3.9.2020 |
EL |
Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης |
L 289/315 |
ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2020/1227 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ
της 12ης Νοεμβρίου 2019
για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τα υποδείγματα για την παροχή πληροφοριών σύμφωνα με τις απαιτήσεις κοινοποίησης STS
(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,
Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,
Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΕ) 2017/2402 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 12ης Δεκεμβρίου 2017, σχετικά με τη θέσπιση γενικού πλαισίου για την τιτλοποίηση και σχετικά με τη δημιουργία ειδικού πλαισίου για απλή, διαφανή και τυποποιημένη τιτλοποίηση και σχετικά με την τροποποίηση των οδηγιών 2009/65/ΕΚ, 2009/138/ΕΚ και 2011/61/ΕΕ και των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 648/2012 (1), και ιδίως το άρθρο 27 παράγραφος 7,
Εκτιμώντας τα ακόλουθα:
(1) |
Προκειμένου να διευκολυνθεί η υποβολή αποτελεσματικών και εναρμονισμένων κοινοποιήσεων, οι πληροφορίες σχετικά με τιτλοποιήσεις που πληρούν τις απαιτήσεις σχετικά με απλά, διαφανή και τυποποιημένα κριτήρια (STS), οι οποίες ορίζονται στα άρθρα 19 έως 22 και στα άρθρα 23 έως 26 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402, θα πρέπει να υποβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ESMA) στον ίδιο μορφότυπο και σύμφωνα με ενιαία πρότυπα. |
(2) |
Η παροχή πληροφοριών σε εναρμονισμένο μορφότυπο επιτρέπει την αποτελεσματική συλλογή δεδομένων από την ESMA και διευκολύνει τη διεξαγωγή ελέγχων συνέπειας και την αξιολόγηση της πληρότητας από τους επενδυτές και τις αρμόδιες αρχές. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να προσδιοριστεί ο μορφότυπος του κάθε πεδίου που πρέπει να αναφέρεται σε κοινοποίηση STS, και όλες οι πληροφορίες που υποβάλλονται στην ESMA θα πρέπει να υποβάλλονται ηλεκτρονικά. |
(3) |
Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ESMA στην Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 15 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2). |
(4) |
Η ESMA διενήργησε ανοικτή δημόσια διαβούλευση σχετικά με τα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, ανέλυσε τα ενδεχόμενα συναφή κόστη και τις ωφέλειες και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών, που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, |
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:
Άρθρο 1
Υποδείγματα για την κοινοποίηση STS
1. Οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο α) και στο άρθρο 1 παράγραφος 2 στοιχείο α) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1226 της Επιτροπής (3) υποβάλλονται μέσω του υποδείγματος που ορίζεται στο παράρτημα I του παρόντος κανονισμού.
2. Οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο β) και στο άρθρο 1 παράγραφος 2 στοιχείο β) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1226 υποβάλλονται μέσω του υποδείγματος που ορίζεται στο παράρτημα II του παρόντος κανονισμού.
3. Οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο γ) και στο άρθρο 1 παράγραφος 2 στοιχείο γ) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1226 υποβάλλονται μέσω του υποδείγματος που ορίζεται στο παράρτημα III του παρόντος κανονισμού.
4. Σε περίπτωση που οι πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται σύμφωνα με το παρόν άρθρο δεν είναι διαθέσιμες ή η υποβολή τους δεν απαιτείται λόγω της εφαρμογής των μεταβατικών διατάξεων που ορίζονται στο άρθρο 43 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402, στην κοινοποίηση σημειώνεται «Άνευ αντικειμένου λόγω της εφαρμογής μεταβατικών διατάξεων» στο σχετικό πεδίο ή στα σχετικά πεδία των παραρτημάτων του παρόντος κανονισμού.
5. Οι πληροφορίες που αναφέρονται στο παρόν άρθρο υποβάλλονται σε ηλεκτρονική και μηχαναγνώσιμη μορφή.
6. Οι «πρόσθετες πληροφορίες» που αναφέρονται στο άρθρο 2 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2020/1226 εισάγονται στο πεδίο «Πλαίσιο προς συμπλήρωση» των παραρτημάτων I έως III του παρόντος κανονισμού.
Άρθρο 2
Έναρξη ισχύος
Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.
Βρυξέλλες, 12 Νοεμβρίου 2019.
Για την Επιτροπή
Ο Πρόεδρος
Jean-Claude JUNCKER
(1) ΕΕ L 347 της 28.12.2017, σ. 35.
(2) Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ της Επιτροπής (ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84).
(3) Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2020/1226 της Επιτροπής, της 12ης Νοεμβρίου 2019, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και τον καθορισμό ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που προσδιορίζουν τις πληροφορίες οι οποίες πρέπει να παρέχονται σύμφωνα με τις απαιτήσεις κοινοποίησης STS (βλέπε σελίδα 285 της παρούσας Επίσημης Εφημερίδας).
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I
Μορφότυποι πεδίων που πρέπει να χρησιμοποιούνται στο έντυπο κοινοποίησης STS
ΣΥΜΒΟΛΟ |
ΤΥΠΟΣ ΔΕΔΟΜΕΝΩΝ |
ΟΡΙΣΜΟΣ |
{ALPHANUM-n} |
Έως n αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Πεδίο με ελεύθερο κείμενο. Συμπληρώνεται σε μορφότυπο ASCII (χωρίς τονισμένους χαρακτήρες). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Κωδικός χώρας με 2 γράμματα σύμφωνα με το πρότυπο ISO 3166-1 alpha-2. Συμπληρώνεται σε μορφότυπο ASCII (χωρίς τονισμένους χαρακτήρες). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Κωδικός νομίσματος με 3 γράμματα σύμφωνα με το πρότυπο ISO 4217. Συμπληρώνεται σε μορφότυπο ASCII (χωρίς τονισμένους χαρακτήρες). |
{DATEFORMAT} |
Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 |
Οι ημερομηνίες έχουν τον εξής μορφότυπο: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ |
{Y/N} |
1 αλφαριθμητικός χαρακτήρας |
«αληθές» – Y «ψευδές» – N |
{ISIN} |
12 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Κωδικός ISIN, όπως ορίζεται στο ISO 6166 |
{LEI} |
20 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας, όπως ορίζεται στο ISO 17442 |
Έντυπο κοινοποίησης STS για τιτλοποιήσεις πλην των ABCP
ΚΩΔΙΚΟΣ ΠΕΔΙΟΥ |
ΟΝΟΜΑ ΠΕΔΙΟΥ |
ΠΛΑΙΣΙΟ ΠΡΟΣ ΣΥΜΠΛΗΡΩΣΗ |
ΜΟΡΦΟΤΥΠΟΣ ΠΕΔΙΟΥ |
STSS0 |
Πρώτο σημείο επαφής |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS1 |
Αναγνωριστικός κωδικός μέσου |
|
{ISIN} |
STSS2 |
LEI της μεταβιβάζουσας οντότητας ή της ανάδοχης οντότητας ή του αρχικού δανειοδότη |
|
{LEI} |
STSS3 |
Αναγνωριστικός κωδικός κοινοποίησης |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS4 |
Μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS5 |
Αναγνωριστικός κωδικός ενημερωτικού δελτίου |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS6 |
Αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS7 |
Ονομασία τιτλοποίησης |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS8 |
Χώρα εγκατάστασης |
|
{COUNTRYCODE_2} |
STSS9 |
Ταξινόμηση τιτλοποίησης |
|
{LIST} |
STSS10 |
Τύπος υποκείμενων ανοιγμάτων |
|
{LIST} |
STSS11 |
Ημερομηνία έκδοσης |
|
{DATEFORMAT} |
STSS12 |
Ημερομηνία κοινοποίησης |
|
{DATEFORMAT} |
STSS13 |
Εξουσιοδοτημένο τρίτο μέρος |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS14 |
Εξουσιοδοτημένο τρίτο μέρος (ονομασία και χώρα εγκατάστασης) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSS15 |
Αρμόδια αρχή που έχει εξουσιοδοτήσει το τρίτο μέρος |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS16 |
Καθεστώς STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS17 |
Η μεταβιβάζουσα οντότητα (ή ο αρχικός δανειοδότης) δεν είναι πιστωτικό ίδρυμα της ΕΕ |
|
{Y/N} |
STSS18 |
Επιβεβαίωση των κριτηρίων χορήγησης πιστώσεων |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS19 |
Δήλωση ότι τα κριτήρια χορήγησης πιστώσεων υπόκεινται σε εποπτεία |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS20 |
Απόκτηση υποκείμενων ανοιγμάτων μέσω πραγματικής πώλησης |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS21 |
Χωρίς αυστηρές διατάξεις επιστροφής αμοιβών |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS22 |
Εξαίρεση για τις διατάξεις επιστροφής αμοιβών στις εθνικές νομοθεσίες περί αφερεγγυότητας |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS23 |
Μεταβίβαση στην οποία ο πωλητής δεν είναι ο αρχικός δανειοδότης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS24 |
Μεταβίβαση που διενεργείται μέσω εκχώρησης και ολοκληρώνεται σε μεταγενέστερο στάδιο |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS25 |
Δηλώσεις και εγγυήσεις |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS26 |
Κριτήρια για την ενεργή διαχείριση χαρτοφυλακίου |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS27 |
Ομοιογένεια των στοιχείων ενεργητικού |
|
{ALPHANUM} |
STSS28 |
Υποχρεώσεις υποκείμενων ανοιγμάτων/μη επανατιτλοποίηση |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS29 |
Ορθότητα του προτύπου αναδοχής |
|
{ALPHANUM} |
STSS30 |
Πραγματογνωσία της μεταβιβάζουσας οντότητας/του δανειοδότη |
|
{ALPHANUM} |
STSS31 |
Στοιχεία ενεργητικού σε αθέτηση |
|
{ALPHANUM} |
STSS32 |
Τουλάχιστον μία πληρωμή κατά τον χρόνο της μεταβίβασης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS33 |
Αποπληρωμή των κατόχων/πώληση στοιχείων ενεργητικού. |
|
{ALPHANUM} |
STSS34 |
Συμμόρφωση με τις απαιτήσεις διατήρησης κινδύνου |
|
{LIST} |
STSS35 |
Μετριασμός των κινδύνων επιτοκίου και των συναλλαγματικών κινδύνων |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS36 |
Παράγωγα που αγοράστηκαν/πωλήθηκαν από την ΟΕΣΤ |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS37 |
Παράγωγα που χρησιμοποιούν συνήθη πρότυπα |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS38 |
Αναφερόμενες πληρωμές τόκων βάσει γενικά χρησιμοποιούμενων επιτοκίων |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS39 |
Μη δέσμευση ποσών κατόπιν ειδοποίησης αναγκαστικής εκτέλεσης ή επίσπευσης |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS40 |
Μη δέσμευση ποσών |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS41 |
Μεταβίβαση των κεφαλαίων που εισπράττονται στους επενδυτές |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS42 |
Μη αντιστροφή της αποπληρωμής όσον αφορά την προτεραιότητά τους |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS43 |
Σε καμία διάταξη δεν προβλέπεται απαίτηση αυτόματης εκκαθάρισης των υποκείμενων ανοιγμάτων βάσει της αγοραίας αξίας τους. |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS44 |
Τιτλοποιήσεις που διαθέτουν μη διαδοχική προτεραιότητα πληρωμών |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS45 |
Ανακυκλούμενη τιτλοποίηση με συμβάντα πρόωρης εξόφλησης για τη λήξη της περιόδου ανακύκλωσης βάσει προκαθορισμένων συμβάντων ενεργοποίησης |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS46 |
Επιδείνωση της πιστωτικής ποιότητας των υποκείμενων ανοιγμάτων |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS47 |
Εμφάνιση συμβάντος αφερεγγυότητας της μεταβιβάζουσας οντότητας ή του διαχειριστή |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS48 |
Υποχώρηση της αξίας των υποκείμενων ανοιγμάτων που διατηρεί η ΟΕΣΤ κάτω από ένα προκαθορισμένο όριο |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS49 |
Αδυναμία δημιουργίας επαρκών νέων υποκείμενων ανοιγμάτων που ανταποκρίνονται στην προκαθορισμένη πιστωτική ποιότητα (συμβάν ενεργοποίησης για τη λήξη της περιόδου ανακύκλωσης) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS50 |
Πληροφορίες σχετικά με τις συμβατικές υποχρεώσεις του διαχειριστή, του καταπιστευματικού διαχειριστή και άλλων παρόχων βοηθητικών υπηρεσιών |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS51 |
Διατάξεις περί συνέχειας της διαχείρισης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS52 |
Διατάξεις περί συνέχειας των αντισυμβαλλομένων παραγώγων |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS53 |
Διατάξεις περί συνέχειας των παρόχων ρευστότητας και της τράπεζας τήρησης λογαριασμού |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS54 |
Απαιτούμενη πραγματογνωσία του διαχειριστή και εφαρμογή κατάλληλων πολιτικών, διαδικασιών και ελέγχων διαχείρισης κινδύνου |
|
{ALPHANUM} |
STSS55 |
Σαφείς και συνεπείς ορισμοί (προβληματικά δάνεια) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS56 |
Προτεραιότητες πληρωμής και συμβάντα ενεργοποίησης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS57 |
Έγκαιρη επίλυση συγκρούσεων μεταξύ κατηγοριών επενδυτών και αρμοδιότητες των καταπιστευματικών διαχειριστών |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS58 |
Δεδομένα σχετικά με τις ιστορικές επιδόσεις ως προς την αθέτηση και τις ζημίες |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS59 |
Δείγμα των υποκείμενων ανοιγμάτων που υποβάλλεται σε εξωτερικές επαληθεύσεις |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS60 |
Διαθεσιμότητα μοντέλου ταμειακών ροών στοιχείων παθητικού για τους δυνητικούς επενδυτές |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS61 |
Περιβαλλοντικές επιδόσεις/στεγαστικά δάνεια ή δάνεια αγοράς αυτοκινήτου ή χρηματοδοτικές μισθώσεις αυτοκινήτων |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS62 |
Η μεταβιβάζουσα οντότητα και η ανάδοχη οντότητα είναι υπεύθυνες για τη συμμόρφωση με το άρθρο 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II
Μορφότυποι πεδίων που πρέπει να χρησιμοποιούνται στο έντυπο κοινοποίησης STS
ΣΥΜΒΟΛΟ |
ΤΥΠΟΣ ΔΕΔΟΜΕΝΩΝ |
ΟΡΙΣΜΟΣ |
{ALPHANUM-n} |
Έως n αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Πεδίο με ελεύθερο κείμενο. Συμπληρώνεται σε μορφότυπο ASCII (χωρίς τονισμένους χαρακτήρες). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Κωδικός χώρας με 2 γράμματα σύμφωνα με το πρότυπο ISO 3166-1 alpha-2. Συμπληρώνεται σε μορφότυπο ASCII (χωρίς τονισμένους χαρακτήρες). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Κωδικός νομίσματος με 3 γράμματα σύμφωνα με το πρότυπο ISO 4217. Συμπληρώνεται σε μορφότυπο ASCII (χωρίς τονισμένους χαρακτήρες). |
{DATEFORMAT} |
Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 |
Οι ημερομηνίες έχουν τον εξής μορφότυπο: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ |
{Y/N} |
1 αλφαριθμητικός χαρακτήρας |
«αληθές» – Y «ψευδές» – N |
{ISIN} |
12 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Κωδικός ISIN, όπως ορίζεται στο ISO 6166 |
{LEI} |
20 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας, όπως ορίζεται στο ISO 17442 |
Έντυπο κοινοποίησης STS για τιτλοποιήσεις ABCP
ΚΩΔΙΚΟΣ ΠΕΔΙΟΥ |
ΟΝΟΜΑ ΠΕΔΙΟΥ |
ΠΛΑΙΣΙΟ ΠΡΟΣ ΣΥΜΠΛΗΡΩΣΗ |
ΜΟΡΦΟΤΥΠΟΣ ΠΕΔΙΟΥ |
STSAT0 |
Πρώτο σημείο επαφής |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT1 |
Αναγνωριστικός κωδικός μέσου |
|
{ISIN} |
STSAT2 |
LEI της μεταβιβάζουσας οντότητας ή της ανάδοχης οντότητας ή του αρχικού δανειοδότη |
|
{LEI} |
STSAT3 |
Αναγνωριστικός κωδικός κοινοποίησης |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT4 |
Μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT5 |
Αναγνωριστικός κωδικός ενημερωτικού δελτίου |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT6 |
Αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT7 |
Ονομασία τιτλοποίησης |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT8 |
Τόπος εγκατάστασης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT9 |
Είδος τιτλοποίησης |
|
{LIST} |
STSAT10 |
Τύπος υποκείμενων ανοιγμάτων |
|
{LIST} |
STSAT11 |
Ημερομηνία έκδοσης |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT12 |
Ημερομηνία κοινοποίησης |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT13 |
Εξουσιοδοτημένο τρίτο μέρος |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT14 |
Εξουσιοδοτημένο τρίτο μέρος (ονομασία και χώρα εγκατάστασης) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAT15 |
Αρμόδια αρχή που έχει εξουσιοδοτήσει το τρίτο μέρος |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT16 |
Καθεστώς STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT17 |
Η μεταβιβάζουσα οντότητα (ή ο αρχικός δανειοδότης) δεν είναι πιστωτικό ίδρυμα της ΕΕ |
|
{Y/N} |
STSAT18 |
Επιβεβαίωση των κριτηρίων χορήγησης πιστώσεων |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT19 |
Δήλωση ότι τα κριτήρια χορήγησης πιστώσεων υπόκεινται σε εποπτεία |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT20 |
Απόκτηση υποκείμενων ανοιγμάτων μέσω πραγματικής πώλησης |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT21 |
Χωρίς αυστηρές διατάξεις επιστροφής αμοιβών |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT22 |
Εξαίρεση για τις διατάξεις επιστροφής αμοιβών στις εθνικές νομοθεσίες περί αφερεγγυότητας |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT23 |
Μεταβίβαση στην οποία ο πωλητής δεν είναι ο αρχικός δανειοδότης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT24 |
Μεταβίβαση που διενεργείται μέσω εκχώρησης και ολοκληρώνεται σε μεταγενέστερο στάδιο |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT25 |
Δηλώσεις και εγγυήσεις |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT26 |
Κριτήρια για την ενεργή διαχείριση χαρτοφυλακίου |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT27 |
Μη επανατιτλοποίηση |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT28 |
Μεταβίβαση υποκείμενων ανοιγμάτων χωρίς ανοίγματα σε αθέτηση |
|
{ALPHANUM} |
STSAT29 |
Τουλάχιστον μία πληρωμή κατά τον χρόνο της μεταβίβασης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT30 |
Αποπληρωμή των κατόχων/πώληση στοιχείων ενεργητικού. |
|
{ALPHANUM} |
STSAT31 |
Μετριασμός των κινδύνων επιτοκίου και των συναλλαγματικών κινδύνων |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT32 |
Παράγωγα που αγοράστηκαν/πωλήθηκαν από την ΟΕΣΤ |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT33 |
Παράγωγα στα υποκείμενα ανοίγματα |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT34 |
Παράγωγα που χρησιμοποιούν συνήθη πρότυπα |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT35 |
Σαφείς και συνεπείς ορισμοί σχετικά με την αντιμετώπιση προβληματικών δανείων |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT36 |
Προτεραιότητα πληρωμών και συμβάντα ενεργοποίησης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT37 |
Δεδομένα σχετικά με τις ιστορικές επιδόσεις ως προς την αθέτηση και τις ζημίες |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT38 |
Ομοιογένεια των στοιχείων ενεργητικού |
|
{ALPHANUM} |
STSAT39 |
Υποχρεώσεις υποκείμενων ανοιγμάτων |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT40 |
Υποχρεώσεις υποκείμενων ανοιγμάτων |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT41 |
Αναφερόμενες πληρωμές τόκων βάσει γενικά χρησιμοποιούμενων επιτοκίων |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT42 |
Μη δέσμευση ταμειακών ροών κατόπιν ειδοποίησης αναγκαστικής εκτέλεσης ή επίσπευσης |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT43 |
Μη δέσμευση ποσών/αναγκαστική εκτέλεση ή επίσπευση |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT44 |
Μεταβίβαση των κεφαλαίων που εισπράττονται στους επενδυτές |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT45 |
Σε καμία διάταξη δεν προβλέπεται απαίτηση αυτόματης εκκαθάρισης των υποκείμενων ανοιγμάτων βάσει της αγοραίας αξίας τους. |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT46 |
Ορθότητα των προτύπων αναδοχής |
|
{ALPHANUM} |
STSAT47 |
Εξειδίκευση πωλητή |
|
{ALPHANUM} |
STSAT48 |
Ανακυκλούμενη πράξη ABCP/συμβάν ενεργοποίησης σχετικά με την πιστωτική ποιότητα. |
|
{ALPHANUM} |
STSAT49 |
Καθήκοντα των συμμετεχόντων στην τιτλοποίηση |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT50 |
Διατάξεις περί συνέχειας της διαχείρισης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT51 |
Διατάξεις περί συνέχειας των αντισυμβαλλομένων παραγώγων και της τράπεζας τήρησης λογαριασμού |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT52 |
Αξιοπιστία της ανάδοχης οντότητας |
|
{ALPHANUM-1000} |
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III
Μορφότυποι πεδίων που πρέπει να χρησιμοποιούνται στο έντυπο κοινοποίησης STS
ΣΥΜΒΟΛΟ |
ΤΥΠΟΣ ΔΕΔΟΜΕΝΩΝ |
ΟΡΙΣΜΟΣ |
{ALPHANUM-n} |
Έως n αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Πεδίο με ελεύθερο κείμενο. Συμπληρώνεται σε μορφότυπο ASCII (χωρίς τονισμένους χαρακτήρες). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Κωδικός χώρας με 2 γράμματα σύμφωνα με το πρότυπο ISO 3166-1 alpha-2. Συμπληρώνεται σε μορφότυπο ASCII (χωρίς τονισμένους χαρακτήρες). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Κωδικός νομίσματος με 3 γράμματα σύμφωνα με το πρότυπο ISO 4217. Συμπληρώνεται σε μορφότυπο ASCII (χωρίς τονισμένους χαρακτήρες). |
{DATEFORMAT} |
Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 |
Οι ημερομηνίες έχουν τον εξής μορφότυπο: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ |
{Y/N} |
1 αλφαριθμητικός χαρακτήρας |
«αληθές» – Y «ψευδές» – N |
{ISIN} |
12 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Κωδικός ISIN, όπως ορίζεται στο ISO 6166 |
{LEI} |
20 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες |
Αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας, όπως ορίζεται στο ISO 17442 |
Έντυπο κοινοποίησης STS για πρόγραμμα ABCP
ΚΩΔΙΚΟΣ ΠΕΔΙΟΥ |
ΟΝΟΜΑ ΠΕΔΙΟΥ |
ΠΛΑΙΣΙΟ ΠΡΟΣ ΣΥΜΠΛΗΡΩΣΗ |
ΜΟΡΦΟΤΥΠΟΣ ΠΕΔΙΟΥ |
STSAP0 |
Πρώτο σημείο επαφής |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP1 |
Αναγνωριστικός κωδικός μέσου |
|
{ISIN} |
STSAP2 |
LEI της ανάδοχης οντότητας |
|
{LEI} |
STSAP3 |
Αναγνωριστικός κωδικός κοινοποίησης |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP4 |
Μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP5 |
Αναγνωριστικός κωδικός ενημερωτικού δελτίου |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP6 |
Αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP7 |
Ονομασία προγράμματος ABCP |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP8 |
Χώρα εγκατάστασης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP9 |
Ταξινόμηση μέσου |
|
{LIST} |
STSAP10 |
Ημερομηνία έκδοσης |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP11 |
Ημερομηνία κοινοποίησης |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP12 |
Εξουσιοδοτημένο τρίτο μέρος |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP13 |
Εξουσιοδοτημένο τρίτο μέρος (ονομασία και χώρα εγκατάστασης) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAP14 |
Αρμόδια αρχή που έχει εξουσιοδοτήσει το τρίτο μέρος |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP15 |
Καθεστώς STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP16 |
Η ανάδοχη οντότητα είναι εποπτευόμενο πιστωτικό ίδρυμα |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP17 |
Υποστήριξη από την ανάδοχη οντότητα με την ιδιότητα του παρόχου ρευστότητας |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP18 |
Απόδειξη στην αρμόδια αρχή του πιστωτικού ιδρύματος |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP19 |
Συμμόρφωση με τις απαιτήσεις δέουσας επιμέλειας της ανάδοχης οντότητας |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP20 |
Συμμόρφωση με τις απαιτήσεις διατήρησης κινδύνου (επίπεδο πράξης/επίπεδο προγράμματος) |
|
{LIST} |
STSAP21 |
Συμμόρφωση σε επίπεδο προγράμματος ABCP με το άρθρο 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP22 |
Χρησιμοποίηση της ρευστότητας σε περίπτωση μη ανανέωσης της ταμειακής διευκόλυνσης |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP23 |
Συμμόρφωση των πράξεων ABCP στο πλαίσιο προγράμματος ABCP με το άρθρο 24 παράγραφοι 1 έως 8 και 12 έως 20 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP24 |
Το 5 % κατ’ ανώτατο όριο του συγκεντρωτικού ποσού των υποκείμενων ανοιγμάτων δεν συμμορφώνονται προσωρινά |
|
{ALPHANUM} |
STSAP25 |
Εναπομένουσα σταθμισμένη μέση διάρκεια ζωής το πολύ δύο έτη |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP26 |
Πλήρως υποστηριζόμενο πρόγραμμα ABCP (υποστήριξη από την ανάδοχη οντότητα) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP27 |
Μη επανατιτλοποίηση και μη δημιουργία δεύτερου στρώματος τμηματοποίησης από πιστωτική ενίσχυση σε επίπεδο προγράμματος ABCP |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP28 |
Χωρίς δικαιώματα προαίρεσης |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP29 |
Κατάλληλος μετριασμός και τεκμηρίωση των κινδύνων επιτοκίου και των συναλλαγματικών κινδύνων σε επίπεδο προγράμματος ABCP |
|
{ALPHANUM} |
STSAP30 |
Απαιτήσεις για τα έγγραφα τεκμηρίωσης του προγράμματος ABCP (ευθύνες του καταπιστευματικού διαχειριστή έναντι των επενδυτών) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP31 |
Απαιτήσεις για τα έγγραφα τεκμηρίωσης του προγράμματος ABCP (συμβατικές υποχρεώσεις της ανάδοχης οντότητας) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP32 |
Απαιτήσεις για τα έγγραφα τεκμηρίωσης του προγράμματος ABCP (διαδικασία και ευθύνες σε περίπτωση διαχειριστή σε αθέτηση) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP33 |
Απαιτήσεις για τα έγγραφα τεκμηρίωσης του προγράμματος ABCP (διατάξεις για την αντικατάσταση αντισυμβαλλομένων παραγώγων και της τράπεζας τήρησης λογαριασμού) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP34 |
Απαιτήσεις για τα έγγραφα τεκμηρίωσης του προγράμματος ABCP (διαδικασίες για τη διασφάλιση της δημιουργίας εγγυήσεων για τη χρηματοδοτική δέσμευση) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP35 |
Απαιτήσεις για τα έγγραφα τεκμηρίωσης του προγράμματος ABCP (ταμειακή διευκόλυνση & αποπληρωμή ληγόντων τίτλων εάν η ανάδοχη οντότητα δεν ανανεώσει τη χρηματοδοτική δέσμευση της ταμειακής διευκόλυνσης πριν από τη λήξη της) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP36 |
Εξειδίκευση διαχειριστή |
|
{ALPHANUM} |