α.

Γενικές πληροφορίες παρεχόμενες από τον εθνικό επόπτη:

(1)

Κωδικός χώρας

(2)

Όνομα τράπεζας

(3)

Ημερομηνία υποβολής (εεεε-μμ-ηη)

β.

Γενικές πληροφορίες παρεχόμενες από το ίδρυμα παροχής στοιχείων:

(1)

Ημερομηνία παροχής στοιχείων (εεεε-μμ-ηη)

(2)

Νόμισμα που χρησιμοποιείται για την παροχή στοιχείων

(3)

Ισοτιμία μετατροπής σε ευρώ

(4)

Μονάδα παροχής στοιχείων

(5)

Λογιστικό πρότυπο

(6)

Τόπος δημοσιοποίησης

α.

Έκθεση στον κίνδυνο αντισυμβαλλομένου των συμβολαίων παραγώγων (μέθοδος 1)

β.

Ακαθάριστη αξία των συναλλαγών χρηματοδότησης τίτλων

γ.

Έκθεση στον κίνδυνο αντισυμβαλλομένου των συναλλαγών χρηματοδότησης τίτλων

δ.

Άλλα στοιχεία ενεργητικού

(1)

Τίτλοι που λαμβάνονται σε συναλλαγές χρηματοδότησης τίτλων που αναγνωρίζονται ως στοιχεία ενεργητικού

ε.

Σύνολο στοιχείων εντός ισολογισμού (άθροισμα στοιχείων 2.α, 2.β, 2.γ και 2.δ μείον το 2.δ.(1))

στ.

Ενδεχόμενη μελλοντική έκθεση των συμβολαίων παραγώγων (μέθοδος 1)

ζ.

Ονομαστική αξία των εκτός ισολογισμού στοιχείων με συντελεστή πιστωτικής μετατροπής 0 %

(1)

Άνευ όρων ακυρώσιμες δεσμεύσεις για πιστωτικές κάρτες

(2)

Άλλες άνευ όρων ακυρώσιμες δεσμεύσεις

η.

Ονομαστική αξία των εκτός ισολογισμού στοιχείων με συντελεστή πιστωτικής μετατροπής 20 %.

θ.

Ονομαστική αξία των εκτός ισολογισμού στοιχείων με συντελεστή πιστωτικής μετατροπής 50 %

ι.

Ονομαστική αξία των εκτός ισολογισμού στοιχείων με συντελεστή πιστωτικής μετατροπής 100 %

ια.

Σύνολο εκτός ισολογισμού στοιχείων (άθροισμα στοιχείων 2.στ, 2.ζ και 2.η έως 2.ι, μείον 0,9 φορές το άθροισμα των στοιχείων 2.ζ.(1) και 2.ζ.(2))

ιβ.

Οντότητες που ενοποιούνται για λογιστικούς σκοπούς αλλά όχι για ρυθμιστικούς σκοπούς με βάση τον κίνδυνο:

(1)

Εντός ισολογισμού στοιχεία ενεργητικού

(2)

Ενδεχόμενη μελλοντική έκθεση των συμβολαίων παραγώγων

(3)

Άνευ όρων ακυρώσιμες δεσμεύσεις

(4)

Άλλες δεσμεύσεις εκτός ισολογισμού

(5)

Αξία επενδύσεων στις ενοποιημένες οντότητες

ιγ.

Κανονιστικές προσαρμογές

ιδ.

Επικουρικά δεδομένα:

(1)

Απαιτήσεις για εξασφαλίσεις με χρηματικά διαθέσιμα που εγείρονται στο πλαίσιο συναλλαγών σε παράγωγα

(2)

Καθαρή ονομαστική αξία πιστωτικών παραγώγων

(3)

Καθαρή ονομαστική αξία πιστωτικών παραγώγων για τις οντότητες στο στοιχείο 2.ιβ.

(4)

Εντός και εκτός ισολογισμού ανοίγματα μεταξύ οντοτήτων που περιλαμβάνονται στο στοιχείο 2.ιβ.

(5)

Εντός και εκτός ισολογισμού ανοίγματα οντοτήτων που περιλαμβάνονται στο στοιχείο 2.ιβ σε οντότητες που ενοποιούνται για ρυθμιστικούς σκοπούς με βάση τον κίνδυνο.

(6)

Εντός και εκτός ισολογισμού ανοίγματα οντοτήτων που ενοποιούνται για ρυθμιστικούς σκοπούς με βάση τον κίνδυνο προς οντότητες που περιλαμβάνονται στο στοιχείο 2.ιβ.

(7)

Σύνολο ανοιγμάτων για τον υπολογισμό του δείκτη μόχλευσης (ορισμός Ιανουαρίου 2014)

ιε.

Δείκτης συνολικής έκθεσης [άθροισμα στοιχείων 2.ε, 2.ια, 2.ιβ.(1), 2.ιβ.(2), 0,1 φορές τα στοιχεία 2.ιβ.(3), 2.ιβ.(4), μείον το άθροισμα των στοιχείων 2.ιβ.(5) και 2.ιγ]

α.

Κεφάλαια κατατεθειμένα ή δανεισμένα σε άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα

(1)

Πιστοποιητικά καταθέσεων

β.

Μη χρησιμοποιηθέντα δεσμευμένα πιστωτικά όρια που έχουν χορηγηθεί σε άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα

γ.

Τίτλοι εκδοθέντες από άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα:

(1)

Εξασφαλισμένα χρεόγραφα

(2)

Μη εξασφαλισμένα χρεόγραφα με εξοφλητική προτεραιότητα

(3)

Χρεόγραφα μειωμένης εξασφάλισης

(4)

Εμπορικά χρεόγραφα

(5)

Μετοχές (συμπεριλαμβανομένου του αρτίου και του πλεονάσματος κοινών και προνομιούχων μετοχών)

(6)

Συμψηφισμός των αρνητικών θέσεων σε σχέση με τις συγκεκριμένες μετοχές που περιλαμβάνονται στο στοιχείο 3.γ.(5)

δ.

Καθαρή θετική τρέχουσα έκθεση των συναλλαγών χρηματοδότησης τίτλων με άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα

ε.

Εξωχρηματιστηριακά παράγωγα με άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα που έχουν καθαρή θετική εύλογη αξία:

(1)

Καθαρή θετική εύλογη αξία (συμπεριλαμβανομένων των πρόσθετων εξασφαλίσεων εάν αυτές περιλαμβάνονται στη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού)

(2)

Ενδεχόμενη μελλοντική έκθεση

στ.

Δείκτης στοιχείων εντός του χρηματοοικονομικού συστήματος [άθροισμα στοιχείων 3.α, 3.β έως 3.γ.(5), 3.δ, 3.ε.(1) και 3.ε.(2), μείον το στοιχείο 3.γ.(6)]

α.

Καταθέσεις οφειλόμενες σε οργανισμούς καταθέσεων

β.

Καταθέσεις οφειλόμενες σε χρηματοπιστωτικά ιδρύματα πλην των οργανισμών καταθέσεων

γ.

Μη αναληφθέντα δεσμευμένα πιστωτικά όρια που χορηγούνται από άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα

δ.

Καθαρή αρνητική τρέχουσα έκθεση των συναλλαγών χρηματοδότησης τίτλων με άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα

ε.

Εξωχρηματιστηριακά παράγωγα με άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα που έχουν καθαρή αρνητική εύλογη αξία:

(1)

Καθαρή αρνητική εύλογη αξία, (συμπεριλαμβανομένων των πρόσθετων εξασφαλίσεων εάν αυτές περιλαμβάνονται στη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού)

(2)

Ενδεχόμενη μελλοντική έκθεση

στ.

Επικουρικά δεδομένα:

(1)

Κεφάλαια δανεισμένα από άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα

(2)

Πιστοποιητικά καταθέσεων που περιλαμβάνονται στα στοιχεία 4.α και 4.β

ζ.

Δείκτης υποχρεώσεων εντός του χρηματοοικονομικού συστήματος [άθροισμα στοιχείων 4.α έως 4.ε.(2)]

α.

Εξασφαλισμένα χρεόγραφα

β.

Μη εξασφαλισμένα χρεόγραφα με εξοφλητική προτεραιότητα

γ.

Χρεόγραφα μειωμένης εξασφάλισης

δ.

Εμπορικά χρεόγραφα

ε.

Πιστοποιητικά καταθέσεων

στ.

Κοινές μετοχές

ζ.

Προνομιούχες μετοχές και οποιαδήποτε άλλη μορφή χρηματοδότησης μειωμένης εξασφάλισης που δεν περιλαμβάνεται στο στοιχείο 5.γ.

η.

Επικουρικά δεδομένα:

(1)

Λογιστική αξία μετοχών για τις οποίες δεν υπάρχει αγοραία τιμή διαθέσιμη

θ.

Δείκτης κυκλοφορούντων χρεογράφων (άθροισμα στοιχείων 5.α έως 5.ζ)

α.

Δολάρια Αυστραλίας

β.

Ρεάλ Βραζιλίας

γ.

Δολάρια Καναδά

δ.

Ελβετικά φράγκα

ε.

Γιουάν Κίνας

στ.

Ευρώ

ζ.

Λίρες Αγγλίας

η.

Δολάρια Χονγκ Κονγκ

θ.

Ρουπίες Ινδίας

ι.

Γιεν Ιαπωνίας

ια.

Κορόνες Σουηδίας

ιβ.

Δολάρια ΗΠΑ

ιγ.

Επικουρικά δεδομένα:

(1)

Πέσο Μεξικού

(2)

Δολάρια Νέας Ζηλανδίας

(3)

Ρούβλια Ρωσίας

ιδ.

Δείκτης δραστηριότητας πληρωμών (άθροισμα στοιχείων 6.α έως 6.ιβ)

α.

Δείκτης στοιχείων ενεργητικού υπό φύλαξη

α.

Δραστηριότητα αναδοχής εκδόσεων μετοχών

β.

Δραστηριότητα αναδοχής εκδόσεων χρεωστικών τίτλων

γ.

Δείκτης δραστηριότητας αναδοχής εκδόσεων (άθροισμα στοιχείων 8.α και 8.β)

α.

Εξωχρηματιστηριακά παράγωγα που εκκαθαρίστηκαν μέσω κεντρικού αντισυμβαλλόμενου

β.

Εξωχρηματιστηριακά παράγωγα που εκκαθαρίστηκαν διμερώς

γ.

Δείκτης εξωχρηματιστηριακών παραγώγων (άθροισμα στοιχείων 9.α και 9.β)

α.

Χρεόγραφα διακρατούμενα για εμπορική εκμετάλλευση

β.

Χρεόγραφα διαθέσιμα προς πώληση

γ.

Εμπορικά και διαθέσιμα προς πώληση χρεόγραφα που ανταποκρίνονται στον ορισμό των στοιχείων ενεργητικού 1ου επιπέδου

δ.

Εμπορικά και διαθέσιμα προς πώληση χρεόγραφα που ανταποκρίνονται στον ορισμό των στοιχείων ενεργητικού 2ου επιπέδου με απομείωση

ε.

Επικουρικά δεδομένα:

(1)

Χρεόγραφα διακρατούμενα έως τη λήξη

στ.

Δείκτης εμπορικών και διαθέσιμων προς πώληση χρεογράφων (άθροισμα στοιχείων 10.α και 10.β, μείον το άθροισμα των στοιχείων 10.γ και 10.δ)

α.

Δείκτης στοιχείων ενεργητικού 3ου επιπέδου

α.

Απαιτήσεις προς το εξωτερικό με βάση τον τελικό κίνδυνο (εξαιρουμένης της δραστηριότητας των παραγώγων)

β.

Επικουρικά δεδομένα:

(1)

Απαιτήσεις παραγώγων προς το εξωτερικό με βάση τον τελικό κίνδυνο

γ.

Δείκτης διακρατικών απαιτήσεων (στοιχείο 12.α)

α.

Υποχρεώσεις προς το εξωτερικό (εξαιρουμένων υποχρεώσεων παραγώγων και εγχώριων υποχρεώσεων στο εγχώριο νόμισμα)

(1)

Τυχόν υποχρεώσεις προς το εξωτερικό σε αρμόδια γραφεία που περιλαμβάνονται στο στοιχείο 13.α.

β.

Εγχώριες υποχρεώσεις στο εγχώριο νόμισμα (εξαιρουμένης της δραστηριότητας των παραγώγων)

γ.

Επικουρικά δεδομένα:

(1)

Υποχρεώσεις παραγώγων προς το εξωτερικό με βάση τον τελικό κίνδυνο

δ.

Δείκτης διακρατικών υποχρεώσεων [άθροισμα στοιχείων 13.α και 13.β, μείον το στοιχείο 13.α.(1)]

α.

Σύνολο στοιχείων παθητικού

β.

Χρηματοδότηση λιανικής

γ.

Δείκτης εξάρτησης της χρηματοδότησης χονδρικής (η διαφορά μεταξύ των στοιχείων 14.α και 14.β διαιρούμενη δια του 14.α)

δ.

Καθαρά έσοδα στο εξωτερικό

ε.

Συνολικά καθαρά έσοδα

στ.

Συνολικά ακαθάριστα έσοδα

ζ.

Ακαθάριστη αξία διαθεσίμων δανεισμένων σε τρίτους και ακαθάριστη εύλογη αξία τίτλων δανεισμένων σε τρίτους σε συναλλαγές χρηματοδότησης τίτλων

η.

Ακαθάριστη αξία διαθεσίμων δανεισμένων από τρίτους και ακαθάριστη εύλογη αξία τίτλων δανεισμένων από τρίτους σε συναλλαγές χρηματοδότησης τίτλων

θ.

Ακαθάριστη θετική εύλογη αξία συναλλαγών εξωχρηματιστηριακών παραγώγων

ι.

Ακαθάριστη αρνητική εύλογη αξία συναλλαγών εξωχρηματιστηριακών παραγώγων

ια.

Αριθμός δικαιοδοσιών