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Document 52016DC0005
COMMUNICATION FROM THE COMMISSION TO THE EUROPEAN PARLIAMENT, THE COUNCIL, THE EUROPEAN ECONOMIC AND SOCIAL COMMITTEE AND THE COMMITTEE OF THE REGIONS On the Response to the Report of the High Level Expert Group on the Ex Post Evaluation of the Seventh Framework Programme
COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO, AL CONSEJO, AL COMITÉ ECONÓMICO Y SOCIAL EUROPEO Y AL COMITÉ DE LAS REGIONES relativa a la respuesta al informe del Grupo de Expertos de Alto Nivel sobre la evaluación ex post del séptimo programa marco
COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO, AL CONSEJO, AL COMITÉ ECONÓMICO Y SOCIAL EUROPEO Y AL COMITÉ DE LAS REGIONES relativa a la respuesta al informe del Grupo de Expertos de Alto Nivel sobre la evaluación ex post del séptimo programa marco
COM/2016/05 final
COMISIÓN EUROPEA
Bruselas, 19.1.2016
COM(2016) 5 final
COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO, AL CONSEJO, AL COMITÉ ECONÓMICO Y SOCIAL EUROPEO Y AL COMITÉ DE LAS REGIONES
relativa a la respuesta al informe del Grupo de Expertos de Alto Nivel sobre la evaluación ex post del séptimo programa marco
{SWD(2016) 1 final}
{SWD(2016) 2 final}
COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO, AL CONSEJO, AL COMITÉ ECONÓMICO Y SOCIAL EUROPEO Y AL COMITÉ DE LAS REGIONES
relativa a la respuesta al informe del Grupo de Expertos de Alto Nivel sobre la evaluación ex post del séptimo programa marco
1. Introducción
De conformidad con la Decisión relativa al séptimo programa marco de la Comunidad Europea para acciones de investigación, desarrollo tecnológico y demostración (2007-2013) (7º PM) 1 , expertos independientes deben llevar a cabo una evaluación externa de la justificación, la ejecución y los logros del programa antes de que finalice 2015. A tal efecto, en septiembre de 2014 se creó un grupo de expertos de alto nivel (GEAN) externo. Este grupo presentó su informe a la Comisión el 19 de noviembre de 2015 2 . La presente Comunicación expone las conclusiones y recomendaciones del GEAN y la respuesta de la Comisión. Va acompañada de un documento de trabajo de los servicios de la Comisión (SWD) en el que dichos servicios evalúan el 7º PM por lo que respecta a su eficacia, eficiencia, pertinencia, coherencia y valor añadido de la UE, en consonancia con los requisitos de «legislar mejor».
Con un presupuesto aprobado de 55 000 millones EUR, el 7º PM constituyó uno de los mayores programas transnacionales competitivos de IDT del mundo. El 7º PM se centró principalmente en la ciencia, y especialmente en el fomento de la investigación colaborativa y la excelencia. En los últimos años del programa se fue haciendo cada vez más hincapié en la innovación y en la participación de las pequeñas y medianas empresas (pymes). Con el fin de facilitar la concesión y gestión de las subvenciones, la Comisión también aplicó diversas medidas encaminadas a reducir la carga administrativa.
2. Conclusiones principales sobre los logros del 7º PM
El 7º PM promovió la excelencia mediante la participación de los mejores investigadores de dentro y fuera de la UE en más de 25 000 proyectos interdisciplinarios de colaboración de alto nivel, generando resultados de categoría mundial. Sin embargo, en este momento el 50 % de estos proyectos se encuentran todavía en curso. Por tanto, la evaluación ex post del 7º PM no puede presentar una imagen completa de sus resultados y repercusiones. Hasta la fecha, los proyectos del 7º PM han generado 170 000 publicaciones. El porcentaje de publicaciones en revistas de gran prestigio es superior al promedio de la UE y de Estados Unidos. Hasta el momento, han derivado de los proyectos del 7º PM más de 1 700 patentes y 7 400 explotaciones comerciales 3 . El 7º PM promovió la investigación pionera a través del Consejo Europeo de Investigación (CEI). El número de publicaciones en revistas científicas de prestigio que reconocen la financiación del CEI, así como el número de premios Nobel o medallas Fields recibidas por beneficiarios del CEI, demuestran que las subvenciones de este Consejo se han convertido en marchamo de excelencia científica.
El 7º PM mantuvo su apertura al mundo, con participantes de 170 países. Amplió la participación de la UE y contribuyó a la consecución del EEI. El 7º PM creó redes duraderas, intersectoriales, interdisciplinarias y transfronterizas: por término medio, en cada proyecto financiado colaboran once organizaciones de seis países diferentes y nueve regiones distintas. El 7º PM fomentó la armonización de los sistemas y políticas nacionales de investigación e innovación. En la mayoría de los Estados miembros de la UE, el 7º PM contribuyó a la excelencia científica, a dar respuesta a los retos de la sociedad y a establecer pautas sobre mecanismos de financiación de la investigación y procesos de selección.
El programa reforzó la formación y movilidad a largo plazo de los investigadores, potenció la calidad de la formación doctoral y contribuyó a mejorar las condiciones laborales de los investigadores en la UE. Las acciones Marie Curie del 7º PM prestaron apoyo a 50 000 investigadores, incluidos 10 000 doctorandos de 140 países. El programa estimuló la movilidad de los investigadores en toda Europa. También contribuyó a la sostenibilidad del empleo de los investigadores en Europa y a incrementar la participación de las investigadoras y de los investigadores internacionales en los equipos de investigación beneficiarios.
El 7º PM representa cerca de un 7 % del total del gasto público en I+i en la UE. Sin embargo, tanto directamente como a través de la financiación privada y de los Estados miembros que suscita, su impacto económico, por ejemplo sobre el PIB y el empleo, es considerable. Se ha calculado que el 7º PM generará un crecimiento del PIB de alrededor de 20 000 millones EUR anuales durante los próximos 25 años a través de sus efectos económicos indirectos y creará más de 130 000 puestos de investigador al año y 160 000 empleos adicionales 4 . También hay indicios de efectos microeconómicos positivos: las empresas participantes anuncian el desarrollo de productos, procesos y servicios innovadores y un aumento del volumen de negocio, la productividad y la competitividad. Los resultados de los análisis econométricos 5 demuestran que el comportamiento en cuanto a crecimiento del empleo y a ingresos de explotación de las pymes participantes en el 7º PM es superior al del grupo de control en un 38 %. No obstante, como señala el GEAN, resulta prematuro hacer una evaluación definitiva del impacto en el mercado de los proyectos del 7º PM.
El 7º PM se acercó a la industria y a las pymes desde un punto de vista estratégico 6 . Las grandes empresas y las pymes han participado intensamente a través de asociaciones público-privadas, incluidas las iniciativas tecnológicas conjuntas (ITC) y las asociaciones público-privadas contractuales, y a través de instrumentos específicos para las pymes 7 . Esto contribuyó a la competitividad de Europa basada en la innovación.
El 7º PM abordó los retos de la sociedad europea en ámbitos como la salud, la energía, el transporte y la seguridad y contribuyó a hacer frente a desafíos mundiales como el desarrollo sostenible. En relación con la igualdad entre los sexos, la atención se ha trasladado de la promoción de científicas individuales a la facilitación de los cambios estructurales en las instituciones.
En el 7º PM, la proporción global de mujeres evaluadoras fue ligeramente superior al objetivo del 40 %. Además, el 38 % de los trabajadores del programa fueron mujeres, según las cifras notificadas.
3. Recomendaciones del GEAN y respuesta de la Comisión
En esta sección se presenta la respuesta de la Comisión a las recomendaciones del GEAN, que se basan en los resultados de su evaluación del 7º PM 8 .
Recomendación a): Centrar la atención en los retos y oportunidades críticos en el contexto mundial
La Comisión está de acuerdo con la idea general de la recomendación del GEAN.
Horizonte 2020 se centra en la resolución de los grandes retos de la sociedad. Se apoya en un enfoque basado en dichos retos que promueve el despliegue efectivo de los nuevos conocimientos generados. Con el fin de garantizar el despliegue efectivo de los resultados de la investigación, Horizonte 2020 adopta un planteamiento totalizador con respecto a la I+i, prestando apoyo a toda la cadena de innovación, desde la investigación en las fronteras del conocimiento hasta las actividades cercanas al mercado, por ejemplo a través de actividades piloto y de demostración. Al mismo tiempo, Horizonte 2020 acelera la inversión en la investigación en las fronteras del conocimiento mediante acciones de abajo arriba. Horizonte 2020 se ha diseñado con una flexibilidad intrínseca suficiente para hacer frente a retos nuevos e imprevistos.
Horizonte 2020 fomenta un diálogo permanente y estructurado con el sector privado a través de las plataformas existentes, incluidas las plataformas tecnológicas europeas, las mesas redondas sectoriales en el contexto de la estrategia industrial digital y los grupos consultivos formales en todas las áreas programáticas. Incorpora estratégicamente al sector privado en la formulación y aplicación de planes globales de investigación en sectores industriales clave, así como en la movilización de los conocimientos y recursos financieros necesarios para ello, a través de las iniciativas tecnológicas conjuntas (ITC) y las asociaciones público-privadas contractuales. Las ITC se benefician en Horizonte 2020 de una serie de elementos que reducen los trámites administrativos para las empresas y los hacen más aptos para su finalidad. La apertura, transparencia y eficacia de las ITC se apreciarán en el contexto de sus evaluaciones intermedias, que deben finalizar en junio de 2017.
Horizonte 2020 potencia significativamente las oportunidades para las pymes innovadoras, asignándoles un 20 % de los presupuestos combinados de los retos de la sociedad y de «Liderazgo en las tecnologías industriales y de capacitación», así como a través del instrumento para pymes, del instrumento «Vía rápida hacia la innovación» y de la asociación público-pública Eurostars. El elevado número de solicitudes indica que las pymes consideran que los servicios y la creación de redes a nivel europeo proporcionan un claro valor añadido.
El programa de trabajo de Horizonte 2020 para el período 2016-2017 tiene por objetivo garantizar una mayor disponibilidad de financiación para las empresas innovadoras apoyándose en las oportunidades ofrecidas en el contexto del Fondo Europeo para Inversiones Estratégicas (FEIE). A fin de simplificar el acceso a la financiación con fines de innovación, la Comisión estudiará la viabilidad de la puesta en marcha de un Consejo Europeo de la Innovación.
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En consonancia con la Recomendación a), Horizonte 2020 se centra decididamente en la resolución de los grandes retos de la sociedad y entiende promover un diálogo permanente y estructurado con el sector privado, comprometerlo de manera estratégica y maximizar la participación de pymes innovadoras. Además, la Comisión: aplicará un nuevo enfoque estratégico para Horizonte 2020, a fin de maximizar su contribución a la «innovación abierta», la «ciencia abierta» y la «apertura al mundo»; maximizará las sinergias entre la I+i sobre las prioridades temáticas de las áreas de los retos de la sociedad y las tecnologías e infraestructuras facilitadoras esenciales y digitales nuevas y emergentes; explorará la necesidad y la viabilidad de un Consejo Europeo de la Innovación como medio para impulsar la innovación y racionalizar los instrumentos existentes; evaluará las ITC, entre otras cosas en cuanto a su apertura, transparencia y eficacia, antes de junio de 2017; facilitará la elaboración de proyectos importantes de interés común europeo, que puedan fomentar un vasto despliegue de la investigación en tecnologías maduras 9 . |
Recomendación b): Acompasar los instrumentos y las agendas de investigación e innovación en Europa
La Comisión coincide en la necesidad de acompasar mejor los instrumentos y las agendas de investigación e innovación en Europa.
Los programas marco pueden desempeñar un importante papel para alinear las estrategias y los programas nacionales de investigación. También deben acompasarse los distintos instrumentos de la UE para afrontar los retos de la sociedad europea y garantizar la continuidad de las inversiones en los sectores en los que Europa mantiene una posición de liderazgo en el mundo.
Por lo que se refiere a la armonización de las estrategias y los programas nacionales de investigación, Horizonte 2020 refuerza los instrumentos ya desarrollados en el 7º PM –por ejemplo, ERA-NET Co-Fund y las iniciativas del artículo 185– para poner en común los recursos en los Estados miembros, definir unas agendas estratégicas de investigación comunes, evitar las repeticiones, llevar a cabo convocatorias conjuntas, etc. Además, la Comisión ha puesto en marcha un mecanismo de apoyo a las políticas en Horizonte 2020 para ayudar a los Estados miembros a aplicar reformas efectivas, en consonancia con las prioridades del EEI.
Para conseguir un buen ajuste con los programas de los Fondos Estructurales de la UE, la Comisión seguirá trabajando con las estrategias de especialización inteligente regionales y nacionales que hacen posible la puesta en común de recursos y la consecución de una masa crítica en torno a prioridades compartidas. El proceso de descubrimiento de oportunidades empresariales de abajo arriba para elaborar y modificar las estrategias de especialización inteligente en los próximos años reunirá a los actores clave de la I+i. Hace falta una comunicación clara acerca del funcionamiento de los diferentes programas de financiación de la UE. A tal efecto, la Comisión ha elaborado una guía para los responsables de la formulación de políticas y los organismos de ejecución a fin de apoyar las sinergias y la combinación de diferentes fondos 10 y ha puesto en marcha un nuevo portal del participante con orientaciones detalladas para los solicitantes sobre la forma de solicitar y gestionar un proyecto en el marco de Horizonte 2020. Además, algunas ITC han firmado memorandos de acuerdo con las autoridades de gestión del Fondo Europeo de Desarrollo Regional, que servirán de marco para una cooperación estructurada.
Recientemente, la Comisión puso en marcha el régimen del «sello de excelencia», que permitirá a los Estados miembros y a sus regiones reconocer la etiqueta de calidad adjudicada a las propuestas de proyectos prometedoras presentadas en el marco de Horizonte 2020, y promover su acceso a diferentes fuentes de financiación, como los Fondos EIE y otros programas de inversión nacionales, regionales o privados 11 .
Horizonte 2020 seguirá apoyando un enfoque amplio en materia de innovación, incluida la innovación social.
La Comisión está de acuerdo con el GEAN en que otras políticas y normativas deben facilitar la innovación. En este contexto, la herramienta específica de I+i de las directrices de evaluación del impacto del paquete «legislar mejor» de la Comisión permitirá a esta asegurarse de que sus nuevas propuestas legislativas sean «idóneas para la innovación». Además, la Comisión está explorando la creación de «acuerdos de innovación» a nivel de la UE para combatir, en colaboración con las partes interesadas, las incertidumbres reguladoras existentes que obstaculicen la innovación 12 .
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En consonancia con la Recomendación b), la Comisión se propone, en la ejecución de Horizonte 2020, garantizar el acompasamiento de las estrategias y los programas nacionales de investigación y facilitar las sinergias entre los proyectos de Horizonte 2020 y las estrategias de especialización inteligente pertinentes. Además, la Comisión: utilizará el mecanismo de apoyo a las políticas y el apoyo a la creación de capacidades de la política de cohesión para ayudar a los Estados miembros a aplicar reformas efectivas de sus sistemas de investigación e innovación; seguirá fomentando las sinergias entre Horizonte 2020, los Fondos Estructurales y LIFE, e informará sobre esta cuestión en el contexto de la evaluación intermedia de Horizonte 2020; se promoverán también las posibles sinergias con el Fondo Europeo para Inversiones Estratégicas (FEIE); garantizará que sus nuevas propuestas sean «idóneas para la innovación» aplicando las directrices de «legislar mejor», y en particular la «herramienta de investigación e innovación» de las directrices de evaluación del impacto; escrutará el panorama normativo de la UE para determinar las incertidumbres reglamentarias existentes que puedan obstaculizar la innovación y, por ende, frenar el potencial de creación de valor económico en Europa; perfeccionará las condiciones marco para mejorar los ecosistemas de innovación en la UE; explorará la viabilidad de la creación de «acuerdos de innovación» como nueva manera de abordar las incertidumbres normativas y apoyar el desarrollo y el despliegue de las innovaciones, lo que podría contribuir a reforzar la confianza de los inversores. |
Recomendación c): Integrar de manera más eficaz los componentes clave de los programas marco
La Comisión coincide con el GEAN en que la fragmentación y la aparición de «compartimentos» en los programas marco socavaría su eficiencia y coherencia. Se espera que la estructura de Horizonte 2020, organizada en torno a tres prioridades, mejore la eficiencia y la eficacia del programa. Las cuestiones transversales se han integrado en las tres prioridades, evitando así los compartimentos y la fragmentación. Por ejemplo, «Crecimiento azul» y la «Internet de las cosas» son iniciativas transversales que requieren una coordinación entre «Retos de la sociedad» y «Liderazgo en las tecnologías industriales y emergentes». Horizonte 2020 fomenta los vínculos entre los programas específicos y los instrumentos financieros y permite transferencias presupuestarias entre los distintos subprogramas.
Con el fin de maximizar la satisfacción del cliente y la eficiencia, en Horizonte 2020 la gestión de las subvenciones se ha delegado en cuatro agencias ejecutivas. La división del trabajo entre la Comisión y las agencias ejecutivas está claramente definida y documentada en los actos de delegación. Las estructuras de gobernanza de las agencias ejecutivas están concebidas para garantizar una supervisión adecuada por parte de la Comisión, así como la transparencia. Se presta especial atención a garantizar la eficacia y eficiencia del bucle de retroalimentación que devuelve los resultados de los proyectos de las agencias ejecutivas a la Comisión con fines relacionados con las políticas.
La Comisión se ha comprometido a aplicar de forma coherente un único conjunto de normas de participación y difusión de Horizonte 2020 a todos los agentes que ejecutan el programa. Para contribuir a coordinar y sacar adelante el programa, se ha creado en la Comisión un Centro Común de Apoyo. Este centro presta servicios de asistencia jurídica, auditoría ex post, sistemas y operaciones informáticas, procesos operativos, información sobre el programa y datos a todas las Direcciones Generales, agencias ejecutivas y empresas comunes que intervienen en la ejecución de Horizonte 2020. La coordinación efectiva entre todos los protagonistas de la ejecución de Horizonte 2020 constituye un reto permanente que ocupa un lugar destacado en la agenda de la Comisión y que esta se esfuerza por satisfacer a diario.
En el 7º PM se aplicaron varias medidas para simplificar la gestión de propuestas y subvenciones y reducir la carga administrativa. Se estima 13 que los cambios introducidos en el régimen de cálculo de los costes se tradujeron en un ahorro de 551 millones EUR en el 7º PM con respecto al 6º PM. No obstante, el Tribunal de Cuentas Europeo, en su informe anual de 2014, concluyó que el porcentaje de error persistentemente elevado refleja riesgos inherentes a la concepción y ejecución del 7º PM. Esta aportación fue muy importante para el diseño de Horizonte 2020, dando lugar a una simplificación a gran escala de las normas de financiación, los procesos y la tecnología de la información.
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En consonancia con la Recomendación c), la Comisión garantiza la coherencia entre las distintas prioridades de Horizonte 2020, en particular mediante los aspectos transversales, y ha establecido mecanismos eficaces para coordinarse con las agencias ejecutivas y aplicar de forma coherente un conjunto único de normas. Además, la Comisión: seguirá estudiando y aplicando medidas de simplificación; completará, según exige la ley, la evaluación del funcionamiento de las agencias ejecutivas AEI y AECEI a más tardar en el primer trimestre de 2016. |
Recomendación d): Acercar la ciencia a los ciudadanos
La Comisión está de acuerdo con el GEAN en la importancia de la implicación de la población con el programa y, de manera más general, de la participación activa de los ciudadanos en la ciencia. En la ejecución de Horizonte 2020 se trata de conseguir la participación de los ciudadanos y otras partes interesadas pertinentes elaborando agendas de investigación e innovación responsables y ofreciendo un mayor apoyo a las actividades de divulgación.
La Comisión ha instaurado una serie de medidas para comunicar mejor el impacto y la pertinencia del apoyo a la I+i de las subvenciones de la UE. En Horizonte 2020, los beneficiarios de la financiación de la UE para la I+i están obligados a dirigirse de manera proactiva al público no especializado para subrayar las repercusiones de su trabajo en la sociedad 14 . Sirva de ejemplo la Noche Europea de los Investigadores 15 , que tiene por objeto sensibilizar a los ciudadanos sobre la investigación y la innovación.
La Comisión redoblará asimismo sus esfuerzos de comunicación de los resultados de la investigación y su incidencia sobre la población y desarrollará una presencia más visible y activa en los medios de comunicación social. Existe un depósito en línea 16 de historias de éxito del programa marco que se actualiza periódicamente para demostrar el impacto que tiene la ciencia en la vida de los ciudadanos.
Por otra parte, la Comisión ha intensificado en el 7º PM el acceso abierto a las publicaciones científicas revisadas por pares 17 . En Horizonte 2020, la Comisión ha hecho obligatorio el acceso abierto a las publicaciones científicas, abriendo el camino a la plena transparencia con respecto a las innovaciones y los avances producidos gracias a la financiación de la UE. Además, la Comisión lleva a cabo un ejercicio piloto sobre el acceso abierto a los datos de investigación en Horizonte 2020, que implica un acceso abierto por defecto (pero con una cláusula de no participación) y planes de gestión de datos obligatorios.
La transparencia y la participación de los ciudadanos en la formulación de las políticas de la UE son también principios clave del programa «legislar mejor». Las partes interesadas fueron ampliamente consultadas en la fase de preparación de Horizonte 2020 y la Comisión seguirá contando con ellas en la evaluación y el diseño de los programas marco.
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En consonancia con la Recomendación d), la Comisión ha acercado la ciencia a los ciudadanos haciéndoles participar en el diseño de Horizonte 2020, a través de la realización de actividades dedicadas y transversales de Horizonte 2020 centradas en una mayor participación ciudadana, y dando a conocer mejor el impacto que la ciencia puede tener en sus vidas. Además, la Comisión: reforzará el acceso abierto a las publicaciones y los datos de la investigación; en consonancia con la iniciativa «legislar mejor», involucrará a los ciudadanos en la definición de agendas de investigación e innovación impulsadas por los usuarios, en particular a la hora de preparar los nuevos programas marco y los programas específicos. |
Recomendación e): Establecer un seguimiento y evaluación estratégicos del programa
El paquete «legislar mejor» introduce un enfoque sistemático y coherente para todas las evaluaciones llevadas a cabo por los servicios de la Comisión y garantizará un control de la calidad sólido en las evaluaciones de la Comisión y la utilización de los resultados de las evaluaciones en la futura elaboración de las políticas. Las directrices de «legislar mejor» sobre evaluación garantizan el control de calidad de las evaluaciones contratadas a través de comités de dirección y la normalización de las fichas de evaluación de la calidad. La Comisión llevará a cabo esfuerzos adicionales para mejorar la calidad y la coherencia de los datos en los distintos ejercicios, incluidos el seguimiento y la evaluación, a fin de contar con unos depósitos de datos transparentes y precisos en apoyo de la toma de decisiones basada en la evidencia.
Horizonte 2020 ha definido en concreto indicadores clave de rendimiento, indicadores para las cuestiones transversales (incluyendo el género y la cooperación internacional) y objetivos específicos, en particular en relación con la sostenibilidad, el cambio climático y las pymes, que permitirán comparar los logros de Horizonte 2020 con la situación al inicio del programa de una manera más sistemática y recurrente.
No obstante, se necesitan años para que los conocimientos nuevos generados en el ámbito de un proyecto o de una cartera de proyectos se valoricen en forma de nuevos productos, procesos y servicios y para que generen efectos económicos, sociales y ambientales. Más del 50 % de los proyectos del 7º PM se encuentran todavía en curso en este momento. Por lo tanto, la Comisión seguirá informando sobre los resultados del 7º PM en los informes anuales de seguimiento correspondientes a Horizonte 2020. Por otra parte, de conformidad con el artículo 32 del Reglamento de Horizonte 2020, en la evaluación intermedia de este la Comisión informará sobre el impacto a largo plazo de los programas marco anteriores.
Los beneficiarios de los programas marco aportan datos clave para el seguimiento y la evaluación a través de encuestas o formularios de información sobre los proyectos; también los aportan los responsables científicos y de los proyectos en los servicios de la Comisión y las agencias. La Comisión está estudiando el uso de nuevas tecnologías de extracción y vinculación de los datos existentes, a fin de seguir la pista de los investigadores, el volumen de negocios de las empresas y el empleo. La Comisión explora también el uso de nuevas metodologías de evaluación para informar sobre los efectos socioeconómicos más generales de los programas marco. Las nuevas metodologías informáticas deben hacer posibles nuevos métodos de seguimiento y evaluación, así como una realimentación de los resultados de la investigación en las políticas, y externamente para los usuarios exteriores. Debe introducirse la vinculación de la información disponible con bases de datos externas (comerciales y de acceso abierto) con el fin de reducir la carga que supone para los participantes la presentación de informes, automatizar los procesos y mejorar la calidad de los datos y la fiabilidad de los análisis. Al mismo tiempo, para evaluar las repercusiones socioeconómicas a largo plazo, los beneficiarios deben seguir informando sobre los resultados y el impacto después de la finalización de los proyectos.
Por último, con el fin de apoyar las evaluaciones a nivel nacional, la Comisión ha iniciado asimismo un diálogo con los Estados miembros para fomentar la evaluación del impacto a nivel nacional de los programas marco de la UE.
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En consonancia con la Recomendación e), la Comisión ha establecido un sistema de seguimiento y evaluación en Horizonte 2020 basado en indicadores clave de rendimiento. Además, la Comisión: garantizará la calidad y la coherencia de los datos para reforzar los sistemas de seguimiento y evaluación, de acuerdo con los requisitos de «legislar mejor»; explorará la utilización de nuevas herramientas de extracción de texto y de datos, metodologías de evaluación y obligaciones de presentación de informes con posterioridad al período de duración de los proyectos para mejorar y desarrollar conjuntos de datos que permitan el seguimiento y la evaluación de las repercusiones socioeconómicas de los programas marco de la UE a plazo más largo; establecerá enlaces con bases de datos externas para completar y mejorar la calidad de los conjuntos de datos; apoyará a los Estados miembros en la evaluación nacional del impacto de los programas marco de la UE; mejorará el apoyo que presta Horizonte 2020 a la base de conocimientos para la elaboración de políticas a nivel local, nacional y europeo, incluida la competitividad de las pymes. |
3. Perspectiva
El 7º PM ha allanado el camino para contribuir a la consecución de las prioridades de la Comisión Juncker mediante el desarrollo de una base común de conocimientos y tecnologías y de soluciones innovadoras en los ámbitos que abordan los retos paneuropeos, como son el medio ambiente, el transporte, la energía, el mercado único digital, la salud y la seguridad y aprovisionamiento de los alimentos. El 7º PM fue un programa de carácter mundial, con participantes de 170 países, y financió proyectos en todos los ámbitos contemplados en los objetivos de desarrollo sostenible. Fomentó el crecimiento y el empleo, en particular durante la crisis económica y financiera, contribuyendo a mantener las actividades de investigación e innovación a nivel nacional.
La Comisión acoge con satisfacción las recomendaciones del GEAN. La Comisión se compromete, por tanto, en relación con el actual y los futuros programas marco, a seguir tomando medidas para centrarlos en los retos y las oportunidades fundamentales para Europa en la investigación y la innovación; a armonizar los instrumentos y las agendas de investigación e innovación en Europa; a fomentar la coherencia interna y las sinergias de los programas marco; a implicar a los ciudadanos y a las partes interesadas de manera abierta y transparente; y a llevar a cabo un seguimiento y evaluación de los resultados y el impacto de los programas, como base para la futura formulación de las políticas.
La Comisión presentará un informe sobre los progresos realizados en la aplicación de las recomendaciones del GEAN en la evaluación intermedia de Horizonte 2020, prevista para finales de 2017.
Decisión nº 1982/2006/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de diciembre de 2006, relativa al séptimo programa marco de la Comunidad Europea para acciones de investigación, desarrollo tecnológico y demostración (2007-2013).
Véase http://ec.europa.eu/research/evaluations/index_en.cfm.
Datos de CORDA a 1 de diciembre de 2015.
Informe del GEAN, pp. 59-60.
Panteia, mayo de 2014.
Informe del GEAN, p. 6.
Véase el anexo 15 del documento de trabajo de los servicios adjunto.
Se encontrará más información, en particular sobre las deficiencias del 7º PM, en el documento de trabajo de los servicios adjunto. Para más detalles sobre las recomendaciones del GEAN, véase http://ec.europa.eu/research/evaluations/index_en.cfm?pg=home . Se adjuntan a la presente Comunicación las recomendaciones relativas a los programas de Euratom del 7º PM y la respuesta de la Comisión.
Véase la Comunicación 2014/C 188/02.
http://ec.europa.eu/regional_policy/sources/docgener/guides/synergy/synergies_en.pdf .
http://europa.eu/rapid/press-release_IP-15-5801_es.htm.
Documento de trabajo de los servicios de la Comisión «Regular mejor para las inversiones impulsadas por la innovación a nivel de la UE», SWD(2015)298final.
Estudio sobre el «Impacto presupuestario de los cambios introducidos en el régimen de cálculo de los costes en el 7º PM (CE y Euratom) en comparación con el 6º PM (CE y Euratom), y su repercusión sobre la carga administrativa de los participantes», 2015.
Véase la cláusula 38 del acuerdo de subvención de los proyectos financiados en Horizonte 2020.
http://ec.europa.eu/research/mariecurieactions/about-msca/actions/researcher-night/index_en.htm.
http://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/en/newsroom/551 .
Hasta la fecha, el 54 % de las publicaciones científicas del 7º PM son de acceso abierto.
COMISIÓN EUROPEA
Bruselas, 19.1.2016
COM(2016) 5 final
ANEXO
Recomendaciones específicas sobre las acciones indirectas del 7º PM de Euratom y respuesta de la Comisión
de la
COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN AL CONSEJO, AL PARLAMENTO EUROPEO, AL COMITÉ ECONÓMICO Y SOCIAL EUROPEO Y AL COMITÉ DE LAS REGIONES
relativa a la respuesta al informe del Grupo de Expertos de Alto Nivel sobre la evaluación ex post del séptimo programa marco
{SWD(2016) 1 final}
{SWD(2016) 2 final}
Recomendaciones específicas sobre las acciones indirectas del 7º PM de Euratom y respuesta de la Comisión 1
Recomendaciones relativas a la justificación: Deben encontrarse sinergias entre la investigación sobre fisión y sobre fusión, así como garantizar la continuidad entre los objetivos a corto plazo y las metas a largo plazo de la investigación nuclear. La Comisión debería centrar la investigación en las tecnologías nucleares avanzadas más prometedoras.
La Comisión está de acuerdo en que las sinergias entre la investigación sobre fusión y sobre fisión van en aumento, a medida que la primera avanza hacia su objetivo último de generar electricidad. Existen sinergias importantes en los ámbitos de la seguridad, los materiales, la eliminación del calor y los programas informáticos de modelización y manipulación a distancia, y son necesarios nuevos avances en estos ámbitos en el ITER y los futuros demostradores de las tecnologías de fusión y de fisión.
La Comisión destaca que los programas de trabajo bianuales de Euratom se centran en la aplicación de los objetivos fijados por el Consejo en el Programa de Investigación y Formación de Euratom 2014-18, a saber, mejora de la seguridad nuclear física y tecnológica y de la protección radiológica y contribución a la descarbonización a largo plazo del sistema energético.
La Comisión subraya que, de conformidad con el Reglamento nº 1314/2013 del Consejo, por el que se establece el Programa de Investigación y Formación de Euratom 2014-18, la investigación sobre la fisión debe favorecer la explotación segura de los sistemas de reactores actuales y futuros y de las instalaciones del ciclo de combustible. De esta manera se ayudará a los Estados miembros a mantener las normas más estrictas en materia de seguridad física y tecnológica, gestión de residuos y no proliferación. También se ayudará a la UE a mantener su liderazgo tecnológico en el ámbito nuclear, en particular a través del ITER, de forma que se garantice su independencia energética y tecnológica.
En consonancia con las recomendaciones relativas a la justificación, la Comisión ha puesto en marcha, ya en el programa de trabajo de Euratom 2016-17, temas de investigación transversales en los ámbitos de los materiales y de la gestión del tritio.
Además, la Comisión:
- propondrá ampliar este enfoque transversal en ulteriores programas de trabajo e instará a las comunidades científicas de la fisión y la fusión a coordinar sus objetivos de investigación y elaborar hojas de ruta para la investigación en áreas de interés común;
- seguirá alentando a los Estados miembros y a las plataformas tecnológicas de fisión a proseguir el desarrollo de sus hojas de ruta e iniciativas en los programas conjuntos europeos, que constituirán aportaciones importantes para definir las futuras prioridades de Euratom y, por ende, garantizar la progresión entre los objetivos a corto plazo y las metas a largo plazo de la investigación nuclear;
- seguirá prestando apoyo a la investigación sobre las generaciones futuras de las tecnologías nucleares, a fin de mantener los conocimientos técnicos sobre seguridad nuclear y el correspondiente liderazgo tecnológico.
Recomendaciones relativas a la aplicación: Se considera que el funcionamiento del JET constituye una de las principales contribuciones al ITER de Euratom. Euratom debería mantener su apoyo a las plataformas tecnológicas de fisión, desarrollar colaboraciones entre la investigación nuclear y no nuclear y garantizar la actualización periódica de las hojas de ruta de la investigación. Convendría alcanzar un equilibrio entre las partes interesadas en la investigación nuevas y tradicionales, y reducir la burocracia en las solicitudes de proyectos.
La Comisión reconoce que la instalación JET está aportando una contribución significativa al éxito del ITER y, por lo tanto, al logro del objetivo último de producir electricidad de fusión. La financiación del funcionamiento y la explotación de JET representa una parte importante del Programa de Investigación y Formación de Euratom 2014-2018. La posible financiación de JET para los años 2019-2020 debe enmarcarse en el contexto de la Decisión del Consejo sobre el futuro programa de investigación de Euratom para estos dos años.
La Comisión reconoce que las plataformas tecnológicas de fisión desempeñan un papel indispensable en el logro de los objetivos a largo plazo de la investigación y el desarrollo de las iniciativas de programación conjunta europeas.
La Comisión sigue comprometida a mantener la excelencia científica como factor clave para la concesión de ayudas del Programa Euratom. No obstante, la Comisión observa también disparidades en el nivel de participación de los Estados miembros en las propuestas de proyectos en el programa de fisión.
Los programas de investigación conjunta también deberían apoyar la transferencia y difusión de los conocimientos. Estos esfuerzos consolidan la excelencia de la UE en las aplicaciones de interés para la fisión, en particular en el ámbito de la seguridad nuclear y la gestión de los residuos radiactivos, mientras buscan nuevas ideas, procedentes, por ejemplo, de las ciencias sociales y las humanidades. Además, las necesidades en materia de investigación de los nuevos Estados miembros se abordan también a través de la investigación específica, como, por ejemplo, la seguridad de la diversificación de combustibles para los reactores del tipo VVER.
Las medidas de simplificación introducidas durante el 7º PM de Euratom han reducido la carga administrativa para los solicitantes y facilitado el acceso a la información en comparación con el 6º PM.
En consonancia con las recomendaciones relativas a la aplicación, la Comisión ha propuesto ya en 2014 diversas maneras de reducir la disparidad de la participación en el programa de fisión mediante la introducción de medidas destinadas a promover la difusión de la excelencia y a ampliar la participación, sobre la base del intercambio de personal científico, la puesta en común de equipos y el apoyo a los puntos de contacto nacionales. Además, la Comisión:
- tendrá presente la contribución científica del JET al éxito del ITER a la hora de preparar la propuesta de Programa Euratom 2019-20; la evaluación intermedia del Programa de Investigación y Formación de Euratom 2014-18, que se llevará a cabo en 2016 con ayuda de un grupo de expertos independientes, aportará una importante contribución a este respecto;
- seguirá cooperando estrechamente con las plataformas tecnológicas de fisión, aunque solo prestará ayuda financiera sobre la base de convocatorias competitivas y para actividades específicas tales como elaborar hojas de ruta y respaldar la colaboración entre plataformas para abordar retos intersectoriales;
- seguirá mejorando el plazo y los procedimientos para la concesión de subvenciones en beneficio de los investigadores.
Recomendaciones relativas a los logros: El programa de fusión de Euratom debería aplicar la hoja de ruta de la fusión y centrarse más en la investigación sobre materiales en cooperación con las disciplinas no nucleares. Es preciso garantizar el mantenimiento y desarrollo de las competencias en la investigación de Euratom. La investigación sobre la fisión de Euratom debería poner un mayor énfasis en los ciclos del combustible avanzados y en la separación y transmutación para reducir la carga que soportan las instalaciones de almacenamiento geológico. La investigación sobre protección radiológica de Euratom debería vincularse a la investigación médica de Horizonte 2020 y abordar los beneficios y riesgos de las tecnologías nucleares emergentes en medicina. Debería estudiarse una revisión de las infraestructuras de fisión a la luz de las prioridades actuales y futuras.
La hoja de ruta de la fusión es uno de los elementos clave de la estrategia para desarrollar la fusión como opción creíble para la producción comercial de electricidad sin emisiones de carbono hacia mediados de siglo. En 2014, la Comisión firmó un acuerdo quinquenal de subvención con el «Consorcio Europeo para el desarrollo de la energía de fusión» (EUROfusion), que está actualmente ejecutando un programa conjunto ajustado a dicha hoja de ruta. La investigación sobre materiales se contempla plenamente en la hoja de ruta de la fusión y forma parte integrante del programa conjunto.
El Programa Euratom reconoce también la importancia de la enseñanza y la formación. Con el fin de prepararse para la explotación del ITER y el diseño y construcción del DEMO, la hoja de ruta de la fusión y el programa conjunto consideran ya prioritaria la formación de una nueva generación de científicos e ingenieros de fusión. Del mismo modo, en el programa de fisión nuclear, la enseñanza y la formación han sido tradicionalmente objeto de acciones específicas a través de convocatorias de propuestas, así como un ingrediente clave de los grandes proyectos en colaboración.
En lo que respecta a la investigación sobre los ciclos del combustible avanzados y la separación y transmutación, reducir la vida de los residuos radiactivos a través de estos procesos mejora la seguridad nuclear y contribuye, por consiguiente, al logro del objetivo general del Programa Euratom.
Acciones previas enmarcadas en el programa de fisión nuclear de Euratom han abordado el rápido desarrollo y despliegue de tecnologías médicas que utilizan radiaciones ionizantes y los retos específicos que plantean por lo que se refiere a la protección de los pacientes y el personal sanitario frente a las radiaciones.
Las infraestructuras de investigación de la fisión, como los reactores de investigación y los «laboratorios calientes», desempeñan un papel clave para garantizar el funcionamiento seguro de los sistemas nucleares, el abastecimiento constante de radioisótopos para uso médico y el mantenimiento de la excelencia científica y las competencias nucleares en Europa. En el programa Euratom 2014-18, la Comisión ha puesto en marcha varias acciones para abordar las cuestiones más urgentes relativas a las infraestructuras de investigación sobre la fisión, como la seguridad del abastecimiento de combustible para los reactores de investigación y de radioisótopos médicos como el molibdeno-99, así como la disponibilidad de capacidades adecuadas de irradiación neutrónica para los ensayos de materiales y otras aplicaciones.
En consonancia con las recomendaciones relativas a los logros, la Comisión ha introducido, en la convocatoria de propuestas de 2015, acciones que abordan la seguridad de los nuevos enfoques en materia de ciclo del combustible y de gestión de los residuos radiactivos y su valor añadido europeo. Además, la Comisión:
- efectuará un seguimiento de la aplicación de la hoja de ruta para la investigación sobre la fusión;
- trabajará con el consorcio EUROfusion para garantizar la aplicación de una estrategia a largo plazo adecuada para el desarrollo de recursos humanos para la investigación sobre la fusión y para el éxito del ITER;
- ampliará la investigación sobre métodos de protección radiológica innovadores, promoviendo de este modo una mejor protección de los pacientes y el personal en la práctica médica cotidiana;
- trabajará con las partes interesadas y los Estados miembros para aprovechar las sinergias entre la investigación sobre protección radiológica de Euratom y otros programas de investigación médica de la UE, con el propósito de desarrollar acciones conjuntas de investigación sobre los aspectos de protección radiológica de las prácticas médicas, así como medicamentos nucleares innovadores, incluidos los radioisótopos aún sin explotar.
La lista completa de las 32 recomendaciones podrá encontrarse en el informe del grupo de Alto Nivel de Euratom.