1.1.  Υπεύθυνοι επικοινωνίας για τους σκοπούς της αίτησης [άρθρο 1 στοιχεία α) και β) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Στοιχεία του υπευθύνου επικοινωνίας σχετικά με την αίτηση

Τίτλος

Ονοματεπώνυμο

Θέση

Αριθμός τηλεφώνου

Αριθμός κινητού

Φαξ (εάν υπάρχει)

E-mail

Κύριος επαγγελματίας σύμβουλος που συμμετέχει στην προετοιμασία της αίτησης (εάν υπάρχει)

Τίτλος

Ονοματεπώνυμο

Θέση

Αριθμός τηλεφώνου

Αριθμός κινητού

Φαξ (εάν υπάρχει)

E-mail

1.2.  Προσδιορισμός του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος [άρθρο 1 στοιχεία γ) έως ια) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Επωνυμία του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και κάθε άλλη εμπορική επωνυμία που χρησιμοποιείται ή πρόκειται να χρησιμοποιηθεί από το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα

Προτεινόμενα σχέδια (εάν υπάρχουν) για την αλλαγή της επωνυμίας του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και επεξήγηση των προτεινόμενων αλλαγών

Λογότυπος

Νομική μορφή του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος

Ημερομηνία ίδρυσης ή σύστασης

Δικαιοδοσία ίδρυσης ή σύστασης

Διεύθυνση της καταστατικής έδρας του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και, σε περίπτωση που είναι διαφορετική, διεύθυνση των κεντρικών γραφείων και της κύριας εγκατάστασής του

Στοιχεία επικοινωνίας του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος εάν είναι διαφορετικά από τα στοιχεία που παρέχονται στο τμήμα 1.1 του παρόντος πίνακα: τηλέφωνο, αριθμός κινητού τηλεφώνου, φαξ (εάν υπάρχει) και ηλεκτρονικό ταχυδρομείο

Όταν το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα είναι εγγεγραμμένο σε κεντρικό μητρώο, εμπορικό μητρώο, μητρώο επιχειρήσεων ή παρόμοιο δημόσιο μητρώο, το όνομα του εν λόγω μητρώου και ο αριθμός καταχώρισης του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος ή ισοδύναμο μέσο ταυτοποίησης στο εν λόγω μητρώο

Αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας (LEI), εάν υπάρχει, του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος

Ημερομηνία λήξης της λογιστικής χρήσης του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος

Διεύθυνση του ιστότοπου του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος, εάν υπάρχει

1.3.  Καταστατικά έγγραφα [άρθρο 1 στοιχείο ιβ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο πλαίσιο του οποίου παρέχεται αντίγραφο του καταστατικού του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος ή ισοδύναμων καταστατικών εγγράφων και, κατά περίπτωση, αποδεικτικά στοιχεία της εγγραφής στο μητρώο που ορίζεται στη νομοθεσία του οικείου κράτους μέλους σύμφωνα με το άρθρο 16 της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1132 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (1)

1.4.  Ιστορικό του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και των θυγατρικών του [άρθρο 2 στοιχεία α) έως γ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Επιβεβαίωση του αν το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα έχει ασκήσει στο παρελθόν εμπορικές ή άλλες δραστηριότητες (ναι/όχι) (εάν ναι, συμπληρώστε τα υπόλοιπα πεδία στο τμήμα 1.4 του παρόντος πίνακα)

Λεπτομερή στοιχεία σχετικά με κάθε άδεια, έγκριση, εγγραφή ή άλλου είδους άδεια του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος ή οποιασδήποτε από τις θυγατρικές του για την άσκηση δραστηριοτήτων στον τομέα των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, η οποία χορηγείται από δημόσια αρχή ή άλλη οντότητα που ασκεί δημόσια καθήκοντα σε οποιοδήποτε κράτος μέλος ή τρίτη χώρα και που εμπίπτει στις κατηγορίες που αναφέρονται στο άρθρο 2 στοιχείο α) σημεία i) έως iv) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Λεπτομερή στοιχεία σχετικά με κάθε σημαντικό γεγονός που σχετίζεται με το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα ή οποιαδήποτε από τις θυγατρικές του και το οποίο έχει συμβεί ή συμβαίνει επί του παρόντος και μπορεί εύλογα να θεωρηθεί σημαντικό για την άδεια λειτουργίας, συμπεριλαμβανομένου οποιουδήποτε από τα ζητήματα που αναφέρονται στο άρθρο 2 στοιχείο β) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Πληροφορίες σχετικά με τα γεγονότα που απαριθμούνται στη δήλωση στην οποία περιλαμβάνονται το όνομα και η διεύθυνση του σχετικού ποινικού ή αστικού δικαστηρίου ή της αστικής ή διοικητικής αρχής, η ημερομηνία του γεγονότος, το ενεχόμενο ποσό, το αποτέλεσμα της διαδικασίας, καθώς και επεξήγηση των περιστάσεων του γεγονότος που οδήγησε στη δικαστική διαδικασία

1.5.  Εφαρμοστέα τέλη [άρθρο 2 στοιχεία δ) και ε) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Στοιχεία που είναι αναγκαία για τον υπολογισμό των εφαρμοστέων τελών σε περίπτωση που, σύμφωνα με το ενωσιακό ή το εθνικό δίκαιο, κάθε τέλος αίτησης ή τέλος εποπτείας που πρέπει να καταβάλει το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζεται με βάση τις δραστηριότητες ή τα χαρακτηριστικά του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται αποδεικτικά στοιχεία για την καταβολή οποιουδήποτε τέλους αίτησης, κατά περίπτωση σύμφωνα με το ενωσιακό ή το εθνικό δίκαιο

Δραστηριότητες [άρθρο 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται το πρόγραμμα δραστηριοτήτων που περιλαμβάνει α) τον κατάλογο των δραστηριοτήτων που προτίθεται να ασκεί το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων που απαριθμούνται στο παράρτημα I της οδηγίας 2013/36/ΕΕ και β) την περιγραφή του τρόπου με τον οποίο το πρόγραμμα δραστηριοτήτων εναρμονίζεται με τις προτεινόμενες δραστηριότητες

3.1.  Προβλέψεις [άρθρο 4 στοιχείο α) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται προβλέψεις για το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα σε ατομικό επίπεδο και, κατά περίπτωση, σε ενοποιημένο και υποενοποιημένο επίπεδο ομίλου, όπως απαιτείται από το άρθρο 4 στοιχείο α) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

3.2.  Υποχρεωτικές οικονομικές καταστάσεις [άρθρο 4 στοιχείο β) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο περιλαμβάνονται οι υποχρεωτικές οικονομικές καταστάσεις του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος σε ατομικό επίπεδο και, κατά περίπτωση, σε ενοποιημένο και υποενοποιημένο επίπεδο ομίλου, όπως απαιτείται από το άρθρο 4 στοιχείο β) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

3.3.  Χρέη [άρθρο 4 στοιχείο γ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται η περιγραφή τυχόν χρεών που έχει ή αναμένεται να αναλάβει το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα πριν από την έναρξη των δραστηριοτήτων του ως πιστωτικού ιδρύματος, όπως απαιτείται από το άρθρο 4 στοιχείο γ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

3.4.  Εμπράγματες ασφάλειες, εγγυήσεις και αποζημιώσεις [άρθρο 4 στοιχείο δ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται η περιγραφή τυχόν εμπράγματων ασφαλειών, εγγυήσεων ή αποζημιώσεων που έχουν χορηγηθεί ή αναμένεται να χορηγηθούν από το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα πριν από την έναρξη των δραστηριοτήτων του ως πιστωτικού ιδρύματος

3.5.  Πιστοληπτική ικανότητα [άρθρο 4 στοιχείο ε) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Εάν υπάρχουν, η πιστοληπτική ικανότητα του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και η συνολική πιστοληπτική ικανότητα του ομίλου του

3.6.  Ενοποιημένη εποπτεία [άρθρο 4 στοιχείο στ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται, κατά περίπτωση, η ανάλυση του πεδίου εφαρμογής της ενοποιημένης εποπτείας σύμφωνα με τις απαιτήσεις ενοποίησης, όπως απαιτείται από το άρθρο 4 στοιχείο στ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

3.7.  Πλαίσια και πολιτικές [άρθρο 4 στοιχείο ζ) σημεία i) έως x) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Περιγραφή του πλαισίου διαχείρισης κινδύνου, όπως απαιτείται από το άρθρο 4 στοιχείο ζ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Περιγραφή της πολιτικής διαχείρισης κινδύνου ρευστότητας

Περιγραφή της πολιτικής συγκέντρωσης χρηματοδότησης και διαφοροποίησης

Περιγραφή της πολιτικής διαχείρισης των εξασφαλίσεων

Περιγραφή της πολιτικής καταθέσεων

Περιγραφή της πιστοδοτικής πολιτικής

Περιγραφή της πολιτικής κινδύνου συγκέντρωσης

Περιγραφή της πολιτικής προβλέψεων

Περιγραφή της πολιτικής διανομής μερισμάτων

Περιγραφή της πολιτικής χαρτοφυλακίου συναλλαγών

3.8.  Διαδικασία κατάρτισης σχεδίου ανάκαμψης [άρθρο 4 στοιχείο η) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Περιγραφή της διαδικασίας του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος για την κατάρτιση σχεδίου ανάκαμψης, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 32 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (1) και, κατά περίπτωση, σχεδίου ανάκαμψης ομίλου, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 33 της εν λόγω οδηγίας

3.9.  Σύστημα εγγύησης των καταθέσεων [άρθρο 4 στοιχείο θ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Δήλωση ή διαβεβαίωση ότι πριν από ή, το αργότερο, κατά την ημερομηνία χορήγησης της άδειας λειτουργίας, το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα συμμετέχει σε σύστημα εγγύησης των καταθέσεων που είναι επίσημα αναγνωρισμένο στο κράτος μέλος στο οποίο υποβάλλεται η αίτηση, όπως απαιτείται από το άρθρο 4 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/49/ΕΕ

Ονομασία του συστήματος εγγύησης των καταθέσεων

3.10.  Θεσμικό σύστημα προστασίας [άρθρο 4 στοιχείο ι) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Ονομασία κάθε θεσμικού συστήματος προστασίας, όπως ορίζεται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2), στο οποίο έχει περιληφθεί ή προτίθεται να περιληφθεί το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα

4.1.  Πρόγραμμα δραστηριοτήτων [άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο περιλαμβάνεται το πρόγραμμα δραστηριοτήτων, όπως απαιτείται από το άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

4.2.  Οργάνωση, διάρθρωση και ρυθμίσεις διακυβέρνησης [άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο β) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται η περιγραφή της οργάνωσης, της διάρθρωσης και των ρυθμίσεων διακυβέρνησης του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος, όπως απαιτείται από το άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο β) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

4.3.  Πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου [άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο γ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται η επισκόπηση της εσωτερικής οργάνωσης (συμπεριλαμβανομένων των ειδικών προς τον σκοπό αυτόν πόρων του προϋπολογισμού και ανθρώπινων πόρων) του τμήματος συμμόρφωσης, του τμήματος διαχείρισης κινδύνων και του τμήματος εσωτερικού ελέγχου, όπως απαιτείται από το άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο γ) σημείο i) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Περιγραφή της πολιτικής για την υποβολή καταγγελιών

Περιγραφή της πολιτικής σχετικά με τις συγκρούσεις συμφερόντων

Περιγραφή της πολιτικής για τη διαχείριση καταγγελιών

Περιγραφή της πολιτικής για την κατάχρηση της αγοράς

Περιγραφή της πολιτικής για την προώθηση της πολυμορφίας του διοικητικού οργάνου

Περιγραφή της πολιτικής αποδοχών για τα μέλη του προσωπικού των οποίων οι επαγγελματικές δραστηριότητες έχουν σημαντικό αντίκτυπο στο προφίλ κινδύνου του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος

Περιγραφή των συστημάτων και των πολιτικών για την αξιολόγηση και τη διαχείριση των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, συμπεριλαμβανομένης επισκόπησης των βασικών διαδικασιών που έχουν τεθεί σε εφαρμογή για την αντιμετώπιση του πιθανού κινδύνου το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιηθεί για την προώθηση του οικονομικού εγκλήματος

4.4.  Πόροι εσωτερικού ελέγχου [άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο δ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Περιγραφή των πόρων εσωτερικού ελέγχου, καθώς και της μεθοδολογίας και του σχεδίου εσωτερικού ελέγχου για τα επόμενα τρία έτη μετά τη χορήγηση άδειας λειτουργίας, συμπεριλαμβανομένου του ελέγχου υπηρεσιών που ανατίθενται εξωτερικά

4.5.  Πολιτικές και σχέδια [άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο ε) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Περιγραφή της πολιτικής εσωτερικού ελέγχου

Περιγραφή της πολιτικής διακυβέρνησης προϊόντων

Περιγραφή της πολιτικής προστασίας των καταναλωτών και των καταναλωτριών

Περιγραφή του σχεδίου και της πολιτικής συνέχισης της λειτουργίας, συμπεριλαμβανομένης επισκόπησης των διαθέσιμων συστημάτων δημιουργίας αντιγράφων ασφαλείας και ανάκτησης, καθώς και των σχεδίων που διασφαλίζουν τη διαθεσιμότητα βασικού προσωπικού σε καταστάσεις συνέχισης της λειτουργίας

4.6.  Δομή του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος [άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο στ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Περιγραφή της εξωτερικής και της ενδοομιλικής ανάθεσης, με σκοπό την υποστήριξη των λειτουργιών ή των δραστηριοτήτων εσωτερικού ελέγχου του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο στ) σημείο i) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Περιγραφή των ευθυνών και των ρυθμίσεων επίβλεψης, των συστημάτων και των ελέγχων για κάθε υπηρεσία εξωτερικής ανάθεσης που είναι κρίσιμη ή σημαντική για τη διαχείριση και τις λειτουργίες του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος

Περιγραφή των συμφωνιών επιπέδου εξυπηρέτησης και των ρυθμίσεων για κάθε υπηρεσία εξωτερικής ανάθεσης που είναι κρίσιμη ή σημαντική για τη διαχείριση και τις λειτουργίες του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος

Περιγραφή της υποδομής ΤΠ του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένων των συστημάτων που χρησιμοποιούνται ή πρόκειται να χρησιμοποιηθούν, των ρυθμίσεων φιλοξενίας, της οργάνωσης του τμήματος ΤΠ, της δομής ΤΠ, της στρατηγικής ΤΠ και της διακυβέρνησης ΤΠ, των πολιτικών και διαδικασιών ασφαλείας ΤΠ, καθώς και τυχόν συστημάτων και ελέγχων που εφαρμόζονται ή πρόκειται να τεθούν σε εφαρμογή για την παροχή ηλεκτρονικών τραπεζικών υπηρεσιών

4.7.  Νόμιμοι ελεγκτές ή ελεγκτικό γραφείο [άρθρο 5 παράγραφος 2 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Όνομα/Επωνυμία

Διεύθυνση

Σημείο επαφής (όνομα, αριθμός τηλεφώνου, διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου)

5.1.  Αρχικό κεφάλαιο και ίδια κεφάλαια [άρθρο 6 παράγραφοι 1 και 2 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται αποδεικτικά στοιχεία του αναληφθέντος κεφαλαίου, του καταβληθέντος κεφαλαίου και του κεφαλαίου του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος που δεν έχει ακόμη καταβληθεί

Περιγραφή του είδους και του ύψους των ιδίων κεφαλαίων που αντιστοιχούν στο αρχικό κεφάλαιο

Σε περίπτωση που το αρχικό κεφάλαιο δεν έχει καταβληθεί ολοσχερώς κατά την υποβολή της αίτησης, περιγραφή του σχεδίου και της προθεσμίας εφαρμογής του, ώστε να διασφαλιστεί ότι το αρχικό κεφάλαιο καταβάλλεται ολοσχερώς πριν από την έναρξη ισχύος της άδειας λειτουργίας για την έναρξη δραστηριότητας πιστωτικού ιδρύματος

5.2.  Διαθέσιμες πηγές χρηματοδότησης ίδιων κεφαλαίων [άρθρο 6 παράγραφος 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Επεξήγηση των διαθέσιμων πηγών χρηματοδότησης ίδιων κεφαλαίων και παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται αποδεικτικά στοιχεία για τη διαθεσιμότητα των εν λόγω πηγών χρηματοδότησης, όπως απαιτείται από το άρθρο 6 παράγραφος 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

5.3.  Ύψος, είδος και κατανομή των εσωτερικών κεφαλαίων [άρθρο 6 παράγραφος 4 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται η εκτίμηση του ύψους, του είδος και της κατανομής των εσωτερικών κεφαλαίων που θεωρούνται κατάλληλα από το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα για την κάλυψη της φύσης και του επιπέδου των κινδύνων τους οποίους έχει αναλάβει ή τους οποίους ενδέχεται να αναλάβει το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα, καθώς και η ανάλυση που απαιτείται βάσει του άρθρου 6 παράγραφος 4 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

6.1.  Μέλη του διοικητικού οργάνου (να συμπληρωθεί χωριστό αντίγραφο του παρόντος τμήματος του πίνακα για κάθε άτομο) [άρθρο 7 παράγραφος 1 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Όνομα και, εάν διαφέρει, τυχόν άλλα προηγούμενα ονόματα

Φύλο

Τόπος γέννησης

Ημερομηνία γέννησης

Διεύθυνση

Αριθμός τηλεφώνου

Κινητό τηλέφωνο

E-mail

Ιθαγένεια

Προσωπικός αριθμός αναγνώρισης ή παράρτημα στο οποίο διατίθεται αντίγραφο δελτίου ταυτότητας ή ισοδύναμο έγγραφο

Λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τη θέση που κατέχει ή θα κατέχει το πρόσωπο, μεταξύ των οποίων πληροφορίες σχετικά με το αν η θέση είναι εκτελεστική ή μη εκτελεστική, την ημερομηνία έναρξης ή τη σχεδιαζόμενη ημερομηνία έναρξης και τη διάρκεια της εντολής, καθώς και περιγραφή των βασικών καθηκόντων και ευθυνών του προσώπου

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται βιογραφικό σημείωμα που απαιτείται από το σημείο 1 στοιχείο δ) του παραρτήματος I του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται κατάλογος συστάσεων, συμπεριλαμβανομένων των στοιχείων επικοινωνίας, κατά προτίμηση από εργοδότες στον τραπεζικό τομέα ή στον τομέα των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, συμπεριλαμβανομένων του πλήρους ονόματος, του ιδρύματος, της θέσης, του αριθμού τηλεφώνου, του ηλεκτρονικού ταχυδρομείου, της φύσης της επαγγελματικής σχέσης, καθώς και πληροφοριών σχετικά με το αν υπάρχει ή υπήρχε οποιαδήποτε μη επαγγελματική σχέση με το εν λόγω άτομο

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται πληροφορίες ποινικού μητρώου και σχετικές πληροφορίες όσον αφορά ποινικές έρευνες και διαδικασίες, συναφείς αστικές και διοικητικές υποθέσεις, καθώς και πειθαρχικά μέτρα (μεταξύ άλλων παύση από τη θέση διευθυντή εταιρείας, πτώχευση, αφερεγγυότητα και παρόμοιες διαδικασίες) κυρίως μέσω επίσημης βεβαίωσης ή, ελλείψει τέτοιας βεβαίωσης, μέσω οποιασδήποτε αξιόπιστης πηγής πληροφοριών σχετικά με την απουσία ποινικής καταδίκης, έρευνας και διαδικασίας

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται δήλωση σχετικά με το αν εκκρεμούν ποινικές διαδικασίες ή αν το πρόσωπο ή οποιοσδήποτε οργανισμός που τελεί υπό τη διαχείριση του εν λόγω προσώπου έχει εμπλακεί ως οφειλέτης σε διαδικασία αφερεγγυότητας ή παρόμοια διαδικασία

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται πληροφορίες σχετικά με τα θέματα που αναφέρονται στο παράρτημα I σημείο 1 στοιχείο στ) σημείο iii) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται περιγραφή όλων των οικονομικών και μη οικονομικών συμφερόντων που θα μπορούσαν να δημιουργήσουν δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων, όπως απαιτείται από το παράρτημα I σημείο 1 στοιχείο ζ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται λεπτομέρειες που αποδεικνύουν ότι το πρόσωπο έχει στη διάθεσή του επαρκή χρόνο τον οποίο θα αφιερώσει στην άσκηση της εντολής του, όπως απαιτείται από το σημείο 1 στοιχείο η) του παραρτήματος I του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Λεπτομερή στοιχεία σχετικά με το αποτέλεσμα οποιασδήποτε αξιολόγησης καταλληλότητας του προσώπου που διενεργείται από το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα, όπως περιγράφεται στο παράρτημα I σημείο 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

6.2.  Άλλες πληροφορίες που απαιτούνται σε σχέση με τα μέλη του διοικητικού οργάνου [άρθρο 7 παράγραφος 1 και σημεία 2, 4 και 5 του παραρτήματος I του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Περιγραφή τυχόν επιτροπής του διοικητικού οργάνου που σχεδιάζεται κατά τον χρόνο υποβολής της αίτησης, συμπεριλαμβανομένων των μελών και των εξουσιών της

Δήλωση σχετικά με τη συνολική αξιολόγηση της συλλογικής καταλληλότητας του διοικητικού οργάνου του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένων των σχετικών πρακτικών του διοικητικού συμβουλίου ή της έκθεσης ή των εγγράφων αξιολόγησης της καταλληλότητας

Περιγραφή του τρόπου με τον οποίο λήφθηκε υπόψη η ποικιλομορφία των προσόντων και των δεξιοτήτων κατά την επιλογή των μελών του διοικητικού οργάνου

6.3.  Επικεφαλής των τμημάτων εσωτερικού ελέγχου και γενικός οικονομικός διευθυντής/γενική οικονομική διευθύντρια που δεν είναι μέλη του διοικητικού οργάνου (να συμπληρωθεί χωριστό αντίγραφο του παρόντος τμήματος του πίνακα για κάθε άτομο) [άρθρο 7 παράγραφος 2 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Όνομα και, εάν διαφέρει, τυχόν άλλα προηγούμενα ονόματα

Φύλο

Τόπος γέννησης

Ημερομηνία γέννησης

Διεύθυνση

Αριθμός τηλεφώνου

Κινητό τηλέφωνο

E-mail

Ιθαγένεια

Προσωπικός αριθμός αναγνώρισης ή παράρτημα στο οποίο διατίθεται αντίγραφο δελτίου ταυτότητας ή ισοδύναμο έγγραφο

Λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τη θέση που κατέχει ή θα κατέχει το πρόσωπο, μεταξύ των οποίων πληροφορίες σχετικά με το αν η θέση είναι εκτελεστική ή μη εκτελεστική, την ημερομηνία έναρξης ή τη σχεδιαζόμενη ημερομηνία έναρξης και τη διάρκεια της εντολής, καθώς και περιγραφή των βασικών καθηκόντων και ευθυνών του προσώπου

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται βιογραφικό σημείωμα που απαιτείται από το σημείο 1 στοιχείο δ) του παραρτήματος I του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται κατάλογος συστάσεων, συμπεριλαμβανομένων των στοιχείων επικοινωνίας, κατά προτίμηση από εργοδότες στον τραπεζικό τομέα ή στον τομέα των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, συμπεριλαμβανομένων του πλήρους ονόματος, του ιδρύματος, της θέσης, του αριθμού τηλεφώνου, του ηλεκτρονικού ταχυδρομείου, της φύσης της επαγγελματικής σχέσης, καθώς και πληροφοριών σχετικά με το αν υπάρχει ή υπήρχε οποιαδήποτε μη επαγγελματική σχέση με το εν λόγω άτομο

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται πληροφορίες ποινικού μητρώου και σχετικές πληροφορίες όσον αφορά ποινικές έρευνες και διαδικασίες, συναφείς αστικές και διοικητικές υποθέσεις, καθώς και πειθαρχικά μέτρα (μεταξύ άλλων παύση από τη θέση διευθυντή εταιρείας, πτώχευση, αφερεγγυότητα και παρόμοιες διαδικασίες) κυρίως μέσω επίσημης βεβαίωσης ή, ελλείψει τέτοιας βεβαίωσης, μέσω οποιασδήποτε αξιόπιστης πηγής πληροφοριών σχετικά με την απουσία ποινικής καταδίκης, έρευνας και διαδικασίας

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται δήλωση σχετικά με το αν εκκρεμούν ποινικές διαδικασίες ή αν το πρόσωπο ή οποιοσδήποτε οργανισμός που τελεί υπό τη διαχείριση του εν λόγω προσώπου έχει εμπλακεί ως οφειλέτης σε διαδικασία αφερεγγυότητας ή παρόμοια διαδικασία

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται πληροφορίες σχετικά με τα θέματα που αναφέρονται στο παράρτημα I σημείο 1 στοιχείο στ) σημείο iii) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

Λεπτομερή στοιχεία σχετικά με το αποτέλεσμα οποιασδήποτε αξιολόγησης καταλληλότητας του προσώπου που διενεργείται από το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα, όπως περιγράφεται στο παράρτημα I σημείο 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

6.4.  Εξουσίες, αρμοδιότητες και εξουσιοδοτήσεις που ανατίθενται στα μέλη του διοικητικού οργάνου του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος [άρθρο 7 παράγραφος 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Περιγραφή των εξουσιών, των αρμοδιοτήτων και των εξουσιοδοτήσεων που ανατίθενται στα μέλη του διοικητικού οργάνου του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και, κατά περίπτωση, σύμφωνα με το άρθρο 7 παράγραφος 2 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580, που ανατίθενται στους επικεφαλής των τμημάτων εσωτερικού ελέγχου και στον γενικό οικονομικό διευθυντή/στη γενική οικονομική διευθύντρια που δεν συμμετέχουν στο διοικητικό όργανο

7.1.  Μέτοχοι και μέλη (νομικά και φυσικά πρόσωπα) [άρθρο 8 παράγραφος 1 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται σε σχέση με κάθε φυσικό και νομικό πρόσωπο με ειδική συμμετοχή οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

7.2.  Περαιτέρω πληροφορίες σχετικά με τα φυσικά πρόσωπα [άρθρο 8 παράγραφος 2 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται σε σχέση με κάθε φυσικό πρόσωπο με ειδική συμμετοχή οι πρόσθετες πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 2 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού 2022/2580

7.3.  Περαιτέρω πληροφορίες σχετικά με νομικά πρόσωπα ή οντότητες που δεν είναι νομικά πρόσωπα και που κατέχουν ή θα κατέχουν συμμετοχές στο όνομά τους [άρθρο 8 παράγραφος 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται σε σχέση με κάθε νομικό πρόσωπο ή οντότητα που δεν είναι νομικό πρόσωπο και που κατέχει ή θα κατέχει συμμετοχές στο όνομά του/της τις πρόσθετες πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

7.4.  Καταπιστεύματα [άρθρο 8 παράγραφος 4 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 4 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού 2022/2580

7.5.  Μέλη οντότητας που δεν είναι νομικό πρόσωπο, όταν η συμμετοχή στο αιτούν πιστωτικό ίδρυμα αντιμετωπίζεται ως στοιχείο ενεργητικού της οντότητας [άρθρο 8 παράγραφος 5 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζονται οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 5 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580

8.1.  Μετοχική σύνθεση [άρθρο 9 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο περιλαμβάνεται διάγραμμα που παρουσιάζει τη μετοχική σύνθεση του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένης της κατανομής του κεφαλαίου και των δικαιωμάτων ψήφου

8.2.  Κατάλογος ονομάτων όλων των προσώπων και άλλων οντοτήτων με μετοχικό μερίδιο και άλλες σχετικές λεπτομέρειες [άρθρο 9 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580]

Παράρτημα στο οποίο παρουσιάζεται κατάλογος με τα ονόματα όλων των προσώπων και άλλων οντοτήτων με μετοχικό μερίδιο του είδους που περιγράφεται στο άρθρο 9 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580], αναφέροντας, για κάθε τέτοιο πρόσωπο ή οντότητα:

Πληροφορίες που απαιτούνται από την αρμόδια αρχή σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 1 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580 (συμπληρώστε κατά περίπτωση στην αριστερή στήλη περιγραφή των απαιτούμενων πληροφοριών και στη δεξιά στήλη τις πληροφορίες)

10.1.  Πληροφορίες που παραλείπονται σύμφωνα με το άρθρο 11 στοιχείο α) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580 (να συμπληρωθεί ο κατάλογος των πληροφοριών, κατά περίπτωση)

10.2.  Πληροφορίες που παραλείπονται σύμφωνα με το άρθρο 11 στοιχείο β) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/2580 (να συμπληρωθεί ο κατάλογος των πληροφοριών, κατά περίπτωση)