α)

όλα τα ακόλουθα προσωπικά στοιχεία:

β)

αναλυτικό βιογραφικό σημείωμα, στο οποίο αναφέρονται η σχετική εκπαίδευση και κατάρτιση και τυχόν επαγγελματική πείρα στη διαχείριση συμμετοχών σε εταιρείες, τυχόν διαχειριστική πείρα, τυχόν επαγγελματικές δραστηριότητες ή άλλα σχετικά καθήκοντα που εκτελούνται επί του παρόντος, καθώς και κάθε προηγούμενη επαγγελματική πείρα σχετικά με χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, κρυπτοστοιχεία ή άλλα ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία, τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού (DLT), τεχνολογία των πληροφοριών, κυβερνοασφάλεια και ψηφιακή καινοτομία.

α)

την επωνυμία του νομικού προσώπου·

β)

το όνομα και τα στοιχεία επικοινωνίας του κύριου επαγγελματία συμβούλου, εάν υπάρχει, που χρησιμοποιήθηκε για την κατάρτιση της κοινοποίησης·

γ)

όταν το νομικό πρόσωπο είναι καταχωρισμένο σε εθνικό μητρώο επιχειρήσεων που αναφέρεται στο άρθρο 16 της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1132 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (7), το όνομα του μητρώου στο οποίο είναι καταχωρισμένο το εν λόγω νομικό πρόσωπο, τον αριθμό καταχώρισης ή ισοδύναμο μέσο ταυτοποίησης στο εν λόγω μητρώο, καθώς και αντίγραφο του πιστοποιητικού καταχώρισης·

δ)

αναγνωριστικό κωδικό, όπως αναφέρεται στο άρθρο 14 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού της Επιτροπής για τη θέσπιση τεχνικών προτύπων που εγκρίνονται σύμφωνα με το άρθρο 68 παράγραφος 10 πρώτο εδάφιο στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114·

ε)

τη διεύθυνση της καταστατικής έδρας του νομικού προσώπου και, σε περίπτωση που είναι διαφορετική, τη διεύθυνση των κεντρικών γραφείων του και της κύριας εγκατάστασης·

στ)

στοιχεία επικοινωνίας του προσώπου εντός του υποψηφίου αποκτώντος για επικοινωνία σχετικά με την κοινοποίηση·

ζ)

εταιρικά έγγραφα ή συμφωνίες που διέπουν το νομικό πρόσωπο και συνοπτική επεξήγηση των κύριων νομικών χαρακτηριστικών της νομικής μορφής του νομικού προσώπου, καθώς και επικαιροποιημένη επισκόπηση της επιχειρηματικής του δραστηριότητας·

η)

αν το νομικό πρόσωπο ρυθμιζόταν ποτέ κατά το παρελθόν ή ρυθμίζεται από αρμόδια αρχή στον τομέα των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών ή άλλη κρατική αρχή και το όνομα της εν λόγω αρμόδιας αρχής ή άλλης κρατικής αρχής·

θ)

όταν το νομικό πρόσωπο είναι υπόχρεη οντότητα όπως αναφέρεται στο άρθρο 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (8), τις ισχύουσες πολιτικές και διαδικασίες για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας·

ι)

πλήρη κατάλογο των προσώπων που διευθύνουν πραγματικά την επιχειρηματική δραστηριότητα του υποψηφίου αποκτώντος και, όσον αφορά κάθε τέτοιο πρόσωπο, το όνομα, την ημερομηνία και τον τόπο γέννησης, τη διεύθυνση, τα στοιχεία επικοινωνίας, αντίγραφο του επίσημου εγγράφου ταυτότητας, τον εθνικό αριθμό ταυτοποίησης, εφόσον υπάρχει, το λεπτομερές βιογραφικό σημείωμα που αναφέρει τη σχετική εκπαίδευση και κατάρτιση, την προηγούμενη επαγγελματική πείρα και τις επαγγελματικές δραστηριότητες ή άλλα σχετικά καθήκοντα που ασκούνται επί του παρόντος, συμπεριλαμβανομένης της επαγγελματικής πείρας στη διαχείριση συμμετοχών σε εταιρείες, σε χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, κρυπτοστοιχεία ή άλλα ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία, DLT, τεχνολογία των πληροφοριών, κυβερνοασφάλεια ή ψηφιακή καινοτομία, μαζί με τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως γ)·

ια)

την ταυτότητα όλων των προσώπων που είναι τελικοί πραγματικοί δικαιούχοι των νομικών προσώπων κατά την έννοια του άρθρου 3 παράγραφος 6 στοιχείο α) σημείο i) ή του άρθρου 3 παράγραφος 6 στοιχείο γ) της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849 και, όσον αφορά κάθε τέτοιο πρόσωπο, το όνομα, την ημερομηνία και τον τόπο γέννησης, τη διεύθυνση, τα στοιχεία επικοινωνίας και, κατά περίπτωση, τον εθνικό αριθμό ταυτοποίησης, μαζί με τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως γ) του παρόντος κανονισμού.

α)

την ταυτότητα όλων των καταπιστευματοδόχων που διαχειρίζονται περιουσιακά στοιχεία σύμφωνα με τους όρους της συστατικής πράξης καταπιστεύματος και, όσον αφορά κάθε τέτοιο πρόσωπο, την ημερομηνία και τον τόπο γέννησης, τη διεύθυνση, τα στοιχεία επικοινωνίας, αντίγραφο του επίσημου εγγράφου ταυτότητας, τον εθνικό αριθμό ταυτοποίησης, εφόσον υπάρχει, το λεπτομερές βιογραφικό σημείωμα που αναφέρει τη σχετική εκπαίδευση και κατάρτιση, την προηγούμενη επαγγελματική πείρα και τις επαγγελματικές δραστηριότητες ή άλλα σχετικά καθήκοντα που ασκούνται επί του παρόντος, συμπεριλαμβανομένης της επαγγελματικής πείρας στη διαχείριση συμμετοχών σε εταιρείες, σε χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, κρυπτοστοιχεία ή άλλα ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία, DLT, κυβερνοασφάλεια ή ψηφιακή καινοτομία, μαζί με τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως γ)·

β)

την ταυτότητα κάθε προσώπου που είναι ιδρυτής, δικαιούχος ή προστάτης (κατά περίπτωση) της περιουσίας του καταπιστεύματος, συμπεριλαμβανομένων της ημερομηνίας και του τόπου γέννησης, της διεύθυνσης, των στοιχείων επικοινωνίας, αντιγράφου του επίσημου εγγράφου ταυτότητας και, κατά περίπτωση, των αντίστοιχων μεριδίων τους στη διανομή του εισοδήματος που παράγεται από την περιουσία του καταπιστεύματος·

γ)

αντίγραφο κάθε εγγράφου που προβλέπει τη σύσταση του καταπιστεύματος και το διέπει·

δ)

περιγραφή των κύριων νομικών χαρακτηριστικών του καταπιστεύματος και της λειτουργίας του, καθώς και επικαιροποιημένη επισκόπηση της επιχειρηματικής του δραστηριότητας, καθώς και του είδους και της αξίας της περιουσίας του καταπιστεύματος·

ε)

περιγραφή της επενδυτικής πολιτικής του καταπιστεύματος και των πιθανών περιορισμών στις επενδύσεις, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τους παράγοντες που επηρεάζουν τις επενδυτικές αποφάσεις και τη στρατηγική εξόδου σε σχέση με τον εκδότη μαρκών με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·

στ)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο 2 στοιχείο θ).

α)

λεπτομέρειες σχετικά με την επενδυτική πολιτική και τυχόν περιορισμούς στις επενδύσεις, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τους παράγοντες που επηρεάζουν τις επενδυτικές αποφάσεις, και τις στρατηγικές εξόδου·

β)

την ταυτότητα και τη θέση των προσώπων που είναι υπεύθυνα, είτε ατομικά είτε ως επιτροπή, για τον καθορισμό και τη λήψη των επενδυτικών αποφάσεων για τον ΟΕΕ ή τον ΟΣΕΚΑ, και αντίγραφο οποιασδήποτε σύμβασης σε περίπτωση ανάθεσης της διαχείρισης χαρτοφυλακίου σε τρίτο ή, κατά περίπτωση, της εντολής της επιτροπής και, για κάθε τέτοιο πρόσωπο, την ημερομηνία και τον τόπο γέννησης, τη διεύθυνση, τα στοιχεία επικοινωνίας, αντίγραφο του επίσημου εγγράφου ταυτότητάς τους, τον εθνικό αριθμό ταυτοποίησης, εφόσον υπάρχει, το λεπτομερές βιογραφικό σημείωμα που αναφέρει τη σχετική εκπαίδευση και κατάρτιση, την προηγούμενη επαγγελματική πείρα και τις επαγγελματικές δραστηριότητες ή άλλα σχετικά καθήκοντα που ασκούνται επί του παρόντος, μαζί με τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως γ)·

γ)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο 2 στοιχείο θ)·

δ)

περιγραφή της απόδοσης ειδικών συμμετοχών που αποκτήθηκαν στο παρελθόν από τον ΔΟΕΕ ή την εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ για λογαριασμό των ΟΕΕ ή ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζονται ή από τον ΟΕΕ ή την αυτοδιαχειριζόμενη επιχείρηση επενδύσεων ΟΣΕΚΑ κατά τα 3 τελευταία έτη σε άλλες παρόμοιες εταιρείες ή σε εταιρείες που παρέχουν υπηρεσίες σε σχέση με κρυπτοστοιχεία ή εκδίδουν κρυπτοστοιχεία, αναφέροντας αν η απόκτηση των εν λόγω ειδικών συμμετοχών εγκρίθηκε από αρμόδια αρχή και, εάν ναι, την ταυτότητα της εν λόγω αρμόδιας αρχής.

α)

το όνομα του υπουργείου, της κρατικής υπηρεσίας ή άλλου δημόσιου φορέα που έχει την ευθύνη για τον καθορισμό της επενδυτικής πολιτικής του κρατικού επενδυτικού ταμείου·

β)

λεπτομερή στοιχεία σχετικά με την επενδυτική πολιτική του κρατικού επενδυτικού ταμείου και τυχόν περιορισμούς στις επενδύσεις·

γ)

τα ονόματα και τις θέσεις των προσώπων που κατέχουν υψηλόβαθμη διοικητική θέση στο υπουργείο, στην κρατική υπηρεσία ή σε άλλο δημόσιο φορέα και είναι επιφορτισμένα με τον καθορισμό της επενδυτικής πολιτικής και υπεύθυνα για τη λήψη των επενδυτικών αποφάσεων για το κρατικό επενδυτικό ταμείο και, για κάθε τέτοιο πρόσωπο, την ημερομηνία και τον τόπο γέννησης, τη διεύθυνση, τα στοιχεία επικοινωνίας, αντίγραφο του επίσημου εγγράφου ταυτότητας, τον εθνικό αριθμό ταυτοποίησης, εφόσον υπάρχει, το λεπτομερές βιογραφικό σημείωμα που αναφέρει τη σχετική εκπαίδευση και κατάρτιση, την προηγούμενη επαγγελματική πείρα και τις επαγγελματικές δραστηριότητες ή άλλα σχετικά καθήκοντα που ασκούνται επί του παρόντος, συμπεριλαμβανομένης της επαγγελματικής πείρας στη διαχείριση συμμετοχών σε εταιρείες, σε χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, κρυπτοστοιχεία ή άλλα ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία, DLT, τεχνολογία των πληροφοριών, κυβερνοασφάλεια ή ψηφιακή καινοτομία, μαζί με τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως γ)·

δ)

λεπτομέρειες σχετικά με οποιαδήποτε επιρροή ασκεί το υπουργείο, η κρατική υπηρεσία ή άλλος δημόσιος φορέας που αναφέρεται στο στοιχείο α) στις καθημερινές δραστηριότητες του κρατικού επενδυτικού ταμείου·

ε)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο 2 στοιχείο θ), κατά περίπτωση.

α)

σε σχέση με τον υποψήφιο αποκτώντα και κάθε επιχείρηση που διοικείται ή ελέγχεται από τον υποψήφιο αποκτώντα, κατά τη διάρκεια των 10 τελευταίων ετών, δήλωση που περιέχει τις ακόλουθες πληροφορίες:

β)

εάν υπάρχουν τέτοιου είδους έγγραφα, επίσημο πιστοποιητικό ή οποιοδήποτε άλλο ισοδύναμο έγγραφο ή, όταν δεν υπάρχουν τέτοια έγγραφα, κάθε αξιόπιστη πηγή πληροφοριών σχετικά με την απουσία οποιουδήποτε από τα γεγονότα που αναφέρονται στο στοιχείο α) σημεία i) έως v) όσον αφορά το εν λόγω πρόσωπο·

γ)

σε περίπτωση που άλλη εποπτική αρχή έχει ήδη αξιολογήσει το οικείο πρόσωπο, την ταυτότητα της εν λόγω αρχής, την ημερομηνία της εν λόγω αξιολόγησης και στοιχεία που αποδεικνύουν το αποτέλεσμα της αξιολόγησης αυτής·

δ)

πληροφορίες σχετικά με την τρέχουσα οικονομική κατάσταση του προσώπου, συμπεριλαμβανομένων λεπτομερών στοιχείων όσον αφορά τις πηγές εσόδων, τα στοιχεία ενεργητικού και παθητικού, τις εμπράγματες ασφάλειες και τις εγγυήσεις που έχουν χορηγηθεί ή ληφθεί·

ε)

περιγραφή των υφιστάμενων επιχειρηματικών δραστηριοτήτων του προσώπου και κάθε επιχείρησης την οποία διευθύνει ή ελέγχει το πρόσωπο·

στ)

χρηματοοικονομικές πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και των δημοσιοποιημένων εκθέσεων σχετικά με κάθε επιχείρηση την οποία διευθύνει ή ελέγχει το πρόσωπο.

α)

περιγραφή των οικονομικών συμφερόντων του προσώπου και τυχόν μη οικονομικών συμφερόντων του προσώπου σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα φυσικά ή νομικά πρόσωπα:

β)

στον βαθμό που προκύπτουν συγκρούσεις συμφερόντων από τις σχέσεις που αναφέρονται στο στοιχείο α), τις προτεινόμενες μεθόδους για τη διαχείριση της εν λόγω σύγκρουσης·

γ)

περιγραφή των συνδέσμων με οποιοδήποτε πολιτικώς εκτεθειμένο πρόσωπο, κατά την έννοια του άρθρου 3 παράγραφος 9 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849·

δ)

τυχόν άλλα συμφέροντα ή δραστηριότητες του προσώπου που ενδέχεται να συγκρούονται με τα συμφέροντα ή τις δραστηριότητες της οντότητας-στόχου και προτεινόμενες μεθόδους για τη διαχείριση των εν λόγω συγκρούσεων συμφερόντων.

α)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στα εξής άρθρα:

β)

περιγραφή των οικονομικών συμφερόντων, καθώς και των μη οικονομικών συμφερόντων ή σχέσεων του υποψηφίου αποκτώντος, ή κατά περίπτωση, του ομίλου στον οποίο ανήκει ο υποψήφιος αποκτών και των προσώπων που διευθύνουν πραγματικά την επιχείρησή του με:

γ)

στον βαθμό που προκύπτουν συγκρούσεις συμφερόντων από τις σχέσεις που αναφέρονται στο στοιχείο β), τις προτεινόμενες μεθόδους για τη διαχείριση των εν λόγω συγκρούσεων·

δ)

πληροφορίες για οποιαδήποτε άλλα συμφέροντα ή δραστηριότητες του υποψηφίου αποκτώντος που μπορεί να συγκρούονται με τα συμφέροντα ή τις δραστηριότητες της οντότητας-στόχου και πιθανές λύσεις για τη διαχείριση των εν λόγω συγκρούσεων συμφερόντων·

ε)

τη μετοχική σύνθεση του υποψηφίου αποκτώντος, με τα στοιχεία ταυτότητας όλων των μετόχων που ασκούν σημαντική επιρροή και το αντίστοιχο μερίδιο του κεφαλαίου και τα δικαιώματα ψήφου τους, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με οποιεσδήποτε συμφωνίες μετόχων·

στ)

εάν ο υποψήφιος αγοραστής είναι μέρος ομίλου, ως θυγατρική ή ως μητρική εταιρεία, αναλυτικό οργανόγραμμα της δομής του ομίλου και πληροφορίες σχετικά με το μετοχικό κεφάλαιο και τα δικαιώματα ψήφου των μετόχων με σημαντική επιρροή των οντοτήτων του ομίλου και σχετικά με τις δραστηριότητες που ασκούνται τη δεδομένη στιγμή από τις οντότητες του ομίλου·

ζ)

αν ο υποψήφιος αποκτών αποτελεί τμήμα ομίλου ως θυγατρική ή η μητρική εταιρεία, πληροφορίες σχετικά με τις σχέσεις μεταξύ των χρηματοπιστωτικών και των μη χρηματοπιστωτικών οντοτήτων του ομίλου·

η)

ταυτοποίηση οποιωνδήποτε πιστωτικών ιδρυμάτων, ιδρυμάτων πληρωμής ή ιδρυμάτων ηλεκτρονικού χρήματος, ασφαλιστικών ή αντασφαλιστικών επιχειρήσεων, επιχειρήσεων συλλογικών επενδύσεων και των διαχειριστών τους, ή επιχειρήσεων επενδύσεων εντός του ομίλου, και τα ονόματα των αρμόδιων εποπτικών αρχών·

θ)

ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, σε ατομικό επίπεδο και, κατά περίπτωση, σε ενοποιημένο και υποενοποιημένο επίπεδο, για τα 3 τελευταία οικονομικά έτη, σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο δραστηριοποιείται κατά το εν λόγω χρονικό διάστημα ή σε κάθε συντομότερο διάστημα κατά το οποίο δραστηριοποιείται και καταρτίστηκαν οικονομικές καταστάσεις.

α)

τον ισολογισμό·

β)

τους λογαριασμούς κερδών και ζημιών ή τους λογαριασμούς αποτελεσμάτων·

γ)

τις ετήσιες εκθέσεις και τα οικονομικά παραρτήματα, καθώς και κάθε άλλο έγγραφο που έχει καταχωριστεί στο μητρώο ή στην αρμόδια αρχή του νομικού προσώπου·

δ)

όταν ο υποψήφιος αποκτών είναι νεοσυσταθέν νομικό πρόσωπο ή οντότητα, ελλείψει οικονομικών καταστάσεων, επικαιροποιημένη περίληψη, όσο το δυνατόν πλησιέστερα στην ημερομηνία κοινοποίησης, της οικονομικής κατάστασης του υποψηφίου αποκτώντος, καθώς και τις οικονομικές προβλέψεις για τα επόμενα 3 έτη, και τις παραδοχές σχεδιασμού που χρησιμοποιούνται στο βασικό σενάριο και στο σενάριο ακραίων καταστάσεων.

α)

όταν το νομικό πρόσωπο εποπτεύεται από αρχή τρίτης χώρας στον τομέα των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών:

β)

γενικές πληροφορίες σχετικά με το κανονιστικό καθεστώς της εν λόγω τρίτης χώρας όπως ισχύει για το νομικό πρόσωπο, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τον βαθμό στον οποίο το καθεστώς της τρίτης χώρας για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας συνάδει με τις συστάσεις της ομάδας χρηματοοικονομικής δράσης.

α)

όταν ο υποψήφιος αποκτών είναι φυσικό πρόσωπο, τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 1, στα άρθρα 2, 6 και 8 και στα άρθρα 9, 10 ή 11, κατά περίπτωση·

β)

όταν ο υποψήφιος αποκτών είναι νομικό πρόσωπο, τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφοι 2 έως 5, κατά περίπτωση, στα άρθρα 3, 6 και 8 και στα άρθρα 9, 10 ή 11, κατά περίπτωση.

α)

όταν ο υποψήφιος αποκτών είναι φυσικό πρόσωπο, τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 1, στο άρθρο 2 στοιχεία α), β) έως στ) και η), στο άρθρο 6 στοιχεία α) έως στ) και στο άρθρο 8·

β)

όταν ο υποψήφιος αποκτών είναι νομικό πρόσωπο, τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφοι 2, 3, 4 ή 5, στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο α) σημεία i) έως iv), στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο β) σημείο iii), στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχεία στ) έως θ), στο άρθρο 3 παράγραφοι 2 και 3, στο άρθρο 6 στοιχεία α) έως στ) και στο άρθρο 8.

α)

λεπτομερή περιγραφή της δραστηριότητας από την οποία προέκυψαν τα χρηματικά ποσά και τα περιουσιακά στοιχεία για την απόκτηση, συνοδευόμενη από σχετικά έγγραφα, συμπεριλαμβανομένων οικονομικών καταστάσεων, αντιγράφων τραπεζικών λογαριασμών, φορολογικών καταστάσεων και κάθε άλλου εγγράφου ή πληροφορίας που αποδεικνύει στην αρμόδια αρχή ότι δεν επιχειρείται νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας μέσω της προτεινόμενης απόκτησης συμμετοχής·

β)

λεπτομερή στοιχεία για οποιαδήποτε περιουσιακά στοιχεία, συμπεριλαμβανομένων των κρυπτοστοιχείων που πρόκειται να πωληθούν προκειμένου να επιτευχθεί η χρηματοδότηση της προτεινόμενης απόκτησης συμμετοχής, όπως οι όροι πώλησης, η τιμή, η αποτίμηση, καθώς και λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τα χαρακτηριστικά των εν λόγω περιουσιακών στοιχείων, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τον χρόνο και τον τρόπο απόκτησής τους και το πρόσωπο από το οποίο αποκτήθηκαν·

γ)

λεπτομέρειες σχετικά με την πρόσβαση σε πηγές κεφαλαίων και χρηματοπιστωτικές αγορές, συμπεριλαμβανομένων λεπτομερειών των χρηματοπιστωτικών μέσων που πρόκειται να εκδοθούν·

δ)

όταν τα χρηματικά ποσά που χρησιμοποιήθηκαν για την απόκτηση της συμμετοχής προέρχονται από δανεισμό, πληροφορίες σχετικά με τη χρήση δανειακών κεφαλαίων, συμπεριλαμβανομένων των ονομάτων των σχετικών δανειστών και λεπτομερών στοιχείων για τις χορηγηθείσες διευκολύνσεις, συμπεριλαμβανομένων των προθεσμιών λήξης, των όρων, των ενεχύρων και των εγγυήσεων, καθώς και πληροφορίες σχετικά με την πηγή εσόδων που θα χρησιμοποιηθούν για την αποπληρωμή των εν λόγω δανείων·

ε)

λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τα μέσα πληρωμής της προτεινόμενης απόκτησης και σχετικά με το δίκτυο που χρησιμοποιείται για τη μεταφορά κεφαλαίων εκτός από τις μάρκες ηλεκτρονικού χρήματος·

στ)

λεπτομερή στοιχεία για τυχόν κρυπτοστοιχεία και συναφή DLT που χρησιμοποιούνται για την απόκτηση της συμμετοχής, για οποιοδήποτε πορτοφόλι, μεταξύ άλλων για τη φύση ή το είδος του πορτοφολιού, είτε πρόκειται για πορτοφόλι θεματοφυλακής είτε για πορτοφόλι χωρίς θεματοφυλακή, όταν τα κρυπτοστοιχεία που χρησιμοποιήθηκαν ή ανταλλάχθηκαν σε επίσημο νόμισμα για την απόκτηση της συμμετοχής, ή τα μέσα πρόσβασης στα εν λόγω κρυπτοστοιχεία αποθηκεύτηκαν, για τους παρόχους υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων που χρησιμοποιήθηκαν, καθώς και για τις διευθύνσεις ή τους λογαριασμούς κατανεμημένου καθολικού της μεταβιβάζουσας οντότητας και του δικαιούχου·

ζ)

πληροφορίες σχετικά με τις χρηματοοικονομικές ρυθμίσεις με άλλα πρόσωπα που είναι ή θα είναι μέτοχοι της οντότητας-στόχου.

α)

όλες τις πληροφορίες που έχουν ζητηθεί σύμφωνα με το άρθρο 9·

β)

λεπτομέρειες σχετικά με την επιρροή που ο υποψήφιος αποκτών προτίθεται να ασκήσει σε σχέση με την οικονομική κατάσταση, συμπεριλαμβανομένης της μερισματικής πολιτικής, της στρατηγικής ανάπτυξης και της διάθεσης των πόρων της οντότητας-στόχου·

γ)

περιγραφή των προθέσεων και της στρατηγικής του υποψηφίου αποκτώντος έναντι της οντότητας-στόχου, η οποία καλύπτει όλα τα στοιχεία που αναφέρονται στο άρθρο 11 παράγραφος 2 με βαθμό λεπτομέρειας ανάλογο προς την επιρροή στην οντότητα-στόχο που απορρέει από την απόκτηση συμμετοχής.

α)

στρατηγικό σχέδιο ανάπτυξης·

β)

εκτιμώμενες οικονομικές καταστάσεις της οντότητας-στόχου·

γ)

τον αντίκτυπο της απόκτησης συμμετοχής στην εταιρική διακυβέρνηση και τη γενική οργανωτική δομή της οντότητας-στόχου.

α)

τον συνολικό σκοπό της σκοπούμενης απόκτησης συμμετοχής·

β)

οικονομικούς στόχους, οι οποίοι μπορεί να διατυπώνονται σε όρους απόδοσης ιδίων κεφαλαίων, σχέσης κόστους-οφέλους, κερδών ανά μετοχή, ή, κατά περίπτωση, σε άλλους όρους·

γ)

τον ενδεχόμενο αναπροσανατολισμό δραστηριοτήτων, προϊόντων, πελατών στους οποίους απευθύνεται και την πιθανή ανακατανομή των κεφαλαίων ή των πόρων που αναμένεται να επηρεάσουν την οντότητα-στόχο·

δ)

γενικές διαδικασίες για την ένταξη και την ενσωμάτωση της οντότητας-στόχου στη δομή του ομίλου του υποψηφίου αποκτώντος, συμπεριλαμβανομένης μιας περιγραφής των κύριων αλληλεπιδράσεων που πρόκειται να επιδιωχθούν με άλλες εταιρείες του ομίλου και μιας περιγραφής των πολιτικών που διέπουν τις ενδοομιλικές σχέσεις.

α)

προβλεπόμενο ισολογισμό και λογαριασμό αποτελεσμάτων·

β)

προβλεπόμενες προληπτικές κεφαλαιακές απαιτήσεις και αποθεματικό περιουσιακών στοιχείων·

γ)

πληροφορίες σχετικά με το προβλεπόμενο επίπεδο έκθεσης σε κίνδυνο, μεταξύ άλλων τον κίνδυνο αγοράς, τον λειτουργικό κίνδυνο, συμπεριλαμβανομένου του κινδύνου στον κυβερνοχώρο και της απάτης, τον πιστωτικό και τον περιβαλλοντικό κίνδυνο, και άλλους σχετικούς κινδύνους·

δ)

προβλεπόμενες ενδοομιλικές συναλλαγές.

α)

στη σύνθεση και τα καθήκοντα των μελών του διοικητικού οργάνου και, κατά περίπτωση, των κύριων επιτροπών που δημιουργούνται από το εν λόγω όργανο λήψης αποφάσεων, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τα πρόσωπα που θα διοριστούν ως μέλη του διοικητικού οργάνου·

β)

στις διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες και εσωτερικούς ελέγχους, συμπεριλαμβανομένων αλλαγών στις διαδικασίες και τα συστήματα που σχετίζονται με τη λογιστική, τους εσωτερικούς ελέγχους, τη συμμόρφωση με την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, καθώς και τη συμμόρφωση με τη διαχείριση κινδύνων, συμπεριλαμβανομένου του διορισμού σε βασικές θέσεις εσωτερικών ελεγκτών, στελεχών συμμόρφωσης και διαχειριστών κινδύνων·

γ)

στη συνολική αρχιτεκτονική ΤΠΕ, συμπεριλαμβανομένων τυχόν αλλαγών που αφορούν την πολιτική σχετικά με τρίτους παρόχους υπηρεσιών ΤΠΕ κρίσιμων ή σημαντικών λειτουργιών που αναφέρονται στο άρθρο 28 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2022/2554 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (10), στο διάγραμμα ροής δεδομένων, στο εσωτερικό και εξωτερικό λογισμικό που χρησιμοποιείται και στις βασικές διαδικασίες και εργαλεία ασφάλειας δεδομένων και συστημάτων, συμπεριλαμβανομένων αντιγράφων ασφαλείας, σχεδίων επιχειρησιακής συνέχειας και διαδρομών ελέγχου·

δ)

στις πολιτικές που διέπουν τους τρίτους παρόχους υπηρεσιών κρίσιμων ή σημαντικών λειτουργιών, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών για τους σχετικούς τομείς, στην επιλογή των παρόχων υπηρεσιών και στα αντίστοιχα δικαιώματα και υποχρεώσεις των κύριων μερών, όπως ορίζονται στις συμβάσεις, συμπεριλαμβανομένων των ρυθμίσεων ελέγχου και των ρυθμίσεων για τη φύλαξη και την επένδυση του αποθεματικού περιουσιακών στοιχείων, καθώς και στην ποιότητα εξυπηρέτησης που αναμένεται από τον πάροχο·

ε)

σε κάθε άλλη σχετική ενημέρωση που σχετίζεται με τον αντίκτυπο της απόκτησης συμμετοχής στην εταιρική διακυβέρνηση και τη γενική οργανωτική δομή της οντότητας-στόχου, συμπεριλαμβανομένης οποιασδήποτε τροποποίησης που αφορά τα δικαιώματα ψήφου των μετόχων.

α)

Εάν ο υποψήφιος αποκτών είναι φυσικό πρόσωπο:

β)

όταν ο υποψήφιος αποκτών είναι νομικό πρόσωπο, καταπίστευμα, ΟΕΕ κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο α) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, ή ΟΣΕΚΑ κατά την έννοια του άρθρου 1 παράγραφος 2 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, ή κρατικό επενδυτικό ταμείο: