsia kohta või muul asjakohasel moel;

c)

tegevuse, toodete, sihttarbijate võimalik ümbersuunamine ning rahaliste vahendite või ressursside võimalik ümberjaotamine, mis avaldab huvipakkuvale üksusele eeldatavalt mõju;

d)

üldised protsessid huvipakkuva üksuse kaasamiseks potentsiaalse omandaja konsolideerimisgrupi struktuuri ja tema integreerimiseks, sh teiste konsolideerimisgrupi äriühingutega taotletava peamise koostoime kirjeldus, samuti grupisiseseid suhteid reguleeriva poliitika kirjeldus.

a)

bilansi ja kasumiaruande prognoos;

b)

usaldatavusnormatiivide kapitalinõuete ja solventsuse suhtarvu prognoos;

c)

teave riskipositsioonide taseme kohta, sh krediidi-, turu- ja operatsiooniriski ning muude asjaomaste riskide kohta;

d)

grupisiseste tehingute prognoos.

a)

haldus-, juhtimis- või järelevalveorgani ning sellise otsustamisõigusega organi asutatud peamiste komiteede, sh halduskomitee, riskikomitee, auditikomitee ja töötasukomitee koosseis ning ülesanded koos teabega isikute kohta, kes nimetatakse ametisse äritegevust juhtima;

b)

juhtimis- ja raamatupidamistavad ning sisekontroll, sh muudatused raamatupidamisarvestuse, siseauditi, rahapesu vastu võitlemise sätetest kinnipidamise ja riskijuhtimisega seotud menetlustes ja süsteemides, ning selliste võtmeisikute nagu siseaudiitori, vastavuskontrolli teostaja ja riskijuhi ametisse nimetamine;

c)

kõik IT-süsteemid ja sellega seotud töökorraldus, sh kõik muudatused, mis puudutavad infotehnoloogiaalast tegevuse edasiandmise poliitikat, andmevooskeemi, kasutatavat organisatsioonisiseselt ja -väliselt välja töötatud tarkvara ning olulist andmete ja süsteemide turvalisuse tagamise korda ning vahendeid, nagu varundamine, talitluspidevuse kavad ja kontrolljäljed;

d)

poliitika, millega reguleeritakse tegevuse edasiandmist, sh teave asjaomaste valdkondade kohta, teenuseosutajate valik ja tegevuse edasiandmise lepingu osaliste vastavad õigused ja kohustused, nt auditeerimiskord ja teenuseosutajalt oodatava teenuse kvaliteet;

e)

muu asjakohane teave omandamise mõju kohta huvipakkuva üksuse juhtimisele ning organisatsiooni üldstruktuurile, sh kõik muudatused aktsionäride hääleõigustes.

a)

Kui potentsiaalne omandaja on füüsiline isik:

b)

Kui potentsiaalne omandaja on juriidiline isik:

c)

Kui potentsiaalne omandaja on usaldusfond:

a)

üksus ei hoia oma klientide vara;

b)

üksusel ei ole luba direktiivi 2004/39/EÜ I lisa A jao punktides 3 ja 6 osutatud „oma arvel kauplemise“ ja „finantsinstrumentide ja/või finantsinstrumentide emissiooni kindla kohustuse alusel tagamise“ investeerimisteenuste osutamiseks ja vastavaks investeerimistegevuseks;

c)

juhul kui üksusel on lubatud osutada direktiivi 2004/39/EÜ I lisa A jao punktis 4 osutatud „portfellihalduse“ investeerimisteenust, on ühingu valitsetavate varade väärtus alla 500 miljoni euro.