Το κείμενο αυτό αποτελεί απλώς εργαλείο τεκμηρίωσης και δεν έχει καμία νομική ισχύ. Τα θεσμικά όργανα της Ένωσης δεν φέρουν καμία ευθύνη για το περιεχόμενό του. Τα αυθεντικά κείμενα των σχετικών πράξεων, συμπεριλαμβανομένων των προοιμίων τους, είναι εκείνα που δημοσιεύονται στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης και είναι διαθέσιμα στο EUR-Lex. Αυτά τα επίσημα κείμενα είναι άμεσα προσβάσιμα μέσω των συνδέσμων που περιέχονται στο παρόν έγγραφο

ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριθ. 151/2013 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

για την εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τα εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους και τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών όσον αφορά τα κανονιστικά τεχνικά πρότυπα που θα προσδιορίζουν τα δεδομένα που θα πρέπει να δημοσιεύονται και να διατίθενται από αρχεία καταγραφής συναλλαγών και τα λειτουργικά πρότυπα για τη συγκέντρωση, σύγκριση και αξιολόγηση των δεδομένων

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών δημοσιεύουν δεδομένα που προβλέπονται στο άρθρο 81 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, τα οποία περιλαμβάνουν τουλάχιστον:

α)

ανάλυση των συνολικών ανοιχτών θέσεων ανά κατηγορία παραγώγων ως εξής:

βασικά εμπορεύματα·

ii)

πιστώσεις·

iii)

συνάλλαγμα·

iv)

μετοχές·

επιτόκια·

vi)

άλλες κατηγορίες·

β)

ανάλυση των συνολικών όγκων συναλλαγών ανά κατηγορία παραγώγων ως εξής:

βασικά εμπορεύματα·

ii)

πιστώσεις·

iii)

συνάλλαγμα·

iv)

μετοχές·

επιτόκια·

vi)

άλλες κατηγορίες·

γ)

ανάλυση συγκεντρωτικών αξιών ανά κατηγορία παραγώγων, ως εξής:

βασικά εμπορεύματα·

ii)

πιστώσεις·

iii)

συνάλλαγμα·

iv)

μετοχές·

επιτόκια·

vi)

άλλες κατηγορίες.

Τα δεδομένα δημοσιεύονται σε ιστότοπο ή σε δικτυακή πύλη που είναι άμεσα προσβάσιμα από το κοινό και ενημερώνονται τουλάχιστον σε εβδομαδιαία βάση.

Χορήγηση πρόσβασης σε λεπτομερή στοιχεία παραγώγων

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών καθιστά άμεσα και απευθείας διαθέσιμα τα λεπτομερή στοιχεία παραγώγων, σύμφωνα με τα άρθρα 2 και 3 του παρόντος κανονισμού, στις οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, συμπεριλαμβανομένων των περιπτώσεων στις οποίες υπάρχουν συμφωνίες ανάθεσης δυνάμει του άρθρου 28 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.

Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου, το αρχείο καταγραφής συναλλαγών χρησιμοποιεί τον μορφότυπο XML και το υπόδειγμα που καταρτίζεται σύμφωνα με τη μεθοδολογία του προτύπου ISO 20022.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών εξασφαλίζει ότι οι λεπτομέρειες για δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων στις οποίες αποκτούν πρόσβαση οι οντότητες οι οποίες αναφέρονται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 σύμφωνα με το παρόν άρθρο και σύμφωνα με τα χρονοδιαγράμματα που ορίζονται στα άρθρα 4 και 5 του παρόντος κανονισμού περιλαμβάνουν τα ακόλουθα δεδομένα:

α)

τις αναφορές των παραγώγων που αναφέρονται σύμφωνα με τους πίνακες 1, 2 και 3 του παραρτήματος του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/1855 της Επιτροπής ( 1 ), καθώς και τις πλέον πρόσφατες καταστάσεις των εκκρεμών παραγώγων που αναφέρονται στο άρθρο 2 παράγραφος 2 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2022/1860 της Επιτροπής ( 2 )·

β)

τα σχετικά λεπτομερή στοιχεία των αναφορών παραγώγων που απορρίφθηκαν από το αρχείο καταγραφής συναλλαγών ή για τις οποίες εξέδωσε προειδοποιήσεις κατά τη διάρκεια της προηγούμενης εργάσιμης ημέρας και τους λόγους της απόρριψης ή της προειδοποίησης, όπως ορίζεται στον κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμό (ΕΕ) 2022/1858 της Επιτροπής ( 3 )·

γ)

την κατάσταση συμφωνίας όλων των αναφερόμενων παραγώγων για τα οποία το αρχείο καταγραφής συναλλαγών έχει προβεί στη διαδικασία συμφωνίας βάσει του άρθρου 3 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2022/1855.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει στις οντότητες που έχουν διάφορες αρμοδιότητες ή εντολές δυνάμει του άρθρου 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 ένα ενιαίο σημείο πρόσβασης στα παράγωγα που καλύπτονται από τις εν λόγω αρμοδιότητες και εντολές.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (EAKAA) πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών για τα παράγωγα ώστε να ασκεί αρμοδιότητες σύμφωνα με τις υποχρεώσεις και τις εντολές της.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει στην Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών, στην Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων και στο Ευρωπαϊκό Συμβούλιο Συστημικού Κινδύνου πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει στον Οργανισμό Συνεργασίας των Ρυθμιστικών Αρχών Ενέργειας πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων, εάν το υποκείμενο στοιχείο είναι ενέργεια ή δικαιώματα εκπομπής ρύπων.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει σε αρχή η οποία εποπτεύει τους τόπους διαπραγμάτευσης πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων που εκτελούνται σε αυτούς τους τόπους διαπραγμάτευσης.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει στην εποπτική αρχή που ορίζεται δυνάμει του άρθρου 4 της οδηγίας 2004/25/ΕΚ πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων, εφόσον το υποκείμενο στοιχείο είναι κινητή αξία που έχει εκδοθεί από εταιρεία η οποία πληροί έναν ή περισσότερους από τους ακόλουθους όρους:

α)

η εταιρεία έχει εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά εγκατεστημένη εντός του κράτους μέλους της εν λόγω αρχής και οι δημόσιες προσφορές εξαγοράς των κινητών αξιών της εν λόγω εταιρείας εμπίπτουν στο πεδίο των εποπτικών αρμοδιοτήτων και εντολών της εν λόγω αρχής·

β)

η εταιρεία έχει την καταστατική έδρα της ή τα κεντρικά γραφεία της στο κράτος μέλος της εν λόγω αρχής και οι δημόσιες προσφορές εξαγοράς των κινητών αξιών της εν λόγω εταιρείας εμπίπτουν στο πεδίο των εποπτικών αρμοδιοτήτων και εντολών της εν λόγω αρχής·

γ)

η εταιρεία είναι προσφέρων, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο γ) της οδηγίας 2004/25/ΕΚ, για τις εταιρείες που αναφέρονται στα σημεία α) και β) της παρούσας παραγράφου, και το αντάλλαγμα που προτείνει περιλαμβάνει κινητές αξίες.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει σε αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 στοιχείο ι) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων για αγορές, συμβάσεις, υποκείμενα στοιχεία, δείκτες αναφοράς και αντισυμβαλλόμενους που εμπίπτουν στις εποπτικές αρμοδιότητες και εντολές της εν λόγω αρχής.

10.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα (ΕΚΤ) και σε μέλος του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών (ΕΣΚΤ), του οποίου το κράτος μέλος έχει ως νόμισμα το ευρώ, πρόσβαση στα ακόλουθα δεδομένα:

α)

όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις:

όταν η οντότητα αναφοράς του παραγώγου είναι εγκατεστημένη εντός κράτους μέλους με νόμισμα το ευρώ και εμπίπτει στις εποπτικές αρμοδιότητες και εντολές του εν λόγω μέλους του ΕΣΚΤ·

ii)

όταν η υποχρέωση αναφοράς είναι κρατικός χρεωστικός τίτλος κράτους μέλους με νόμισμα το ευρώ·

β)

τα δεδομένα θέσης για παράγωγα σε ευρώ.

11.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει σε αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, η οποία παρακολουθεί τους συστημικούς κινδύνους για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα στη ζώνη του ευρώ και της οποίας το κράτος μέλος έχει ως νόμισμα το ευρώ, συμπεριλαμβανομένης της ΕΚΤ, πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων που συνάπτονται σε τόπους διαπραγμάτευσης ή από κεντρικούς αντισυμβαλλομένους και αντισυμβαλλομένους τα οποία εμπίπτουν στις αρμοδιότητες και εντολές της εν λόγω αρχής κατά την παρακολούθηση των συστημικών κινδύνων που απειλούν τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα στη ζώνη του ευρώ.

12.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει σε μέλος του ΕΣΚΤ, του οποίου το κράτος μέλος δεν έχει ως νόμισμα το ευρώ, πρόσβαση στα ακόλουθα δεδομένα:

α)

όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις:

όταν η οντότητα αναφοράς του παραγώγου είναι εγκατεστημένη εντός του κράτους μέλους του εν λόγω μέλους του ΕΣΚΤ και η εν λόγω οντότητα υπάγεται στις εποπτικές αρμοδιότητες και εντολές του εν λόγω μέλους του ΕΣΚΤ·

ii)

όταν η υποχρέωση αναφοράς είναι κρατικός χρεωστικός τίτλος του κράτους μέλους του εν λόγω μέλους του ΕΣΚΤ·

β)

τα δεδομένα θέσης για παράγωγα στο νόμισμα που εκδίδει το εν λόγω μέλος του ΕΣΚΤ.

13.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει σε αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, η οποία παρακολουθεί τους συστημικούς κινδύνους για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα και της οποίας το κράτος μέλος δεν έχει ως νόμισμα το ευρώ, πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων που συνάπτονται σε τόπους διαπραγμάτευσης ή από κεντρικούς αντισυμβαλλόμενους και αντισυμβαλλόμενους που υπάγονται στις αρμοδιότητες και εντολές της εν λόγω αρχής κατά την παρακολούθηση των συστημικών κινδύνων που απειλούν τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα σε κράτος μέλος του οποίου το νόμισμα δεν είναι το ευρώ.

14.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει στην ΕΚΤ, κατά την άσκηση των καθηκόντων της στο πλαίσιο του ενιαίου εποπτικού μηχανισμού δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1024/2013 του Συμβουλίου ( 4 ), πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων που συνάπτονται από αντισυμβαλλομένους οι οποίοι, στο πλαίσιο του ενιαίου εποπτικού μηχανισμού, υπόκεινται στην εποπτεία της ΕΚΤ σύμφωνα με τον εν λόγω κανονισμό.

15.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει σε αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 σημεία ιε) και ιστ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων που συνάπτονται από αντισυμβαλλομένους οι οποίοι υπάγονται στις αρμοδιότητες και εντολές της εν λόγω αρχής.

16.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει σε αρχή εξυγίανσης που αναφέρεται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 σημείο ιγ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων που συνάπτονται από όλους τους αντισυμβαλλομένους οι οποίοι υπάγονται στις αρμοδιότητες και εντολές της εν λόγω αρχής.

17.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει στο Ενιαίο Συμβούλιο Εξυγίανσης (SRB) πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα συναλλαγών επί παραγώγων που συνάπτονται από αντισυμβαλλομένους που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 806/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 5 ).

18.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει σε αρχή που εποπτεύει κεντρικό αντισυμβαλλόμενο και στο σχετικό μέλος του ΕΣΚΤ το οποίο εποπτεύει τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, ανάλογα με την περίπτωση, πρόσβαση σε όλα τα δεδομένα των συναλλαγών επί παραγώγων που εκκαθαρίζονται από τον εν λόγω κεντρικό αντισυμβαλλόμενο.

Όσον αφορά αρμόδια αρχή τρίτης χώρας η οποία έχει συνάψει διεθνή συμφωνία με την Ένωση, όπως αναφέρεται στο άρθρο 75 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει πρόσβαση στα δεδομένα, λαμβάνοντας υπόψη την εντολή και τις αρμοδιότητες της αρχής της τρίτης χώρας και σύμφωνα με τις διατάξεις της σχετικής διεθνούς συμφωνίας.

Όσον αφορά αρμόδια αρχή τρίτης χώρας η οποία έχει συνάψει συμφωνία συνεργασίας με την ΕΑΚΑΑ, όπως αναφέρεται στο άρθρο 76 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει πρόσβαση στα δεδομένα, λαμβάνοντας υπόψη την εντολή και τις αρμοδιότητες της αρχής της τρίτης χώρας και σύμφωνα με τις διατάξεις της σχετικής συμφωνίας συνεργασίας.

Όσον αφορά αρμόδια αρχή τρίτης χώρας για την οποία η Επιτροπή έχει εκδώσει εκτελεστική πράξη που ορίζει ότι το νομικό πλαίσιο πληροί τις προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 76α παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει πρόσβαση στα δεδομένα, λαμβάνοντας υπόψη την εντολή και τις αρμοδιότητες της αρχής της τρίτης χώρας.

Ρύθμιση της πρόσβασης σε λεπτομερή στοιχεία παραγώγων

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών ασκεί τα ακόλουθα καθήκοντα:

α)

ορίζει υπεύθυνο ένα ή περισσότερα πρόσωπα για την επικοινωνία με τις οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012·

β)

δημοσιεύει στον ιστότοπό του τις οδηγίες που πρέπει να ακολουθούν οι οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 για να ζητήσουν πρόσβαση σε λεπτομερή στοιχεία των δεδομένων συναλλαγών επί παραγώγων·

γ)

παρέχει στις οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 έντυπο κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου·

δ)

ρυθμίζει την πρόσβαση σε λεπτομερή στοιχεία των δεδομένων συναλλαγών επί παραγώγων για τις οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, με βάση τις πληροφορίες που παρέχονται στο έντυπο που αναφέρεται στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου·

ε)

καθορίζει τις τεχνικές ρυθμίσεις που απαιτούνται ώστε οι οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 να έχουν πρόσβαση σε λεπτομερή στοιχεία των δεδομένων συναλλαγών επί παραγώγων σύμφωνα με την παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου·

στ)

παρέχει στις οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 απευθείας και άμεση πρόσβαση σε λεπτομερή στοιχεία των παραγώγων, εντός τριάντα ημερολογιακών ημερών από την υποβολή αιτήματος από την εν λόγω οντότητα για ρύθμιση της πρόσβασης σε αυτά.

Η οντότητα που αναφέρεται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 ζητεί πρόσβαση σε λεπτομερή στοιχεία παραγώγων χρησιμοποιώντας έντυπο που καταρτίζεται και διατίθεται από το αρχείο καταγραφής συναλλαγών και στο οποίο προσδιορίζονται τουλάχιστον οι ακόλουθες πληροφορίες:

α)

η επωνυμία της οντότητας·

β)

το όνομα του υπεύθυνου επικοινωνίας της οντότητας·

γ)

οι νομικές αρμοδιότητες και εντολές της οντότητας·

δ)

διαπιστευτήρια για ασφαλή σύνδεση με πρωτόκολλο μεταφοράς αρχείων SSH·

ε)

κάθε άλλη τεχνική πληροφορία σχετική με την πρόσβαση της οντότητας σε λεπτομερή στοιχεία των παραγώγων·

στ)

αν η οντότητα είναι αρμόδια για αντισυμβαλλομένους στο κράτος μέλος της, στη ζώνη του ευρώ ή στην Ένωση·

ζ)

τα είδη αντισυμβαλλομένων για τα οποία είναι αρμόδια η οντότητα, σύμφωνα με την ταξινόμηση στον πίνακα 1 του παραρτήματος του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2022/1860·

η)

τα είδη υποκείμενων στοιχείων παραγώγων για τα οποία είναι αρμόδια η οντότητα·

θ)

τους τόπους διαπραγμάτευσης που εποπτεύει η οντότητα, εφόσον υπάρχουν·

ι)

τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που εποπτεύει ή επιβλέπει η οντότητα, εφόσον υπάρχουν·

ια)

το νόμισμα που εκδίδει η οντότητα, εφόσον υπάρχει·

ιβ)

τα σημεία παράδοσης και διασύνδεσης·

ιγ)

οι δείκτες αναφοράς που χρησιμοποιούνται στην Ένωση, ο διαχειριστής των οποίων τελεί υπό την εποπτεία της οντότητας·

ιδ)

τα χαρακτηριστικά των υποκείμενων στοιχείων που εποπτεύει η οντότητα·

ιε)

τα χαρακτηριστικά των μερών που αναφέρονται στο πεδίο 16 «Εκκαθαριστικό μέλος», στο πεδίο 15 «Χρηματομεσίτης» του πίνακα 1 και στο πεδίο 142 «Οντότητα αναφοράς» του πίνακα 2 του παραρτήματος του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2022/1860 τα οποία εποπτεύει η οντότητα, εφόσον υπάρχουν.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών καταγράφει πληροφορίες όσον αφορά την πρόσβαση σε δεδομένα η οποία παρέχεται στις οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

Οι πληροφορίες της παραγράφου 1 περιλαμβάνουν:

α)

την έκταση των προσβάσιμων δεδομένων·

β)

παραπομπή στις νομικές διατάξεις που επιτρέπουν την πρόσβαση στα εν λόγω δεδομένα δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 και του παρόντος κανονισμού.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών εγκαθιστά και διατηρεί τις αναγκαίες τεχνικές ρυθμίσεις ώστε οι οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 να μπορούν να συνδέονται, μέσω ασφαλούς διεπαφής μηχανής προς μηχανή, για να υποβάλλουν αιτήματα παροχής δεδομένων και για να λαμβάνουν δεδομένα.

Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου, το αρχείο καταγραφής συναλλαγών χρησιμοποιεί το πρωτόκολλο μεταφοράς αρχείων SSH. Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών χρησιμοποιεί τυποποιημένα μηνύματα XML, σύμφωνα με τη μεθοδολογία ISO 20022, για να επικοινωνεί μέσω αυτής της διεπαφής. Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών μπορεί επίσης, κατόπιν συμφωνίας με την ενδιαφερόμενη οντότητα, να δημιουργήσει σύνδεση με χρήση άλλου, αμοιβαία αποδεκτού, πρωτοκόλλου.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών θεσπίζει και διατηρεί τις αναγκαίες τεχνικές ρυθμίσεις ώστε οι οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 να μπορούν να δημιουργούν προκαθορισμένα περιοδικά αιτήματα πρόσβασης σε λεπτομερή στοιχεία παραγώγων, όπως προσδιορίζεται στα άρθρα 2 και 3 του παρόντος κανονισμού, τα οποία είναι αναγκαία ώστε οι εν λόγω οντότητες να ανταποκρίνονται στις αρμοδιότητες και τις εντολές τους

Κατόπιν αιτήματος, το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει στις οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 πρόσβαση σε λεπτομερή στοιχεία των συμβάσεων παραγώγων, σύμφωνα με οποιονδήποτε συνδυασμό των κάτωθι πεδίων, όπως αναφέρονται στο παράρτημα του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1247/2012:

α)

χρονοσφραγίδα αναφοράς·

β)

αναγνωριστικός κωδικός αναφέροντος αντισυμβαλλομένου·

γ)

αναγνωριστικός κωδικός του άλλου αντισυμβαλλομένου·

δ)

εταιρικός τομέας του αναφέροντος αντισυμβαλλομένου·

ε)

φύση του αναφέροντος αντισυμβαλλομένου·

στ)

αναγνωριστικός κωδικός χρηματομεσίτη·

ζ)

αναγνωριστικός κωδικός οντότητας που υποβάλλει την αναφορά·

η)

αναγνωριστικός κωδικός δικαιούχου·

θ)

κατηγορία στοιχείων ενεργητικού·

ι)

ταξινόμηση προϊόντος·

ια)

αναγνώριση προϊόντος·

ιβ)

αναγνώριση υποκείμενου στοιχείου·

ιγ)

τόπος εκτέλεσης·

ιδ)

χρονοσφραγίδα εκτέλεσης·

ιε)

ημερομηνία λήξης·

ιστ)

ημερομηνία εκπνοής·

ιζ)

κεντρικός αντισυμβαλλόμενος· και

ιη)

τύπος ενέργειας.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών εγκαθιστά και διατηρεί την τεχνική ικανότητα παροχής απευθείας και άμεσης πρόσβασης σε λεπτομερή στοιχεία των συμβάσεων παραγώγων, τα οποία είναι αναγκαία ώστε οι οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 να ανταποκρίνονται στις εντολές και τις ευθύνες τους. Η εν λόγω πρόσβαση παρέχεται ως ακολούθως:

α)

όταν μια οντότητα που απαριθμείται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 αιτείται πρόσβαση σε λεπτομερή στοιχεία εκκρεμών συμβάσεων παραγώγων ή συμβάσεων παραγώγων που είτε έχουν φτάσει στη λήξη τους είτε για τις οποίες υποβλήθηκαν αναφορές με τύπους ενέργειας «Ε», «C», «Ζ» ή «P», όπως αναφέρονται στον πίνακα 2 πεδίο 93 του παραρτήματος του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1247/2012, πάνω από ένα έτος πριν από την ημερομηνία κατά την οποία υποβλήθηκε το αίτημα, το αρχείο καταγραφής συναλλαγών ανταποκρίνεται στο εν λόγω αίτημα το αργότερο έως τις 12:00 συντονισμένη παγκόσμια ώρα (UCT) την πρώτη ημερολογιακή ημέρα μετά την ημέρα κατά την οποία υποβάλλεται το αίτημα πρόσβασης·

β)

όταν μια οντότητα που απαριθμείται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 αιτείται πρόσβαση σε λεπτομερή στοιχεία συμβάσεων παραγώγων που είτε έχουν φτάσει στη λήξη τους είτε για τις οποίες υποβλήθηκαν αναφορές με τύπους ενέργειας «Ε», «C», «Ζ» ή «P», όπως αναφέρονται στον πίνακα 2 πεδίο 93 του παραρτήματος του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1247/2012, πάνω από ένα έτος πριν από την ημερομηνία κατά την οποία υποβλήθηκε το αίτημα, το αρχείο καταγραφής συναλλαγών ανταποκρίνεται στο εν λόγω αίτημα το αργότερο εντός τριών εργάσιμων ημερών από την υποβολή του αιτήματος πρόσβασης·

γ)

όταν ένα αίτημα πρόσβασης σε δεδομένα, που υποβάλλεται από μια οντότητα που απαριθμείται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, αφορά συμβάσεις παραγώγων που εμπίπτουν σε αμφότερα τα στοιχεία α) και β), το αρχείο καταγραφής συναλλαγών παρέχει λεπτομερή στοιχεία για τις εν λόγω συμβάσεις παραγώγων το αργότερο εντός τριών εργάσιμων ημερών από την υποβολή του αιτήματος πρόσβασης.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών επιβεβαιώνει την παραλαβή και επαληθεύει την ορθότητα και την πληρότητα κάθε αιτήματος πρόσβασης σε δεδομένα το οποίο υποβάλλεται από τις οντότητες που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012. Κοινοποιεί στις εν λόγω οντότητες τα αποτελέσματα της επαλήθευσης αυτής, το αργότερο εντός εξήντα λεπτών από την υποβολή του αιτήματος.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών χρησιμοποιεί ηλεκτρονική υπογραφή και πρωτόκολλα κρυπτογράφησης δεδομένων, προκειμένου να διασφαλίζει την εμπιστευτικότητα, την ακεραιότητα και την προστασία των δεδομένων που τίθενται στη διάθεση των οντοτήτων που απαριθμούνται στο άρθρο 81 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

( 1 ) Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2022/1855 της Επιτροπής, της 10ης Ιουνίου 2022, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που προσδιορίζουν τις ελάχιστες λεπτομέρειες των δεδομένων που πρέπει να αναφέρονται σε αρχεία καταγραφής συναλλαγών και το είδος των αναφορών που πρέπει να χρησιμοποιούνται (ΕΕ L 262 της 7.10.2022, σ. 1).

( 2 ) Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2022/1860 της Επιτροπής, της 10ης Ιουνίου 2022, για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων για την εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα πρότυπα, τους μορφότυπους, τη συχνότητα και τις μεθόδους και ρυθμίσεις για την υποβολή αναφορών (EE L 262 της 7.10.2022, σ. 68).

( 3 ) Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2022/1858 της Επιτροπής, της 10ης Ιουνίου 2022, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που προσδιορίζουν τις διαδικασίες για τη συμφωνία των δεδομένων μεταξύ αρχείων καταγραφής συναλλαγών και τις διαδικασίες που πρέπει να εφαρμόζει το αρχείο καταγραφής συναλλαγών για την επαλήθευση της συμμόρφωσης του αναφέροντος αντισυμβαλλομένου ή της οντότητας που υποβάλλει την αναφορά με τις απαιτήσεις αναφοράς και για την επαλήθευση της πληρότητας και της ορθότητας των αναφερόμενων δεδομένων (ΕΕ L 262 της 7.10.2022, σ. 46).

( 4 ) Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1024/2013 του Συμβουλίου, της 15ης Οκτωβρίου 2013, για την ανάθεση ειδικών καθηκόντων στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα σχετικά με τις πολιτικές που αφορούν την προληπτική εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων (ΕΕ L 287 της 29.10.2013, σ. 63).

( 5 ) Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 806/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Ιουλίου 2014, περί θεσπίσεως ενιαίων κανόνων και διαδικασίας για την εξυγίανση πιστωτικών ιδρυμάτων και ορισμένων επιχειρήσεων επενδύσεων στο πλαίσιο ενός Ενιαίου Μηχανισμού Εξυγίανσης και ενός Ενιαίου Ταμείου Εξυγίανσης και τροποποιήσεως του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 (ΕΕ L 225 της 30.7.2014, σ. 1).

		Επίσημη Εφημερίδα
		αριθ.	σελίδα	ημερομηνία
►M1	ΚΑΤ' ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2017/1800 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 29ης Ιουνίου 2017	L 259	14	7.10.2017
M2	ΚΑΤ' ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2019/361 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 13ης Δεκεμβρίου 2018	L 81	69	22.3.2019
►M3	ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2022/1856 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 10ης Ιουνίου 2022	L 262	34	7.10.2022