EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2021/1254, 21. aprill 2021, millega muudetakse delegeeritud määrust (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (EMPs kohaldatav tekst)
Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2021/1254, 21. aprill 2021, millega muudetakse delegeeritud määrust (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (EMPs kohaldatav tekst)
C/2021/2618
ELT L 277, 2.8.2021, p. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2.8.2021 |
ET |
Euroopa Liidu Teataja |
L 277/6 |
KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2021/1254,
21. aprill 2021,
millega muudetakse delegeeritud määrust (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega
(EMPs kohaldatav tekst)
EUROOPA KOMISJON,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiivi 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL, (1) eriti selle artikli 16 lõiget 12 ja artikli 27 lõiget 9,
ning arvestades järgmist:
|
(1) |
On ilmnenud vead komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/565 (2) artikli 1 lõikes 1, kuna sellega nähakse ette kõnealuse määruse artikli 59 lõike 4, artikli 60 ja IV peatüki kohaldamine artikli 64 lõike 4, artikli 65 ja VIII peatüki asemel. |
|
(2) |
On ilmnenud vead delegeeritud määruse (EL) 2017/565 I lisa mitmes ristviites, täpsemalt rubriikides „Kliendi hindamine“, „Korralduste käitlemine“, „Kliendi korraldused ja tehingud“, „Klientidele esitatavad aruanded“, „Klientidega suhtlemine“ ja „Organisatsioonilised nõuded“. |
|
(3) |
Seepärast tuleks delegeeritud määrust (EL) 2017/565 vastavalt parandada, |
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Artikkel 1
Delegeeritud määrust (EL) 2017/565 parandatakse järgmiselt.
|
1) |
Artikli 1 lõige 1 asendatakse järgmisega: „1. Käesoleva määruse II peatükki, III peatüki 1.–4. jagu, artikli 64 lõiget 4, artiklit 65 ning 6. ja 8. jagu ning sel määral, mil need nimetatud sätetega seonduvad, I peatükki ja VIII peatükki kohaldatakse fondivalitsejate suhtes, kes pakuvad teenuseid vastavalt direktiivi 2009/65/EÜ artikli 6 lõikele 4 ja Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL (*1) artikli 6 lõikele 6. (*1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1).“" |
|
2) |
I lisa asendatakse käesoleva määruse lisas esitatud tekstiga. |
Artikkel 2
Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
Brüssel, 21. aprill 2021
Komisjoni nimel
President
Ursula VON DER LEYEN
(1) ELT L 173, 12.6.2014, lk 349.
(2) Komisjoni 25. aprilli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (ELT L 87, 31.3.2017, lk 1).
LISA
„I LISA
Arvestuse pidamine
Nimekiri minimaalsetest andmetest või dokumentidest, mida investeerimisühingud peavad sõltuvalt oma tegevuse laadist säilitama
|
Kohustuse laad |
Andmete või dokumendi liik |
Sisu kokkuvõte |
Viide õigusaktile |
|
Kliendi hindamine |
|||
|
|
Klientidele esitatav teave |
Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 4 ning käesoleva määruse artiklitele 44–51 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4 Käesoleva määruse artiklid 44–51 |
|
|
Klientidega sõlmitud lepingud |
Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõikele 5 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 5 Käesoleva määruse artikkel 58 |
|
|
Sobivuse ja asjakohasuse hindamine |
Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõigetele 2 ja 3 ning käesoleva määruse artiklitele 54, 55 ja 60 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõiked 2 ja 3 Käesoleva määruse artiklid 54, 55 ja 56 |
|
Korralduste käitlemine |
|||
|
|
Klientide korralduste käitlemine – koondatud tehingud |
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklitele 67–70 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1 Käesoleva määruse artiklid 67–70 |
|
|
Oma arvel tehtavate tehingute koondamine ja jaotamine |
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 69 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1 Käesoleva määruse artikkel 69 |
|
Kliendi korraldused ja tehingud |
|||
|
|
Arvestuse pidamine kliendi korralduste ja tehinguotsuste kohta |
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 74 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6 Käesoleva määruse artikkel 74 |
|
|
Arvestuse pidamine tehingute ja korralduste töötlemise kohta |
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 75 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6 Käesoleva määruse artikkel 75 |
|
Klientidele esitatavad aruanded |
|||
|
|
Kohustus seoses klientidele osutatavate teenustega |
Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 59–63 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõiked 1 ja 6 ning artikli 25 lõiked 1 ja 6 Käesoleva määruse artiklid 59–63 |
|
Kliendi varade kaitsmine |
|||
|
|
Investeerimisühingu hoitavad kliendi finantsinstrumendid |
Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 8 ning komisjoni delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 8 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2 |
|
|
Investeerimisühingu hoitavad kliendi vahendid |
Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 9 ning delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 9 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2 |
|
|
Kliendi finantsinstrumentide kasutamine |
Andmed, mis esitatakse vastavalt delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 5 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 8, 9 ja 10 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 5 |
|
Klientidega suhtlemine |
|||
|
|
Teave kulude ja seonduvate tasude kohta |
Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklile 50 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõike 4 punkt c Käesoleva määruse artikkel 50 |
|
|
Investeerimisühingu ja tema teenuste, finantsinstrumentide ja kliendi varade kaitsmise kohta esitatav teave |
Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 47, 48 ja 49 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4 Käesoleva määruse artiklid 47, 48 ja 49 |
|
|
Klientidele esitatav teave |
Teabevahetuse andmed |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3 Käesoleva määruse artikkel 46 |
|
|
Reklaamteated (v.a suulised) |
Kõik investeerimisühingu edastatavad reklaamteated (v.a suulised), nagu on sätestatud käesoleva määruse artiklites 44 ja 46 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3 Käesoleva määruse artiklid 44 ja 46 |
|
|
Jaeklientide investeerimisnõustamine |
i) Investeerimisnõustamise toimumise fakt, kellaaeg ja kuupäev, ii) soovitatud finantsinstrument ning iii) kliendile esitatud sobivusaruanne |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 6 Käesoleva määruse artikkel 54 |
|
|
Investeerimisanalüüsid |
Kõik investeerimisanalüüsid, mida investeerimisühing edastab püsival andmekandjal |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3 Käesoleva määruse artiklid 36 ja 37 |
|
Organisatsioonilised nõuded |
|||
|
|
Ühingu äritegevus ja sisekord |
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punktile f |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 2–10 Käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punkt f |
|
|
Vastavusaruanded |
Iga vastavusaruanne juhtorganile |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2 Käesoleva määruse artikli 22 lõike 2 punkt c ja artikli 25 lõige 2 |
|
|
Huvide konfliktide andmed |
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 35 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 3 Käesoleva määruse artikkel 35 |
|
|
Hüved |
Klientidele avaldatav teave vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 9 |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 9 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklid 11, 12 ja 13 |
|
|
Riskijuhtimisaruanded |
Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad riskijuhtimisaruanded |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5 Käesoleva määruse artikli 23 lõike 1 punkt b ja artikli 25 lõige 2 |
|
|
Siseauditi aruanded |
Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad siseauditi aruanded |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5 Käesoleva määruse artikkel 24 ja artikli 25 lõige 2 |
|
|
Kaebuste lahendamise andmed |
Kõik kaebused ja kaebuste lahendamiseks võetud meetmed |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2 Käesoleva määruse artikkel 26 |
|
|
Isiklike tehingute andmed |
Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punktile c |
Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2 Käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punkt c |