Estadísticas sobre carteras de valores
SÍNTESIS DE LOS DOCUMENTOS:
Reglamento (UE) n.o 1011/2012 relativo a las estadísticas sobre carteras de valores (BCE/2012/24)
Orientación 2013/215/UE relativa a las estadísticas sobre carteras de valores (BCE/2013/7)
¿CUÁL ES EL OBJETIVO DEL REGLAMENTO Y DE LA ORIENTACIÓN?
- El Reglamento establece las normas para la recopilación de información estadística exhaustiva por parte del Banco Central Europeo (BCE) sobre:
- la exposición de los sectores económicos y grupos bancarios individuales en los países de la zona del euro a clases específicas de valores,
- las conexiones entre sectores económicos de los titulares y los emisores de valores,
- el mercado de valores emitido por residentes en la zona del euro.
- La Orientación:
- establece las obligaciones de los bancos centrales nacionales (BCN) de los países cuya moneda es el euro de presentar al BCE las estadísticas sobre carteras de valores que se recopilen y
- establece un sistema de gestión de la calidad de los datos de estas estadísticas, que garantice la integridad, precisión y coherencia de las estadísticas recopiladas.
PUNTOS CLAVE
El BCE recopila estadísticas sobre carteras de valores (ECV) valor a valor. Estos datos proporcionan información sobre los valores mantenidos por determinadas categorías de inversores de la zona del euro, desglosados por tipo de instrumento, país del emisor, país del inversor, moneda de denominación y otras clasificaciones.
El Reglamento:
- define la población informadora real que consiste en los agentes informadores de datos sectoriales* y los agentes informadores de datos de grupo*,
- estipula las obligaciones de información estadística para los agentes informadores de datos sectoriales y para los agentes informadores de datos de grupo (puede consultarse información más detallada en el anexo I del Reglamento), así como obligaciones de información estadística más generales en consonancia con el Reglamento (UE) n.o 1073/2013, el Reglamento (UE) n.o 1075/2013 y el Reglamento (UE) n.o 1374/2014,
- enumera las normas aplicables a las exenciones y los casos en los que los BCN pueden conceder exenciones para:
- agentes informadores de datos sectoriales y
- agentes informadores de datos de grupo (actualizado por el Reglamento (UE) 2018/318 de modificación),
- establece las normas contables para la presentación de datos sectoriales y de grupo, así como las normas contables generales,
- fija los plazos para la comunicación de los datos de los BCN al BCE,
- establece las normas mínimas de presentación de la información (especificado en el anexo III),
- exige que los BCN definan e implementen los mecanismos de información que han de seguir los agentes informadores reales de conformidad con las características nacionales,
- determina los procedimientos que han de seguirse en caso de una fusión, escisión o reorganización que pueda afectar al cumplimiento de las obligaciones estadísticas,
- concede a los BCN el derecho a verificar o a recoger con carácter forzoso la información cuando los agentes informadores no cumplan las normas mínimas establecidas en el anexo III.
El Reglamento tiene 3 anexos:
- I: Exigencias de información estadística;
- II: Definiciones (de categorías de instrumentos, sectores, operaciones financieras, atributos valor a valor, atributos del titular, atributos del emisor y atributos sobre contabilidad y riesgo);
- III: Normas mínimas que debe aplicar la población informadora real.
Modificaciones del Reglamento
Los principales cambios introducidos por los Reglamentos (UE) 2016/1384 y (UE) 2018/318 de modificación, ampliaron la recopilación de datos para abarcar más grupos bancarios y más atributos, comenzando con datos relativos al período de referencia de finales de septiembre de 2018. Asimismo, aumentó la población informadora para abarcar todos los grupos bancarios directamente supervisados por el BCE.
La Orientación contiene:
- otras normas relativas a las obligaciones de información de los BCN (dependiendo de si cuentan con código ISIN)* para datos sectoriales),
- métodos de presentación de información para carteras de valores (dependiendo de si cuentan con código ISIN, de su emisor, etc.),
- métodos para la recopilación de estadísticas sobre carteras de valores en custodia,
- la obligación de que los BCN informen al BCE, al menos una vez al año, sobre las exenciones concedidas, renovadas o revocadas a los agentes informadores para el siguiente año natural, así como toda obligación de información ad hoc impuesta a los agentes informadores reales a quienes se haya concedido una exención,
- datos de referencia sobre los activos del balance consolidado de los grupos informadores,
- procedimiento de notificación a grupos informadores,
- normas relativas a:
Modificaciones de la Orientación
- La Orientación (UE) 2016/1386 introdujo objetivos de gestión de la calidad de los datos y revisó los procedimientos de aplicación por parte de los BCN al informar al BCE.
- La Orientación (UE) 2018/323 aclaró el ámbito de los agentes informadores de datos de grupo y la carta de notificación de clasificación como agente informador de datos de grupo.
¿DESDE CUÁNDO ESTÁN EN VIGOR EL REGLAMENTO Y LA ORIENTACIÓN?
El Reglamento está en vigor desde el 21 de noviembre de 2012. La Orientación está en vigor desde el 1 de enero de 2014.
ANTECEDENTES
La recopilación de estadísticas sobre carteras de valores contribuye a supervisar la estabilidad y la integración financieras en la zona euro y en el conjunto de la UE, puesto que suele haber indicadores comparables para todos los países de la UE.
Para obtener más información, véase:
TÉRMINOS CLAVE
Agentes informadores de datos sectoriales: instituciones financieras monetarias, fondos de inversión, sociedades instrumentales, sociedades de seguros y custodios (que son entidades que llevan a cabo la salvaguardia y administración de instrumentos financieros a cuenta de los clientes) y que residan en el país.
Agentes informadores de datos de grupo: identificados por el Consejo de Gobierno del BCE como grupos informadores y a los que se han notificado sus obligaciones de información (mediante carta, véase anexo II de la Orientación).
- responsables de grupos bancarios e
- instituciones o instituciones financieras establecidas en los países europeos participantes y que no forman parte de un grupo bancario.
Código ISIN: el Número Internacional de Identificación de Valores asignado a los valores, compuesto de 12 caracteres alfanuméricos y que identifica en exclusiva una emisión de valores.
DOCUMENTOS PRINCIPALES
Reglamento (UE) n.o 1011/2012 del Banco Central Europeo, de 17 de octubre de 2012, relativo a las estadísticas sobre carteras de valores (BCE/2012/24) (DO L 305 de 1.11.2012, pp. 6-24).
Las sucesivas modificaciones al Reglamento (UE) n.o 1011/2012 se han incorporado al documento original. Esta versión consolidada tiene un valor meramente documental.
Orientación 2013/215/UE del Banco Central Europeo, de 22 de marzo de 2013, relativa a las estadísticas sobre carteras de valores (BCE/2013/7) (DO L 125 de 7.5.2013, pp. 17-33).
Véase la versión consolidada.
DOCUMENTOS CONEXOS
Reglamento (UE) n.o 1374/2014 del Banco Central Europeo, de 28 de noviembre de 2014, sobre las obligaciones de información estadística de las compañías de seguros (BCE/2014/50) (DO L 366 de 20.12.2014, pp. 36-76).
Reglamento (UE) n.o 1073/2013 del Banco Central Europeo, de 18 de octubre de 2013, relativo a las estadísticas sobre activos y pasivos de fondos de inversión (refundición) (BCE/2013/38) (DO L 297 de 7.11.2013, pp. 73-93).
Véase la versión consolidada.
Reglamento (UE) n.o 1075/2013 del Banco Central Europeo, de 18 de octubre de 2013, relativo a las estadísticas sobre activos y pasivos de las sociedades instrumentales dedicadas a operaciones de titulización (refundición) (BCE/2013/40) (DO L 297 de 7.11.2013, pp. 107-121).
Véase la versión consolidada.
última actualización 22.05.2019