Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Αναγνωριστικός κωδικός του ΟΑΠΙ

Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή.

Υποχρεωτικό

2

Πεδίο ΟΑΠΙ

Προσδιορισμός των ΟΑΠΙ που εφαρμόζουν την τιμολογιακή πολιτική

Υποχρεωτικό

ISO 17442

3

Αναγνωριστικός κωδικός της τιμολογιακής πολιτικής

Αποκλειστικός κωδικός της τιμολογιακής πολιτικής που εφαρμόζεται. Όλες οι αλλαγές, εκτός από το πεδίο των τύπων αξιολόγησης που καλύπτονται από την τιμολογιακή πολιτική, θα πρέπει να διατηρούν τον ίδιο αποκλειστικό κωδικό. Οι αλλαγές του πεδίου απαιτούν νέο κωδικό τιμολογιακής πολιτικής.

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος κωδικού τιμολογιακής πολιτικής «PP_[εσωτερικός κωδικός της τιμολογιακής πολιτικής]»

4

Ημερομηνία ισχύος της τιμολογιακής πολιτικής

Η ημερομηνία έναρξης ισχύος της τιμολογιακής πολιτικής.

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ)

5

Ημερομηνία λήξης ισχύος της τιμολογιακής πολιτικής

Η ημερομηνία λήξης ισχύος της τιμολογιακής πολιτικής.

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) ή 9999-01-01

6

Προσδιορισμός μοντέλου

Προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική σχετίζεται με το μοντέλο αξιολόγησης «ο εκδότης πληρώνει» ή «ο επενδυτής πληρώνει» ή «ο εγγεγραμμένος χρήστης πληρώνει». Η ΕΑΚΑΑ κατανοεί ότι οι ΟΑΠΙ παρέχουν υπηρεσίες χρησιμοποιώντας περισσότερα από ένα μοντέλα και, ως εκ τούτου, είναι δυνατόν να χρησιμοποιείται μια τιμολογιακή πολιτική και για τους δύο τύπους μοντέλων. Στην περιπτώσεις αυτές μπορούν να επιλεγούν και το «I» και το «S».

Υποχρεωτικό

7

Πεδίο τιμολογιακής πολιτικής

Περιγραφή του τύπου αξιολογήσεων ή συναφών υπηρεσιών που περιλαμβάνονται στην τιμολογιακή πολιτική ή καλύπτονται από αυτήν.

Υποχρεωτικό

Προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

8

Τμήμα του κλάδου της τιμολογιακής πολιτικής

Κατά την αναφορά εταιρικών αξιολογήσεων, προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπτουν σε ένα από τα εξής τμήματα του κλάδου: i) χρηματοπιστωτικές εταιρείες, ii) ασφαλιστικές εταιρείες, iii) άλλες εταιρείες.

Υποχρεωτικό

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 7 «Πεδίο τιμολογιακής πολιτικής» είναι «C»

Προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

9

Κατηγορία περιουσιακών στοιχείων της τιμολογιακής πολιτικής

Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπτουν σε ένα από εξής τμήματα του κλάδου: i) RMBS (τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια), ii) ABS (χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία), iii) CMBS (τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια), iv) CDO (εγγυημένα δανειακά ομόλογα), v) ABCP (εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία), vi) άλλο.

Υποχρεωτικό

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 7 «Πεδίο τιμολογιακής πολιτικής» είναι «T»

Προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

10

Τομέας

Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών, προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπτουν σε ένα από εξής τμήματα του κλάδου: i) αξιολόγηση ενός κράτους, ii) αξιολόγηση μιας περιφερειακής ή τοπικής αρχής ενός κράτους, iii) αξιολόγηση υπερεθνικών οργανισμών (εκτός διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων), iv) αξιολόγηση δημόσιων φορέων, v) αξιολόγηση διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων.

Υποχρεωτικό

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 7 «Πεδίο τιμολογιακής πολιτικής» είναι «S»

Προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

11

Προηγούμενη τιμολογιακή πολιτική

Υποχρεωτικό

Εφαρμόζεται αν η τρέχουσα τιμολογιακή πολιτική μεταβάλλει το πεδίο εφαρμογής μιας προηγούμενης τιμολογιακής πολιτικής

Μορφότυπος αναγνωριστικού κωδικού τιμολογιακής πολιτικής «PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός της τιμολογιακής πολιτικής]»

12

Όνομα αρχείου της τιμολογιακής πολιτικής

Το όνομα αρχείου της τιμολογιακής πολιτικής. Αναφέρεται σε μορφότυπο συμπιεσμένου αρχείου (zip).

Υποχρεωτικό

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Αναγνωριστικός κωδικός του ΟΑΠΙ

Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή.

Υποχρεωτικό

2

Πεδίο ΟΑΠΙ

Προσδιορισμός των ΟΑΠΙ που εφαρμόζουν τον κατάλογο τελών.

Υποχρεωτικό

ISO 17442

3

Αναγνωριστικός κωδικός του καταλόγου τελών

Αποκλειστικός κωδικός του καταλόγου τελών, που διατηρείται διαχρονικά. Όλες οι αλλαγές, εκτός από το πεδίο εφαρμογής των τύπων αξιολόγησης που καλύπτονται από τον κατάλογο τελών, θα πρέπει να διατηρούν τον ίδιο αποκλειστικό κωδικό. Οι αλλαγές στο πεδίο εφαρμογής απαιτούν νέο κωδικό καταλόγου τελών.

Υποχρεωτικό

— Μορφότυπος κωδικού καταλόγου τελών «FS_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός του καταλόγου τελών]»

4

Αναγνωριστικός κωδικός της τιμολογιακής πολιτικής

Προσδιορίζει την τιμολογιακή πολιτική για την υλοποίηση της οποίας προορίζεται ο κατάλογος τελών. Ο εν λόγω κωδικός τιμολογιακής πολιτικής πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή στους κωδικούς) του πίνακα 1 του παραρτήματος I.

Υποχρεωτικό

— Μορφότυπος κωδικού τιμολογιακής πολιτικής «PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός τιμολογιακής πολιτικής]»

5

Ημερομηνία ισχύος του καταλόγου τελών

Η ημερομηνία έναρξης ισχύος του καταλόγου τελών.

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ)

6

Ημερομηνία λήξης ισχύος του καταλόγου τελών

Η ημερομηνία λήξης ισχύος του καταλόγου τελών.

Υποχρεωτικό

— Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) ή 9999-01-01

7

Προσδιορισμός μοντέλου

Προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος τελών σχετίζεται με το μοντέλο αξιολόγησης «ο εκδότης πληρώνει» ή «ο επενδυτής πληρώνει».

Υποχρεωτικό

8

Πεδίο τύπου αξιολογήσεων του καταλόγου τελών

Περιγραφή του τύπου αξιολογήσεων ή συναφών υπηρεσιών που περιλαμβάνονται στον κατάλογο τελών.

Υποχρεωτικό

Προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

9

Τμήμα του κλάδου καταλόγου τελών

Κατά την αναφορά εταιρικών αξιολογήσεων, προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος τελών εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπτουν σε ένα από τα εξής τμήματα του κλάδου: i) χρηματοπιστωτικές εταιρείες, ii) ασφαλιστικές εταιρείες, iii) άλλες εταιρείες.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 «Πεδίο τύπου αξιολογήσεων του καταλόγου τελών» είναι «C»

Προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

10

Κατηγορία περιουσιακών στοιχείων καταλόγου τελών

Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος τελών εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπτουν σε ένα από εξής τμήματα: i) RMBS (τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια), ii) ABS (χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία), iii) CMBS (τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια), iv) CDO (εγγυημένα δανειακά ομόλογα), v) ABCP (εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία), vi) άλλο.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 «Πεδίο τύπου αξιολογήσεων του καταλόγου τελών» είναι «T»

Προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

11

Τομέας καταλόγου τελών

Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών, προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος τελών εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπτουν σε ένα από εξής τμήματα: i) αξιολόγηση ενός κράτους, ii) αξιολόγηση μιας περιφερειακής ή τοπικής αρχής ενός κράτους, iii) αξιολόγηση υπερεθνικών οργανισμών (εκτός διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων), iv) αξιολόγηση δημόσιων φορέων, v) αξιολόγηση διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 «Πεδίο τύπου αξιολογήσεων του καταλόγου τελών» είναι «S»

Προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

12

Υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων καταλόγου τελών

Ορίζει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 είναι «T» και «Κατηγορία περιουσιακών στοιχείων» = «ABS» ή «RMBS» ή «CDO» ή «OTH».

Προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

13

Προηγούμενος κατάλογος τελών

Προσδιορίζει τον προηγούμενο κατάλογο τελών, ο οποίος αντικαθίσταται από τον τρέχοντα κατάλογο.

Εφαρμόζεται αν ο τρέχων κατάλογος τιμών μεταβάλλει το πεδίο εφαρμογής ενός προηγούμενου καταλόγου τελών

Μορφότυπος κωδικού καταλόγου τελών «FS_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός του καταλόγου τελών]»

14

Όνομα αρχείου του καταλόγου τελών

Το όνομα αρχείου του καταλόγου τελών. Αναφέρεται σε μορφότυπο συμπιεσμένου αρχείου (zip).

Υποχρεωτικό

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Αναγνωριστικός κωδικός του ΟΑΠΙ

Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή.

Υποχρεωτικό

2

Πεδίο ΟΑΠΙ

Προσδιορισμός των ΟΑΠΙ που εφαρμόζουν το πρόγραμμα τελών.

Υποχρεωτικό

ISO 17442

3

Αναγνωριστικός κωδικός του προγράμματος τελών

Αποκλειστικός κωδικός του προγράμματος τελών, που διατηρείται διαχρονικά. Όλες οι αλλαγές, εκτός από το πεδίο εφαρμογής των τύπων αξιολόγησης ή του τύπου προγράμματος που καλύπτονται από το πρόγραμμα τελών, θα πρέπει να διατηρούν τον ίδιο αποκλειστικό κωδικό. Οι αλλαγές στο πεδίο εφαρμογής απαιτούν νέο κωδικό προγράμματος τελών.

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος κωδικού προγράμματος τελών «FP_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός του προγράμματος τελών]»

4

Αναγνωριστικός κωδικός της τιμολογιακής πολιτικής

Προσδιορίζει την τιμολογιακή πολιτική για την υλοποίηση της οποίας προορίζεται το πρόγραμμα τελών. Ο εν λόγω κωδικός τιμολογιακής πολιτικής πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή στους κωδικούς) του πίνακα 1 του παραρτήματος I.

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος κωδικού τιμολογιακής πολιτικής «PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός τιμολογιακής πολιτικής]»

5

Ημερομηνία ισχύος του προγράμματος τελών

Η ημερομηνία έναρξης ισχύος του προγράμματος τελών.

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ)

6

Ημερομηνία λήξης ισχύος του προγράμματος τελών

Η ημερομηνία λήξης ισχύος του προγράμματος τελών.

Υποχρεωτικό

7

Προσδιορισμός μοντέλου

Προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών σχετίζεται με το μοντέλο αξιολόγησης «ο εκδότης πληρώνει» ή «ο επενδυτής πληρώνει» ή «ο εγγεγραμμένος χρήστης πληρώνει».

Υποχρεωτικό

8

Πεδίο τύπου αξιολογήσεων του προγράμματος τελών

Περιγραφή του τύπου αξιολογήσεων ή συναφών υπηρεσιών που περιλαμβάνονται στο πρόγραμμα τελών.

Υποχρεωτικό

Προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

9

Τμήμα κλάδου του προγράμματος τελών

Κατά την αναφορά εταιρικών αξιολογήσεων, προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπτουν σε ένα από εξής τμήματα: i) χρηματοπιστωτικές εταιρείες, ii) ασφαλιστικές εταιρείες, iii) άλλες εταιρείες.

Υποχρεωτικό

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 «Πεδίο του προγράμματος τελών» είναι «C»

Προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

10

Κατηγορία περιουσιακών στοιχείων του προγράμματος τελών

Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπτουν σε ένα από εξής τμήματα του κλάδου: (i) RMBS (τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια), (ii) ABS (χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία), (iii) CMBS (τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια), (iv) CDO (εγγυημένα δανειακά ομόλογα), (v) ABCP (εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία), (vi) άλλο.

Υποχρεωτικό

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 «Πεδίο αξιολογήσεων του προγράμματος τελών» είναι «T»

Προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

11

Τομέας του προγράμματος τελών

Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών, προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπτουν σε ένα από εξής τμήματα: (i) αξιολόγηση ενός κράτους, (ii) αξιολόγηση μιας περιφερειακής ή τοπικής αρχής ενός κράτους, (iii) αξιολόγηση υπερεθνικών οργανισμών (εκτός διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων), (iv) αξιολόγηση δημόσιων φορέων, (v) αξιολόγηση διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων.

Υποχρεωτικό

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 «Πεδίο τύπου αξιολογήσεων του προγράμματος τελών» είναι «S»

Προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

12

Υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων του προγράμματος τελών

Ορίζει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων.

Υποχρεωτικό

Εφαρμόζεται μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 είναι «T» και «Κατηγορία περιουσιακών στοιχείων» = «ABS» ή «RMBS» ή «CDO» ή «OTH».

Προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

13

Τύπος προγράμματος που περιλαμβάνεται

Περιγραφή του τύπου προγράμματος που περιλαμβάνεται στο πρόγραμμα τελών, λόγου χάρη κατά πόσον σχετίζεται με, και/ή περιλαμβάνει, κάποιο πρόγραμμα συχνότητας χρήσης, πρόγραμμα σταθερής πελατείας, προγράμματα πολλαπλών εκδόσεων, αγορά πακέτου αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας ή άλλων τύπων προγραμμάτων.

Προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα τελών εφαρμόζεται σε μία ή περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις:

14

Προηγούμενο πρόγραμμα τελών

Προσδιορίζει το προηγούμενο πρόγραμμα τελών, το οποίο αντικαθίσταται από την τρέχουσα πολιτική.

Υποχρεωτικό

Εφαρμόζεται αν το τρέχον πρόγραμμα τιμών μεταβάλλει το πεδίο εφαρμογής ενός προηγούμενου προγράμματος τελών

— Μορφότυπος κωδικού προγράμματος τελών «FP_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός προγράμματος τελών]»

15

Κατάλογος ή κατάλογοι τελών

Αποκλειστικός αριθμός αναγνώρισης οποιουδήποτε καταλόγου (ή οποιωνδήποτε) καταλόγων) τελών που εφαρμόζεται(—ονται) στο πρόγραμμα τελών ή συνδέεται(—ονται) με αυτό. Ο εν λόγω κωδικός καταλόγου τελών πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή στους κωδικούς) του πίνακα 2 του παραρτήματος I.

Υποχρεωτικό

Κατά περίπτωση.

Μορφότυπος κωδικού καταλόγου τελών «FS _[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός καταλόγου τελών]»

16

Όνομα αρχείου του προγράμματος τελών

Το όνομα αρχείου του προγράμματος τελών. Αναφέρεται σε μορφότυπο συμπιεσμένου αρχείου (zip).

Υποχρεωτικό

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Αναγνωριστικός κωδικός του ΟΑΠΙ

Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή.

Υποχρεωτικό.

2

Πεδίο ΟΑΠΙ

Προσδιορισμός των ΟΑΠΙ που εφαρμόζουν την τιμολογιακή διαδικασία

Υποχρεωτικό.

ISO 17442

3

Αναγνωριστικός κωδικός διαδικασίας

Αποκλειστικός κωδικός της τιμολογιακής διαδικασίας, που διατηρείται διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

4

Αναγνωριστικός κωδικός τιμολογιακής πολιτικής

Προσδιορίζει την τιμολογιακή πολιτική (ή τις τιμολογιακές πολιτικές) για την υλοποίηση της οποίας (ή των οποίων) προορίζεται η τιμολογιακή διαδικασία. Ο εν λόγω κωδικός τιμολογιακής διαδικασίας πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή στους κωδικούς) του πίνακα 2 του παραρτήματος I.

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος κωδικού τιμολογιακής πολιτικής «PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός τιμολογιακής πολιτικής]»

5

Αναγνωριστικός κωδικός καταλόγου τελών

Προσδιορίζει τον κατάλογο (ή τους καταλόγους) για την υλοποίηση του οποίου προορίζεται η τιμολογιακή διαδικασία. Ο εν λόγω κωδικός καταλόγου τελών πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή στους κωδικούς) του πίνακα 2 του παραρτήματος I.

Υποχρεωτικό.

Κατά περίπτωση.

Μορφότυπος κωδικού καταλόγου τελών «FS_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός καταλόγου τελών]»

6

Αναγνωριστικός κωδικός προγράμματος τελών

Προσδιορίζει το πρόγραμμα (ή τα προγράμματα) τελών για την υλοποίηση του οποίου προορίζεται η τιμολογιακή διαδικασία. Ο εν λόγω κωδικός προγράμματος τελών πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή στους κωδικούς) του πίνακα 3 του παραρτήματος I.

Υποχρεωτικό.

Κατά περίπτωση.

Μορφότυπος κωδικού προγράμματος τελών «FP_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός προγράμματος τελών l]»

7

Ημερομηνία ισχύος τιμολογιακής διαδικασίας

Η ημερομηνία έναρξης ισχύος της τιμολογιακής διαδικασίας.

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ)

8

Ημερομηνία λήξης ισχύος της τιμολογιακής διαδικασίας

Η ημερομηνία λήξης ισχύος της τιμολογιακής διαδικασίας.

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) ή 9999-01-01

9

Όνομα αρχείου της τιμολογιακής διαδικασίας

Το όνομα αρχείου της τιμολογιακής διαδικασίας. Αναφέρεται σε μορφότυπο συμπιεσμένου αρχείου (zip).

Υποχρεωτικό.

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Αναγνωριστικός κωδικός του ΟΑΠΙ

Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή.

Υποχρεωτικό.

2

Έτος αναφοράς

Το ημερολογιακό έτος στο οποίο αναφέρεται η περίοδος υποβολής αναφορών.

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος: ΕΕΕΕ

3

Αναγνωριστικός κωδικός της αξιολόγησης

Αποκλειστικός κωδικός της αξιολόγησης. Παραμένει αμετάβλητος διαχρονικά και αντιστοιχεί στον κωδικό που αναφέρεται δυνάμει του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2015/2

Υποχρεωτικό.

—

4

Ημερομηνία έναρξης σύμβασης αξιολόγησης

Ημερομηνία της αρχικής σύμβασης για την υπηρεσία αξιολόγησης. Τυπικά, αντιστοιχεί στην ημερομηνία καθορισμού των τελών για την υπηρεσία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό.

Εκτεταμένος μορφότυπος ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ

5

Χρησιμοποιούμενος κατάλογος τελών

Αποκλειστικός κωδικός του καταλόγου τελών βάσει του οποίου καθορίζονται τα τέλη. Ο εν λόγω κωδικός καταλόγου τελών πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή στους κωδικούς) του πίνακα 2 του παραρτήματος I. Σε περίπτωση που δεν έχει χρησιμοποιηθεί κατάλογος τελών για τον καθορισμό της τιμής, πρέπει να χρησιμοποιηθεί ο κωδικός της τιμολογιακής πολιτικής. Ο εν λόγω κωδικός τιμολογιακής πολιτικής πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή στους κωδικούς) του πίνακα 1 του παραρτήματος I.

Αν δεν έχει εφαρμοστεί ούτε τιμολογιακή πολιτική ούτε κατάλογος τελών, τότε θα πρέπει να χρησιμοποιηθεί η τιμή «N».

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος καταλόγου τελών «FS [εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός του καταλόγου τελών]» ή μορφότυπος κωδικού τιμολογιακής πολιτικής «PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός τιμολογιακής πολιτικής»]

«N» Δεν εφαρμόστηκε

6

Αρμόδιος (-οι) καθορισμού τελών

Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός που χορηγείται από τον ΟΑΠΙ στον υπεύθυνο (ή στους υπευθύνους) καθορισμού των τελών που σχετίζονται με την αξιολόγηση, βάσει εφαρμογής του ισχύοντος καταλόγου και/ή προγράμματος τελών, ή στον υπεύθυνο έγκρισης εξαιρέσεων από τον κατάλογο και/ή το πρόγραμμα τελών.

Υποχρεωτικό.

Ο εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός του υπευθύνου

7

Αναγνωριστικός κωδικός πελάτη

Αποκλειστικός κωδικός που χορηγείται από τον ΟΑΠΙ για να προσδιορίζεται ο πελάτης. Τυπικά, αυτός θα πρέπει να αντιστοιχεί στον εκδότη του προϊόντος ή στην οντότητα, αλλά σε καμία περίπτωση για φορέα ειδικού σκοπού (SPV). Όταν πρόκειται για δομημένα χρηματοοικονομικά προϊόντα, ο αποκλειστικός κωδικός θα πρέπει να προσδιορίζει τον αρχικό δικαιούχο ή άλλη οντότητα που από οικονομικής απόψεως (π.χ. διαμεσολαβητής), άμεσα ή έμμεσα μέσω φορέα ειδικού σκοπού ή δομημένου επενδυτικού οχήματος, διαπραγματεύεται ουσιαστικά τα τέλη με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Αυτός αντιστοιχεί σε έναν «αναγνωριστικό κωδικό πελάτη» του πίνακα 2 του παραρτήματος II.

Υποχρεωτικό.

8

Προσδιορίζει κατά πόσον η επιμέρους αξιολόγηση επωφελήθηκε από κάποια απαλλαγή από την καταβολή τελών ή από μείωση των τελών

Για ορισμένες αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας ίσως να μην καταβάλλεται επιμέρους άμεσο τέλος ή ίσως υπάρχει όφελος από κάποια μείωση δεδομένου ότι ο πελάτης ίσως έχει πληρώσει για ένα σύνολο αξιολογήσεων ένα ονομαστικό ποσό έκδοσης σε ετήσια βάση (ή για άλλη καθορισμένη διάρκεια) ή ένα εφάπαξ τέλος, ή ίσως η επιμέρους αξιολόγηση συμπεριλαμβάνεται σε μια «δέσμη» αξιολογήσεων («συγκεντρωτικό τέλος»). Το εν λόγω πεδίο προσδιορίζει κατά πόσον η επιμέρους αξιολόγηση καλύπτεται από μια τέτοια διευθέτηση που έχει συμφωνηθεί με τον πελάτη.

Υποχρεωτικό.

9

Συνολικό ποσό των χρεωθέντων τελών

Προσδιορίζει το συνολικό ποσό των τελών που χρεώνονται για την αξιολόγηση κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος υποβολής αναφορών. Αν δεν έχει καταβληθεί τέλος για την επιμέρους αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας, το ποσό θα είναι μηδενικό (0) για όλες εκτός από μία εκ των αξιολογήσεων που επωφελούνται από το συγκεντρωτικό τέλος.

Υποχρεωτικό.

Ποσό σε ευρώ

10

Ποσό των αρχικών καταβληθέντων τελών

Προσδιορίζει το ποσό των προκαταβαλλόμενων/αρχικών τελών που χρεώνονται για την αξιολόγηση κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος υποβολής αναφορών.

Υποχρεωτικό.

Ποσό σε ευρώ

11

Καταβληθέντα τέλη εποπτείας

Προσδιορίζει τα ετήσια τέλη εποπτείας/παρακολούθησης που χρεώθηκαν κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος.

Υποχρεωτικό.

Ποσό σε ευρώ

12

Άλλα τέλη που χρεώθηκαν για υπηρεσίες αξιολόγησης

Προσδιορίζει το σύνολο των άλλων τελών ή αποζημιώσεων που χρεώθηκαν κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος.

Κατά περίπτωση.

Ποσό σε ευρώ

13

Περιγραφή άλλων τελών

Προσδιορίζει κατά πόσον τα χρεωθέντα τέλη περιλάμβαναν οποιαδήποτε αποζημίωση ή οποιαδήποτε τέλη για κάποιο επείγον αίτημα μεταβολής από τον πελάτη σχετικά με την υπηρεσία αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται αν συμπληρώθηκε το πεδίο «Άλλα τέλη που χρεώθηκαν» ως απάντηση στο πεδίο «Άλλα τέλη που χρεώθηκαν για υπηρεσίες αξιολόγησης» (πεδίο 12).

14

Σχέση διαπραγματεύσεων με άλλες αξιολογήσεις

Προσδιορίζει κατά πόσον οι διαπραγματεύσεις για τα τέλη αξιολόγησης συνδέονται με άλλες υφιστάμενες αξιολογήσεις του πελάτη εξαιτίας των οποίων υπήρξαν μεταβολές στα οριστικά τέλη που χρεώθηκαν και καταβλήθηκαν από τον πελάτη. Αυτό θα μπορούσε να περιλαμβάνει υπηρεσίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που παρέχονται σε σχέση με μηχανισμούς που θεσπίστηκαν για τη διευκόλυνση της έκδοσης, όπως για παράδειγμα ένα πρόγραμμα έκδοσης μεσοπρόθεσμων τίτλων (MTN).

Υποχρεωτικό.

15

Προσδιορισμός συνδεόμενων αξιολογήσεων

Αποκλειστικός κωδικός της αξιολόγησης (ή των αξιολογήσεων) που συνδέεται(-ονται) με την αναφερόμενη αξιολόγηση (π.χ. όταν πρόκειται για δομημένα χρηματοπιστωτικά προϊόντα, δομή «γενικής παρακαταθήκης» και οι σειρές της)

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται όταν συμπληρώθηκε η τιμή «Y» ως απάντηση στο πεδίο 14.

16

Πρόγραμμα τελών

Προσδιορίζει κατά πόσον επωφελείται ο πελάτης από χαμηλότερα επιμέρους τέλη λόγω κάποιου προγράμματος συχνότητας χρήσης ή άλλου προγράμματος τελών.

Υποχρεωτικό.

17

Αναγνωριστικός κωδικός προγράμματος τελών

Προσδιορίζει το πρόγραμμα τελών βάσει του οποίου γίνεται η τιμολόγηση της αξιολόγησης. Θα πρέπει να προσδιορίζει το πρόγραμμα τελών που πρέπει να ταιριάζει με τον κωδικό που ορίζεται στο εφαρμοστέο πρόγραμμα τελών του πίνακα 3 του παραρτήματος I.

Υποχρεωτικό όταν συμπληρώνεται η τιμή «Y» στο πεδίο 16.

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Αναγνωριστικός κωδικός του ΟΑΠΙ

Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή.

Υποχρεωτικό.

2

Αναγνωριστικός κωδικός πελάτη

Αποκλειστικός κωδικός που χορηγείται από τον ΟΑΠΙ για να προσδιορίζεται ο πελάτης. Οι πελάτες δύνανται να είναι εκδότες, αξιολογούμενες οντότητες και/ή αξιολογούμενοι αρχικοί δικαιούχοι, και/ή δύνανται να περιλαμβάνουν οντότητες που από οικονομικής απόψεως, άμεσα ή έμμεσα μέσω φορέα ειδικού σκοπού ή δομημένου επενδυτικού οχήματος, διαπραγματεύονται ουσιαστικά τα τέλη με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στο πλαίσιο των διευθετήσεων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να διευκρινιστεί ότι ο πελάτης δεν δύναται επ’ ουδενί να είναι φορέας ειδικού σκοπού ή δομημένο επενδυτικό όχημα. Ο πελάτης διατηρεί τον ίδιο αποκλειστικό κωδικό σε όλες αυτές τις περιπτώσεις.

Υποχρεωτικό.

3

Νομικά πρόσωπα

Κατάλογος των νομικών προσώπων που περιλαμβάνονται στο πεδίο «Αναγνωριστικός κωδικός πελάτη».

Υποχρεωτικό.

Κατάλογος των ονομασιών των νομικών προσώπων

4

Σύνολο χρεωθέντων τελών

Σύνολο των τελών που χρεώθηκαν στον πελάτη κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος για υπηρεσίες αξιολόγησης τύπου «ο εκδότης πληρώνει».

Υποχρεωτικό.

Ποσό σε ευρώ

5

Αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας πελάτη

Προσδιορίζει πόσες αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας έχει λάβει ο πελάτης από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έως την 31η Δεκεμβρίου του προηγούμενου ημερολογιακού έτους.

Υποχρεωτικό.

Αριθμός αξιολογήσεων

6

Σύνολο των τελών για προγράμματα

Σύνολο των τελών που χρεώθηκαν στον πελάτη κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος για υπηρεσίες αξιολόγησης και τα οποία δεν αντλήθηκαν από επιμέρους αξιολόγηση, αλλά δυνάμει κάποιου προγράμματος εφάπαξ τελών βάσει συχνότητας εκδόσεων, σχέσης ή άλλου τύπου προγράμματος, καθώς και υπερβάλλοντα τέλη έκδοσης, που δύνανται να καλύπτουν μία ή περισσότερες αξιολογήσεις.

Υποχρεωτικό.

Ποσό σε ευρώ

7

Προσδιορισμός αξιολογήσεων

Προσδιορίζει τις αξιολογήσεις που εκδόθηκαν βάσει προγραμμάτων τελών, ή που καλύφθηκαν από τέτοια προγράμματα, κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος.

Υποχρεωτικό.

Κατάλογος των αναγνωριστικών κωδικών αξιολόγησης

8

Τέλη που εισπράχθηκαν για συναφείς υπηρεσίες

Σύνολο τελών που χρεώθηκαν στον πελάτη από τον όμιλο εταιρειών ΟΑΠΙ για συναφείς υπηρεσίες κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος.

Υποχρεωτικό.

Ποσό σε ευρώ

9

Κύριες συναφείς υπηρεσίες

Προσδιορίζει τις τρεις κύριες υπηρεσίες που παρέσχε ο όμιλος ΟΑΠΙ στον πελάτη κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος, σε επίπεδο εσόδων.

Υποχρεωτικό. Εφαρμόζεται αν συμπληρώθηκε τιμή ανώτερη του 0 στο πεδίο 8 «Τέλη που εισπράχθηκαν για συναφείς υπηρεσίες».

Κατάλογος συναφών υπηρεσιών

10

Κατάταξη συναφών υπηρεσιών

Κατάταξη των συναφών υπηρεσιών εκ των κορυφαίων τριών κύριων υπηρεσιών που προσδιορίζονται στο πεδίο 9 «Κύριες συναφείς υπηρεσίες», σε επίπεδο εσόδων.

Υποχρεωτικό. Εφαρμόζεται αν συμπληρώθηκε τιμή ανώτερη του 0 στο πεδίο 8 «Ληφθέντα τέλη για κύριες συναφείς υπηρεσίες».

Κατάταξη συναφών υπηρεσιών

11

Λοιπές υπηρεσίες

Προσδιορίζει κατά πόσον ελήφθησαν υπόψη, κατά τον καθορισμό των τελών για τις υπηρεσίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που παρασχέθηκαν στον πελάτη, τυχόν υπηρεσίες που παρασχέθηκαν από οποιεσδήποτε οντότητες οι οποίες ανήκουν στον όμιλο του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά την έννοια των άρθρων 1 και 2 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, καθώς και από οποιαδήποτε οντότητα ή άλλη εταιρεία που συνδέεται με τον όμιλο του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας βάσει κάποιας δεδομένης σχέσης κατά την έννοια του άρθρου 12 παράγραφος 1 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ.

Υποχρεωτικό.

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Αναγνωριστικός κωδικός του ΟΑΠΙ

Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή.

Υποχρεωτικό

2

Αναγνωριστικός κωδικός πελάτη

Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του πελάτη ο οποίος προβαίνει σε πληρωμές, για τον οποίον εκδίδονται τιμολόγια ή ο οποίος εμπλέκεται κατ’ άλλο τρόπο σε διαπραγματεύσεις για τιμές με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με σκοπό τη λήψη υπηρεσιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό

3

Τέλη ανά πελάτη

Σύνολο των τελών που χρεώθηκαν στον πελάτη για την εγγραφή βάσει υπηρεσιών αξιολόγησης που παρασχέθηκαν κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος.

Υποχρεωτικό

Ποσό σε ευρώ

4

Προσδιορισμός τιμολογιακής πολιτικής

Προσδιορίζει την τιμολογιακή πολιτική βάσει της οποίας ο ΟΑΠΙ χρέωσε τον πελάτη. Ο αναγνωριστικός κωδικός της τιμολογιακής πολιτικής πρέπει να ταιριάζει με τον αναγνωριστικό κωδικό που ορίζεται στην εφαρμοστέα τιμολογιακή πολιτική του πίνακα 1 του παραρτήματος I των παρόντων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων.

Υποχρεωτικό.

Κατά περίπτωση

5

Προσδιορισμός καταλόγου τελών

Προσδιορίζει τους τρεις κύριους καταλόγους τελών βάσει των οποίων ο ΟΑΠΙ χρέωσε τον πελάτη. Ο αναγνωριστικός κωδικός του καταλόγου τελών πρέπει να αντιστοιχεί στον αναγνωριστικό κωδικό που ορίζεται στον ισχύοντα κατάλογο τελών της τιμολογιακής πολιτικής του πίνακα 3 του παραρτήματος I των παρόντων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων.

Υποχρεωτικό.

Κατά περίπτωση

6

Προσδιορισμός προγράμματος τελών

Προσδιορίζει τα τρία κύρια προγράμματα τελών βάσει των οποίων ο ΟΑΠΙ χρέωσε τον πελάτη. Ο αναγνωριστικός κωδικός του προγράμματος τελών πρέπει να αντιστοιχεί στον αναγνωριστικό κωδικό που ορίζεται στο εφαρμοστέο πρόγραμμα τελών της τιμολογιακής πολιτικής του πίνακα 4 του παραρτήματος I των παρόντων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων.

Υποχρεωτικό.

Κατά περίπτωση

7

Εκδότης ή αξιολογούμενη οντότητα

Προσδιορίζει κατά πόσον ο πελάτης είναι ταυτόχρονα και εκδότης, αξιολογούμενη οντότητα ή κατ’ άλλο τρόπο πελάτης κατά τον πίνακα 2 του παραρτήματος II.

Υποχρεωτικό.

8

Προσδιορισμός κορυφαίου πελάτη

Προσδιορίζει κατά πόσον ο πελάτης ήταν ένας από τους κορυφαίους 100 εγγεγραμμένους πελάτες σε επίπεδο εσόδων κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος.

Υποχρεωτικό

9

Τέλη που λήφθηκαν για συναφείς υπηρεσίες

Σύνολο τελών που χρεώθηκαν στον πελάτη από τον όμιλο εταιρειών ΟΑΠΙ για συναφείς υπηρεσίες κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος.

Υποχρεωτικό

Ποσό σε ευρώ

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Πεδίο εφαρμογής

1

Αναγνωριστικός κωδικός του ΟΑΠΙ

Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή ή την πιστοποίηση.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

2

Παγκόσμιος αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας (LEI) του ΟΑΠΙ που υποβάλλει αναφορά

Κωδικός LEI του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο.

Υποχρεωτικό.

ISO 17442

Δημόσιο

3

Όνομα του ΟΑΠΙ

Όνομα που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Αντιστοιχεί στο όνομα που χρησιμοποιεί ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά τη διαδικασία εγγραφής και σε όλες τις άλλες εποπτικές διαδικασίες στο πλαίσιο της ΕΑΚΑΑ. Σε περίπτωση που ένα μέλος του ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορά για το σύνολο του ομίλου χρησιμοποιεί το όνομα το οποίο αναφέρεται στον όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

4

Περιγραφή του ΟΑΠΙ

Σύντομη περιγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

5

Μεθοδολογία του ΟΑΠΙ

Περιγραφή της μεθοδολογίας αξιολόγησης που χρησιμοποιείται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να περιγράφει μοναδικά χαρακτηριστικά της μεθοδολογίας αξιολόγησης που χρησιμοποιείται.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

6

Σύνδεσμος προς την ιστοσελίδα μεθοδολογίας του ΟΑΠΙ

Ο σύνδεσμος που οδηγεί στην ιστοσελίδα του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας η οποία περιέχει όλες τις πληροφορίες σχετικά με τις μεθοδολογίες, καθώς και περιγραφές μοντέλων και βασικές παραδοχές αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Έγκυρη παραπομπή στην ιστοσελίδα.

Δημόσιο

7

Πολιτικές για ζητηθείσες και μη ζητηθείσες αξιολογήσεις

Περιγραφή της πολιτικής του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά τις ζητηθείσες και τις μη ζητηθείσες αξιολογήσεις, με ή χωρίς αξιολογήσεις συμμετοχής. Εάν υπάρχουν περισσότερες από μία πολιτικές, διευκρινίζονται οι σχετικοί τύποι αξιολόγησης που εφαρμόζονται για κάθε πολιτική.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

8

Πολιτική αξιολογήσεων θυγατρικών

Περιγραφή της πολιτικής όσον αφορά την υποβολή αναφορών για την αξιολόγηση των θυγατρικών εταιρειών.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδουν εταιρικές αξιολογήσεις.

Δημόσιο

9

Γεωγραφικό πεδίο κάλυψης της αναφοράς

Αν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ανήκει σε όμιλο, θα πρέπει να διευκρινιστεί αν υποβάλλεται αναφορά για όλες τις αξιολογήσεις που εκδίδει ο όμιλος (παγκόσμιο πεδίο κάλυψης) ή όχι (μόνον αξιολογήσεις που αφορούν την ΕΕ και προσυπογεγραμμένες αξιολογήσεις). Αν η κάλυψη δεν είναι παγκόσμια, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εξηγεί γιατί συμβαίνει αυτό. Για όλους τους υπόλοιπους ΟΑΠΙ, θα πρέπει να αναφέρεται ως «παγκόσμια» («Y»).

Υποχρεωτικό.

Y — (Yes) Ναι

N — (No) Όχι

Δημόσιο

10

Λόγος για μη παγκόσμια κάλυψη

Ο λόγος για τον οποίο ο οργανισμός πιστοληπτικής ικανότητας που ανήκει σε όμιλο δεν αναφέρει όλες τις αξιολογήσεις του ομίλου.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται όταν «Γεωγραφικό πεδίο κάλυψης της αναφοράς» = «N»

Δημόσιο

11

Ορισμός της αθέτησης

Περιγράφει τον ορισμό της αθέτησης ο οποίος χρησιμοποιείται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

12

Σύνδεσμος προς τον δικτυακό τόπο

Σύνδεσμος που οδηγεί στην αρχική σελίδα του δημόσιου δικτυακού τόπου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό.

Έγκυρη παραπομπή στην ιστοσελίδα.

Δημόσιο

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Πεδίο εφαρμογής

1

Αναγνωριστικός κωδικός του τύπου αξιολόγησης εκδοτών

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός που χρησιμοποιείται για έκαστο τύπο αξιολόγησης εκδοτών, βάσει της οποίας δύναται να γίνει εκτίμηση της αξιολογούμενης οντότητας.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται αν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εκδίδει αξιολογήσεις εκδοτών.

Τεχνικό

2

Ονομασία του τύπου αξιολόγησης εκδοτών

Ονομασία της κατηγορίας αξιολόγησης εκδοτών.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

3

Περιγραφή του τύπου αξιολόγησης εκδοτών

Περιγραφή της κατηγορίας των αξιολογούμενων χρεωγράφων.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

4

Πρότυπο του τύπου αξιολόγησης εκδοτών

Διακρίνει τους τύπους αξιολόγησης εκδοτών ανάλογα με: τη βασική/παγκόσμια αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας εκδότη, τον τύπο αξιολόγησης χρεωγράφων (οι διάφορες κατηγορίες περιγράφονται στο παράρτημα 1 μέρος 2 πίνακας 2) και όλες τις άλλες αξιολογήσεις χρεωγράφων εκδοτών.

Υποχρεωτικό.

IR — Αξιολόγηση βασικού εκδότη

DT — Αξιολόγηση χρεωγράφων

OT — Άλλη

Τεχνικό

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Πεδίο εφαρμογής

1

Αναγνωριστικός κωδικός κατάταξης αξιολογούμενων χρεωγράφων

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός για κάθε κατηγορία χρεωγράφων που χρησιμοποιείται για την κατάταξη των κατηγοριών εταιρικού και δημόσιου χρέους ή εκδόσεων χρεωγράφων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται αν ο οργανισμός αξιολόγησης αξιολογεί κατηγορίες εταιρικού ή δημόσιου χρέους

Τεχνικό

2

Ονομασία της κατάταξης αξιολογούμενων χρεωγράφων

Ονομασία της κατηγορίας των αξιολογούμενων χρεωγράφων.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

3

Περιγραφή της κατάταξης αξιολογούμενων χρεωγράφων

Περιγραφή της κατηγορίας των αξιολογούμενων χρεωγράφων.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

4

Εξοφλητική προτεραιότητα

Προσδιορίζει την εξοφλητική προτεραιότητα της κλάσης χρέους του εκδότη ή της έκδοσης που αξιολογείται.

Προαιρετικό.

SEU — αν τα χρεώγραφα του εκδότη ή η έκδοση που αξιολογούνται ανήκουν στην κατηγορία «μη εξασφαλισμένα χρεώγραφα με εξοφλητική προτεραιότητα»

SEO — αν ο εκδότης ή η έκδοση που αξιολογείται ανήκει σε κατηγορία χρεωγράφων με εξοφλητική προτεραιότητα άλλη εκτός της SEU

SB — αν τα χρεώγραφα του εκδότη ή η έκδοση ανήκουν σε κατηγορία χρεωγράφων με κατώτερη εξοφλητική προτεραιότητα.

Τεχνικό

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Πεδίο εφαρμογής

1

Αναγνωριστικός κωδικός τύπου έκδοσης/προγράμματος

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός για κάθε έκδοση/πρόγραμμα, που χρησιμοποιείται για την κατάταξη των αξιολογήσεων εκδόσεων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται αν ο οργανισμός πιστοληπτικής αξιολόγησης αξιολογεί εκδόσεις εταιρικού ή δημόσιου χρέους.

Τεχνικό

2

Ονομασία τύπου έκδοσης/προγράμματος

Ονομασία της έκδοσης/του προγράμματος.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

3

Περιγραφή τύπου έκδοσης/προγράμματος

Περιγραφή της έκδοσης/του προγράμματος.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Πεδίο εφαρμογής

1

Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός επικεφαλής αναλυτή

Εσωτερικοί αποκλειστικοί αναγνωριστικοί κωδικοί των μελών του προσωπικού που διορίζονται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για να εκτελούν καθήκοντα αναλυτή.

Υποχρεωτικό.

Εποπτεία μόνον

2

Όνομα επικεφαλής αναλυτή

Ονοματεπώνυμο του επικεφαλής αναλυτή.

Υποχρεωτικό.

Εποπτεία μόνον

3

Ημερομηνία έναρξης καθηκόντων επικεφαλής αναλυτή

Η ημερομηνία έναρξης των καθηκόντων του συγκεκριμένου μέλους του προσωπικού στη θέση του επικεφαλής αναλυτή.

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ)

Εποπτεία μόνον

4

Ημερομηνία λήξης καθηκόντων επικεφαλής αναλυτή

Η ημερομηνία λήξης των καθηκόντων του συγκεκριμένου μέλους του προσωπικού στη θέση του επικεφαλής αναλυτή. Αν το μέλος του προσωπικού εργάζεται αυτή τη στιγμή ως επικεφαλής αναλυτής, θα πρέπει να αναφερθεί με ημερομηνία 9999-01-01.

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) ή 9999-01-01

Εποπτεία μόνον

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Πεδίο εφαρμογής

1

Αναγνωριστικός κωδικός κλίμακας αξιολόγησης

Προσδιορίζει αποκλειστικά μια συγκεκριμένη κλίμακα αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

2

Ημερομηνία έναρξης ισχύος της κλίμακας αξιολόγησης

Η ημερομηνία κατά την οποία αρχίζει να ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ)

Δημόσιο

3

Ημερομηνία λήξης ισχύος της κλίμακας αξιολόγησης

Η τελευταία ημερομηνία κατά την οποία ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης. Για την τρέχουσα κλίμακα αξιολόγησης που ισχύει, θα πρέπει να αναφέρεται ημερομηνία 9999-01-01.

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) ή 9999-01-01

Δημόσιο

4

Περιγραφή της κλίμακας αξιολόγησης

Περιγραφή του τύπου των αξιολογήσεων που περιλαμβάνονται στην κλίμακα, συμπεριλαμβανομένου του γεωγραφικού πεδίου κάλυψης, όπου χρειάζεται.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

5

Χρονικός ορίζοντας

Προσδιορίζει τη δυνατότητα εφαρμογής της κλίμακας αξιολόγησης με βάση τον χρονικό ορίζοντα.

Υποχρεωτικό.

L — σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις

S — σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε βραχυπρόθεσμες αξιολογήσεις

Δημόσιο

6

Τύπος αξιολόγησης

Προσδιορίζει τη δυνατότητα εφαρμογής της κλίμακας αξιολόγησης με βάση τον τύπο αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

C — σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε εταιρικές αξιολογήσεις

S — σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δημόσιου χρέους & δημόσιων οικονομικών

T — σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων

O — σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις άλλων χρηματοοικονομικών μέσων

Δημόσιο

7

Πεδίο της κλίμακας αξιολόγησης

Προσδιορίζει αν η κλίμακα αξιολόγησης χρησιμοποιείται για την έκδοση προκαταρκτικών αξιολογήσεων, οριστικών αξιολογήσεων ή και των δύο.

Υποχρεωτικό.

PR — κλίμακα αξιολόγησης που χρησιμοποιείται μόνον για την έκδοση προκαταρκτικών αξιολογήσεων

FR — κλίμακα αξιολόγησης που χρησιμοποιείται μόνον για την έκδοση οριστικών αξιολογήσεων

BT — κλίμακα αξιολόγησης που χρησιμοποιείται για την έκδοση προκαταρκτικών και οριστικών αξιολογήσεων

Δημόσιο

8

Κλίμακα αξιολόγησης χρησιμοποιούμενη για το CEREP

Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση θα χρησιμοποιηθεί από την ΕΑΚΑΑ για στατιστικούς υπολογισμούς που αφορούν το κεντρικό αρχείο (CEREP).

Για κάθε δεδομένη περίοδο, μπορεί να χρησιμοποιηθεί μόνον μία κλίμακα αξιολόγησης ανά συνδυασμό τύπου αξιολόγησης και χρονικού ορίζοντα.

Υποχρεωτικό.

Y — Ναι

N — Όχι

Τεχνικό

9

Κατηγορίες

Τιμή της κατηγορίας αξιολογήσεων

Σειρά της κατηγορίας αξιολογήσεων στην κλίμακα αξιολόγησης (όπου το 1 αντιστοιχεί στην κατηγορία που αντιπροσωπεύει τη μέγιστη πιστοληπτική ικανότητα).

Υποχρεωτικό.

Το τακτικό αριθμητικό είναι ακέραιος αριθμός με ελάχιστη τιμή 1 και μέγιστη τιμή 20. Η δήλωση των τιμών των κατηγοριών αξιολογήσεων πρέπει να είναι διαδοχική. Πρέπει να υπάρχει τουλάχιστον μία κατηγορία αξιολογήσεων για κάθε αξιολόγηση.

Δημόσιο

10

Ετικέτα της κατηγορίας αξιολογήσεων

Προσδιορίζει μια συγκεκριμένη κατηγορία αξιολογήσεων εντός της κλίμακας αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

11

Περιγραφή της κατηγορίας αξιολογήσεων

Ορισμός της κατηγορίας αξιολογήσεων εντός της κλίμακας αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

12

Βαθμίδες

Τιμή βαθμίδας

Σειρά της βαθμίδας στην κλίμακα αξιολόγησης (όπου το 1 αντιστοιχεί στην κατηγορία που αντιπροσωπεύει τη μέγιστη πιστοληπτική ικανότητα).

Υποχρεωτικό.

Η τιμή της βαθμίδας είναι ακέραιος αριθμός με ελάχιστη τιμή 1 και μέγιστη τιμή 99. Οι τιμές που αναγράφονται πρέπει να είναι διαδοχικές. Πρέπει να υπάρχει τουλάχιστον μία βαθμίδα αξιολογήσεων για κάθε αξιολόγηση.

Δημόσιο

13

Ετικέτα βαθμίδας

Προσδιορίζει μια συγκεκριμένη βαθμίδα εντός της κλίμακας αξιολόγησης. Οι βαθμίδες παρέχουν περαιτέρω λεπτομέρειες για την κατηγορία αξιολογήσεων.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

14

Περιγραφή της βαθμίδας

Περιγραφή της βαθμίδας στην κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Πεδίο εφαρμογής

1

Αναγνωριστικός κωδικός του ΟΑΠΙ

Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή ή την πιστοποίηση.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

2

LEI του ΟΑΠΙ που υποβάλλει αναφορά

Κωδικός LEI του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αποστέλλει το αρχείο.

Υποχρεωτικό.

ISO 17442

Δημόσιο

3

LEI του υπεύθυνου ΟΑΠΙ

Κωδικός LEI του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι υπεύθυνος για την αξιολόγηση, δηλαδή για τις εξής περιπτώσεις:

Υποχρεωτικό.

ISO 17442

Δημόσιο

4

LEI του εκδίδοντος ΟΑΠΙ

Κωδικός LEI του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που εξέδωσε την αξιολόγηση, δηλαδή για τις εξής περιπτώσεις:

Υποχρεωτικό.

ISO 17442

Δημόσιο

5

Αναγνωριστικός κωδικός της αξιολόγησης

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός της αξιολόγησης, που διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά. Ο αναγνωριστικός κωδικός αξιολόγησης είναι αποκλειστικός σε όλες τις αναφορές προς την ΕΑΚΑΑ.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

6

Τύπος αξιολόγησης

Προσδιορίζει αν πρόκειται για αξιολόγηση εταιρικών χρεωγράφων, αξιολόγηση δημόσιου χρέους ή δημόσιων οικονομικών, αξιολόγηση δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων ή αξιολόγηση άλλων χρηματοοικονομικών μέσων. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

C — αν η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις εταιρικών χρεωγράφων

S — αν η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δημόσιου χρέους

T — αν η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων

O — αν η αξιολόγηση εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις άλλων χρηματοοικονομικών μέσων.

Δημόσιο

7

Άλλος τύπος αξιολόγησης

Περιγράφει τον τύπο του αξιολογούμενου χρηματοοικονομικού μέσου για το οποίο υποβλήθηκε αναφορά στην κατηγορία «O».

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «O».

Εποπτεία μόνον

8

Αντικείμενο της αξιολόγησης

Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση αφορά οντότητα/εκδότη χρεωγράφων ή έκδοση χρεωγράφων αξιολογούμενης οντότητας/χρηματοοικονομικού μέσου.

Υποχρεωτικό.

ISR — η αξιολόγηση αφορά οντότητα ή εκδότη χρεωγράφων

INT — η αξιολόγηση αφορά έκδοση χρεωγράφων/χρηματοοικονομικού μέσου.

Δημόσιο

9

Χρονικός ορίζοντας

Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση είναι βραχυπρόθεσμη ή μακροπρόθεσμη. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

L — αν η αξιολόγηση είναι μακροπρόθεσμη,

S — αν η αξιολόγηση είναι βραχυπρόθεσμη.

Δημόσιο

10

Χώρα

Κωδικός χώρας της αξιολογούμενης οντότητας/του αξιολογούμενου μέσου.

Υποχρεωτικό.

Κωδικός ISO 3166-1.

Για την κατηγορία «διεθνής» χρησιμοποιείται ο κωδικός «ZZ».

Δημόσιο

11

Νόμισμα

Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση είναι εκφρασμένη σε τοπικό ή σε ξένο νόμισμα.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «C» ή «S»

LC — σε περίπτωση αξιολόγησης σε τοπικό νόμισμα

FC — σε περίπτωση αξιολόγησης σε ξένο νόμισμα.

Δημόσιο

12

LEI νομικής οντότητας/εκδότη

Κωδικός LEI της νομικής οντότητας / του εκδότη. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνον αν η αξιολογούμενη οντότητα είναι επιλέξιμη για την έκδοση κωδικού LEI.

ISO 17442

Δημόσιο

13

Εθνικός φορολογικός κωδικός νομικής οντότητας/εκδότη

Αποκλειστικός εθνικός φορολογικός κωδικός της αξιολογούμενης οντότητας. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Προαιρετικό.

Κατά περίπτωση.

Δημόσιο

14

Εθνικός κωδικός φόρου προστιθέμενης αξίας (ΦΠΑ) νομικής οντότητας/εκδότη

Αποκλειστικός εθνικός κωδικός ΦΠΑ της αξιολογούμενης οντότητας. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Προαιρετικό.

Κατά περίπτωση.

Δημόσιο

15

Κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) νομικής οντότητας/εκδότη

Αποκλειστικός κωδικός BIC της αξιολογούμενης οντότητας. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Προαιρετικό.

Εφαρμόζεται μόνο σε οντότητες που αντιπροσωπεύουν χρηματοπιστωτικά ιδρύματα («Κλάδος» = «FI» ή «IN»).

ISO 9362

Δημόσιο

16

Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας/εκδότη

Αποκλειστικός εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός του εκδότη. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εποπτεία μόνον

17

Όνομα νομικής οντότητας/εκδότη

Περιέχει κατάλληλη ευνόητη αναφορά στην επίσημη επωνυμία του νομικού προσώπου/εκδότη.

Υποχρεωτικό.

Δημόσιο

18

LEI μητρικής της νομικής οντότητας/του εκδότη

Κωδικός LEI της μητρικής εταιρείας. Πρέπει να αναφέρεται μόνον αν ο αξιολογούμενος εκδότης είναι θυγατρική άλλης αξιολογούμενης οντότητας. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται αν η αξιολογούμενη οντότητα / ο αξιολογούμενος εκδότης χρεωγράφων είναι θυγατρική άλλης αξιολογούμενης οντότητας.

ISO 17442

Δημόσιο

19

Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός μητρικής της νομικής οντότητας / του εκδότη

Αποκλειστικός εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός της μητρικής της νομικής οντότητας / του εκδότη. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται αν η αξιολογούμενη οντότητα είναι θυγατρική άλλης αξιολογούμενης οντότητας.

Εποπτεία μόνον

20

Κωδικός της Ονοματολογίας Εδαφικών Στατιστικών Μονάδων (NUTS) υποεθνικής οντότητας

Κωδικός της πόλης/περιοχής του αξιολογούμενου οργανισμού τοπικής αυτοδιοίκησης / της αξιολογούμενης υποεθνικής οντότητας.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο όταν η «Χώρα» αποτελεί μέρος Ένωσης και για «Τύπος αξιολόγησης» = «S» και «Τομέας» = «SM»

Ονοματολογία της Eurostat: NUTS 1 έως 3

Δημόσιο

21

ISIN

Διεθνής Κωδικός Αναγνώρισης Τίτλων (ISIN) του αξιολογούμενου μέσου. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT» και αν έχει οριστεί ISIN για τα αξιολογούμενα χρηματοοικονομικά μέσα.

ISO 6166

Δημόσιο

22

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός του μέσου

Συνδυασμός χαρακτηριστικών του χρηματοοικονομικού μέσου, που προσδιορίζει αποκλειστικά το μέσο αυτό.

Προαιρετικό.

Πρότυπο της ΕΑΚΑΑ

Εποπτεία μόνον

23

Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός του μέσου

Αποκλειστικός κωδικός με τον οποίο προσδιορίζεται το αξιολογούμενο χρηματοοικονομικό μέσο. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT».

Εποπτεία μόνον

24

Τύπος έκδοσης/προγράμματος

Προσδιορίζει τον τύπο έκδοσης/προγράμματος της αξιολόγησης.

Προαιρετικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «C» ή «S» και «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT».

Έγκυρος «Αναγνωριστικός κωδικός τύπου έκδοσης/προγράμματος», που αναφέρθηκε προηγουμένως στον «Κατάλογο τύπων έκδοσης/προγράμματος».

Δημόσιο

25

Τύπος αξιολόγησης εκδοτών

Προσδιορίζει τον τύπο αξιολόγησης εκδοτών.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «C» και «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «ISR».

Έγκυρος «Αναγνωριστικός κωδικός του τύπου αξιολόγησης εκδοτών», που αναφέρθηκε προηγουμένως στον «Κατάλογο τύπων αξιολογήσεων εκδοτών».

Δημόσιο

26

Κατηγορία χρεωγράφων

Προσδιορίζει την κατηγορία χρεωγράφων για τις εκδόσεις ή τα χρεόγραφα που αξιολογούνται.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «C» ή «S» και «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «ISR» και «Τύπος αξιολόγησης εκδοτών» = «DT» ή «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT», αν ισχύει.

Έγκυρος «Αναγνωριστικός κωδικός κατάταξης αξιολογούμενων χρεωγράφων», που αναφέρθηκε προηγουμένως στον «Κατάλογο κατηγοριών χρεογράφων».

Δημόσιο

27

Ημερομηνία έκδοσης

Προσδιορίζει την ημερομηνία έκδοσης του μέσου ή της έκδοσης χρεωγράφων που αξιολογείται. Διατηρείται αμετάβλητη διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT».

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601: (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).

Εποπτεία μόνον

28

Ημερομηνία ληκτότητας

Η ημερομηνία ληκτότητας του μέσου ή της έκδοσης χρεωγράφων που αξιολογείται.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT».

Σε περίπτωση αόριστης διάρκειας: 9999-01-01.

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601: (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) ή 9999-01-01

Εποπτεία μόνον

29

Υπολειπόμενος όγκος έκδοσης

Ο υπολειπόμενος όγκος έκδοσης κατά την έκδοση της πρώτης αξιολόγησης. Το ποσό αναφέρεται στο νόμισμα της έκδοσης, το οποίο αναφέρεται στο πεδίο «Κωδικός νομίσματος του υπολειπόμενου όγκου έκδοσης».

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT».

Εποπτεία μόνον

30

Κωδικός νομίσματος του υπολειπόμενου όγκου έκδοσης

Ο κωδικός του νομίσματος της αξιολογούμενης έκδοσης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT».

ISO 4217

Εποπτεία μόνον

31

Κλάδος

Κατηγοριοποίηση της αξιολογούμενης οντότητας ή των αξιολογούμενων εκδόσεων χρεωγράφων, που αναφέρονται στον τύπο «εταιρικής» αξιολόγησης για τις χρηματοπιστωτικές, ασφαλιστικές και μη χρηματοπιστωτικές εταιρείες.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «C».

FI — για αξιολόγηση χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων, συμπεριλαμβανομένων τραπεζών, χρηματομεσιτών και χρηματιστών,

IN — για αξιολόγηση ασφαλιστικών ιδρυμάτων,

CO — για αξιολόγηση εταιρικών ιδρυμάτων που δεν περιλαμβάνονται στην κατηγορία «FI» ή «IN»

Δημόσιο

32

Τομέας

Ορίζει υποκατηγορίες για αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «S».

SV — για αξιολογήσεις κρατών

SM — για αξιολογήσεις περιφερειακών ή τοπικών αρχών

IF — για αξιολογήσεις διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων

SO — για αξιολογήσεις υπερεθνικών οργανισμών που δεν εμπίπτουν στην κατηγορία «IF»

PE — για αξιολογήσεις δημόσιων φορέων.

Δημόσιο

33

Κλάσεις περιουσιακών στοιχείων

Ορίζει τις κύριες κλάσεις περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T».

ABS — για αξιολογήσεις χρεωγράφων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία (ABS)

RMBS — για αξιολογήσεις τιτλοποιημένων στεγαστικών δανείων (RMBS)

CMBS — για αξιολογήσεις εμπορικών ενυπόθηκων δανείων (CMBS)

CDO — για αξιολογήσεις εγγυημένων δανειακών ομολόγων (CDO)

ABCP — για αξιολογήσεις εμπορικών χρεωγράφων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία (ABCP)

OTH — για άλλες αξιολογήσεις.

Δημόσιο

34

Υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων

Ορίζει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων για τις αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T».

CCS — Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με απαιτήσεις πιστωτικών καρτών

ALB — Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με δάνειο αγοράς αυτοκινήτου

CNS — Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με καταναλωτικό δάνειο

SME — Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με δάνειο μικρομεσαίων επιχειρήσεων

LES — Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με χρηματοδοτικές μισθώσεις σε ιδιώτες ή επιχειρήσεις

HEL — Για RMBS: Δάνεια εξασφαλισμένα με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας

PRR — Για RMBS: RMBS υψηλής φερεγγυότητας

NPR — Για RMBS: RMBS χαμηλής φερεγγυότητας CFH — Για CDO: CDO/CLO ταμειακής ροής και υβριδικά CDO/CLΟ

SDO — Για CDO: Σύνθετα CDO/CLO

MVO — Για CDO: CDO αγοραίας αξίας

SIV — Για OTH: δομημένοι επενδυτικοί φορείς

ILS — Για OTH: τίτλοι συνδεόμενοι με ασφαλίσεις

DPC — Για OTH: εταιρείες παραγώγων προϊόντων

SCB — Για OTH: δομημένα καλυμμένα ομόλογα

OTH — άλλα.

Δημόσιο

35

Άλλες υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων

Προσδιορίζει τις άλλες υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T» και «Υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων» = «OTH».

Εποπτεία μόνον

36

Κατατάξεις εταιρικών εκδόσεων

Κατάταξη καλυμμένων ομολόγων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «C» και «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT».

BND — ομόλογα

CBR — καλυμμένα ομόλογα, όπως αναφέρονται στο άρθρο 52 παράγραφος 4 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις επιλεξιμότητας που προβλέπονται στο άρθρο 129 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013

OCB — άλλοι τύποι καλυμμένων ομολόγων, για τα οποία ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει χρησιμοποιήσει ειδικές μεθοδολογίες, μοντέλα ή βασικές παραδοχές αξιολόγησης καλυμμένων ομολόγων για την έκδοση της αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και τα οποία δεν εμπίπτουν στο άρθρο 5 παράγραφος 2 στοιχείο β) του παρόντος κανονισμού

OTH — άλλοι τύποι εταιρικών εκδόσεων που δεν εμπίπτουν στο άρθρο 5 παράγραφος 2 στοιχεία α), β) και γ) του παρόντος κανονισμού..

Δημόσιο

37

Άλλες εταιρικές εκδόσεις

Περιγράφει τον τύπο έκδοσης για την οποία υποβάλλεται αναφορά στην κατηγορία εταιρικών εκδόσεων «άλλες».

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Κατατάξεις εταιρικών εκδόσεων» = «OTH».

Εποπτεία μόνον

38

Κλάση τμήματος

Κλάση του τμήματος τιτλοποίησης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T».

Δημόσιο

39

Αριθ. σειράς/Id προγράμματος

Σε περίπτωση που η έκδοση αποτελεί μέρος μιας σειράς πολλαπλών εκδόσεων στο πλαίσιο του ιδίου προγράμματος, προσδιορίζεται ο ειδικός αριθμός σειράς της έκδοσης. Θα μπορούσε να προστεθεί ο κωδικός του προγράμματος (ProgramId), εάν υπάρχει, για να συμπληρωθεί η «Ονομασία προγράμματος/συναλλαγής/έκδοσης».

Προαιρετικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T» ή «Τύπος αξιολόγησης» = «C» και «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT».

Δημόσιο

40

Ονομασία προγράμματος/συναλλαγής/έκδοσης

Προσδιορίζει την ονομασία του προγράμματος / της συναλλαγής / της έκδοσης που χρησιμοποιείται στα έγγραφα δημόσιας έκδοσης

Προαιρετικό.

Εφαρμόζεται για «Αντικείμενο της αξιολόγησης» = «INT».

Δημόσιο

41

Αρχικοί δικαιούχοι

Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός αρχικού δικαιούχου

Αποκλειστικός εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός που χορηγείται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στον αρχικό δικαιούχο.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T».

Σε περίπτωση περισσότερων του ενός αρχικών δικαιούχων που δεν δύνανται να προσδιοριστούν ατομικά, θα πρέπει να υποβληθεί αναφορά με την ένδειξη «MULTIPLE».

Εποπτεία μόνον

42

LEI του αρχικού δικαιούχου

Κωδικός LEI του αρχικού δικαιούχου.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T» και όταν το πεδίο «Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός αρχικού δικαιούχου» δεν είναι «MULTIPLE».

ISO 17442

Εποπτεία μόνον

43

Κωδικός BIC του αρχικού δικαιούχου

Αποκλειστικός κωδικός BIC του αρχικού δικαιούχου.

Προαιρετικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T» και όταν το πεδίο «Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός αρχικού δικαιούχου» δεν είναι «MULTIPLE».

ISO 9362

Εποπτεία μόνον

44

Όνομα του αρχικού δικαιούχου

Περιέχει κατάλληλη ευνόητη αναφορά στην επίσημη επωνυμία του αρχικού δικαιούχου (ή της μητρικής εταιρείας του εκδότη).

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T» και όταν το πεδίο «Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός αρχικού δικαιούχου» δεν είναι «MULTIPLE».

Εποπτεία μόνον

45

Ήδη εκδοθείσα προκαταρκτική αξιολόγηση

Προσδιορίζει, για όλες τις νέες αξιολογήσεις, αν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εξέδωσε προκαταρκτική αξιολόγηση ή αρχική εξέταση πριν από την έκδοση της οριστικής αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «NEW» στον πίνακα 2 του μέρους 2

Y — Ναι

N — Όχι

Εποπτεία μόνον

46

Αναγνωριστικός κωδικός ήδη εκδοθείσας προκαταρκτικής αξιολόγησης

Προσδιορίζει τον αναγνωριστικό κωδικό αξιολόγησης της ήδη εκδοθείσας προκαταρκτικής αξιολόγησης ή αρχικής εξέτασης. Ο «Αναγνωριστικός κωδικός ήδη εκδοθείσας προκαταρκτικής αξιολόγησης» θα πρέπει να αντιστοιχεί σε ήδη αναφερθέντα έγκυρο πεδίο «Αναγνωριστικός κωδικός αξιολόγησης» προκαταρκτικής αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Ήδη εκδοθείσα προκαταρκτική αξιολόγηση» = «Y»

Εποπτεία μόνον

47

Δείκτης πολυπλοκότητας

Προσδιορίζει τον βαθμό πολυπλοκότητας που ορίζεται για μια αξιολόγηση δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, λαμβάνοντας υπόψη τον αριθμό των αρχικών δικαιούχων, αντισυμβαλλομένων και χωρών, την ανάγκη ανάπτυξης νέων μεθοδολογιών ή νέων καινοτόμων χαρακτηριστικών, πιστωτικών βελτιώσεων, υποκείμενης τεκμηρίωσης, περίπλοκων εξασφαλίσεων, διαφορετικών ή νέων περιοχών δικαιοδοσίας και/ή την ύπαρξη στοιχείων παραγώγων, μεταξύ άλλων παραγόντων που μπορεί να θεωρηθούν σημαντικοί από τον ΟΑΠΙ, όταν προβαίνει σε εκτίμηση της πολυπλοκότητας της υπηρεσίας αξιολόγησης

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T».

S — τυπική πολυπλοκότητα

C — αυξημένη πολυπλοκότητα

Εποπτεία μόνον

48

Τύπος συναλλαγής δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων

Ένδειξη του κατά πόσον το εν λόγω προϊόν αναφέρεται σε επιμέρους (Stand-alone) συναλλαγή ή σε συναλλαγή τύπου «γενικής παρακαταθήκης» (Master-Trust).

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «T».

S — επιμέρους συναλλαγή

M — συναλλαγή τύπου «γενικής παρακαταθήκης»

Εποπτεία μόνον

49

Τύπος αξιολόγησης για την ERP

Προσδιορίζει τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της ευρωπαϊκής πλατφόρμας αξιολογήσεων (ERP), βάσει των απαιτήσεων του άρθρου 11α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

Υποχρεωτικό.

NXI — η αξιολόγηση δεν συντάσσεται και κοινοποιείται αποκλειστικά στους επενδυτές έναντι καταβολής τέλους

EXI — η αξιολόγηση συντάσσεται και κοινοποιείται αποκλειστικά στους επενδυτές έναντι καταβολής τέλους

Τεχνικό

50

Στατιστικοί υπολογισμοί που αφορούν το CEREP

Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση θα χρησιμοποιηθεί για στατιστικούς υπολογισμούς που αφορούν το κεντρικό αρχείο (CEREP)

Υποχρεωτικό.

Y — Ναι

N — Όχι

Τεχνικό

Αριθ.

Ονομασία πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Πεδίο εφαρμογής

1

Αναγνωριστικός κωδικός ενέργειας αξιολόγησης

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός της ενέργειας αξιολόγησης. Ο αναγνωριστικός κωδικός της ενέργειας αξιολόγησης είναι αποκλειστικός για κάθε αναφερόμενη αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό.

Τεχνικό

2

Αναγνωριστικός κωδικός αξιολόγησης

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός της αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Θα πρέπει να έχει αναφερθεί έγκυρος «Αναγνωριστικός κωδικός αξιολόγησης» στον πίνακα 1 του μέρους 2

Τεχνικό

3

Ημερομηνία και ώρα ισχύος της ενέργειας

Η ημερομηνία και η ώρα ισχύος της ενέργειας. Συμπίπτει με τη συντονισμένη παγκόσμια ώρα (UTC) δημοσίευσης της ενέργειας ή διανομής σε συνδρομητές.

Υποχρεωτικό.

Εκτεταμένος μορφότυπος ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ)

Δημόσιο

4

Ημερομηνία και ώρα κοινοποίησης της ενέργειας

Η ημερομηνία και η ώρα κοινοποίησης της ενέργειας στην αξιολογούμενη οντότητα.

Εκφράζεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (UTC). Θα πρέπει να αναφέρεται μόνον για τις αξιολογήσεις που εκδίδονται στην Ένωση.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τόπος έκδοσης της αξιολόγησης» = «I».

Εκτεταμένος μορφότυπος ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ)

Εποπτεία μόνον

5

Ημερομηνία απόφασης για την ενέργεια

Προσδιορίζει την ημερομηνία κατά την οποία αποφασίζεται η ενέργεια.

Πρόκειται για την ημερομηνία προκαταρκτικής έγκρισης (π.χ. από την επιτροπή αξιολόγησης) της ενέργειας, όταν αυτή στη συνέχεια κοινοποιείται στην αξιολογούμενη οντότητα πριν από την τελική έγκριση.

Θα πρέπει να αναφέρεται μόνον για τις αξιολογήσεις που εκδίδονται στην Ένωση.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τόπος έκδοσης της αξιολόγησης» = «I».

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601: (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).

Εποπτεία μόνον

6

Τύπος ενέργειας

Προσδιορίζει τον τύπο της ενέργειας στην οποία προβαίνει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά μια συγκεκριμένη αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό.

OR — όταν η αξιολόγηση εκκρεμεί (μόνον για την πρώτη υποβολή αναφοράς)

PR — όταν η αξιολόγηση είναι προκαταρκτική

NW — όταν η αξιολόγηση εκδίδεται για πρώτη φορά

UP — όταν η αξιολόγηση αναβαθμίζεται

DG — όταν η αξιολόγηση υποβαθμίζεται

AF — όταν η αξιολόγηση επιβεβαιώνεται

DF — όταν αποδίδεται το καθεστώς αθέτησης σε έναν εκδότη ή ένα μέσο που αξιολογείται, ή αποσύρεται το καθεστώς αθέτησης, και η αθέτηση δεν συνδέεται με άλλη ενέργεια αξιολόγησης

SP — όταν η αξιολόγηση αναστέλλεται

WD — όταν η αξιολόγηση ανακαλείται

OT — όταν αποδίδεται σε μια αξιολόγηση το καθεστώς προοπτικής/τάσης ή αποσύρεται

WR — όταν αποδίδεται σε μια αξιολόγηση το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης ή αποσύρεται

Δημόσιο

7

Καθεστώς προοπτικής/παρακολούθησης/αθέτησης

Αποδίδεται, διατηρείται ή αποσύρεται το καθεστώς προοπτικής/παρακολούθησης/αναστολής/αθέτησης όσον αφορά την αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «OT», «WR», «DF» ή «OR»

P — το καθεστώς αποδίδεται

M — το καθεστώς διατηρείται

R — το καθεστώς αποσύρεται

Δημόσιο

8

Προοπτική

Προσδιορίζει την προοπτική/τάση που αποδίδεται σε μια αξιολόγηση από τον ΟΑΠΙ, σύμφωνα με τη σχετική πολιτική του.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «OT» και «OR»

POS — για θετική προοπτική

NEG — για αρνητική προοπτική

EVO — για εξελισσόμενη ή αναπτυσσόμενη προοπτική

STA — για σταθερή προοπτική

Δημόσιο

9

Παρακολούθηση/Επανεξέταση

Προσδιορίζει το καθεστώς παρακολούθησης ή επανεξέτασης που αποδίδεται σε μια αξιολόγηση από τον ΟΑΠΙ, σύμφωνα με τη σχετική πολιτική του.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «WR» και «OR»

POW — για θετική παρακολούθηση/επανεξέταση

NEW — για αρνητική παρακολούθηση/επανεξέταση

EVW — για εξελισσόμενη ή αναπτυσσόμενη παρακολούθηση/επανεξέταση

UNW — για παρακολούθηση/επανεξέταση με αβέβαιη κατεύθυνση

Δημόσιο

10

Καθοριστικός λόγος παρακολούθησης/επανεξέτασης

Προσδιορίζει τον λόγο για το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης μιας αξιολόγησης. Θα πρέπει να αναφέρεται μόνον για τις αξιολογήσεις που εκδίδονται στην Ένωση.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «WR» και «OR» και «Τόπος έκδοσης της αξιολόγησης» = «I».

1 — όταν το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης οφείλεται σε αλλαγές των μεθοδολογιών, των μοντέλων ή των βασικών παραδοχών αξιολόγησης

2 — όταν το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης οφείλεται σε οικονομικούς, χρηματοοικονομικούς ή πιστωτικούς λόγους

3 — όταν το καθεστώς παρακολούθησης ή επανεξέτασης οφείλεται σε άλλους λόγους (π.χ. αποχώρηση αναλυτών, εμφάνιση συγκρούσεων συμφερόντων)

Δημόσιο

11

Λόγος απόσυρσης

Προσδιορίζει τον λόγο μιας ενέργειας απόσυρσης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «WD»

1 — σε περίπτωση εσφαλμένων ή ανεπαρκών πληροφοριών για τον εκδότη / την έκδοση

2 — σε περίπτωση χρεωκοπίας της αξιολογούμενης οντότητας ή αναδιάρθρωσης χρέους

3 — σε περίπτωση αναδιοργάνωσης της αξιολογούμενης οντότητας (συμπεριλαμβανομένης της συγχώνευσης ή της εξαγοράς της αξιολογούμενης οντότητας)

4 — σε περίπτωση τέλους της ληκτότητας του δανειακού ομολόγου ή σε περίπτωση εξόφλησης, κατάπτωσης, προχρηματοδότησης ή ακύρωσης του χρέους

5 — σε περίπτωση αυτόματης ακυρότητας της αξιολόγησης, λόγω του επιχειρηματικού μοντέλου του ΟΑΠΙ (όπως λήξη των αξιολογήσεων που ισχύουν για προκαθορισμένη περίοδο)

6 — σε περίπτωση απόσυρσης της αξιολόγησης για άλλους λόγους

7 — σε περίπτωση που η αξιολόγηση επηρεάζεται από ένα από τα σημεία που προσδιορίζονται στο παράρτημα I ενότητα Β σημείο 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009

8 — σε περίπτωση αιτήματος του πελάτη

Δημόσιο

12

Άλλος λόγος απόσυρσης

Αν αποσύρθηκε η αξιολόγηση για λόγους άλλους εκτός των προαναφερθέντων, να προσδιοριστεί ο λόγος

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Λόγος απόσυρσης» = 6

Εποπτεία μόνον

13

Σήμα αθέτησης

Όταν η οντότητα ή το χρηματοπιστωτικό μέσο που αξιολογείται βρίσκεται σε αθέτηση ή αποσύρεται από το καθεστώς αθέτησης, λόγω άλλης ενέργειας αξιολόγησης (δηλαδή αναβάθμιση, υποβάθμιση)

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «AF», «DG», «UP» ή «OR»

Y — Ναι

N — Όχι

Δημόσιο

14

Λόγος αναστολής

Προσδιορίζει τον λόγο μιας ενέργειας αναστολής.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «SP»

Δημόσιο

15

Αναγνωριστικός κωδικός κλίμακας αξιολόγησης

Προσδιορίζει την κλίμακα αξιολόγησης που χρησιμοποιείται για την έκδοση της ενέργειας αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «NW» ή «UP» ή «AF» ή «DG» ή «PR» ή «OR»

Έγκυρος «Αναγνωριστικός κωδικός κλίμακας αξιολόγησης», που αναφέρθηκε προηγουμένως στον πίνακα «Κλίμακα αξιολόγησης».

Δημόσιο

16

Τιμή αξιολόγησης

Τιμή βαθμίδας που αποδίδεται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ως αποτέλεσμα της ενέργειας αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος ενέργειας» = «NW» ή «UP» ή «AF» ή «DG» ή «PR» ή «OR»

Έγκυρη «Τιμή βαθμίδας», που αναφέρθηκε προηγουμένως στον πίνακα «Κλίμακα αξιολόγησης».

Δημόσιο

17

Τόπος έκδοσης της αξιολόγησης

Προσδιορίζει τον τόπο έκδοσης των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας χωριστά για: αξιολογήσεις που εκδίδονται στην Ένωση από εγγεγραμμένο οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, αξιολογήσεις που εκδίδονται από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτης χώρας ο οποίος ανήκει στον ίδιο όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και είναι προσυπογεγραμμένες στην Ένωση, αξιολογήσεις που εκδίδονται από πιστοποιημένους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή αξιολογήσεις που εκδίδονται από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτης χώρας ο οποίος ανήκει στον ίδιο όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και δεν είναι προσυπογεγραμμένες στην Ένωση.

Υποχρεωτικό.

I — εκδόθηκε στην Ένωση

E — προσυπογεγραμμένη

T — εκδόθηκε σε τρίτη χώρα από πιστοποιημένο ΟΑΠΙ

O — άλλη (μη προσυπογεγραμμένη)

N — δεν διατίθεται (έγκυρη μόνον πριν από 1.1.2011).

Δημόσιο

18

Αναγνωριστικός κωδικός επικεφαλής αναλυτή

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός του επικεφαλής αναλυτή που είναι αρμόδιος για την αξιολόγηση. Θα πρέπει να αναφέρεται μόνον για τις αξιολογήσεις που εκδίδονται στην Ένωση.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τόπος έκδοσης της αξιολόγησης» = «I».

Έγκυρος «Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός επικεφαλής αναλυτή», που αναφέρθηκε προηγουμένως στον «Κατάλογο επικεφαλής αναλυτών».

Εποπτεία μόνον

19

Χώρα του επικεφαλής αναλυτή

Προσδιορίζει τη χώρα του γραφείου όπου βρισκόταν ο αρμόδιος επικεφαλής αναλυτής όταν εκδόθηκε η αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τόπος έκδοσης της αξιολόγησης» = «I».

Κωδικός ISO 3166-1.

Εποπτεία μόνον

20

Καθεστώς ζήτησης

Καθεστώς ζήτησης της οντότητας/του μέσου που αξιολογείται.

Υποχρεωτικό.

S — όταν η αξιολόγηση είναι ζητηθείσα,

U — όταν η αξιολόγηση είναι μη ζητηθείσα και χωρίς συμμετοχή,

P — όταν η αξιολόγηση είναι μη ζητηθείσα αλλά με συμμετοχή.

Δημόσιο

21

Δελτίο Τύπου

Δελτίο Τύπου

Προσδιορίζει κατά πόσον η ενέργεια αξιολόγησης συνοδευόταν από δελτίο Τύπου.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης για την ERP» = «NXI».

Y — Ναι

N — Όχι.

Δημόσιο

22

Γλώσσα του δελτίου Τύπου

Προσδιορίζει τη γλώσσα στην οποία εκδόθηκε το δελτίο Τύπου.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Δελτίο Τύπου» = «Y».

ISO 639-1

Δημόσιο

23

Όνομα αρχείου του δελτίου Τύπου

Προσδιορίζει το όνομα αρχείου με το οποίο αναφέρθηκε το δελτίο Τύπου.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Δελτίο Τύπου» = «Y».

Πρότυπο της ΕΑΚΑΑ

Δημόσιο

24

Σύνδεσμος προς το δελτίο Τύπου

Αν η ενέργεια αξιολόγησης συνοδεύεται από το ίδιο δελτίο Τύπου με εκείνο που συνοδεύει άλλη ενέργεια αξιολόγησης, θα πρέπει να δηλώνεται ο «Αναγνωριστικός κωδικός ενέργειας» της ενέργειας για την οποία υποβλήθηκε πρώτα το κοινό δελτίο Τύπου.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για δελτία Τύπου που αφορούν περισσότερες από μία ενέργειες αξιολόγησης.

Έγκυρος «Αναγνωριστικός κωδικός ενέργειας»

Τεχνικό

25

Ερευνητική έκθεση

Ερευνητική έκθεση

Προσδιορίζει κατά πόσον η ενέργεια αξιολόγησης συνοδευόταν από ερευνητική έκθεση. Εφαρμόζεται μόνον για αξιολογήσεις δημόσιου χρέους που αναφέρονται στο πλαίσιο του τομέα: «SV» ή «SM» ή «IF»

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Τύπος αξιολόγησης» = «S» και «Τομέας» = «SV» ή «SM» ή «IF»

Y — Ναι

N — Όχι

Δημόσιο

26

Γλώσσα της ερευνητικής έκθεσης

Προσδιορίζει τη γλώσσα στην οποία εκδόθηκε η ερευνητική έκθεση.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Ερευνητική έκθεση δημόσιου χρέους» = «Y»

ISO 639-1

Δημόσιο

27

Όνομα αρχείου της ερευνητικής έκθεσης

Προσδιορίζει το όνομα αρχείου με το οποίο αναφέρθηκε η ερευνητική έκθεση.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται για «Ερευνητική έκθεση δημόσιου χρέους» = «Y»

Πρότυπο της ΕΑΚΑΑ

Δημόσιο

28

Σύνδεσμος προς την ερευνητική έκθεση

Αν η αξιολόγηση συνοδεύεται από την ίδια ερευνητική έκθεση με εκείνη που συνοδεύει άλλη ενέργεια αξιολόγησης, θα πρέπει να δηλώνεται ο «Αναγνωριστικός κωδικός ενέργειας» της ενέργειας για την οποία υποβλήθηκε πρώτα η κοινή ερευνητική έκθεση.

Προαιρετικό.

Έγκυρος «Αναγνωριστικός κωδικός ενέργειας»

Τεχνικό

Παρών κανονισμός

Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 446/2012

Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2012

Άρθρο 1 παράγραφος 1

Άρθρο 3 παράγραφος 1

Άρθρο 1 παράγραφος 2

Άρθρο 2 παράγραφος 1

Άρθρο 2 παράγραφος 2

Άρθρο 1 παράγραφος 3

Άρθρο 2 παράγραφος 6

Άρθρο 1 παράγραφος 4

Άρθρο 2 παράγραφος 2

Άρθρο 2 παράγραφος 3

Άρθρο 1 παράγραφος 5

Άρθρο 3 παράγραφος 3

Άρθρο 1 παράγραφος 6

Άρθρο 3 παράγραφος 2

Άρθρο 2 παράγραφος 1

Άρθρο 8 παράγραφος 2

Άρθρο 2 παράγραφος 2

Άρθρο 8 παράγραφος 3

Άρθρο 3

Άρθρο 4 παράγραφος 1

Άρθρο 3 παράγραφος 5

Άρθρο 4

Άρθρο 4 παράγραφος 3

Άρθρο 4

Άρθρο 5

Άρθρο 4 παράγραφος 2

Άρθρο 5

Άρθρο 6

Άρθρο 6

Άρθρο 7

Άρθρο 8

Άρθρο 9 παράγραφος 1

Άρθρο 3 παράγραφος 2

Άρθρο 9 παράγραφος 2

Άρθρο 2 παράγραφος 3

Άρθρο 9 παράγραφος 3

Άρθρο 2 παράγραφος 4

Άρθρο 9 παράγραφος 4

Άρθρο 2 παράγραφος 5

Άρθρο 9 παράγραφος 5

Άρθρο 3 παράγραφος 3

Άρθρο 10

Άρθρο 11 παράγραφος 1 έως 3

Άρθρο 11 παράγραφος 4

Άρθρο 3 παράγραφος 4

Άρθρο 12

Άρθρο 3 παράγραφοι 1 και 4

Άρθρο 2 παράγραφος 1 και άρθρο 7 και άρθρο 8 παράγραφος 1

Άρθρο 13

Άρθρο 5

Άρθρο 9, άρθρο 10, άρθρο 11, άρθρο 12 και άρθρο 13

Άρθρο 14

Άρθρο 15

Άρθρο 6

Άρθρο 14

Όνομα πεδίου

Στατικό / Δυναμικό

Τύπος δεδομένων

Ορισμός πεδίου και κριτήρια

Ημερομηνία διακοπής πακέτου

Δυναμικό

Ημερομηνία

Ημερομηνία διακοπής πακέτου ή χαρτοφυλακίου. Όλες οι ημερομηνίες έχουν τη μορφή ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ.

Αναγνωριστικός κωδικός πακέτου

Στατικό

Κείμενο/Αριθμητικό

Αναγνωριστικός κωδικός πακέτου ή χαρτοφυλακίου / όνομα συναλλαγής.

Αναγνωριστικός κωδικός δανείου

Στατικό

Κείμενο/Αριθμητικό

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός (ID) για κάθε δάνειο. Ο αναγνωριστικός κωδικός του δανείου πρέπει να παραμένει ο ίδιος καθ’ όλη τη διάρκεια της συναλλαγής.

Εντολέας

Στατικό

Κείμενο

Δανειστής ο οποίος προκατέβαλε το αρχικό δάνειο.

Αναγνωριστικός κωδικός διαχειριστή

Στατικό

Κείμενο/Αριθμητικό

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός ανά διαχειριστή για την επισήμανση της οντότητας που εξυπηρετεί το δάνειο.

Αναγνωριστικός κωδικός δανειολήπτη

Στατικό

Κείμενο/Αριθμητικό

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός (ID) ανά δανειολήπτη (χωρίς να φαίνεται το πραγματικό όνομα) —που δίνει τη δυνατότητα ταυτοποίησης των δανειοληπτών με πολλαπλά δάνεια στο πακέτο (π.χ. οι περαιτέρω προκαταβολές / τα δευτερεύοντα δικαιώματα κατάσχεσης εμφανίζονται ως ξεχωριστές καταχωρήσεις). Ο αναγνωριστικός κωδικός του δανειολήπτη πρέπει να παραμένει ο ίδιος καθ’ όλη τη διάρκεια της συναλλαγής.

Αναγνωριστικός κωδικός περιουσιακού στοιχείου

Στατικό

Κείμενο/Αριθμητικό

Αποκλειστικός αναγνωριστικός κωδικός ανά περιουσιακό στοιχείο που δίνει τη δυνατότητα ταυτοποίησης περιουσιακών στοιχείων με πολλαπλά δάνεια στο πακέτο (π.χ. οι περαιτέρω προκαταβολές / τα δευτερεύοντα δικαιώματα κατάσχεσης εμφανίζονται ως ξεχωριστές καταχωρίσεις).

Καθεστώς απασχόλησης δανειολήπτη

Στατικό

Κατάλογος

Καθεστώς απασχόλησης του πρωταρχικού αιτούντα.

Πρωτογενές εισόδημα

Στατικό

Αριθμητικό

Πρωτογενές εκτιμώμενο ακαθάριστο ετήσιο εισόδημα δανειολήπτη (όχι ενοίκιο).

Επαλήθευση εισοδήματος για το πρωτογενές εισόδημα

Στατικό

Κατάλογος

Επαλήθευση εισοδήματος για το πρωτογενές εισόδημα.

Ημερομηνία χορήγησης δανείου

Στατικό

Ημερομηνία / Αριθμητικό

Ημερομηνία αρχικής προκαταβολής του δανείου.

Ημερομηνία λήξης δανείου

Δυναμικό

Ημερομηνία / Αριθμητικό

Η ημερομηνία λήξης του δανείου.

Σκοπός

Στατικό

Κατάλογος

Σκοπός του δανείου.

Διάρκεια δανείου

Στατικό

Αριθμητικό

Αρχική συμβατική διάρκεια (αριθμός μηνών).

Νόμισμα στο οποίο εκφράζεται το δάνειο

Στατικό

Κατάλογος

Το νόμισμα στο οποίο εκφράζεται το δάνειο.

Αρχικό υπόλοιπο

Στατικό

Αριθμητικό

Αρχικό υπόλοιπο του δανείου (συμπεριλαμβανομένων των προμηθειών).

Τρέχον υπόλοιπο

Δυναμικό

Αριθμητικό

Ποσό του δανείου που εκκρεμεί μετά την ημερομηνία διακοπής του πακέτου. Σε αυτό πρέπει να περιλαμβάνονται τυχόν ποσά που εξασφαλίζονται από την υποθήκη και χαρακτηρίζονται ως κεφάλαια στη συναλλαγή.

Μέθοδος αποπληρωμής

Στατικό

Κατάλογος

Είδος αποπληρωμής κεφαλαίου.

Συχνότητα πληρωμών

Στατικό

Κατάλογος

Συχνότητα εξόφλησης πληρωμών, δηλαδή αριθμός μηνών μεταξύ των πληρωμών.

Εξόφληση πληρωμών

Δυναμικό

Αριθμητικό

Περιοδική εξόφληση συμβατικής πληρωμής (η εξόφληση πληρωμής εφόσον δεν ισχύουν άλλες ρυθμίσεις πληρωμής).

Είδος πληρωμής

Στατικό

Κατάλογος

Είδος πληρωμής κεφαλαίου.

Είδος επιτοκίου

Στατικό

Κατάλογος

Είδος επιτοκίου.

Δείκτης τρέχοντος επιτοκίου

Δυναμικό

Κατάλογος

Δείκτης τρέχοντος επιτοκίου (το επιτόκιο αναφοράς βάσει του οποίου καθορίζεται το επιτόκιο στεγαστικών δανείων).

Τρέχον επιτόκιο

Δυναμικό

Αριθμητικό

Τρέχον επιτόκιο (%).

Περιθώριο τρέχοντος επιτοκίου

Δυναμικό

Αριθμητικό

Περιθώριο τρέχοντος επιτοκίου (για δάνεια με σταθερό επιτόκιο ισοδυναμεί με το τρέχον επιτόκιο, ενώ για δάνεια με κυμαινόμενο επιτόκιο ισοδυναμεί με το περιθώριο πάνω από (ή κάτω από, εάν η εισροή είναι αρνητική) τον δείκτη επιτοκίου.

Χρονικό διάστημα επαναφοράς επιτοκίου

Δυναμικό

Αριθμητικό

Το χρονικό διάστημα σε μήνες κατά το οποίο προσαρμόζεται το επιτόκιο (για τα δάνεια με κυμαινόμενο επιτόκιο).

Περιθώριο αναθεώρησης 1

Δυναμικό

Αριθμητικό

Το περιθώριο (%) του δανείου κατά την ημερομηνία της πρώτης αναθεώρησης.

Ημερομηνία αναθεώρησης επιτοκίου 1

Δυναμικό

Ημερομηνία / Αριθμητικό

Ημερομηνία επόμενων αλλαγών του επιτοκίου (π.χ. αλλαγές στο περιθώριο προεξόφλησης, λήξη περιόδου σταθερού επιτοκίου, επαναπροσδιορισμός δανείου κ.λπ.· δεν πρόκειται για την επόμενη ημερομηνία επανακαθορισμού του LIBOR).

Περιθώριο αναθεώρησης 2

Δυναμικό

Αριθμητικό

Το περιθώριο (%) του δανείου κατά την ημερομηνία της δεύτερης αναθεώρησης.

Ημερομηνία αναθεώρησης επιτοκίου 2

Δυναμικό

Ημερομηνία / Αριθμητικό

Ημερομηνία δεύτερης μεταβολής επιτοκίου.

Περιθώριο αναθεώρησης 3

Δυναμικό

Αριθμητικό

Το περιθώριο (%) του δανείου κατά την ημερομηνία της τρίτης αναθεώρησης.

Ημερομηνία αναθεώρησης επιτοκίου 3

Δυναμικό

Ημερομηνία / Αριθμητικό

Ημερομηνία της τρίτης μεταβολής επιτοκίου.

Αναθεωρημένος δείκτης επιτοκίου

Δυναμικό

Κατάλογος

Επόμενος δείκτης επιτοκίου.

Ταχυδρομικός κωδικός περιουσιακού στοιχείου

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Αναγράφονται τουλάχιστον οι πρώτοι δύο ή τρεις χαρακτήρες.

Είδος περιουσιακού στοιχείου

Στατικό

Κατάλογος

Είδος περιουσιακού στοιχείου.

Αρχικός δείκτης «δανείου / αξίας»

Στατικό

Αριθμητικό

Αρχικός εκτιμώμενος δείκτης «δανείου/αξίας» (LTV) του εντολέα. Για δάνεια δεύτερης εξοφλητικής προτεραιότητας, πρέπει να αποτελεί τον συνδυασμένο ή τον συνολικό δείκτη «δανείου/αξίας».

Ποσό αποτίμησης

Στατικό

Αριθμητικό

Αξία περιουσιακού στοιχείου μετά την ημερομηνία της τελευταίας προκαταβολής δανείου πριν από τιτλοποίηση. Τα ποσά αποτίμησης πρέπει να είναι στο ίδιο νόμισμα με εκείνο του δανείου.

Είδος αρχικής αποτίμησης

Στατικό

Κατάλογος

Είδος αποτίμησης κατά τη χορήγηση.

Ημερομηνία αποτίμησης

Στατικό

Ημερομηνία / Αριθμητικό

Ημερομηνία της τελευταίας αποτίμησης του περιουσιακού στοιχείου κατά την τελευταία προκαταβολή δανείου πριν από τιτλοποίηση.

Τρέχων δείκτης «δανείου / αξίας»

Δυναμικό

Αριθμητικό

Τρέχων δείκτης «δανείου/αξίας» (LTV) του εντολέα. Για δάνεια δεύτερης εξοφλητικής προτεραιότητας, πρέπει να αποτελεί τον συνδυασμένο ή τον συνολικό δείκτη «δανείου/αξίας».

Τρέχον ποσό αποτίμησης

Δυναμικό

Αριθμητικό

Το πιο πρόσφατο ποσό αποτίμησης (εάν, για παράδειγμα, κατά την ανάκτηση υπήρχαν πολλαπλές αποτιμήσεις, το ποσό αυτό πρέπει να αντικατοπτρίζει τη χαμηλότερη). Τα ποσά αποτίμησης πρέπει να είναι στο ίδιο νόμισμα με εκείνο του δανείου.

Τρέχον είδος αποτίμησης

Δυναμικό

Κατάλογος

Τρέχον είδος αποτίμησης.

Τρέχουσα ημερομηνία αποτίμησης

Δυναμικό

Ημερομηνία / Αριθμητικό

Η ημερομηνία της πιο πρόσφατης αποτίμησης.

Κατάσταση λογαριασμού

Δυναμικό

Κατάλογος

Τρέχουσα κατάσταση λογαριασμού.

Υπόλοιπο καθυστερούμενων οφειλών

Δυναμικό

Αριθμητικό

Τρέχον υπόλοιπο καθυστερούμενων οφειλών. «Καθυστερούμενες οφειλές»: το σύνολο των μέχρι τώρα οφειλόμενων πληρωμών ΜΕΙΟΝ το σύνολο των πληρωμών που εισπράχθηκαν μέχρι τώρα ΜΕΙΟΝ τυχόν ποσά που κεφαλαιοποιήθηκαν. Δεν πρέπει να συμπεριλαμβάνονται τυχόν τέλη που ισχύουν για τον λογαριασμό.

Αριθμός μηνών καθυστερούμενων οφειλών

Δυναμικό

Αριθμητικό

Αριθμός μηνών καθυστερούμενων οφειλών του εν λόγω δανείου (κατά την ημερομηνία διακοπής του πακέτου) σύμφωνα με τον ορισμό του εκδότη.

Καθυστερούμενες οφειλές πριν 1 μήνα

Δυναμικό

Αριθμητικό

Υπόλοιπο καθυστερούμενων οφειλών (σύμφωνα με τον ορισμό για το «υπόλοιπο καθυστερούμενων οφειλών») για τον προηγούμενο μήνα.

Καθυστερούμενες οφειλές προ 2 μηνών

Δυναμικό

Αριθμητικό

Υπόλοιπο καθυστερούμενων οφειλών (σύμφωνα με τον ορισμό για το «υπόλοιπο καθυστερούμενων οφειλών») προ 2 μηνών.

Δικαστική προσφυγή

Δυναμικό

Ν/Ο

Σημαία που υποδηλώνει τη διαδικασία δικαστικής προσφυγής εν εξελίξει.

Ημερομηνία εξαγοράς

Δυναμικό

Ημερομηνία / Αριθμητικό

Ημερομηνία εξαγοράς του λογαριασμού.

Υπερημερία ή κατάσχεση

Δυναμικό

Αριθμητικό

Συνολικό ποσό υπερημερίας πριν από την εφαρμογή εσόδων και εισπράξεων από πωλήσεις.

Ημερομηνία υπερημερίας ή κατάσχεσης

Δυναμικό

Αριθμητικό

Η ημερομηνία της υπερημερίας ή της κατάσχεσης.

Χαμηλότερο όριο τιμής πώλησης

Δυναμικό

Αριθμητικό

Η τιμή που επιτυγχάνεται κατά την πώληση περιουσιακού στοιχείου σε περίπτωση κατάσχεσης, στρογγυλοποιημένη προς την αμέσως κατώτερη δεκάδα χιλιάδων.

Ζημία κατά την πώληση

Δυναμικό

Αριθμητικό

Συνολική ζημία καθαρή τελών, δεδουλευμένων τόκων κ.λπ. μετά την εφαρμογή εσόδων από την πώληση (εξαιρουμένης της χρέωσης προπληρωμής εφόσον υπόκειται σε εισπράξεις κεφαλαίου).

Αθροιστικές εισπράξεις

Δυναμικό

Αριθμητικό

Αθροιστικές εισπράξεις —ισχύει μόνο σε περιπτώσεις ζημιών.

Όνομα πεδίου

Στατικό / Δυναμικό

Τύπος δεδομένων

Ορισμός πεδίου και κριτήρια

Ημερομηνία υποβολής έκθεσης

Δυναμικό

Ημερομηνία

Η ημερομηνία κατά την οποία εκδόθηκε η έκθεση συναλλαγής. Όλες οι ημερομηνίες έχουν τη μορφή ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ.

Εκδότης

Στατικό

Κείμενο

Όνομα εκδότη και σειρά έκδοσης, κατά περίπτωση.

Αναλήψεις στο πλαίσιο ταμειακής διευκόλυνσης

Δυναμικό

Ν/Ο

Επιβεβαιώστε εάν πραγματοποιήθηκε ανάληψη στο πλαίσιο της ταμειακής διευκόλυνσης της περιόδου που λήγει την ημερομηνία της τελευταίας καταβολής τόκων.

Μετρήσεις ενεργοποίησης / Δείκτες

Δυναμικό

Ν/Ο

Η κατάσταση διαφόρων μετρήσεων και δεικτών καθυστέρησης, μείωσης, αδυναμίας πληρωμής, ζημίας ή παρόμοιας εξασφάλισης σε σχέση με την πρόωρη εξόφλησή τους ή με άλλα επίπεδα συμβάντων ενεργοποίησης, κατά την τρέχουσα ημερομηνία προσδιορισμού. Έχει προκύψει συμβάν ενεργοποίησης;

Μέσο ποσοστό σταθερής προπληρωμής

Δυναμικό

Αριθμητικό

Η έκθεση περιλαμβάνει τη μέση ταχύτητα σταθερής προπληρωμής (CPR) των υποκείμενων ενυπόθηκων δανείων για αγορά κατοικίας. Σε ορισμένες περιοχές, το πακέτο υποθήκης μπορεί επίσης να περιλαμβάνει εμπορικά δάνεια. Η μέση ταχύτητα CPR είναι το ποσό που εκφράζεται ως ετήσιο ποσοστό κεφαλαίου που προκαταβάλλεται καθ’ υπέρβαση των προγραμματισμένων αποπληρωμών. Η μέση ταχύτητα CPR υπολογίζεται διαιρώντας καταρχάς το τρέχον υπόλοιπο κεφαλαίου του ενυπόθηκου δανείου για την αγορά κατοικίας (δηλαδή το πραγματικό υπόλοιπο) με το προγραμματισμένο υπόλοιπο κεφαλαίου του ενυπόθηκου δανείου για την αγορά κατοικίας με την προϋπόθεση ότι δεν έχουν πραγματοποιηθεί προπληρωμές (δηλαδή έχουν πραγματοποιηθεί μόνο προγραμματισμένες αποπληρωμές). Στη συνέχεια, το πηλίκο αυτό ανυψώνεται σε δύναμη στην οποία εκθέτης είναι η ποσότητα δώδεκα διαιρούμενη με τον αριθμό των μηνών που έχουν μεσολαβήσει από την ημερομηνία έκδοσης. Αφαιρέστε το αποτέλεσμα αυτό από τη μονάδα και στη συνέχεια πολλαπλασιάστε το με το εκατό (100) για να προσδιορίσετε τη μέση ταχύτητα CPR. Η υπολογισμός αυτός εκφράζεται ως εξής:

Σημείο επικοινωνίας

Στατικό

Κείμενο

Όνομα του τμήματος ή του (των) προσώπου(-ων) των πηγών πληροφοριών.

Στοιχεία επικοινωνίας

Στατικό

Κείμενο

Τηλέφωνο και διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου.

Όνομα πεδίου

Στατικό / Δυναμικό

Τύπος δεδομένων

Ορισμός πεδίου και κριτήρια

Όνομα κατηγορίας ομολόγων

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Ο χαρακτηρισμός (συνήθως γράμμα και/ή αριθμός) που αποδίδεται σε ένα τμήμα τιτλοποιημένων στεγαστικών δανείων (RMBS) που εμφανίζει τα ίδια δικαιώματα, προτεραιότητες και χαρακτηριστικά με εκείνα που ορίζονται στο ενημερωτικό δελτίο, δηλαδή Σειρά 1 Κατηγορία Α1 κ.λπ.

Διεθνής αριθμός αναγνώρισης τίτλων

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Ο διεθνής κωδικός ή οι διεθνείς κωδικοί αναγνώρισης τίτλων ή, ελλείψει διεθνούς αριθμού αναγνώρισης τίτλων, οποιοσδήποτε άλλος αποκλειστικός κωδικός χρεογράφων, όπως ο CUSIP, τον οποίον αποδίδει στο εν λόγω τμήμα ένα χρηματιστήριο ή άλλη οντότητα. Σε περίπτωση περισσότερων του ενός κωδικών, να διαχωριστούν μεταξύ τους με κόμματα.

Ημερομηνία καταβολής τόκων

Δυναμικό

Ημερομηνία

Η περιοδική ημερομηνία κατά την οποία έχει προγραμματιστεί η καταβολή τόκων στους κατόχους ενός συγκεκριμένου τμήματος δομημένου χρηματοπιστωτικού μέσου εξασφαλισμένου με ενυπόθηκα στεγαστικά δάνεια.

Ημερομηνία καταβολής κεφαλαίου

Δυναμικό

Ημερομηνία

Η περιοδική ημερομηνία κατά την οποία έχει προγραμματιστεί η πληρωμή κεφαλαίου στους κατόχους ενός συγκεκριμένου τμήματος δομημένου χρηματοπιστωτικού μέσου εξασφαλισμένου με ενυπόθηκα στεγαστικά δάνεια.

Νόμισμα

Στατικό

Κείμενο

Η (Οι) μονάδα(-ες) συναλλάγματος στην (στις) οποία(-ες) αναγράφονται το (τα) υπόλοιπο(-α) επιπέδου χρεογράφων και οι πληρωμές.

Επιτόκιο αναφοράς

Στατικό

Κατάλογος

Ο βασικός δείκτης επιτοκίου αναφοράς, όπως ορίζεται στο έγγραφο προσφοράς (π.χ. Euribor τριών μηνών) που ισχύει για ένα συγκεκριμένο τμήμα δομημένου χρηματοπιστωτικού μέσου εξασφαλισμένου με ενυπόθηκα στεγαστικά δάνεια.

Ημερομηνία έκδοσης ομολόγων

Στατικό

Ημερομηνία

Η ημερομηνία έκδοσης των ομολόγων.

Όνομα πεδίου

Στατικό / Δυναμικό

Τύπος δεδομένων

Ορισμός πεδίου και κριτήρια

Κωδικός αναγνώρισης πακέτου συναλλαγών

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Η αποκλειστική ονομασία συναλλαγής ή δοσοληψίας.

Ημερομηνία διακοπής πακέτου

Δυναμικό

Ημερομηνία

Ημερομηνία διακοπής τρέχοντος πακέτου ή χαρτοφυλακίου.

Ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Ημερομηνία

Ημερομηνία έκδοσης της δοσοληψίας — Ημερομηνία πρώτης εισαγωγής ομολόγων

Αναγνωριστικός κωδικός ομάδας

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Ο αλφαριθμητικός κωδικός που προσδιορίζει κάθε ομάδα δανείων εντός μιας έκδοσης.

Αναγνωριστικός κωδικός διαχειριστή δανείου

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Η αποκλειστική αναγνωριστική συμβολοσειρά διαχειριστή δανείου που προσδιορίζει το δάνειο.

Αναγνωριστικός κωδικός δανείου εγκυκλίου προσφοράς

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Ο αποκλειστικός αριθμός ή η ονομασία δανείου της εγκυκλίου ή του ενημερωτικού δελτίου προσφοράς ή της συναλλαγής που αποδίδεται στο δάνειο στο πλαίσιο της συναλλαγής ή του πακέτου.

Εγγυητής δανείου

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Εγγυητής δανείου.

Ημερομηνία χορήγησης δανείου

Στατικό

Ημερομηνία

Ημερομηνία αρχικής καταβολής του δανείου.

Νόμισμα δανείου

Στατικό

Κατάλογος

Νόμισμα στο οποίο εκφράζεται το δάνειο.

Συνολικό υπόλοιπο δανείου κατά την ημερομηνία χορήγησης

Στατικό

Αριθμητικό

Συνολικό υπόλοιπο δανείου κατά την ημερομηνία χορήγησης, το οποίο αντιπροσωπεύει το 100 % της πλήρους διευκόλυνσης, δηλαδή το τιτλοποιημένο και το μη τιτλοποιημένο / το αποκτηθέν και το μη αποκτηθέν ποσό (στο νόμισμα του δανείου).

Αρχική διάρκεια δανείου

Στατικό

Αριθμητικό

Συμβατική διάρκεια (σε μήνες) κατά την ημερομηνία χορήγησης.

Ημερομηνία έναρξης της εξόφλησης

Στατικό

Ημερομηνία

Η ημερομηνία κατά την οποία θα ξεκινήσει η εξόφληση ολόκληρου του δανείου (ενδεχομένως να πρόκειται για ημερομηνία που προηγείται της ημερομηνίας τιτλοποίησης).

Κωδικός δείκτη επιτοκίου

Στατικό

Κατάλογος

Δείκτης τρέχοντος επιτοκίου (το επιτόκιο αναφοράς βάσει του οποίου καθορίζεται το επιτόκιο στεγαστικών δανείων).

Επιτόκιο αρχικού δανείου

Στατικό

Αριθμητικό

Συνολικό επιτόκιο δανείου κατά την ημερομηνία χορήγησης του δανείου. Σε περίπτωση πολλαπλών τμημάτων δανείου με διαφορετικά επιτόκια, να εφαρμοστεί μέσο σταθμισμένο επιτόκιο.

Ημερομηνία πρώτης καταβολής τόκων

Στατικό

Ημερομηνία

Η ημερομηνία της πρώτης καταβολής των τόκων του δανείου μετά την ημερομηνία χορήγησης.

Χώρα έκδοσης του δανείου

Στατικό

Κατάλογος

Η χώρα έκδοσης του δανείου.

Σκοπός του δανείου

Στατικό

Κατάλογος

Σκοπός του δανείου.

Εξασφάλιση με υποθήκη

Στατικό

Ν/Ο

Είναι το δάνειο εξασφαλισμένο με υποθήκες επί των περιουσιακών στοιχείων;

Δείκτης κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων για το δάνειο (συνολικά) κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Ο δείκτης κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων για το δάνειο (συνολικά) κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης.

Δείκτης «δανείου/αξίας» για το δάνειο (συνολικά) κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Ο δείκτης «δανείου/αξίας» για το δάνειο (συνολικά) κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης.

Δείκτης κάλυψης τόκων κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης (A-Δάνειο)

Στατικό

Αριθμητικό

Υπολογισμός του δείκτη κάλυψης τόκων κατά την τιτλοποίηση για το Α-Δάνειο με βάση τα έγγραφα τεκμηρίωσης της προσφοράς.

Δείκτης κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης (A-Δάνειο)

Στατικό

Αριθμητικό

Υπολογισμός του δείκτη κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων κατά την τιτλοποίηση για το Α-Δάνειο με βάση τα έγγραφα τεκμηρίωσης της προσφοράς.

Δείκτης «δανείου/αξίας» κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης (A-Δάνειο)

Στατικό

Αριθμητικό

Δείκτης «δανείου/αξίας» κατά την τιτλοποίηση για το Α-Δάνειο με βάση τα έγγραφα τεκμηρίωσης της προσφοράς.

Δεσμευμένο υπόλοιπο κεφαλαίου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Το δεσμευμένο υπόλοιπο κεφαλαίου, συμπεριλαμβανομένων τυχόν μη εκταμιευθέντων ποσών, επί του συνόλου του δανείου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης.

Πραγματικό υπόλοιπο κεφαλαίου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης (συνολικό δάνειο)

Στατικό

Αριθμητικό

Το πραγματικό υπόλοιπο κεφαλαίου του συνολικού δανείου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης, όπως ορίζεται στην εγκύκλιο προσφοράς.

Περιοδική πληρωμή κεφαλαίου και τόκων κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Το προγραμματισμένο οφειλόμενο ποσό κεφαλαίου και τόκων κατά την επόμενη ημερομηνία πληρωμής δανείου, όπως στην ημερομηνία τιτλοποίησης.

Επιτόκιο δανείου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Το συνολικό επιτόκιο (π.χ. Libor + περιθώριο) που χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό των οφειλόμενων τόκων του δανείου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης.

Κατάταξη εξασφάλισης κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Κατάλογος

Η εξασφάλιση που παρέχεται στην τιτλοποίηση είναι κατά προτεραιότητα;

Υπολειπόμενος χρόνος κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Ο υπολειπόμενος αριθμός μηνών (εξαιρουμένων τυχόν επιλογών παράτασης) έως τη λήξη του δανείου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης.

Υπολειπόμενος χρόνος εξόφλησης κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Ο αριθμός των μηνών του χρόνου εξόφλησης που απομένουν έως τη λήξη του δανείου. Εάν η εξόφληση δεν έχει ξεκινήσει κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης, ο εν λόγω χρόνος θα είναι λιγότερος από τον υπολειπόμενο χρόνο κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης.

Ημερομηνία λήξης του δανείου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Ημερομηνία

Η ημερομηνία λήξης του δανείου, όπως ορίζεται στη δανειακή σύμβαση. Δεν λαμβάνεται υπόψη οποιαδήποτε παράταση της ημερομηνίας λήξης που ενδεχομένως επιτρέπεται βάσει της δανειακής σύμβασης, αλλά η αρχική ημερομηνία λήξης.

Πραγματικό υπόλοιπο κεφαλαίου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης (Α-δάνειο)

Στατικό

Αριθμητικό

Το πραγματικό υπόλοιπο κεφαλαίου του Α-δανείου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης, όπως ορίζεται στην εγκύκλιο προσφοράς.

Επιλογή παράτασης

Δυναμικό

Ν/Ο

Να επισημανθεί εάν υφίσταται επιλογή παράτασης του χρόνου του δανείου και μετάθεσης της ημερομηνίας λήξης.

Διάρκεια της επιλογής συντομότερης παράτασης

Στατικό

Αριθμητικό

Διάρκεια σε μήνες της επιλογής συντομότερης παράτασης που διατίθεται για το δάνειο.

Είδος επιλογής παράτασης

Στατικό

Κατάλογος

Είδος επιλογής παράτασης.

Αριθμός περιουσιακών στοιχείων κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Ο αριθμός των περιουσιακών στοιχείων που χρησιμεύουν ως εγγύηση για το δάνειο κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης.

Αριθμός περιουσιακών στοιχείων κατά την ημερομηνία διακοπής του πακέτου

Δυναμικό

Αριθμητικό

Ο αριθμός των περιουσιακών στοιχείων που χρησιμεύουν ως εγγύηση για το δάνειο κατά την ημερομηνία διακοπής του πακέτου.

Περιουσιακά στοιχεία χρησιμοποιούμενα ως εγγύηση του δανείου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Εισαγάγετε τους αποκλειστικούς κωδικούς αναγνώρισης (PC1) των περιουσιακών στοιχείων που χρησίμευαν ως εγγύηση για το δάνειο κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης.

Περιουσιακά στοιχεία χρησιμοποιούμενα ως εγγύηση του δανείου κατά την ημερομηνία διακοπής του πακέτου.

Δυναμικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Εισαγάγετε τους αποκλειστικούς κωδικούς αναγνώρισης (PC1) των περιουσιακών στοιχείων που χρησιμεύουν ως εγγύηση για το δάνειο κατά την ημερομηνία διακοπής του πακέτου.

Μέθοδος δείκτη κάλυψης τόκων (συνολικό δάνειο)

Στατικό

Κατάλογος

Προσδιορίστε τον υπολογισμό του απαιτούμενου από την οικονομική σύμβαση δείκτη κάλυψης τόκων για ολόκληρο το δάνειο, την τεκμαρτή μέθοδο υπολογισμού.

Μέθοδος δείκτη κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων (συνολικό δάνειο)

Στατικό

Κατάλογος

Προσδιορίστε τον υπολογισμό του απαιτούμενου από την οικονομική σύμβαση δείκτη κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων για ολόκληρο το δάνειο, την τεκμαρτή μέθοδο υπολογισμού.

Μέθοδος δείκτη «δάνειο/αξία» (συνολικό)

Στατικό

Κατάλογος

Προσδιορίστε τον υπολογισμό του απαιτούμενου από την οικονομική σύμβαση λόγου «δάνειο/αξία» για ολόκληρο το δάνειο, την τεκμαρτή μέθοδο υπολογισμού.

Άλλος κωδικός οικονομικής σύμβασης (συνολικό)

Στατικό

Κατάλογος

Εφόσον απαιτείται άλλος κωδικός από την οικονομική σύμβαση για τον δείκτη κάλυψης τόκων ή για τον δείκτη κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων σε επίπεδο ολόκληρου δανείου.

Μέθοδος δείκτη κάλυψης τόκων (Α-δάνειο)

Στατικό

Κατάλογος

Προσδιορίστε τη μέθοδο υπολογισμού του δείκτη κάλυψης τόκων Α-δανείου.

Μέθοδος δείκτη κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων (Α-δάνειο)

Στατικό

Κατάλογος

Προσδιορίστε τη μέθοδο υπολογισμού του δείκτη κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων Α-δανείου.

Μέθοδος δείκτη «δανείου/αξίας» (Α-δάνειο)

Στατικό

Κατάλογος

Προσδιορίστε τη μέθοδο υπολογισμού του δείκτη «δανείου/αξίας» του Α-δανείου.

Έσοδα κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Τα συνολικά εκτιμώμενα έσοδα από όλες τις πηγές για ένα περιουσιακό στοιχείο, όπως ορίζεται στην εγκύκλιο προσφοράς. Σε περίπτωση πολλαπλών περιουσιακών στοιχείων, αθροίστε τις αξίες τους.

Λειτουργικά έξοδα κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Συνολικά εκτιμώμενα λειτουργικά έξοδα για τα περιουσιακά στοιχεία, όπως ορίζεται στην εγκύκλιο προσφοράς. Σε αυτά μπορεί να περιλαμβάνονται φόροι ακίνητης περιουσίας, ασφάλιση, έξοδα διαχείρισης, υπηρεσιών κοινής ωφέλειας, συντήρησης και επισκευών καθώς και άμεσο κόστος ιδιοκτησίας για τον ιδιοκτήτη· εξαιρούνται οι κεφαλαιουχικές δαπάνες και οι προμήθειες μίσθωσης.

NOI (καθαρά λειτουργικά έσοδα) κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Έσοδα μείον λειτουργικά έξοδα κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης (πεδίο «Έσοδα κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης» μείον «Λειτουργικά έξοδα κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης»). Σε περίπτωση πολλαπλών περιουσιακών στοιχείων, αθροίστε τις αξίες.

Κεφαλαιουχικές δαπάνες κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Κεφαλαιουχικές δαπάνες κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης (σε αντίθεση με τις δαπάνες επισκευής και συντήρησης), εφόσον προσδιορίζονται στην εγκύκλιο προσφοράς.

NCF κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

NOI μείον κεφαλαιουχικές δαπάνες κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης (Πεδίο «NOI κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης» μείον «Κεφαλαιουχικές δαπάνες κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης»).

Νόμισμα χρηματοοικονομικής έκθεσης κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Κατάλογος

Το νόμισμα που χρησιμοποιείται στην αρχική χρηματοοικονομική έκθεση στα πεδία «Έσοδα κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης» — «NCF κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης».

Δείκτης κάλυψης τόκων / Δείκτης κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Κατάλογος

Πώς υπολογίζεται / εφαρμόζεται ο δείκτης κάλυψης δανειακών υποχρεώσεων όταν ένα δάνειο έχει πολλαπλά περιουσιακά στοιχεία.

Αξία χαρτοφυλακίου περιουσιακών στοιχείων κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Η αποτίμηση των περιουσιακών στοιχείων που χρησιμεύουν ως εγγύηση για το δάνειο κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης όπως ορίζεται στην εγκύκλιο προσφοράς. Σε περίπτωση πολλαπλών περιουσιακών στοιχείων, αθροίστε τις αξίες τους.

Νόμισμα αποτίμησης χαρτοφυλακίου περιουσιακών στοιχείων κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Κατάλογος

Το νόμισμα της αποτίμησης στο πεδίο «Αξία χαρτοφυλακίου περιουσιακών στοιχείων κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης».

Ημερομηνία αποτίμησης κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Ημερομηνία

Η ημερομηνία που πραγματοποιήθηκε η αποτίμηση για τις αξίες που δημοσιοποιούνται στην εγκύκλιο προσφοράς. Σε περίπτωση πολλαπλών περιουσιακών στοιχείων, εάν υπάρχουν πολλαπλές ημερομηνίες, λάβετε υπόψη την πιο πρόσφατη ημερομηνία.

Οικονομική κατοίκηση κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Το ποσοστό του ενοικιάσιμου χώρου με υπογεγραμμένη μίσθωση κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης, εάν δημοσιοποιείται στην εγκύκλιο προσφοράς (οι ενοικιαστές μπορεί να μην κατοικούν, αλλά καταβάλλουν ενοίκιο). Εάν υπάρχουν πολλαπλά περιουσιακά στοιχεία χρησιμοποιήστε σταθμικό συντελεστή χρησιμοποιώντας τον υπολογισμό [τρέχον διατεθέν % (περιουσιακό στοιχείο) × κατοίκηση] για κάθε περιουσιακό στοιχείο.

Ποσά σε μεσεγγύηση κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης

Στατικό

Αριθμητικό

Συνολικό υπόλοιπο των νομίμως χρεωμένων αποθεματικών λογαριασμών σε επίπεδο δανείου κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης.

Είσπραξη μεσεγγυήσεων

Στατικό

Ν/Ο

Εισαγάγετε Ν εάν υπάρχουν πληρωμές σε λογαριασμούς αποθεματικού για την κάλυψη πληρωμών μίσθωσης γης, ασφάλειας ή φόρων μόνο (όχι συντήρηση, βελτιώσεις, κεφαλαιουχικές δαπάνες κ.λπ.) όπως ορίζεται από τη δανειακή σύμβαση, ενώ σε αντίθετη περίπτωση εισαγάγετε Ο.

Είσπραξη λοιπών αποθεματικών

Στατικό

Ν/Ο

Υπάρχουν άλλα ποσά εκτός των φόρων μίσθωσης γης ή της ασφάλειας τα οποία να διατηρούνται σε λογαριασμούς αποθεματικού, όπως ορίζεται βάσει της δανειακής σύμβασης για βελτιώσεις, προμήθειες μίσθωσης και παρόμοια στοιχεία όσον αφορά το σχετικό περιουσιακό στοιχείο ή με στόχο την παροχή πρόσθετης εξασφάλισης για το εν λόγω δάνειο;

Μεσεγγύηση έναντι γεγονότος ενεργοποίησης

Στατικό

Ν/Ο

Απαιτεί η δανειακή σύμβαση τη δέσμευση αποθεματικού κατά την εκδήλωση γεγονότων ενεργοποίησης;

Ενεργοποίηση για τη δέσμευση μεσεγγύησης

Στατικό

Κατάλογος

Είδος γεγονότος ενεργοποίησης.

Ποσά-στόχος για μεσεγγύηση / αποθεματικά

Στατικό

Αριθμητικό

Ποσά-στόχος για μεσεγγύηση/αποθεματικά.

Όροι απελευθέρωσης λογαριασμού μεσεγγύησης

Στατικό

Κείμενο

Όροι απελευθέρωσης του λογαριασμού μεσεγγύησης.

Όροι ανάληψης ταμειακού αποθέματος

Στατικό

Κατάλογος

Πότε μπορεί να χρησιμοποιηθεί το ταμειακό απόθεμα.

Νόμισμα μεσεγγύησης

Στατικό

Κατάλογος

Νόμισμα των πληρωμών μεσεγγύησης. Πεδία «Ποσά σε μεσεγγύηση κατά την ημερομηνία τιτλοποίησης» και «Ποσά-στόχος για μεσεγγύηση / αποθεματικά».

Δάνειο αμοιβαίων εξασφαλίσεων

Στατικό

Ν/Ο

Αναφέρετε εάν πρόκειται για δάνειο αμοιβαίων εξασφαλίσεων (παράδειγμα: τα δάνεια 1 και 44 είναι δάνεια αμοιβαίων εξασφαλίσεων. όπως επίσης τα δάνεια 4 και 47).

Υποκατάστατο δάνειο

Δυναμικό

Ν/Ο

Υποκαθιστά το δάνειο αυτό κάποιο άλλο δάνειο για ημερομηνία που έπεται της ημερομηνίας τιτλοποίησης;

Ημερομηνία υποκατάστασης

Δυναμικό

Ημερομηνία

Εάν το δάνειο υποκαταστάθηκε μετά την ημερομηνία τιτλοποίησης, η ημερομηνία της εν λόγω υποκατάστασης.

Επιτρεπόμενες ημέρες χάριτος

Στατικό

Αριθμητικό

Ο αριθμός των ημερών μετά από μια οφειλόμενη πληρωμή κατά τις οποίες ο δανειστής δεν επιβάλλει πρόστιμο καθυστέρησης ούτε κηρύσσει την πληρωμή καθυστερημένη.

Δείκτης πρόσθετης χρηματοδότησης

Στατικό

Κατάλογος

Είχε το δάνειο συνολικά πρόσθετη χρηματοδότηση / υβριδικό χρέος;

Είδος επιτοκίου

Στατικό

Κατάλογος

Είδος επιτοκίου που ισχύει για το δάνειο.

Κωδικός μεθόδου τοκοφορίας

Στατικό

Κατάλογος

Οι «ημέρες» που χρησιμοποιεί η σύμβαση για τον υπολογισμό του τόκου.

Τόκοι κατά τη λήξη

Στατικό

Ν/Ο

Οι δεδουλευμένοι τόκοι επί του δανείου καταβάλλονται κατά τη λήξη;

Είδος εξόφλησης Α-δανείου (κατά περίπτωση)

Στατικό

Κατάλογος

Είδος εξόφλησης Α-δανείου.

Είδος εξόφλησης συνολικού δανείου (κατά περίπτωση)

Στατικό

Κατάλογος

Είδος εξόφλησης συνολικού δανείου.

Επιτρέπεται ο ανατοκισμός

Στατικό

Ν/Ο

Προβλέπεται στα έγγραφα του δανείου η συσσώρευση και κεφαλαιοποίηση των τόκων;

Ημερομηνία λήξης απαγόρευσης προπληρωμής

Στατικό

Ημερομηνία

Η ημερομηνία μετά την οποία ο δανειστής επιτρέπει την προπληρωμή του δανείου.

Ημερομηνία λήξης διατήρησης απόδοσης

Στατικό

Ημερομηνία

Η ημερομηνία μετά την οποία ο δανειστής επιτρέπει την προπληρωμή του δανείου χωρίς να απαιτείται η καταβολή τέλους προπληρωμής ή διατήρησης της απόδοσης. Ημερομηνία μετά την οποία το δάνειο μπορεί να προπληρωθεί χωρίς διατήρηση της απόδοσης.

Ημερομηνία λήξης της διαφοράς προπληρωμής

Στατικό

Ημερομηνία

Η ημερομηνία μετά την οποία ο δανειστής επιτρέπει την προπληρωμή του δανείου χωρίς να απαιτείται η καταβολή τέλους προπληρωμής.

Περιγραφή των όρων προπληρωμής

Στατικό

Κείμενο / Αριθμητικό

Θα πρέπει να αντικατοπτρίζει τις πληροφορίες στην εγκύκλιο προσφοράς. Για παράδειγμα, εάν οι όροι προπληρωμής προβλέπουν την καταβολή προμήθειας 1 % τον πρώτο χρόνο, 0,5 % τον δεύτερο χρόνο και 0,25 % τον τρίτο χρόνο του δανείου, αυτό μπορεί να εκφράζεται στην εγκύκλιο προσφοράς ως εξής: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36).

Η μη πληρωμή απαιτήσεων προτεραιότητας συνιστά αδυναμία πληρωμής του δανείου;

Στατικό

Ν/Ο

Η μη πληρωμή απαιτήσεων προτεραιότητας συνιστά αδυναμία πληρωμής του δανείου;

Η μη πληρωμή δανείων ίσης τάξεως συνιστά αδυναμία πληρωμής του περιουσιακού στοιχείου;

Στατικό

Ν/Ο

Η μη πληρωμή δανείων ίσης τάξεως συνιστά αδυναμία πληρωμής του περιουσιακού στοιχείου;

Μέγιστο επιτόκιο διάρκειας ζωής

Στατικό

Αριθμητικό

Ανώτατο επιτόκιο το οποίο πρέπει να καταβάλει ο δανειολήπτης για δάνειο κυμαινόμενου επιτοκίου, όπως ορίζουν οι όροι της δανειακής σύμβασης.

Ελάχιστο επιτόκιο διάρκειας ζωής

Στατικό

Αριθμητικό

Κατώτατο επιτόκιο το οποίο πρέπει να καταβάλει ο δανειολήπτης για δάνειο κυμαινόμενου επιτοκίου, όπως ορίζουν οι όροι της δανειακής σύμβασης.

Είδος ανταλλαγής δανειακού επιπέδου

Στατικό

Κατάλογος

Να περιγραφεί το είδος της ισχύουσας ανταλλαγής δανειακού επιπέδου.

Πάροχος ανταλλαγής δανείου

Δυναμικό

Κείμενο

Όνομα του παρόχου ανταλλαγής δανείου.

Είδος ανταλλαγής επιτοκίου δανειακού επιπέδου