α)

επιχειρήσεις επενδύσεων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε κράτος μέλος και υποκαταστήματα εγκατεστημένα σε κράτος μέλος, πλην των επιχειρήσεων επενδύσεων στις οποίες εφαρμόζεται το άρθρο 1 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3)·

β)

χρηματοδοτικά ιδρύματα, επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών, συνδεδεμένους αντιπροσώπους και υποκαταστήματα αυτών που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ή είναι εγκατεστημένα σε κράτος μέλος·

γ)

επιχειρήσεις επενδύσεων, χρηματοδοτικά ιδρύματα, επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών, συνδεδεμένους αντιπροσώπους και υποκαταστήματα αυτών που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ή είναι εγκατεστημένα σε τρίτη χώρα.

α)

το κράτος μέλος στο οποίο έχει λάβει άδεια λειτουργίας η επιχείρηση επενδύσεων ή είναι εγκατεστημένο το υποκατάστημα·

β)

η αρμόδια αρχή που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία της επιχείρησης επενδύσεων ή η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής όπου είναι εγκατεστημένο το υποκατάστημα, καθώς και άλλες αρχές του χρηματοπιστωτικού τομέα του εν λόγω κράτους μέλους, μεταξύ άλλων οι αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για την εποπτεία των αγορών χρηματοπιστωτικών μέσων, για την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση παράνομων εσόδων ή τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, για την προστασία των καταναλωτών και για λόγους εξυγίανσης·

γ)

για μια επιχείρηση επενδύσεων που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε κράτος μέλος, αν πληροί τα κριτήρια για να θεωρηθεί μικρή και μη διασυνδεδεμένη επιχείρηση επενδύσεων, όπως αναφέρεται στο άρθρο 12 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.

α)

το κράτος μέλος ή η τρίτη χώρα όπου έχει λάβει άδεια λειτουργίας ή έχει εγκατασταθεί η οντότητα του ομίλου ή το υποκατάστημα·

β)

η αρχή που είναι αρμόδια ή συμμετέχει στην εποπτεία της εν λόγω οντότητας του ομίλου ή του υποκαταστήματος·

γ)

πληροφορίες σχετικά με τη σημασία της οντότητας του ομίλου ή του υποκαταστήματος για το κράτος μέλος που αναφέρεται στο στοιχείο α) και για τον όμιλο επιχειρήσεων επενδύσεων, καθώς και τα σχετικά κριτήρια που χρησιμοποιούν οι αρμόδιες αρχές για τον προσδιορισμό της εν λόγω σημασίας.

α)

ο όμιλος επιχειρήσεων επενδύσεων αποτελείται από τουλάχιστον δύο επιχειρήσεις επενδύσεων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και δραστηριοποιούνται σε δύο διαφορετικά κράτη μέλη·

β)

η εκτέλεση των καθηκόντων που αναφέρονται στο άρθρο 48 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 θα διευκολυνθεί με τη σύσταση σώματος εποπτών·

γ)

ο συντονισμός και η συνεργασία με τις αρμόδιες εποπτικές αρχές τρίτων χωρών θα πραγματοποιούνται αποτελεσματικότερα στο πλαίσιο ενός σώματος εποπτών·

δ)

απαιτούνται συντονισμός και συνεργασία για την ανταλλαγή πληροφοριών με τις εποπτικές αρχές των εκκαθαριστικών μελών των αναγνωρισμένων κεντρικών αντισυμβαλλομένων ή με τις εποπτικές αρχές των αναγνωρισμένων κεντρικών αντισυμβαλλομένων για τους σκοπούς του άρθρου 23 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο στοιχείο γ) και του άρθρου 23 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, καθώς και για την επικαιροποίηση των εν λόγω πληροφοριών.

α)

κοινοποιεί στις αρμόδιες και εποπτικές αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 48 παράγραφος 5 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 τη συμμετοχή της στο σώμα εποπτών·

β)

ενημερώνει την ΕΑΤ και τη σχετική μητρική επιχείρηση επενδύσεων που είναι εγκατεστημένη στην Ένωση, τη μητρική επενδυτική εταιρεία συμμετοχών που είναι εγκατεστημένη στην Ένωση ή τη μητρική μεικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών που είναι εγκατεστημένη στην Ένωση (οποιαδήποτε από τις εν λόγω οντότητες ορίζεται επίσης ως «μητρική επιχείρηση που είναι εγκατεστημένη στην Ένωση») σχετικά με τη σύσταση του σώματος εποπτών, σχετικά με την ταυτότητα των μελών και των παρατηρητών του, καθώς και σχετικά με τυχόν αλλαγές στη σύνθεση του εν λόγω σώματος.

α)

πληροφορίες σχετικά με τη γενική δομή του σχετικού ομίλου που καλύπτουν όλες τις οντότητες του ομίλου, συμπεριλαμβανομένης της μητρικής επιχείρησης που είναι εγκατεστημένη στην Ένωση·

β)

προσδιορισμό των μελών του σώματος εποπτών, συμπεριλαμβανομένων των μελών που είναι εποπτικές αρχές τρίτων χωρών, και των παρατηρητών που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 1 του παρόντος κανονισμού·

γ)

περιγραφή των όρων που αφορούν τη συμμετοχή των εποπτικών αρχών τρίτων χωρών που αναφέρονται στο άρθρο 48 παράγραφος 5 στοιχείο β) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 στο σώμα εποπτών, ιδίως όσον αφορά τη συμμετοχή τους στους διάφορους διαλόγους και στις διαδικασίες του σώματος εποπτών, και τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις τους όσον αφορά την ανταλλαγή πληροφοριών στο πλαίσιο του σώματος εποπτών·

δ)

αν η αρχή εποπτείας του ομίλου μπορεί να προσκαλεί παρατηρητές, όπως αναφέρεται στο άρθρο 5 παράγραφος 1 του παρόντος κανονισμού, και τους όρους συμμετοχής τους στις δραστηριότητες του σώματος εποπτών·

ε)

τις ρυθμίσεις για την ανταλλαγή πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένου του πεδίου εφαρμογής των πληροφοριών, της συχνότητας και των διαύλων επικοινωνίας, συμπεριλαμβανομένης της ανταλλαγής πληροφοριών με τις εποπτικές αρχές τρίτων χωρών και τις αρχές εξυγίανσης που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 2 σημείο v) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, οι οποίες έχουν κληθεί να συμμετάσχουν στο σώμα με ρόλο παρατηρητή·

στ)

τις ρυθμίσεις για τον χειρισμό εμπιστευτικών πληροφοριών·

ζ)

τις διαδικασίες συλλογής πληροφοριών από τις οντότητες του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων και τις διαδικασίες εξακρίβωσης αυτών των πληροφοριών·

η)

τη διαδικασία συντονισμού των αιτήσεων παροχής πληροφοριών από τις εποπτικές αρχές των εκκαθαριστικών μελών των αναγνωρισμένων κεντρικών αντισυμβαλλομένων ή τις εποπτικές αρχές των αναγνωρισμένων κεντρικών αντισυμβαλλομένων·

θ)

τις ρυθμίσεις για την ανάθεση καθηκόντων και αρμοδιοτήτων, κατά περίπτωση·

ι)

περιγραφή οποιωνδήποτε υποδομών του σώματος, κατά περίπτωση·

ια)

τις ρυθμίσεις για τον προγραμματισμό και συντονισμό των εποπτικών δραστηριοτήτων σε συνθήκες ομαλής λειτουργίας·

ιβ)

τις ρυθμίσεις για τον προγραμματισμό και συντονισμό των εποπτικών δραστηριοτήτων κατά την προετοιμασία αντιμετώπισης καταστάσεων έκτακτης ανάγκης και κατά τη διάρκεια αυτών, συμπεριλαμβανομένου του σχεδιασμού έκτακτης ανάγκης, των εργαλείων και διαδικασιών επικοινωνίας·

ιγ)

τις διαδικασίες για την ενημέρωση της αρχής εποπτείας του ομίλου και των μελών του σώματος εποπτών πριν και μετά την επιβολή σημαντικών κυρώσεων σε οντότητες των ομίλων επιχειρήσεων επενδύσεων·

ιδ)

την επικοινωνιακή πολιτική της αρχής εποπτείας του ομίλου και των μελών του σώματος εποπτών με τη μητρική επιχείρηση που είναι εγκατεστημένη στην Ένωση και με τις οντότητες του ομίλου·

ιε)

συμφωνημένες διαδικασίες και χρονοδιαγράμματα για την κυκλοφορία των εγγράφων των συνεδριάσεων του σώματος εποπτών·

ιστ)

οποιαδήποτε άλλη συμφωνία μεταξύ των μελών του σώματος εποπτών, συμπεριλαμβανομένων των συμφωνημένων ενδείξεων για τον εντοπισμό των μηνυμάτων έγκαιρης προειδοποίησης, των ενδεχόμενων κινδύνων και των τρωτών σημείων·

ιζ)

ρυθμίσεις για την περίπτωση κατά την οποία ένα μέλος ή ένας παρατηρητής τερματίζει τη συμμετοχή του στο σώμα και ιδίως σχετικά με τα καθήκοντα αποθήκευσης και παροχής πρόσβασης στα δεδομένα που έχουν ανταλλαγεί πριν από τον εν λόγω τερματισμό.

α)

τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών υποδοχής στα οποία είναι εγκατεστημένα υποκαταστήματα που έχουν χαρακτηριστεί σημαντικά σύμφωνα με το άρθρο 1 παράγραφος 3 στοιχείο γ)·

β)

την ESΜΑ·

γ)

την εθνική κεντρική τράπεζα κράτους μέλους στο οποίο έχει λάβει άδεια λειτουργίας ή είναι εγκατεστημένη μια οντότητα του ομίλου, συμπεριλαμβανομένης της μητρικής επιχείρησης που είναι εγκατεστημένη στην Ένωση, ή την Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα·

δ)

τις δημόσιες αρχές ή τους φορείς κράτους μέλους που είναι αρμόδιοι ή συμμετέχουν στην εποπτεία οποιασδήποτε οντότητας του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων των αρχών που είναι υπεύθυνες για την εποπτεία των αγορών χρηματοπιστωτικών μέσων, την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος με στόχο τη νομιμοποίηση παράνομων εσόδων και τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, και την προστασία των καταναλωτών, καθώς και τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του εκκαθαριστικού μέλους ή τις αρμόδιες αρχές του αναγνωρισμένου κεντρικού αντισυμβαλλομένου που αναφέρονται στο άρθρο 48 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034·

ε)

τις αρχές εξυγίανσης που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 2 σημείο v) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010.

α)

τα προς συζήτηση θέματα, τις δραστηριότητες που πρέπει να εξεταστούν και τους στόχους της συνεδρίασης, ιδίως όσον αφορά την καταλληλότητά τους για όλες τις οντότητες του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων σύμφωνα με τη χαρτογράφηση που πραγματοποιείται σύμφωνα με το άρθρο 1 του παρόντος κανονισμού·

β)

τη σημασία οποιασδήποτε οντότητας του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων, σύμφωνα με τη χαρτογράφηση που πραγματοποιείται σύμφωνα με το άρθρο 1 του παρόντος κανονισμού, τόσο για τον όμιλο επιχειρήσεων επενδύσεων όσο και για το κράτος μέλος στο οποίο έχει λάβει άδεια λειτουργίας ή έχει εγκατασταθεί η εν λόγω οντότητα.

α)

η αρχή εποπτείας του ομίλου κοινοποιεί πληροφορίες στη μητρική επιχείρηση που είναι εγκατεστημένη στην Ένωση και ζητεί πληροφορίες από αυτήν·

β)

τα μέλη του σώματος εποπτών κοινοποιούν πληροφορίες στις οντότητες του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων που υπάγονται στην εποπτική τους αρμοδιότητα, και ζητούν πληροφορίες από αυτές, σύμφωνα με τη χαρτογράφηση που διενεργείται βάσει του άρθρου 1.

α)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 13 παράγραφοι 1 και 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, όπως προσδιορίζονται περαιτέρω στον κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμό (ΕΕ) 2023/1117 (4)·

β)

τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την εκπλήρωση των απαιτήσεων συνεργασίας που ορίζονται στο άρθρο 49 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034·

γ)

κατά περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με το μακροοικονομικό περιβάλλον στο οποίο δραστηριοποιούνται ο όμιλος επιχειρήσεων επενδύσεων και οι οντότητές του.

α)

τα στοιχεία που αναφέρονται στο άρθρο 36 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως ζ) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 τα οποία έχουν υποβληθεί σε εποπτικό έλεγχο και αξιολόγηση·

β)

τα αποτελέσματα της αξιολόγησης ότι έχει εντοπιστεί μία από τις καταστάσεις που αναφέρονται στο άρθρο 40 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, συμπεριλαμβανομένων, κατά περίπτωση, πληροφοριών σχετικά με τυχόν απαιτήσεις πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων που έχουν επιβληθεί σύμφωνα με τα άρθρα 39 και 40 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 και τυχόν πληροφοριών σχετικά με τα συμπεράσματα της επανεξέτασης που διενεργείται σύμφωνα με το άρθρο 41 της εν λόγω οδηγίας και, κατά περίπτωση, τυχόν σχετικά αιτήματα για πρόσθετα ίδια κεφάλαια·

γ)

τα αποτελέσματα της αξιολόγησης της επάρκειας ρευστότητας που διενεργείται σύμφωνα με το άρθρο 42 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 και, κατά περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με τυχόν ειδικές απαιτήσεις ρευστότητας που επιβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ια) και το άρθρο 42 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034·

δ)

πληροφορίες σχετικά με άλλα εποπτικά μέτρα ή μέτρα έγκαιρης παρέμβασης που έχουν ληφθεί ή σχεδιάζεται να ληφθούν για να αντιμετωπιστούν οι ελλείψεις που επισημάνθηκαν στο πλαίσιο του εποπτικού ελέγχου και αξιολόγησης·

ε)

πληροφορίες σχετικά με τα πορίσματα από τις επιτόπιες επιθεωρήσεις και τους μη επιτόπιους ελέγχους που έχουν σημασία για την αξιολόγηση του προφίλ κινδύνου του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων ή οποιασδήποτε άλλης από τις οντότητές του.

α)

αξιολόγηση του αποτελέσματος των ελλείψεων που εντοπίστηκαν και τυχόν ζητημάτων μη συμμόρφωσης με τις προϋποθέσεις για τη χρήση εσωτερικών υποδειγμάτων, καθώς και της σπουδαιότητας των εν λόγω ελλείψεων και ζητημάτων·

β)

αξιολόγηση του σχεδίου που υποβάλλεται από τη σχετική οντότητα του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων για την αποκατάσταση της συμμόρφωσης και την αντιμετώπιση των ελλείψεων που εντοπίστηκαν, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με το χρονοδιάγραμμα για την εφαρμογή του εν λόγω σχεδίου·

γ)

πληροφορίες για την πρόθεση της αρχής εποπτείας του ομίλου ή οποιουδήποτε σχετικού μέλους του σώματος εποπτών να ανακαλέσει την άδεια χρήσης του εσωτερικού υποδείγματος ή να περιορίσει τη χρήση του εν λόγω υποδείγματος στα συμμορφούμενα τμήματα ή στα τμήματα στα οποία η συμμόρφωση είναι εφικτή εντός κατάλληλου χρονοδιαγράμματος ή σε εκείνα τα τμήματα που δεν επηρεάζονται από τις ελλείψεις που εντοπίστηκαν·

δ)

πληροφορίες σχετικά με τις προτεινόμενες πρόσθετες απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που επιβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο α), σε συνδυασμό με το άρθρο 40 παράγραφος 1 στοιχείο δ) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, ως εποπτικό μέτρο για την αντιμετώπιση των ζητημάτων της μη συμμόρφωσης ή των ελλείψεων που εντοπίστηκαν.

α)

δεν έχει συμμορφωθεί με τις απαιτήσεις σε σχέση με την προληπτική εποπτεία ή την εποπτεία της συμπεριφοράς της αγοράς, οι οποίες ορίζονται:

β)

υπόκειται σε οποιαδήποτε από τις διοικητικές κυρώσεις ή άλλα διοικητικά μέτρα που έχουν επιβληθεί σύμφωνα με το άρθρο 54 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034.

α)

τους τομείς κοινών εργασιών που προσδιορίζονται ως αποτέλεσμα του εποπτικού ελέγχου και της αξιολόγησης που διενεργούνται σύμφωνα με το άρθρο 36 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 ή ως αποτέλεσμα οποιωνδήποτε άλλων δραστηριοτήτων αναλαμβάνονται από το σώμα εποπτών, συμπεριλαμβανομένων των προσπαθειών για την αύξηση της αποτελεσματικότητας εποπτείας και την αποφυγή της περιττής επικάλυψης των εποπτικών απαιτήσεων, όπως αναφέρεται στο άρθρο 48 παράγραφος 2 στοιχείο στ) της εν λόγω οδηγίας·

β)

τα αντίστοιχα προγράμματα εποπτικής εξέτασης της αρχής εποπτείας του ομίλου και των μελών του σώματος εποπτών για τη μητρική επιχείρηση που είναι εγκατεστημένη στην Ένωση και τις οντότητες ή τα υποκαταστήματα του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων·

γ)

τα κύρια σημεία των εργασιών του σώματος εποπτών και τις προγραμματισμένες εποπτικές δραστηριότητές του, συμπεριλαμβανομένων των προγραμματισμένων επιτόπιων ελέγχων και επιθεωρήσεων, όπως αναφέρεται στο άρθρο 14 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034·

δ)

τα μέλη του σώματος εποπτών που είναι αρμόδια για την ανάληψη των προγραμματισμένων εποπτικών δραστηριοτήτων·

ε)

τα αναμενόμενα χρονοδιαγράμματα, τόσο όσον αφορά τον χρόνο εκτέλεσης όσο και τη διάρκεια, για καθεμία από τις προγραμματισμένες εποπτικές δραστηριότητες.

α)

τις διαδικασίες ειδικά για το σώμα που εφαρμόζονται όταν προκύπτει κατάσταση έκτακτης ανάγκης όπως αναφέρεται στο άρθρο 47 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034·

β)

τις πληροφορίες που ανταλλάσσονται όταν προκύπτει κατάσταση έκτακτης ανάγκης όπως αναφέρεται στο άρθρο 47 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034.

α)

τη συνοπτική περιγραφή της κατάστασης έκτακτης ανάγκης που έχει προκύψει, συμπεριλαμβανομένης της βασικής αιτίας της κατάστασης έκτακτης ανάγκης, και τον αναμενόμενο αντίκτυπο της κατάστασης έκτακτης ανάγκης στις οντότητες του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων και στον όμιλο ως σύνολο, στους πελάτες τους, στις αγορές και στη σταθερότητα του χρηματοπιστωτικού συστήματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης·

β)

την επεξήγηση των μέτρων και δράσεων που έχουν ληφθεί ή σχεδιάζεται να ληφθούν από την αρχή εποπτείας του ομίλου ή από οποιοδήποτε από τα μέλη του σώματος εποπτών ή τις οντότητες του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων για την αντιμετώπιση της κατάστασης έκτακτης ανάγκης·

γ)

τα τελευταία διαθέσιμα ποσοτικά στοιχεία σχετικά με τη ρευστότητα και την κεφαλαιακή θέση των επιχειρήσεων επενδύσεων του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων.

α)

τη φύση και τη σοβαρότητα της κατάστασης έκτακτης ανάγκης·

β)

τον αντίκτυπο ή τον δυνητικό αντίκτυπο της κατάστασης έκτακτης ανάγκης στις οντότητες ή τα υποκαταστήματα του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων και στο σύνολο του ομίλου, καθώς και στους πελάτες τους και στις αγορές·

γ)

τον κίνδυνο διασυνοριακής μετάδοσης, ιδίως λαμβανομένων υπόψη των δυνητικών συστημικών συνεπειών σε οποιοδήποτε από τα κράτη μέλη στα οποία έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ή είναι εγκατεστημένες οι οντότητες του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων.