|
2.8.2021 |
EL |
Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης |
L 277/6 |
ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2021/1254 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ
της 21ης Απριλίου 2021
για τη διόρθωση του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/565 για τη συμπλήρωση της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις και τους όρους λειτουργίας των επιχειρήσεων επενδύσεων, καθώς και τους ορισμούς που ισχύουν για τους σκοπούς της εν λόγω οδηγίας
(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,
Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,
Έχοντας υπόψη την οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και την τροποποίηση της οδηγίας 2002/92/ΕΚ και της οδηγίας 2011/61/ΕΕ (1), και ιδίως το άρθρο 16 παράγραφος 12 και το άρθρο 27 παράγραφος 9,
Εκτιμώντας τα ακόλουθα:
|
(1) |
Εμφανίστηκαν σφάλματα στο άρθρο 1 παράγραφος 1 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/565 της Επιτροπής (2), δεδομένου ότι απαιτείται η εφαρμογή του άρθρου 59 παράγραφος 4, του άρθρου 60 και του κεφαλαίου IV του εν λόγω κανονισμού, αντί του άρθρου 64 παράγραφος 4, του άρθρου 65 και του κεφαλαίου VIII. |
|
(2) |
Εμφανίστηκαν σφάλματα σε διάφορες διασταυρούμενες παραπομπές στο παράρτημα I του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/565, και πιο συγκεκριμένα στα στοιχεία «Αξιολόγηση των πελατών», «Χειρισμός εντολών», «Εντολές πελατών και συναλλαγές», «Ενημέρωση των πελατών», «Επικοινωνία με πελάτες» και «Οργανωτικές απαιτήσεις». |
|
(3) |
Επομένως, ο κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/565 θα πρέπει να διορθωθεί αναλόγως, |
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:
Άρθρο 1
Ο κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/565 διορθώνεται ως εξής:
|
1) |
στο άρθρο 1, η παράγραφος 1 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο: «1. Το κεφάλαιο II, και το κεφάλαιο III τμήματα 1 έως 4, άρθρο 64 παράγραφος 4, άρθρο 65 και τμήματα 6 έως 8 και, στο μέτρο που αφορούν τις διατάξεις αυτές, το κεφάλαιο I και το κεφάλαιο VIII του παρόντος κανονισμού εφαρμόζονται στις εταιρείες διαχείρισης, όταν παρέχουν υπηρεσίες σύμφωνα με το άρθρο 6 παράγραφος 4 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ και το άρθρο 6 παράγραφος 6 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (*1). (*1) Οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Ιουνίου 2011, σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και για την τροποποίηση των οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 (ΕΕ L 174 της 1.7.2011, σ. 1).»·" |
|
2) |
το παράρτημα I αντικαθίσταται από το κείμενο του παραρτήματος του παρόντος κανονισμού. |
Άρθρο 2
Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.
Βρυξέλλες, 21 Απριλίου 2021.
Για την Επιτροπή
Η Πρόεδρος
Ursula VON DER LEYEN
(1) ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ. 349.
(2) Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/565 της Επιτροπής, της 25ης Απριλίου 2016, για τη συμπλήρωση της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις και τους όρους λειτουργίας των επιχειρήσεων επενδύσεων, καθώς και τους ορισμούς που ισχύουν για τους σκοπούς της εν λόγω οδηγίας (ΕΕ L 87 της 31.3.2017, σ. 1).
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ
«ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I
Τήρηση αρχείων
Κατάλογος ελάχιστων αρχείων που πρέπει να τηρούνται από επιχειρήσεις επενδύσεων αναλόγως του χαρακτήρα των δραστηριοτήτων τους
|
Χαρακτήρας της υποχρέωσης |
Είδος αρχείου |
Σύνοψη περιεχομένου |
Νομοθετική αναφορά |
|
Αξιολόγηση των πελατών |
|||
|
|
Πληροφόρηση των πελατών |
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 24 παράγραφος 4 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και στα άρθρα 44 έως 51 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 24 παράγραφος 4 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρα 44 έως 51 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Συμβάσεις με πελάτες |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 25 παράγραφος 5 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ |
Άρθρο 25 παράγραφος 5 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 58 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Αξιολόγηση της καταλληλότητας και της συμβατότητας |
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 25 παράγραφοι 2 και 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και στα άρθρα 54, 55 και 60 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 25 παράγραφοι 2 και 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρα 54, 55 και 56 του παρόντος κανονισμού |
|
Χειρισμός εντολών |
|||
|
|
Χειρισμός των εντολών πελατών — Ομαδοποιημένες συναλλαγές |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στα άρθρα 67 έως 70 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 24 παράγραφος 1 και άρθρο 28 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρα 67 έως 70 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Ομαδοποίηση και επιμερισμός των συναλλαγών για ίδιο λογαριασμό |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 69 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 24 παράγραφος 1 και άρθρο 28 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 69 του παρόντος κανονισμού |
|
Εντολές πελατών και συναλλαγές |
|||
|
|
Τήρηση αρχείων εντολών πελατών ή αποφάσεων διαπραγμάτευσης |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 74 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 16 παράγραφος 6 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 74 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Τήρηση αρχείων συναλλαγών και επεξεργασίας εντολών |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 75 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 16 παράγραφος 6 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 75 του παρόντος κανονισμού |
|
Ενημέρωση των πελατών |
|||
|
|
Υποχρέωση σχετικά με υπηρεσίες παρεχόμενες σε πελάτες |
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στα άρθρα 59 έως 63 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 24 παράγραφοι 1 και 6 και άρθρο 25 παράγραφοι 1 και 6 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρα 59 έως 63 του παρόντος κανονισμού |
|
Προστασία των περιουσιακών στοιχείων των πελατών |
|||
|
|
Χρηματοπιστωτικά μέσα πελατών τα οποία κατέχει μια επιχείρηση επενδύσεων |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 16 παράγραφος 8 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και στο άρθρο 2 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593 της Επιτροπής |
Άρθρο 16 παράγραφος 8 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 2 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593 |
|
|
Κεφάλαια πελατών τα οποία κατέχει μια επιχείρηση επενδύσεων |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 16 παράγραφος 9 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και στο άρθρο 2 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593 |
Άρθρο 16 παράγραφος 9 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 2 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593 |
|
|
Χρησιμοποίηση χρηματοπιστωτικών μέσων των πελατών |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 5 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593 |
Άρθρο 16 παράγραφοι 8, 9 και 10 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 5 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593 |
|
Επικοινωνία με πελάτες |
|||
|
|
Πληροφορίες σχετικά με το κόστος και τις συναφείς επιβαρύνσεις |
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 50 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 24 παράγραφος 4 στοιχείο γ) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 50 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Πληροφορίες σχετικά με την επιχείρηση επενδύσεων και τις υπηρεσίες της, τα χρηματοπιστωτικά μέσα και την προστασία των περιουσιακών στοιχείων των πελατών |
Περιεχόμενο το οποίο προβλέπεται στα άρθρα 47, 48 και 49 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 24 παράγραφος 4 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρα 47, 48 και 49 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Πληροφόρηση των πελατών |
Αρχεία επικοινωνίας |
Άρθρο 24 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 46 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Διαφημιστικές ανακοινώσεις (εκτός των προφορικών ανακοινώσεων) |
Κάθε διαφημιστική ανακοίνωση η οποία εκδίδεται από την επιχείρηση επενδύσεων (εκτός των προφορικών ανακοινώσεων) όπως προβλέπεται στα άρθρα 44 και 46 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 24 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρα 44 και 46 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Επενδυτικές συμβουλές σε ιδιώτες πελάτες |
i) Το γεγονός, ο χρόνος και η ημερομηνία παροχής των επενδυτικών συμβουλών, ii) το χρηματοπιστωτικό μέσο το οποίο προτάθηκε και iii) η έκθεση καταλληλότητας που παρασχέθηκε στον πελάτη |
Άρθρο 25 παράγραφος 6 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 54 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Έρευνα στον τομέα των επενδύσεων |
Κάθε έρευνα στον τομέα των επενδύσεων η οποία εκδίδεται από την επιχείρηση επενδύσεων σε σταθερό μέσο |
Άρθρο 24 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρα 36 και 37 του παρόντος κανονισμού |
|
Οργανωτικές απαιτήσεις |
|||
|
|
Η επιχειρηματική και εσωτερική οργάνωση της επιχείρησης |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 21 παράγραφος 1 στοιχείο στ) του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 16 παράγραφοι 2 έως 10 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 21 παράγραφος 1 στοιχείο στ) του παρόντος κανονισμού |
|
|
Εκθέσεις συμμόρφωσης |
Κάθε έκθεση συμμόρφωσης προς το διοικητικό όργανο |
Άρθρο 16 παράγραφος 2 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 22 παράγραφος 2 στοιχείο γ) και άρθρο 25 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Αρχείο συγκρούσεων συμφερόντων |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 35 του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 16 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 35 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Αντιπαροχές |
Οι πληροφορίες που γνωστοποιούνται σε πελάτες σύμφωνα με το άρθρο 24 παράγραφος 9 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ |
Άρθρο 24 παράγραφος 9 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρα 11, 12 και 13 της κατ’ εξουσιοδότηση οδηγίας (ΕΕ) 2017/593 |
|
|
Εκθέσεις διαχείρισης κινδύνου |
Κάθε έκθεση διαχείρισης κινδύνου προς τα ανώτερα στελέχη |
Άρθρο 16 παράγραφος 5 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 23 παράγραφος 1 στοιχείο β) και άρθρο 25 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Εκθέσεις εσωτερικού λογιστικού ελέγχου |
Κάθε έκθεση εσωτερικού λογιστικού ελέγχου προς τα ανώτερα στελέχη |
Άρθρο 16 παράγραφος 5 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 24 και άρθρο 25 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Αρχεία διαχείρισης καταγγελιών |
Κάθε καταγγελία και τα μέτρα διαχείρισης καταγγελίας τα οποία ελήφθησαν για την αντιμετώπιση της καταγγελίας |
Άρθρο 16 παράγραφος 2 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 26 του παρόντος κανονισμού |
|
|
Αρχεία προσωπικών συναλλαγών |
Αρχεία τα οποία προβλέπονται στο άρθρο 29 παράγραφος 5 στοιχείο γ) του παρόντος κανονισμού |
Άρθρο 16 παράγραφος 2 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ Άρθρο 29 παράγραφος 5 στοιχείο γ) του παρόντος κανονισμού |