EUROOPA KOMISJON

Brüssel,12.10.2018

COM(2018) 683 final

2018/0353(NLE)

Ettepanek:

NÕUKOGU OTSUS

Euroopa Liidu nimel EMP ühiskomitees EMP lepingu IX lisa („Finantsteenused“) muutmise küsimuses võetava seisukoha kohta

(EMPs kohaldatav tekst)

SELETUSKIRI

1.ETTEPANEKU TAUST

•Ettepaneku põhjused ja eesmärgid

Mõlema EMP ühiskomitee otsuse eelnõu (mis on lisatud nõukogu otsuse ettepanekule) eesmärk on muuta EMP lepingu IX lisa („Finantsteenused“), et inkorporeerida EMP lepingusse rahaülekandeid käsitlev määrus 1 ja neljas rahapesuvastane direktiiv, 2 sealhulgas seda täiendav komisjoni delegeeritud määrus 3 .

EMP ühiskomitee otsuste eelnõudes tehtud kohandusi ei saa pidada pelgalt tehnilisteks kohandusteks nõukogu määruse nr 2894/94 tähenduses. Seetõttu võtab liidu seisukoha vastu nõukogu.

•Kooskõla poliitikavaldkonnas praegu kehtivate õigusnormidega

Eelnõuna lisatud EMP ühiskomitee otsustega laiendatakse kehtivat ELi poliitikat EMP EFTA riikidele (Norra, Island ja Liechtenstein).

•Kooskõla muude liidu tegevuspõhimõtetega

ELi õigustiku laiendamine EMP EFTA riikidele toimub selle inkorporeerimise teel EMP lepingusse vastavalt kõnealuse lepingu eesmärkidele ja põhimõtetele ning selle eesmärk on luua dünaamiline ja ühtne Euroopa Majanduspiirkond, mis põhineb ühistel õigusnormidel ja võrdsetel konkurentsitingimustel.

2.ÕIGUSLIK ALUS, SUBSIDIAARSUS JA PROPORTSIONAALSUS

•Õiguslik alus

EMP lepingusse inkorporeeritavad õigusaktid on koostatud Euroopa Liidu toimimise lepingu artikli 114 alusel.

EMP lepingu rakendamise korda käsitleva nõukogu määruse (EÜ) nr 2894/94 4 artikli 1 lõikega 3 on ette nähtud, et nõukogu määrab komisjoni ettepanekul kindlaks seisukoha, mis tuleb liidu nimel EMP ühiskomitee otsuste suhtes võtta.

Euroopa välisteenistus ja komisjoni talitused esitavad nõukogule EMP ühiskomitee otsuste eelnõu, et nõukogu võtaks need vastu kui liidu seisukoha. Euroopa välisteenistus loodab, et ta saab need EMP ühiskomitees esitada esimesel võimalusel.

•Subsidiaarsus (ainupädevusse mittekuuluva valdkonna puhul)

Ettepanek on subsidiaarsuse põhimõttega kooskõlas alljärgneval põhjusel.

Käesoleva ettepaneku eesmärki – tagada siseturu ühtsus – ei ole võimalik piisavalt saavutada üksnes liikmesriikide tasandil ning meetme toime tõttu on eesmärk paremini saavutatav liidu tasandil.

ELi õigustik inkorporeeritakse EMP lepingusse vastavalt nõukogu 28. novembri 1994. aasta määrusele (EÜ) nr 2894/94 (Euroopa Majanduspiirkonna lepingu rakendamise korra kohta), milles kinnitatakse kasutatud lähenemisviisi.

•Proportsionaalsus

Proportsionaalsuse põhimõtte kohaselt ei lähe käesolev ettepanek nimetatud eesmärgi saavutamiseks vajalikust kaugemale.

•Vahendi valik

Kooskõlas EMP lepingu artikliga 98 on valitud vahend EMP ühiskomitee otsus. EMP ühiskomitee tagab EMP lepingu tulemusliku rakendamise ja toimimise. Selleks võtab ta EMP lepingus sätestatud juhtudel vastu otsuseid.

3.JÄRELHINDAMISE, SIDUSRÜHMADEGA KONSULTEERIMISE JA MÕJU HINDAMISE TULEMUSED

Ei kohaldata

4.MÕJU EELARVELE

Eespool nimetatud õigusaktide EMP lepingusse inkorporeerimine ei tohiks eelarvet mõjutada.

5.MUU TEAVE

Ei kohaldata

2018/0353 (NLE)

Ettepanek:

NÕUKOGU OTSUS

Euroopa Liidu nimel EMP ühiskomitees EMP lepingu IX lisa („Finantsteenused“) muutmise küsimuses võetava seisukoha kohta

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA LIIDU NÕUKOGU,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut, eriti selle artiklit 114 koostoimes artikli 218 lõikega 9,

võttes arvesse nõukogu 28. novembri 1994. aasta määrust (EÜ) nr 2894/94 Euroopa Majanduspiirkonna lepingu rakendamise korra kohta, 5 eriti selle artikli 1 lõiget 3,

võttes arvesse Euroopa Komisjoni ettepanekut

ning arvestades järgmist:

(1)Euroopa Majanduspiirkonna leping 6 (edaspidi „EMP leping“) jõustus 1. jaanuaril 1994.

(2)Kooskõlas EMP lepingu artikliga 98 võib EMP ühiskomitee oma otsusega muu hulgas muuta EMP lepingu IX lisa, mis sisaldab finantsteenuseid käsitlevaid sätteid.

(3)EMP lepingusse tuleb inkorporeerida Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2015/847 7 .

(4)EMP lepingusse tuleb inkorporeerida Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv (EL) 2015/849 8 .

(5)EMP lepingusse tuleb inkorporeerida komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2016/1675 9 .

(6)Seetõttu tuleks EMP lepingu IX lisa vastavalt muuta.

(7)EMP ühiskomitees võetav liidu seisukoht peaks seetõttu põhinema lisatud otsuste eelnõudel,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:

Artikkel 1

Liidu nimel EMP ühiskomitees EMP lepingu IX lisa („Finantsteenused“) muutmise ettepaneku suhtes võetav seisukoht põhineb käesolevale otsusele lisatud EMP ühiskomitee otsuste eelnõudel.

Artikkel 2

Käesolev otsus jõustub selle vastuvõtmise päeval.

Brüssel,

(1)    Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta määrus (EL) 2015/847, mis käsitleb rahaülekannetes edastatavat teavet ja millega tunnistatakse kehtetuks määrus (EÜ) nr 1781/2006.

(2)    Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/849, mis käsitleb finantssüsteemi rahapesu või terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise tõkestamist ning millega muudetakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 ja tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2005/60/EÜ ja komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ.

(3)    Komisjoni 14. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2016/1675, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/849, määrates kindlaks suure riskiga kolmandad riigid, kus esineb strateegilisi puudusi.

(4)    EÜT L 305, 30.11.1994, lk 6–8.

(5)    EÜT L 305, 30.11.1994, lk 6.

(6)    EÜT L 1, 3.1.1994, lk 3.

(7)    Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta määrus (EL) 2015/847, mis käsitleb rahaülekannetes edastatavat teavet ja millega tunnistatakse kehtetuks määrus (EÜ) nr 1781/2006 (ELT L 141, 5.6.2015, lk 1–18).

(8)    Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/849, mis käsitleb finantssüsteemi rahapesu või terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise tõkestamist ning millega muudetakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 ja tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2005/60/EÜ ja komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ (ELT L 141, 5.6.2015, lk 73).

(9)    Komisjoni 14. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2016/1675, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/849, määrates kindlaks suure riskiga kolmandad riigid, kus esineb strateegilisi puudusi (ELT L 254, 20.9.2016, lk 1).

EUROOPA KOMISJON

Brüssel,12.10.2018

COM(2018) 683 final

LISA

järgmise dokumendi juurde:

Ettepanek: Nõukogu otsus

Euroopa Liidu nimel EMP ühiskomitees EMP lepingu IX lisa („Finantsteenused“) muutmise küsimuses võetava seisukoha kohta

(Rahaülekandeid käsitlev määrus)

1. LISA

EMP ÜHISKOMITEE OTSUS

nr ...,

[kuupäev],

millega muudetakse EMP lepingu IX lisa („Finantsteenused“)

EMP ÜHISKOMITEE,

võttes arvesse Euroopa Majanduspiirkonna lepingut (edaspidi „EMP leping“), eriti selle artiklit 98,

ning arvestades järgmist:

(1)EMP lepingusse tuleb inkorporeerida Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta määrus (EL) 2015/847, mis käsitleb rahaülekannetes edastatavat teavet ja millega tunnistatakse kehtetuks määrus (EÜ) nr 1781/2006 1 .

(2)Määrusega (EL) 2015/847 on tunnistatud kehtetuks määrus (EÜ) 1781/2006, mis on EMP lepingusse inkorporeeritud ja tuleb sellest tulenevalt EMP lepingust välja jätta.

(3)Seetõttu tuleks EMP lepingu IX lisa vastavalt muuta,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:

Artikkel 1

EMP lepingu IX lisa muudetakse järgmiselt.

1.Punkti 23ba (komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ) tekst asendatakse järgmisega:

„32015 R 0847: Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta määrus (EL) 2015/847, mis käsitleb rahaülekannetes edastatavat teavet ja millega tunnistatakse kehtetuks määrus (EÜ) nr 1781/2006 (ELT L 141, 5.6.2015, lk 1).

Käesolevas lepingus loetakse määruse sätteid järgmises kohanduses:

Erandina artiklitest 4 ja 6 kogutakse Šveitsiga sõlmitud rahaliidu raames Šveitsi frankides Liechtensteinis ning Liechtensteinist ja Liechtensteini tehtavate rahaülekannete puhul artiklites 4 ja 6 nõutud teavet ja tehakse see makse saaja makseteenuse pakkuja taotluse korral kättesaadavaks kolme tööpäeva jooksul, kuid erinevalt artiklites 4 ja 6 ette nähtust ei ole seda teavet vaja kohe koos rahaülekandega edastada. Seda erandit kohaldatakse 31. detsembril 2022 lõppeva üleminekuaja jooksul.“

Artikkel 2

Määruse (EL) 2015/847 islandi- ja norrakeelne tekst, mis avaldatakse Euroopa Liidu Teataja EMP kaasandes, on autentsed.

Artikkel 3

Käesolev otsus jõustub [...], tingimusel et kõik EMP lepingu artikli 103 lõike 1 kohased teated on edastatud, * või EMP ühiskomitee [...] otsuse nr ... 2 [millega inkorporeeritakse EMP lepingusse neljas rahapesuvastane direktiiv (celex 32015L0849)] jõustumise päeval, olenevalt sellest, kumb kuupäev on hilisem.

3Artikkel 4

Käesolev otsus avaldatakse Euroopa Liidu Teataja EMP osas ja EMP kaasandes.

Brüssel,

(1)    ELT L …* [Põhiseadusest tulenevaid nõudeid ei ole nimetatud.] [Põhiseadusest tulenevad nõuded on nimetatud.]

EUROOPA KOMISJON

Brüssel,12.10.2018

COM(2018) 683 final

LISA

järgmise dokumendi juurde:

Ettepanek: Nõukogu otsus

Euroopa Liidu nimel EMP ühiskomitees EMP lepingu IX lisa („Finantsteenused“) muutmise küsimuses võetava seisukoha kohta

2. LISA

EMP ÜHISKOMITEE OTSUS
nr ...,

[kuupäev],

millega muudetakse EMP lepingu IX lisa („Finantsteenused“)

EMP ÜHISKOMITEE,

võttes arvesse Euroopa Majanduspiirkonna lepingut (edaspidi „EMP leping“), eriti selle artiklit 98,

ning arvestades järgmist:

(1)EMP lepingusse tuleb inkorporeerida Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/849, mis käsitleb finantssüsteemi rahapesu või terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise tõkestamist ning millega muudetakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 ja tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2005/60/EÜ ja komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ 1 .

(2)EMP lepingusse tuleb inkorporeerida komisjoni 14. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2016/1675, 2 millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/849, määrates kindlaks suure riskiga kolmandad riigid, kus esineb strateegilisi puudusi.

(3)Direktiiviga (EL) 2015/849 tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2005/60/EÜ 3 ja komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ, 4 mis on EMP lepingusse inkorporeeritud ja mis tuleb sellest tulenevalt EMP lepingust välja jätta.

(4)Seetõttu tuleks EMP lepingu IX lisa vastavalt muuta,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:

Artikkel 1

EMP lepingu IX lisa muudetakse järgmiselt.

1.Punkti 23b (Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2005/60/EÜ) tekst asendatakse järgmisega:

„32015 L 0849: Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/849, mis käsitleb finantssüsteemi rahapesu või terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise tõkestamist ning millega muudetakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 ja tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2005/60/EÜ ja komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ (ELT L 141, 5.6.2015, lk 73).

Käesolevas lepingus loetakse direktiivi sätteid järgmises kohanduses:

a)    Artikli 3 lõike 4 punkt d asendatakse järgmisega:

„liidu finantshuve kahjustav kelmus, vähemalt raske kelmus, vastavalt allpool määratletule:

i)kulude puhul tahtlik tegevus või tegevusetus, mis on seotud:

–valede, ebaõigete või mittetäielike aruannete või dokumentide kasutamise või esitamisega, mille tagajärjel vääralt eraldatakse või hoitakse vahendeid, mis sisalduvad Euroopa Liidu üldeelarves või Euroopa Liidu poolt või nimel hallatavates eelarvetes;

– konkreetset kohustust rikkudes teabe varjamisega, millel on sama tagajärg;

–kõnealuste rahaliste vahendite väära kasutamisega eesmärkidel, milleks need ei olnud algselt eraldatud;

ii)nõukogu 29. septembri 2000. aasta otsuses 5 Euroopa ühenduste omavahendite süsteemi kohta määratletud tulude puhul tahtlik tegevus või tegevusetus, mis on seotud:

–valede, ebaõigete või mittetäielike aruannete või dokumentide kasutamise või esitamisega, mille tagajärjel õigusvastaselt vähendatakse vahendeid, mis sisalduvad Euroopa Liidu üldeelarves või Euroopa Liidu poolt või nimel hallatavates eelarvetes;

–konkreetset kohustust rikkudes teabe varjamisega, millel on sama tagajärg;

–õiguspäraselt saadud kasu väärkasutamisega, millel on sama tagajärg.

Raske kelmusena käsitatakse kelmust, mille miinimumsuuruseks määratakse summa, mis ei ole suurem kui 50 000 eurot.““

2.Punkti 23ba (komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ) tekst asendatakse järgmisega:

„32016 R 1675: komisjoni 14. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2016/1675, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/849, määrates kindlaks suure riskiga kolmandad riigid, kus esineb strateegilisi puudusi (ELT L 254, 20.9.2016, lk 1).“

3.Punkti 31bc (Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 648/2012) lisatakse järgmine taane:

„-32015 L 0849: Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/849 (ELT L 141, 5.6.2015, lk 73).“

Artikkel 2

Direktiivi (EL) 2015/849 ja delegeeritud määruse (EL) 2016/1675 islandi- ja norrakeelne tekst, mis avaldatakse Euroopa Liidu Teataja EMP kaasandes, on autentsed.

Artikkel 3

Käesolev otsus jõustub […], tingimusel et kõik EMP lepingu artikli 103 lõike 1 kohased teated on edastatud*.

6Artikkel 4

Käesolev otsus avaldatakse Euroopa Liidu Teataja EMP osas ja EMP kaasandes.

Brüssel,

EFTA riikide deklaratsioon

otsuse nr […] kohta, millega inkorporeeritakse EMP lepingusse direktiiv (EL) 2015/849

[vastuvõtmiseks koos otsusega ja avaldamiseks ELTs]

Direktiiv (EL) 2015/849 sisaldab sätteid, milles viidatakse ELi toimimise lepingu V jaotise kohaselt vastuvõetud õigusaktidele. Oluline on märkida, et selliseid sätteid sisaldavate õigusaktide inkorporeerimine EMP lepingusse ei tähenda, et ELi toimimise lepingu V jaotise kohaselt vastu võetud ELi õigusaktid kuuluksid EMP lepingu kohaldamisalasse.

Lepinguosaliste ühisdeklaratsioon

otsuse nr […] kohta, millega inkorporeeritakse EMP lepingusse direktiiv (EL) 2015/849

[vastuvõtmiseks koos otsusega ja avaldamiseks ELTs]

Lepinguosalised on kokku leppinud, et rahapesu eelkuritegude loetelusse lisatakse Euroopa Liidu finantshuve kahjustav raske kelmus. Praktilistel kaalutlustel on neljas rahapesuvastane direktiiv (direktiiv (EL) 2015/849) ilma vastastikuse kokkuleppeta inkorporeeritud EMP lepingusse EMP EFTA riikide finantshuvide kaitseks. Sellest hoolimata kohaldatakse EMP lepingus, eelkõige põhjenduses 4 ja artiklis 1 sätestatud vastastikkuse ja ühtsuse põhimõtet endiselt täielikult ka seoses vastastikuse kaitsega sellise kuritegeliku tegevuse eest, mis kahjustab [käesoleva otsuse] tähenduses lepinguosaliste finantshuve.

(1)    ELT L 141, 5.6.2015, lk 73.

(2)    ELT L 254, 20.9.2016, lk 1.

(3)    ELT L 309, 25.11.2005, lk 15.

(4)    ELT L 214, 4.8.2006, lk 29.

(5)    EÜT L 253, 7.10.2000, lk 42.

(6) * [Põhiseadusest tulenevaid nõudeid ei ole nimetatud.] [Põhiseadusest tulenevad nõuded on nimetatud.]