ISSN 1725-244X |
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Diario Oficial de la Unión Europea |
C 116 |
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Edición en lengua española |
Comunicaciones e informaciones |
49o año |
Número de información |
Sumario |
Página |
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I Comunicaciones |
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Comisión |
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2006/C 116/1 |
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2006/C 116/2 |
Ayuda estatal — Italia — Ayuda estatal no C 11/2006 (ex N 127/2005) — Costes de transición a la competencia soportados por empresas municipales de servicios públicos — Invitación a presentar observaciones, en aplicación del artículo 88.2 del Tratado CE ( 1 ) |
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2006/C 116/3 |
Notificación previa de una operación de concentración (Asunto no COMP/M.4195 — Inchcape/Lind) — Asunto que podría ser tramitado conforme al procedimiento simplificado ( 1 ) |
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Supervisor Europeo de Protección de Datos |
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2006/C 116/4 |
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(1) Texto pertinente a efectos del EEE |
ES |
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I Comunicaciones
Comisión
17.5.2006 |
ES |
Diario Oficial de la Unión Europea |
C 116/1 |
Tipo de cambio del euro (1)
16 de mayo de 2006
(2006/C 116/01)
1 euro=
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Moneda |
Tipo de cambio |
USD |
dólar estadounidense |
1,2817 |
JPY |
yen japonés |
141,33 |
DKK |
corona danesa |
7,4558 |
GBP |
libra esterlina |
0,68110 |
SEK |
corona sueca |
9,3985 |
CHF |
franco suizo |
1,5525 |
ISK |
corona islandesa |
91,13 |
NOK |
corona noruega |
7,8360 |
BGN |
lev búlgaro |
1,9558 |
CYP |
libra chipriota |
0,5751 |
CZK |
corona checa |
28,312 |
EEK |
corona estonia |
15,6466 |
HUF |
forint húngaro |
262,83 |
LTL |
litas lituana |
3,4528 |
LVL |
lats letón |
0,6960 |
MTL |
lira maltesa |
0,4293 |
PLN |
zloty polaco |
3,9110 |
RON |
leu rumano |
3,5209 |
SIT |
tólar esloveno |
239,65 |
SKK |
corona eslovaca |
37,540 |
TRY |
lira turca |
1,8580 |
AUD |
dólar australiano |
1,6822 |
CAD |
dólar canadiense |
1,4263 |
HKD |
dólar de Hong Kong |
9,9375 |
NZD |
dólar neozelandés |
2,0625 |
SGD |
dólar de Singapur |
2,0218 |
KRW |
won de Corea del Sur |
1 211,21 |
ZAR |
rand sudafricano |
8,1821 |
CNY |
yuan renminbi |
10,2728 |
HRK |
kuna croata |
7,2698 |
IDR |
rupia indonesia |
11 810,87 |
MYR |
ringgit malayo |
4,617 |
PHP |
peso filipino |
67,110 |
RUB |
rublo ruso |
34,6280 |
THB |
baht tailandés |
48,893 |
Fuente: tipo de cambio de referencia publicado por el Banco Central Europeo.
17.5.2006 |
ES |
Diario Oficial de la Unión Europea |
C 116/2 |
AYUDA ESTATAL — ITALIA
Ayuda estatal no C 11/2006 (ex N 127/2005) — Costes de transición a la competencia soportados por empresas municipales de servicios públicos
Invitación a presentar observaciones, en aplicación del artículo 88.2 del Tratado CE
(2006/C 116/02)
(Texto pertinente a efectos del EEE)
Por carta de 4 de abril de 2006, reproducida en la lengua auténtica en las páginas siguientes al presente resumen, la Comisión notificó a Italia su decisión de incoar el procedimiento previsto en el artículo 88.2 del Tratado CE con respecto a esta ayuda.
Las partes interesadas podrán presentar sus observaciones sobre la ayuda respecto de la cual la Comisión ha incoado el procedimiento, en un plazo de un mes a partir de la fecha de publicación del presente resumen y de la carta siguiente, enviándolas a:
Comisión Europea |
Dirección General de Competencia |
B-1049 Bruselas |
correo electrónico:stateaidgreffe@cec.eu.int |
Fax: (32-2) 296 12 42 |
Dichas observaciones serán comunicadas a Italia. La parte interesada que presente observaciones podrá solicitar por escrito, exponiendo los motivos de su solicitud, que su identidad sea tratada confidencialmente.
TEXTO DEL RESUMEN
Con esta medida Italia pretende reembolsar a empresas municipales de servicios públicos del sector de la energía (conocidas como «municipalizzate») por los costes de transición a la competencia contraídos durante el proceso de liberalización del sector de la energía. La medida es la continuación de otros casos similares en Italia relativos a costes de transición a la competencia (1).
La medida consiste en una subvención de 16,3 millones de euros a AEM Torino, que es la única empresa municipal de servicios públicos que puede acogerse a este tipo de ayuda y que se encuentra entre las empresas beneficiarias de ayuda previa que fue declarada ilegal e incompatible por la Comisión (2).
El proceso de recuperación de la ayuda todavía no ha concluido y AEM Torino aún tiene que devolver la ayuda previa.
La evaluación por la Comisión de la medida es que la metodología para calcular los costes de transición a la competencia que deben reembolsarse a AEM Torino es correcta y compatible con la metodología establecida por la Comisión y aplicada en otros casos (3).
Sin embargo, dado que los costes de transición a la competencia no puedan acumularse con ninguna otra ayuda y que el beneficiario obtuvo previamente una ayuda ilegal e incompatible, la Comisión no está en condiciones de controlar el efecto combinado de ambas ayudas.
Además, la Comisión ha pedido a Italia que, en aplicación de la jurisprudencia Deggendorf, se comprometa a no desembolsar la nueva ayuda antes del reembolso de la ayuda previa. Italia se ha negado a ello.
En estas condiciones, la Comisión ha decidido incoar el procedimiento establecido en el artículo 88.2 del Tratado CE.
TEXTO DE LA CARTA
«PROCEDIMENTO
1. |
Le autorità italiane hanno notificato alla Commissione le misure di cui all'oggetto con lettera del 21 marzo 2005. La Commissione ha richiesto ulteriori informazioni con lettera del 4 maggio 2005. L'Italia ha inviato le informazioni richieste il 27 giugno 2005 e il 5 luglio 2005. La Commissione ha richiesto ulteriori informazioni il 19 luglio 2005 e inviato un sollecito all'Italia il 22 settembre 2005. L'Italia ha risposto il 3 ottobre 2005. La Commissione ha inviato una nuova nota all'Italia il 14 novembre 2005. L'Italia ha risposto a quest'ultima nota il 1o febbraio 2006. |
2. |
Il lungo scambio di note può essere spiegato in primo luogo dalla necessità di ulteriori chiarimenti per la determinazione della metodologia di calcolo degli stranded costs, e in seguito dai problemi di cumulo che sono sorti. |
BASE GIURIDICA
3. |
La direttiva 96/92/CE ha dato inizio alla liberalizzazione del settore dell'energia. La Commissione ha riconosciuto che la transizione da una situazione di assenza di competizione ad un settore dell'energia liberalizzato può prevedere costi specifici per quelle società che sono state indotte ad investimenti in impianti per la produzione di energia elettrica non economici (4). |
4. |
La base giuridica per la misura è basata sui seguenti atti:
|
DESCRIZIONE DELLA MISURA
5. |
La Commissione ha già approvato aiuti per i costi non recuperabili nel settore dell'energia in Italia (5). La decisione ha escluso le cosiddette aziende municipalizzate, di proprietà o ex proprietà degli enti locali. |
6. |
La base giuridica, il sistema di finanziamento e la metodologia utilizzata dalle autorità italiane per la determinazione dei costi non recuperabili in questo caso sono identici al caso di cui sopra. I calcoli effettuati secondo tale metodologia sono stati basati, per ciascun impianto, sulle due condizioni seguenti:
|
7. |
Inoltre, la metodologia tiene conto dei certificati verdi. |
8. |
I calcoli effettuati dalle autorità italiane per tutte le aziende municipalizzate dimostrano che solo per un'azienda i calcoli sono stati positivi, cioè AEM Torino. Tabella 1: calcolo dell'importo
|
9. |
L'aiuto sarà accordato sotto forma di sovvenzioni. Ammonterà a 16 338 000 milioni di euro. |
10. |
L'Italia presenterà una relazione annuale sull'attuazione della misura. |
11. |
L'Italia indica che la misura non può essere cumulabile con altri aiuti. |
CUMULO E PROCEDURA DEGGENDORF
12. |
Il 5 giugno 2002 la Commissione ha preso una decisione negativa relativa agli aiuti di Stato accordati dall'Italia alle aziende municipalizzate italiane (imprese di servizi pubblici di proprietà di enti locali, qui di seguito indicate come “municipalizzate”) sotto forma di esenzioni dalle tasse e prestiti agevolati ad imprese di servizi pubblici, a prevalente capitale pubblico (6) (Aiuto di Stato C 27/99, ex NN 69/98). |
13. |
La Commissione, nella sua decisione, ha dichiarato che siffatti regimi non notificati sono incompatibili ed illegittimi ed ha imposto allo Stato italiano di recuperare gli importi eventualmente erogati nel quadro dei regimi suddetti (7). |
14. |
La procedura di recupero è stata molto lenta. L'Italia ha adottato la Legge 18 aprile 2005, n. 62, il cui articolo 27 prevede il recupero degli aiuti accordati alle municipalizzate, secondo la decisione della Commissione. Tuttavia, ai beneficiari è consentito di rimborsare a rate, su un periodo di 24 mesi. Tale norma è stata applicata con una decisione presa dall'Agenzia delle Entrate il 1o giugno 2005. |
15. |
AEM Torino è una delle cosiddette “aziende municipalizzate” ed è attiva in particolare nel settore dell'energia. Sulla base di quanto indicato nel suo intervento nel caso T 297/02 Acea c. Commissione essa ha beneficiato degli aiuti di cui alla decisione della Commissione del 5 giugno 2002, sia godendo delle esenzioni fiscali negli anni 1997, 1998 e 1999, sia ferendo dei prestiti agevolati. AEM Torino ha fornito le informazioni previste dalle procedure ordinarie di valutazione e riscossione delle imposte, in seguito alla decisione dell'Agenzia delle Entrate. AEM Torino dovrebbe pagare la somma accertata di aiuti illegali entro 60 giorni dalla comunicazione dei risultati della valutazione che, secondo le informazioni inviate dalle autorità italiane, dovrebbe essere stata notificata dall'Agenzia delle Entrate non più tardi dell'11 gennaio 2006. |
16. |
Secondo le informazioni inviate dalle autorità italiane AEM Torino invece non avrebbe beneficiato di prestiti da parte della Cassa Depositi e Prestiti. |
17. |
La procedura di recupero, nella sua forma attuale, rischia di non essere immediata ed efficace come dovrebbe essere in base all'articolo 14, paragrafo 3, del regolamento n. 659/1999. |
18. |
Per il recupero possono essere necessari fino a 24 mesi. Non è chiaro se gli interessi saranno inclusi nel calcolo delle somme da recuperare. |
19. |
Inoltre, nessun aiuto è stato recuperato fino ad ora. L'Italia non è in grado di assicurare in che data avrà luogo il recupero, né se esso sarà completo o incompleto (senza interessi) e in varie rate (durante i 24 mesi). |
20. |
Poiché la Commissione non può controllare il cumulo tra gli aiuti illegali ricevuti in passato secondo il programma italiano per le municipalizzate e i nuovi aiuti in esame, è stato chiesto all'Italia di assicurare che tale effetto sia evitato prendendo l'impegno di pagare l'aiuto per i costi non recuperabili solo dopo il recupero delle somme versate illegalmente. L'Italia ha rifiutato. |
VALUTAZIONE
Legittimità dell'aiuto
21. |
Le autorità italiane hanno notificato la misura, secondo le condizioni fissate all'articolo 88, paragrafo 2, del trattato CE. La misura contiene una clausola sospensiva. |
Sussistenza di un aiuto
22. |
La misura riguarda le risorse statali. È selettiva e va a profitto di una sola impresa. La società è attiva in un settore — il mercato dell'elettricità — dove sono presenti notevoli scambi commerciali. La misura falsa o minaccia di falsare la concorrenza. Tutte le condizioni per l'esistenza di un aiuto fissate all'articolo 87, paragrafo 1, del trattato CE sono rispettate. |
Compatibilità
23. |
La Commissione ha analizzato la compatibilità della misura con le norme relative agli aiuti di Stato alla luce della comunicazione della Commissione relativa alla metodologia per analizzare gli aiuti di Stato collegati ai costi non recuperabili (8) (in seguito denominata “la metodologia”). |
24. |
Anzitutto, il paragrafo 3 della comunicazione definisce nel dettaglio la natura dei costi non recuperabili quali impegni e garanzie di gestione che non possono più essere adempiuti a causa delle disposizioni della direttiva 96/92/CE del 19 dicembre 1996. |
25. |
I costi afferenti alla costruzione di impianti di generazione antieconomici nel periodo precedente la liberalizzazione del mercato corrispondono ad una categoria tipica di costi non recuperabili. La Commissione ha esaminato e autorizzato una serie di casi rientranti in questa fattispecie (9). |
26. |
I costi non recuperabili previsti dal regime rientrano quindi nella definizione di cui al paragrafo 3 della comunicazione della Commissione. |
27. |
La Commissione prende nota dei seguenti aspetti:
|
28. |
I costi considerati per compensazione sono limitati al 31.12.2003. Si tratta di una durata più breve rispetto a quella permessa dalla comunicazione della Commissione (fino al 2003 invece del 2006). La misura è conforme ai punti da 3.1 a 3.12 della metodologia. I costi non recuperabili interessati sono quindi ammissibili. |
29. |
La Commissione prende nota dei seguenti punti per quanto riguarda le compensazioni che saranno versate:
|
30. |
Le compensazioni che saranno versate sono quindi compatibili con i punti da 4.1 a 4.6 della metodologia. |
Cumulo e applicazione della giurisprudenza Deggendorf
31. |
Nella sua sentenza del 15 maggio 1997, la Corte di giustizia ha stabilito che: “quando la Commissione esamina la compatibilità di un aiuto con il mercato comune, deve prendere in considerazione tutti gli elementi pertinenti, ivi compreso, eventualmente, il contesto già esaminato in una decisione precedente, nonché gli obblighi che tale decisione precedente abbia potuto imporre ad uno Stato membro”. Secondo la Corte di giustizia i nuovi aiuti non sono compatibili con il mercato comune fino a che non sono stati restituiti eventuali aiuti ricevuti in passato in modo illegittimo poiché l'effetto cumulativo degli aiuti è di distorcere in maniera significativa la concorrenza nel mercato comune (Textilwerke Deggendorf GmbG (TWD)/Commissione, C-355/95P, ECR I-2549, paragrafi 25-26). |
32. |
Quindi, in applicazione della giurisprudenza Deggendorf, la Commissione valuta la possibilità di nuovi aiuti tenendo conto del fatto che il beneficiario dei nuovi aiuti abbia restituito completamente qualunque aiuto precedente che debba essere recuperato in seguito ad una decisione negativa presa dalla Commissione. |
33. |
Applicando il principio fissato dalla giurisprudenza Deggendorf al caso attuale, la Commissione osserva che: a) l'AEM di Torino ha beneficiato di aiuti precedenti, in particolare gli aiuti accordati alle aziende municipalizzate (si vedano i precedenti paragrafi da 12 a 20), da recuperare secondo la decisione della Commissione del 5 giugno 2002; e b) le autorità italiane non hanno rispettato ancora gli obblighi relativi al recupero delle somme di cui alla decisione della Commissione del 5 giugno 2002. È vero che quella decisione riguardava un regime, ma ordinava altresì di recuperare l'aiuto illegale e incompatibile attribuito sulla base di quel regime. Inoltre AEM Torino ha espressamente ammesso di aver beneficiato del regime e non vi sono motivi per ritenere che, nel suo caso specifico, le norme non costituissero aiuti, o costituissero aiuti esistenti o che siano state dichiarate compatibili con il mercato comune. |
34. |
Dopo quasi quattro anni dall'adozione della decisione del 5 giugno 2002 nel caso C 27/99 (ex NN 69/98), le autorità italiane non hanno ancora recuperato gli aiuti illegittimi. Esse hanno informato la Commissione che il processo di recupero è in corso mediante l'adozione e l'attuazione di misure amministrative adeguate. |
35. |
In particolare hanno indicato che AEM Torino ha presentato una dichiarazione all'Agenzia delle Entrate con la quale si impegna a pagare le somme che l'Agenzia indicherà. Tuttavia, non sono stati in grado di indicare:
|
36. |
Per concludere, l'Italia non ha chiarito se sia già stato recuperato l'aiuto precedente di cui verosimilmente ha fruito AEM Torino. Sulla base delle informazioni di cui sopra si può dedurre che AEM Torino può aver ricevuto e non ancora rimborsato talune somme di aiuto nell'ambito di regimi di aiuto incompatibili esaminati nel caso C 27/99 (ex NN 69/98). |
37. |
La Commissione non è in grado di determinare l'ammontare degli aiuti che AEM Torino ha già ricevuto anteriormente ai nuovi aiuti in esame e che ancora devono essere restituiti e non può quindi valutare l'effetto cumulativo dei “vecchi” e “nuovi” aiuti destinati ad AEM Torino e il conseguente impatto di distorsione del mercato comune. |
38. |
Secondo la giurisprudenza Deggendorf la Commissione deve tener conto delle circostanze già esaminate in una decisione precedente, nonché gli obblighi che tale decisione precedente abbia potuto imporre ad uno Stato membro e non può decidere sulla compatibilità di nuovi aiuti rispetto al mercato comune fino a che i precedenti aiuti detenuti illegittimamente non siano stati restituiti. |
39. |
Inoltre, come è stato chiaramente indicato alle autorità italiane, gli aiuti per il rimborso di stranded costs non possono essere cumulati con altri aiuti. |
40. |
Solo un impegno che assicurava che il pagamento dei nuovi aiuti avrebbe seguito il totale rimborso dei precedenti aiuti avrebbe potuto evitare qualunque rischio di effetto cumulativo delle due misure e qualunque distorsione della competizione, secondo i principi fissati dalla Corte di giustizia nella giurisprudenza Deggendorf. |
41. |
L'Italia è stata invitata ripetutamente a prendere tale impegno, ma ha rifiutato. |
42. |
L'effetto cumulativo dei due aiuti è invece presente e non può essere valutato dalla Commissione. Perciò, in questa fase, l'aiuto notificato non può essere dichiarato compatibile con il mercato comune. |
CONCLUSIONI
43. |
Tenuto conto di quanto precede, la Commissione invita l'Italia a presentare, nell'ambito della procedura di cui all'articolo 88, paragrafo 2, del trattato CE, le proprie osservazioni e fornire tutte le informazioni utili ai fini della valutazione della misura, entro un mese dalla data di ricezione della presente. Essa chiede alle autorità italiane di trasmettere immediatamente una copia della presente lettera al beneficiario potenziale dell'aiuto. |
44. |
La Commissione richiama l'attenzione delle autorità italiane sull'articolo 88, paragrafo 3, del trattato CE, che ha effetto sospensivo e sull'articolo 14 del regolamento (CE) n. 659/1999 del Consiglio, che stabilisce che ogni aiuto illegale può formare oggetto di recupero presso il beneficiario. |
45. |
La Commissione comunica all'Italia che informerà gli interessati attraverso la pubblicazione della presente lettera e di una sintesi della stessa nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea. Informerà inoltre gli interessati nei paesi EFTA firmatari dell'accordo SEE attraverso la pubblicazione di un avviso nel supplemento SEE della Gazzetta ufficiale dell'Unione europea e informerà infine l'autorità di vigilanza EFTA inviandole copia della presente. Tutti gli interessati saranno invitati a presentare osservazioni entro un mese dalla data della pubblicazione.» |
(1) Véase decisión de la Comisión de 1.12.2004 en el asunto N 490/00, en especial en lo relativo a los «impianti».
(2) Decisión de 5.6.2002 relativa a la ayuda estatal C 27/99 (ex NN 69/98), en DO L 77 de 24.3.2003, p. 21.
(3) Carta de la Comisión SG (2001) D/290869 de 6.8.2001.
(4) Lettera della Commissione SG (2001) D/290869 del 6.8.2001.
(5) Si veda la decisione della Commissione dell'1.12.2004, sul caso N 490/00, in particolare gli “standed impianti”.
(6) 2003/193/CE, GU L 77 del 24.3.2003, pag. 21
(7) Ai sensi dell'articolo 3 della decisione della Commissione l'Italia deve adottare tutti i provvedimenti necessari per recuperare presso i beneficiari gli aiuti illegittimi erogati.
(8) Adottata dalla Commission il 26.7.2001. Disponibile sul sito web della Direzione Generale della Concorrenza della Commissione al seguente indirizzo:
http://europa.eu.int/comm/competition/state_aid/legislation/stranded_costs/pt.pdf.
Comunicata agli Stati membri con lettera SG(2001) D/290869 del 6.8.2001.
(9) Oltre al caso N 490/00 citato nella precedente nota n. 2, si veda in particolare il caso NN49/99 — Spagna — GU C 268 del 22.9.2001, pag. 7, e il caso N 133/01 — Grecia — GU C 9 del 15.1.2003, pag. 6.
17.5.2006 |
ES |
Diario Oficial de la Unión Europea |
C 116/7 |
Notificación previa de una operación de concentración
(Asunto no COMP/M.4195 — Inchcape/Lind)
Asunto que podría ser tramitado conforme al procedimiento simplificado
(2006/C 116/03)
(Texto pertinente a efectos del EEE)
1. |
El 4 de mayo de 2006, la Comisión recibió la notificación, de conformidad con el artículo 4 del Reglamento (CE) no 139/2004 del Consejo (1), de un proyecto de concentración por el cual la empresa Inchcape plc («Inchcape», Reino Unido) adquiere el control exclusivo, a tenor de lo dispuesto en la letra b) del apartado 1 del artículo 3 del citado Reglamento, de Lind Automotive Group Ltd («Lind», Reino Unido) mediante la adquisición de sus acciones. |
2. |
Las actividades comerciales de las empresas en cuestión son las siguientes:
|
3. |
Tras un examen preliminar, la Comisión considera que la operación notificada podría entrar en el ámbito de aplicación del Reglamento (CE) no 139/2004. No obstante, se reserva su decisión definitiva al respecto. En virtud de la Comunicación de la Comisión sobre el procedimiento simplificado para tramitar determinadas operaciones de concentración con arreglo al Reglamento (CE) no 139/2004 del Consejo (2), este asunto podría ser tramitado conforme al procedimiento simplificado establecido en dicha Comunicación. |
4. |
La Comisión invita a los interesados a que le presenten sus posibles observaciones sobre el proyecto de concentración. Las observaciones deberán obrar en poder de la Comisión en el plazo de diez días a partir de la fecha de la presente publicación. Podrán enviarse por fax [(32-2) 296 43 01 o 296 72 44] o por correo, con indicación del número de referencia COMP/M.4195 — Inchcape/Lind, a la siguiente dirección:
|
(1) DO L 24 de 29.1.2004, p. 1.
(2) DO C 56 de 5.3.2005, p. 32.
Supervisor Europeo de Protección de Datos
17.5.2006 |
ES |
Diario Oficial de la Unión Europea |
C 116/8 |
Dictamen del Supervisor Europeo de Protección de Datos sobre la propuesta de Decisión marco del Consejo sobre el intercambio de información en virtud del principio de disponibilidad (COM(2005) 490 final)
(2006/C 116/04)
EL SUPERVISOR EUROPEO DE PROTECCIÓN DE DATOS,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular, su artículo 286,
Vista la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea y, en particular, su artículo 8,
Vista la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de octubre de 1995, relativa a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos,
Vista la solicitud de dictamen con arreglo al artículo 28.2 del Reglamento (CE) no 45/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de diciembre de 2000, relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales por las instituciones y los organismos comunitarios y a la libre circulación de estos datos,
HA ADOPTADO EL PRESENTE DICTAMEN:
I. CONSIDERACIONES PRELIMINARES
1. |
La Comisión remitió al SEPD la propuesta de Decisión marco del Consejo sobre el intercambio de información en virtud del principio de disponibilidad mediante carta con fecha de 12 de octubre de 2005. El SEPD entiende que dicha carta constituye una solicitud de consulta de instituciones y organismos comunitarios a tenor del artículo 28.2 del Reglamento (CE) no 45/2001. El SEPD opina que el presente dictamen debería mencionarse en el preámbulo de la Decisión marco. |
2. |
La naturaleza del presente dictamen ha de entenderse en el contexto descrito en el punto II. Como allí se indica, no existe certeza alguna de que la presente propuesta -o el planteamiento de la disponibilidad que en ella se adopta- vayan a tener como resultado la adopción de un instrumento jurídico. Un número considerable de Estados miembros aboga por que se adopten otros planteamientos. |
3. |
En cambio, sí es patente que el tema de la disponibilidad de información policial y judicial a través de las fronteras interiores -o, más ampliamente, el intercambio de esa información- ocupa un lugar importante en la agenda de los Estados miembros, tanto dentro del Consejo como fuera de él, así como en el Parlamento Europeo. |
4. |
Es igualmente patente que este tema tiene gran importancia desde el punto de vista de la protección de datos personales, como demostrará el presente dictamen. El SEPD recuerda que la presente propuesta fue presentada por la Comisión de forma estrechamente vinculada a la propuesta de Decisión marco del Consejo relativa a la protección de datos personales tratados en el marco de la cooperación policial y judicial en materia penal, que fue objeto de un dictamen del SEPD presentado el 19 de diciembre de 2005. |
5. |
El SEPD aprovechará esta ocasión para presentar en su dictamen algunos puntos de vista generales y más fundamentales en cuanto a los temas del intercambio de información policial y judicial y de los planteamientos para la regulación de aquélla. Al presentar el presente dictamen, el SEPD pretende garantizar que en los futuros debates en torno a este tema se tenga debidamente en cuenta la perspectiva de la protección de datos. |
6. |
En una fase ulterior podrán presentarse consultas adicionales al SEPD, en función de la evolución pertinente del proceso legislativo sobre esta propuesta, así como sobre otras propuestas que guarden relación con ella. |
II. LA PROPUESTA EN SU CONTEXTO
7. |
En el Programa de La Haya se introdujo el principio de disponibilidad como principio jurídico nuevo e importante. Supone que la información necesaria para la lucha contra la delincuencia pueda atravesar las fronteras interiores de la UE sin encontrar obstáculos. El objetivo de la presente propuesta es que ese principio se aplique como instrumento jurídico vinculante. |
8. |
El intercambio de información policial entre distintos países es un tema popular entre los legisladores, tanto dentro como fuera del marco de la UE. Recientemente, el SEPD ha observado las iniciativas que se indican a continuación. |
9. |
En primer lugar, el 4 de junio de 2004 Suecia propuso una Decisión marco sobre la simplificación del intercambio de información e inteligencia entre los cuerpos de seguridad de los Estados miembros de la Unión Europea. El Consejo llegó a un acuerdo sobre una orientación general relativa a esta propuesta en su sesión del 1 de diciembre de 2005. |
10. |
En segundo lugar, el 27 de mayo de 2005, siete Estados miembros firmaron en Prüm (Alemania) un Tratado relativo a la profundización de la cooperación transfronteriza, en particular en materia de lucha contra el terrorismo, la delincuencia transfronteriza y la migración ilegal. Entre otras cosas, este Tratado introduce medidas para la mejora del intercambio de información sobre ADN y huellas dactilares. El Tratado está abierto a la adhesión de cualquier Estado miembro de la Unión Europea. Las partes contratantes tienen como objetivo incorporar las disposiciones del Tratado al marco jurídico de la Unión Europea. |
11. |
En tercer lugar, la disponibilidad de información policial y judicial a través de las fronteras interiores de la Unión Europea se facilitará asimismo mediante otros instrumentos jurídicos como las propuestas relativas a la segunda generación del Sistema de Información de Schengen (SIS II), la propuesta sobre el acceso a la consulta del Sistema de Información sobre Visados (VIS) y la propuesta de Decisión marco relativa a la organización y al contenido del intercambio de información de los registros de antecedentes penales entre los Estados miembros. A este respecto, también será útil mencionar la Comunicación sobre una mayor eficacia, interoperabilidad y sinergia entre la bases de datos europeas en el ámbito de la Justicia y los Asuntos de Interior, presentada por la Comisión el 25 de enero de 2005. |
12. |
Del hecho que se hayan presentado todas esas iniciativas se desprende que la presente propuesta de Decisión marco sobre disponibilidad no debe estudiarse en sí misma, sino que han de tenerse en cuenta otros planteamientos relacionados con el intercambio de información policial y judicial. Esto es tanto más importante cuanto que la tendencia actual en el Consejo consiste en dar preferencia a otros planteamientos sobre intercambio de información y sobre el concepto de disponibilidad, distintos del planteamiento general que la Comisión propone en la presente propuesta. El texto actual de la propuesta podría incluso no ser objeto de debate en el Consejo. |
13. |
Además, la propuesta está íntimamente vinculada a la propuesta de Decisión marco relativa a la protección de datos personales. El presente dictamen debe entenderse en relación con el dictamen más pormenorizado sobre esa Decisión marco. |
14. |
En su dictamen en torno a la propuesta de Decisión marco relativa a la protección de los datos personales, el SEPD destacó la importancia de la protección adecuada de los datos, como consecuencia necesaria de un instrumento jurídico sobre su disponibilidad. Según el SEPD, ese instrumento jurídico no debe adoptarse sin garantías esenciales en materia de protección de datos. |
15. |
El SEPD adopta la misma posición respecto de la adopción de otros instrumentos jurídicos que faciliten el flujo de información policial y judicial a través de las fronteras interiores de la UE. Por ello, el SEPD se congratula de que el Consejo y el Parlamento Europeo hayan dado prioridad a la propuesta de Decisión marco relativa a la protección de datos personales anteriormente mencionada. |
III. EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD EN SÍ MISMO
16. |
En sí mismo, el principio de disponibilidad es sencillo. La información de que disponen determinadas autoridades en un Estado miembro debe facilitarse también a las autoridades equivalentes de otros Estados miembros. La información debe intercambiarse con la mayor rapidez y facilidad posibles entre las autoridades de los Estados miembros y, preferiblemente, permitiendo el acceso directo en línea. |
17. |
Las dificultades surgen debido al entorno en que debe aplicarse el principio de disponibilidad:
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18. |
Con independencia de este complicado entorno, se entiende fácilmente que el principio no puede funcionar por sí mismo. Son necesarias medidas adicionales para garantizar que la información pueda hallarse y que pueda accederse a ella con eficacia. En cualquier caso, esas medidas deberán facilitar que las autoridades competentes averigüen si las autoridades competentes de otros Estados miembros disponen de la información pertinente y dónde puede hallarse esa información. Las medidas adicionales podrían consistir en interfaces que diesen acceso directo a todos los datos en posesión de otros Estados miembros, o a algunos datos específicos. La propuesta de Decisión marco relativa a la disponibilidad introduce por ello el concepto de «datos índice», es decir datos concretos a los que podrá accederse directamente a través de las fronteras. |
19. |
En términos generales, el principio de disponibilidad debería facilitar el flujo de información entre Estados miembros. Se suprimirán las fronteras interiores y los Estados miembros deberán permitir que la información de que dispongan sus autoridades policiales sean cada vez más accesibles para otras autoridades. Los Estados miembros perderán la competencia de controlar el flujo de información, lo que tendrá como resultado que no podrán ya confiar en que sus legislaciones nacionales sean un instrumento suficiente para proteger adecuadamente la información. |
20. |
Por esa razón, es necesario prestar una atención específica a la propuesta, desde el punto de vista de la protección de los datos personales. En primer lugar, se deberá facilitar a las autoridades de otros Estados miembros información que es habitualmente confidencial y que está bien protegida. En segundo lugar, para que el sistema funcione será necesario establecer datos índice, que habrán de ponerse a disposición de las autoridades de otros Estados miembros. La consecuencia de la aplicación del principio será que se generarán más datos que aquellos de los que actualmente se dispone. |
IV. ELEMENTOS PRINCIPALES
Ámbito de aplicación del principio de disponibilidad
21. |
Primeramente es esencial definir a qué tipo de información se va a aplicar el principio de disponibilidad. El ámbito de aplicación de este principio se define, en términos generales, en el artículo 2 de la propuesta, en combinación con los artículos 1.1 y 3 a). El principio se aplicará a la información:
Estos son los tres elementos esenciales del ámbito de aplicación del principio que figuran en la propuesta de la Comisión. El ámbito de aplicación se define con más precisión en el artículo 2. El artículo 2.1 limita la aplicación del principio de disponibilidad a la etapa anterior al inicio de un proceso judicial, mientras que el artículo 2, apartados 2, 3 y 4, establece restricciones más específicas. |
22. |
Para entender las consecuencias de la propuesta, es preciso efectuar un análisis más profundo de los tres elementos esenciales antes mencionados. Los primeros dos elementos del ámbito de aplicación son razonablemente claros por sí mismos. La definición de «información existente» se encuentra en el artículo 2.2, en el que se estipula que la Decisión marco no supone obligación alguna de recoger y almacenar información con el único objeto de hacerla accesible, y la lista del Anexo II no admite interpretaciones diferentes. Es el tercer elemento, en sí mismo y en combinación con los dos primeros, el que necesita aclararse más. |
23. |
La propuesta no especifica si la «información disponible» consiste simplemente en la información que ya está bajo control de las autoridades competentes, o si incluye también la que estas autoridades puedan posiblemente obtener. Comoquiera que sea, según el SEPD, puede interpretarse que la propuesta incluye a ambas. |
24. |
En efecto, mientras que el artículo 2.2 parece sugerir un ámbito más limitado al especificar que la Decisión marco «no implica ninguna obligación de recoger y almacenar información […] con el único fin de hacerla accesible», el artículo 3.a) permite una interpretación más amplia, al establecer que por «información» se entenderá «la información existente enumerada en el Anexo II». |
25. |
El Anexo II menciona como mínimo dos categorías de datos que habitualmente controlan otras personas distintas de la policía. La primera categoría es la información relativa a la matriculación de vehículos. En muchos Estados miembros, las bases de datos que contienen esta información no están bajo el control de las autoridades policiales, aunque éstas tienen frecuentemente acceso a ellas. ¿Debe incluirse este tipo de información en el ámbito de aplicación de la «información disponible» que, a tenor del artículo 1, ha de facilitarse a las autoridades competentes equivalentes de otros Estados miembros? La segunda categoría de datos enumerada en el Anexo II que debe mencionarse son los números de teléfono y demás datos de comunicaciones: ¿Deben considerase «disponibles» estos datos, incluso cuando no estén bajo el control de las autoridades competentes, sino de empresas privadas? |
26. |
Además, otras disposiciones de la propuesta, y más especialmente sus artículos 3 d) y 4.1 c), respaldan la opinión según la cual las «autoridades designadas», o incluso las «partes designadas» podrán controlar información que esté «disponible» para las «autoridades competentes». Del texto de la propuesta se desprende asimismo que la «autoridad competente» de un Estado miembro será la autoridad contemplada en el artículo 29, primer guión, del Tratado UE, mientras que cualquier autoridad nacional puede ser una «autoridad designada». |
27. |
A juicio del SEPD, la aplicación del principio de disponibilidad a la información controlada por las autoridades y partes designadas plantea los siguientes interrogantes:
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28. |
La aplicación de un principio tan amplio como el «principio de disponibilidad» exige una definición clara y exacta de los datos que se considerarán disponibles. Por ello, el SEPD recomienda lo siguiente:
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Otros puntos relacionados con el ámbito de aplicación
29. |
A tenor del artículo 2.1 de la propuesta, la Decisión marco se aplicará al tratamiento de la información previo al inicio de un proceso judicial. Su ámbito de aplicación es más limitado que el de la propuesta de Decisión marco relativa a la protección de datos personales, que se aplica plenamente a la cooperación judicial en materia penal. |
30. |
Sin embargo, según el SEPD, esta limitación no limita por sí misma el ámbito de aplicación de la propuesta a la cooperación policial. Podría incluir también la cooperación judicial en materia penal, ya que en cierto número de Estados miembros las autoridades judiciales son también competentes en las investigaciones penales previas al enjuiciamiento. Con todo, el hecho de que la propuesta se base exclusivamente en el artículo 30.1 b) del TUE parece indicar que se aplica únicamente a la cooperación policial. Sería de agradecer una aclaración en lo que a este aspecto se refiere. |
31. |
La presente propuesta se aplica a la transmisión de información a Europol, mientras que la propuesta de Decisión marco relativa a la protección de datos personales excluye el tratamiento de datos personales por parte de Europol. El SEPD aconseja que se limite el intercambio de información con Europol a los objetivos de la propia Europol, como se mencionan el artículo 2 del Convenio Europol y su Anexo. Además deben tenerse en cuenta las normas de desarrollo sobre intercambio de datos con Europol, que establecen ya varios actos del Consejo. |
Ninguna nueva base de datos que contenga datos personales
32. |
El punto de partida de la propuesta es que no supondrá creación alguna de bases de datos nuevas que contengan datos personales. En este sentido, el artículo 2.2 es claro: no supondrá obligación alguna de recoger y almacenar información con la única finalidad de hacerla accesible. Desde el punto de vista de la protección de datos, este es un elemento importante y positivo de la propuesta. El SEPD recuerda su dictamen sobre la propuesta de Directiva sobre la retención de los datos procesados en conexión con la prestación de servicios públicos de comunicación electrónica (1), en el que destacaba que las obligaciones legales que conllevan la creación de grandes bases de datos suponen riesgos especiales para las personas a que se refieren los datos, entre otras cosas debido al riesgo de que se utilicen de forma ilegítima. |
33. |
Sin embargo:
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Acceso directo e indirecto a la información
34. |
La propuesta contempla el acceso directo e indirecto a la información. El artículo 9 de la propuesta contempla el acceso directo en línea a la información contenida en las bases de datos a las que tengan acceso directo en línea las autoridades nacionales correspondientes. El artículo 10 prevé el acceso indirecto. Los datos índice de la información no accesible en línea deberán estar a disposición, para su consulta, de las autoridades competentes equivalentes de otros Estados miembros y de Europol. Cuando la consulta de los datos índice tenga resultado positivo, esta autoridad podrá cursar una solicitud de información y remitirla a la autoridad designada con el fin de obtener la información determinada mediante el dato índice. |
35. |
El acceso directo no supone el establecimiento de bases de datos nuevas, pero sí exige la interoperabilidad de las bases de datos de los sistemas competentes equivalentes dentro de los Estados miembros. Además, introducirá necesariamente un nuevo uso de las bases de datos existentes, al facilitar a todas las autoridades competentes de los Estados miembros un servicio al que hasta ese momento sólo tenían acceso las autoridades competentes nacionales. El acceso directo supondrá automáticamente que un número creciente de personas tenga acceso a las bases de datos, lo cual implica un aumento del riesgo de que se utilicen indebidamente. |
36. |
Tratándose del acceso directo por parte de una autoridad competente de otro Estado miembro, las autoridades designadas del Estado miembro de origen no tendrán control alguno sobre el acceso y posterior utilización de los datos. Esta consecuencia del acceso directo, tal como lo contempla la propuesta, debe estudiarse adecuadamente, ya que:
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37. |
Por lo que se refiere al acceso indirecto a través de los datos índice que dan información con arreglo a un sistema de respuesta positiva/negativa, éste no es un fenómeno nuevo, sino que es la base del funcionamiento de los sistemas europeos de información a gran escala, como el Sistema de Información de Schengen. El establecimiento de un sistema de datos índice tiene la ventaja de permitir que el Estado miembro de origen controle el intercambio de información de sus expedientes policiales. Cuando la consulta de los datos índice dé una respuesta positiva, la autoridad solicitante podrá cursar una solicitud de información en relación con la persona de que se trate. La autoridad requerida podrá evaluar adecuadamente esta solicitud. |
38. |
Con todo, es necesario llevar a cabo un análisis adecuado, porque el establecimiento de un sistema de datos índice -en ámbitos en los que hasta ahora no existían esos sistemas, si se exceptúan los sistemas europeos de información a gran escala- puede crear nuevos riesgos para las personas a que se refieren los datos. El SEPD subraya que aunque los datos índice no contienen mucha información en cuanto a las personas objeto de los datos, la consulta de datos índice puede llevar a resultados altamente sensibles, al poder revelar que una persona se encuentra incluida en un expediente policial relacionado con delitos penales. |
39. |
Por todo ello es de la mayor importancia que el legislador europeo establezca las normas apropiadas, por lo menos en lo que se refiere a la creación de los datos índice, a la gestión de los sistemas de archivo de datos índice y a la adecuada organización del acceso a éstos. Según el SEPD, la propuesta no es satisfactoria en cuanto a estos puntos. De momento el SEPD presenta tres observaciones:
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Autorización previa de las autoridades judiciales
40. |
El intercambio de información no impedirá que los Estados miembros soliciten la autorización previa de las autoridades judiciales para transmitir la información a la autoridad solicitante, cuando esa información se encuentre bajo control judicial en el país requerido. Esto es importante porque, según una encuesta en relación con las competencias policiales en materia de intercambio de datos personales (2), no en todos los Estados miembros puede la policía acceder de forma autónoma a esos datos. A juicio del SEPD, el principio de disponibilidad no debe socavar la obligación que establecen las legislaciones nacionales de obtener una autorización previa para la información, o por lo menos establecer normas específicas relacionadas con las categorías de datos para las que deba obtenerse una autorización previa, que se aplicará en todos los Estados miembros. |
41. |
Esta obligación ha de interpretarse en relación con el artículo 11.2 de la propuesta de Decisión marco relativa a la protección de datos personales, que también prevé que el Estado miembro transmisor tiene algo que decir en cuanto a la utilización ulterior de los datos en el Estado miembro al que se hayan transmitido. El SEPD advierte de la importancia de este principio, que es necesario para garantizar que la disponibilidad no lleve a eludir las legislaciones nacionales restrictivas en cuanto a la utilización ulterior de los datos personales. |
Observación final
42. |
Estos elementos exigen unos elevados estándares de protección de datos. Deberá prestarse especial atención a garantizar los principios de limitación de la finalidad y del tratamiento ulterior, así como a la exactitud y la fiabilidad de la información a la que se tenga acceso (véase también el dictamen del SEPD sobre la Decisión marco relativa a la protección de datos personales, puntos IV.2 y IV.6). |
V. OTROS PLANTEAMIENTOS
Propuesta de Suecia
43. |
La propuesta sueca no se limita a tipos específicos de información, sino que abarca toda la información y la inteligencia, incluso la información e inteligencia que se encuentre en posesión de otras personas distintas de las autoridades policiales y judiciales competentes. La propuesta propicia la cooperación estableciendo plazos límite para dar respuesta a las solicitudes de información, y suprimiendo la discriminación entre el intercambio dentro de un Estado miembro y el intercambio transfronterizo de información. No establece medida adicional alguna que garantice que pueda accederse efectivamente a la información. Por esa razón, se comprende con facilidad que la Comisión no quedara satisfecha con la propuesta de Suecia en sí misma como instrumento adecuado en materia de disponibilidad (3). |
44. |
El planteamiento adoptado en la propuesta de Suecia tiene las siguientes implicaciones generales desde el punto de vista de la protección de datos:
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Tratado de Prüm
45. |
El Tratado de Prüm adopta otro planteamiento sobre la aplicación del principio de disponibilidad. Mientras que la presente propuesta de Decisión marco establece un planteamiento general -al no fijar normas específicas para el intercambio de tipos concretos de información, sino que se aplica a todos sus tipos en la medida en que figuren en la lista del Anexo II (véanse los puntos 21 a 28 del presente dictamen)-, el planteamiento del Tratado de Prüm es gradual. |
46. |
Este planteamiento se conoce algunas veces como «planteamiento de campo de datos por campo de datos». Se aplica a tipos específicos de información (ADN, huellas dactilares y datos sobre matriculación de vehículos), y establece la obligación de tener en cuenta la naturaleza específica de los datos. El Tratado estipula la obligación de abrir y mantener ficheros de análisis de ADN para la investigación de delitos penales. Una obligación similar se aplica a las huellas dactilares. En cuanto a los datos sobre matriculación de vehículos, debe facilitarse el acceso directo a los puntos de contacto nacionales de los demás Estados miembros. |
47. |
El enfoque del Tratado de Prüm da lugar a tres tipos de observaciones. |
48. |
En primer lugar, no hace falta decir que el SEPD no aprueba el proceso que conduce a dicho Tratado, fuera del marco institucional de la Unión Europea, y por lo tanto sin participación sustantiva de la Comisión. Además, ello significa ausencia de control democrático por parte del Parlamento Europeo y ausencia de control judicial por parte del Tribunal de Justicia y como resultado de todo ello menos garantías de que se equilibren de igual modo todos los intereses (públicos). Ello incluye la perspectiva de la protección de datos. En resumidas cuentas, las instituciones de la Unión Europea no tienen la oportunidad de valorar -antes de que se establezca el sistema- el impacto de las elecciones políticas en la protección de datos personales. |
49. |
En segundo lugar, resulta obvio que algunos elementos del Tratado de Prüm afectan más a la persona a la que se refieren los datos que la propuesta de una Decisión marco sobre disponibilidad. El Tratado necesariamente conduce al establecimiento de nuevas bases de datos, lo que en sí mismo presenta riesgos para la protección de datos personales. La necesidad y la proporcionalidad de la creación de estas nuevas bases de datos debería demostrarse. Deberían facilitarse garantías adecuadas de protección de los datos personales. |
Un planteamiento de campo de datos por campo de datos
50. |
En tercer lugar, tal y como se ha dicho anteriormente, el Tratado adopta un planteamiento de campo de datos por campo de datos. Más arriba el SEPD mencionó las dificultades e incertidumbres relacionadas con el entorno en el que el principio de disponibilidad tiene que hacerse efectivo. En dichas circunstancias, en opinión del SEPD resulta preferible no establecer un sistema para una diversidad de datos, sino comenzar con un enfoque más cauto que abarque un solo tipo de datos y controlar hasta qué punto el principio de disponibilidad puede efectivamente servir de apoyo a las fuerzas y cuerpos de seguridad, así como vigilar los riesgos específicos para la protección de datos personales. A partir de dichas experiencias, el sistema podría posiblemente ampliarse a otros tipos de datos o modificarse con el fin de ser más efectivo. |
51. |
Este planteamiento de campo de datos por campo de datos cumpliría mejor los requisitos del principio de proporcionalidad. Según el SEPD, las necesidades de un mejor intercambio transfronterizo de datos por lo que respecta a las fuerzas y cuerpos de seguridad podría justificar la adopción de un instrumento jurídico a escala de la UE, pero el instrumento, para ser proporcional, debería ser adecuado para la consecución de su objetivo, que podrá determinarse más correctamente tras un período de experiencias prácticas. Además, el instrumento no debería perjudicar de manera desproporcionada a la persona a la que se refieran los datos. El intercambio debería limitarse a los tipos de datos que sean estrictamente necesarios, con posibilidad de intercambio anónimo de datos, y debería tener lugar en condiciones estrictas de protección de datos. |
52. |
Por otra parte, un enfoque más cauteloso tal y como recomienda el SEPD podría incluir -posiblemente además del planteamiento de campo de datos por campo de datos- el inicio de la aplicación del principio de disponibilidad únicamente mediante acceso indirecto, a través de datos índice. El SEPD menciona esto como un punto que debe tenerse en cuenta en el futuro proceso legislativo. |
VI. ¿QUÉ DATOS?
53. |
En el Anexo II se enumeran los tipos de información que podrán obtenerse con arreglo a la Decisión marco propuesta. Los seis tipos de información que allí figuran son datos personales en la mayoría de las circunstancias, ya que todos contienen una relación con una persona identificable o identificada. |
54. |
Con arreglo al artículo 3, letra g) de la propuesta, se entenderá por datos índice «datos cuya finalidad es identificar claramente la información, y que pueden interrogarse mediante una rutina de búsqueda, con el fin de comprobar si la información está o no disponible» (4). En el «Planteamiento de la aplicación del principio de disponibilidad» se califican como datos índice los siguientes:
Otro tipo de datos que podrían calificarse como datos índice serían los perfiles de ADN. Esta lista de datos índice revela que los datos índice pueden contener datos personales y por lo tanto, se requiere una adecuada protección. |
55. |
El SEPD aborda específicamente el tema de los perfiles de ADN. Se ha demostrado que el análisis del ADN resulta de significativo valor para las investigaciones de delitos y un intercambio eficiente de datos de ADN puede resultar esencial para la lucha contra la delincuencia. Sin embargo, resulta esencial que el concepto de datos de ADN se defina claramente y que se tengan debidamente en cuenta las características específicas de dichos datos. Ciertamente, desde el punto de vista de la protección de datos, existe una gran diferencia entre las muestras de ADN y los perfiles de ADN. |
56. |
Las muestras de ADN ( a menudo recogidas y almacenadas por autoridades policiales) deberían considerarse como particularmente sensibles, ya que lo más probable es que contengan el conjunto del ADN de una persona. Pueden facilitar información sobre las características genéticas y el estado de salud de una persona, cosa que puede necesitarse para fines totalmente distintos tales como dar consejos médicos a personas o a jóvenes parejas. |
57. |
Los perfiles de ADN, en cambio, contienen únicamente alguna información parcial de ADN extraída de la muestra de ADN: pueden utilizarse para verificar la identidad de una persona, pero en principio no revelan características genéticas de una persona. Con todo, los progresos científicos pueden aumentar la información que puede revelarse mediante perfiles de ADN: lo que se considera un perfil de ADN «inocente» en un determinado momento, puede revelar en una fase posterior mucha más información de la esperada y necesitada, y en particular información relativa a las características genéticas de una persona. La información que puede revelarse mediante perfiles de ADN debería, por lo tanto, considerarse dinámica. |
58. |
Teniendo en cuenta lo anteriormente enunciado, el SEPD observa que tanto el Tratado de Prüm como la propuesta de la Comisión fomentan el intercambio de datos de ADN entre fuerzas y cuerpos de seguridad, pero existen diferencias sustantivas en la manera de llevarse a cabo. |
59. |
El SEPD acoge con satisfacción que la propuesta de la Comisión no establezca ninguna obligación de recoger datos de ADN y que limite claramente el intercambio de datos de ADN a los perfiles de ADN. El Anexo II define los perfiles de ADN mediante una lista inicial común de marcadores de ADN utilizados en análisis forenses de ADN en los Estados miembros. Dicha lista -basada en los siete marcadores de ADN del Conjunto de normas europeas (European Standard Set) definidos en el Anexo I de la Resolución del Consejo de 25 de junio de 2001 relativa al intercambio de resultados de análisis de ADN (5)- garantiza que los perfiles de ADN no contengan, en el momento de su extracción, ninguna información sobre características hereditarias específicas. |
60. |
El SEPD subraya que la Resolución del Consejo establece algunas salvaguardias muy importantes que se relacionan específicamente con el carácter dinámico de los perfiles de ADN. En efecto, la sección III de la Resolución, tras limitar los intercambios de los resultados de análisis de ADN a las «zonas cromosómicas […] de las que no se tenga constancia que contengan información sobre características hereditarias específicas», recomienda además a los Estados miembros no seguir utilizando los marcadores de ADN que, debido a los avances científicos, puedan proporcionar información sobre características hereditarias específicas. |
61. |
El Tratado de Prüm establece un planteamiento diferente, ya que obliga a las Partes Contratantes a crear y mantener ficheros de análisis del ADN para los fines de la persecución de los delitos. Por lo tanto, supone la creación de nuevas bases de datos de ADN y una recopilación incrementada de datos de ADN. Además, no resulta claro qué tipo de datos se incluyen en los ficheros de análisis del ADN, y el Tratado no tiene en cuenta la evolución dinámica de los perfiles de ADN. |
62. |
El SEPD subraya que cualquier instrumento jurídico por el que se establezcan intercambios de ADN debería:
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63. |
Teniendo en cuenta lo dicho anteriormente, el SEPD confirma e incorpora aquí las observaciones recogidas en su dictamen sobre la Decisión marco relativa a la protección de datos (punto 80). En dicho dictamen el SEPD señaló que, con respecto a los datos de ADN, deberían establecerse garantías específicas, con el fin de garantizar que: la información disponible sólo se utilice para identificar a personas con el fin de prevenir, descubrir o investigar delitos; se tenga cuidadosamente en cuenta el grado de precisión de los perfiles de ADN y el interesado pueda impugnarlos por medios de fácil accesibilidad; se garantice plenamente el respeto de la dignidad de la persona (6). |
64. |
Estas consideraciones llevan, además, a la conclusión de que la legislación sobre el establecimiento de perfiles de ADN y el intercambio de datos de dichos perfiles debería adoptarse únicamente tras una evaluación de impacto en la que hayan podido sopesarse correctamente los beneficios y los riesgos. El SEPD recomienda que dicha legislación contenga obligaciones relativas a su evaluación periódica tras su entrada en vigor. |
65. |
Por último, el Anexo II contempla otros tipos de información que podrá intercambiarse. En ella se incluye información procedente de entidades privadas, ya que los números de teléfono y otros datos relativos a las comunicaciones, así como los datos relativos al tráfico, proceden normalmente de operadores telefónicos. La exposición de motivos confirma que los Estados miembros están obligados a garantizar que la información pertinente a efectos policiales controlada por autoridades o por entidades privadas designadas al efecto se comparta con las autoridades competentes equivalentes de otros Estados miembros y con Europol. Visto que la propuesta se refiere a datos personales procedentes de entidades privadas, el marco legal aplicable debería -según el SEPD- contener garantías adicionales con el fin de proteger a las personas a las que se refieran los datos así como de garantizar la precisión de dichos datos. |
VII. PRINCIPIOS DE LA PROTECCIÓN DE DATOS
66. |
Las normas sobre la protección de datos personales no figuran específicamente en la Decisión Marco del Consejo propuesta, mientras que en otros instrumentos, como el Tratado de Prüm o la propuesta sueca, hay algunas disposiciones específicas sobre la protección de los datos personales. La ausencia de normas específicas sobre la protección de datos personales en la propuesta de disponibilidad sólo será aceptable en la medida en que las normas generales recogidas en la propuesta de Decisión marco sobre protección de datos dentro del tercer pilar sean plenamente aplicables y proporcionen protección suficiente. Asimismo, las normas relativas a la protección de datos personales establecidas mediante instrumentos específicos, tales como la propuesta sueca y el Tratado de Prüm, no deberían reducir el nivel de protección garantizado por el marco general. El SEPD recomienda añadir una cláusula específica sobre posibles conflictos entre las diferentes normas de protección de datos. |
67. |
Así las cosas, el SEPD desearía hacer de nuevo hincapié, al recordar su dictamen relativo a la Decisión marco sobre protección de datos personales, la importancia de disponer de normas de protección de datos coherentes y exhaustivas en lo que se refiere a la cooperación policial que se aplique a todo tratamiento. Asimismo, el SEPD reitera las demás observaciones que se hacen en ese dictamen. En este apartado, se ponen de relieve los siguientes temas relacionados con la protección de datos:
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VIII. CONCLUSIONES
Conclusiones generales relativas al principio de disponibilidad
68. |
El SEPD aprovecha la ocasión para presentar en su dictamen algunas opiniones más generales y fundamentales sobre el tema del intercambio de información policial y sobre los enfoques para la reglamentación de este tema. El SEPD estará disponible para consultas adicionales en una fase posterior, de resultas de la pertinente evolución del proceso legislativo sobre esta propuesta o sobre otras propuestas relacionadas. |
69. |
Según el SEPD, el principio de disponibilidad debería aplicarse dentro de un instrumento jurídico vinculante mediante un enfoque más cauto y gradual que incluya un solo tipo de datos y debería controlarse en qué medida el principio de disponibilidad puede ser de verdadera utilidad para la actividad policial, sin olvidar los riesgos específicos que supone para la protección de datos personales. Este enfoque más cauto podría empezar con la aplicación del principio de disponibilidad sólo por acceso indirecto, mediante datos índice. Sobre la base de estas experiencias, el sistema podría quizás ampliarse a otros tipos de datos o modificarse para ser más eficaz. |
70. |
No debería adoptarse ningún instrumento jurídico que aplique el principio de disponibilidad sin la previa adopción de garantías esenciales de protección de datos, tal y como se recogen en la propuesta de Decisión marco sobre la protección de datos personales. |
Recomendaciones destinadas a modificar la presente propuesta
71. |
El SEPD recomienda aclarar el ámbito de aplicación del principio de disponibilidad como sigue:
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72. |
El SEPD hace las siguientes observaciones sobre el acceso directo a bases de datos por parte de una autoridad competente de otro Estado miembro:
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73. |
La Decisión marco deberá ser más precisa respecto al establecimiento de un sistema de datos índice. Más en concreto:
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74. |
El SEPD observa que la propuesta -en la medida en que establece intercambios de datos de ADN- debería:
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75. |
El SEPD aconseja limitar el intercambio de información con Europol a las finalidades de la propia Europol, tal y como se mencionan en el artículo 2 del Convenio Europol y en su Anexo. |
Hecho en Bruselas el 28 de febrero de 2006.
Peter HUSTINX
Supervisor Europeo de la Protección de Datos
(1) Dictamen del 26 de septiembre de 2005 en relación con la Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo sobre la retención de los datos procesados en conexión con la prestación de servicios públicos de comunicación electrónica y por la que se modifica la Directiva 2002/58/CE (COM (2005) 438 final).
(2) Respuestas al cuestionario relativo a la Decisión marco sobre la simplificación del intercambio de información e inteligencia entre los cuerpos de seguridad de los Estados miembros de la Unión Europea, en particular en relación con delitos graves, incluidos los actos de terrorismo (doc. no 5815/15 del Consejo).
(3) Véase el Anexo del documento de trabajo de los servicios de la Comisión relativo a la propuesta de Decisión marco sobre el intercambio de información en virtud del principio de disponibilidad, SEC(2005) 1270 de 12.10.2005.
(4) Documento de la Presidencia al Consejo de 5 de abril de 2005 (doc. no 7641/05).
(5) DO C 187, p. 1.
(6) En la misma línea, véase además el Progress report on the application of the principles of Convention 108 to the collection and processing of biometric data del Consejo de Europa, febrero de 2005.