Προκαταρκτική ειδοποίηση

Αριθμός αναφοράς:

Ημερομηνία:

Γενικές πληροφορίες

ΑΠΟ:

Κράτος μέλος:

Αιτούσα αρχή:

Επίσημη διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας του υπευθύνου επικοινωνίας που έχει οριστεί)

Όνομα:

Τηλ.

Email:

ΠΡΟΣ:

Κράτος μέλος:

Αρχή στην οποία υποβάλλεται η αίτηση:

Επίσημη διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας του υπευθύνου επικοινωνίας που έχει οριστεί)

Όνομα:

Τηλ.

Email:

Αξιότιμε κύριε / Αξιότιμη κυρία [να συμπληρωθεί το κατάλληλο όνομα]

Σύμφωνα με το άρθρο 3 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/1944 της Επιτροπής, της 13ης Ιουνίου 2017, για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τα τυποποιημένα έντυπα, υποδείγματα και διαδικασίες για τη διαδικασία διαβούλευσης μεταξύ των σχετικών αρμόδιων αρχών σε σχέση με την κοινοποίηση μιας σκοπούμενης απόκτησης ειδικής συμμετοχής σε επιχείρηση επενδύσεων, σύμφωνα με τις οδηγίες του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 2004/39/ΕΚ και 2014/65/ΕΕ, αποστέλλεται προκαταρκτική ειδοποίηση σε σχέση με τα ζητήματα που παρατίθενται λεπτομερέστερα κατωτέρω.

Πληροφορίες σχετικά με τη σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής

Ταυτότητα του υποψήφιου αποκτώντος:

[για τα φυσικά πρόσωπα, να συμπεριληφθούν οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/1946 της Επιτροπής, της 11ης Ιουλίου 2017, για τη συμπλήρωση των οδηγιών 2004/39/ΕΚ και 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για έναν εξαντλητικό κατάλογο των πληροφοριών που πρέπει να περιλαμβάνονται από τους υποψήφιους αγοραστές στην κοινοποίηση μιας σκοπούμενης απόκτησης ειδικής συμμετοχής σε επιχείρηση επενδύσεων·για τα νομικά πρόσωπα, να συμπεριληφθούν οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 3 παράγραφος 2 στοιχείο α) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/1946]

Όνομα της σχετικής οντότητας που έχει λάβει άδεια λειτουργίας (ή των σχετικών οντοτήτων) στο κράτος μέλος της αρχής στην οποία υποβάλλεται η αίτηση και σχέση με τον υποψήφιο αποκτώντα:

[σε περίπτωση που ο υποψήφιος αποκτών είναι οντότητα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας, όπως αναφέρεται στο άρθρο 10 παράγραφος 4 στοιχείο α) της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, αρκεί το όνομα του υποψήφιου αποκτώντος. Σε περίπτωση που ο υποψήφιος αποκτών εμπίπτει σε μία από τις κατηγορίες που ορίζονται στο άρθρο 10 παράγραφος 4 στοιχείο β) ή γ) της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, είναι επίσης αναγκαίο να εξηγηθεί η σχέση του υποψήφιου αποκτώντος με τη σχετική οντότητα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας και είναι εγκατεστημένη στο κράτος μέλος της αρχής στην οποία υποβάλλεται η αίτηση]

Ταυτότητα της οντότητας-στόχου:

[να συμπληρωθούν οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 7 στοιχείο α) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/1946 της Επιτροπής, της 11ης Ιουλίου 2017, για τη συμπλήρωση των οδηγιών 2004/39/ΕΚ και 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για έναν εξαντλητικό κατάλογο των πληροφοριών που πρέπει να περιλαμβάνονται από τους υποψήφιους αγοραστές στην κοινοποίηση μιας σκοπούμενης απόκτησης ειδικής συμμετοχής σε επιχείρηση επενδύσεων]

Ύψος της τρέχουσας και της σκοπούμενης συμμετοχής του υποψήφιου αποκτώντος στην οντότητα-στόχο:

[να συμπληρωθούν οι πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 7 στοιχείο γ) σημεία i), ii) και iii) του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/1946 της Επιτροπής, της 11ης Ιουλίου 2017, για τη συμπλήρωση των οδηγιών 2004/39/ΕΚ και 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για έναν εξαντλητικό κατάλογο των πληροφοριών που πρέπει να περιλαμβάνονται από τους υποψήφιους αγοραστές στην κοινοποίηση μιας σκοπούμενης απόκτησης ειδικής συμμετοχής σε επιχείρηση επενδύσεων]

Επισημαίνεται ότι η διαδικασία αξιολόγησης (*) θα λήξει στις [να συμπληρωθεί η ημερομηνία]. Θα κοινοποιήσουμε στη συνέχεια την ειδοποίηση διαβούλευσης, η οποία θα περιέχει όλες τις ουσιώδεις πληροφορίες για τη σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής και θα περιλαμβάνει κάθε συναφή πληροφορία που θα θέλαμε να λάβουμε. Ωστόσο, στο μεταξύ, αν διαθέτετε τυχόν ουσιώδεις πληροφορίες σε σχέση με την απόκτηση συμμετοχής ή αν θέλετε να εκφράσετε τυχόν απόψεις ή επιφυλάξεις, σας παρακαλούμε να μας τις διαβιβάσετε, το συντομότερο δυνατόν και το αργότερο εντός 20 εργάσιμων ημερών από την παραλαβή της ειδοποίησης διαβούλευσης που θα ακολουθήσει την παρούσα προκαταρκτική ειδοποίηση.

(*) Σύμφωνα με το άρθρο 10α παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

Με εκτίμηση,

[υπογραφή]

Ειδοποίηση διαβούλευσης

Αριθμός αναφοράς:

Ημερομηνία:

Γενικές πληροφορίες

ΑΠΟ:

Κράτος μέλος:

Αιτούσα αρχή:

Επίσημη διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας του υπευθύνου επικοινωνίας που έχει οριστεί)

Όνομα:

Τηλ.

Email:

ΠΡΟΣ:

Κράτος μέλος:

Αρχή στην οποία υποβάλλεται η αίτηση:

Επίσημη διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας του υπευθύνου επικοινωνίας που έχει οριστεί)

Όνομα:

Τηλ.

Email:

Αξιότιμε κύριε / Αξιότιμη κυρία [να συμπληρωθεί το κατάλληλο όνομα]

Σύμφωνα με το άρθρο 4 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/1944 της Επιτροπής, της 13ης Ιουνίου 2017, για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τα τυποποιημένα έντυπα, υποδείγματα και διαδικασίες για τη διαδικασία διαβούλευσης μεταξύ των σχετικών αρμόδιων αρχών σε σχέση με την κοινοποίηση μιας σκοπούμενης απόκτησης ειδικής συμμετοχής σε επιχείρηση επενδύσεων, σύμφωνα με τις οδηγίες του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 2004/39/ΕΚ και 2014/65/ΕΕ, αποστέλλεται ειδοποίηση διαβούλευσης σε σχέση με τα ζητήματα που παρατίθενται λεπτομερέστερα κατωτέρω.

Επισημαίνεται ότι η διαδικασία αξιολόγησης (*) θα λήξει στις [να συμπληρωθεί η ημερομηνία] και, ως εκ τούτου, σας παρακαλούμε να μας διαβιβάσετε τις ζητούμενες πληροφορίες και τυχόν άλλες συναφείς και ουσιώδεις πληροφορίες εντός [20 εργάσιμων ημερών από την παραλαβή της παρούσας επιστολής] ή, εάν αυτό δεν είναι δυνατόν, μια ένδειξη σχετικά με το πότε αναμένετε να μπορέσετε να παράσχετε τη συνδρομή που ζητείται, λαμβάνοντας υπόψη την προαναφερθείσα προθεσμία για τη διαδικασία αξιολόγησης.

(*) Σύμφωνα με το άρθρο 10α παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

Πληροφορίες σχετικά με τη σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής

Αντικείμενο

[παραθέστε τις πληροφορίες αυτές εδώ ή αναφέρετε τα σχετικά παραρτήματα που περιέχουν τις πληροφορίες]

Λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τη σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής

[παραθέστε τις πληροφορίες αυτές εδώ ή αναφέρετε τα σχετικά παραρτήματα που περιέχουν τις πληροφορίες]

Λεπτομερή στοιχεία για τυχόν άλλες συμμετέχουσες εποπτικές αρχές

[παραθέστε τις πληροφορίες αυτές εδώ ή αναφέρετε τα σχετικά παραρτήματα που περιέχουν τις πληροφορίες]

Σε συνέχεια

[κατά περίπτωση, να συμπληρωθούν τα λεπτομερή στοιχεία της προηγούμενης αίτησης, ώστε να είναι δυνατός ο εντοπισμός της]

Είδος της αίτησης συνδρομής

Ζητούμενες πληροφορίες [κατά περίπτωση]:

[να προστεθεί λεπτομερής περιγραφή των συγκεκριμένων πληροφοριών που ζητούνται, συμπεριλαμβανομένων τυχόν σχετικών εγγράφων που ζητούνται, μαζί με τους λόγους για τους οποίους θα είναι χρήσιμες οι εν λόγω πληροφορίες. Για παράδειγμα:

— Η μετοχική δομή του υποψήφιου αποκτώντος ή της σχετικής οντότητας που έχει λάβει άδεια λειτουργίας και τα κύρια χαρακτηριστικά των μετόχων.

— Η πιο πρόσφατη αξιολόγηση της καταλληλότητας (ικανότητας και εντιμότητας) του υποψήφιου αποκτώντος ή της σχετικής οντότητας που έχει λάβει άδεια λειτουργίας.

— Η πιο πρόσφατη αξιολόγηση της οικονομικής ευρωστίας του υποψήφιου αποκτώντος ή της σχετικής οντότητας που έχει λάβει άδεια λειτουργίας, μαζί με τις αντίστοιχες εκθέσεις δημόσιου ή εξωτερικού ελέγχου (κατά περίπτωση).

— Η πιο πρόσφατη αξιολόγηση, από την αρχή στην οποία υποβάλλεται η αίτηση, της ποιότητας της διοικητικής δομής του υποψήφιου αποκτώντος ή της σχετικής οντότητας που έχει λάβει άδεια λειτουργίας, καθώς και των οικείων διοικητικών και λογιστικών διαδικασιών, των συστημάτων εσωτερικού ελέγχου, της εταιρικής διακυβέρνησης, της δομής του ομίλου κ.λπ.]

Πρόσθετες πληροφορίες που παρασχέθηκαν από την αιτούσα αρχή.

[Αναφέρετε αν η αιτούσα αρχή επικοινωνεί ή θα επικοινωνήσει με τυχόν άλλη αρχή ή υπηρεσία επιβολής του νόμου στο κράτος μέλος της αρχής στην οποία υποβάλλεται η αίτηση σε σχέση με το αντικείμενο της αίτησης ή με οποιαδήποτε άλλη αρχή για την οποία η αιτούσα αρχή γνωρίζει ότι ενδιαφέρεται ιδιαίτερα για το αντικείμενο της αίτησης]

Με εκτίμηση,

[υπογραφή]

Απάντηση από την αρχή στην οποία υποβάλλεται η αίτηση

Αριθμός αναφοράς:

Ημερομηνία:

Γενικές πληροφορίες

ΑΠΟ:

Κράτος μέλος:

Αρχή στην οποία υποβάλλεται η αίτηση:

Επίσημη διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας του υπευθύνου επικοινωνίας που έχει οριστεί)

Όνομα:

Τηλ.

Email:

ΠΡΟΣ:

Κράτος μέλος:

Αιτούσα αρχή:

Επίσημη διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας του υπευθύνου επικοινωνίας που έχει οριστεί)

Όνομα:

Τηλ.

Email:

Αξιότιμε κύριε/Αξιότιμη κυρία [να συμπληρωθεί το κατάλληλο όνομα]

Σύμφωνα με το άρθρο 6 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/1944 της Επιτροπής, της 13ης Ιουνίου 2017, για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τα τυποποιημένα έντυπα, υποδείγματα και διαδικασίες για τη διαδικασία διαβούλευσης μεταξύ των σχετικών αρμόδιων αρχών σε σχέση με την κοινοποίηση μιας σκοπούμενης απόκτησης ειδικής συμμετοχής σε επιχείρηση επενδύσεων, σύμφωνα με τις οδηγίες του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 2004/39/ΕΚ και 2014/65/ΕΕ, έχουμε εξετάσει την ειδοποίηση διαβούλευσης που αποστείλατε στις [ηη.μμ.εεεε], με αριθμό αναφοράς [να συμπληρωθεί ο αριθμός αναφοράς].

Κατά περίπτωση, εξηγήστε τυχόν αμφιβολίες που έχετε σχετικά με τις ακριβείς πληροφορίες που ζητούνται ή με οποιαδήποτε άλλη πτυχή της παρούσας αξιολόγησης:

Εάν οι ζητούμενες πληροφορίες έχουν συγκεντρωθεί, παραθέστε τις εδώ ή εξηγήστε πώς θα παρασχεθούν ή αναφέρετε τα σχετικά παραρτήματα που περιέχουν τις ζητούμενες πληροφορίες:

Εάν υπάρχουν τυχόν άλλες συναφείς ή ουσιώδεις πληροφορίες, παραθέστε τις εδώ ή εξηγήστε πώς θα παρασχεθούν ή αναφέρετε τα σχετικά παραρτήματα που περιέχουν τις εν λόγω πληροφορίες:

Αναφέρετε, με δική σας πρωτοβουλία, τυχόν ουσιώδεις πληροφορίες που θα μπορούσαν να επηρεάσουν ουσιαστικά την αξιολόγηση, όπως τη δομή του ομίλου ή τις πιο πρόσφατες αξιολογήσεις της οικονομικής ευρωστίας του υποψήφιου αποκτώντος ή της σχετικής οντότητας που έχει λάβει άδεια λειτουργίας.

Με εκτίμηση,

[υπογραφή]