17.6.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 160/1

(1)

Είναι ανάγκη να καθοριστούν κατάλληλες απαιτήσεις σχετικά με τις ρυθμίσεις, τις διαδικασίες και τα συστήματα που θα πρέπει να εφαρμόζουν οι διαχειριστές αγορών, οι επενδυτικές εταιρείες που διαχειρίζονται έναν τόπο διαπραγμάτευσης και οποιοδήποτε πρόσωπο διαμεσολαβεί κατ' επάγγελμα στην κατάρτιση συναλλαγών ή εκτελεί συναλλαγές προκειμένου να αναφέρουν εντολές και συναλλαγές οι οποίες θα μπορούσαν να συνιστούν κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας, χειραγώγηση της αγοράς ή απόπειρα κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014. Οι απαιτήσεις αυτές θα πρέπει να συμβάλλουν στην πρόληψη και τον εντοπισμό των πράξεων κατάχρησης της αγοράς. Θα πρέπει επίσης να συμβάλλουν στο να καθίστανται οι δημοσιοποιήσεις που υποβάλλονται στις αρμόδιες αρχές συναφείς, πλήρεις και χρήσιμες. Προκειμένου να διασφαλίζεται η αποτελεσματικότητα του εντοπισμού των πράξεων κατάχρησης της αγοράς, θα πρέπει να εφαρμόζονται κατάλληλα συστήματα παρακολούθησης των εντολών και των συναλλαγών. Τα εν λόγω συστήματα θα πρέπει να προβλέπουν την ανάλυση από τον ανθρώπινο παράγοντα, η οποία θα πρέπει να εκτελείται από κατάλληλα εκπαιδευμένο προσωπικό. Τα συστήματα παρακολούθησης των πράξεων κατάχρησης της αγοράς θα πρέπει να έχουν τη δυνατότητα προειδοποίησης βάσει προκαθορισμένων παραμέτρων, προκειμένου να είναι εφικτή η διενέργεια περαιτέρω ανάλυσης για πιθανή κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας, χειραγώγηση της αγοράς ή απόπειρα κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς. Η όλη διαδικασία ίσως απαιτεί ένα βαθμό αυτοματοποίησης.

(2)

Για τη διευκόλυνση και την προώθηση συνεκτικής προσέγγισης και πρακτικής σε ολόκληρη την Ένωση σε σχέση με την πρόληψη και τον εντοπισμό της κατάχρησης της αγοράς, κρίνεται σκόπιμος ο καθορισμός λεπτομερών διατάξεων για την εναρμόνιση του περιεχομένου, του υποδείγματος και του χρονισμού των αναφορών για ύποπτες εντολές και συναλλαγές.

(3)

Τα πρόσωπα που κατ' επάγγελμα διαμεσολαβούν στην κατάρτιση ή εκτέλεση συναλλαγών οι οποίες περιλαμβάνουν αλγοριθμικές συναλλαγές και υπόκεινται στην οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2) θα πρέπει να θεσπίζουν και να διατηρούν τα συστήματα που αναφέρονται στον παρόντα κανονισμό και στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014 και θα πρέπει να εξακολουθήσουν να υπάγονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

(4)

Τα πρόσωπα που κατ' επάγγελμα διαμεσολαβούν στην κατάρτιση ή εκτέλεση συναλλαγών θα πρέπει να είναι σε θέση να αναθέτουν την παρακολούθηση, τον εντοπισμό και τον προσδιορισμό ύποπτων εντολών και συναλλαγών εντός ενός ομίλου ή να αναθέτουν την ανάλυση δεδομένων και την εμφάνιση ειδοποιήσεων, τηρουμένων κατάλληλων όρων. Η εν λόγω ανάθεση θα πρέπει να καθιστά δυνατή την από κοινού χρήση πόρων, την κεντρική ανάπτυξη και διατήρηση συστημάτων παρακολούθησης και τη δημιουργία εμπειρογνωμοσύνης στο πλαίσιο της παρακολούθησης εντολών και συναλλαγών. Η εν λόγω ανάθεση δεν θα πρέπει να παρεμποδίζει τη διενέργεια αξιολόγησης από τις αρμόδιες αρχές, σε οποιαδήποτε χρονική στιγμή, του κατά πόσον τα συστήματα, οι ρυθμίσεις και οι διαδικασίες του προσώπου στο οποίο ανατίθενται τα σχετικά καθήκοντα είναι αποτελεσματικά για την εκπλήρωση της υποχρέωσης παρακολούθησης και εντοπισμού των πράξεων κατάχρησης της αγοράς. Η υποχρέωση υποβολής αναφορών, καθώς και η ευθύνη συμμόρφωσης με τον παρόντα κανονισμό και με το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 θα πρέπει να εξακολουθεί να βαρύνει τον αναθέτοντα.

(5)

Οι τόποι διαπραγμάτευσης θα πρέπει εφαρμόζουν κατάλληλους κανόνες διαπραγμάτευσης που συμβάλλουν στην πρόληψη της κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας και χειραγώγησης της αγοράς ή απόπειρας κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς. Οι τόποι διαπραγμάτευσης θα πρέπει επίσης να έχουν τη δυνατότητα αναπαραγωγής του βιβλίου εντολών με σκοπό την ανάλυση της δραστηριότητας μιας συνεδρίασης στο πλαίσιο αλγοριθμικών συναλλαγών, συμπεριλαμβανομένων συναλλαγών υψηλής συχνότητας.

(6)

Θα πρέπει να χρησιμοποιείται ενιαίο και εναρμονισμένο υπόδειγμα ηλεκτρονικής υποβολής αναφορών ύποπτων συναλλαγών και εντολών (STOR), γεγονός που θα συμβάλλει στην εκπλήρωση των απαιτήσεων που ορίζονται στον παρόντα κανονισμό και στο άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 σε αγορές στις οποίες οι εντολές και οι συναλλαγές αποκτούν ολοένα και εντονότερο διασυνοριακό χαρακτήρα. Θα πρέπει επίσης να διευκολύνουν την αποδοτική ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ αρμόδιων αρχών σχετικά με ύποπτες εντολές και συναλλαγές, στο πλαίσιο διασυνοριακών ερευνών.

(7)

Τα σχετικά πεδία πληροφοριών που περιέχει το υπόδειγμα, εάν συμπληρώνονται με σαφή, ολοκληρωμένο, αντικειμενικό και ακριβή τρόπο, αναμένεται να βοηθήσουν τις αρμόδιες αρχές να αξιολογούν τις σχετικές υπόνοιες έγκαιρα και να προβαίνουν στις απαραίτητες ενέργειες. Επομένως, το υπόδειγμα θα πρέπει να επιτρέπει στα πρόσωπα που υποβάλλουν την αναφορά να παρέχουν τις πληροφορίες που κρίνονται συναφείς προς τις υπό αναφορά ύποπτες εντολές και συναλλαγές και να εξηγούν τους λόγους της σχετικής υπόνοιας. Το υπόδειγμα θα πρέπει επίσης να παρέχει προσωπικά δεδομένα που θα καθιστούν εφικτή την ταυτοποίηση των προσώπων που εμπλέκονται στις ύποπτες εντολές και συναλλαγές και θα βοηθούν τις αρμόδιες αρχές στη διενέργεια ερευνών για την ταχεία ανάλυση της συναλλακτικής συμπεριφοράς των ύποπτων προσώπων και τη συσχέτιση με άτομα που εμπλέκονται σε άλλες ύποπτες διαπραγματεύσεις. Οι εν λόγω πληροφορίες θα πρέπει να παρέχονται ευθύς εξαρχής, προκειμένου να μη δυσχεραίνεται η έρευνα εξαιτίας της πιθανής ανάγκης να επανέλθει η αρμόδια αρχή, κατά την εξέλιξη της έρευνας, στο πρόσωπο που υπέβαλε την STOR. Θα πρέπει να περιλαμβάνουν την ημερομηνία γέννησης, τη διεύθυνση, στοιχεία σχετικά με την επαγγελματική απασχόληση και τους λογαριασμούς του οικείου προσώπου και, κατά περίπτωση, τον αναγνωριστικό κωδικό πελάτη και τον εθνικό αριθμό ταυτοποίησης των εμπλεκόμενων ατόμων.

(8)

Για τη διευκόλυνση της υποβολής μιας STOR, το υπόδειγμα θα πρέπει να επιτρέπει την επισύναψη εγγράφων και υλικού που κρίνονται απαραίτητα για την υποστήριξη της υποβαλλόμενης κοινοποίησης, μεταξύ άλλων με τη μορφή παραρτήματος που απαριθμεί τις εντολές ή συναλλαγές οι οποίες σχετίζονται με την ίδια αναφορά και αναφέρει λεπτομέρειες για τις τιμές και τους όγκους των εν λόγω εντολών ή συναλλαγών.

(9)

Οι διαχειριστές αγορών και οι επενδυτικές επιχειρήσεις που διαχειρίζονται έναν τόπο διαπραγμάτευσης, καθώς και τα πρόσωπα που διαμεσολαβούν ή εκτελούν κατ' επάγγελμα συναλλαγές δεν θα πρέπει να δημοσιοποιούν όλες τις εντολές που λαμβάνουν ή τις συναλλαγές που εκτελούν και οι οποίες προκάλεσαν εμφάνιση εσωτερικής ειδοποίησης. Μια τέτοια απαίτηση θα ήταν ασύμβατη με την απαίτηση για αξιολόγηση κατά περίπτωση του κατά πόσον υφίστανται εύλογοι λόγοι για τη σχετική υπόνοια.

(10)

Οι αναφορές για ύποπτες εντολές και συναλλαγές θα πρέπει να υποβάλλονται αμελλητί στην αρμόδια αρχή μόλις προκύψουν εύλογες υπόνοιες ότι οι εν λόγω εντολές ή συναλλαγές θα μπορούσαν να συνιστούν κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας, χειραγώγηση της αγοράς ή απόπειρα κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς. Η ανάλυση του κατά πόσον μια δεδομένη εντολή ή συναλλαγή κρίνεται ύποπτη ή μη θα πρέπει να βασίζεται σε πραγματικά δεδομένα και όχι σε εικασίες ή υποθέσεις και θα πρέπει να διενεργείται το συντομότερο δυνατόν. Η πρακτική που συνίσταται στην καθυστερημένη υποβολή αναφοράς προκειμένου να συμπεριληφθούν και άλλες ύποπτες εντολές ή συναλλαγές δεν συνάδει με την υποχρέωση ανάληψης δράσης αμελλητί, εφόσον έχει ήδη προκύψει εύλογη υπόνοια. Σε κάθε περίπτωση, η υποβολή STOR θα πρέπει να αξιολογείται κατά περίπτωση προκειμένου να καθοριστεί εάν θα μπορούσαν να αναφερθούν περισσότερες εντολές και συναλλαγές στο πλαίσιο μιας ενιαίας STOR. Επιπροσθέτως, η πρακτική που συνίσταται στην αναμονή προκειμένου να συσσωρευτούν αρκετές STOR για να υποβληθούν όλες μαζί δεν θα πρέπει να κρίνεται ως συμβατή με την απαίτηση για κοινοποίηση αμελλητί.

(11)

Θα μπορούσαν να υπάρξουν περιπτώσεις στις οποίες η εύλογη υπόνοια κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας, χειραγώγησης της αγοράς ή απόπειρας κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς δημιουργείται αφού περάσει ένα διάστημα από τη διενέργεια της ύποπτης δραστηριότητας, λόγω μεταγενέστερων συμβάντων ή διαθέσιμων πληροφοριών. Αυτό δεν θα πρέπει να αποτελεί λόγο μη αναφοράς της ύποπτης δραστηριότητας στην αρμόδια αρχή. Προκειμένου να αποδειχτεί η συμμόρφωση με τις περί αναφοράς απαιτήσεις στις εν λόγω ειδικές περιπτώσεις, το πρόσωπο που υποβάλλει την αναφορά θα πρέπει να είναι σε θέση να δικαιολογήσει τη χρονική διαφορά μεταξύ της διενέργειας της ύποπτης δραστηριότητας και της δημιουργίας των εύλογων υπονοιών για κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας, χειραγώγηση της αγοράς ή απόπειρα κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς.

(12)

Η διατήρηση των υποβληθεισών STOR και των αναλύσεων που διενεργήθηκαν για ύποπτες εντολές και συναλλαγές χωρίς να καταλήξουν στην υποβολή STOR, καθώς και η πρόσβαση σε αυτές, αποτελούν σημαντικό μέρος των διαδικασιών εντοπισμού των πράξεων κατάχρησης της αγοράς. Η δυνατότητα ανάκλησης και ανασκόπησης των αναλύσεων που διενεργήθηκαν για τις υποβληθείσες STOR, καθώς των ύποπτων εντολών και συναλλαγών που αναλύθηκαν αλλά για τις οποίες κρίθηκε ότι οι λόγοι των υπονοιών δεν ήταν βάσιμοι, θα βοηθήσει τα πρόσωπα που κατ' επάγγελμα διαμεσολαβούν στην κατάρτιση ή εκτέλεση συναλλαγών, τους διαχειριστές αγορών και τις επενδυτικές επιχειρήσεις που διαχειρίζονται έναν τόπο διαπραγμάτευσης να ασκούν την κρίση τους όταν εξετάζουν μεταγενέστερες ύποπτες εντολές ή συναλλαγές. Η ανάλυση που διενεργήθηκε για ύποπτες εντολές και συναλλαγές και η οποία δεν κατέληξε τελικά στην υποβολή STOR βοηθά τα εν λόγω πρόσωπα να βελτιώνουν τα συστήματα επιτήρησής τους και να εντοπίζουν πρότυπα επαναλαμβανόμενης συμπεριφοράς τα οποία, εξεταζόμενα σωρευτικά, θα μπορούσαν να οδηγήσουν σε εύλογες υπόνοιες για κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας, χειραγώγηση της αγοράς ή απόπειρα κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς. Επιπλέον, τα ως άνω αρχεία θα συμβάλουν επίσης στην απόδειξη της συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα κανονισμό και θα διευκολύνουν τις αρμόδιες αρχές στην εκτέλεση των καθηκόντων τους που αφορούν την επιτήρηση, τις έρευνες και την επιβολή σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014.

(13)

Τυχόν επεξεργασία προσωπικών δεδομένων βάσει του παρόντος κανονισμού θα πρέπει να γίνεται σε συμμόρφωση με τις εθνικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις που έχουν θεσπιστεί για τη μεταφορά της οδηγίας 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3).

(14)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που υποβλήθηκαν από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στην Επιτροπή.

(15)

Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που συγκροτήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4).

(16)

Για τη διασφάλιση της ομαλής λειτουργίας των χρηματοπιστωτικών αγορών, είναι απαραίτητο ο παρών κανονισμός να τεθεί σε ισχύ επειγόντως και οι διατάξεις που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό να αρχίσουν να εφαρμόζονται την ίδια ημερομηνία με τις διατάξεις που προβλέπονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014,

α)

την αποτελεσματική και διαρκή παρακολούθηση όλων των εντολών που λαβαίνουν και διαβιβάζουν και όλων των συναλλαγών που εκτελούν, με σκοπό τον εντοπισμό και την ταυτοποίηση εντολών και συναλλαγών που θα μπορούσαν να συνιστούν κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας, χειραγώγηση της αγοράς ή απόπειρα κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς·

β)

τη διαβίβαση STOR στις αρμόδιες αρχές σύμφωνα με τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα κανονισμό και με τη χρήση του υποδείγματος που περιλαμβάνεται στο παράρτημα.

α)

της ιδιότητας με την οποία υποβλήθηκε η εντολή ή εκτελέστηκε η συναλλαγή·

β)

των τύπων των οικείων πελατών·

γ)

του κατά πόσον οι εντολές υποβλήθηκαν ή οι συναλλαγές εκτελέστηκαν εντός ή εκτός τόπου διαπραγμάτευσης.

α)

την αποτελεσματική και διαρκή παρακολούθηση όλων των εντολών που λαμβάνουν και όλων των συναλλαγών που εκτελούν, με σκοπό την πρόληψη, τον εντοπισμό και την ταυτοποίηση των πράξεων κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας και της απόπειρας κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας και χειραγώγησης της αγοράς·

β)

τη διαβίβαση STOR στις αρμόδιες αρχές σύμφωνα με τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα κανονισμό και με τη χρήση του υποδείγματος που περιλαμβάνεται στο παράρτημα.

α)

της ιδιότητας με την οποία υποβλήθηκε η εντολή ή εκτελέστηκε η συναλλαγή·

β)

των τύπων των οικείων πελατών.

α)

είναι κατάλληλα και αναλογικά σε σχέση με την κλίμακα, το μέγεθος και τη φύση των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων·

β)

αξιολογούνται σε τακτά χρονικά διαστήματα, τουλάχιστον μέσω ελέγχου και εσωτερικής επιθεώρησης που διενεργείται ετησίως, και επικαιροποιούνται όταν αυτό κρίνεται απαραίτητο·

γ)

τεκμηριώνονται σαφώς σε γραπτή μορφή, συμπεριλαμβανομένων τυχόν αλλαγών ή επικαιροποιήσεών τους, με σκοπό τη συμμόρφωση με τον παρόντα κανονισμό, καθώς και ότι οι τεκμηριωμένες πληροφορίες διατηρούνται επί πενταετία.

α)

επιτρέπουν την ανάλυση, σε επιμέρους και συγκριτική βάση, κάθε συναλλαγής που εκτελείται και κάθε εντολής που υποβάλλεται, τροποποιείται, ακυρώνεται ή απορρίπτεται στα συστήματα του τόπου διαπραγμάτευσης και, όταν πρόκειται για πρόσωπα που κατ' επάγγελμα διαμεσολαβούν στην κατάρτιση ή εκτέλεση συναλλαγών, και εκτός του τόπου διαπραγμάτευσης·

β)

δημιουργούν ειδοποιήσεις που καταδεικνύουν δραστηριότητες οι οποίες απαιτούν περαιτέρω ανάλυση με σκοπό τον εντοπισμό πιθανών πράξεων κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή απόπειρας κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας και χειραγώγησης της αγοράς·

γ)

καλύπτουν όλο το φάσμα των δραστηριοτήτων διαπραγμάτευσης που αναλαμβάνουν τα οικεία πρόσωπα.

α)

διατηρεί την εμπειρογνωμοσύνη και τους πόρους που απαιτούνται για την αξιολόγηση της ποιότητας των παρεχόμενων υπηρεσιών και της οργανωτικής επάρκειας των παρόχων, την εποπτεία των ανατεθειμένων υπηρεσιών και τη διαχείριση των κινδύνων που συνδέονται με την ανάθεση των εν λόγω καθηκόντων σε συνεχή βάση·

β)

έχει διαρκή άμεση πρόσβαση σε όλες τις σχετικές πληροφορίες αναφορικά με την ανάλυση δεδομένων και τη δημιουργία ειδοποιήσεων.

α)

την ταυτότητα του προσώπου που υποβάλλει την STOR και, όταν πρόκειται για πρόσωπα που διαμεσολαβούν κατ' επάγγελμα στην κατάρτιση συναλλαγών ή εκτελούν συναλλαγές, την ιδιότητα με την οποία λειτουργεί το πρόσωπο που υποβάλλει την STOR, ιδίως δε όταν ενεργεί για δικό του λογαριασμό ή εκτελεί εντολές για λογαριασμό τρίτων·

β)

περιγραφή της εντολής ή της συναλλαγής, η οποία περιλαμβάνει:

γ)

τους λόγους για τους οποίους υπάρχουν υπόνοιες ότι η εντολή ή η συναλλαγή συνιστά κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας, χειραγώγηση της αγοράς ή απόπειρα κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς·

δ)

τα μέσα ταυτοποίησης του προσώπου που εμπλέκεται στην εντολή ή στη συναλλαγή η οποία θα μπορούσε να συνιστά κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας, χειραγώγηση της αγοράς ή απόπειρα κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς, συμπεριλαμβανομένου του προσώπου που υπέβαλε ή εκτέλεσε την εντολή και του προσώπου για λογαριασμό του οποίου υποβλήθηκε ή εκτελέστηκε η εντολή·

ε)

τυχόν άλλες πληροφορίες και υποστηρικτικά έγγραφα που ενδεχομένως κρίνονται συναφή για την αρμόδια αρχή με σκοπό τον εντοπισμό, την έρευνα και την επιβολή της νομοθεσίας που αφορά την κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας, τη χειραγώγηση της αγοράς ή την απόπειρα κατάχρησης προνομιακής πληροφορίας ή χειραγώγησης της αγοράς.

17.6.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 160/15

(1)

Απαιτούνται εναρμονισμένα πρότυπα σχετικά με τις επενδυτικές συστάσεις ή άλλες πληροφορίες που συνιστούν ή προτείνουν μια επενδυτική στρατηγική (εφεξής «συστάσεις») για την αντικειμενική, σαφή και ακριβή παρουσίαση των εν λόγω πληροφοριών και για τη δημοσιοποίηση συμφερόντων και συγκρούσεων συμφερόντων. Αυτά θα πρέπει να τηρούνται από τα πρόσωπα που παράγουν ή διαδίδουν συστάσεις. Συγκεκριμένα, προκειμένου να διασφαλίζεται υψηλό επίπεδο αμεροληψίας, εντιμότητας και διαφάνειας στην αγορά, οι συστάσεις θα πρέπει να παρουσιάζονται αντικειμενικά και με τρόπο που δεν παραπλανά τους συμμετέχοντες στην αγορά ή το κοινό.

(2)

Όλα τα πρόσωπα που παράγουν ή διαδίδουν συστάσεις θα πρέπει να εφαρμόζουν ρυθμίσεις που διασφαλίζουν την αντικειμενική παρουσίαση πληροφοριών και την αποτελεσματική δημοσιοποίηση συμφερόντων ή συγκρούσεων συμφερόντων. Επιπροσθέτως, θα πρέπει να θεσπίζονται πρόσθετες ρυθμίσεις για εκείνες τις κατηγορίες προσώπων τα οποία, λόγω της φύσης και των δραστηριοτήτων τους, συνεπάγονται εν γένει αυξημένους κινδύνους για την ακεραιότητα της αγοράς και την προστασία των επενδυτών. Η ομάδα αυτή θα περιλάμβανε ανεξάρτητους αναλυτές, επιχειρήσεις επενδύσεων, πιστωτικά ιδρύματα, οποιοδήποτε πρόσωπο του οποίου κυρία δραστηριότητα είναι η παραγωγή ή διάδοση συστάσεων και τα φυσικά πρόσωπα που απασχολούνται από τα πρόσωπα αυτά με σύμβαση εργασίας ή με άλλο τρόπο, καθώς και άλλα πρόσωπα που προτείνουν επενδυτικές αποφάσεις αναφορικά με χρηματοπιστωτικά μέσα και τα οποία παρουσιάζονται ως έχοντα χρηματοοικονομική πείρα ή εμπειρογνωμοσύνη ή θεωρούνται ως τέτοια από τους συμμετέχοντες στην αγορά (εφεξής «εμπειρογνώμονες»). Ορισμένες ενδείξεις, των οποίων η απαρίθμηση δεν είναι εξαντλητική και που θα πρέπει να λαμβάνονται υπόψη σε σχέση με τον προσδιορισμό των εν λόγω εμπειρογνωμόνων, περιλαμβάνουν τη συχνότητα με την οποία παράγουν συστάσεις· τον αριθμό των ακολούθων που έχουν όταν προτείνουν συστάσεις· το προσωπικό εργασιακό ιστορικό τους, συμπεριλαμβανομένου του κατά πόσον παρήγαγαν συστάσεις κατ' επάγγελμα στο παρελθόν· και κατά πόσον οι προηγούμενες συστάσεις τους αναμεταδόθηκαν από τρίτους, π.χ. από τα μέσα ενημέρωσης.

(3)

Θα πρέπει να δημοσιοποιούνται η ταυτότητα των προσώπων που παράγουν συστάσεις, η αρμόδια αρχή τους, εάν υπάρχει, και οι ημερομηνίες και οι χρόνοι ολοκλήρωσης και μετέπειτα διάδοσης των συστάσεων, δεδομένου ότι οι πληροφορίες αυτές ίσως είναι πολύτιμες για τους επενδυτές κατά τη λήψη των επενδυτικών τους αποφάσεων.

(4)

Η δημοσιοποίηση αποτιμήσεων και μεθοδολογιών αποτελεί χρήσιμη πληροφόρηση για την κατανόηση συστάσεων, καθώς και για τον καθορισμό του βαθμού στον οποίον τα πρόσωπα που τις παράγουν χαρακτηρίζονται από συνέπεια ως προς τις αποτιμήσεις και τις μεθοδολογίες που χρησιμοποιούν. Οι συστάσεις τις οποίες παράγει το ίδιο πρόσωπο και οι οποίες σχετίζονται με εταιρείες που ανήκουν στον ίδιο κλάδο ή στην ίδια χώρα θα πρέπει να αποσκοπούν στη συνεπή παρουσίαση ορισμένων συνεκτικών κοινών παραγόντων. Για τους λόγους αυτούς, οι ανεξάρτητοι αναλυτές, οι επιχειρήσεις επενδύσεων, τα πιστωτικά ιδρύματα, τα πρόσωπα του οποίων κυρία δραστηριότητα είναι η παραγωγή συστάσεων και τα φυσικά πρόσωπα που απασχολούνται από τα πρόσωπα αυτά με σύμβαση εργασίας ή με άλλο τρόπο, καθώς και οι εμπειρογνώμονες, θα πρέπει να εξηγούν στις συστάσεις τυχόν αλλαγές στις αποτιμήσεις και μεθοδολογίες που χρησιμοποιούν.

(5)

Τα συμφέροντα προσώπων που παράγουν συστάσεις και οι συγκρούσεις που ενδεχομένως συνεπάγονται τα συμφέροντα αυτά μπορεί να επηρεάζουν τη γνώμη που εκφράζουν τα εν λόγω πρόσωπα στις συστάσεις τους. Προκειμένου να διασφαλίζεται η δυνατότητα αξιολόγησης της αντικειμενικότητας και της αξιοπιστίας των πληροφοριών, θα ήταν κατάλληλη η δημοσιοποίηση τυχόν σχέσεων και περιστάσεων που μπορούσε εύλογα να αναμένεται να επηρεάζουν την αντικειμενικότητα των πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένων συγκρούσεων συμφερόντων του προσώπου που παράγει τη σύσταση ή προσώπου που ανήκει στον ίδιο όμιλο, σε σχέση με το χρηματοπιστωτικό μέσο ή τον εκδότη στον οποίον αφορά η σύσταση άμεσα ή έμμεσα.

(6)

Οι δημοσιοποιήσεις συμφερόντων ή συγκρούσεων συμφερόντων θα πρέπει να είναι αρκετά συγκεκριμένες ώστε να επιτρέπουν στον λήπτη της σύστασης να διαμορφώσει εμπεριστατωμένη άποψη σχετικά με το βαθμό και τη φύση της σύγκρουσης συμφερόντων. Οι ανεξάρτητοι αναλυτές, οι επιχειρήσεις επενδύσεων, τα πιστωτικά ιδρύματα, τα πρόσωπα των οποίων κυρία δραστηριότητα είναι η παραγωγή συστάσεων και τα φυσικά πρόσωπα που απασχολούνται από τα πρόσωπα αυτά με σύμβαση εργασίας ή με άλλο τρόπο, καθώς και οι εμπειρογνώμονες, θα πρέπει επίσης να δημοσιοποιούν το κατά πόσον κατέχουν καθαρή θετική ή αρνητική θέση πάνω από ένα προκαθορισμένο όριο στο εκδοθέν μετοχικό κεφάλαιο του εκδότη στον οποίον αφορά η σύσταση. Στο πλαίσιο αυτό, θα πρέπει να υπολογίζουν την καθαρή θετική ή αρνητική θέση σύμφωνα με τη μεθοδολογία υπολογισμού θέσεων βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2).

(7)

Για τη διασφάλιση της αναλογικότητας, τα πρόσωπα που παράγουν συστάσεις θα πρέπει να επιτρέπεται να προσαρμόζουν τις ρυθμίσεις τους για την αντικειμενική παρουσίαση και τη δημοσιοποίηση συμφερόντων ή συγκρούσεων συμφερόντων εντός των ορίων που ορίζει ο παρών κανονισμός, συμπεριλαμβανομένου του πότε παράγουν μη γραπτές συστάσεις οι οποίες γίνονται με τη χρήση τρόπων όπως συναντήσεις, ημερίδες ενημέρωσης ή ηχητικές διασκέψεις και τηλεδιασκέψεων, καθώς και ραδιοφωνικές, τηλεοπτικές ή διαδικτυακές συνεντεύξεις.

(8)

Οι επενδυτικές συστάσεις μπορούν να διαδίδονται με μη τροποποιημένη, με τροποποιημένη ή με περιληπτική μορφή από πρόσωπο άλλο από τον παραγωγό τους. Ο τρόπος με τον οποίο χειρίζονται τις συστάσεις τα πρόσωπα που τις διαδίδουν μπορεί να επηρεάσει σημαντικά την αξιολόγησή τους από τους επενδυτές. Ειδικότερα, η γνώση της ταυτότητας του προσώπου που διαδίδει τη σύσταση και του βαθμού στον οποίο έχει τροποποιηθεί η αρχική σύσταση μπορούν να αποτελέσουν πολύτιμες πληροφορίες για τους επενδυτές κατά τη λήψη των επενδυτικών τους αποφάσεων.

(9)

Όταν τα πρόσωπα που διαδίδουν συστάσεις παρεκτείνουν μόνον ορισμένα στοιχεία μιας αρχικής σύστασης, αυτό θα μπορούσε να συνιστά ουσιώδη τροποποίηση του περιεχομένου της αρχικής σύστασης. Η αλλαγή στην κατεύθυνση της αρχικής σύστασης (π.χ. αλλαγή μιας σύστασης για «αγορά» σε σύσταση για «διακράτηση» ή για «πώληση», ή αντίστροφα, ή αλλαγή του στόχου τιμής) θα πρέπει να θεωρείται πάντα ουσιώδης τροποποίηση.

(10)

Η επεξεργασία προσωπικών δεδομένων βάσει του παρόντος κανονισμού θα πρέπει να γίνεται σε συμμόρφωση με τους εθνικές νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις που έχουν θεσπιστεί για τη μεταφορά της οδηγίας 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3).

(11)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που υποβλήθηκαν από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στην Επιτροπή.

(12)

Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που συγκροτήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4).

(13)

Για τη διασφάλιση της ομαλής λειτουργίας των χρηματοπιστωτικών αγορών, είναι απαραίτητο ο παρών κανονισμός να τεθεί σε ισχύ επειγόντως και οι διατάξεις που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό να αρχίσουν να εφαρμόζονται την ίδια ημερομηνία με τις διατάξεις που προβλέπονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014,

i)

παρουσιάζεται ως έχον χρηματοοικονομική πείρα ή εμπειρογνωμοσύνη· ή

ii)

παρουσιάζει τη σύστασή του με τρόπο που δημιουργεί στους άλλους τη λογική πεποίθηση ότι διαθέτει χρηματοοικονομική πείρα ή εμπειρογνωμοσύνη·

α)

το όνομα και την επαγγελματική ιδιότητα όλων των φυσικών προσώπων που έχουν εμπλακεί στην παραγωγή της σύστασης·

β)

όταν ένα φυσικό ή νομικό πρόσωπο που εμπλέκεται στην παραγωγή της σύστασης ενεργεί βάσει σύμβασης, συμπεριλαμβανομένης σύμβασης εργασίας, ή με άλλο τρόπο προκειμένου για νομικό πρόσωπο, το όνομα του εν λόγω νομικού προσώπου.

α)

τα γεγονότα διαχωρίζονται σαφώς από ερμηνείες, εκτιμήσεις, γνώμες και άλλα είδη μη πραγματολογικών πληροφοριών·

β)

αναφέρονται με σαφή και ευδιάκριτο τρόπο όλες οι ουσιωδώς συναφείς πηγές πληροφοριών·

γ)

όλες οι πηγές πληροφοριών είναι αξιόπιστες ή, όταν μια πηγή δεν θεωρείται αξιόπιστη, αυτό αναφέρεται σαφώς·

δ)

όλες οι προβολές, προβλέψεις και στόχοι τιμών χαρακτηρίζονται ως τέτοιοι με σαφή και ευδιάκριτο τρόπο, και αναφέρονται οι κυριότερες παραδοχές που έγιναν για τον υπολογισμό ή τη χρησιμοποίησή τους·

ε)

αναφέρεται με σαφή και ευδιάκριτο τρόπο η ημερομηνία και ο χρόνος ολοκλήρωσης της παραγωγής της σύστασης.

α)

εάν η σύσταση δημοσιοποιήθηκε στον εκδότη στον οποίον αφορούσε, άμεσα ή έμμεσα, και στη συνέχεια τροποποιήθηκε, σχετική δήλωση·

β)

περίληψη τυχόν βάσης αποτίμησης ή μεθοδολογίας και των βασικών παραδοχών που χρησιμοποιήθηκαν είτε για την αξιολόγηση ενός χρηματοπιστωτικού μέσου ή ενός εκδότη είτε για τον καθορισμό ενός στόχου τιμής για ένα χρηματοπιστωτικό μέσο, καθώς και ένδειξη και περίληψη τυχόν αλλαγών στην αποτίμηση, στη μεθοδολογία ή στις βασικές παραδοχές·

γ)

ένδειξη του τόπου στον οποίον είναι άμεσα και εύκολα προσβάσιμες λεπτομερείς πληροφορίες σχετικά με την αποτίμηση ή τη μεθοδολογία και τις βασικές παραδοχές, εάν το πρόσωπο που παράγει τις συστάσεις δεν έχει χρησιμοποιήσει υποδείγματα αποκλειστικής εκμετάλλευσης·

δ)

ένδειξη του τόπου στον οποίον είναι άμεσα και εύκολα προσβάσιμες ουσιώδεις πληροφορίες σχετικά με τα υποδείγματα αποκλειστικής εκμετάλλευσης, εάν το πρόσωπο που παράγει τις συστάσεις έχει χρησιμοποιήσει δικά του υποδείγματα·

ε)

η σημασία κάθε εκδιδόμενης σύστασης, όπως οι συστάσεις για «αγορά», «πώληση» ή «διακράτηση», και η χρονική διάρκεια της επένδυσης που αφορά η σύσταση εξηγούνται με κατάλληλο τρόπο, και επισημαίνεται κάθε ενδεδειγμένη προειδοποίηση κινδύνου, στην οποία συμπεριλαμβάνεται ανάλυση ευαισθησίας των παραδοχών·

στ)

αναφορά στη σχεδιαζόμενη συχνότητα των επικαιροποιήσεων της σύστασης·

ζ)

ένδειξη της σχετικής ημερομηνίας και του χρόνου για κάθε τιμή χρηματοπιστωτικών μέσων που μνημονεύονται στη σύσταση·

η)

όταν μια σύσταση διαφέρει από οποιαδήποτε από τις προγενέστερες συστάσεις τους αναφορικά με το ίδιο χρηματοπιστωτικό μέσο ή τον ίδιο εκδότη που διαδόθηκε στη διάρκεια των προηγούμενων 12 μηνών, αναφέρονται η αλλαγή(-ές) και η ημερομηνία της εν λόγω προγενέστερης σύστασης· και

θ)

κατάλογος όλων των συστάσεών τους σχετικά με οιοδήποτε χρηματοπιστωτικό μέσο ή εκδότη που διαδόθηκαν στη διάρκεια των προηγούμενων 12 μηνών, ο οποίος περιέχει για κάθε σύσταση: την ημερομηνία διάδοσης, την ταυτότητα του φυσικού προσώπου(-ων) που αναφέρεται(-ονται) στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο α), τον στόχο τιμής και τη σχετική τιμή αγοράς κατά τον χρόνο διάδοσης, την οδηγία που δίνει η σύσταση και τη διάρκεια ισχύος του στόχου τιμής ή της σύστασης.

α)

είναι γνωστά ή μπορεί εύλογα να αναμένεται ότι θα γίνουν γνωστά στα πρόσωπα που έχουν εμπλακεί στην παραγωγή της σύστασης· ή

β)

είναι γνωστά σε πρόσωπα τα οποία, μολονότι δεν έχουν εμπλακεί στην παραγωγή της σύστασης, έχουν ή μπορεί εύλογα να αναμένεται ότι θα έχουν πρόσβαση στη σύσταση πριν από την ολοκλήρωσή της.

α)

εάν κατέχει καθαρή θετική ή αρνητική θέση που υπερβαίνει το όριο του 0,5 % του συνολικού εκδοθέντος μετοχικού κεφαλαίου του εκδότη, υπολογιζομένου σύμφωνα με το άρθρο 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 236/2012 και με τα κεφάλαια III και IV του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 918/2012 (6), μια δήλωση που να διευκρινίζει κατά πόσον η καθαρή θέση είναι θετική ή αρνητική·

β)

εάν ο εκδότης κατέχει συμμετοχές που υπερβαίνουν το 5 % του συνολικού εκδοθέντος κεφαλαίου του, σχετική δήλωση·

γ)

εάν το πρόσωπο που παράγει τη σύσταση ή τυχόν άλλο πρόσωπο που ανήκει στον ίδιο όμιλο με το εν λόγω πρόσωπο:

α)

περιγραφή των ισχυουσών εσωτερικών οργανωτικών και διοικητικών ρυθμίσεων και τυχόν στεγανών στις ροές πληροφοριών που έχει θεσπίσει για την πρόληψη και αποφυγή συγκρούσεων συμφερόντων σε σχέση με τις συστάσεις·

β)

εάν η αμοιβή φυσικών ή νομικών προσώπων που εργάζονται με σύμβαση εργασίας ή με άλλο τρόπο και τα οποία έχουν εμπλακεί στην παραγωγή της σύστασης συνδέεται άμεσα με συναλλαγές υπηρεσιών επιχειρήσεων επενδύσεων οι οποίες ορίζονται στις ενότητες Α και Β του παραρτήματος I της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή με άλλου τύπου συναλλαγές που διενεργεί είτε το ίδιο το εν λόγω πρόσωπο είτε τυχόν νομικό πρόσωπο που ανήκει στον ίδιο όμιλο ή με τέλη διαπραγμάτευσης τα οποία εισπράττει είτε το ίδιο το εν λόγω πρόσωπο είτε τυχόν νομικό πρόσωπο που ανήκει στον ίδιο όμιλο, σχετική δήλωση·

γ)

πληροφορίες σχετικά με την τιμή και την ημερομηνία απόκτησης μετοχών εάν φυσικά πρόσωπα που εργάζονται για το πρόσωπο που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο με σύμβαση εργασίας ή με άλλο τρόπο και τα οποία έχουν εμπλακεί στην παραγωγή της σύστασης λαμβάνουν ή αγοράζουν τις μετοχές του εκδότη τον οποίον αφορά η σύσταση άμεσα ή έμμεσα, πριν από δημόσια προσφορά των εν λόγω μετοχών.

α)

την ταυτότητά τους, με σαφή και ευδιάκριτο τρόπο·

β)

όλες τις σχέσεις και περιστάσεις που εύλογα μπορεί να αναμένεται ότι θα επηρεάσουν την αντικειμενική παρουσίαση της σύστασης, συμπεριλαμβανομένων συμφερόντων ή συγκρούσεων συμφερόντων σε σχέση με τυχόν χρηματοπιστωτικό μέσο ή τον εκδότη στον οποίον αφορά η σύσταση άμεσα ή έμμεσα·

γ)

την ημερομηνία και τον χρόνο αρχικής διάδοσης της σύστασης.

α)

την ταυτότητα της οικείας αρμόδιας αρχής·

β)

τα δικά του συμφέροντα ή ένδειξη των συγκρούσεων συμφερόντων που ορίζονται στο άρθρο 5 και στο άρθρο 6 παράγραφοι 1 και 2, εκτός εάν το εν λόγω πρόσωπο ενεργεί ως ο δίαυλος διάδοσης των συστάσεων που παράγονται στο εσωτερικό του ιδίου ομίλου χωρίς να ασκεί καμία διακριτική ευχέρεια σχετικά με την επιλογή της προς διάδοση σύστασης.

α)

είναι σαφής(-ές) και μη παραπλανητική(-ό)·

β)

χαρακτηρίζεται ως περίληψη ή απόσπασμα·

γ)

περιλαμβάνει σαφή προσδιορισμό της αρχικής σύστασης.

17.6.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 160/23

(1)

Οι συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες πρέπει να τηρούν αρχεία σχετικά με τις κοινοποιήσεις πληροφοριών που πραγματοποιούνται για τους σκοπούς των βολιδοσκοπήσεων της αγοράς μεταξύ των ιδίων και όλων των προσώπων που λαμβάνουν τις βολιδοσκοπήσεις της αγοράς. Τα αρχεία αυτά θα πρέπει να βοηθούν τους συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες να παρέχουν αποδεικτικά στοιχεία ορθής συμπεριφοράς στις αρμόδιες αρχές, ιδίως όταν η φύση των πληροφοριών αλλάζει μετά τη βολιδοσκόπηση της αγοράς ή όταν η αρμόδια αρχή πρέπει να επανεξετάσει τη διαδικασία κατηγοριοποίησης των πληροφοριών. Προς τούτο, όλα τα αρχεία αυτά θα πρέπει να τηρούνται σε ηλεκτρονική μορφή.

(2)

Για να διασφαλίζεται ότι οι πληροφορίες που κοινοποιούνται καταγράφονται συστηματικά, ακόμη και όταν οι βολιδοσκοπήσεις της αγοράς διενεργούνται κατά τη διάρκεια μη καταγραφόμενων συναντήσεων ή τηλεφωνικών συνδιαλέξεων, θα πρέπει να καταρτιστεί ενιαίο υπόδειγμα για την τήρηση γραπτών πρακτικών ή σημειώσεων σχετικά με αυτές τις συναντήσεις και συνδιαλέξεις από τον συμμετέχοντα στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες.

(3)

Για να διασφαλίζεται ότι οι πληροφορίες που κοινοποιούνται καταγράφονται συστηματικά, οι συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες θα πρέπει να τηρούν αρχεία των γραπτών επικοινωνιών για την ενημέρωση των προσώπων που έλαβαν τις βολιδοσκοπήσεις της αγοράς, όταν οι πληροφορίες που αποκαλύφθηκαν στη διάρκεια της βολιδοσκόπησης της αγοράς έχουν παύσει να συνιστούν προνομιακές πληροφορίες.

(4)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων που υποβλήθηκαν από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στην Επιτροπή.

(5)

Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που συγκροτήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2).

(6)

Για τη διασφάλιση της ομαλής λειτουργίας των χρηματοπιστωτικών αγορών, είναι απαραίτητο ο παρών κανονισμός να τεθεί σε ισχύ επειγόντως και οι διατάξεις που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό να αρχίσουν να εφαρμόζονται την ίδια ημερομηνία με τις διατάξεις που προβλέπονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014,

α)

το υπόδειγμα που παρατίθεται στο παράρτημα I, όταν οι συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες θεωρούν ότι η βολιδοσκόπηση της αγοράς συνεπάγεται την αποκάλυψη προνομιακών πληροφοριών·

β)

το υπόδειγμα που παρατίθεται στο παράρτημα II, όταν οι συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες θεωρούν ότι η βολιδοσκόπηση της αγοράς δεν συνεπάγεται την αποκάλυψη προνομιακών πληροφοριών.

17.6.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 160/29

(1)

Οι κατάλληλες ρυθμίσεις, διαδικασίες και απαιτήσεις τήρησης αρχείων είναι απαραίτητες ώστε να διασφαλίζουν την αποτελεσματική διαχείριση και τον έλεγχο των δραστηριοτήτων βολιδοσκόπησης της αγοράς. Στο πλαίσιο των κατάλληλων ρυθμίσεων, οι συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες θα πρέπει να καθορίζουν διαδικασίες περιγραφής του τρόπου με τον οποίο διεξάγονται οι βολιδοσκοπήσεις της αγοράς. Οι διαδικασίες αυτές θα πρέπει να καθορίζουν ένα τυποποιημένο σύνολο πληροφοριών που πρέπει να παρέχεται και να ζητείται από τα πρόσωπα που λαμβάνουν τη βολιδοσκόπηση της αγοράς, εξασφαλίζοντας ότι δεν διαδίδονται περιττές και δυνητικά ευαίσθητες πληροφορίες και ότι όλα τα πρόσωπα που λαμβάνουν τη βολιδοσκόπηση της αγοράς λαμβάνουν το ίδιο επίπεδο πληροφοριών.

(2)

Είναι απαραίτητο να υπάρχει βεβαιότητα όσον αφορά το περιεχόμενο των πληροφοριών που κοινοποιούνται κατά τη διάρκεια των βολιδοσκοπήσεων της αγοράς. Συνεπώς, όταν οι βολιδοσκοπήσεις της αγοράς διεξάγονται τηλεφωνικά και ο συμμετέχων στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες έχει πρόσβαση σε ηχογραφούμενες τηλεφωνικές γραμμές, ο εν λόγω συμμετέχων πρέπει να χρησιμοποιεί αυτές τις γραμμές. Όταν οι βολιδοσκοπήσεις της αγοράς διεξάγονται μέσω άλλων διαύλων πλην ηχογραφούμενων τηλεφωνικών γραμμών, τα αρχεία επικοινωνίας για βολιδοσκόπηση της αγοράς θα πρέπει να τηρούνται ως αρχεία ήχου ή βίντεο ή σε γραπτή μορφή. Για λόγους προστασίας προσωπικών δεδομένων, όταν η βολιδοσκόπηση της αγοράς γίνεται μέσω ηχογραφούμενης τηλεφωνικής γραμμής ή χρησιμοποιείται ηχογράφηση ή βιντεοσκόπηση, το πρόσωπο που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς θα πρέπει να δίνει τη συγκατάθεσή του για την εγγραφή.

(3)

Για να διευκολυνθεί η διεξαγωγή των ερευνών από τις αρμόδιες αρχές σε περίπτωση υπόνοιας κατάχρησης της αγοράς, οι συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες θα πρέπει, για κάθε βολιδοσκόπηση της αγοράς, να τηρούν αρχείο των προσώπων που έλαβαν τη βολιδοσκόπηση.

(4)

Για να ελαχιστοποιηθεί ο κίνδυνος αθέμιτης αποκάλυψης εμπιστευτικών πληροφοριών, οι συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες θα πρέπει να τηρούν αρχείο των πιθανών επενδυτών που τους έχουν ενημερώσει ότι δεν επιθυμούν να λαμβάνουν βολιδοσκοπήσεις της αγοράς. Οι πιθανοί επενδυτές θα πρέπει να είναι σε θέση να εκφράζουν την επιθυμία τους να μην λαμβάνουν βολιδοσκοπήσεις της αγοράς για όλες τις πιθανές συναλλαγές ή συγκεκριμένους τύπους συναλλαγών.

(5)

Κατά την πραγματοποίηση βολιδοσκοπήσεων της αγοράς οι συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες θα πρέπει να είναι σε θέση να στηριχθούν στο τεκμήριο ότι οι εμπιστευτικές πληροφορίες αποκαλύπτονται στη συνήθη άσκηση της εργασίας, του επαγγέλματος ή των καθηκόντων τους, κατά την έννοια του άρθρου 10 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014. Στο πλαίσιο αυτό, ο συμμετέχων στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες θα πρέπει να θεωρείται ότι ενεργεί κατά τη συνήθη άσκηση της εργασίας, του επαγγέλματος ή των καθηκόντων του μόνον εφόσον τηρούνται όλες οι απαιτήσεις, συμπεριλαμβανομένων των απαιτήσεων τήρησης αρχείων που προβλέπονται στο άρθρο 11 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 και στον παρόντα κανονισμό.

(6)

Δεδομένου ότι η εκτίμηση του τι συνιστά προνομιακή πληροφορία, η οποία διενεργείται σύμφωνα με το άρθρο 11 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014, ενδέχεται να είναι σύνθετη, οι συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες θα πρέπει να τηρούν αρχεία για όλες τις βολιδοσκοπήσεις της αγοράς, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που ο συμμετέχων στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες θεωρεί ότι δεν συνεπάγονται αποκάλυψη προνομιακών πληροφοριών. Τα αρχεία αυτά βοηθούν τους συμμετέχοντες στην αγορά οι οποίοι αποκαλύπτουν πληροφορίες να παρέχουν αποδεικτικά στοιχεία ορθής συμπεριφοράς στις αρμόδιες αρχές, ιδίως όταν η φύση των πληροφοριών αλλάζει μετά τη βολιδοσκόπηση της αγοράς ή όταν η αρμόδια αρχή επιθυμεί να επανεξετάσει τη διαδικασία κατηγοριοποίησης των πληροφοριών.

(7)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που υποβλήθηκαν από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στην Επιτροπή.

(8)

Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που συγκροτήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2).

(9)

Για τη διασφάλιση της ομαλής λειτουργίας των χρηματοπιστωτικών αγορών, είναι απαραίτητο ο παρών κανονισμός να τεθεί σε ισχύ επειγόντως και οι διατάξεις που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό να αρχίσουν να εφαρμόζονται την ίδια ημερομηνία με τις διατάξεις που προβλέπονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014,

α)

δήλωση που διευκρινίζει ότι η επικοινωνία πραγματοποιείται για τους σκοπούς βολιδοσκόπησης της αγοράς·

β)

όταν η βολιδοσκόπηση της αγοράς διεξάγεται μέσω ηχογραφούμενης τηλεφωνικής γραμμής ή χρησιμοποιείται ηχογράφηση ή βιντεοσκόπηση, δήλωση ότι η συνομιλία καταγράφεται και συγκατάθεση του προσώπου που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς να ηχογραφηθεί η συνομιλία·

γ)

αίτημα και επιβεβαίωση από τον αποδέκτη της επικοινωνίας ότι ο συμμετέχων στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες επικοινωνεί με πρόσωπο το οποίο ο πιθανός επενδυτής εμπιστεύεται να λάβει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς, και απάντηση στο εν λόγω αίτημα·

δ)

δήλωση που διευκρινίζει ότι, εάν ο αποδέκτης της επικοινωνίας συμφωνήσει να λάβει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς, ο εν λόγω αποδέκτης θα λάβει πληροφορίες που ο συμμετέχων στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες θεωρεί προνομιακές, καθώς και αναφορά στην υποχρέωση που προβλέπεται στο άρθρο 11 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014·

ε)

όπου είναι δυνατόν, εκτίμηση για το πότε οι πληροφορίες θα πάψουν να είναι προνομιακές πληροφορίες, τους παράγοντες που ενδέχεται να μεταβάλουν αυτήν την εκτίμηση και, σε κάθε περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο το πρόσωπο που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς θα ενημερώνεται για τυχόν αλλαγές στην εν λόγω εκτίμηση·

στ)

δήλωση που ενημερώνει το πρόσωπο που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς για τις υποχρεώσεις που προβλέπονται στο άρθρο 11 παράγραφος 5 πρώτο εδάφιο στοιχεία β), γ) και δ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014·

ζ)

αίτημα για συγκατάθεση του προσώπου που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς για λήψη προνομιακών πληροφοριών, όπως αναφέρεται στο άρθρο 11 παράγραφος 5 πρώτο εδάφιο στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014, και απάντηση στο εν λόγω αίτημα·

η)

όταν παρέχεται η συγκατάθεση που απαιτείται σύμφωνα με το στοιχείο ζ), τις πληροφορίες που κοινοποιούνται για τους σκοπούς της βολιδοσκόπησης της αγοράς, με προσδιορισμό των πληροφοριών τις οποίες θεωρεί προνομιακές ο συμμετέχων στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες.

α)

δήλωση που διευκρινίζει ότι η επικοινωνία πραγματοποιείται για τους σκοπούς βολιδοσκόπησης της αγοράς·

β)

όταν η βολιδοσκόπηση της αγοράς διεξάγεται μέσω ηχογραφούμενης τηλεφωνικής γραμμής ή χρησιμοποιείται ηχογράφηση ή βιντεοσκόπηση, δήλωση ότι η συνομιλία καταγράφεται, και συγκατάθεση του προσώπου που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς να ηχογραφηθεί η συνομιλία·

γ)

αίτημα και επιβεβαίωση από τον αποδέκτη της επικοινωνίας ότι ο συμμετέχων στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες επικοινωνεί με πρόσωπο το οποίο ο πιθανός επενδυτής εμπιστεύεται να λάβει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς, και απάντηση στο εν λόγω αίτημα·

δ)

δήλωση που διευκρινίζει ότι, εάν ο αποδέκτης της επικοινωνίας συμφωνήσει να λάβει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς, ο εν λόγω αποδέκτης θα λάβει πληροφορίες που ο συμμετέχων στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες δεν θεωρεί προνομιακές, καθώς και αναφορά στην υποχρέωση που προβλέπεται στο άρθρο 11 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014·

ε)

αίτημα για συγκατάθεση του προσώπου που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς να προχωρήσει η διεξαγωγή της βολιδοσκόπησης, και απάντηση στο εν λόγω αίτημα·

στ)

όταν παρέχεται η συγκατάθεση που απαιτείται σύμφωνα με το στοιχείο ε), τις πληροφορίες που αποκαλύπτονται για τους σκοπούς της βολιδοσκόπησης της αγοράς.

α)

τα ονόματα όλων των φυσικών και νομικών προσώπων στα οποία έχουν αποκαλυφθεί οι πληροφορίες κατά τη διάρκεια της βολιδοσκόπησης της αγοράς,

β)

την ημερομηνία και την ώρα κάθε κοινοποίησης πληροφοριών η οποία πραγματοποιήθηκε κατά τη διάρκεια ή μετά τη βολιδοσκόπηση της αγοράς,

γ)

τα στοιχεία επικοινωνίας των προσώπων που λαμβάνουν τη βολιδοσκόπηση της αγοράς τα οποία χρησιμοποιούνται για τους σκοπούς αυτής.

α)

ταυτότητα του συμμετέχοντος στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες·

β)

προσδιορισμό της συναλλαγής που αποτελεί αντικείμενο της βολιδοσκόπησης της αγοράς·

γ)

ημερομηνία και ώρα της βολιδοσκόπησης της αγοράς·

δ)

το γεγονός ότι οι αποκαλυφθείσες πληροφορίες έχουν παύσει να είναι προνομιακές·

ε)

ημερομηνία κατά την οποία οι πληροφορίες έπαυσαν να είναι προνομιακές.

α)

τις διαδικασίες που αναφέρονται στα άρθρα 1 και 2·

β)

το τυποποιημένο σύνολο πληροφοριών που καθορίζονται για κάθε βολιδοσκόπηση της αγοράς σύμφωνα με το άρθρο 3·

γ)

τα δεδομένα σχετικά με τα πρόσωπα που λαμβάνουν τη βολιδοσκόπηση της αγοράς τα οποία αναφέρονται στο άρθρο 4·

δ)

όλες τις κοινοποιήσεις πληροφοριών που πραγματοποιήθηκαν μεταξύ του συμμετέχοντος στην αγορά που αποκαλύπτει πληροφορίες και όλων των προσώπων που έλαβαν τη βολιδοσκόπηση της αγοράς για τους σκοπούς της βολιδοσκόπησης της αγοράς, συμπεριλαμβανομένων τυχόν εγγράφων που δόθηκαν από τον συμμετέχοντα στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες στα πρόσωπα που λαμβάνουν τη βολιδοσκόπηση της αγοράς·

ε)

τις πληροφορίες που οδηγούν στην εκτίμηση ότι οι πληροφορίες που κοινοποιήθηκαν κατά τη βολιδοσκόπηση της αγοράς έπαυσαν να είναι προνομιακές, καθώς και τις σχετικές γνωστοποιήσεις που αναφέρονται στο άρθρο 5.

α)

εάν οι πληροφορίες κοινοποιήθηκαν τηλεφωνικά μέσω ηχογραφούμενων γραμμών, τις καταγραφές των τηλεφωνικών συνομιλιών, υπό την προϋπόθεση ότι τα πρόσωπα στα οποία κοινοποιούνται οι πληροφορίες έχουν δώσει τη συγκατάθεσή τους για καταγραφή·

β)

εάν οι πληροφορίες κοινοποιήθηκαν γραπτώς, αντίγραφο της αλληλογραφίας·

γ)

εάν οι πληροφορίες κοινοποιήθηκαν κατά τη διάρκεια βιντεοσκοπημένων ή ηχογραφημένων συναντήσεων, τις καταγραφές των συναντήσεων αυτών, υπό την προϋπόθεση ότι τα πρόσωπα στα οποία κοινοποιούνται οι πληροφορίες έχουν δώσει τη συγκατάθεσή τους για καταγραφή·

δ)

εάν οι πληροφορίες κοινοποιήθηκαν κατά τη διάρκεια μη καταγεγραμμένων συναντήσεων ή τηλεφωνικών συνομιλιών, τα γραπτά πρακτικά ή τις σημειώσεις από αυτές τις συναντήσεις ή τηλεφωνικές συνομιλίες.

α)

την ημερομηνία και ώρα της συνάντησης ή της τηλεφωνικής συνομιλίας, καθώς και την ταυτότητα των συμμετεχόντων·

β)

τις λεπτομέρειες των πληροφοριών που σχετίζονται με τη βολιδοσκόπηση της αγοράς οι οποίες αντηλλάγησαν μεταξύ του συμμετέχοντος στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες και του προσώπου που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς κατά τη διάρκεια της βολιδοσκόπησης της αγοράς, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών που παρασχέθηκαν στο πρόσωπο που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς και ζητήθηκαν από το πρόσωπο που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς σύμφωνα με το τυποποιημένο σύνολο πληροφοριών που αναφέρεται στο άρθρο 3·

γ)

κάθε έγγραφο και υλικό που παρέχεται από τον συμμετέχοντα στην αγορά ο οποίος αποκαλύπτει πληροφορίες στο πρόσωπο που λαμβάνει τη βολιδοσκόπηση της αγοράς κατά τη διάρκεια της βολιδοσκόπησης της αγοράς.

17.6.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 160/34

(1)

Σύμφωνα με το άρθρο 50 παράγραφος 2 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1151/2012, η αίτηση που κατέθεσε το Ηνωμένο Βασίλειο για την καταχώριση της ονομασίας «Conwy Mussels» δημοσιεύτηκε στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης  (2).

(2)

Δεδομένου ότι καμία δήλωση ένστασης δεν έχει κοινοποιηθεί στην Επιτροπή, βάσει του άρθρου 51 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1151/2012, η ονομασία «Conwy Mussels» πρέπει να καταχωριστεί,

17.6.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 160/35

(1)

Το άρθρο 4 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ ορίζει ότι μπορούν να εφαρμόζονται σε ένα ίδρυμα απλουστευμένες υποχρεώσεις, όταν, λαμβανομένων υπόψη των κριτηρίων που αναφέρονται στην εν λόγω διάταξη και των κατευθυντήριων γραμμών της Ευρωπαϊκής Αρχής Τραπεζών (ΕΑΤ) δυνάμει του άρθρου 4 παράγραφος 5 της ίδιας οδηγίας, οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης κρίνουν ότι η πτώχευση του ιδρύματος και η επακόλουθη εκκαθάρισή του υπό κανονικές διαδικασίες αφερεγγυότητας δεν είναι πιθανόν να έχουν σημαντική αρνητική επίπτωση στις χρηματοπιστωτικές αγορές, σε άλλα ιδρύματα, στους όρους χρηματοδότησης ή στην ευρύτερη οικονομία.

(2)

Με την επιφύλαξη του άρθρου 4 παράγραφοι 9 και 10 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, το άρθρο 4 παράγραφος 8 επιβάλλει στα κράτη μέλη να διασφαλίζουν ότι οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης μπορούν να εξαιρούν από την εφαρμογή των απαιτήσεων των τμημάτων 2 και 3 του κεφαλαίου 1 του τίτλου II της εν λόγω οδηγίας τα ιδρύματα που συνδέονται με κεντρικό οργανισμό και εξαιρούνται πλήρως ή μερικώς από τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας στο εθνικό δίκαιο σύμφωνα με το άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2). Το άρθρο 4 παράγραφος 8 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ επιβάλλει επίσης στα κράτη μέλη να διασφαλίζουν ότι οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης εξαιρούν από την εφαρμογή των απαιτήσεων του τμήματος 2 του κεφαλαίου 1 του τίτλου II της εν λόγω οδηγίας τα ιδρύματα που είναι μέλη ενός θεσμικού συστήματος προστασίας (ΘΣΠ). Ειδικότερα, το άρθρο 4 παράγραφος 10 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ ορίζει ότι τα ιδρύματα που τελούν υπό την άμεση εποπτεία της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας σύμφωνα με το άρθρο 6 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1024/2013 του Συμβουλίου (3) ή τα ιδρύματα τα οποία, σύμφωνα με τα κριτήρια που αναφέρονται στην εν λόγω διάταξη, αντιπροσωπεύουν σημαντικό μερίδιο του χρηματοπιστωτικού συστήματος ενός κράτους μέλους, υποχρεούνται να καταρτίζουν δικά τους σχέδια ανάκαμψης σύμφωνα με το τμήμα 2 του κεφαλαίου 1 του τίτλου II της οδηγίας 2014/59/ΕΕ και πρέπει να υπόκεινται σε ειδικά σχέδια εξυγίανσης σύμφωνα με το τμήμα 3 του εν λόγω κεφαλαίου.

(3)

Σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 7 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης υποχρεούνται να ενημερώνουν την ΕΑΤ με ποιον τρόπο εφήρμοσαν το άρθρο 4 παράγραφοι 1, 8, 9 και 10 της εν λόγω οδηγίας στα ιδρύματα υπό τη δικαιοδοσία τους. Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να προβλέψει υποδείγματα για την υποβολή των πληροφοριών που σχετίζονται με το άρθρο 4 παράγραφοι 1 και 8 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, τα οποία να μπορούν να συμπληρωθούν, ανάλογα με την περίπτωση, ανά συγκεκριμένο ίδρυμα ή ανά κατηγορία σύμφωνα με τις πρακτικές που εφαρμόζουν οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης για την αξιολόγηση των ιδρυμάτων που έχουν όμοια χαρακτηριστικά, λαμβάνοντας υπόψη τα κριτήρια που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 της εν λόγω οδηγίας.

(4)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στο σχέδιο εκτελεστικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΤ στην Επιτροπή.

(5)

Η ΕΑΤ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας τραπεζικών συμφεροντούχων, που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4),

α)

οι αρμόδιες αρχές συμπληρώνουν τα σχετικά τμήματα των υποδειγμάτων για τους σκοπούς του σχεδιασμού της ανάκαμψης·

β)

οι αρχές εξυγίανσης συμπληρώνουν τα σχετικά τμήματα των υποδειγμάτων για τους σκοπούς των εκτιμήσεων της δυνατότητας εξυγίανσης και του σχεδιασμού της εξυγίανσης.

α)

τον αριθμό των πιστωτικών ιδρυμάτων και τον αριθμό των επιχειρήσεων επενδύσεων που είναι εγκατεστημένα στο κράτος μέλος·

β)

τον αριθμό και το σύνολο των στοιχείων ενεργητικού των πιστωτικών ιδρυμάτων και τον αριθμό και το σύνολο των στοιχείων ενεργητικού των επιχειρήσεων επενδύσεων, για τα οποία εφαρμόστηκαν απλουστευμένες υποχρεώσεις βάσει του άρθρου 4 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ για τους σκοπούς του σχεδιασμού της ανάκαμψης, σε σύγκριση με τον αριθμό και το σύνολο των στοιχείων ενεργητικού όλων των πιστωτικών ιδρυμάτων και, αντιστοίχως, των επιχειρήσεων επενδύσεων που είναι εγκατεστημένα στο οικείο κράτος μέλος·

γ)

τον αριθμό και το σύνολο των στοιχείων ενεργητικού των ιδρυμάτων στα οποία έχει χορηγηθεί εξαίρεση βάσει του άρθρου 4 παράγραφος 8 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, σε σύγκριση με τον αριθμό και το σύνολο των στοιχείων ενεργητικού όλων των ιδρυμάτων που είναι εγκατεστημένα στο οικείο κράτος μέλος·

δ)

για κάθε ίδρυμα ή κατηγορία ιδρυμάτων, για τα οποία έχουν εφαρμοστεί και εξακολουθούν να ισχύουν απλουστευμένες υποχρεώσεις, βάσει του άρθρου 4 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, κατά τη λήξη κάθε περιόδου αναφοράς:

ε)

για κάθε ίδρυμα ή κατηγορία ιδρυμάτων, για τα οποία έχει χορηγηθεί εξαίρεση βάσει του άρθρου 4 παράγραφος 8 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, περιγραφή της βάσης στην οποία στηρίζεται η εξαίρεση, λαμβανομένων υπόψη των κριτηρίων που προβλέπονται στο άρθρο 4 παράγραφος 8 στοιχεία α) και β) της οδηγίας 2014/59/ΕΕ.

α)

τον αριθμό και το σύνολο των στοιχείων ενεργητικού των πιστωτικών ιδρυμάτων και τον αριθμό και το σύνολο των στοιχείων ενεργητικού των επιχειρήσεων επενδύσεων, για τα οποία εφαρμόστηκαν απλουστευμένες υποχρεώσεις βάσει του άρθρου 4 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ για τους σκοπούς των εκτιμήσεων της δυνατότητας εξυγίανσης και του σχεδιασμού της εξυγίανσης, σε σύγκριση με τον αριθμό και το σύνολο των στοιχείων ενεργητικού όλων των πιστωτικών ιδρυμάτων και, αντιστοίχως, των επιχειρήσεων επενδύσεων που είναι εγκατεστημένα στο οικείο κράτος μέλος·

β)

τον αριθμό των πιστωτικών ιδρυμάτων και τον αριθμό των επιχειρήσεων επενδύσεων, στις οποίες έχει χορηγηθεί εξαίρεση βάσει του άρθρου 4 παράγραφος 8 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ·

γ)

για κάθε ίδρυμα ή κατηγορία ιδρυμάτων, για τα οποία έχουν εφαρμοστεί και εξακολουθούν να ισχύουν απλουστευμένες υποχρεώσεις, βάσει του άρθρου 4 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, κατά τη λήξη κάθε περιόδου αναφοράς:

δ)

για κάθε ίδρυμα ή κατηγορία ιδρυμάτων, για τα οποία έχει χορηγηθεί εξαίρεση βάσει του άρθρου 4 παράγραφος 8 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, περιγραφή της βάσης στην οποία στηρίζεται η εξαίρεση, λαμβανομένων υπόψη των κριτηρίων που προβλέπονται στο άρθρο 4 παράγραφος 8 στοιχεία α) και β) της οδηγίας 2014/59/ΕΕ.

17.6.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 160/50

(1)

Με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 474/2006 της Επιτροπής (2) καταρτίστηκε κοινοτικός κατάλογος των αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης, όπως προβλέπεται στο κεφάλαιο II του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

(2)

Σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, ορισμένα κράτη μέλη και ο Ευρωπαϊκός Οργανισμός Ασφάλειας της Αεροπορίας («EASA») διαβίβασαν στην Επιτροπή πληροφορίες σχετικές με την επικαιροποίηση του εν λόγω καταλόγου. Σχετικές πληροφορίες διαβιβάστηκαν επίσης από τρίτες χώρες και διεθνείς οργανισμούς. Με βάση τις πληροφορίες αυτές πρέπει να επικαιροποιηθεί ο κατάλογος.

(3)

Η Επιτροπή ενημέρωσε όλους τους ενδιαφερόμενους αερομεταφορείς, είτε απευθείας είτε μέσω των αρχών που είναι αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία τους, για τα ουσιώδη περιστατικά και τους προβληματισμούς που θα μπορούσαν να αποτελέσουν το υπόβαθρο για τη λήψη απόφασης σχετικά με την επιβολή απαγόρευσης λειτουργίας τους εντός της Ένωσης ή για την τροποποίηση των όρων επιβολής απαγόρευσης λειτουργίας σε αερομεταφορείς που περιλαμβάνονται στον κατάλογο.

(4)

Η Επιτροπή έδωσε στους ενδιαφερόμενους αερομεταφορείς τη δυνατότητα να συμβουλευθούν τα έγγραφα που διαβίβασαν τα κράτη μέλη, να υποβάλουν γραπτές παρατηρήσεις και να εκθέσουν προφορικά τις θέσεις τους στην Επιτροπή και την επιτροπή που έχει συσταθεί δυνάμει του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 3922/1991 του Συμβουλίου (3) («επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών»).

(5)

Η Επιτροπή ενημέρωσε την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών για τις εν εξελίξει κοινές διαβουλεύσεις, βάσει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 και του εκτελεστικού του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 473/2006 (4), με τις αρμόδιες αρχές και τους αερομεταφορείς των εξής κρατών: Μποτσουάνα, Δημοκρατία της Γουινέας, Ινδία, Ινδονησία, Ιράν, Καζαχστάν, Μαδαγασκάρη, Μοζαμβίκη, Σουδάν, Ταϊβάν, Ταϊλάνδη, Τουρκμενιστάν και Ζάμπια. Η Επιτροπή ενημέρωσε την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών σχετικά με την κατάσταση στο Αφγανιστάν, το Ιράκ, τη Δημοκρατία της Κιργιζίας, τον Λίβανο, το Νεπάλ, το Πακιστάν, την Ουκρανία και τη Ζιμπάμπουε, και σχετικά με τις τεχνικές διαβουλεύσεις με τη Ρωσική Ομοσπονδία.

(6)

Ο EASA παρουσίασε στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών τα αποτελέσματα της ανάλυσης των εκθέσεων ελέγχου που διεξήγαγε ο Διεθνής Οργανισμός Πολιτικής Αεροπορίας («ΔΟΠΑ») στο πλαίσιο του παγκόσμιου προγράμματος επιθεωρήσεων της ασφάλειας (Universal Safety Oversight Audit Programme). Ζητήθηκε από τα κράτη μέλη να δώσουν προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου των αερομεταφορέων που έχουν λάβει άδεια εκμετάλλευσης από κράτη στα οποία ο ΔΟΠΑ διαπίστωσε σοβαρά προβλήματα ασφάλειας ή στα οποία ο EASA συμπέρανε ότι υφίστανται σημαντικές ελλείψεις στο σύστημα εποπτείας της ασφάλειας. Εκτός από τις διαβουλεύσεις που διενεργεί η Επιτροπή δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η προτεραιότητα που δίδεται στις επιθεωρήσεις διαδρόμου θα καταστήσει δυνατή τη συλλογή περαιτέρω πληροφοριών σχετικά με τις επιδόσεις ασφάλειας των αερομεταφορέων που έχουν λάβει άδεια εκμετάλλευσης στα εν λόγω κράτη.

(7)

Ο EASA ενημέρωσε επίσης την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών για τα αποτελέσματα της ανάλυσης των επιθεωρήσεων διαδρόμου που διενεργήθηκαν στο πλαίσιο του προγράμματος «Εκτίμηση της Ασφάλειας Ξένων Αεροσκαφών» (Safety Assessment of Foreign Aircraft — «SAFA») σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012 της Επιτροπής (5).

(8)

Επιπλέον, ο EASA ενημέρωσε την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών για τα έργα παροχής τεχνικής βοήθειας που υλοποιήθηκαν σε χώρες τις οποίες αφορούν τα μέτρα ή η παρακολούθηση δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005. Παρείχε πληροφορίες για τα σχέδια και τα αιτήματα παροχής περαιτέρω τεχνικής βοήθειας και συνεργασίας με σκοπό τη βελτίωση της διοικητικής και της τεχνικής ικανότητας των αρχών πολιτικής αεροπορίας, προκειμένου να διευκολυνθεί η επίλυση περιπτώσεων μη τήρησης των εφαρμοστέων διεθνών προτύπων πολιτικής αεροπορίας. Ζητήθηκε από τα κράτη μέλη να ανταποκριθούν στα εν λόγω αιτήματα σε διμερή βάση σε συντονισμό με την Επιτροπή και τον EASA. Εν προκειμένω, η Επιτροπή υπογράμμισε τη χρησιμότητα παροχής πληροφοριών στη διεθνή κοινότητα αερομεταφορών, ιδίως μέσω της βάσης δεδομένων του Δικτύου Συνδρομής και Συνεργασίας για την Ασφάλεια (Safety Collaborative Assistance Network — «SCAN») του ΔΟΠΑ, όσον αφορά την τεχνική βοήθεια που παρέχεται από την Ένωση και τα κράτη μέλη για τη βελτίωση της ασφάλειας της αεροπορίας σε όλο τον κόσμο.

(9)

Ο Eurocontrol παρουσίασε στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών την επικαιροποιημένη κατάσταση της λειτουργίας συνέγερσης SAFA και τα τρέχοντα στατιστικά στοιχεία για τα μηνύματα συνέγερσης για τους απαγορευμένους αερομεταφορείς.

(10)

Με βάση την ανάλυση από τον ΕΑSA των πληροφοριών που προέκυψαν από επιθεωρήσεις διαδρόμου που διενεργήθηκαν σε αεροσκάφη αερομεταφορέων της Ένωσης ή από επιθεωρήσεις τυποποίησης που διενήργησε ο ΕΑSA, καθώς και από ειδικές επιθεωρήσεις και ελέγχους που διενήργησαν εθνικές αρχές πολιτικής αεροπορίας, αρκετά κράτη μέλη έλαβαν μέτρα επιβολής και ενημέρωσαν σχετικά την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών. Η Νορβηγία ενημέρωσε την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών για τα μέτρα που έλαβε όσον αφορά τον αερομεταφορέα Airwing A/S.

(11)

Τα κράτη μέλη διαβεβαίωσαν εκ νέου ότι θα ενεργήσουν δεόντως, αν από σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες προκύψει ότι υπάρχει άμεση διακινδύνευση της ασφάλειας πτήσεων λόγω μη συμμόρφωσης των αερομεταφορέων της Ένωσης με τα κατάλληλα πρότυπα ασφάλειας.

(12)

Με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 474/2006 επιτρέπεται στον αερομεταφορέα TAAG Angola Airlines που έχει πιστοποιηθεί στην Ανγκόλα να εκτελεί πτήσεις στην Ένωση με τέσσερα αεροσκάφη τύπου Boeing 737-700 με σήματα νηολόγησης D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH και D2-TBJ, με τρία αεροσκάφη τύπου Boeing 777-200 με σήματα νηολόγησης D2-TED, D2-TEE και D2-TEF, και με τρία αεροσκάφη τύπου Boeing 777-300 με σήματα νηολόγησης D2-TEG, D2-TEH και D2-TEI.

(13)

Στις 25 Απριλίου 2016, η TAAG Angola Airlines υπέβαλε διά των αρμοδίων αρχών της Ανγκόλας, το Instituto Nacional da Aviação Civil («INAVIC»), αίτηση προσθήκης νέου αεροσκάφους τύπου Boeing 777-300 με σήμα νηολόγησης D2-TEJ και νέου αεροσκάφους τύπου Boeing 737-700 με σήμα νηολόγησης D2-TBK στο παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006.

(14)

Στο πλαίσιο της διαδικασίας αδειοδότησης του οικείου φορέα εκμετάλλευσης τρίτης χώρας βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 452/2014 της Επιτροπής (6), η TAAG Angola Airlines βρίσκεται από τον Νοέμβριο του 2014 σε συνεχή διάλογο με τον EASA και παρέχει πραγματολογικά και λεπτομερή στοιχεία για τον στόλο αεροσκαφών της και τις πτητικές λειτουργίες τους. Η εν λόγω διαδικασία κατέληξε σε επιτόπιο έλεγχο αδειοδότησης φορέα εκμετάλλευσης τρίτης χώρας (TCO) που πραγματοποιήθηκε από την 1η έως τις 3 Φεβρουαρίου 2016. Η ομάδα ελέγχου διαπίστωσε περιορισμένο αριθμό ευρημάτων επιπέδου 2 και διατύπωσε μία παρατήρηση σύμφωνα με το «Μέρος-TCO». Η TAAG Angola Airlines υπέβαλε σχέδιο διορθωτικών μέτρων στον EASA, το οποίο έγινε δεκτό, και τα ευρήματα βρίσκονται σε διαδικασία επίλυσης.

(15)

Από τον συνεχή διάλογο που έχει καθιερωθεί με την TAAG Angola Airlines, τα λεπτομερή και ακριβή δεδομένα που διαβίβασε η TAAG Angola Airlines για τον στόλο και τις πτητικές λειτουργίες του, καθώς και το θετικό αποτέλεσμα του επιτόπιου ελέγχου αδειοδότησης φορέα εκμετάλλευσης τρίτης χώρας προκύπτει ότι η TAAG Angola Airlines είναι σε θέση να λειτουργεί τα αεροσκάφη της τύπου Boeing 737-700, Boeing 777-200 και Boeing 777-300 σύμφωνα με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας. Επομένως, η Επιτροπή θεωρεί σκόπιμο, πέραν της έγκρισης της αίτησης της TAAG Angola Airlines, να χαλαρώσει εν μέρει την ισχύουσα απαγόρευση, επιτρέποντας στην TAAG Angola Airlines να εκτελεί πτήσεις εντός της Ένωσης με τα αεροσκάφη του στόλου της τύπου Boeing 737-700, Boeing 777-200 και Boeing 777-300.

(16)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι ο κατάλογος αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης πρέπει να τροποποιηθεί ώστε να περιληφθούν όλα τα αεροσκάφη τύπου Boeing 737-700, καθώς και όλα τα αεροσκάφη τύπου Boeing 777-200 και 777-300 της TAAG Angola Airlines στο παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 ως αεροσκάφη που επιτρέπεται να λειτουργούν εντός της Ένωσης.

(17)

Τα κράτη μέλη θα συνεχίσουν να ελέγχουν την αποτελεσματική συμμόρφωση της TAAG Angola Airlines με τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου των αεροσκαφών του εν λόγω αερομεταφορέα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

(18)

Η αρχή πολιτικής αεροπορίας της Μποτσουάνας («CAAB»), σε επιστολή της με ημερομηνία 23 Δεκεμβρίου 2015, παρέσχε πληροφορίες σχετικά με την πρόοδο που έχει σημειωθεί στην επίλυση των σοβαρών προβλημάτων ασφάλειας και άλλων ευρημάτων του ΔΟΠΑ. Τα αποτελέσματα της αποστολής συντονισμού και επικύρωσης του ΔΟΠΑ δείχνουν βελτίωση της αποτελεσματικής εφαρμογής των διεθνών προτύπων ασφάλειας κατά 71 %. Με βάση το αποτέλεσμα αυτό, ο ΔΟΠΑ επιβεβαίωσε στις 31 Δεκεμβρίου 2015 ότι και τα δύο σοβαρά προβλήματα ασφάλειας έχουν επιλυθεί. Η CAAB παρέσχε συμπληρωματικές πληροφορίες για την εποπτεία της ασφάλειας των αερομεταφορέων που είναι πιστοποιημένοι στην Μποτσουάνα.

(19)

Η βελτιωμένη εφαρμογή των διεθνών προτύπων ασφάλειας και οι διαθέσιμες πληροφορίες για την ασφάλεια καταδεικνύουν ισχυρή ανάπτυξη της CAAB και δεν υποδηλώνουν ότι εξακολουθούν να υφίστανται αρνητικές τάσεις όσον αφορά την ασφάλεια αερομεταφορέων πιστοποιημένων στην Μποτσουάνα, οι οποίες θα μπορούσαν να προκαλέσουν ανησυχία από άποψη ασφάλειας της αεροπορίας.

(20)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι στο παρόν στάδιο δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης για να περιληφθούν αερομεταφορείς της Μποτσουάνας.

(21)

Τον Απρίλιο του 2016, ο ΔΟΠΑ επανεξέτασε τα διορθωτικά μέτρα που έλαβε η υπηρεσία πολιτικής αεροπορίας της Γεωργίας («GCAA») για την επίλυση του σοβαρού προβλήματος ασφάλειας στη διαδικασία πιστοποίησης για την έκδοση των πιστοποιητικών αερομεταφορέα. Το εν λόγω σοβαρό πρόβλημα ασφάλειας εντοπίσθηκε κατά την αποστολή συντονισμού και επικύρωσης του ΔΟΠΑ τον Οκτώβριο του 2013. Με βάση την εν λόγω επανεξέταση, ο ΔΟΠΑ έκρινε ότι το σοβαρό πρόβλημα ασφάλειας επιλύθηκε επιτυχώς με τα διορθωτικά μέτρα που έλαβε η GCAA.

(22)

Η βελτιωμένη εφαρμογή των διεθνών προτύπων ασφάλειας και οι διαθέσιμες πληροφορίες για την ασφάλεια καταδεικνύουν ισχυρή δέσμευση της CAAB για την επίλυση των ελλείψεων ασφάλειας και δεν υποδηλώνουν ότι εξακολουθούν να υφίστανται αρνητικές τάσεις όσον αφορά την ασφάλεια αερομεταφορέων πιστοποιημένων στη Γεωργία, οι οποίες θα μπορούσαν να προκαλέσουν ανησυχία από άποψη ασφάλειας της αεροπορίας.

(23)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι στο παρόν στάδιο δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης για να περιληφθούν αερομεταφορείς της Γεωργίας.

(24)

Όπως συμφωνήθηκε στην τεχνική συνεδρίαση που πραγματοποιήθηκε στις Βρυξέλλες τον Ιανουάριο του 2013, η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας της Γουινέας, η Direction nationale de l'aviation civile («DNAC»), διαβίβαζε τακτικά στην Επιτροπή πληροφορίες σχετικά με την εν εξελίξει εφαρμογή του σχεδίου διορθωτικών μέτρων που είχε εγκρίνει ο ΔΟΠΑ τον Δεκέμβριο του 2012, καθώς και σχετικά με όλες τις δραστηριότητες που συνδέονται με το εν λόγω σχέδιο.

(25)

Στην τελευταία έκθεση προόδου που διαβίβασε η DNAC, την οποία παρέλαβε η Επιτροπή στις 3 Μαΐου 2016, περιγράφονται οι πλέον πρόσφατες δραστηριότητες και εξελίξεις σχετικά με την εφαρμογή του σχεδίου διορθωτικών μέτρων που, επί του παρόντος, εστιάζεται στην εκπαίδευση των επιθεωρητών στα πεδία των πτητικών λειτουργιών, της αξιοπλοΐας, της αδειοδότησης του προσωπικού και των αεροδρομίων, στη συνέχιση της διαδικασίας πιστοποίησης των αερομεταφορέων και στο πρόγραμμα επιτήρησης. Η πλήρως σύμφωνη με τον ΔΟΠΑ πιστοποίηση (5 σταδίων) του αερομεταφορέα Konair Guinée ολοκληρώθηκε και ο εν λόγω αερομεταφορέας έλαβε πιστοποιητικό αερομεταφορέα (AOC) στις 17 Σεπτεμβρίου 2015 (AOC αριθ. 03/DNAC/2015). Τρεις άλλοι αερομεταφορείς —Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines και Ijet Aviation— συνεχίζουν τη διαδικασία πιστοποίησής τους. Σύμφωνα με την DNAC, έχει εκπονηθεί και τεθεί σε εφαρμογή πρόγραμμα επιτήρησης.

(26)

Ο ΔΟΠΑ έχει προγραμματίσει να πραγματοποιήσει επιτόπια αποστολή συντονισμού και επικύρωσης από τις 23 έως τις 29 Νοεμβρίου 2016.

(27)

Η σταδιακή εφαρμογή του σχεδίου διορθωτικών μέτρων, σύμφωνα με όσα είχε εγκρίνει ο ΔΟΠΑ τον Δεκέμβριο 2012, και οι διαθέσιμες πληροφορίες για την ασφάλεια δεν δικαιολογούν, επί του παρόντος, απόφαση επιβολής απαγόρευσης ή περιορισμών λειτουργίας στους αερομεταφορείς που είναι πιστοποιημένοι στη Δημοκρατία της Γουινέας. Ωστόσο, η Επιτροπή προτίθεται να συνεχίσει να παρακολουθεί εκ του σύνεγγυς την κατάσταση, λαμβάνοντας υπόψη τα αποτελέσματα της αποστολής συντονισμού και επικύρωσης του ΔΟΠΑ του Νοεμβρίου 2016.

(28)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, θεωρείται ότι στο παρόν στάδιο δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης προκειμένου να συμπεριληφθούν αερομεταφορείς της Δημοκρατίας της Γουινέας.

(29)

Εάν από τυχόν σχετικές πληροφορίες ασφάλειας προκύψει ότι υπάρχει άμεση διακινδύνευση ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας, η Επιτροπή ενδέχεται να υποχρεωθεί να λάβει μέτρα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

(30)

Στις 3 Μαΐου 2016 πραγματοποιήθηκαν τεχνικές διαβουλεύσεις εμπειρογνωμόνων της Επιτροπής, του EASA, ενός κράτους μέλους και αντιπροσώπων της Γενικής Διεύθυνσης Πολιτικής Αεροπορίας της Ινδίας («DGCA της Ινδίας») με τον αερομεταφορέα Air India που έχει πιστοποιηθεί στην Ινδία. Οι διαβουλεύσεις πραγματοποιήθηκαν στο πλαίσιο της προηγούμενης συμφωνίας της DGCA της Ινδίας για τη διεξαγωγή τεχνικών διαβουλεύσεων με την Επιτροπή, προκειμένου να συζητηθούν η πιστοποίηση και οι υποχρεώσεις επιτήρησης της DGCA της Ινδίας, όσον αφορά τους αερομεταφορείς της Ινδίας που έχει πιστοποιήσει.

(31)

Κατά τη διάρκεια αυτών των διαβουλεύσεων, η DGCA της Ινδίας εξέθεσε την ανάλυσή της σχετικά με τις επιδόσεις των αερομεταφορέων της Ινδίας, συμπεριλαμβανομένης της Air India, στο πλαίσιο του προγράμματος SAFA. Η DGCA της Ινδίας ανέφερε ότι έχει δημιουργήσει ειδική μονάδα επιθεωρήσεων διαδρόμου για να τη συνδράμει όσον αφορά τα μέτρα διαχείρισης στο πλαίσιο του προγράμματος SAFA. Η DGCA της Ινδίας παρέσχε επίσης στοιχεία σχετικά με το πρώτο τρίμηνο του 2016, τα οποία προκύπτουν από τις δραστηριότητες επιθεώρησης διαδρόμου που διενήργησε η ίδια. Επιπλέον, η DGCA της Ινδίας διαβίβασε συγκεκριμένα στοιχεία σχετικά με τη δραστηριότητα επιτήρησης που διεξάγει όσον αφορά ορισμένους αερομεταφορείς της Ινδίας. Στα δεδομένα που παρουσίασε περιλαμβάνεται επισκόπηση της δραστηριότητας επιτήρησης που πραγματοποιήθηκε κατά τη διάρκεια του 2015. Επιπλέον, η DGCA της Ινδίας ενημέρωσε σχετικά με τις πρωτοβουλίες βιωσιμότητας που έχει αναλάβει. Οι πρωτοβουλίες αυτές αφορούν την πρόσληψη και την εκπαίδευση εξειδικευμένου προσωπικού, την ανάπτυξη της διαχείρισης των βάσεων δεδομένων και την επικαιροποίηση των εργασιών εκ νέου πιστοποίησης.

(32)

Η Air India έδωσε λεπτομερή στοιχεία όσον αφορά το σύστημα διαχείρισης της ασφάλειας και της ποιότητας. Η Air India υπέβαλε επίσης δεδομένα ανάλυσης της ασφάλειας πτήσεων για το 2015 και παρουσίασε την προσέγγιση που ακολουθεί ως προς τη διάδοση πληροφοριών για την ασφάλεια πτήσεων και το οικείο πρόγραμμα διαχείρισης SAFA. Στα δεδομένα SAFA που υπέβαλε η Air India περιλαμβανόταν ενδελεχής ανάλυση που διεξήγαγε η ίδια όσον αφορά τις δραστηριότητες SAFA των οποίων αποτέλεσε αντικείμενο. Εν προκειμένω, η Air India διαβίβασε επισκόπηση των εσωτερικών διεργασιών και διαδικασιών της, καθώς και διευκρινίσεις σχετικά με την ανάλυση πρωταρχικών αιτίων και τα επακόλουθα μέτρα άμβλυνσης που έθεσε σε εφαρμογή. Επιπλέον, η Air India ανέφερε ότι είναι σε επαφή με την DGCA της Ινδίας σε τακτική βάση, μεταξύ άλλων όσον αφορά τα μέτρα διαχείρισης στο πλαίσιο του προγράμματος SAFA.

(33)

Με τις επιστολές της από 24 Μαΐου 2016, η Επιτροπή επανέλαβε στην DGCA της Ινδίας διάφορα μηνύματα, καθώς και ότι πρέπει να εξακολουθήσει να παρακολουθεί εκ του σύνεγγυς τις επιδόσεις SAFA των αερομεταφορέων της Ινδίας. Η Επιτροπή επισήμανε επίσης στην Air India ότι έλαβε υπόψη τα μέτρα διαχείρισης SAFA που εφάρμοσε η Air India, τονίζοντας όμως ότι τα μέτρα αυτά πρέπει να επιφέρουν συνεκτικές και βιώσιμες βελτιώσεις στο πλαίσιο του προγράμματος SAFA. Επιπλέον, η Επιτροπή επανέλαβε στην DGCA της Ινδίας και στην Air India ότι αποτελεί αρμοδιότητα του EASA βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 452/2014 της Επιτροπής να διενεργεί αξιολογήσεις της ασφάλειας των αερομεταφορέων τρίτων χωρών και ότι οι επιδόσεις βάσει του προγράμματος SAFA αποτελούν ένα από τα κύρια στοιχεία που λαμβάνει υπόψη ο EASA όταν διενεργεί τις εν λόγω αξιολογήσεις.

(34)

Η Επιτροπή λαμβάνει υπόψη τις πληροφορίες που διαβίβασαν η DGCA της Ινδίας και η Air India. Με βάση όλες τις διαθέσιμες πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων των στοιχείων που παρείχαν η DGCA της Ινδίας και η Air India κατά τη συνεδρίαση τεχνικής διαβούλευσης της 3ης Μαΐου 2016, καθώς και με τα προκαταρκτικά αποτελέσματα που προκύπτουν από τον πρόσφατο έλεγχο της Air India από τον EASA στο πλαίσιο του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 452/2014 της Επιτροπής, κρίνεται ότι στο παρόν στάδιο δεν υφίστανται λόγοι για την επιβολή απαγόρευσης ή περιορισμών λειτουργίας στους αερομεταφορείς που είναι πιστοποιημένοι στην Ινδία. Ωστόσο, εξακολουθούν να είναι αναγκαίες περαιτέρω τεχνικές διαβουλεύσεις, ώστε να διασφαλιστεί ότι είναι δυνατή η συνεχής αντιμετώπιση των θεμάτων που αφορούν την ασφάλεια.

(35)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι στο παρόν στάδιο δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης για να περιληφθούν αερομεταφορείς της Ινδίας.

(36)

Η Επιτροπή προτίθεται να συνεχίσει τις επίσημες διαβουλεύσεις με την DGCA της Ινδίας, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 3 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 473/2006.

(37)

Τα κράτη μέλη πρόκειται να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση με τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου των αερομεταφορέων της Ινδίας σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

(38)

Τον Απρίλιο του 2016 διοργανώθηκε επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης στην Ινδονησία, με τη συμμετοχή εμπειρογνωμόνων της Επιτροπής, του EASA και των κρατών μελών. Η επίσκεψη αξιολόγησης πραγματοποιήθηκε στα γραφεία της Γενικής Διεύθυνσης Πολιτικής Αεροπορίας της Ινδονησίας («DGCA της Ινδονησίας») και σε ορισμένους αερομεταφορείς που είναι πιστοποιημένοι στην Ινδονησία, και συγκεκριμένα τους Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia και Aviastar Mandiri (που έλαβε πιστοποίηση CASR-135 για την εκτέλεση περιφερειακών πτήσεων και ναυλωμένων πτήσεων).

(39)

Οι εμπειρογνώμονες διαπίστωσαν ότι η αρχική πιστοποίηση των αερομεταφορέων πραγματοποιείται σύμφωνα με την κατάλληλη προσέγγιση πέντε σταδίων και ότι εξασφαλίζεται επαρκής συντονισμός με τις άλλες υπηρεσίες εντός της DGCA. Οι έλεγχοι πιστοποίησης είναι τεκμηριωμένοι, διαπιστώνονται ευρήματα και απαιτείται να δοθεί συνέχεια από τους αερομεταφορείς, μεταξύ άλλων με διορθωτικά μέτρα και ανάλυση των γενεσιουργών αιτιών.

(40)

Οι εμπειρογνώμονες εξακρίβωσαν ότι οι δραστηριότητες επιτήρησης —έλεγχοι και επιθεωρήσεις— προγραμματίζονται σε ετήσια βάση και ότι, σε γενικές γραμμές, οι δραστηριότητες επιτήρησης διεξάγονται σύμφωνα με τον προγραμματισμό. Οι εμπειρογνώμονες διαπίστωσαν ότι προσλήφθηκε πρόσφατα σημαντικός αριθμός επιθεωρητών πτητικών λειτουργιών και ασφάλειας θαλάμου επιβατών, οι οποίοι πρέπει ακόμη να εκπαιδευτούν σχετικά με τις μεθόδους επιθεώρησης και τους ειδικούς κανονισμούς. Επιπλέον, εξακολουθεί να είναι απαραίτητη η τυποποίηση των μεθόδων εργασίας των επιθεωρητών όσον αφορά την υποβολή αναφορών, την ανακοίνωση ευρημάτων, την αποδοχή διορθωτικών μέτρων, συμπεριλαμβανομένης της ανάλυσης γενεσιουργών αιτίων, και τον καθορισμό χρονοδιαγράμματος για την παρακολούθηση των ευρημάτων.

(41)

Η DGCA της Ινδονησίας ήταν σε θέση να αποδείξει ότι έχουν ληφθεί μέτρα επιβολής. Για παράδειγμα, το πιστοποιητικό αερομεταφορέα της Aviastar Mandiri (που έλαβε πιστοποίηση CASR-121 για εσωτερικές, εθνικές και συμπληρωματικές αερομεταφορές, με αριθμό AOC 121-043) ανακλήθηκε λόγω μη συμμόρφωσης με τον κανονισμό σχετικά με τον ελάχιστο αριθμό αεροσκαφών του στόλου.

(42)

Από τα στοιχεία που προσκόμισε η Citilink κατά την επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης προκύπτει ότι η Citilink είναι σε θέση να εξασφαλίζει τη συμμόρφωση με τα εθνικά και τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας. Η Citilink απέδειξε ότι διαθέτει άρτιο σύστημα διαχείρισης της ασφάλειας και της ποιότητας, καθώς και άρτια οργάνωση της διαρκούς αξιοπλοΐας και ότι εφαρμόζει προορατική προσέγγιση όσον αφορά την ασφάλεια.

(43)

Ο Lion Group απαρτίζεται από έξι αερομεταφορείς που είναι πιστοποιημένοι σε τρία διαφορετικά κράτη και εφαρμόζει ενοποιημένη προσέγγιση όσον αφορά τις πτητικές λειτουργίες του και τη διαχείριση της ασφάλειας και της ποιότητας. Εντός του Lion Group, η Lion Air και η Batik Air είναι οι δύο κάτοχοι πιστοποιητικού αερομεταφορέα που έχουν πιστοποιηθεί στην Ινδονησία. Η Lion Air και η Batik Air απέδειξαν κατά τρόπο που κρίνουν ικανοποιητικό οι εμπειρογνώμονες ότι η καθεμία διαθέτει εύρυθμο σύστημα διασφάλισης και διαχείρισης της ασφάλειας και της ποιότητας. Τα ανώτατο επίπεδο διοίκησης των δύο αυτών εταιρειών, καθώς και η διοίκηση του Lion Group, έχουν επαρκή κατανόηση των εν λόγω συστημάτων και τα χρησιμοποιούν για να εντοπίζουν τους κινδύνους και να λαμβάνουν τα κατάλληλα μέτρα μετριασμού των υψηλότερων κινδύνων σε αποδεκτά επίπεδα. Οι εμπειρογνώμονες διαπίστωσαν ότι η Lion Air και η Batik Air απασχολούν εξειδικευμένα πληρώματα και προσωπικό και διαθέτουν συστήματα διαχείρισης των διαφόρων πτητικών λειτουργιών. Η διοίκηση, τόσο σε επίπεδο μεμονωμένου αερομεταφορέα όσο και σε επίπεδο ομίλου, λαμβάνει τις πληροφορίες και τις αναλύσεις για την ασφάλεια και την ποιότητα, και προβαίνει σε σχετικές ενέργειες. Η διοίκηση επίσης διαδίδει τις πληροφορίες και τα διορθωτικά μέτρα μέσω εσωτερικών δημοσιεύσεων, ηλεκτρονικών ή άλλων.

(44)

Στις 31 Μαΐου 2016 πραγματοποιήθηκε ακρόαση της DGCA της Ινδονησίας και των αερομεταφορέων Citilink, Lion Air και Batik Air από την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών. Η DGCA της Ινδονησίας παρουσίασε την τρέχουσα οργανωτική δομή της, καθώς και λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τους εργαζόμενους που απασχολούνται στη διεύθυνση της αξιοπλοΐας και στις πτητικές λειτουργίες των αεροσκαφών, και τον διαθέσιμο προϋπολογισμό για τα καθήκοντα εποπτείας της ασφάλειας και την εκπαίδευση των επιθεωρητών. Η DGCA της Ινδονησίας παρέσχε στοιχεία για τα σημαντικά μέτρα που λήφθηκαν κατά το περασμένο έτος, και ιδίως την επικαιροποίηση των κανονισμών ασφάλειας της πολιτικής αεροπορίας, την επικαιροποίηση των οδηγιών προς το προσωπικό επιθεώρησης, βελτιώσεις του συστήματος διαχείρισης πληροφοριών ασφάλειας και την έναρξη της επεξεργασίας του κρατικού προγράμματος ασφάλειας. Εν προκειμένω, η DGCA της Ινδονησίας παρέσχε συνοπτική παρουσίαση των διορθωτικών μέτρων σε συνέχεια των παρατηρήσεων που διατύπωσαν οι εμπειρογνώμονες κατά την επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης.

(45)

Η Citilink παρουσίασε το οικείο σχέδιο διορθωτικών μέτρων, το οποίο κατάρτισε με βάση τις παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν σε συνέχεια της επίσκεψης επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης. Το σχέδιο διορθωτικών μέτρων περιλαμβάνει διορθωτικά και προληπτικά μέτρα και βασίζεται σε ενδελεχή ανάλυση των γενεσιουργών αιτίων των παρατηρήσεων αυτών. Επιπλέον, υπογραμμίστηκαν οι σημαντικότερες εξελίξεις από τον Νοέμβριο του 2015, στις οποίες συμπεριλαμβάνονται η βελτιωμένη εφαρμογή του προγράμματος ανάλυσης δεδομένων πτήσης, πρόσθετοι πόροι για την ασφάλεια και την ποιότητα, καθώς και η εν εξελίξει ανάπτυξη του λογισμικού ηλεκτρονικής υποβολής αναφορών για την ασφάλεια.

(46)

Κατά την παρουσίαση της Lion Air και της Batik Air, δόθηκε έμφαση στη στρατηγική για τους έξι αερομεταφορείς του Lion Group. Με βάση την εξέλιξη της αγοράς, η στρατηγική του ομίλου επικεντρώνεται σήμερα στην ανάπτυξη σε αγορές εκτός της Ινδονησίας. Η Lion Air και η Batik Air παρουσίασαν και οι δύο το σχέδιο διορθωτικών μέτρων που καταρτίστηκε με βάση τις παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν σε συνέχεια της επίσκεψης επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης. Το εν λόγω σχέδιο περιλαμβάνει διορθωτικά μέτρα που βασίζονται σε ανάλυση των γενεσιουργών αιτίων των παρατηρήσεων αυτών. Επιπλέον, η Batik Air εξήγησε τη διερεύνηση που διενήργησε σχετικά με την πρόσφατη παρείσφρηση σε διάδρομο ενός από τα αεροσκάφη της, καθώς και τα μέτρα ασφάλειας που έλαβε η Batik Air αμέσως μετά το ατύχημα.

(47)

Κατά την ακρόαση, η DGCA της Ινδονησίας ενημέρωσε την Επιτροπή ότι τους τελευταίους έξι μήνες ο ΔΟΠΑ πραγματοποίησε μη επιτόπια επιβεβαίωση των διορθωτικών μέτρων που έλαβε η DGCA της Ινδονησίας. Το τελικό αποτέλεσμα της επιβεβαίωσης αυτής δεν είναι ακόμη διαθέσιμο. Η DGCA της Ινδονησίας εξήγησε επίσης ότι βρίσκεται σε επαφή με την Ομοσπονδιακή Υπηρεσία Πολιτικής Αεροπορίας για τη βελτίωση του οικείου συστήματος εποπτείας της ασφάλειας. Τον Φεβρουάριο του 2016 η Ομοσπονδιακή Υπηρεσία Πολιτικής Αεροπορίας διενήργησε έλεγχο Αξιολόγησης της Διεθνούς Ασφάλειας Πτήσεων από τον οποίο προέκυψαν επτά ευρήματα και τον Μάιο του 2016 πραγματοποίησε επίσκεψη παρακολούθησης. Σύμφωνα με την DGCA της Ινδονησίας, όλα τα ευρήματα έχουν επιλυθεί, παρά το γεγονός ότι η Ομοσπονδιακή Υπηρεσία Πολιτικής Αεροπορίας έχει ζητήσει από την DGCA της Ινδονησίας να υποβάλλει μηνιαίες εκθέσεις για την πρόοδο όσον αφορά την εκπαίδευση των επιθεωρητών.

(48)

Με βάση όλες τις διαθέσιμες πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων των αποτελεσμάτων της επίσκεψης ενωσιακής επιτόπιας αξιολόγησης και των πληροφοριών που παρασχέθηκαν κατά την ακρόαση, η Επιτροπή κρίνει ότι η DGCA της Ινδονησίας έχει σημειώσει βελτίωση από το 2014. Ωστόσο, η DGCA της Ινδονησίας πρέπει σαφώς να επιφέρει, μεταξύ άλλων, περαιτέρω βελτιώσεις στο οικείο σύστημα εποπτείας της ασφάλειας, καθώς και στην εκπαίδευση και την τυποποίηση των μεθόδων εργασίας των επιθεωρητών της.

(49)

Η Επιτροπή σημείωσε ότι η Citilink, η Lion Air και η Batik Air είναι όλες σε θέση να δώσουν συγκεκριμένες πληροφορίες για την ασφαλή διεξαγωγή των πτητικών λειτουργιών τους. Η Επιτροπή θεωρεί ότι υπάρχουν επαρκή στοιχεία για την τήρηση των εφαρμοστέων κανονισμών της Ινδονησίας και των διεθνών προτύπων ασφάλειας από μέρους των εν λόγω αερομεταφορέων.

(50)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι ο κατάλογος αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης πρέπει να τροποποιηθεί, ώστε να διαγραφούν από το παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 οι Aviastar Mandiri (αριθ. AOC 121-043), Citilink, Lion Air και Batik Air.

(51)

Τα κράτη μέλη θα εξακολουθήσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση με τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου των αεροσκαφών που έχουν πιστοποιηθεί στην Ινδονησία σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

(52)

Σε περίπτωση που από τις σχετικές πληροφορίες ασφάλειας προκύψει ότι υπάρχουν άμεσοι κίνδυνοι για την ασφάλεια πτήσεων λόγω μη συμμόρφωσης με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας, η Επιτροπή ενδέχεται να υποχρεωθεί να λάβει περαιτέρω μέτρα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

(53)

Ο αερομεταφορέας Iran Air, ο οποίος έχει πιστοποιηθεί από την Οργάνωση Πολιτικής Αεροπορίας της Ισλαμικής Δημοκρατίας του Ιράν («CAO-IRI») είχε περιληφθεί τον Μάρτιο του 2010 στο παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. Μετά από επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης τον Ιούλιο του 2010, διευκρινίστηκαν περαιτέρω οι περιορισμοί λειτουργίας στον στόλο της Iran Air.

(54)

Τον Μάιο του 2016 πραγματοποιήθηκε νέα επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης στο Ιράν με τη συμμετοχή εμπειρογνωμόνων της Επιτροπής, του EASA και των κρατών μελών. Η εν λόγω επίσκεψη αξιολόγησης πραγματοποιήθηκε στα γραφεία της Οργάνωσης Πολιτικής Αεροπορίας της Ισλαμικής Δημοκρατίας του Ιράν («CAO-IRI»), καθώς και στα γραφεία και τις εγκαταστάσεις της Iran Air.

(55)

Οι εμπειρογνώμονες διαπίστωσαν ότι η CAO-IRI είναι καλά διαρθρωμένη αρχή πολιτικής αεροπορίας, η οποία επιλαμβάνεται όλων των πτυχών της πολιτικής αεροπορίας ως ρυθμιστικός φορέας. Οι εμπειρογνώμονες διαπίστωσαν επίσης ότι το Ιράν διαθέτει ολοκληρωμένο κανονιστικό σύστημα, το οποίο επικαιροποιείται συχνά. Με βάση τα πραγματολογικά στοιχεία που διαπιστώθηκαν κατά την επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης, οι εμπειρογνώμονες κατέληξαν στο συμπέρασμα ότι δεν υπάρχει έλλειψη ικανότητας και απροθυμία από μέρους της CAO-IRI να αντιμετωπίσει τις ελλείψεις ασφάλειας.

(56)

Οι εμπειρογνώμονες διαπίστωσαν ότι, μετά την προηγούμενη επιτόπια επίσκεψη ενωσιακής αξιολόγησης τον Ιούλιο του 2010, η Iran Air έλαβε υπόψη τις παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν στο πλαίσιο αυτό. Η διαχείριση της διαρκούς αξιοπλοΐας του στόλου των αεροσκαφών Airbus A320 βελτιώθηκε και πληροί πλέον τα ίδια πρότυπα με τον στόλο των αεροσκαφών Airbus A300 και A310. Οι εμπειρογνώμονες διαπίστωσαν ότι το σύστημα διαχείρισης της ασφάλειας της Iran Air βελτιώθηκε με την πάροδο των ετών, παρά το γεγονός ότι θα ήταν ευκταίο να επέλθουν περαιτέρω βελτιώσεις, κυρίως όσον αφορά την αποτελεσματική εφαρμογή της περιγραφόμενων διαδικασιών και την περαιτέρω ολοκλήρωση της λειτουργίας διαχείρισης της ποιότητας και διαχείρισης της ασφάλειας σε εταιρικό επίπεδο. Στον τομέα της αξιοπλοΐας, οι εμπειρογνώμονες διατύπωσαν ορισμένες παρατηρήσεις, οι οποίες μπορεί να βοηθήσουν την Iran Air στην περαιτέρω βελτίωση της ασφάλειας και της ποιότητας των πτητικών λειτουργιών της.

(57)

Την 1η Ιουνίου 2016 πραγματοποιήθηκε ακρόαση της CAO-IRI και της Iran Air από την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών. Η CAO-IRI παρουσίασε τις αεροπορικές δραστηριότητες στο Ιράν, την οργανωτική δομή της CAO-IRI και συνοπτική περιγραφή των κανονισμών ασφάλειας της αεροπορίας στο Ιράν. Επιπλέον, η CAO-IRI παρουσίασε λεπτομερή στοιχεία σχετικά με την έκθεση ελέγχου του ΔΟΠΑ και τα διορθωτικά μέτρα που έχουν ληφθεί. Στα μέτρα αυτά περιλαμβάνονται νομοθετικές τροποποιήσεις ώστε να εξασφαλιστούν επαρκείς πόροι και η ανεξαρτησία της CAO-IRI στην εκτέλεση των καθηκόντων της εποπτείας της ασφάλειας. Με την παρουσίαση αυτή επιβεβαιώθηκαν οι συνολικά θετικές εξελίξεις που παρατηρήθηκαν κατά την επιτόπια επίσκεψη ενωσιακής αξιολόγησης.

(58)

Η Iran Air έκανε ενδελεχή παρουσίαση της εταιρείας, συμπεριλαμβανομένου του σημερινού στόλου της και των πόρων και των εγκαταστάσεων που διαθέτει, υπογραμμίζοντας ότι, κατά τη γνώμη της, έχει την ικανότητα να ανανεώσει και να αυξήσει τον στόλο της. Επιπλέον, η Iran Air παρουσίασε τα διορθωτικά μέτρα που εφάρμοσε με βάση τις παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν σε συνέχεια της επίσκεψης επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης που πραγματοποιήθηκε τον Ιούλιο του 2010, καθώς και τις βελτιώσεις που επήλθαν στη διαχείριση της αξιοπλοΐας του στόλου αεροσκαφών Airbus A320 και τις βελτιώσεις της οικείας διαχείρισης της ποιότητας και της ασφάλειας. Η Iran Air παρουσίασε το σχέδιο διορθωτικών μέτρων που καταρτίστηκε με βάση τις παρατηρήσεις που διαπιστώθηκαν κατά την επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης του Μαΐου 2016. Τα κύρια στοιχεία του σχεδίου αυτού είναι η βελτίωση του προγράμματος ανάλυσης δεδομένων πτήσης και η εισαγωγή καλύτερου λογισμικού για την υποστήριξη του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας.

(59)

Σημαντικό μέρος της παρουσίασης αφιερώθηκε στα σχέδια ανανέωσης και επέκτασης του στόλου της Iran Air. Η Iran Air σκοπεύει να προσθέσει αεροσκάφη υφιστάμενου τύπου στον στόλο της και να εισαγάγει έναν νέο τύπο αεροσκάφους στον στόλο της. Σύμφωνα με την παρουσίαση της, καταρτίζεται ολοκληρωμένο σχέδιο διαχείρισης των αλλαγών, το οποίο έχει ανατεθεί σε ειδική ομάδα έργου για τον εντοπισμό, τη διαχείριση και τον μετριασμό, προορατικά, της διακινδύνευσης της ασφάλειας που συνδέεται με την εισαγωγή ενός νέου τύπου αεροσκάφους. Χρησιμοποιούνται οι συνήθεις τεκμηριωμένες διαδικασίες για όλες τις εξωτερικές και εσωτερικές αλλαγές στις πτητικές λειτουργίες, που συνδέονται με την εισαγωγή ενός νέου τύπου αεροσκάφους και ενδέχεται να έχουν δυσμενείς επιπτώσεις στην ασφάλεια.

(60)

Ωστόσο, όσον αφορά τα υφιστάμενα αεροσκάφη τύπων Fokker F100 και Boeing B747 στον στόλο της Iran Air, δεν δόθηκαν πληροφορίες σχετικά με τις βελτιώσεις όσον αφορά τη διαχείριση της αξιοπλοΐας τους.

(61)

Με βάση όλες τις διαθέσιμες πληροφορίες, μεταξύ των οποίων τα αποτελέσματα της επίσκεψης ενωσιακής επιτόπιας αξιολόγησης του Μαΐου 2016 και την ακρόαση, η Επιτροπή κρίνει ότι η Iran Air έχει σημειώσει σημαντική βελτίωση ως προς τη διαχείριση της αξιοπλοΐας του στόλου των αεροσκαφών Airbus A320 και ότι η Iran Air απέδειξε ότι έχει την ικανότητα να εισαγάγει νέους τύπους αεροσκαφών στον στόλο της.

(62)

Αναγνωρίζεται επίσης ότι η CAO-IRI και η Iran Air επέδειξαν προθυμία να έχουν επαφή με την Επιτροπή. Θεωρείται ότι, εν γένει, η CAO-IRI έχει επαρκή ικανότητα να φέρει σε πέρας τα καθήκοντά της στην εποπτεία των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Ιράν. Όσον αφορά την Iran Air, η Επιτροπή θεωρεί ότι υπάρχουν επαρκή στοιχεία για την τήρηση των εφαρμοστέων διεθνών προτύπων ασφάλειας και των συνιστώμενων πρακτικών. Ωστόσο, πρέπει ακόμη να βελτιωθεί η διαχείριση του στόλου αεροσκαφών τύπων Fokker F100 και Boeing B747. Στη βάση αυτή, η Επιτροπή θεωρεί ότι μπορούν να αρθούν οι υφιστάμενοι περιορισμοί λειτουργίας της Iran Air, με εξαίρεση τους υφιστάμενους περιορισμούς που έχουν επιβληθεί για τα αεροσκάφη τύπων Fokker F100 και Boeing B747 του στόλου της Iran Air οι οποίοι πρέπει να παραμείνουν.

(63)

Συνεπώς, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι ο κατάλογος αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης πρέπει να τροποποιηθεί, ώστε οι περιορισμοί λειτουργίας που επιβάλλονται στην Iran Air να περιοριστούν σε όλα τα αεροσκάφη τύπων Fokker F100 και Boeing B747 που περιλαμβάνονται στο παράρτημα B του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006.

(64)

Τα κράτη μέλη θα εξακολουθήσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση με τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου των αεροσκαφών που είναι πιστοποιημένα στο Ιράν σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

(65)

Σε περίπτωση που από τις σχετικές πληροφορίες ασφάλειας προκύψει ότι υπάρχουν άμεσοι κίνδυνοι για την ασφάλεια πτήσεων λόγω μη συμμόρφωσης με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας, η Επιτροπή ενδέχεται να υποχρεωθεί να λάβει περαιτέρω μέτρα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

(66)

Από τον Ιούλιο του 2009, όλοι, πλην ενός, οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζαχστάν υπόκεινται σε πλήρη απαγόρευση λειτουργίας, κυρίως λόγω της αδυναμίας της αρμόδιας αρχής να ασκεί εποπτεία της ασφάλειας των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζαχστάν, ήτοι της Επιτροπής Πολιτικής Αεροπορίας του Καζαχστάν («CAC»), να εφαρμόζει και να επιβάλλει τα ισχύοντα διεθνή πρότυπα ασφάλειας πτήσεων. Ο αερομεταφορέας Air Astana, που είναι πιστοποιημένος στο Καζαχστάν, διαγράφηκε από το παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 τον Δεκέμβριο του 2015 και του επιτρέπεται να εκτελεί πτήσεις στην Ένωση.

(67)

Τον Απρίλιο του 2016 πραγματοποιήθηκε αποστολή συντονισμού και επικύρωσης του ΔΟΠΑ στο Καζαχστάν. Η CAC ενημέρωσε την Επιτροπή ότι, σύμφωνα με τα προκαταρκτικά αποτελέσματα, η αποτελεσματική εφαρμογή των διεθνών προτύπων ασφάλειας εμφάνισε βελτίωση από 64 % σε 74 %. Με βάση τα προκαταρκτικά αποτελέσματα της εν λόγω αποστολής συντονισμού και επικύρωσης του ΔΟΠΑ, ο ΔΟΠΑ έκρινε στις 20 Απριλίου 2016 ότι το σημαντικό πρόβλημα ασφάλειας έχει επιλυθεί επιτυχώς από την CAC. Η τελική έκθεση της αποστολής συντονισμού και επικύρωσης του ΔΟΠΑ θα είναι διαθέσιμη τον Ιούλιο του 2016.

(68)

Με βάση τις πληροφορίες που διαθέτει σήμερα η Επιτροπή, συνάγεται το συμπέρασμα ότι σημειώθηκε περαιτέρω πρόοδος όσον αφορά το έργο κανονιστικής μεταρρύθμισης στο Καζαχστάν στο πεδίο της πολιτικής αεροπορίας. Ωστόσο, δεν είναι ακόμη διαθέσιμα λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τα αποτελέσματα της αποστολής συντονισμού και επικύρωσης του ΔΟΠΑ που πραγματοποιήθηκε τον Απρίλιο του 2016. Προτού καταστεί δυνατή η λήψη οποιασδήποτε απόφασης σχετικά με την τροποποίηση των περιορισμών στους αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζαχστάν, πρέπει να διενεργηθεί επιτόπια εξακρίβωση των βελτιώσεων του συστήματος εποπτείας της ασφάλειας της πολιτικής αεροπορίας της CAC.

(69)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι στο παρόν στάδιο δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης, όσον αφορά αερομεταφορείς του Καζαχστάν.

(70)

Ο αερομεταφορέας Air Madagascar, που είναι πιστοποιημένος στη Μαδαγασκάρη, υπόκειται σε περιορισμούς λειτουργίας και περιλαμβάνεται στο παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. Οι διαβουλεύσεις με τις αρμόδιες αρχές της Μαδαγασκάρης, την Aviation civile de Madagascar («ACM»), και με την Air Madagascar συνεχίστηκαν έκτοτε με στόχο την παραλαβή επικαιροποιημένων στοιχείων για την πρόοδο που έχει επιτευχθεί στην εφαρμογή των διορθωτικών μέτρων.

(71)

Στις 2 Οκτωβρίου 2015, διεξάχθηκαν τεχνικές διαβουλεύσεις μεταξύ εμπειρογνωμόνων της Επιτροπής, του EASA και ανώτερων στελεχών των ACM και της Air Madagascar. Στη συνεδρίαση αυτή, η ACM και η Air Madagascar παρέσχαν πληροφορίες για την πρόοδο που έχουν σημειώσει όσον αφορά τα οικεία σχέδια διορθωτικών και προληπτικών μέτρων που εφάρμοσαν για την αντιμετώπιση των ελλείψεων ασφάλειας που αναφέρονται στις αιτιολογικές σκέψεις 66 έως 74 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 390/2011 της Επιτροπής (7). Θεωρώντας ότι οι ελλείψεις ασφάλειας έχουν αντιμετωπιστεί επαρκώς, οι ACM και η Air Madagascar ζήτησαν νέα αξιολόγηση των περιορισμών λειτουργίας που έχουν επιβληθεί στην Air Madagascar.

(72)

Το αίτημα αυτό εξετάστηκε τον Νοέμβριο του 2015. Μολονότι αναγνώρισε την πρόοδο που έχουν επιτύχει η ACM και η Air Madagascar, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι εξακολουθεί να είναι αναγκαίος ο επιτόπιος έλεγχος της πραγματικής εφαρμογής των διεθνών προτύπων ασφάλειας πριν από οποιαδήποτε προσαρμογή της τρέχουσας μερικής απαγόρευσης της Air Madagascar.

(73)

Τον Μάρτιο του 2016, εμπειρογνώμονες του EASA, συνοδευόμενοι από έναν εμπειρογνώμονα παρατηρητή από κράτος μέλος, διενήργησαν έλεγχο της Air Madagascar στο πλαίσιο της αίτησης αδειοδότησης φορέα εκμετάλλευσης τρίτης χώρας από τον EASA που υπέβαλε η Air Madagascar βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 452/2014 της Επιτροπής.

(74)

Στο πλαίσιο του εν λόγω ελέγχου, οι εμπειρογνώμονες του EASA και ο εμπειρογνώμονας παρατηρητής πραγματοποίησαν επίσης επίσκεψη στην ACM. Κατά τη διάρκεια της εν λόγω επίσκεψης, η ACM παρέσχε στην ομάδα εμπειρογνωμόνων στοιχεία για την αποτελεσματικότητα του σχεδίου διορθωτικών και προληπτικών μέτρων που εκπονήθηκε και εφαρμόστηκε μετά την επιβολή των περιορισμών λειτουργίας στην Air Madagascar. Προσκόμισε επίσης αποδεικτικά στοιχεία όσον αφορά την ικανότητά της να εκπληρώνει τις υποχρεώσεις που υπέχει βάσει των προτύπων του ΔΟΠΑ για την πιστοποίηση και τις δραστηριότητες εποπτείας της. Η ACM απέδειξε ότι, μετά την επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης τον Φεβρουάριο του 2014, ολοκλήρωσε επιτυχώς την εκ νέου πιστοποίηση εννέα αερομεταφορέων, απέρριψε την ανανέωση του πιστοποιητικού αερομεταφορέα ενός αερομεταφορέα και προέβη στην πιστοποίηση ενός νέου αερομεταφορέα. Διαπιστώθηκε ότι οι φάκελοι έκδοσης πιστοποίησης που εξέτασε η ομάδα εμπειρογνωμόνων είναι άρτια οργανωμένοι και διαρθρωμένοι σύμφωνα με τη διαδικασία πιστοποίησης του ΔΟΠΑ. Το πρόγραμμα εποπτείας εξετάστηκε για τέσσερις αερομεταφορείς και η ομάδα εμπειρογνωμόνων επισήμανε ότι η ACM έχει εξελιχθεί από την εφαρμογή παραδοσιακού προγράμματος εποπτείας της συμμόρφωσης προς την εφαρμογή σχεδίου δραστηριοτήτων εποπτείας σύμφωνα με προσέγγιση βάσει κινδύνου. Η ομάδα εμπειρογνωμόνων επισήμανε επίσης ότι το 90 % των προγραμματισμένων δραστηριοτήτων είχαν πράγματι πραγματοποιηθεί για την περίοδο 2014/2015 στα πεδία των πτητικών λειτουργιών, της αδειοδότησης και της διαρκούς αξιοπλοΐας.

(75)

Ο έλεγχος στην Air Madagascar απέδειξε την αποτελεσματικότητα του σχεδίου διορθωτικών και προληπτικών μέτρων που εκπόνησε και εφάρμοσε ο εν λόγω αερομεταφορέας. Ειδικότερα, η Air Madagascar υπέβαλε αποδεικτικά στοιχεία, σύμφωνα με τα οποία η διαχείριση του στόλου της αεροσκαφών Airbus A340 είναι πανομοιότυπη με εκείνη όλων των άλλων στόλων της και ότι ο στόλος αεροσκαφών Airbus Α340 περιλαμβάνεται επίσης πλήρως στα οικεία συστήματα διαχείρισης της ποιότητας και της ασφάλειας. Από σχετικά δείγματα των δραστηριοτήτων της Air Madagascar δεν προέκυψαν τεκμήρια κρίσιμων για την ασφάλεια περιπτώσεων μη συμμόρφωσης με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας.

(76)

Η επίσκεψη επιτόπιας αξιολόγησης που πραγματοποιήθηκε τον Μάρτιο του 2016, όσον αφορά τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, απέδειξε ότι η ACM και η Air Madagascar είναι πρόθυμες και ικανές να αντιμετωπίσουν τις ελλείψεις ασφάλειας που εξακολουθούν να υφίστανται. Επιπλέον, αποδείχθηκε ότι η ACM διαθέτει επαρκή ικανότητα να εφαρμόζει και, όταν χρειάζεται, να επιβάλλει τα εφαρμοστέα διεθνή πρότυπα ασφάλειας, συμπεριλαμβανομένων των κανονισμών ασφάλειας της αεροπορίας που έχουν δημοσιευτεί από την ACM.

(77)

Με βάση όλες τις πληροφορίες που είναι διαθέσιμες σήμερα, συμπεριλαμβανομένων των αποτελεσμάτων της επιθεώρησης του Μαρτίου 2016, η Επιτροπή θεωρεί ότι η ACM και η Air Madagascar έχουν σημειώσει σημαντική βελτίωση επί μεγάλο χρονικό διάστημα. Αναγνωρίζεται επίσης ότι η ACM και η Air Madagascar επέδειξαν προθυμία να έχουν σε συνεχή βάση επαφή με την Επιτροπή. Θεωρείται ότι η ACM έχει την ικανότητα να φέρει σε πέρας τα καθήκοντά της στην εποπτεία των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στη Μαδαγασκάρη και ότι υπάρχουν επαρκή στοιχεία ως προς την τήρηση από την Air Madagascar των εφαρμοστέων διεθνών προτύπων και των συνιστώμενων πρακτικών στον τομέα της ασφάλειας.

(78)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι ο κατάλογος αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης πρέπει να τροποποιηθεί, ώστε να διαγραφεί από το παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 η Air Madagascar που έχει πιστοποιηθεί στη Μαδαγασκάρη.

(79)

Τα κράτη μέλη θα συνεχίσουν να ελέγχουν την αποτελεσματική συμμόρφωση της Air Madagascar με τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας, διενεργώντας κατά προτεραιότητα επιθεωρήσεις διαδρόμου σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012. Σε περίπτωση που από τα αποτελέσματα των επιθεωρήσεων ή από άλλες σχετικές πληροφορίες ασφάλειας προκύψει ότι υπάρχουν άμεσοι κίνδυνοι για την ασφάλεια πτήσεων λόγω μη συμμόρφωσης με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας, η Επιτροπή ενδέχεται να υποχρεωθεί να λάβει περαιτέρω μέτρα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

(80)

Στο πλαίσιο του έργου τεχνικής βοήθειας που τέθηκε σε εφαρμογή μετά την επιτόπια επίσκεψη ενωσιακής αξιολόγησης του Απριλίου 2015, συνεχίστηκε η παροχή στήριξης στις αρμόδιες αρχές πολιτικής αεροπορίας της Μοζαμβίκης, το Instituto de Aviaçao Civil de Moçambique («IACM»), σε διάφορους τομείς. Η νομοθεσία για τη διεύρυνση των αρμοδιοτήτων και την αύξηση της αυτονομίας του IACM εγκρίθηκε ομόφωνα από το Κοινοβούλιο στις 30 Μαρτίου 2016 και αναμένεται να εκδοθεί από τον αρχηγό του κράτους. Ορισμένες νομικές και τεχνικές ειδικές ρυθμίσεις επανεξετάστηκαν σε βάθος και βρίσκονται επί του παρόντος σε διάφορα στάδια κατάρτισης ή έγκρισης. Συνεχίστηκε η εκπαίδευση του υφιστάμενου τεχνικού προσωπικού στα πεδία της αξιοπλοΐας, των πτητικών λειτουργιών, της αδειοδότησης προσωπικού, των αεροδρομίων, της διαχείρισης της εναέριας κυκλοφορίας, της διαχείρισης αεροναυτικών πληροφοριών και της ασφάλειας της αεροπορίας. Πραγματοποιήθηκε νέος γύρος πρόσληψης τεχνικού προσωπικού στους τομείς των πτητικών λειτουργιών, της αξιοπλοΐας και της ασφάλειας της αεροπορίας. Ιατρικοί αξιολογητές εκπαιδεύτηκαν στο πλαίσιο πρωτοκόλλου συνεργασίας με την Πορτογαλία. Συνεχίζονται οι εργασίες για τη συστηματική αντιμετώπιση και την περάτωση όλων των ανοικτών ευρημάτων του παγκόσμιου προγράμματος επιθεωρήσεων της ασφάλειας του ΔΟΠΑ, με σκοπό να βελτιωθεί σημαντικά το ποσοστό αποτελεσματικής εφαρμογής. Διατηρήθηκαν τακτικές επαφές με όλους τους υφιστάμενους φορείς εκμετάλλευσης και πραγματοποιήθηκαν διάφοροι γύροι συζητήσεων σχετικά με τη βελτίωση των πτητικών λειτουργιών τους. Είχε προηγηθεί ο εντοπισμός όλων των διαδικασιών και διεργασιών του IACM που χρειάζονται ριζική μεταρρύθμιση και προχωρούν οι εργασίες για να επέλθουν σημαντικές βελτιώσεις.

(81)

Στις 29 Νοεμβρίου 2013 σημειώθηκε ατύχημα στη Ναμίμπια με αεροσκάφος του αερομεταφορέα Linhas Aéreas de Moçambique (LAM) που είναι πιστοποιημένος στη Μοζαμβίκη. Η τελική έκθεση του ατυχήματος δημοσιεύτηκε στις 30 Μαρτίου 2016 από τη διεύθυνση διερεύνησης ατυχημάτων αεροσκαφών του Υπουργείου Έργων και Μεταφορών της Δημοκρατίας της Ναμίμπιας. Η έκθεση καταλήγει στο συμπέρασμα ότι το ατύχημα οφείλεται σε εσκεμμένη ενέργεια του κυβερνήτη. Η έκθεση περιλαμβάνει πέντε συστάσεις προς τον ΔΟΠΑ και μία σύσταση προς το IACM να καταστεί υποχρεωτική η παρουσία δύο μελών του πληρώματος στον θάλαμο διακυβέρνησης κατά τη διάρκεια όλων των φάσεων της πτήσης. Το IACM εφάρμοσε τη σύσταση με την οδηγία ασφάλειας DOS-02/16 που δημοσιεύτηκε τον Μάιο του 2016.

(82)

Ωστόσο, η ικανότητα του IACM να εποπτεύει τις δραστηριότητες της πολιτικής αεροπορίας στη Μοζαμβίκη δεν είναι επί του παρόντος πλήρως σύμφωνη με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας. Ως εκ τούτου, δεν υπάρχουν επαρκή αποδεικτικά στοιχεία που να δικαιολογούν απόφαση για προσαρμογή της απαγόρευσης λειτουργίας όλων των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στη Μοζαμβίκη.

(83)

Μολονότι δεν επαρκούν οι βελτιώσεις για να δικαιολογείται χαλάρωση της ισχύουσας απαγόρευσης, η κατάσταση είναι αρκετά ελπιδοφόρα ώστε να δικαιολογείται πρόσθετη επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης τους προσεχείς μήνες.

(84)

Σύμφωνα με κατάλογο που διαβίβασε το IACM στις 13 Μαΐου 2016, έχουν πιστοποιηθεί στη Μοζαμβίκη δύο νέοι αερομεταφορείς, συγκεκριμένα οι: CHC Helicópteros Lda (AOC MOZ-22) και Inter Airways Lda (AOC MOZ-24). Ωστόσο, το IACM δεν ήταν σε θέση να υποβάλει στοιχεία που να αποδεικνύουν ότι η εποπτεία ασφάλειας των εν λόγω αερομεταφορέων εξασφαλίζεται σύμφωνα με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας. Με τον ίδιο κατάλογο, το IACM ενημέρωσε την Επιτροπή ότι ανακλήθηκαν τα πιστοποιητικά αερομεταφορέα των αερομεταφορέων Kaya Airlines Lda (AOC MOZ-09) και Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC MOZ-16).

(85)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, θεωρείται ότι ο κατάλογος αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης πρέπει να τροποποιηθεί, ώστε να περιληφθούν οι αερομεταφορείς CHC Helicópteros Lda και Inter Airways Lda στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 και να διαγραφούν οι αερομεταφορείς Kaya Airlines Lda και Trabalhos e Transportes Aéreos Lda από το εν λόγω παράρτημα.

(86)

Κατά την περασμένη περίοδο, η Επιτροπή, ο EASA και τα κράτη μέλη εξακολούθησαν να παρακολουθούν εκ του σύνεγγυς τις επιδόσεις ασφάλειας των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στη Ρωσική Ομοσπονδία και εκτελούν πτήσεις εντός της Ένωσης, μεταξύ άλλων με επιθεωρήσεις διαδρόμου κατά προτεραιότητα που πρέπει να διενεργούνται σε ορισμένους αερομεταφορείς της Ρωσικής Ομοσπονδίας σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

(87)

Στις 4 Μαρτίου 2016, η Επιτροπή, συνεπικουρούμενη από τον EASA, πραγματοποίησε συνεδρίαση με εκπροσώπους της Υπηρεσίας Αερομεταφορών της Ρωσικής Ομοσπονδίας («FATA»). Σκοπός της εν λόγω συνεδρίασης ήταν να επανεξεταστούν οι επιδόσεις ασφάλειας των αερομεταφορέων της Ρωσικής Ομοσπονδίας, με βάση τις εκθέσεις των επιθεωρήσεων διαδρόμου SAFA το χρονικό διάστημα από τις 21 Φεβρουαρίου 2015 έως τις 20 Φεβρουαρίου 2016 και να εντοπιστούν περιπτώσεις που χρειάζονται ιδιαίτερη προσοχή.

(88)

Κατά τη διάρκεια της συνεδρίασης, η Επιτροπή επανεξέτασε λεπτομερέστερα τα αποτελέσματα SAFA τεσσάρων αερομεταφορέων της Ρωσικής Ομοσπονδίας. Η FATA ενημέρωσε την Επιτροπή για την ανάκληση τον Δεκέμβριο του 2015 του πιστοποιητικού αερομεταφορέα ενός από τους εν λόγω τέσσερις αερομεταφορείς, καθώς και για τα μέτρα που έλαβαν άλλοι δύο από τους τέσσερις αυτούς αερομεταφορείς.

(89)

Επιπλέον, κατά τη διάρκεια της εν λόγω συνεδρίασης, η FATA δεσμεύτηκε να εντατικοποιήσει τις εργασίες της με τον τέταρτο αερομεταφορέα, ώστε να εξασφαλιστεί ότι θα βελτιώσει τις καταγραφές του στο πλαίσιο του προγράμματος SAFA. Καθώς ο εν λόγω αερομεταφορέας είχε επίσης υποβάλει αίτηση αδειοδότησης φορέα εκμετάλλευσης τρίτης χώρας από τον EASA βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 452/2014 της Επιτροπής, η Επιτροπή αξιοποίησε την ευκαιρία που της δόθηκε με τη συνεδρίαση αυτή, ώστε να αποσαφηνίσει τη σχέση μεταξύ του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2011/2005 και του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 452/2014 της Επιτροπής. Μετά από περαιτέρω συζητήσεις μεταξύ της FATA και του εν λόγω τέταρτου αερομεταφορέα, η FATA αφαίρεσε την άδεια εκτέλεσης πτήσεων με προορισμό την ΕΕ από το πεδίο εφαρμογής του πιστοποιητικού αερομεταφορέα του εν λόγω μεταφορέα. Στη συνέχεια, ο εν λόγω αερομεταφορέας αποφάσισε να αποσύρει την αίτηση που είχε υποβάλει στον EASA.

(90)

Με βάση τις διαθέσιμες πληροφορίες, συνάχθηκε το συμπέρασμα ότι δεν χρειαζόταν ακρόαση των ρωσικών αρχών πολιτικής αεροπορίας ή των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στη Ρωσική Ομοσπονδία από την Επιτροπή ή την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών. Ωστόσο, συμφωνήθηκε ότι πρέπει να συνεχιστούν οι τακτικές συνεδριάσεις εμπειρογνωμόνων ασφάλειας μεταξύ της Επιτροπής και των ρωσικών αρχών, τουλάχιστον μία φορά πριν από κάθε συνεδρίαση της επιτροπής ασφάλειας των αερομεταφορών.

(91)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι στο παρόν στάδιο δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης προκειμένου να συμπεριληφθούν αερομεταφορείς της Ρωσικής Ομοσπονδίας.

(92)

Τα κράτη μέλη θα εξακολουθήσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας πτήσεων από τους αερομεταφορείς της Ρωσικής Ομοσπονδίας, διενεργώντας κατά προτεραιότητα επιθεωρήσεις διαδρόμου σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

(93)

Σε περίπτωση που από τις εν λόγω επιθεωρήσεις προκύψουν άμεσοι κίνδυνοι για την ασφάλεια λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας, η Επιτροπή ενδέχεται να υποχρεωθεί να λάβει μέτρα κατά αερομεταφορέων της Ρωσικής Ομοσπονδίας σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

(94)

Κατά την περασμένη περίοδο, η αρχή πολιτικής αεροπορίας του Σουδάν («SCAA») διατήρησε τακτικές επαφές με την Επιτροπή, ιδίως όσον αφορά την αξιολόγηση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Σουδάν. Σύμφωνα με επικαιροποιημένο κατάλογο των αερομεταφορέων του Σουδάν, που διαβίβασε η SCAA στις 22 Δεκεμβρίου 2015, δεν πιστοποιήθηκε κανένας νέος αερομεταφορέας και ανακλήθηκαν τα πιστοποιητικά αερομεταφορέα έξι αερομεταφορέων, και συγκεκριμένα των: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company και Mid Airlines. Στην ίδια επιστολή, η SCAA ενημέρωσε την Επιτροπή ότι το Σουδάν έχει εκπονήσει οικείο εγχειρίδιο για το πρόγραμμα ασφάλειας πτήσεων και τους κανονισμούς πολιτικής αεροπορίας του Σουδάν Μέρος 19 — Διαχείριση της ασφάλειας πτήσεων, που περιλαμβάνει τα πρότυπα και τις κανονιστικές απαιτήσεις για τη δημιουργία και τη συντήρηση συστημάτων διαχείρισης της ασφάλειας από τους ενδεδειγμένους παρόχους υπηρεσιών.

(95)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, θεωρείται ότι ο κατάλογος αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης πρέπει να τροποποιηθεί, ώστε να διαγραφούν από το παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 οι αερομεταφορείς Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company και Mid Airlines.

(96)

Η Επιτροπή συνέχισε τις διαβουλεύσεις με τις αρμόδιες αρχές της Ταϊβάν, την Civil Aeronautics Administration («CAA Taiwan»). Στις 23 Μαΐου 2016 πραγματοποιήθηκε συνεδρίαση μεταξύ της Επιτροπής, του EASA και εκπροσώπων της CAA Taiwan και του αερομεταφορέα TransAsia Airways («TNA») που είναι πιστοποιημένος στην Ταϊβάν.

(97)

Κατά τη διάρκεια της συνεδρίασης αυτής, η CAA Taiwan παρουσίασε την πρόοδο ως προς την υλοποίηση των μέτρων που δρομολόγησε μετά τα συμβάντα και τα ατυχήματα στα οποία εμπλεκόταν η TNA, καθώς και τα αποτελέσματα του προγράμματος επιτήρησης της TNA. Η CAA Taiwan ανέφερε επίσης ότι έγιναν δεκτές και τέθηκαν σε εφαρμογή όλες οι συστάσεις που διατύπωσαν εξωτερικοί οργανισμοί σε συνέχεια των αντίστοιχων επισκέψεών τους επιτόπιας αξιολόγησης το 2015.

(98)

Επιπλέον, η CAA Taiwan ενημέρωσε την Επιτροπή ότι θα επιτρέψει στην TNA να αυξήσει τον αριθμό των πτητικών λειτουργιών της μόνον αφού η CAA Taiwan επικυρώσει την αποτελεσματικότητα των μέτρων μετριασμού που έχει λάβει η TNA. Τέλος, η CAA Taiwan και η TNA συμφώνησαν να πραγματοποιηθούν περαιτέρω τεχνικές διαβουλεύσεις, ώστε να είναι σε θέση η Επιτροπή να παρακολουθεί την εφαρμογή των σχεδίων διορθωτικών και προληπτικών μέτρων τους, και ώστε να διασφαλιστεί ότι είναι δυνατός ο διάλογος σε θέματα ασφάλειας.

(99)

Με βάση τις πληροφορίες που είχε στη διάθεσή της η Επιτροπή, θεωρήθηκε ότι δεν ήταν αναγκαίο να παρευρεθούν η CAA Taiwan και η TNA στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών και ότι δεν είναι αναγκαία η απαγόρευση λειτουργίας αερομεταφορέων της Ταϊβάν.

(100)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι στο παρόν στάδιο δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης, όσον αφορά αερομεταφορείς της Ταϊβάν.

(101)

Στις 2 Μαΐου 2016 πραγματοποιήθηκε τεχνική συνεδρίαση στο πλαίσιο των εντατικών διαβουλεύσεων με την Υπηρεσία Πολιτικής Αεροπορίας της Ταϊλάνδης («CAAT»), προκειμένου να ενημερωθεί η Επιτροπή σχετικά με την πρόοδο που έχει επιτευχθεί από τον Νοέμβριο του 2015. Η CAAT παρουσίασε επικαιροποιημένες πληροφορίες σχετικά με τις βασικές δραστηριότητες επιβολής της διασφάλισης ασφάλειας, μεταξύ των οποίων η ανάκληση ενός πιστοποιητικού αερομεταφορέα, η απαγόρευση απογείωσης αεροσκαφών λόγω προβλημάτων ασφάλειας, η διαγραφή αεροσκαφών από το νηολόγιο λόγω οικονομικής αδυναμίας των αερομεταφορέων και η επιθεώρηση των χρόνων πτήσης και υπηρεσίας. Επιπλέον, η CAAT παρέσχε πληροφορίες σχετικά με την πρόοδο της εκ νέου πιστοποίησης AOC με τη στήριξη εξωτερικού οργανισμού, τη βιωσιμότητα και τη δημιουργία ικανοτήτων της οργάνωσης της CAAT, καθώς και σχετικά με την τρέχουσα οργάνωση της CAAT.

(102)

Η CAAT τόνισε επανειλημμένα ότι θεωρεί σημαντικότερο να λαμβάνονται βιώσιμα διορθωτικά μέτρα αντί για «πρόσκαιρες λύσεις». Η CAAT εξήγησε ότι υπάρχει επαρκής πολιτική δέσμευση για την εν λόγω προσέγγιση, αλλά απαιτείται χρόνος. Μόλις συναφθεί η σύμβαση με εξωτερικό οργανισμό, η εκ νέου πιστοποίηση των αερομεταφορέων θα αρχίσει σύντομα, με σκοπό να ανανεωθεί η πιστοποίηση των διεθνών φορέων εκμετάλλευσης κατά τους προσεχείς 9 μήνες. Αυτό θα αποτελέσει επίσης τη βάση για την επίλυση του σοβαρού προβλήματος ασφάλειας που διαπίστωσε ο ΔΟΠΑ.

(103)

Όσον αφορά το έργο μακροπρόθεσμης δημιουργίας ικανοτήτων που επιθυμεί να αναλάβει η CAAT με τη στήριξη του EASA στο πλαίσιο του μνημονίου συνεννόησης που υπογράφηκε το 2015, η CAAT ζητεί να αποσπαστούν εμπειρογνώμονες του EASA σε επτά βασικές στρατηγικές υπηρεσίες της CAAT, οι οποίοι θα ενεργούν ως σύμβουλοι των διοικητικών στελεχών της CAAT στην εφαρμογή των διεθνών προτύπων ασφάλειας.

(104)

Η κυβέρνηση της Ταϊλάνδης και η CAAT δείχνουν σαφή δέσμευση για βελτίωση του συστήματος εποπτείας της ασφάλειας στην Ταϊλάνδη και παρείχαν αποδεικτικά στοιχεία ότι κατά το προηγούμενο έτος σημειώθηκε σημαντική πρόοδος. Επιπλέον, οι διαθέσιμες πληροφορίες σχετικά με την ασφάλεια των αερομεταφορέων που είναι πιστοποιημένοι στην Ταϊλάνδη δεν δικαιολογούν απόφαση επιβολής απαγόρευσης ή περιορισμών λειτουργίας. Οι διαβουλεύσεις με τις αρχές της Ταϊλάνδης σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 473/2006 θα συνεχιστούν με σκοπό την παρακολούθηση της κατάστασης εκ του σύνεγγυς.

(105)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, κρίνεται ότι στο παρόν στάδιο δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης, όσον αφορά αερομεταφορείς της Ταϊλάνδης.

(106)

Τα κράτη μέλη θα εξακολουθήσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση με τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου των αεροσκαφών που έχουν πιστοποιηθεί στην Ταϊλάνδη σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

(107)

Σε περίπτωση που από τις σχετικές πληροφορίες ασφάλειας προκύψει ότι υπάρχουν άμεσοι κίνδυνοι για την ασφάλεια πτήσεων λόγω μη συμμόρφωσης με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας, η Επιτροπή ενδέχεται να υποχρεωθεί να λάβει περαιτέρω μέτρα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

(108)

Τον Απρίλιο του 2016 πραγματοποιήθηκε στη Ζάμπια επιτόπια επίσκεψη αξιολόγησης από την Ένωση. Σε αυτήν την επίσκεψη αξιολόγησης συμμετείχαν εμπειρογνώμονες από την Επιτροπή, τον EASA και κράτη μέλη. Η επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης πραγματοποιήθηκε στα γραφεία της αρχής πολιτικής αεροπορίας της Ζάμπιας («ZCAA») και, δειγματοληπτικά, στα γραφεία των αερομεταφορέων Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) και Royal Air Charters που είναι πιστοποιημένοι στη Ζάμπια.

(109)

Τα κύρια συμπεράσματα από την εν λόγω επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης όσον αφορά την ZCAA μπορούν να συνοψιστούν ως εξής: η ZCAA είναι, σε γενικές γραμμές, πρόθυμη και ικανή να αντιμετωπίσει τις ελλείψεις ασφάλειας και διαθέτει επαρκή ικανότητα να εφαρμόζει και, όταν χρειάζεται, να επιβάλλει τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, συμπεριλαμβανομένων των απαιτήσεων της πολιτικής αεροπορίας της Ζάμπιας. Η ZCAA ήταν σε θέση να αποδείξει ότι, σε γενικές γραμμές, το προσωπικό της διαθέτει την κατάλληλη πείρα και τα προσόντα ώστε να ασκεί δεόντως καθήκοντα εποπτείας. Από την άλλη πλευρά, οι εμπειρογνώμονες ανέφεραν ότι θα ήταν χρήσιμο να αξιοποιήσει η ZCAA την πρόοδο που έχει σημειώσει μέχρι στιγμής στην τυποποίηση της οικείας δραστηριότητας εποπτείας, συμπεριλαμβανομένης της συνεχούς εκπαίδευσης των επιθεωρητών εποπτείας. Ομοίως, θα ήταν ίσως σκόπιμο να δώσει η ZCAA ιδιαίτερη προσοχή στην περαιτέρω βελτίωση των διεργασιών και των διαδικασιών της όσον αφορά τον έλεγχο τεκμηρίωσης και την πρόσβαση σε αυτή.

(110)

Το κύριο συμπέρασμα από την επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης όσον αφορά την Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) είναι ότι δεν λείπει η προθυμία και, εν γένει, η ικανότητα του αερομεταφορέα να αντιμετωπίσει τις ελλείψεις ασφάλειας. Επιπλέον, οι εμπειρογνώμονες διαπίστωσαν ότι υπάρχουν επαρκή αποδεικτικά στοιχεία που υποδεικνύουν ότι, σε γενικές γραμμές, η Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) είναι σε θέση να εξασφαλίζει τη συμμόρφωση με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας και τις απαιτήσεις της πολιτικής αεροπορίας της Ζάμπιας.

(111)

Το κύριο συμπέρασμα από την επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης όσον αφορά την Royal Air Charters είναι ότι δεν λείπει η προθυμία ή η ικανότητα του αερομεταφορέα να αντιμετωπίσει τις ελλείψεις ασφάλειας. Επιπλέον, οι εμπειρογνώμονες διαπίστωσαν ότι υπάρχουν επαρκή αποδεικτικά στοιχεία που υποδεικνύουν ότι η Royal Air Charters είναι σε θέση να εξασφαλίζει τη συμμόρφωση με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας και τις απαιτήσεις της πολιτικής αεροπορίας της Ζάμπιας.

(112)

Την 1η Ιουνίου 2016 πραγματοποιήθηκε ακρόαση της ZCAA από την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας των αερομεταφορών. Με την ευκαιρία αυτή πραγματοποιήθηκε επίσης ακρόαση της Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia).

(113)

Η ZCAA παρουσίασε την τρέχουσα οργανωτική δομή της, καθώς και την εκπαίδευση και τα προσόντα των επιθεωρητών της. Εξήγησε ότι είναι αποφασισμένη να συνεχίσει την τυποποίηση των επιθεωρητών της. Όσον αφορά τις δραστηριότητες πιστοποίησης και επιτήρησης, η ZCAA ανέφερε ότι έχει επί του παρόντος την ευθύνη εποπτείας δέκα μόνον κατόχων πιστοποιητικού αερομεταφορέα. Η ZCAA παρέσχε πληροφορίες σχετικά με την πιστοποίησή τους και παρουσίασε συνοπτικά τα κύρια στοιχεία επιτήρησης στα οποία υπόκεινται. Επιπλέον, η ZCAA τόνισε ότι δεσμεύεται να συνεχίσει την οικεία πολιτική συνεχούς βελτίωσης, συμπεριλαμβανομένων των σημαντικών εργασιών τυποποίησης στην εποπτεία της ασφάλειας.

(114)

Η ZCAA παρουσίασε συνοπτικά τα διορθωτικά μέτρα που έλαβε μετά τις παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν κατά την επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης του Απριλίου 2016.

(115)

Η Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) παρουσίασε λεπτομερώς την οργανωτική της δομή, τα σχέδια ανάπτυξής της και τα οικεία συστήματα διαχείρισης της ασφάλειας και της ποιότητας, καθώς και αναλυτικά στοιχεία για τη διαδικασία χειρισμού και αξιολόγησης των αναφορών ασφάλειας. Επιπλέον, ανέφερε τα διορθωτικά μέτρα που έλαβε μετά τις παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν κατά την επίσκεψη επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης του Απριλίου 2016.

(116)

Η Επιτροπή σημείωσε ότι κατά την ακρόαση η Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) παρουσίασε ικανοποιητικό επίπεδο τήρησης των προτύπων και ότι ήταν σε θέση να δώσει συγκεκριμένες πληροφορίες για την ασφαλή διεξαγωγή των πτητικών λειτουργιών της.

(117)

Με βάση όλες τις διαθέσιμες πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων των αποτελεσμάτων της επιτόπιας επίσκεψης ενωσιακής αξιολόγησης και των πληροφοριών που παρασχέθηκαν κατά ακρόαση, η Επιτροπή θεωρεί ότι υπάρχουν επαρκή στοιχεία ως προς την τήρηση των εφαρμοστέων διεθνών προτύπων ασφάλειας και των συνιστώμενων πρακτικών ασφάλειας από πλευράς των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στη Ζάμπια.

(118)

Με βάση όλες τις πληροφορίες που είναι διαθέσιμες σήμερα, συμπεριλαμβανομένων των αποτελεσμάτων της επίσκεψης επιτόπιας ενωσιακής αξιολόγησης και των πληροφοριών που παρασχέθηκαν κατά την ακρόαση, η Επιτροπή κρίνει ότι η ZCAA έχει σημειώσει βιώσιμες βελτιώσεις. Η Επιτροπή αναγνωρίζει επίσης ότι η ZCAA επέδειξε προθυμία να έχει σε συνεχή βάση επαφή με την Επιτροπή και ότι η ZCAA αναγνώρισε με αντικειμενικότητα ότι πρέπει να εξακολουθήσει να βελτιώνεται στην περαιτέρω ανάπτυξη των διαδικασιών της στην εποπτεία και την επιτήρηση της ασφάλειας. Εκτιμάται ότι η ZCAA έχει την ικανότητα να φέρει σε πέρας τα καθήκοντά της στην εποπτεία των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στη Ζάμπια. Κατά την ακρόαση, η ZCAA συμφώνησε να συνεχίσει τον διάλογο με την Επιτροπή σχετικά με την ασφάλεια, μεταξύ άλλων με επιπλέον συνεδριάσεις ή επισκέψεις, όταν και εφόσον αυτό κριθεί αναγκαίο από την Επιτροπή.

(119)

Ως εκ τούτου, σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που παρατίθενται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, εκτιμάται ότι ο ενωσιακός κατάλογος αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης πρέπει να τροποποιηθεί, ώστε να διαγραφούν από το παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί στη Ζάμπια.

(120)

Τα κράτη μέλη θα εξακολουθήσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση με τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου των αεροσκαφών που έχουν πιστοποιηθεί στη Ζάμπια σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

(121)

Σε περίπτωση που από τις σχετικές πληροφορίες ασφάλειας προκύψει ότι υπάρχουν άμεσοι κίνδυνοι για την ασφάλεια πτήσεων λόγω μη συμμόρφωσης με τα διεθνή πρότυπα ασφάλειας, η Επιτροπή ενδέχεται να υποχρεωθεί να λάβει περαιτέρω μέτρα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

(122)

Συνεπώς, ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 474/2006 θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως.

(123)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της επιτροπής ασφάλειας των αερομεταφορών,

1)

Το παράρτημα Α αντικαθίσταται από το κείμενο που παρατίθεται στο παράρτημα I του παρόντος κανονισμού.

2)

Το παράρτημα Β αντικαθίσταται από το κείμενο που παρατίθεται στο παράρτημα II του παρόντος κανονισμού.