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Document 32018O0016

Orientación (UE) 2018/876 del Banco Central Europeo, de 1 de junio de 2018, sobre RIAD (Register of Institutions and Affiliates Data) (BCE/2018/16)

OJ L 154, 18.6.2018, p. 3–21 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

In force: This act has been changed. Current consolidated version: 02/10/2019

ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2018/876/oj

18.6.2018   

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 154/3


ORIENTACIÓN (UE) 2018/876 DEL BANCO CENTRAL EUROPEO

de 1 de junio de 2018

sobre RIAD (Register of Institutions and Affiliates Data) (BCE/2018/16)

EL CONSEJO DE GOBIERNO DEL BANCO CENTRAL EUROPEO,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, en particular el artículo 127, apartados 2 y 5,

Vistos los Estatutos del Sistema Europeo de Bancos Centrales y del Banco Central Europeo, en particular los artículos 5.1, 12.1 y 14.3,

Considerando lo siguiente:

(1)

El Banco Central Europeo (BCE) mantiene un conjunto compartido de datos de referencia de unidades jurídicas y otras unidades institucionales estadísticas, cuya recopilación sirve de apoyo a los procesos de negocio del Eurosistema y al desempeño de las tareas del Sistema Europeo de Bancos Centrales (SEBC) y del Mecanismo Único de Supervisión (MUS), que se denomina Register of Institutions and Affiliates Data (RIAD). RIAD facilita la integración de diversos conjuntos de datos, en particular proporcionando identificadores comunes. Junto con los datos de, entre otras, la Base de Datos Centralizada de Valores (BDCV), la Base de Datos de Estadísticas de Carteras de Valores del Sistema Europeo de Bancos Centrales (BDECV) y la base común de datos granulares de crédito de carácter analítico (AnaCredit), los datos de RIAD refuerzan los análisis y estudios que ayudan a adoptar las decisiones de política monetaria, detectar rápidamente los riesgos sistémicos, y ejecutar las políticas macroprudenciales y la supervisión microprudencial. Los datos de RIAD también se utilizan para elaborar listas oficiales de instituciones financieras monetarias, fondos de inversión, sociedades instrumentales dedicadas a operaciones de titulización, instituciones relevantes para las estadísticas de pagos, y compañías de seguros. Los datos de referencia de las entidades se procesan y registran en RIAD conforme a las normas en vigor.

(2)

RIAD contiene una gran variedad de atributos de las entidades individuales y de las relaciones entre ellas que permite obtener estructuras de grupos. Estas estructuras, incluida la conocida como «vínculos estrechos», pueden estar compuestas de diferente manera a efectos de la consolidación contable o prudencial. Estos procesos de datos y los análisis correspondientes respaldan la gestión de activos de garantía y riesgos, la estabilidad financiera, y la supervisión microprudencial.

(3)

Actualmente cada banco central nacional (BCN) presenta sus datos y actualizaciones a través de RIAD de conformidad con diferentes actos jurídicos del BCE, como la Orientación BCE/2014/15 (1), el Reglamento (UE) n.o 1333/2014 del Banco Central Europeo (BCE/2014/48) (2) y el Reglamento (UE) n.o 2016/867 del Banco Central Europeo (BCE/2016/13) (3). Asimismo, el SEBC utiliza los datos del balance presentados en el contexto de las estadísticas monetarias y financieras del BCE en relación con sus entidades de contrapartida, según se definen en el artículo 2, punto 11, de la Orientación (UE) 2015/510 del Banco Central Europeo (BCE/2014/60) (4). En el futuro, los BCN también deberán presentar sus datos y actualizaciones a través de RIAD con respecto a las sociedades no financieras y otras entidades, en particular en apoyo de AnaCredit. Los BCN vigilan y garantizan la calidad de toda la información que pongan a disposición del BCE con arreglo a los documentos Compromiso público del SEBC en relación con las Estadísticas Europeas y ECB Statistics Quality Framework and quality assurance procedures (5).

(4)

El objetivo de la presente Orientación es mejorar la coordinación de las responsabilidades de cada BCN y cada una de sus áreas de trabajo pertinentes en materia de presentación, actualización y validación de datos de referencia.

(5)

Debe garantizarse la confidencialidad de los datos estadísticos recopilados conforme a los actos jurídicos a que se refiere la presente Orientación, de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2533/98 del Consejo (6). Los datos de referencia que no se recopilen conforme al régimen jurídico de las estadísticas del SEBC quedan sujetos a las normas de confidencialidad del contrato celebrado con la entidad pertinente que presente los datos.

(6)

Para el desempeño de las funciones del SEBC y del MUS, es necesario disponer de datos de referencia exactos, puntuales y completos sobre las entidades y las relaciones entre ellas. Por eso hay que mejorar la gestión general de RIAD y consolidar, en cuanto a las funciones del SEBC, las exigencias de recopilación, gestión de calidad y divulgación de los datos establecidas en la presente Orientación dirigida a los BCN de los Estados miembros cuya moneda es el euro, y, en lo que se refiere a las funciones del MUS, las exigencias establecidas en una orientación distinta dirigida a las autoridades nacionales competentes.

(7)

Los datos de referencia presentados actualmente con arreglo a la Orientación BCE/2014/15 se deberán presentar conforme a la presente Orientación. En el futuro, los datos de referencia presentados con arreglo a la Orientación (UE) 2017/2335 del Banco Central Europeo (BCE/2017/38) (7) y otras orientaciones del BCE, que se consideren necesarios, se presentarán conforme a la presente Orientación.

(8)

El nuevo tipo de interés de depósito a un día que, de conformidad con la Decisión del Consejo de Gobierno de 20 de septiembre de 2017, se calculará antes de 2020, dependerá también de que los LEI presentados se enriquezcan con la información de referencia de RIAD. Dada la importancia crucial de este futuro nuevo tipo de interés y la publicación prevista de los datos adicionales pertinentes a efectos del Reglamento (UE) n.o 1333/2014 (BCE/2014/48), los BCN competentes deben hacer todo lo posible por garantizar la calidad y fiabilidad de estos datos.

(9)

Para garantizar una cooperación estrecha y eficaz en el SEBC en el ámbito de la gestión de RIAD, la presente Orientación debe complementarse con una recomendación en la que se invite a los BCN de los Estados miembros cuya moneda no es el euro a contribuir activamente a la presentación y validación de datos a través de RIAD y, de manera recíproca, a compartir información sobre sus entidades nacionales y a acceder a la base de datos de la zona del euro.

(10)

Además, debido a la complementariedad existente entre el SEBC y el MUS en el procesamiento y la actualización de la información sobre las estructuras de grupos, en la presente Orientación deben establecerse las exigencias pertinentes con respecto a las funciones del SEBC y, en una futura orientación dirigida al MUS, las exigencias pertinentes con respecto a las funciones del MUS.

(11)

En RIAD, los datos personales deben procesarse con arreglo a los Reglamentos (CE) n.o 45/2001 (8) y (UE) 2016/679 (9) del Parlamento Europeo y del Consejo.

(12)

Debe establecerse un procedimiento eficiente de introducción de modificaciones técnicas en los anexos de la presente Orientación condicionado a que estas no cambien el marco conceptual subyacente ni afecten a la carga informadora.

HA ADOPTADO LA PRESENTE ORIENTACIÓN:

CAPÍTULO I

DISPOSICIONES GENERALES

Artículo 1

Objeto y finalidad

1.   La presente Orientación establece las obligaciones de los BCN relativas a la presentación de datos de referencia a RIAD y al mantenimiento y la gestión de la calidad de los datos de RIAD, así como ciertas obligaciones del BCE relativas a las medidas destinadas al mantenimiento de los datos.

2.   RIAD será el conjunto compartido de datos de referencia del SEBC sobre las entidades individuales y las relaciones entre ellas, que facilitará la integración de la BDCV, la BDECV y (una vez sea exigible la obligación de los agentes informadores de presentar los datos del Reglamento (UE) 2016/867 (BCE/2016/13)) AnaCredit, así como la integración de los conjuntos de datos de las instituciones financieras monetarias, los fondos de inversión, las sociedades instrumentales dedicadas a operaciones de titulización, las instituciones relevantes para las estadísticas de pagos, y las compañías de seguros, presentados conforme a los actos jurídicos pertinentes del BCE sobre las exigencias de presentación de información de esas entidades. RIAD permitirá de este modo al SEBC obtener, entre otras cosas, las exposiciones bancarias consolidadas y el endeudamiento de los prestatarios en base consolidada.

Artículo 2

Definiciones

A efectos de la presente Orientación, se entenderá por:

1)   «entidad»: cualquiera de las siguientes: i) una unidad jurídica; ii) una sucursal de una unidad jurídica; iii) un organismo de inversión colectiva, y iv) cualquier unidad institucional que no pertenezca a ninguna de las categorías de los incisos i), ii) o iii);

2)   «unidad jurídica»: una persona jurídica cuya existencia está reconocida por la ley independientemente de las personas o instituciones que la posean o que sean miembros de ella, y una persona física que realice una actividad económica por sí misma;

3)   «persona jurídica»: lo mismo que en el artículo 1, punto 5, del Reglamento (UE) 2016/867 (BCE/2016/13);

4)   «sucursal»: un centro de actividad que constituye una parte jurídicamente dependiente de una unidad con personalidad jurídica;

5)   «sede social»: la entidad que controla una o más entidades no residentes sin personalidad jurídica;

6)   «organismo de inversión colectiva» u «OICVM»: lo mismo que en el artículo 4, apartado 1, punto 7, del Reglamento (UE) n.o 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (10);

7)   «unidad institucional»: lo mismo que en los puntos 2.12 y 2.13 del anexo A del Reglamento (UE) n.o 549/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (11);

8)   «empresa»: lo mismo que en la sección III, letra A, del anexo del Reglamento (CEE) n.o 696/93 del Consejo (12);

9)   «grupo de empresas»: lo mismo que en la sección III, letra C, del anexo del Reglamento (CEE) n.o 696/93;

10)   «grupo bancario»: un grupo de entidades financieras que funciona como una sola entidad económica a través de una fuente de control común que ejerce una sociedad financiera de cartera o entidad de crédito autorizada, de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 575/2013, y que está sujeto a consolidación contable conforme a la Norma Internacional de Información Financiera (NIIF) 10 (13);

11)   «control»: lo mismo que en el artículo 4, apartado 1, punto 37, del Reglamento (UE) n.o 575/2013;

12)   «datos de referencia»: los datos maestros relativos a una entidad individual y sus relaciones con otras entidades registradas en RIAD;

13)   «código RIAD»: el identificador único creado por el BCN competente o por el BCE para identificar una entidad registrada en RIAD;

14)   «código RIAD temporal»: un identificador que tiene un formato predefinido diferente al del código RIAD y que asignan los BCN o el BCE a una nueva entidad en el momento de registrarla en RIAD hasta que se le asigne el código RIAD;

15)   «BCN competente»: el BCN responsable de gestionar en RIAD las entidades residentes en su Estado miembro;

16)   «autoridad nacional competente»: lo mismo que en el artículo 2, punto 2, del Reglamento (UE) n.o 1024/2013 del Consejo (14);

17)   «regla de cálculo»: el orden de prioridad que aplica un BCN a cada atributo individual para resolver las discrepancias en las fuentes de datos;

18)   «centro RIAD»: un centro de actividad relacionado con RIAD creado dentro del SEBC y utilizado para los fines del artículo 3 de la presente Orientación;

19)   «entidad residente»: lo mismo que en el artículo 1, punto 4, del Reglamento (CE) n.o 2533/98;

20)   «día hábil»: cualquier día que no sea sábado, domingo o festivo en el BCE o el Estado miembro de que se trate;

21)   «identificador de la persona jurídica» o «LEI»: código de referencia alfanumérico acorde con la norma ISO 17442 (15) asignado a una persona jurídica;

22)   «institución financiera monetaria» o «IFM»: lo mismo que en el artículo 1, letra a), del Reglamento (UE) n.o 1071/2013 del Banco Central Europeo (BCE/2013/33) (16);

23)   «fondo de inversión»: lo mismo que en el artículo 1, punto 1, del Reglamento (UE) n.o 1073/2013 del Banco Central Europeo (BCE/2013/38) (17);

24)   «sociedad instrumental»: lo mismo que en el artículo 1, punto 1, del Reglamento (UE) n.o 1075/2013 del Banco Central Europeo (BCE/2013/40) (18);

25)   «instituciones relevantes para las estadísticas de pagos»: los proveedores de servicios de pago, según se definen en el artículo 4 de la Directiva (UE) 2015/2366 del Parlamento Europeo y del Consejo (19), y los operadores de sistemas de pago, que se definen como las personas jurídicas legalmente responsables del funcionamiento de un sistema de pago;

26)   «compañía de seguros» o «CS»: lo mismo que en el artículo 1, punto 1, del Reglamento (UE) n.o 1374/2014 del Banco Central Europeo (BCE/2014/50) (20);

27)   «atributo»: el atributo que deba presentarse para los conjuntos de datos expuestos en los anexos I y II de la presente Orientación.

CAPÍTULO II

DISPOSICIONES GENERALES RELATIVAS A RIAD Y AL REGISTRO, MANTENIMIENTO, REVISIÓN Y TRANSMISIÓN DE DATOS DE REFERENCIA DE LAS ENTIDADES

Artículo 3

Establecimiento de centros RIAD

1.   Cada BCN establecerá un centro RIAD local que comprenderá los centros locales de experiencia y conocimientos y todas las operaciones técnicas relativas a los datos de referencia de las entidades y sus estructuras de grupos.

2.   Los centros RIAD locales desempeñarán las siguientes funciones: a) actuarán como punto de contacto único para todas las cuestiones sobre datos de referencia relativas a RIAD en su respectivo Estado miembro; b) harán un esfuerzo razonable por coordinar la actividad con otras autoridades nacionales competentes a nivel nacional, con el centro RIAD principal y con otros centros del SEBC, para asegurar la exactitud, oportunidad y coherencia de los datos de referencia sobre todas las entidades residentes registradas en RIAD, y c) harán un esfuerzo razonable por asegurar el uso coherente de los identificadores de entidades en otras bases de datos para facilitar la vinculación y sincronización de los diferentes conjuntos de datos.

3.   El BCE establecerá un centro RIAD principal que desempeñará las siguientes funciones: a) coordinar la labor de los centros RIAD locales; b) vigilar y, en caso necesario, proponer al Comité de Estadísticas que se modifique el marco de gestión de RIAD conforme a la presente Orientación; c) verificar la calidad de los datos, y d) gestionar los datos de referencia sobre entidades residentes en terceros países.

Artículo 4

Registro de los datos de referencia en RIAD

1.   Los BCN tomarán todas las medidas posibles para registrar con exactitud en RIAD todas las entidades pertinentes y se referirán a ellas, independientemente de su país de residencia, mediante el código RIAD que se les asigne.

2.   Los BCN mantendrán los datos de referencia sobre las entidades residentes en su Estado miembro y garantizarán, en la medida de lo posible, su registro exacto en RIAD de conformidad con los plazos indicados, que el BCE facilitará a los BCN. Los datos de referencia de una entidad incluyen, en particular, su nombre, el identificador de la persona jurídica o cualesquiera otros identificadores pertinentes, el sector institucional, el país de residencia, y los demás atributos de referencia obligatorios enumerados en los anexos I y II.

3.   El BCE hará un esfuerzo razonable por gestionar los datos de referencia de las entidades residentes en terceros países. El BCE podrá establecer acuerdos bilaterales directamente con determinados BCN para ciertas zonas de fuera de la Unión, por ejemplo por motivos de experiencia empresarial y competencia lingüística.

4.   Los BCN competentes utilizarán toda la información a su disposición a nivel nacional para garantizar, en la medida de lo posible, que los datos de referencia sobre todas las entidades residentes pertinentes registrados en RIAD sean completos y exactos y estén actualizados. A estos efectos, los BCN podrán utilizar todas las fuentes de información disponibles que consideren adecuadas, siempre que la información se pueda utilizar en la medida y para los fines establecidos en el Reglamento (CE) n.o 2533/98 y que, cuando proceda, se mantenga la confidencialidad de conformidad con el artículo 8 de dicho reglamento.

5.   RIAD permite procesar la información proporcionada por una o más fuentes sobre las entidades y sobre cualquier atributo individual pertinente. En caso de que existan dos o más fuentes contradictorias, una regla de cálculo clasificará las fuentes de datos pertinentes. El BCN competente podrá optar por aceptar esta regla de cálculo estándar o decidir el orden de prioridad de las fuentes de datos pertinentes. En caso de que un BCN competente adopte un orden de prioridad diferente, lo registrará en RIAD y el BCE lo aprobará. El BCN competente podrá establecer una regla de cálculo diferente para cada atributo y cambiarla con el tiempo si lo considera oportuno. Los BCN podrán llegar a un acuerdo con el BCE a través de su centro RIAD principal sobre cualquier cuestión relativa a la clasificación que cualquiera de ellos considere potencialmente controvertida, en particular en relación con el sector de las IFM.

6.   Con sujeción a los requisitos del Reglamento (CE) n.o 45/2001, de conformidad con los cuales se tratarán los datos personales en RIAD, los BCN no suprimirán las entidades registradas en RIAD, a fin de garantizar que exista un registro de ellas y de su ciclo de vida. El BCE establecerá un procedimiento para corregir errores fácticos y lo comunicará a los BCN.

7.   Los BCN competentes no responderán del uso indebido de los datos por otros bancos centrales del SEBC.

Artículo 5

Asignación y gestión de los códigos e identificadores de RIAD

1.   Los BCN competentes asignarán un código RIAD a cada entidad residente tras ser inscrita por primera vez en RIAD. Un BCN o el BCE podrá asignar un código RIAD temporal a las entidades no residentes que no estén todavía identificadas en RIAD. El código RIAD y el código RIAD temporal deben ajustarse al formato requerido que el BCE comunicará a los BCN.

2.   Los BCN se asegurarán de que cada código RIAD que asignen sea exclusivo, de modo que no haga referencia a más de una entidad y no cambie con el tiempo. En RIAD se identificará a las entidades exclusivamente con el código RIAD para garantizar un intercambio de datos y unos sistemas de comunicación fluidos entre RIAD y el SEBC y entre RIAD y el MUS.

3.   En el caso de las entidades registradas con un código RIAD temporal, los BCN competentes evaluarán los posibles códigos duplicados y asignarán un código RIAD, a más tardar, el último día hábil del segundo mes siguiente a la fecha de recepción de la lista de posibles duplicados generada automáticamente por RIAD.

4.   El BCE asignará el código RIAD y procesará todos los datos de referencia necesarios para las organizaciones internacionales en RIAD.

5.   Las entidades registradas en RIAD podrán tener múltiples identificadores o «alias». Cuando los BCN presenten información sobre atributos, registrarán el tipo de identificador (o su descripción, si se permite, en caso de que el tipo de identificador no esté incluido en la lista predefinida de tipos de identificadores en RIAD) y el código correspondiente. Asimismo, los BCN se asegurarán de que esa información se presente a RIAD en el formato requerido que el BCE comunicará a los BCN.

Artículo 6

Registro de eventos demográficos, cambios de sector y eventos financieros en RIAD

1.   Los BCN competentes harán un esfuerzo razonable por registrar todos los eventos demográficos relativos a las entidades cuyos datos de referencia se registren en RIAD. Estos eventos incluirán:

a)

la fecha de constitución de una entidad;

b)

la fecha de cierre de una entidad;

c)

la fecha a partir de la cual una entidad deja de estar activa.

2.   Los BCN competentes harán un esfuerzo razonable por presentar información sobre la creación de atributos o sobre sus actualizaciones, acompañada del correspondiente ámbito de validez de los valores.

3.   Los BCN competentes informarán sobre las actualizaciones relativas a la reclasificación sectorial de una entidad de conformidad con el anexo I, tan pronto como conozcan el cambio o diariamente en caso de que este tenga que ver con la reclasificación de una IFM, sea por la conversión de una institución previa distinta de las IFM en IFM, sea por la conversión de una IFM en una institución distinta de las IFM.

Los BCN competentes presentarán al BCE una explicación por escrito de cualquier retraso en el registro en RIAD de la reclasificación de una IFM.

4.   Los BCN competentes harán un esfuerzo razonable por informar sobre todos los eventos financieros que afecten al estatus de una entidad, como su constitución, modificación (por ejemplo, cuando una entidad deja de estar activa) o cierre.

Los BCN competentes informarán en RIAD sobre los siguientes eventos financieros con respecto a las entidades residentes enumeradas en el anexo I, tan pronto como los conozcan, de conformidad con los plazos establecidos en el capítulo VI:

a)

fusiones por constitución de una nueva sociedad, según se definen en el artículo 90 de la Directiva (UE) 2017/1132 del Parlamento Europeo y del Consejo (21);

b)

fusiones por absorción, según se definen en el artículo 89 de la Directiva (UE) 2017/1132;

c)

escisiones por absorción, según se definen en el artículo 136 de la Directiva (UE) 2017/1132;

d)

escisiones por constitución de nuevas sociedades, según se definen en el artículo 155 de la Directiva (UE) 2017/1132;

e)

cesión de una filial.

Artículo 7

Mantenimiento y política de revisiones

Los BCN harán un esfuerzo razonable por garantizar que todos los atributos se mantengan y actualicen continuamente. El mantenimiento incluirá la revisión oportuna y efectiva de los atributos.

Artículo 8

Normas de transmisión

1.   El proceso de registro de datos en RIAD se describe en las especificaciones de intercambio de datos a las que tienen acceso los BCN. Los BCN registrarán la información bien a través de los instrumentos habituales del SEBC o de las actualizaciones en línea.

2.   Con anterioridad a la transmisión de datos a RIAD, los BCN llevarán a cabo comprobaciones de validación para garantizar que los datos pertinentes cumplan las especificaciones de intercambio de datos. Los BCN dispondrán de controles adecuados para minimizar los errores de manejo y garantizar la exactitud y coherencia de los datos registrados en RIAD.

3.   En caso de que los BCN no puedan acceder a RIAD debido a un fallo técnico, utilizarán el sistema de contingencia previsto para esa situación o transmitirán los datos por correo electrónico a la siguiente dirección: RIAD-Support@ecb.europa.eu. Los BCN garantizarán la confidencialidad de los datos enviados por correo electrónico de conformidad con el artículo 8 del Reglamento (CE) n.o 2533/98.

4.   Cuando transmitan los datos, los BCN podrán usar su grafía nacional, siempre y cuando usen el alfabeto latino, y utilizarán Unicode (UTF-8) para mostrar correctamente todos los caracteres especiales al recibir la información del BCE por medio de RIAD.

Artículo 9

Acuses de recibo y mensajes de error

Cuando se registran nuevos datos en RIAD, se generan automáticamente validaciones de la calidad de la información proporcionada sobre la base de las reglas y las normas de validación acordadas. El BCE proporcionará a los BCN un flujo de retorno automatizado que incluirá:

a)

un acuse de recibo que contenga información resumida de las actualizaciones que se han procesado y aplicado con éxito en la base de datos pertinente;

b)

un mensaje de error que contenga información detallada de las actualizaciones y las validaciones que han fallado.

Una vez recibido un mensaje de error, los BCN tomarán lo antes posible las medidas necesarias para transmitir la información corregida.

CAPÍTULO III

CONFIDENCIALIDAD

Artículo 10

Confidencialidad de los valores de los atributos

1.   De conformidad con el régimen de confidencialidad establecido en el artículo 8 del Reglamento (CE) n.o 2533/98, no se publicarán los datos de referencia confidenciales. La información estadística obtenida de fuentes accesibles al público según la legislación nacional no tendrá la consideración de confidencial, y normalmente se encargarán de publicar la información registrada en RIAD las personas jurídicas a las que hace referencia. Los datos de referencia que no se recopilen conforme al régimen jurídico de las estadísticas del SEBC quedarán sujetos a las normas de confidencialidad del contrato celebrado con la entidad pertinente que presente los datos.

2.   Los BCN indicarán el nivel de confidencialidad de cada valor del atributo que describa una entidad seleccionando uno de estos tres valores predefinidos:

a)

«F», que significa libre, es decir, que no es confidencial y puede hacerse público;

b)

«N», que significa que el valor del atributo puede divulgarse solo para uso del SEBC y de instituciones para las que se dispone de un memorando de entendimiento, es decir, que no puede divulgarse al exterior, o

c)

«C», que significa información confidencial.

3.   El BCE tratará la información facilitada con la debida protección de la confidencialidad y, por lo tanto, no publicará los datos marcados como «C» o «N». En cuanto a las medidas cuantitativas marcadas como «C» o «N», el BCE podrá no obstante publicar o distribuir una gama de categorías por tamaño.

4.   El LEI siempre tendrá el valor «F».

5.   Con respecto a las entidades que tengan asignado un LEI, los atributos siguientes siempre tendrán el valor «F»:

a)

nombre;

b)

dirección.

6.   Con respecto a las entidades enumeradas en el anexo I, los atributos siguientes siempre tendrán el valor «F»:

a)

nombre;

b)

sector institucional.

CAPÍTULO IV

GESTIÓN DE LA CALIDAD DE LOS DATOS

Artículo 11

Calidad de los datos y sincronización

1.   Sin perjuicio de los derechos de verificación del BCE conforme al Reglamento (CE) n.o 2533/98 y al Reglamento (UE) n.o 1071/2013 (BCE/2013/33), los BCN verificarán y garantizarán la calidad de toda la información puesta a disposición del BCE de conformidad con los principios aplicables a la gestión de las estadísticas y el marco de control de calidad de las estadísticas publicados en la dirección del BCE en internet.

2.   Conforme a la integración prevista de las bases de datos, los BCN se asegurarán de que los datos de referencia sean adecuados, completos y coherentes. En particular, los BCN harán un esfuerzo razonable por garantizar la sincronización de los datos de referencia utilizados en las diferentes bases de datos.

3.   En caso de que existan discrepancias sobre, por ejemplo, la identificación o clasificación de las entidades u otras cuestiones que afecten a la gestión de la calidad de los datos, el BCE tomará una decisión previa consulta al Comité de Estadísticas del SEBC.

4.   En el plazo de un año a partir de la adopción de la presente Orientación, el Comité de Estadísticas del SEBC establecerá procedimientos de control de calidad de los datos que incluirán un informe de calidad de RIAD, y, en adelante, los revisará cada tres años.

CAPÍTULO V

COOPERACIÓN CON AUTORIDADES DISTINTAS DE LOS BCN

Artículo 12

Cooperación con autoridades distintas de los BCN

1.   Cuando las fuentes de todos o parte de los datos a que se refieren los capítulos II, VI y VII entren dentro de la competencia de autoridades nacionales distintas de los BCN, estos procurarán establecer con dichas autoridades acuerdos de cooperación permanente para asegurar una transmisión de datos que cumpla las normas del BCE, en particular con respecto a la calidad de los datos y el nivel de confidencialidad, y las exigencias establecidas en la presente Orientación, salvo que ya se haya logrado el mismo resultado mediante la legislación nacional en vigor. Si procede, esos acuerdos podrán adoptar la forma de memorándums de entendimiento con los institutos nacionales de estadística, las autoridades nacionales competentes u otras autoridades nacionales.

2.   Cuando en el marco de esta cooperación un BCN no pueda cumplir las obligaciones de los capítulos II, VI y VII porque la autoridad nacional no le haya facilitado la información necesaria, el BCE y el BCN examinarán el asunto conjuntamente con esa autoridad nacional a fin de asegurar que la información esté disponible conforme a las normas de calidad aplicables y en tiempo oportuno.

3.   En caso de que las fuentes de información estadística marcada como confidencial sean autoridades nacionales distintas de los BCN, el BCE utilizará esa información conforme a lo previsto en el Reglamento (CE) n.o 2533/98.

CAPÍTULO VI

DISPOSICIONES ESPECÍFICAS SOBRE EL REGISTRO DE LOS DATOS DE REFERENCIA DE ENTIDADES

Artículo 13

Publicación de listas de entidades

El BCE publicará listas de entidades:

a)

en la medida y de la manera permitida por los reglamentos pertinentes sobre estadística mencionados en el presente capítulo, y

b)

de conformidad con la clasificación de sectores institucionales establecida en el anexo A del Reglamento (UE) n.o 549/2013.

Artículo 14

Registro de los datos de referencia de las IFM

1.   A fin de permitir la creación y el mantenimiento de la lista de IFM a que se refiere el artículo 4 del Reglamento (UE) n.o 1071/2013 (BCE/2013/33), los BCN registrarán en RIAD los atributos especificados en las partes 1 y 2 del anexo I de la presente Orientación con los intervalos prescritos.

2.   Un BCN registrará en RIAD si una entidad de la lista de IFM tiene restringidas sus actividades de intermediación financiera, por ejemplo, en cuanto a la aceptación de depósitos o la concesión de préstamos, en particular antes de su liquidación o retirada del sector de las IFM.

3.   El BCE podrá solicitar periódicamente información adicional al BCN pertinente, el cual deberá facilitarla con prontitud, a fin de permitir al BCE verificar si los datos de RIAD son coherentes con las clasificaciones nacionales de IFM correspondientes.

4.   En caso de que una IFM sea una sucursal, su relación con la sede social no residente se registrará en RIAD. Por el contrario, en caso de que una IFM sea la sede social, su relación con las sucursales residentes en otros Estados miembros cuya moneda es el euro se registrará en RIAD.

5.   Cuando sea posible, los BCN registrarán en RIAD las actualizaciones de los atributos especificados para las IFM en las partes 1 y 2 del anexo I, tan pronto como se produzcan los cambios en el sector de las IFM o en los atributos de las IFM existentes. Si esto no fuera posible, los BCN presentarán al BCE una explicación por escrito del retraso en el registro del cambio en RIAD en relación con el momento en que se produjo.

Artículo 15

Registro de los datos de referencia de los fondos de inversión

1.   A fin de permitir la creación y el mantenimiento de la lista de fondos de inversión a que se refiere el artículo 3 del Reglamento (UE) n.o 1073/2013 (BCE/2013/38), los BCN registrarán en RIAD los atributos especificados en las partes 1 y 2 del anexo I de la presente Orientación con los intervalos prescritos.

2.   Las relaciones entre los fondos de inversión y las sociedades de gestión, y entre un subfondo y un fondo de cobertura, se registrarán en RIAD según corresponda.

3.   Los BCN presentarán las actualizaciones de los atributos especificados para los fondos de inversión en las partes 1 y 2 del anexo I, en particular cuando un fondo de inversión se incorpore a la población de fondos de inversión o la abandone, y las registrarán en RIAD al menos con frecuencia trimestral, en el plazo de dos meses a partir del final del trimestre. Sin embargo, el atributo del valor del activo neto se actualizará para todos los fondos de inversión con carácter anual, en el plazo de dos meses a partir de la fecha de referencia del final del ejercicio.

Artículo 16

Registro de los datos de referencia de las sociedades instrumentales

1.   A fin de permitir la creación y el mantenimiento de la lista de sociedades instrumentales a que se refiere el artículo 3 del Reglamento (UE) n.o 1075/2013 (BCE/2013/40), los BCN registrarán en RIAD los atributos especificados en las partes 1 y 2 del anexo I con los intervalos prescritos.

2.   Las relaciones entre las sociedades instrumentales y las sociedades de gestión y los originadores se registrarán en RIAD según corresponda.

3.   Los BCN presentarán las actualizaciones de los atributos especificados para las sociedades instrumentales en las partes 1 y 2 del anexo I, en particular cuando una sociedad instrumental se incorpore a la población de sociedades instrumentales o la abandone, y las registrarán en RIAD al menos con frecuencia trimestral, en el plazo de 14 días hábiles a partir del final del trimestre.

Artículo 17

Registro de los datos de referencia de las entidades relevantes para las estadísticas de pagos

A fin de permitir la creación y el mantenimiento de la lista de entidades relevantes para las estadísticas de pagos a que se refiere el artículo 5, apartado 2, del Reglamento (UE) n.o 1409/2013 del Banco Central Europeo (BCE/2013/43) (22), los BCN registrarán en RIAD los atributos especificados en la parte 1 del anexo I de la presente Orientación con los intervalos prescritos. Los BCN presentarán las actualizaciones de estos atributos, en particular cuando una entidad relevante para las estadísticas de pagos se incorpore a la población de entidades relevantes para las estadísticas de pagos o la abandone, y las registrarán en RIAD al final del ejercicio, en el plazo de tres meses a partir de esa fecha de referencia.

Artículo 18

Registro de los datos de referencia de las compañías de seguros

1.   A fin de permitir la creación y el mantenimiento de la lista de compañías de seguros a que se refiere el artículo 3 del Reglamento (UE) n.o 1374/2014 (BCE/2014/50), los BCN registrarán en RIAD los atributos especificados en las partes 1 y 2 del anexo I de la presente Orientación con los intervalos prescritos. Los BCN presentarán las actualizaciones de estos atributos, en particular cuando una compañía de seguros se incorpore a la población de compañías de seguros o la abandone, y las registrarán en RIAD al menos con frecuencia trimestral, en el plazo de dos meses a partir del final de cada trimestre.

2.   En caso de que una compañía de seguros sea una sucursal, su relación con la sede social no residente se registrará en RIAD. Por el contrario, en caso de que una compañía de seguros sea la sede social, su relación con las sucursales residentes en otros Estados miembros cuya moneda es el euro se registrará en RIAD.

Artículo 19

Publicación periódica de conjuntos de datos

1.   Todos los días hábiles a más tardar a las 18.00 horas, hora central europea, el BCE hará una copia del conjunto de datos de las IFM disponible en la dirección del BCE en internet.

2.   A más tardar a las 18.00 horas, hora central europea, del cuarto día hábil siguiente al plazo de transmisión de las actualizaciones, el BCE hará una copia del conjunto de datos de los fondos de inversión disponible en la dirección del BCE en internet.

3.   A más tardar a las 18.00 horas, hora central europea, del segundo día hábil siguiente al plazo de transmisión de las actualizaciones, el BCE hará una copia del conjunto de datos de las sociedades instrumentales disponible en la dirección del BCE en internet.

4.   A más tardar a las 18.00 horas, hora central europea, del último día hábil del mes siguiente al mes del plazo de transmisión de las actualizaciones, el BCE hará una copia del conjunto de datos de las entidades relevantes para las estadísticas de pagos disponible en la dirección del BCE en internet.

5.   A más tardar a las 18.00 horas, hora central europea, del cuarto día hábil siguiente al mes del plazo de transmisión de las actualizaciones, el BCE hará una copia del conjunto de datos de las compañías de seguros disponible en la dirección del BCE en internet.

CAPÍTULO VII

DATOS DE REFERENCIA SOBRE LAS ENTIDADES PERTINENTES PARA LOS CONJUNTOS DE DATOS NO PUBLICADOS Y LOS GRUPOS

Artículo 20

Datos de referencia sobre las entidades pertinentes para los conjuntos de datos no publicados

Además de los datos necesarios para las listas de entidades publicadas, los conjuntos de datos adicionales que no se publican también utilizan los datos de referencia sobre las entidades. En el anexo II se resumen los atributos pertinentes para estos conjuntos de datos. En los artículos 21 a 28 se establecen las condiciones para presentar los atributos mencionados en el anexo II. En particular, los BCN se asegurarán de que los datos de referencia sean completos y coherentes en los diferentes conjuntos de datos.

Artículo 21

Estadísticas sobre partidas concretas de los balances («iBSI») y sobre los tipos de interés de las IFM individuales («iMIR»)

Los BCN competentes se asegurarán de que se registre con exactitud en RIAD la información relativa al grupo de entidades de crédito de la zona del euro respecto de las cuales los BCN tienen que presentar al BCE datos sobre iBSI o iMIR de conformidad con la Orientación BCE/2014/15. El BCE notificará a los BCN la composición del grupo. Los BCN introducirán los cambios necesarios en la información registrada en RIAD en caso de que se modifique la composición del grupo.

Artículo 22

Datos de referencia pertinentes a efectos del Reglamento (UE) n.o 1333/2014 (BCE/2014/48)

Los BCN competentes se asegurarán de que se registren en RIAD los datos de referencia de las entidades identificadas con LEI pertinentes a efectos del Reglamento (UE) n.o 1333/2014 (BCE/2014/48). En cuanto a los datos pertinentes a efectos del Reglamento (UE) n.o 1333/2014 (BCE/2014/48), los BCN se asegurarán de registrar los datos de referencia que falten en un plazo de diez días hábiles a partir de la notificación del BCE. El BCE notificará semanalmente el procesamiento de los LEI de los datos pertinentes a efectos del Reglamento (UE) n.o 1333/2014 (BCE/2014/48). Los BCN competentes actualizarán los datos de referencia de las entidades de contrapartida pertinentes a efectos del Reglamento (UE) n.o 1333/2014 (BCE/2014/48) en relación con las entidades registradas en RIAD, tan pronto como tengan constancia del cambio de uno o más atributos.

Artículo 23

Datos de referencia pertinentes para la gestión de activos de garantía

Los BCN competentes garantizarán la calidad y la fiabilidad de los datos de referencia de las entidades pertinentes a efectos de la gestión de activos de garantía y registrarán en RIAD todos los atributos enumerados en el anexo II pertinentes para dichas entidades, a fin de verificar adecuadamente el cumplimiento por las entidades de contrapartida en el ámbito de la política monetaria de las disposiciones que regulan los vínculos estrechos establecidas en el título VIII de la parte 4 de la Orientación (UE) 2015/510 (BCE/2014/60).

Artículo 24

Datos de referencia pertinentes para el Sistema de Gestión de Tesorería

Los BCN competentes harán un esfuerzo razonable por registrar en RIAD todos los atributos enumerados en el anexo II en relación con las entidades pertinentes para el Sistema de Gestión de Tesorería. El BCE se encarga de asignar a dichas entidades el identificador del Sistema de Gestión de Tesorería.

Artículo 25

Datos de referencia pertinentes para la BDECV

Los BCN competentes registrarán en RIAD todos los atributos enumerados en el anexo II de las entidades de contrapartida pertinentes para la BDECV de conformidad con el Reglamento (UE) 2016/1384 del Banco Central Europeo (BCE/2016/22) (23) y la Orientación BCE/2013/7 (24). Los BCN se asegurarán de que dichas entidades estén vinculadas a la BDECV a través de un identificador común y estable que comprenda a esas entidades en todos los sectores.

Artículo 26

Datos de referencia pertinentes para la BDCV

Los BCN harán un esfuerzo razonable por registrar en RIAD todos los atributos enumerados en el anexo II de los emisores de valores residentes en su país que estén registrados en la BDCV de conformidad con la Orientación BCE/2012/21 (25). Los BCN se asegurarán de que dichas entidades estén vinculadas a la BDCV a través de un identificador común y estable que comprenda a esas entidades en todos los sectores.

Artículo 27

Datos de referencia pertinentes para AnaCredit

Los BCN se asegurarán de que se registren en RIAD los datos de referencia de las contrapartes pertinentes para AnaCredit de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 2016/867 (BCE/2016/13) y la Orientación (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38). En el anexo II se resumen todos los atributos pertinentes exigidos de conformidad con el reglamento y la orientación mencionados, incluida la identificación única de todas las contrapartes residentes en RIAD.

Artículo 28

Registro de los datos de referencia sobre grupos

1.   Los BCN se asegurarán de registrar los datos de referencia sobre los diferentes tipos de relaciones necesarios para presentar información con destino a la BDECV de conformidad con el Reglamento (UE) 2016/1384 (BCE/2016/22) y con destino a AnaCredit de conformidad con el Reglamento (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), y para evaluar los vínculos estrechos de conformidad con la Orientación (UE) 2015/510 (BCE/2014/60). Esta información relativa a los datos de referencia sobre los distintos tipos de relaciones permitirá que el sistema cree de forma dinámica estructuras de grupos.

2.   Los BCN presentarán información estadística sobre los grupos bancarios a nivel de unidad jurídica, incluidas las entidades (la sociedad matriz directa o la filial directa) que pertenezcan al grupo establecidas fuera de la zona del euro.

3.   Los BCN podrán presentar al BCE información sobre entidades no controladas.

4.   Los BCN podrán completar la información relativa a los grupos registrando otros tipos de miembros del grupo y entidades dependientes y harán un esfuerzo razonable por actualizar la información.

5.   En caso de que existan discrepancias en la información relativa a las entidades que pertenecen a una estructura de grupo, los BCN competentes tendrán en cuenta las directrices del BCN del país en el que sea residente la entidad dominante del grupo.

CAPÍTULO VIII

DISPOSICIONES FINALES

Artículo 29

Procedimiento de modificación simplificado

El Comité Ejecutivo del BCE podrá realizar modificaciones técnicas en los anexos de la presente Orientación, siempre que dichas modificaciones no cambien el marco conceptual subyacente ni afecten a la carga informadora de las entidades declarantes de los Estados miembros. El Comité Ejecutivo informará al Consejo de Gobierno sin demoras indebidas de toda modificación de esta clase.

Artículo 30

Entrada en vigor

La presente Orientación entrará en vigor el día de su notificación a los BCN de los Estados miembros cuya moneda es el euro.

Artículo 31

Destinatarios

La presente Orientación se dirige a los BCN de los Estados miembros cuya moneda es el euro.

Hecho en Fráncfort del Meno, el 1 de junio de 2018.

Por el Consejo de Gobierno del BCE

El Presidente del BCE

Mario DRAGHI


(1)  Orientación BCE/2014/15, de 4 de abril de 2014, sobre las estadísticas monetarias y financieras (DO L 340 de 26.11.2014, p. 1).

(2)  Reglamento (UE) n.o 1333/2014 del Banco Central Europeo, de 26 de noviembre de 2014, relativo a las estadísticas de los mercados monetarios (BCE/2014/48) (DO L 359 de 16.12.2014, p. 97).

(3)  Reglamento (UE) 2016/867 del Banco Central Europeo, de 18 de mayo de 2016, sobre la recopilación de datos granulares de crédito y de riesgo crediticio (BCE/2016/13) (DO L 144 de 1.6.2016, p. 44).

(4)  Orientación (UE) 2015/510 del Banco Central Europeo, de 19 de diciembre de 2014, sobre la aplicación del marco de la política monetaria del Eurosistema (Orientación sobre la Documentación General) (BCE/2014/60) (DO L 91 de 2.4.2015, p. 3).

(5)  Ambos publicados en la dirección del BCE en internet.

(6)  Reglamento (CE) n.o 2533/98 del Consejo, de 23 de noviembre de 1998, sobre la obtención de información estadística por el Banco Central Europeo (DO L 318 de 27.11.1998, p. 8).

(7)  Orientación (UE) 2017/2335 del Banco Central Europeo, de 23 de noviembre de 2017, sobre los procedimientos para la recopilación de datos granulares de crédito y de riesgo crediticio (BCE/2017/38) (DO L 333 de 15.12.2017, p. 66).

(8)  Reglamento (CE) n.o 45/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de diciembre de 2000, relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales por las instituciones y los organismos comunitarios y a la libre circulación de estos datos (DO L 8 de 12.1.2001, p. 1).

(9)  Reglamento (UE) 2016/679 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de abril de 2016, relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos y por el que se deroga la Directiva 95/46/CE (Reglamento general de protección de datos) (DO L 119 de 4.5.2016, p. 1).

(10)  Reglamento (UE) n.o 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, sobre los requisitos prudenciales de las entidades de crédito y las empresas de inversión, y por el que se modifica el Reglamento (UE) n.o 648/2012 (DO L 176 de 27.6.2013, p. 1).

(11)  Reglamento (UE) n.o 549/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de mayo de 2013, relativo al Sistema Europeo de Cuentas Nacionales y Regionales de la Unión Europea (DO L 174 de 26.6.2013, p. 1).

(12)  Reglamento (CEE) n.o 696/93 del Consejo, de 15 de marzo de 1993, relativo a las unidades estadísticas de observación y de análisis del sistema de producción en la Comunidad (DO L 76 de 30.3.1993, p. 1).

(13)  Norma Internacional de Información Financiera (NIIF) 10 Estados financieros consolidados, Fundación NIIF.

(14)  Reglamento (UE) n.o 1024/2013 del Consejo, de 15 de octubre de 2013, que encomienda al Banco Central Europeo tareas específicas respecto de políticas relacionadas con la supervisión prudencial de las entidades de crédito (DO L 287 de 29.10.2013, p. 63).

(15)  Disponible en la dirección de la Organización Internacional de Normalización (ISO) en internet: www.iso.org.

(16)  Reglamento (UE) n.o 1071/2013 del Banco Central Europeo, de 24 de septiembre de 2013, relativo al balance del sector de las instituciones financieras monetarias (BCE/2013/33) (DO L 297 de 7.11.2013, p. 1).

(17)  Reglamento (UE) n.o 1073/2013 del Banco Central Europeo, de 18 de octubre de 2013, relativo a las estadísticas sobre activos y pasivos de fondos de inversión (BCE/2013/38) (DO L 297 de 7.11.2013, p. 73).

(18)  Reglamento (UE) n.o 1075/2013 del Banco Central Europeo, de 18 de octubre de 2013, relativo a las estadísticas sobre activos y pasivos de las sociedades instrumentales dedicadas a operaciones de titulización (BCE/2013/40) (DO L 297 de 7.11.2013, p. 107).

(19)  Directiva (UE) 2015/2366 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, sobre servicios de pago en el mercado interior y por la que se modifican las Directivas 2002/65/CE, 2009/110/CE y 2013/36/UE y el Reglamento (UE) n.o 1093/2010 y se deroga la Directiva 2007/64/CE (DO L 337 de 23.12.2015, p. 35).

(20)  Reglamento (UE) n.o 1374/2014 del Banco Central Europeo, de 28 de noviembre de 2014, sobre las obligaciones de información estadística de las compañías de seguros (BCE/2014/50) (DO L 366 de 20.12.2014, p. 36).

(21)  Directiva (UE) 2017/1132 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de junio de 2017, sobre determinados aspectos del Derecho de sociedades (DO L 169 de 30.6.2017, p. 46).

(22)  Reglamento (UE) n.o 1409/2013 del Banco Central Europeo, de 28 de noviembre de 2013, sobre estadísticas de pagos (BCE/2013/43) (DO L 352 de 24.12.2013, p. 18).

(23)  Reglamento (UE) 2016/1384 del Banco Central Europeo, de 2 de agosto de 2016, por el que se modifica el Reglamento (UE) n.o 1011/2012 (BCE/2012/24) relativo a las estadísticas sobre carteras de valores (BCE/2016/22) (DO L 222 de 17.8.2016, p. 24).

(24)  Orientación BCE/2013/7, de 22 de marzo de 2013, relativa a las estadísticas sobre carteras de valores (DO L 125 de 7.5.2013, p. 17).

(25)  Orientación BCE/2012/21, de 26 de septiembre de 2012, sobre el marco de gestión de la calidad de los datos para la Base de Datos Centralizada de Valores (DO L 307 de 7.11.2012, p. 89).


ANEXO I

REGISTER OF INSTITUTIONS AND AFFILIATES DATA (RIAD) — LISTAS DESTINADAS A LA PUBLICACIÓN

PARTE 1

Atributos que se deben presentar respecto a los conjuntos de datos mantenidos para su publicación

Nombre del atributo (1)

Relevante en el contexto de la lista de

IFM

Fondos de inversión

Sociedades instrumentales

PSRI (1)

CS

Tipo

Frecuencia de actualización

Tipo

Frecuencia de actualización

Tipo

Frecuencia de actualización

Tipo

Frecuencia de actualización

Tipo

Frecuencia de actualización

 

Identificadores

Código RIAD (RIAD code)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Identificador nacional (National identifier) (según disponibilidad)

M

d

O

q

M

q

M

a

M

q

Código del registro de Eurogrupos (EGR code)

O

d

 

 

O

q

 

 

 

 

Identificador de persona jurídica (LEI) (según disponibilidad)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Código de identificación del banco (BIC)

O

d

 

 

 

 

 

 

 

 

Códigos internacionales de identificación de valores (ISINs) (según disponibilidad)

O

m

M

q

M

q

 

 

O

q

Nombre (Name)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

País de residencia (Country of residence)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Dirección (Address) (***)

M

d

O

q

O

q

M

a

M

q

Forma jurídica (Legal form) (***)

M

d

O

q

O

q

O

a

O

q

Marca sobre cotización (Flag Listed)

M

d

M

q

M

q

O

a

M

q

Tipo de supervisión (Type of supervision)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Obligaciones de presentación de información (Reporting requirements)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Tipo de licencia bancaria (Type of banking licence)

M

d

 

 

 

 

O

a

 

 

Forma jurídica del fondo de inversión (Legal set-up)

 

 

M

q

 

 

 

 

 

 

Marca sobre cumplimiento de las normas de OICVM (Flag UCITS compliance)

 

 

M

q

 

 

 

 

 

 

Marca de subfondo (Flag Sub-fund)

 

 

M

q

 

 

 

 

 

 

Tipo de transferencia (Type of transfer)

 

 

 

 

M

q

 

 

 

 

Tipo de fondos de inversión (Type of Investment Funds)

 

 

M

q

 

 

 

 

 

 

Política de inversión de fondos de inversión (Investment policy for IFs)

 

 

M

q

 

 

 

 

 

 

Marca de proveedor de servicios de pago (Flag Payment service provider) (PSP)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

Marca de operador de sistema de pago (Flag Payment system operator) (PSO)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

Marca de PSP de tamaño reducido (Flag small PSP)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

Marca de exenciones concedidas a PSP (Flag PSP derogation granted)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

Tipo de licencia de PSP (Type of PSP license)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

Ámbito geográfico del PSP (PSP geographical scope)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

 

Sector institucional (Institutional sector)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Detalles del sector institucional (Institutional sector details)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Control del sector institucional (Institutional sector control)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Código CNAE (NACE code)

M

d

M

q

M

q

O

a

M

q

Situación geográfica (Geographic location) (NUTS) (***)

M

d

O

q

O

q

M

a

M

q

Empleo residente (Employment domestic) (1)

O

a

O

a

O

a

O

a

O

a

Balance total (Reglamento BCE) residente (Balance sheet total (ECB Regulation) domestic) (1)

M

a

 

 

 

 

 

 

O (2)

a

Activos netos residentes (Net assets domestic) (1)

O

a

M

a

 

 

 

 

 

 

Primas brutas suscritas residentes (Gross premiums written domestic) (1)

 

 

 

 

 

 

 

 

M

a

Empleo total (Total employment) (2)

O

a

O

a

O

a

O

a

O

a

Balance total (Total balance sheet) (2)

M

a

O

a

O

a

 

 

O (2)

a

Primas brutas suscritas (Gross premiums written) (2)

 

 

 

 

 

 

 

 

M

a

 

Fecha de constitución (Birth date)

O

d

O

q

O

q

O

a

O

q

Fecha de cierre (Closure date)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Marca de inactividad (Flag «IsInactive»)

M

d

M

q

M

q

M

a

M

q

Marca de liquidación (Flag «Is under liquidation»)

M

d

O

q

M

q

M

a

M

q

Entidades de contrapartida requeridas

Originador de sociedad instrumental (Originator of FVC)

 

 

 

 

M

q

 

 

 

 

Sociedad de gestión (Management company)

(según proceda)

 

 

M

q

M

q

 

 

 

 

Sede social (Headquarters)

M

d

 

 

 

 

 

 

M

q

Relevancia: M (obligatorio), O (opcional), en blanco (no aplicable).

Frecuencia: a (anual), q (trimestral), m (mensual), d (diaria/tan pronto como ocurra el cambio).

Plazo: para datos anuales (si no se especifica en otra parte), un mes desde la fecha de referencia.

PARTE 2

Tipos de relaciones entre las entidades

 

Tipo

Frecuencia de actualización

1.   

Relaciones dentro de una empresa

Relación entre una unidad o unidades jurídicas y una empresa

O

2.   

Relaciones dentro de los grupos empresariales

Relación de control entre las unidades jurídicas

M (c)

q

Relación de propiedad (no controlada) entre unidades jurídicas

O

q

3.   

Otras relaciones

Relación entre un originador y su sociedad instrumental

M

q

Relación entre una sociedad de gestión y su sociedad instrumental o fondo de inversión (f)  (***)

M

q

Relación entre una sucursal no residente y su sede residente

M

q (d)

Relación entre una sucursal residente y su sede no residente

M

q

Relación entre un subfondo y un fondo de cobertura (***)

M

q

Relación entre una entidad y su última empresa matriz (e)  (***)

M

m


(1)  

(+)

Excluidas las sucursales (o las sedes sociales) no residentes.

(2)  

(++)

Incluidas las sucursales no residentes (en su caso).

(***)  Según proceda.

(1)  Nótese que la lista de instituciones relevantes para las estadísticas de pagos (PSRI) puede solaparse con la lista de IFM.

(2)  Se deberá presentar información al menos con respecto a una de las variables dependiendo del sistema de recopilación de datos.

(c)  Únicamente para «grupos bancarios» con sede en la zona del euro y para las contrapartes contempladas en el Reglamento (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); opcional en otro caso.

(d)  Al menos trimestralmente, dependiendo del sector.

(e)  Únicamente para entidades pertinentes para AnaCredit.

(f)  Excepto entidades autogestionadas.

(***)  Según proceda.


ANEXO II

REGISTER OF INSTITUTIONS AND AFFILIATES DATA (RIAD) — LISTAS NO DESTINADAS A LA PUBLICACIÓN

Atributos que se deben presentar respecto a los conjuntos de datos de conformidad con su respectivo marco jurídico a que se refiere el capítulo VII de la presente Orientación.

Nombre del atributo

Estadísticas individuales de las partidas del balance y los tipos de interés (iBSI-iMIR)

Reglamento (UE) n.o 1333/2014 (BCE/2014/48)

Entidades pertinentes a efectos de la gestión de activos de garantía

Sistema de Gestión de Tesorería

Base de Datos de Estadísticas de Carteras de Valores (BDECV) (1)

Base de Datos Centralizada de Valores (BDCV)

Base común de datos granulares de crédito de carácter analítico (AnaCredit) (2)

Identificadores de entidad

Código RIAD (RIAD code)

x

x

x

x

x

x

x

Identificador de persona jurídica (LEI) (*1)

 

x

x

 

x

x

x

Identificadores nacionales (National identifiers) (*1)

 

 

x

 

x

x

x

Otros identificadores (Other Identifiers)

 

 

x

x

x

x

x

Identificadores de instrumento

Código internacional de identificación de valores (ISIN)

 

 

 

 

x

x

 

Nombre (Name)

x

x

x

x

x

x

x

País de residencia (Country of residence)

x

x

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x

Dirección (Address)

 

 

 

 

 

 

x

Forma jurídica (Legal form)

 

 

 

 

 

 

x

Sector institucional (Institutional sector)

x

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x

x

x

Detalles del sector institucional (Institutional sector details)

x

x

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x

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x

Control del sector institucional (Institutional sector control)

x

x

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x

x

x

x

Grupo de colateral (Collateral group)

 

 

x

 

 

 

 

Código CNAE (NACE code)

 

 

 

 

x

x

x

Situación geográfica (Geographic location) (NUTS)

 

 

 

 

 

 

x

Marca de ECC (Flag CCP)

 

x

 

 

 

 

 

Obligaciones de presentación de información (Reporting requirements)

 

 

 

 

 

 

x

Marco contable (Accounting Framework)

 

 

 

 

 

 

x

Empleo total (Total employment)

 

 

 

 

 

 

x

Balanco total (Total balance sheet)

 

 

 

 

 

 

x

Tamaño de la empresa (Enterprise size)

 

 

 

 

 

 

x

Cifra de negocios anual (Annual turnover)

 

 

 

 

 

 

x

Estado del procedimiento legal (Status of legal proceedings)

 

 

 

 

 

 

x

 

Fecha de constitución (Birth date)

x

x

x

x

x

x

x

Fecha de cierre (Closure date)

x

x

x

x

x

x

x

Marca de inactividad (Flag «IsInactive»)

x

x

x

x

x

x

 

 

Relaciones

Relación de propiedad

 

 

x

 

 

 

 

Relación de sucursal

 

 

x

 

 

 

 

Vínculo

con la sede social

 

 

 

 

x

 

x

con la empresa matriz con control directo

 

 

 

 

x

 

x

con la empresa matriz con control en última instancia

 

 

 

 

x

 

x

con una sociedad de gestión

 

 

 

 

 

 

x


(1)  La lista de atributos obligatorios para las funciones de entidad de contrapartida pertinentes para la BDECV se especifica en los actos jurídicos respectivos.

(2)  La lista de atributos obligatorios para una contraparte específica para AnaCredit depende de su función (prestatario, avalista, etc.), su residencia (dentro o fuera del Estado miembro informador), y la fecha en que se concedió el préstamo, según se determina en los actos jurídicos respectivos.

(*1)  Deben proporcionarse como atributos obligatorios el LEI o, si no estuviera disponible, los identificadores nacionales.


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