11.3.2016   

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 65/49

(1)

De conformidad con el artículo 18 del Reglamento (UE) n.o 596/2014, los emisores, los participantes del mercado de derechos de emisión, las plataformas de subastas, los subastadores y la entidad supervisora de las subastas, o cualesquiera otras personas que actúen en su nombre o por su cuenta deben elaborar listas de iniciados y mantenerlas actualizadas de acuerdo con un formato específico.

(2)

El establecimiento de un formato específico, incluido el uso de plantillas normalizadas, facilitará la aplicación uniforme de la exigencia de elaborar listas de iniciados y mantenerlas actualizadas que establece el Reglamento (UE) n.o 596/2014. Asimismo, garantizará que las autoridades competentes dispongan de la información necesaria para desempeñar el cometido de proteger la integridad de los mercados financieros e investigar posibles abusos de mercado.

(3)

Dentro de una empresa puede existir múltiple información privilegiada simultáneamente y, por tanto, las listas de iniciados deben especificar con exactitud la información privilegiada concreta a que hayan tenido acceso las personas que trabajan para los emisores, los participantes del mercado de derechos de emisión, las plataformas de subastas, los subastadores y la entidad supervisora de las subastas (entre otras cosas, si se trata de una operación comercial, un acto corporativo o financiero, la publicación de estados financieros o advertencias sobre beneficios). A tal fin, la lista de iniciados debe dividirse en secciones, con una sección aparte para cada información privilegiada. En cada sección debe figurar una lista de todas las personas que tengan acceso a una misma información privilegiada.

(4)

A fin de evitar que las mismas personas figuren múltiples veces en diferentes secciones de las listas de iniciados, los emisores, los participantes del mercado de derechos de emisión, las plataformas de subastas, los subastadores y la entidad supervisora de las subastas, o las personas que actúen en su nombre o por su cuenta, deben poder elaborar y mantener actualizada una sección suplementaria de la lista de iniciados, a saber, la sección de personas con acceso permanente a información privilegiada, de naturaleza diferente al resto de secciones de la lista de iniciados, ya que no se crea con motivo de una determinada información privilegiada. En este caso, esa sección suplementaria debe incluir solo a aquellas personas que por la índole de su función o cargo tengan acceso, en todo momento, a toda la información privilegiada del emisor, el participante del mercado de derechos de emisión, la plataforma de subastas, el subastador o la entidad supervisora de las subastas.

(5)

La lista de iniciados debe contener normalmente datos personales que faciliten la identificación de las personas con acceso a información privilegiada. Esa información debe incluir la fecha de nacimiento, el domicilio personal y, en su caso, el número nacional de identificación de las personas de que se trate.

(6)

La lista de iniciados debe contener también datos que ayuden a las autoridades competentes a realizar sus investigaciones, de modo que puedan analizar rápidamente el comportamiento comercial de las personas con información privilegiada, establecer conexiones entre dichas personas y las personas involucradas en operaciones sospechosas y determinar los contactos habidos entre ellas en momentos cruciales. A este respecto, son esenciales los números de teléfono, pues permiten a la autoridad competente actuar con rapidez y solicitar registros de tráfico de datos, en su caso. Además, estos datos deben facilitarse de entrada, de modo que la integridad de la investigación no se vea comprometida por el hecho de que en su transcurso la autoridad competente deba dirigir nuevas solicitudes de información al emisor, el participante del mercado de derechos de emisión, la plataforma de subastas, el subastador, la entidad supervisora de las subastas o la persona con acceso a información privilegiada.

(7)

A fin de garantizar que la lista de iniciados pueda estar a disposición de la autoridad competente a la mayor brevedad, cuando lo solicite, y no poner en peligro una investigación por el hecho de tener que pedir información a las personas incluidas en la lista de iniciados, esta debe elaborarse en formato electrónico y actualizarse sin dilación siempre que se produzca cualquiera de las circunstancias que especifica el Reglamento (UE) n.o 596/2014 para la actualización de la lista de iniciados.

(8)

El empleo de formatos electrónicos específicos para la presentación de las listas de iniciados según determinen las autoridades competentes reducirá también la carga administrativa de dichas autoridades, de los emisores, los participantes del mercado de derechos de emisión, la plataforma de subastas, el subastador o la entidad supervisora de las subastas y quienes actúen en su nombre o por su cuenta. Los formatos electrónicos permitirán que la información que figure en la lista de iniciados sea confidencial, así como el cumplimiento de las normas de la legislación de la Unión sobre el tratamiento de los datos personales y la transferencia de tales datos.

(9)

Dado que los emisores de mercados de pymes en expansión no están obligados a elaborar listas de iniciados y mantenerlas actualizadas y, por tanto, pueden elaborar y conservar esa información en un formato distinto del electrónico que el presente Reglamento exige al resto de emisores, es preciso no imponer a aquellos la exigencia de utilizar un formato electrónico para presentar dichas listas a las autoridades competentes. Asimismo, resulta también oportuno no exigir la presentación de determinados datos personales cuando esos emisores no dispongan de ellos en el momento en que se solicite la lista de iniciados. En cualquier caso, las listas de iniciados deben presentarse de modo que se garantice la exhaustividad, confidencialidad e integridad de la información.

(10)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de ejecución presentados por la Autoridad Europea de Valores y Mercados a la Comisión.

(11)

La Autoridad Europea de Valores y Mercados ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).

(12)

A fin de garantizar el correcto funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que el presente Reglamento entre en vigor con carácter de urgencia y que las disposiciones en él establecidas sean de aplicación a partir de la misma fecha que las establecidas en el Reglamento (UE) n.o 596/2014.

a)

la confidencialidad de la información consignada, garantizando que el acceso a la lista de iniciados se limite a personas claramente identificadas en el seno del emisor o el participante del mercado de derechos de emisión, la plataforma de subastas, el subastador y la entidad supervisora de las subastas, o cualquier persona que actúe en su nombre o por su cuenta, que necesiten ese acceso por la índole de su función o cargo;

b)

la exactitud de la información que figure en la lista de iniciados;

c)

el acceso a las versiones anteriores de la lista de iniciados y su recuperación.