9.3.2023   

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

C 87/40


SENTENCIA DEL TRIBUNAL

de 17 de noviembre de 2022

en el asunto E-7/22

Órgano de Vigilancia de la AELC contra Islandia

(Incumplimiento de un Estado de la AELC de sus obligaciones — Falta de incorporación al ordenamiento jurídico interno — Marco regulador de los mercados de instrumentos financieros)

(2023/C 87/13)

En el asunto E-7/22, Órgano de Vigilancia de la AELC contra Islandia, relativo a la ACCIÓN declarativa del incumplimiento por parte de Islandia de la obligación de tomar las medidas necesarias para que determinados actos sobre el marco regulador de los mercados de instrumentos financieros, incorporados al anexo IX (Servicios financieros) del Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo mediante las Decisiones n.o 85/2019 y n.o 100/2019 del Comité Mixto del EEE, formen parte de su ordenamiento jurídico interno, tal como exige el artículo 7 de dicho Acuerdo, el Tribunal, compuesto por los magistrados Páll Hreinsson (presidente), Per Christiansen y Bernd Hammermann (magistrado ponente), dictó sentencia el 17 de noviembre de 2022, cuya parte dispositiva reza lo siguiente:

El Tribunal:

1.

declara que Islandia ha incumplido las obligaciones que le impone el artículo 7 del Acuerdo EEE al no haber incorporado a su ordenamiento jurídico los siguientes actos, con las adaptaciones recogidas en el Protocolo 1 del Acuerdo EEE:

a.

el acto mencionado en el punto 31bag del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2016/2022 de la Comisión, de 14 de julio de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación sobre la información para el registro de empresas de terceros países y sobre el formato de la información que deberá facilitarse a los clientes (1)];

b.

el acto mencionado en el punto 31bak del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/568 de la Comisión, de 24 de mayo de 2016, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación relativas a la admisión de instrumentos financieros a negociación en mercados regulados (2)];

c.

el acto mencionado en el punto 31bar del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/575 de la Comisión, de 8 de junio de 2016, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo relativa a los mercados de instrumentos financieros en lo que atañe a las normas técnicas de regulación aplicables a los datos que deben publicar los centros de ejecución sobre la calidad de ejecución de las operaciones (3)];

d.

el acto mencionado en el punto 31bas del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/576 de la Comisión, de 8 de junio de 2016, por el que se complementa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en cuanto a las normas técnicas de regulación para la publicación anual por las empresas de inversión de información sobre la identidad de los centros de ejecución y sobre la calidad de la ejecución (4)];

e.

el acto mencionado en el punto 31baz del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/583 de la Comisión, de 14 de julio de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, relativo a los mercados de instrumentos financieros, en lo que respecta a las normas técnicas de regulación sobre los requisitos de transparencia aplicables a los centros de negociación y las empresas de servicios de inversión con relación a los bonos, los productos de financiación estructurada, los derechos de emisión y los derivados (5)];

f.

el acto mencionado en el punto 31bazb del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/585 de la Comisión, de 14 de julio de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación relativas a las normas y los formatos aplicables a los datos de referencia de los instrumentos financieros y las medidas técnicas en relación con las disposiciones que han de tomar la Autoridad Europea de Valores y Mercados y las autoridades competentes (6)];

g.

el acto mencionado en el punto 31bazc del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/586 de la Comisión, de 14 de julio de 2016, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en relación con las normas técnicas de regulación para el intercambio de información entre las autoridades competentes cuando cooperen en las actividades de supervisión, las verificaciones in situ y las investigaciones (7)];

h.

el acto mencionado en el punto 31bazp del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/1018 de la Comisión, de 29 de junio de 2016, que completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, relativa a los mercados de instrumentos financieros, en lo que respecta a las normas técnicas de regulación que especifican la información que deben notificar las empresas de servicios de inversión, los organismos rectores del mercado y las entidades de crédito (8)];

i.

el acto mencionado en el punto 31bazt del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/1799 de la Comisión, de 12 de junio de 2017, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a la exención de los bancos centrales de determinados terceros países, en su aplicación de la política monetaria, de tipo de cambio y de estabilidad financiera, de los requisitos de transparencia pre-negociación y post-negociación (9)];

j.

el acto mencionado en el punto 31bazu del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/1943 de la Comisión, de 14 de julio de 2016, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación sobre la información y los requisitos necesarios para la concesión de autorizaciones a empresas de servicios de inversión (10)];

k.

el acto mencionado en el punto 31bazz del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2017/2194 de la Comisión, de 14 de agosto de 2017, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, relativo a los mercados de instrumentos financieros, en lo que respecta a los paquetes de órdenes (11)];

l.

el acto mencionado en el punto 31bad del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2016/824 de la Comisión, de 25 de mayo de 2016, por el que se establecen normas técnicas de ejecución en lo que respecta al contenido y el formato de la descripción del funcionamiento de los sistemas multilaterales de negociación, los sistemas organizados de contratación y la notificación a la Autoridad Europea de Valores y Mercados, de conformidad con la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, relativa a los mercados de instrumentos financieros (12)];

m.

el acto mencionado en el punto 31bazk del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2017/953 de la Comisión, de 6 de junio de 2017, por el que se establecen normas técnicas de ejecución en lo que respecta al formato y el calendario de los informes de posición por parte de las empresas de servicios de inversión y los organismos rectores del mercado de los centros de negociación, de conformidad con la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, relativa a los mercados de instrumentos financieros (13)];

n.

el acto mencionado en el punto 31bazl del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2017/980 de la Comisión, de 7 de junio de 2017, por el que se establecen normas técnicas de ejecución con respecto a los modelos de formularios, plantillas y procedimientos para la cooperación en las actividades de supervisión, las verificaciones in situ y las investigaciones, y para el intercambio de información entre las autoridades competentes de conformidad con la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (14)];

o.

el acto mencionado en el punto 31bazm del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2017/981 de la Comisión, de 7 de junio de 2017, por el que se establecen normas técnicas de ejecución con respecto a los modelos de formularios, plantillas y procedimientos para la consulta a otras autoridades competentes antes de la concesión de una autorización de conformidad con la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (15)];

p.

el acto mencionado en el punto 31bazn del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2017/988 de la Comisión, de 6 de junio de 2017, por el que se establecen normas técnicas de ejecución con respecto a los modelos de formularios, plantillas y procedimientos para las disposiciones de cooperación relativas a un centro de negociación cuyas operaciones sean de importancia sustancial en un Estado miembro de acogida (16)];

q.

el acto mencionado en el punto 31bazq del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2017/1093 de la Comisión, de 20 de junio de 2017, por el que se establecen normas técnicas de ejecución relativas al formato de los informes de posiciones de las empresas de servicios de inversión y los organismos rectores del mercado (17)];

r.

el acto mencionado en el punto 31bazs del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2017/1111 de la Comisión, de 22 de junio de 2017, por el que se establecen normas técnicas de ejecución en lo que respecta a los procedimientos y formularios para la transmisión de información en materia de sanciones y medidas, conforme a la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (18)];

s.

el acto mencionado en el punto 31bazv del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2017/1944 de la Comisión, de 13 de junio de 2017, por el que se establecen normas técnicas de ejecución con respecto a los formularios, las plantillas y los procedimientos para el proceso de consultas entre las autoridades competentes pertinentes en relación con la notificación de una adquisición propuesta de una participación cualificada en una empresa de inversión, de conformidad con las Directivas 2004/39/CE y 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (19)];

t.

el acto mencionado en el punto 31bazw del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2017/1945 de la Comisión, de 19 de junio de 2017, por el que se establecen normas técnicas de ejecución en relación con las notificaciones presentadas por empresas de servicios de inversión solicitantes o autorizadas, o destinadas a ellas, de conformidad con la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (20)];

u.

el acto mencionado en el punto 31bazze del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento de Ejecución (UE) 2017/2382 de la Comisión, de 14 de diciembre de 2017, por el que se establecen normas técnicas de ejecución relativas a modelos de formularios, plantillas y procedimientos para la transmisión de información de conformidad con la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (21)];

v.

el acto mencionado en el punto 31bazt del anexo IX del Acuerdo EEE [Reglamento Delegado (UE) 2019/462 de la Comisión, de 30 de enero de 2019, por el que se modifica el Reglamento Delegado (UE) 2017/1799 en lo que respecta a la exención del Banco de Inglaterra de los requisitos de transparencia pre-negociación y post-negociación establecidos en el Reglamento (UE) n.o 600/2014 (22)];

2.

condena en costas a Islandia.


(1)  DO L 313 de 19.11.2016, p. 11.

(2)  DO L 87 de 31.3.2017, p. 117.

(3)  DO L 87 de 31.3.2017, p. 152.

(4)  DO L 87 de 31.3.2017, p. 166.

(5)  DO L 87 de 31.3.2017, p. 229.

(6)  DO L 87 de 31.3.2017, p. 368.

(7)  DO L 87 de 31.3.2017, p. 382.

(8)  DO L 155 de 17.6.2017, p. 1.

(9)  DO L 259 de 7.10.2017, p. 11.

(10)  DO L 276 de 26.10.2017, p. 4.

(11)  DO L 312 de 28.11.2017, p. 1.

(12)  DO L 137 de 26.5.2016, p. 10.

(13)  DO L 144 de 7.6.2017, p. 12.

(14)  DO L 148 de 10.6.2017, p. 3.

(15)  DO L 148 de 10.6.2017, p. 16.

(16)  DO L 149 de 13.6.2017, p. 3.

(17)  DO L 158 de 21.6.2017, p. 16.

(18)  DO L 162 de 23.6.2017, p. 14.

(19)  DO L 276 de 26.10.2017, p. 12.

(20)  DO L 276 de 26.10.2017, p. 22.

(21)  DO L 340 de 20.12.2017, p. 6.

(22)  DO L 80 de 22.3.2019, p. 13.