α)

την εταιρική επωνυμία του αιτούντος, τη διεύθυνση της έδρας του εντός της Ένωσης, καθώς και την εταιρική επωνυμία και τη διεύθυνση της έδρας οποιωνδήποτε τυχόν θυγατρικών και υποκαταστημάτων του αιτούντος·

β)

τον αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας του αιτούντος (LEI) που έχει καταχωριστεί στο ίδρυμα παγκόσμιου αναγνωριστικού κωδικού νομικής οντότητας·

γ)

τον ενιαίο εντοπιστή πόρου (URL) του δικτυακού τόπου του αιτούντος·

δ)

απόσπασμα του σχετικού εμπορικού ή δικαστικού μητρώου στο οποίο αναγράφεται ο τόπος σύστασης και το πεδίο επιχειρηματικής δραστηριότητας του αιτούντος ή κάποια άλλη μορφή επίσημων αποδεικτικών στοιχείων του τόπου σύστασης και του πεδίου επιχειρηματικής δραστηριότητας του αιτούντος, τα οποία ισχύουν σε αμφότερες τις περιπτώσεις κατά την ημερομηνία της αίτησης για καταχώριση ως αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων·

ε)

τα είδη τιτλοποιήσεων (συναλλαγή ABCP ή συναλλαγή μη ABCP), τις μεθόδους μεταβίβασης κινδύνου (παραδοσιακή τιτλοποίηση ή σύνθεση τιτλοποίηση) και τους τύπους υποκείμενων ανοιγμάτων (οικιστικό ακίνητο, εμπορικό ακίνητο, επιχειρήσεις, χρηματοδοτική μίσθωση, καταναλωτές, αγορά ακινήτου, πιστωτικές κάρτες, εσωτερικό) για τα οποία επιθυμεί να καταχωριστεί ο αιτών·

στ)

κατά πόσον ο αιτών έχει άδεια λειτουργίας ή είναι καταχωρισμένος από αρμόδια αρχή στο κράτος μέλος όπου είναι εγκατεστημένος και, στην περίπτωση αυτή, το όνομα της αρμόδιας αρχής και τυχόν αριθμό αναφοράς που σχετίζεται με την άδεια ή την καταχώριση·

ζ)

το καταστατικό ή ισοδύναμους όρους σύστασης και, κατά περίπτωση, άλλα ιδρυτικά έγγραφα στα οποία αναφέρεται ότι ο αιτών θα παρέχει βασικές υπηρεσίες τιτλοποίησης·

η)

το ονοματεπώνυμο και τα στοιχεία επικοινωνίας του ή των προσώπων που είναι αρμόδιο(-α) για θέματα συμμόρφωσης ή οποιωνδήποτε άλλων μελών του προσωπικού που εμπλέκονται σε αξιολογήσεις συμμόρφωσης για τον αιτούντα όσον αφορά την παροχή βασικών υπηρεσιών τιτλοποίησης από αυτόν·

θ)

το ονοματεπώνυμο και τα στοιχεία επικοινωνίας του αρμόδιου προσώπου για τους σκοπούς της αίτησης·

ι)

το πρόγραμμα των δραστηριοτήτων, συμπεριλαμβανομένου του τόπου διεξαγωγής των βασικών επιχειρηματικών δραστηριοτήτων του αιτούντος·

ια)

οποιαδήποτε βοηθητική υπηρεσία τιτλοποίησης ή βοηθητική υπηρεσία μη τιτλοποίησης που ο αιτών παρέχει ή σκοπεύει να παρέχει·

ιβ)

οποιεσδήποτε πληροφορίες σχετικά με τυχόν εκκρεμείς δικαστικές, διοικητικές, συναφείς με διαιτησία ή τυχόν άλλη διαφορά διαδικασίες, ανεξαρτήτως του είδους τους, στις οποίες μπορεί να ενέχεται ο αιτών, ιδίως όσον αφορά φορολογικά θέματα και θέματα αφερεγγυότητας και οι οποίες συνεπάγονται οικονομικό ή σχετικό με την εντιμότητα κόστος, ή τυχόν μη εκκρεμείς διαδικασίες, που μπορεί, παρά ταύτα, να έχουν οποιονδήποτε ουσιαστικό αντίκτυπο στο κόστος του αρχείου καταγραφής τιτλοποιήσεων.

α)

τις πολιτικές και διαδικασίες εσωτερικού ελέγχου του αιτούντος για τη διασφάλιση της συνεπούς και αποτελεσματικής εφαρμογής αυτών των πολιτικών·

β)

τυχόν πολιτικές, διαδικασίες και εγχειρίδια για την παρακολούθηση και την αξιολόγηση της επάρκειας και της αποτελεσματικότητας των συστημάτων του αιτούντος·

γ)

τυχόν πολιτικές, διαδικασίες και εγχειρίδια με τον έλεγχο και τη διασφάλιση των συστημάτων επεξεργασίας πληροφοριών του αιτούντος·

δ)

την ταυτότητα των εσωτερικών οργάνων που είναι επιφορτισμένα με την αξιολόγηση οποιωνδήποτε πορισμάτων εσωτερικού ελέγχου.

α)

σε περίπτωση που υπάρχει επιτροπή εσωτερικού ελέγχου, τη σύνθεση, τις αρμοδιότητες και τις ευθύνες της·

β)

το καταστατικό, τις μεθοδολογίες, τα πρότυπα και τις διαδικασίες του εσωτερικού ελέγχου·

γ)

εξήγηση του τρόπου με τον οποίο αναπτύσσεται και εφαρμόζεται το καταστατικό, η μεθοδολογία και οι διαδικασίες εσωτερικού ελέγχου, λαμβανομένου υπόψη του χαρακτήρα και της έκτασης των δραστηριοτήτων, των πολυπλοκοτήτων και των κινδύνων του αιτούντος·

δ)

ένα σχέδιο εργασίας για την επιτροπή εσωτερικού ελέγχου για τα τρία έτη που έπονται της ημερομηνίας της αίτησης, με εστίαση στη φύση και στην έκταση των δραστηριοτήτων, των στοιχείων πολυπλοκότητας και των κινδύνων του αιτούντος.

α)

πολιτικές και διαδικασίες όσον αφορά την ταυτοποίηση, τη διαχείριση, την εξάλειψη, τον μετριασμό και την κοινοποίηση συγκρούσεων συμφερόντων χωρίς καθυστέρηση·

β)

περιγραφή της διαδικασίας που χρησιμοποιείται ώστε να εξασφαλίζεται ότι τα αρμόδια πρόσωπα είναι ενήμερα για τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο στοιχείο α)·

γ)

περιγραφή του επιπέδου και της μορφής διαχωρισμού που υπάρχει μεταξύ των διαφόρων επιχειρηματικών λειτουργιών εντός του οργανισμού του αιτούντος, συμπεριλαμβανομένης μιας περιγραφής:

δ)

οποιωνδήποτε άλλων μέτρων και ελέγχων που έχουν θεσπιστεί ώστε να διασφαλίζεται ότι οι πολιτικές και οι διαδικασίες που αναφέρονται στο στοιχείο α) όσον αφορά τη διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων και η διαδικασία που αναφέρεται στο στοιχείο β) τηρούνται.

α)

οποιαδήποτε κατάσταση όπου ο αιτών μπορεί να αποκομίσει οικονομικό κέρδος ή να αποφύγει οικονομική ζημία, εις βάρος πελάτη·

β)

οποιαδήποτε κατάσταση όπου ο αιτών μπορεί να έχει συμφέρον ως προς την έκβαση μιας υπηρεσίας που παρέχεται σε πελάτη, το οποίο είναι διαφορετικό από το συμφέρον του πελάτη στην έκβαση αυτή·

γ)

οποιαδήποτε κατάσταση όπου ο αιτών μπορεί να έχει κίνητρο να δώσει προτεραιότητα στα δικά του συμφέροντα ή στα συμφέροντα άλλου χρήστη ή ομάδας χρηστών έναντι των συμφερόντων του πελάτη στον οποίο παρέχεται μια υπηρεσία·

δ)

οποιαδήποτε κατάσταση όπου ο αιτών λαμβάνει ή μπορεί να λάβει από οποιοδήποτε πρόσωπο διαφορετικό από τον πελάτη, σε σχέση με υπηρεσία που παρέχεται στον πελάτη, κίνητρο υπό μορφή χρημάτων, αγαθών ή υπηρεσιών, εξαιρουμένων, ωστόσο, των κινήτρων μέσω προμήθειας ή αμοιβών που λαμβάνονται για την υπηρεσία.

α)

κατάλογο ο οποίος περιλαμβάνει το ονοματεπώνυμο κάθε προσώπου ή την επωνυμία κάθε οντότητας που κατέχει άμεσα ή έμμεσα το 5 % ή περισσότερο του κεφαλαίου του αιτούντος ή των δικαιωμάτων ψήφου του ή αυτών των οποίων η συμμετοχή καθιστά δυνατή την άσκηση σημαντικής επιρροής επί της διαχείρισης του αιτούντος·

β)

κατάλογο επιχειρήσεων στις οποίες το πρόσωπο που αναφέρεται στο στοιχείο α) κατέχει το 5 % ή περισσότερο του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου ή ασκεί σημαντική επιρροή επί της διαχείρισής τους.

α)

προσδιορίζει τον LEI που έχει καταχωριστεί στο ίδρυμα παγκόσμιου αναγνωριστικού κωδικού νομικής οντότητας και τη διεύθυνση της έδρας της μητρικής επιχείρησης ή της τελικής μητρικής επιχείρησης·

β)

αναφέρει εάν η μητρική επιχείρηση ή η τελική μητρική επιχείρηση έχει άδεια λειτουργίας ή είναι καταχωρισμένη και υπόκειται σε εποπτεία και, όταν ισχύει αυτό, παραθέτει τυχόν αριθμό μητρώου και την ονομασία της αρμόδιας εποπτικής αρχής.

α)

μια πλήρη σειρά οικονομικών καταστάσεων του αιτούντος, οι οποίες έχουν καταρτιστεί σύμφωνα με οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:

β)

σε περίπτωση που οι οικονομικές καταστάσεις του αιτούντος υπόκεινται σε υποχρεωτικό έλεγχο κατά την έννοια του άρθρου 2 σημείο 1 της οδηγίας 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (7), οι οικονομικές καταστάσεις περιέχουν την έκθεση ελέγχου σχετικά με την ετήσια και ενοποιημένη οικονομική κατάσταση·

γ)

εάν ο αιτών υπόκειται σε έλεγχο, την ονομασία και τον εθνικό αριθμό μητρώου του εξωτερικού ελεγκτή.

α)

άτυπη (pro forma) κατάσταση στην οποία εμφανίζονται οι ίδιοι πόροι και η αναμενόμενη επιχειρηματική κατάσταση κατά τους έξι μήνες μετά την καταχώριση ως αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων·

β)

ενδιάμεση οικονομική έκθεση, σε περίπτωση που οι οικονομικές καταστάσεις δεν είναι ακόμη διαθέσιμες για τη χρονική περίοδο που απαιτείται σύμφωνα με τις πράξεις που προσδιορίζονται στην παράγραφο 1·

γ)

κατάσταση οικονομικής θέσης, όπως ισολογισμός, κατάσταση αποτελεσμάτων, αλλαγές στα ίδια κεφάλαια και στις ταμειακές ροές, σύνοψη των λογιστικών πολιτικών και άλλες συναφείς επεξηγηματικές σημειώσεις που απαιτούνται σύμφωνα με τις πράξεις που προσδιορίζονται στην παράγραφο 1.

α)

τα αναμενόμενα έσοδα από καθεμία από τις ακόλουθες κατηγορίες υπηρεσιών που παρέχονται από τον αιτούντα, αναφερόμενα χωριστά για κάθε κατηγορία:

β)

τον αριθμό των πράξεων τιτλοποίησης που ο αιτών προσδοκά ότι θα καταστούν διαθέσιμες στους χρήστες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402·

γ)

τις πάγιες και μεταβλητές δαπάνες για την παροχή βασικών υπηρεσιών τιτλοποίησης.

α)

περιγραφή οποιωνδήποτε μελλοντικών σχεδίων για την ίδρυση θυγατρικών και τον τόπο εγκατάστασης αυτών των θυγατρικών·

β)

περιγραφή σχεδιαζόμενων επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, συμπεριλαμβανομένων των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων οποιωνδήποτε θυγατρικών ή υποκαταστημάτων.

α)

λεπτομερή περιγραφή της διαδικασίας και των πόρων, των μεθόδων και των διαύλων που θα χρησιμοποιεί ο αιτών ώστε να διασφαλίζει την έγκαιρη, διαρθρωμένη και ολοκληρωμένη συλλογή δεδομένων από αναφέρουσες οντότητες, συμπεριλαμβανομένου αντιγράφου οποιουδήποτε εγχειριδίου υποβολής αναφορών που πρόκειται να καταστούν διαθέσιμες στις αναφέρουσες οντότητες·

β)

περιγραφή των πόρων, των μεθόδων και των διαύλων που θα χρησιμοποιεί ο αιτών ώστε να διασφαλίζει την απευθείας και ταχεία πρόσβαση στις πληροφορίες που αναφέρονται στα άρθρα 2 έως 8 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1224 (11) για τις οντότητες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402, συμπεριλαμβανομένου αντιγράφου οποιουδήποτε εγχειριδίου χρήστη και των εσωτερικών διαδικασιών που απαιτούνται για την απόκτηση τέτοιας πρόσβασης·

γ)

περιγραφή των διαδικασιών που θα χρησιμοποιήσει ο αιτών για τον υπολογισμό των βαθμολογιών πληρότητας δεδομένων που αναφέρονται στο άρθρο 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1229 και περιγραφή των πόρων, των μεθόδων και των διαύλων που θα χρησιμοποιεί ο αιτών ώστε να διασφαλίζει την απευθείας και ταχεία πρόσβαση σε αυτές τις βαθμολογίες πληρότητας δεδομένων για τις οντότητες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402, σύμφωνα με τον εν λόγω κανονισμό, συμπεριλαμβανομένου αντιγράφου οποιουδήποτε εγχειριδίου χρήστη και των εσωτερικών διαδικασιών που απαιτούνται για την απόκτηση τέτοιας πρόσβασης.

α)

γίνεται διάκριση μεταξύ αυτόματων και μη αυτόματων πόρων, μεθόδων και διαύλων·

β)

σε περίπτωση που οποιοσδήποτε από τους πόρους, οποιαδήποτε από τις μεθόδους και οποιοσδήποτε από τις διαύλους είναι μη αυτόματος(-η):

α)

τις πολιτικές και τις διαδικασίες βάσει των οποίων οι διάφοροι τύποι χρηστών θα αναφέρουν και θα έχουν πρόσβαση στις πληροφορίες που συλλέγονται, παράγονται και τηρούνται κεντρικά στο αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων, συμπεριλαμβανομένης οποιασδήποτε διαδικασίας ώστε οι χρήστες να έχουν πρόσβαση, οπτική επαφή, να συμβουλεύονται ή να τροποποιούν τις πληροφορίες που τηρούνται από το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων, καθώς και τις διαδικασίες που χρησιμοποιούνται για τον έλεγχο της ταυτότητας των χρηστών που έχουν πρόσβαση στο αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων·

β)

αντίγραφο των όρων και των προϋποθέσεων που καθορίζουν τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των διάφορων τύπων χρήστη σε σχέση με τις πληροφορίες που τηρούνται από το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων·

γ)

περιγραφή των διαφόρων κατηγοριών πρόσβασης που διατίθενται σε χρήστες·

δ)

λεπτομερή περιγραφή των πολιτικών και των διαδικασιών πρόσβασης ώστε να διασφαλίζεται ότι οι χρήστες έχουν πρόσβαση χωρίς διακρίσεις στις πληροφορίες που τηρούνται από το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων, συμπεριλαμβανομένων:

ε)

λεπτομερούς περιγραφής των πολιτικών και διαδικασιών πρόσβασης βάσει των οποίων άλλοι πάροχοι υπηρεσιών έχουν πρόσβαση χωρίς διακρίσεις σε πληροφορίες που τηρούνται από το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων όταν η σχετική αναφέρουσα οντότητα έχει παράσχει τη γραπτή, οικειοθελή και ανακλητή συγκατάθεσή της, συμπεριλαμβανομένων:

στ)

περιγραφής των διαύλων και των μηχανισμών για τη δημοσιοποίηση σε δυνητικούς και πραγματικούς χρήστες των διαδικασιών μέσω των οποίων αυτοί οι χρήστες μπορούν να αποκτούν εντέλει πρόσβαση στις πληροφορίες που τηρούνται από το αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων και τη δημοσιοποίηση σε δυνητικές και πραγματικές αναφέρουσες οντότητες των διαδικασιών μέσω των οποίων μπορούν να καθιστούν εντέλει διαθέσιμες τις πληροφορίες μέσω του αιτούντος.

α)

προσωπικό και άλλο προσωπικό που είναι συνδεδεμένο με τον αιτούντα, μεταξύ άλλων εντός του ίδιου ομίλου·

β)

μεταβιβάζουσες οντότητες, ανάδοχες οντότητες και ΟΕΣΤ (ως ενιαία κατηγορία)·

γ)

οι οντότητες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402·

δ)

άλλοι πάροχοι υπηρεσιών·

ε)

οποιαδήποτε άλλη κατηγορία χρηστών που προσδιορίζεται από τον αιτούντα (με τις πληροφορίες να προσδιορίζονται χωριστά για κάθε τέτοια κατηγορία).

α)

λεπτομερή περιγραφή των διαθέσιμων πόρων και διαδικασιών που αποσκοπούν να εντοπίσουν και να μετριάσουν τον λειτουργικό κίνδυνο και οποιονδήποτε άλλον ουσιαστικό κίνδυνο στον οποίο εκτίθεται ο αιτών, περιλαμβανομένου αντιγράφου οποιωνδήποτε σχετικών πολιτικών, μεθοδολογιών, εσωτερικών διαδικασιών και εγχειριδίων που αναπτύσσονται για αυτό τον σκοπό·

β)

περιγραφή των καθαρών ρευστοποιήσιμων περιουσιακών στοιχείων που έχουν χρηματοδοτηθεί με ίδια κεφάλαια για την κάλυψη δυνητικών γενικών επιχειρηματικών ζημιών προκειμένου να συνεχιστεί η παροχή βασικών υπηρεσιών ρευστοποίησης σε συνθήκες δρώσας οικονομικής μονάδας·

γ)

εκτίμηση της επάρκειας των χρηματοοικονομικών πόρων του αιτούντος με σκοπό την κάλυψη του λειτουργικού κόστους εκκαθάρισης ή αναδιοργάνωσης των κρίσιμων πράξεων και υπηρεσιών στη διάρκεια τουλάχιστον εννέα μηνών·

δ)

το σχέδιο αδιάλειπτης λειτουργίας του αιτούντος και περιγραφή της πολιτικής για την επικαιροποίηση του σχεδίου, στα οποία περιλαμβάνονται:

ε)

περιγραφή των ρυθμίσεων για τη διασφάλιση των βασικών υπηρεσιών τιτλοποίησης του αιτούντος σε περίπτωση διακοπής και της συμμετοχής των χρηστών του και άλλων τρίτων σε αυτές τις ρυθμίσεις·

στ)

περιγραφή των ρυθμίσεων του αιτούντος για τη δημοσίευση στον δικτυακό του τόπο και την ενημέρωση της ESMA και άλλων χρηστών αμέσως σχετικά με τυχόν διακοπή παροχής υπηρεσίας ή διακοπή της σύνδεσης, καθώς και τον χρόνο που εκτιμάται ότι χρειάζεται για την επαναφορά της κανονικής λειτουργίας·

ζ)

περιγραφή των ρυθμίσεων του αιτούντος που επιτρέπουν στο προσωπικό του να παρακολουθεί αδιάλειπτα σε πραγματικό χρόνο την απόδοση των συστημάτων τεχνολογίας πληροφοριών του.

α)

περιγραφή του πεδίου εφαρμογής των δραστηριοτήτων προς εξωτερική ανάθεση, καθώς του επιπέδου των λεπτομερειών και του βαθμού στον οποίο αυτές οι δραστηριότητες ανατίθενται εξωτερικά·

β)

αντίγραφο των σχετικών συμφωνιών επιπέδου εξυπηρέτησης με σαφείς ρόλους και αρμοδιότητες, μεθόδους μέτρησης και στόχους για κάθε βασική απαίτηση του αιτούντος που ανατίθεται εξωτερικά, οι μέθοδοι που εφαρμόζονται για την παρακολούθηση του επιπέδου εξυπηρέτησης των καθηκόντων που ανατίθενται εξωτερικά και τα μέτρα ή οι δράσεις που πρέπει να αναλαμβάνονται σε περίπτωση μη επίτευξης των στόχων σε επίπεδο υπηρεσιών·

γ)

αντίγραφο των συμβάσεων που διέπουν αυτές τις συμφωνίες επιπέδου εξυπηρέτησης, συμπεριλαμβανομένου του προσδιορισμού της ταυτότητας του τρίτου παρόχου υπηρεσιών·

δ)

αντίγραφο τυχόν εξωτερικών εκθέσεων σχετικά με τις εξωτερικά ανατεθείσες δραστηριότητες, εφόσον υπάρχουν·

ε)

λεπτομέρειες σχετικά με τα οργανωτικά μέτρα και πολιτικές σε σχέση με την εξωτερική ανάθεση και τους κινδύνους που συνεπάγεται αυτή, όπως προσδιορίζονται στην παράγραφο 4·

α)

ότι ο τρίτος πάροχος υπηρεσιών εκτελεί τις δραστηριότητες που του έχουν ανατεθεί αποτελεσματικά και σε συμμόρφωση με τις ισχύουσες νομοθετικές ρυθμίσεις και απαιτήσεις και ότι ο τρίτος πάροχος υπηρεσιών αντιμετωπίζει ικανοποιητικά τις αστοχίες που εντοπίζονται·

β)

τον προσδιορισμό από τον αιτούντα των κινδύνων σε σχέση με τις ανατεθείσες δραστηριότητες και την επαρκή περιοδική παρακολούθηση αυτών των κινδύνων·

γ)

ότι υπάρχουν επαρκείς διαδικασίες ελέγχου από τον αιτούντα όσον αφορά τις εξωτερικά ανατεθείσες δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένης της αποτελεσματικής εποπτείας αυτών των δραστηριοτήτων και των κινδύνων τους·

δ)

την επαρκή επιχειρηματική συνέχεια των ανατεθεισών δραστηριοτήτων.

α)

ότι τα συστήματα τεχνολογίας πληροφοριών του προστατεύονται από τυχόν κατάχρηση ή μη εξουσιοδοτημένη πρόσβαση·

β)

ότι τα συστήματα πληροφοριών του, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 στοιχείο α) της οδηγίας 2013/40/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (12) προστατεύονται έναντι επιθέσεων·

γ)

ότι αποτρέπεται η μη εξουσιοδοτημένη αποκάλυψη εμπιστευτικών πληροφοριών·

δ)

ότι είναι εγγυημένη η ασφάλεια και η ακεραιότητα των πληροφοριών που λαμβάνονται σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2017/2402.

α)

να κοινοποιεί στην ESMA το συμβάν που οδήγησε στην παραβίαση·

β)

να υποβάλει στην ESMA αναφορά συμβάντος, προσδιορίζοντας τη φύση και τις λεπτομέρειες του συμβάντος, τα μέτρα που λήφθηκαν για την αντιμετώπιση του συμβάντος και τις πρωτοβουλίες που αναλήφθηκαν για την πρόληψη παρόμοιων συμβάντων·

γ)

να ενημερώνει τους χρήστες του για το συμβάν στην περίπτωση που έχουν επηρεαστεί από την παραβίαση.

α)

να ελέγχει την ταυτότητα του χρήστη που αποκτά πρόσβαση στα συστήματος του αιτούντος·

β)

να εγκρίνει και να επιτρέπει την καταγραφή των πληροφοριών που λαμβάνει ο αιτών σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2017/2402 για τη σχετική τιτλοποίηση·

γ)

να συμμορφώνεται με τα άρθρα 2 έως 4 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1229·

δ)

να διενεργεί έλεγχο και να επισημαίνει περιπτώσεις διπλής υποβολής·

ε)

να εντοπίζει πληροφορίες που δεν έχει λάβει όταν υφίσταται υποχρέωση οι συγκεκριμένες πληροφορίες να καταστούν διαθέσιμες δυνάμει του άρθρου 7 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402.

α)

τυχόν χρήσης των πληροφοριών που τηρεί ο αιτών για αθέμιτους σκοπούς·

β)

της γνωστοποίησης εμπιστευτικών πληροφοριών·

γ)

της εμπορικής χρήσης πληροφοριών που τηρεί ο αιτών όταν αυτή η χρήση απαγορεύεται.

α)

τα συστήματα, τις πολιτικές και τις διαδικασίες τήρησης αρχείων που χρησιμοποιούνται ώστε να εξασφαλίζεται ότι οι πληροφορίες που καθίστανται διαθέσιμες από μια αναφέρουσα οντότητα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2017/2402 μέσω του αιτούντος καταγράφονται και τηρούνται σύμφωνα με το άρθρο 80 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, όπως εφαρμόζεται από το άρθρο 10 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402·

β)

λεπτομερή περιγραφή των συστημάτων, των πολιτικών και των διαδικασιών τήρησης αρχείων που χρησιμοποιούνται ώστε να εξασφαλίζεται ότι οι πληροφορίες που καθίστανται διαθέσιμες από μια αναφέρουσα οντότητα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2017/2402 μέσω του αιτούντος τροποποιούνται κατάλληλα και σύμφωνα με τις συναφείς νομοθετικές ή κανονιστικές απαιτήσεις·

γ)

πληροφορίες σχετικά με τη λήψη και τη διαχείριση πληροφοριών που καθίστανται διαθέσιμες από μια αναφέρουσα οντότητα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2017/2402 μέσω του αιτούντος, συμπεριλαμβανομένης περιγραφής τυχόν πολιτικών και διαδικασιών που έχει θεσπίσει ο αιτών ώστε να εξασφαλίζει τα ακόλουθα:

α)

άρθρο 2, εκτός από το στοιχείο δ) της παραγράφου 2·

β)

άρθρο 3·

γ)

άρθρο 5, εκτός από το στοιχείο δ) της παραγράφου 2·

δ)

άρθρο 6·

ε)

άρθρο 9·

στ)

άρθρο 10 στοιχείο β)·

ζ)

άρθρο 12·

η)

άρθρο 13 παράγραφος 2·

θ)

άρθρα 14, 15 και 16·

ι)

άρθρο 17 στοιχείο β) και άρθρο 17 στοιχείο ε)·

ια)

άρθρα 18 έως 24·

ιβ)

άρθρο 25 παράγραφος 2·

ιγ)

άρθρα 26, 27 και 28.