This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32022D0368
Decision (EU) 2022/368 of the European Central Bank of 18 February 2022 amending Decision (EU) 2015/2218 on the procedure to exclude staff members from the presumption of having a material impact on a supervised credit institution's risk profile (ECB/2022/6)
Euroopa Keskpanga otsus (EL) 2022/368, 18. veebruar 2022, millega muudetakse otsust (EL) 2015/2218 menetluse kohta, mis välistab töötajate olulise mõju eeldamise järelevalve alla kuuluva krediidiasutuse riskiprofiilile (EKP/2022/6)
Euroopa Keskpanga otsus (EL) 2022/368, 18. veebruar 2022, millega muudetakse otsust (EL) 2015/2218 menetluse kohta, mis välistab töötajate olulise mõju eeldamise järelevalve alla kuuluva krediidiasutuse riskiprofiilile (EKP/2022/6)
ECB/2022/6
ELT L 69, 4.3.2022, p. 117–122
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
4.3.2022 |
ET |
Euroopa Liidu Teataja |
L 69/117 |
EUROOPA KESKPANGA OTSUS (EL) 2022/368,
18. veebruar 2022,
millega muudetakse otsust (EL) 2015/2218 menetluse kohta, mis välistab töötajate olulise mõju eeldamise järelevalve alla kuuluva krediidiasutuse riskiprofiilile (EKP/2022/6)
EUROOPA KESKPANGA NÕUKOGU,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut, eelkõige selle artikli 127 lõiget 6 ja artiklit 132,
võttes arvesse nõukogu määrust (EL) nr 1024/2013, 15. oktoober 2013, millega antakse Euroopa Keskpangale eriülesanded seoses krediidiasutuste usaldatavusnõuete täitmise järelevalve poliitikaga (1), eelkõige selle artikli 4 lõiget 3,
ning arvestades järgmist:
(1) |
Komisjoni delegeeritud määrusega (EL) nr 604/2014 (2) kehtestati kvalitatiivsed ja kvantitatiivsed kriteeriumid selliste töötajate kategooriate kindlaksmääramiseks, kelle ametialane tegevus mõjutab oluliselt krediidiasutuse või investeerimisühingu riskiprofiili. Samuti kehtestati sellega kord, mille kohaselt krediidiasutus või investeerimisühing võib kindlaks määrata, et kuigi töötaja vastab kvantitatiivsetele kriteeriumidele, ei käsitleta tema ametialast tegevust krediidiasutuse või investeerimisühingu riskiprofiili oluliselt mõjutavana, ning võib selle kindlaksmääramise alusel teavitada pädevat asutust või taotleda pädevalt asutuselt luba välistada asjaomane töötaja eeldusest, et tema ametialane tegevus mõjutab oluliselt krediidiasutuse või investeerimisühingu riskiprofiili. EKP, kelle ülesanne on tagada, et tema otsese järelevalve alla kuuluvad üksused kohaldavad töötajate kindlaksmääramise eeskirju ühtselt, mis kindlustab selle kindlaksmääramise usaldusväärsuse, võttis vastu Euroopa Keskpanga otsuse (EL) 2015/2218 (EKP/2015/38) (3), et täpsustada delegeeritud määruse (EL) nr 604/2014 artiklis 4 sätestatud töötajate väljajätmise menetlust. |
(2) |
Pärast Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL (4) muutmist tunnistati delegeeritud määrus (EL) nr 604/2014 krediidiasutuste suhtes kehtetuks ning asendati 14. juunil 2021 komisjoni delegeeritud määrusega nr 2021/923 (5), mis hõlmab uusi regulatiivseid tehnilisi standardeid, millega määratletakse juhtimisvastutuse, kontrollifunktsioonide, oluliste äriüksuste ning olulise äriüksuse riskiprofiilile olulise mõju avaldamise mõisted ning määratakse kindlaks direktiivi 2013/36/EL artikli 94 lõike 2 punktis c osutatud töötajad või töötajate kategooriad. Delegeeritud määrusega (EL) 2021/923 jäetakse välja teatamise kord ning sätestatakse erakorraliste asjaolude hindamise kriteeriumid vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2021/923 artikli 6 lõikele 4. |
(3) |
Selleks et tagada õiguskindlus krediidiasutustele, kes esitasid teate ja taotluse vastavalt delegeeritud määrusele (EL) nr 604/2014 või eelneva heakskiidu taotluse vastavalt delegeeritud määrusele (EL) 2021/923 enne käesoleva otsuse jõustumist, on vaja kehtestada üleminekumeetmed. |
(4) |
Seetõttu tuleb otsust (EL) 2015/2218 (EKP/2015/38) vastavalt muuta, |
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:
Artikkel 1
Muudatused
Otsust (EL) 2015/2218 (EKP/2015/38) muudetakse järgmiselt:
1. |
Artikkel 1 asendatakse järgmisega: „Artikkel 1 Kohaldamisala Käesolev otsus sätestab menetlusnõuded järelevalve alla kuuluvate krediidiasutuste eelneva heakskiidu taotluste kohta, mille järelevalve alla kuuluvad krediidiasutused esitavad EKP-le töötajate või töötajate kategooriate välistamiseks eeldusest, et neid käsitletakse komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2021/923 (*1) artiklis 6 sätestatud kvantitatiivsete kriteeriumide alusel. (*1) Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2021/923, 25. märts 2021, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, milles sätestatakse kriteeriumid, mille alusel määratakse kindlaks juhtimisvastutus ja kontrollifunktsioonid, olulised äriüksused ja märkimisväärne mõju asjaomase äriüksuse riskiprofiilile, ning kriteeriumid selliste töötajate või töötajate kategooriate kindlaksmääramiseks, kelle ametialane tegevus mõjutab krediidiasutuse või investeerimisühingu riskiprofiili kõnealuse direktiivi artikli 92 lõikes 3 osutatud töötajate tegevusega võrreldaval määral (ELT L 203, 9.6.2021, lk 1).“;" |
2. |
artikli 2 punkt 3 asendatakse järgmisega:
|
3. |
artiklit 3 muudetakse järgmiselt:
|
4. |
artiklit 4 muudetakse järgmiselt:
|
5. |
artiklit 5 muudetakse järgmiselt:
|
6. |
artiklit 6 muudetakse järgmiselt:
|
7. |
artikkel 7 jäetakse välja; |
8. |
artikkel 8 asendatakse järgmisega: „Artikkel 8 Eelneva heakskiidu taotluste esitamise tähtaeg Delegeeritud määruse (EL) 2021/923 artikli 6 lõikes 3 osutatud eelneva heakskiidu taotlused esitatakse viivitamata, hiljemalt kuue kuu jooksul alates eelmise majandusaasta lõpust.“; |
9. |
artiklit 9 muudetakse järgmiselt:
|
10. |
artikli 10 lõige 1 asendatakse järgmisega: „1. EKP poolt delegeeritud määruse (EL) 2021/923 artikli 6 lõike 3 kohaselt antud eelnev heakskiit kehtib töötaja tulemusnäitajate suhtes majandusaastal, mis järgneb majandusaastale, mil EKP järelevalveotsuses hõlmatud heakskiidust järelevalve alla kuuluvale krediidiasutusele teatati.“. |
Artikkel 2
Üleminekusätted
1. Delegeeritud määruse (EL) nr 604/2014 artikli 4 lõike 4 kohaselt esitatud teadete ja kõnealuse delegeeritud määruse artikli 4 lõike 5 kohaselt esitatud eelneva heakskiidu taotluste suhtes, mis on esitatud enne 14. juunit 2021, kohaldatakse jätkuvalt otsuses (EL) 2015/2218 (EKP/2015/38) sätestatud menetlusi ja nõudeid, nagu need kehtivad enne käesoleva otsuse jõustumise kuupäeva.
2. Enne käesoleva otsuse jõustumist delegeeritud määruse (EL) 2021/923 artikli 6 lõike 3 kohaselt esitatud eelneva heakskiidu taotluste suhtes kohaldatakse otsuses (EL) 2015/2218 (EKP/2015/38) sätestatud menetlusi ja nõudeid, nagu need kehtivad enne käesoleva otsuse jõustumise kuupäeva.
Artikkel 3
Jõustumine
Käesolev otsus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Frankfurt Maini ääres, 18. veebruar 2022
EKP president
Christine LAGARDE
(1) ELT L 287, 29.10.2013, lk 63.
(2) Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 604/2014, 4. märts 2014, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL seoses regulatiivsete tehniliste standarditega kvalitatiivsete ja asjakohaste kvantitatiivsete kriteeriumide kohta, mille alusel määratakse kindlaks selliste töötajate kategooriad, kelle ametialane tegevus mõjutab oluliselt krediidiasutuse või investeerimisühingu riskiprofiili (ELT L 167, 6.6.2014, lk 30).
(3) Euroopa Keskpanga otsus (EL) 2015/2218, 20. november 2015, menetluse kohta, mis välistab töötajate olulise mõju eeldamise järelevalve alla kuuluva krediidiasutuse riskiprofiilile (EKP/2015/38) (ELT L 314, 1.12.2015, lk 66).
(4) Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2013/36/EL, 26. juuni 2013, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).
(5) Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2021/923, 25. märts 2021, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, milles sätestatakse kriteeriumid, mille alusel määratakse kindlaks juhtimisvastutus ja kontrollifunktsioonid, olulised äriüksused ja märkimisväärne mõju asjaomase äriüksuse riskiprofiilile, ning kriteeriumid selliste töötajate või töötajate kategooriate kindlaksmääramiseks, kelle ametialane tegevus mõjutab krediidiasutuse või investeerimisühingu riskiprofiili kõnealuse direktiivi artikli 92 lõikes 3 osutatud töötajate tegevusega võrreldaval määral (ELT L 203, 9.6.2021, lk 1).