1.   Κατά την ολοκλήρωση της έρευνας σχετικά με πιθανές παραβάσεις των απαιτήσεων που αναφέρονται στο άρθρο 38ζ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και πριν από την υποβολή του φακέλου στην ΕΑΚΑΑ, ο πραγματογνώμονας που αναφέρεται στο άρθρο 38ια παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού ενημερώνει γραπτώς το υπό έρευνα πρόσωπο σχετικά με τα πορίσματά του και του παρέχει τη δυνατότητα να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις σύμφωνα με την παράγραφο 3. Στην έκθεση πορισμάτων αναφέρονται τα πραγματικά περιστατικά που ενδέχεται να συνιστούν μία ή περισσότερες από τις παραβάσεις των απαιτήσεων που αναφέρονται στο άρθρο 38ζ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, συμπεριλαμβανομένης αξιολόγησης της φύσης και της βαρύτητας των εν λόγω παραβάσεων, λαμβανομένων υπόψη των κριτηρίων του άρθρου 38ζ παράγραφος 2 του εν λόγω κανονισμού.

2.   Η έκθεση πορισμάτων ορίζει εύλογη προθεσμία εντός της οποίας το υπό έρευνα πρόσωπο έχει τη δυνατότητα να υποβάλει τις γραπτές παρατηρήσεις του. Σε έρευνες διαφορετικές από εκείνες που αναφέρονται στο άρθρο 5, η εν λόγω προθεσμία είναι τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων. Ο πραγματογνώμονας δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που παρελήφθησαν μετά τη λήξη της εν λόγω προθεσμίας.

3.   Στις γραπτές παρατηρήσεις, το υπό έρευνα πρόσωπο μπορεί να παρουσιάζει όλα τα πραγματικά περιστατικά που είναι σημαντικά για την υπεράσπισή του και, ει δυνατόν, επισυνάπτει έγγραφα προς απόδειξη των περιστατικών που παρουσιάζονται. Το υπό έρευνα πρόσωπο δύναται να προτείνει στον πραγματογνώμονα να προβεί σε ακρόαση άλλων προσώπων τα οποία μπορούν να επιβεβαιώσουν τα πραγματικά περιστατικά που αναφέρονται στις παρατηρήσεις του υπό έρευνα προσώπου.

4.   Ο πραγματογνώμονας δύναται να καλέσει υπό έρευνα πρόσωπο, στο οποίο έχει αποσταλεί έκθεση πορισμάτων, να παραστεί σε ακρόαση. Τα υπό έρευνα πρόσωπα μπορούν να επικουρούνται από συνήγορο της επιλογής τους. Οι ακροάσεις δεν είναι δημόσιες.

1.   Ο πλήρης φάκελος που υποβάλλεται από τον πραγματογνώμονα στην ΕΑΚΑΑ περιλαμβάνει τα ακόλουθα έγγραφα:

2.   Όταν ο φάκελος είναι ελλιπής, η ΕΑΚΑΑ απευθύνει στον πραγματογνώμονα αιτιολογημένο αίτημα προσκόμισης συμπληρωματικών εγγράφων.

3.   Όταν η ΕΑΚΑΑ θεωρεί ότι τα πραγματικά περιστατικά που περιγράφονται στην έκθεση πορισμάτων του πραγματογνώμονα δεν συνιστούν παραβάσεις των απαιτήσεων που αναφέρονται στο άρθρο 38ζ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, αποφασίζει να κλείσει την υπόθεση και γνωστοποιεί την απόφαση αυτή στο υπό έρευνα πρόσωπο.

4.   Εάν η ΕΑΚΑΑ δεν συμφωνεί με τα πορίσματα του πραγματογνώμονα, υποβάλλει νέα έκθεση πορισμάτων στο υπό έρευνα πρόσωπο. Η έκθεση αυτή ορίζει προθεσμία τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων εντός της οποίας το υπό έρευνα πρόσωπο έχει τη δυνατότητα να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις. Η ΕΑΚΑΑ δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που παρελήφθησαν μετά τη λήξη της εν λόγω προθεσμίας για την έκδοση απόφασης σχετικά με την ύπαρξη παράβασης και σχετικά με εποπτικά μέτρα και την επιβολή προστίμου σύμφωνα με τα άρθρα 38ζ και 38η του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.

5.   Εάν η ΕΑΚΑΑ συμφωνεί με το σύνολο ή με μέρος των πορισμάτων του πραγματογνώμονα, ενημερώνει περί αυτού το υπό έρευνα πρόσωπο. Η γνωστοποίηση αυτή ορίζει προθεσμία τουλάχιστον δύο εβδομάδων σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ συμφωνεί με όλα τα πορίσματα, και τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ δεν συμφωνεί με ορισμένα από τα πορίσματα, εντός της οποίας το υπό έρευνα πρόσωπο έχει τη δυνατότητα να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις. Η ΕΑΚΑΑ δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που παρελήφθησαν μετά τη λήξη της εν λόγω προθεσμίας για την έκδοση απόφασης σχετικά με την ύπαρξη παράβασης και σχετικά με εποπτικά μέτρα και την επιβολή προστίμου σύμφωνα με τα άρθρα 38ζ και 38η του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.

6.   Η ΕΑΚΑΑ δύναται να καλέσει το υπό έρευνα πρόσωπο, στο οποίο έχει αποσταλεί έκθεση πορισμάτων, να παραστεί σε ακρόαση. Το υπό έρευνα πρόσωπο μπορεί να επικουρείται από συνήγορο της επιλογής του. Οι ακροάσεις δεν είναι δημόσιες.

7.   Εάν η ΕΑΚΑΑ αποφασίσει ότι το υπό έρευνα πρόσωπο έχει διαπράξει μία ή περισσότερες από τις παραβάσεις των απαιτήσεων που αναφέρονται στο άρθρο 38ζ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και έχει εκδώσει απόφαση επιβολής προστίμου σύμφωνα με το άρθρο 38η του εν λόγω κανονισμού, κοινοποιεί αμέσως την απόφασή της αυτή στο υπό έρευνα πρόσωπο.

1.   Προτού λάβει απόφαση επιβολής περιοδικής χρηματικής ποινής σύμφωνα με το άρθρο 38θ του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, η ΕΑΚΑΑ υποβάλλει έκθεση πορισμάτων στο υπό έρευνα πρόσωπο, στην οποία παρατίθενται οι λόγοι για την επιβολή περιοδικής χρηματικής ποινής και το ποσό της περιοδικής χρηματικής ποινής ανά ημέρα μη συμμόρφωσης. Η έκθεση πορισμάτων ορίζει προθεσμία τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων εντός της οποίας το πρόσωπο που υπόκειται στις διαδικασίες έχει τη δυνατότητα να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις. Η ΕΑΚΑΑ δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που παρελήφθησαν μετά τη λήξη της προθεσμίας, προκειμένου να αποφασίσει για την περιοδική χρηματική ποινή.

2.   Από τη στιγμή που ο ΠΥΑΔ ή το πρόσωπο που υπόκειται στις διαδικασίες έχει συμμορφωθεί με τη σχετική απόφαση που αναφέρεται στο άρθρο 38θ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, δεν μπορεί πλέον να επιβάλλεται περιοδική χρηματική ποινή.

3.   Η απόφαση που αναφέρεται στο άρθρο 38θ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 πρέπει να αναφέρει τη νομική βάση και τους λόγους της απόφασης, το ποσό και την ημερομηνία έναρξης της χρηματικής ποινής.

4.   Η ΕΑΚΑΑ δύναται να καλέσει το πρόσωπο που υπόκειται στις διαδικασίες να παραστεί σε ακρόαση. Το πρόσωπο που υπόκειται στις διαδικασίες μπορεί να επικουρείται από συνήγορο της επιλογής του. Οι ακροάσεις δεν είναι δημόσιες.

1.   Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 3 παράγραφοι 4, 5 και 6 και από το άρθρο 4 παράγραφοι 1 και 4, η διαδικασία που περιγράφεται στο παρόν άρθρο εφαρμόζεται όταν η ΕΑΚΑΑ εκδίδει προσωρινές αποφάσεις σύμφωνα με το άρθρο 38ιβ παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.

2.   Αν η ΕΑΚΑΑ αποφασίσει ότι το υπό έρευνα πρόσωπο έχει διαπράξει μία ή περισσότερες από τις παραβάσεις των απαιτήσεων που αναφέρονται στο άρθρο 38ζ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και εκδώσει προσωρινή απόφαση για την επιβολή εποπτικών μέτρων σύμφωνα με το άρθρο 38ζ του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, κοινοποιεί αμέσως αυτήν την προσωρινή απόφαση στο πρόσωπο που υπόκειται στην προσωρινή απόφαση.

Η ΕΑΚΑΑ ορίζει προθεσμία τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων εντός της οποίας το πρόσωπο που υπόκειται στην προσωρινή απόφαση έχει τη δυνατότητα να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις σχετικά με την απόφαση αυτή. Η ΕΑΚΑΑ δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που παρελήφθησαν μετά τη λήξη της εν λόγω προθεσμίας.

Κατόπιν αιτήματος, η ΕΑΚΑΑ παρέχει πρόσβαση στον φάκελο στο πρόσωπο που υπόκειται στην προσωρινή απόφαση. Τα έγγραφα του φακέλου στα οποία παρέχεται πρόσβαση χρησιμοποιούνται μόνο για τους σκοπούς δικαστικών ή διοικητικών διαδικασιών που αφορούν την εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.

Η ΕΑΚΑΑ δύναται να καλέσει το πρόσωπο που υπόκειται στην προσωρινή απόφαση να παραστεί σε ακρόαση. Τα πρόσωπα που υπόκεινται στην προσωρινή απόφαση μπορεί να επικουρούνται από συνήγορο της επιλογής τους. Οι ακροάσεις δεν είναι δημόσιες.

3.   Η ΕΑΚΑΑ λαμβάνει οριστική απόφαση το συντομότερο δυνατόν μετά την έκδοση της προσωρινής απόφασης.

Αν η ΕΑΚΑΑ κρίνει, αφού παράσχει τη δυνατότητα ακρόασης στο πρόσωπο που υπόκειται στην προσωρινή απόφαση, ότι αυτό έχει διαπράξει παράβαση των διατάξεων που αναφέρονται στο άρθρο 38ζ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, εκδίδει επιβεβαιωτική απόφαση για την επιβολή ενός ή περισσότερων από τα εποπτικά μέτρα που προβλέπονται στο άρθρο 38ζ του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014. Η ΕΑΚΑΑ κοινοποιεί αμέσως την απόφαση αυτή στα πρόσωπα που υπόκεινται στην προσωρινή απόφαση.

4.   Εάν η ΕΑΚΑΑ εκδώσει οριστική απόφαση η οποία δεν επιβεβαιώνει την προσωρινή απόφαση, η προσωρινή απόφαση θεωρείται ότι καταργείται.

1.   Εφόσον ζητηθεί, η ΕΑΚΑΑ παρέχει πρόσβαση στον φάκελο στο υπό έρευνα πρόσωπο στο οποίο ο πραγματογνώμονας ή η ΕΑΚΑΑ έχουν αποστείλει έκθεση πορισμάτων. Η πρόσβαση παρέχεται μετά την κοινοποίηση οιασδήποτε έκθεσης πορισμάτων.

2.   Τα έγγραφα του φακέλου στα οποία παρέχεται πρόσβαση χρησιμοποιούνται μόνο από το άτομο που αναφέρεται στην παράγραφο 1 για τους σκοπούς δικαστικών ή διοικητικών διαδικασιών σχετικά με την εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.

1.   Τα πρόστιμα και οι περιοδικές χρηματικές ποινές που επιβάλλονται σε ΠΥΑΔ και σε άλλα υπό έρευνα πρόσωπα υπόκεινται σε προθεσμία παραγραφής πέντε ετών.

2.   Η προθεσμία παραγραφής που αναφέρεται στην παράγραφο 1 αρχίζει να ισχύει από την επομένη της διάπραξης της παράβασης. Σε περίπτωση διαρκών ή επαναλαμβανόμενων παραβάσεων, η εν λόγω προθεσμία παραγραφής αρχίζει να ισχύει από την ημέρα που τερματίστηκε η παράβαση.

3.   Κάθε ενέργεια της ΕΑΚΑΑ, ή της εθνικής αρμόδιας αρχής η οποία ενεργεί κατόπιν αιτήματος της ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το άρθρο 38ιε του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, για τους σκοπούς έρευνας ή διαδικασιών σε σχέση με παράβαση των απαιτήσεων που αναφέρονται στο άρθρο 38ζ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 επιφέρει διακοπή της προθεσμίας για την επιβολή προστίμων και περιοδικών χρηματικών ποινών. Η προθεσμία παραγραφής διακόπτεται με ισχύ από την ημερομηνία κατά την οποία η ενέργεια κοινοποιείται στον ΠΥΑΔ ή στο υπό έρευνα πρόσωπο σε σχέση με παράβαση των απαιτήσεων που αναφέρονται στο άρθρο 38ζ παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.

4.   Κάθε διακοπή που αναφέρεται στην παράγραφο 3 επανεκκινεί την προθεσμία παραγραφής. Η προθεσμία παραγραφής εκπνέει το αργότερο την ημέρα κατά την οποία έχει παρέλθει διάστημα ίσο με το διπλάσιο της προθεσμίας παραγραφής, χωρίς η ΕΑΚΑΑ να έχει επιβάλει πρόστιμο ή περιοδική χρηματική ποινή. Η προθεσμία αυτή παρατείνεται κατά χρονικό διάστημα ίσο με τον χρόνο αναστολής της παραγραφής κατά τα προβλεπόμενα στην παράγραφο 5.

5.   Η προθεσμία παραγραφής για την επιβολή προστίμων και περιοδικών χρηματικών ποινών αναστέλλεται για το χρονικό διάστημα κατά το οποίο η απόφαση της ΕΑΚΑΑ αποτελεί αντικείμενο διαδικασιών που εκκρεμούν ενώπιον του συμβουλίου προσφυγών, που αναφέρεται στο άρθρο 60 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3), ή επανεξετάζεται από το Δικαστήριο της Ευρωπαϊκής Ένωσης, σύμφωνα με το άρθρο 38ιγ του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.

1.   Η εξουσία της ΕΑΚΑΑ για την αναγκαστική εκτέλεση των αποφάσεων που λαμβάνονται σύμφωνα με τα άρθρα 38η και 38θ του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 υπόκειται σε προθεσμία παραγραφής πέντε ετών.

2.   Η προθεσμία παραγραφής που αναφέρεται στην παράγραφο 1 υπολογίζεται από την επομένη της ημέρας κατά την οποία η απόφαση καθίσταται οριστική.

3.   Η προθεσμία παραγραφής για την εκτέλεση των ποινών διακόπτεται από:

4.   Κάθε διακοπή που αναφέρεται στην παράγραφο 3 επανεκκινεί την προθεσμία παραγραφής.

5.   Η προθεσμία παραγραφής για την εκτέλεση των ποινών αναστέλλεται για όσο χρονικό διάστημα:

1.   Τα ποσά των προστίμων και των περιοδικών χρηματικών ποινών που εισπράττονται από την ΕΑΚΑΑ κατατίθενται σε τοκοφόρο λογαριασμό που ανοίγεται έως ότου καταστούν οριστικά. Σε περίπτωση παράλληλης είσπραξης πολλαπλών προστίμων και περιοδικών χρηματικών ποινών από την ΕΑΚΑΑ, η τελευταία διασφαλίζει την κατάθεσή τους σε διαφορετικούς λογαριασμούς ή επιμέρους λογαριασμούς. Τα πρόστιμα και οι περιοδικές χρηματικές ποινές που καταβάλλονται δεν εγγράφονται στον προϋπολογισμό της ΕΑΚΑΑ ούτε καταχωρίζονται ως ποσά του προϋπολογισμού.

2.   Μόλις η ΕΑΚΑΑ βεβαιωθεί ότι τα πρόστιμα ή οι περιοδικές χρηματικές ποινές έχουν καταστεί οριστικές, μετά την εξάντληση όλων των δικαιωμάτων προσφυγής, η ΕΑΚΑΑ μεταφέρει τα ποσά αυτά, συν τους πιθανούς τόκους, στην Επιτροπή. Στη συνέχεια, τα εν λόγω ποσά εγγράφονται στο σκέλος των εσόδων στον προϋπολογισμό της Ένωσης.

3.   Η ΕΑΚΑΑ υποβάλλει εκθέσεις σε τακτική βάση προς την Επιτροπή σχετικά με τα ποσά των επιβληθέντων προστίμων και περιοδικών χρηματικών ποινών, καθώς και το καθεστώς τους.