i)

en el apartado 4 y en el primer párrafo del apartado 5, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o el Órgano de Vigilancia de la AELC, según el caso,”;

ii)

en el apartado 5, las palabras “Derecho de la Unión” se sustituyen por las palabras “el Acuerdo EEE”.

i)

en el apartado 1, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o, en caso de un registro de operaciones establecido en un Estado de la AELC, al Órgano de Vigilancia de la AELC,”;

ii)

en el apartado 2, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o el Órgano de Vigilancia de la AELC, según el caso,”.

i)

en el apartado 1, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o el Órgano de Vigilancia de la AELC, según el caso,”;

ii)

el apartado 2 se sustituye por lo siguiente:

“La AEVM y el Órgano de Vigilancia de la AELC se comunicarán mutuamente y comunicarán a la Comisión cualquier decisión que adopten de conformidad con el apartado 1.”.

i)

en el apartado 1, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o, en caso de un registro de operaciones o terceros pertinentes con los que dichos registros hayan subcontratado funciones o actividades operativas que hayan sido establecidas en un Estado AELC, el Órgano de Vigilancia de la AELC;”

ii)

en los apartados 2, 3 y 5, en lo que atañe a los Estados de la AELC, “la AEVM” se entenderá como “el Órgano de Vigilancia de la AELC”;

iii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, la letra g) del apartado 3 se entenderá como sigue:

“indíquese el derecho a recurrir la decisión ante el Tribunal de la AELC de conformidad con el artículo 36 del Acuerdo entre los Estados de la AELC sobre el establecimiento de un Órgano de Vigilancia y un Tribunal de Justicia.”;

iv)

en el apartado 5, se añadirá el siguiente texto:

“El Órgano de Vigilancia de la AELC remitirá a la AEVM, sin demoras injustificadas, la información recibida de conformidad con el presente artículo.”.

i)

en el apartado 1, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o, en el caso de una persona investigada establecida en un Estado de la AELC, el Órgano de Vigilancia de la AELC,”;

ii)

en el apartado 1, se añadirá el siguiente texto:

“Los funcionarios y demás personas acreditadas por la AEVM estarán facultados para asistir al Órgano de Vigilancia de la AELC en el desempeño de sus funciones de conformidad con el presente artículo y tendrán derecho a participar en investigaciones a instancia de la AEVM.”;

iii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en los apartados 2, 3, 4 y en las primera y segunda frases del apartado 6, “la AEVM” se entenderá como “el Órgano de Vigilancia de la AELC”;

iv)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, la segunda frase del apartado 3 se entenderá como sigue:

“La decisión precisará el objeto y el propósito de la investigación, las multas coercitivas previstas en el artículo 66, y el derecho a solicitar la revisión de una decisión por el Tribunal de la AELC de conformidad con el artículo 36 del Acuerdo entre los Estados miembros de la AELC por el que se instituyen un Órgano de Vigilancia y un Tribunal de Justicia.”;

v)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en la tercera frase del apartado 6, las palabras “el expediente de la AEVM” se entenderá como “el expediente de la AEVM y del Órgano de Vigilancia de la AELC”;

vi)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, la cuarta frase del apartado 6 se entenderá como sigue:

“Se reserva al Tribunal de la AELC el control único de la legalidad de la decisión del Órgano de Vigilancia de la AELC con arreglo al Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se instituyen un Órgano de Vigilancia y un Tribunal de Justicia.”.

i)

en el apartado 1, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o, en el caso de personas jurídicas establecidas en un Estado de la AELC, el Órgano de Vigilancia de la AELC.”;

ii)

en el apartado 1, se añadirá el siguiente texto:

“El Órgano de Vigilancia de la AELC remitirá a la AEVM, sin demoras injustificadas, la información recibida de conformidad con el presente artículo.”.

iii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en los apartados 2 a 7 y en las primera, segunda y tercera frases del apartado 9, “la AEVM” se entenderá como “el Órgano de Vigilancia de la AELC”;

iv)

en el apartado 2, se añadirá el siguiente texto:

“Los funcionarios y demás personas acreditadas por la AEVM estarán facultados para asistir al Órgano de Vigilancia de la AELC en el desempeño de sus funciones de conformidad con el presente artículo y tendrán derecho a participar en investigaciones in situ.”;

v)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, la segunda frase del apartado 4 se entenderá como sigue:

“La decisión precisará el objeto y propósito de la investigación, la fecha en que tiene que empezar e indicará las multas coercitivas periódicas previstas en el artículo 66, y el derecho a solicitar la revisión de una decisión por el Tribunal de la AELC de conformidad con el artículo 36 del Acuerdo entre los Estados miembros de la AELC por el que se instituyen un Órgano de Vigilancia y un Tribunal de Justicia.”;

vi)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en la cuarta frase del apartado 9, las palabras “el expediente de la AEVM” se entenderán como “el expediente de la AEVM y del Órgano de Vigilancia de la AELC”;

vii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, la quinta frase del apartado 9 se entenderá como sigue:

“Se reserva al Tribunal de la AELC el control único de la legalidad de la decisión del Órgano de Vigilancia de la AELC con arreglo al Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se instituyen un Órgano de Vigilancia y un Tribunal de Justicia.”.

i)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en el apartado 1, en la primera frase, las palabras “la AEVM nombrará a un agente de investigación independiente perteneciente a la AEVM a fin de investigar la cuestión” se entenderán como “el Órgano de Vigilancia de la AELC nombrará a un agente de investigación independiente perteneciente al Órgano de Vigilancia de la AELC a fin de investigar la cuestión tras consultar a la AEVM.”.

ii)

en el apartado 1, se añadirá el siguiente texto:

“El agente investigador designado por el Órgano de Vigilancia de la AELC no estará ni habrá estado implicado directa o indirectamente en la supervisión ni en el proceso de inscripción del registro de operaciones de que se trate, y ejercerá sus funciones con independencia de la Junta del Órgano de Vigilancia de la AELC y de la Junta de Supervisores de la AEVM.”;

iii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en los apartados 2, 3 y 4, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “y al Órgano de Vigilancia de la AELC”;

iv)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en el apartado 5, después de las palabras “artículo 67”, el resto de la frase será como sigue:

“el Órgano de Vigilancia de la AELC decidirá si las personas objeto de la investigación han cometido una o varias de las infracciones enumeradas en el anexo I y, en tal caso, adoptará una medida de supervisión con arreglo a lo dispuesto en el artículo 73 e impondrá una multa con arreglo a lo dispuesto en el artículo 65.

El Órgano de Vigilancia de la AELC facilitará a la AEVM toda la información y expedientes necesarios para el cumplimiento de sus obligaciones conforme a lo dispuesto en este apartado.”;

v)

en el apartado 6, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o del Órgano de Vigilancia de la AELC”;

vi)

en el apartado 8, en lo que atañe a los Estados de la AELC, “la AEVM” se entenderá como “el Órgano de Vigilancia de la AELC”.

i)

en el apartado 1, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o, en caso de un registro de operaciones establecido en un Estado de la AELC, el Órgano de Vigilancia de la AELC.”;

ii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en el apartado 2, “la AEVM” se entenderá como “el Órgano de Vigilancia de la AELC”;

i)

en el apartado 1, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o, en caso de que el registro de operaciones o la persona concernida estén establecidos en un Estado de la AELC, el Órgano de Vigilancia de la AELC”;

ii)

en el apartado 4, en lo que atañe a los Estados de la AELC, “la AEVM” se entenderá como “el Órgano de Vigilancia de la AELC”.

i)

en el apartado 1, se añadirá el siguiente texto:

“Antes de preparar cualquier proyecto para el Órgano de Vigilancia de la AELC en virtud de los artículos 65 y 66, la AEVM ofrecerá a las personas que sean objeto del procedimiento la oportunidad de ser oídas en relación con sus conclusiones. La AEVM basará sus proyectos únicamente en las conclusiones sobre las que las personas objeto del procedimiento tuvieron la oportunidad de presentar sus observaciones.

El Órgano de Vigilancia de la AELC basará sus decisiones en virtud de los artículos 65 y 66 únicamente en las conclusiones sobre las cuales las personas objeto del procedimiento hayan tenido la oportunidad de presentar sus observaciones.”;

ii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en el apartado 2, las palabras “al expediente de la AEVM” se entenderán como “al expediente de la AEVM y del Órgano de Vigilancia de la AELC”;

iii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en el apartado 2, las palabras “los documentos preparatorios internos de la AEVM” se entenderán como “los documentos preparatorios internos de la AEVM y del Órgano de Vigilancia de la AELC”.

i)

en el apartado 1, se añadirá el siguiente texto:

“El Órgano de Vigilancia de la AELC también deberá revelar al público todas las multas y multas coercitivas que haya impuesto de conformidad con los artículos 65 y 66, siempre que se cumplan las condiciones establecidas en el presente apartado, por lo que respecta a la revelación de las multas y multas coercitivas por la AEVM”;

ii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en los apartados 3 y 4, “la AEVM” se entenderá como “el Órgano de Vigilancia de la AELC”;

iii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en el apartado 3, las palabras “al Parlamento Europeo, al Consejo” se entenderán como “a la AEVM y al Comité permanente de los Estados de la AELC”;

iv)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en el apartado 4, las palabras “al Tribunal de Justicia” se entenderán como “al Tribunal de la AELC”;

v)

en el apartado 5, se añadirá el siguiente texto:

“el Comité permanente de los Estados de la AELC determinará la asignación de los importes de las multas y multas coercitivas recaudados por el Órgano de Vigilancia de la AELC.”.

i)

en el apartado 1, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o, en el caso de un registro de operaciones establecido en un Estado de la AELC, el Órgano de Vigilancia de la AELC.”;

ii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en el apartado 2, “la AEVM” se entenderá como “el Órgano de Vigilancia de la AELC”;

iii)

en la segunda frase del apartado 3, se insertan después de “de que se trate”, las palabras “o, en el caso de un registro de operaciones establecido en un Estado de la AELC, decide no preparar un proyecto a tal fin para el Órgano de Vigilancia de la AELC,”.

i)

en el apartado 1, se insertan después de “la AEVM”, las palabras “o, en el caso de un registro de operaciones establecido en un Estado de la AELC, el Órgano de Vigilancia de la AELC”;

ii)

en lo que atañe a los Estados de la AELC, en el apartado 2, “la AEVM” se entenderá como “el Órgano de Vigilancia de la AELC”;

iii)

en el apartado 3, se añadirá el siguiente texto:

“Sin demora injustificada, el Órgano de Vigilancia de la AELC notificará cualquier decisión que adopte en virtud del apartado 1 al registro de operaciones de que se trate y la comunicará a las autoridades competentes y a la Comisión. La AEVM hará pública cualquiera de esas decisiones en su página web en los diez días laborables siguientes a la fecha en que se haya adoptado. El Órgano de Vigilancia de la AELC hará pública también cualquiera de sus propias decisiones en su página web en los diez días laborables siguientes a la fecha en que se haya adoptado.

Al publicar una de las decisiones del Órgano de Vigilancia de la AELC a las que se refiere el párrafo tercero, la AEVM y el Órgano de Vigilancia de la AELC deberán dar a conocer también el derecho que tiene el registro de operaciones en cuestión de recurrir la decisión ante el Tribunal de la AELC, el hecho, en su caso, de que ese procedimiento se haya iniciado, precisando que los recursos interpuestos ante el Tribunal de la AELC no tienen efecto suspensivo, y el hecho de que el Tribunal de la AELC puede suspender la aplicación de la Decisión recurrida de conformidad con el artículo 40 del Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se instituyen un Órgano de Vigilancia y un Tribunal de Justicia.”.

i)

en el apartado 1, se insertan antes de las palabras “podrá delegar tareas de supervisión específicas”, las palabras “o el Órgano de Vigilancia de la AELC, según el caso,”;

ii)

en los apartados 2 a 5, se insertan después de “la AEVM” las palabras “o el Órgano de Vigilancia de la AELC, según el caso”;

iii)

se añade el apartado siguiente:

i)

en la letra f), las palabras “en la Unión a la que se hace referencia en el artículo 75” se sustituyen por “el Estado de la AELC de establecimiento que concede el acceso recíproco y el intercambio de información sobre los contratos de derivados contenida en los registros de operaciones”;

ii)

en el inciso i), los términos “la AEVM a que se refiere el artículo 76” se sustituyen por “el Estado de la AELC de establecimiento que concede el acceso a información sobre los contratos de derivados contenida en los registros de operaciones establecidos en ese Estado de la AELC”;

iii)

el texto de la letra j) será el siguiente:

“la Agencia de Cooperación de los Reguladores de la Energía, sujetos al contenido y a la entrada en vigor de una decisión del Comité Mixto del EEE que incorpore el Reglamento (CE) n.o 713/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de julio de 2009, por el que se crea la Agencia de Cooperación de los Reguladores de la Energía.”.

i)

en el apartado 1, después del primer apartado, se añade lo siguiente:

“Durante un período de tres años a partir de la entrada en vigor de la decisión del Comité Mixto del EEE n.o 206/2016 de 30 de septiembre de 2016, la obligación de compensación enunciada en el artículo 4 no se aplicará a los contratos de derivados extrabursátiles que reduzcan de manera objetivamente mensurable los riesgos de inversión directamente relacionados con la solvencia financiera de los sistemas de planes de pensiones, tal como se definen en el artículo 2, apartado 10, que estén establecidos en un Estado de la AELC. El período transitorio se aplicará asimismo a las entidades establecidas para indemnizar a los miembros de sistemas de planes de pensiones en caso de producirse un incumplimiento.”;

ii)

en los apartados 3, 5, 6 y 8, en lo que atañe a los Estados de la AELC, los términos “son adoptadas por la Comisión” se sustituirán por “adoptados por la Comisión se aplican en el EEE”;

iii)

en el apartado 3, en lo que atañe a los Estados de la AELC, las palabras “decisiones del Comité Mixto del EEE que contengan” se insertan después de las palabras “entrada en vigor de todas las”;

iv)

en los apartados 5 y 6, en lo que atañe a los Estados de la AELC, las palabras “decisiones del Comité Mixto del EEE que contengan” se insertan después de las palabras “entrada en vigor de todas las”;