a)

una indicación de que el consejo de administración aprueba las políticas, de que la alta dirección aprueba los procedimientos y de que la alta dirección es responsable de la ejecución y el mantenimiento de las políticas y los procedimientos;

b)

una descripción de la forma en que estén organizadas la comunicación de las políticas y los procedimientos en el seno de la organización del solicitante, de cómo se garantiza y controla cotidianamente el cumplimiento de dichas políticas, y una indicación de la persona o personas responsables del cumplimiento a ese respecto;

c)

cualesquiera datos o documentos que indiquen que el personal empleado y responsable de estas tareas conoce dichas políticas y procedimientos;

d)

una descripción de las medidas previstas en caso de vulneración de las políticas y procedimientos;

e)

una indicación del procedimiento de notificación a la AEVM de las vulneraciones importantes de las políticas o procedimientos que puedan dar lugar a una vulneración de las condiciones de inscripción iniciales.

a)

una descripción de las funciones de las personas responsables del cumplimiento y de cualquier otro miembro del personal que participe en las evaluaciones del cumplimiento, indicando de qué modo se garantizará la independencia de la función de verificación del cumplimiento con respecto al resto de las actividades;

b)

las políticas y los procedimientos internos destinados a garantizar que el solicitante, incluidos sus directivos y empleados, cumpla la totalidad de lo dispuesto en el Reglamento (UE) 2015/2365, facilitando una descripción de la función del consejo de administración y de los altos directivos;

c)

en su caso, el informe interno más reciente elaborado por las personas responsables del cumplimiento o por cualquier otro miembro del personal que participe en las evaluaciones internas del cumplimiento.

a)

una copia del currículum;

b)

información pormenorizada sobre los conocimientos y la experiencia en materia de gestión, funcionamiento y desarrollo de las tecnologías de la información;

c)

información detallada sobre toda posible condena penal relacionada con la prestación de servicios financieros o servicios de datos, o con actos de fraude o malversación de fondos, en particular mediante un certificado oficial cuando sea posible obtenerlo en el Estado miembro de que se trate;

d)

una autodeclaración de honorabilidad en relación con la prestación de servicios financieros o servicios de datos, en la que cada uno de los altos directivos y los miembros del consejo de administración manifieste si:

e)

una declaración sobre los posibles conflictos de intereses a que estén expuestos los altos directivos y los miembros del consejo de administración en el ejercicio de sus funciones, y sobre cómo se gestionan estos conflictos.

a)

una copia de la política de remuneración de los altos directivos, los miembros del consejo de administración y el personal empleado en las funciones de gestión de riesgos y control del solicitante;

b)

una descripción de las medidas adoptadas por el solicitante para reducir el riesgo de dependencia excesiva de empleados concretos.

a)

una lista general del personal directamente empleado por el registro de operaciones, indicando sus funciones y las cualificaciones por función;

b)

una descripción específica del personal informático empleado de forma directa para prestar servicios de registro de operaciones, indicando la función y cualificaciones de cada empleado;

c)

una descripción de las funciones y cualificaciones de cada individuo con responsabilidades en materia de auditoría interna, controles internos, verificación del cumplimiento y evaluación de riesgos;

d)

los datos identificativos del personal responsable de estas tareas y de aquellos miembros del personal que trabajen al amparo de un régimen de externalización;

e)

información detallada acerca de la formación en materia de políticas y procedimientos del solicitante y de actividades de registro de operaciones, indicando todo examen u otro tipo de evaluación formal exigidos al personal en relación con el ejercicio de las actividades de registro de operaciones.

a)

políticas y procedimientos con respecto a la detección, gestión y comunicación de conflictos de intereses y una descripción del proceso seguido para garantizar que las personas pertinentes conozcan tales políticas y procedimientos;

b)

cualesquiera otras medidas y controles implantados para garantizar el cumplimiento de los requisitos contemplados en la letra a) para la gestión de conflictos de intereses.

a)

una descripción detallada del sistema informático que incluya los requisitos empresariales pertinentes, las especificaciones funcionales y técnicas, el diseño técnico y de la estructura del sistema, el modelo de datos y los flujos de datos, y los procedimientos y manuales administrativos y de operaciones;

b)

la infraestructura y las aplicaciones para usuarios desarrollados por el solicitante a fin de prestar servicios a los usuarios pertinentes, incluyendo una copia de los manuales del usuario y los procedimientos internos;

c)

las políticas de inversión y de renovación en relación con los recursos informáticos del solicitante;

d)

los regímenes de externalización acordados por el solicitante, incluyendo:

a)

una descripción de los servicios auxiliares que lleve a cabo el solicitante o la empresa perteneciente a su mismo grupo, así como una descripción de todo acuerdo que el registro de operaciones tenga con empresas que ofrezcan servicios de negociación, de postnegociación u otros servicios conexos, adjuntando copia de esos acuerdos;

b)

los procedimientos y políticas que garanticen el grado de separación operativa necesario, en términos de recursos, sistemas y procedimientos, entre los servicios de registro de operaciones del solicitante a tenor del Reglamento (UE) 2015/2365 y otras líneas de actividad, incluyendo aquellas líneas de actividad que conlleven la prestación de servicios con arreglo a la legislación de la Unión o de un tercer país, independientemente de si esa línea de actividad separada es gestionada por el registro de operaciones, por una empresa que pertenezca a su empresa matriz o por cualquier otra empresa con la que tenga un acuerdo en el contexto de la línea de actividad o la cadena de negociación o postnegociación.

a)

procedimientos para la autenticación de la identidad de los usuarios que accedan al registro de operaciones de conformidad con el artículo 1 del Reglamento Delegado (UE) 2019/358;

b)

procedimientos para la verificación del uso de una plantilla XML con arreglo a la metodología de la norma ISO 20022, de conformidad con el artículo 1 del Reglamento Delegado (UE) 2019/358;

c)

procedimientos para la verificación de la autorización y el permiso informático de la entidad que notifique en nombre de la contraparte notificante de conformidad con el artículo 1 del Reglamento Delegado (UE) 2019/358;

d)

procedimientos para verificar que la secuencia lógica de los detalles de las operaciones de financiación de valores notificados se mantiene en todo momento de conformidad con el artículo 1 del Reglamento Delegado (UE) 2019/358;

e)

procedimientos para la verificación de la integridad y la exactitud de los detalles de las OFV notificados de conformidad con el artículo 1 del Reglamento Delegado (UE) 2019/358;

f)

procedimientos para conciliar los datos entre registros de operaciones cuando las contrapartes informen a distintos registros de operaciones de conformidad con el artículo 2 del Reglamento Delegado (UE) 2019/358;

g)

procedimientos para transmitir observaciones a las contrapartes de OFV, o a los terceros que notifiquen información en su nombre, sobre las verificaciones llevadas a cabo con arreglo a las letras a) a e) y los resultados del proceso de conciliación con arreglo a la letra f) de conformidad con el artículo 3 del Reglamento Delegado (UE) 2019/358.

a)

la política de fijación de precios del solicitante, incluidos los posibles descuentos y minoraciones y las condiciones para beneficiarse de esas reducciones;

b)

la estructura de las tasas aplicadas por el solicitante por la prestación de cualquier servicio de registro de operaciones o servicios auxiliares, con indicación del coste estimado de los servicios de registro de operaciones y los servicios auxiliares, así como el detalle de los métodos utilizados para contabilizar los costes adicionales en que pueda incurrir el solicitante al prestar servicios de registro de operaciones y servicios auxiliares;

c)

los métodos empleados por el solicitante para poner la información a disposición de todo tipo de usuarios, adjuntando una copia de la estructura tarifaria en la que figuren, de forma diferenciada, los servicios de registro de operaciones y los servicios auxiliares.

a)

un procedimiento para calcular las posiciones agregadas de conformidad con el artículo 6 del Reglamento Delegado (UE) 2019/358, una descripción de los recursos, métodos y cauces que el registro de operaciones empleará para facilitar al público el acceso a los datos en él contenidos, de conformidad con el artículo 12, apartado 1, del Reglamento (UE) 2015/2365, y una descripción de la frecuencia de las actualizaciones, junto con una copia de los manuales y las políticas internas específicos existentes;

b)

una descripción de los recursos, métodos, infraestructuras y aplicaciones que el registro de operaciones emplee a fin de facilitar el acceso a su información a las autoridades competentes, de conformidad con el artículo 12, apartado 2, del Reglamento (UE) 2015/2365, la frecuencia de las actualizaciones, y los controles y verificaciones que el registro de operaciones pueda establecer en relación con el proceso de filtrado del acceso, junto con una copia de los manuales y procedimientos internos específicos;

c)

un procedimiento y una descripción de los recursos, métodos y cauces empleados por el registro de operaciones a fin de facilitar una recopilación de datos de las contrapartes oportuna, estructurada e integral, el acceso a su información por las contrapartes de las OFV, de conformidad con el artículo 4, apartado 6, del Reglamento (UE) 2015/2365 y el artículo 80, apartado 5, del Reglamento (UE) n.o 648/2012, junto con una copia de los manuales y las políticas internas específicos.

a)

las condiciones en que se concede a las autoridades a las que se refiere el artículo 12, apartado 2, del Reglamento (UE) 2015/2365 acceso directo e inmediato a los datos sobre las OFV conservados en el registro de operaciones de conformidad con el del Reglamento Delegado (UE) 2019/357;

b)

el procedimiento con arreglo al cual se concede a las autoridades a las que se refiere la letra a) acceso directo e inmediato a los datos sobre las OFV conservados en el registro de operaciones de conformidad con los artículos 4 y 5 del Reglamento Delegado (UE) 2019/358;

c)

el procedimiento para garantizar la integridad de los datos a los que accedan dichas autoridades.

a)

artículo 1, con excepción del apartado 1, letra k);

b)

artículo 2;

c)

artículo 5;

d)

artículo 7, con excepción del apartado 2, letra d);

e)

artículo 8, letra b);

f)

artículo 9, apartado 1, letras b) y e);

g)

artículo 11;

h)

artículo 12, apartado 2;

i)

artículo 13;

j)

artículo 14, apartado 2;

k)

artículo 15;

l)

artículo 16, con excepción de la letra c);

m)

artículo 17;

n)

artículo 18;

o)

artículo 19;

p)

artículo 20;

q)

artículo 21;

r)

artículo 22;

s)

artículo 23;

t)

artículo 24;

u)

artículo 25;

v)

artículo 27.