ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

Υπόδειγμα ειδοποίησης διαβούλευσης

[Άρθρο 3 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/461 της Επιτροπής]

Ημερομηνία: …

ΑΠΟ:

Κράτος μέλος:

Αιτούσα αρχή:

Διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας με το σημείο επαφής που έχει οριστεί)

Τηλ.

Ηλ. ταχυδρομείο:

Αριθμός αναφοράς:

ΠΡΟΣ:

Κράτος μέλος:

Αρχή στην οποία υποβάλλεται το αίτημα:

Διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας με το σημείο επαφής που έχει οριστεί)

Τηλ.

Ηλ. ταχυδρομείο:

Αξιότιμε κύριε / Αξιότιμη κυρία,

Σύμφωνα με το άρθρο 3 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/461 της Επιτροπής (1), αποστέλλεται ειδοποίηση διαβούλευσης σε σχέση με τα ζητήματα που παρατίθενται λεπτομερέστερα κατωτέρω.

Επισημαίνεται ότι η διαδικασία εκτίμησης θα λήξει στις [να συμπληρωθεί η ημερομηνία] (2). Ως εκ τούτου, θα σας παρακαλούσαμε να μας διαβιβάσετε τις ζητούμενες πληροφορίες και τυχόν άλλες ουσιώδεις πληροφορίες, καθώς και τυχόν απόψεις ή επιφυλάξεις σας όσον αφορά την προτεινόμενη συμμετοχή, εντός 20 εργάσιμων ημερών από την παραλαβή της παρούσας επιστολής ή, εάν αυτό δεν είναι δυνατόν, μια ένδειξη σχετικά με το πότε αναμένετε να μπορέσετε να παράσχετε τη συνδρομή που ζητείται.

Η εν λόγω ειδοποίηση διαβούλευσης, η απάντησή σας και η επεξεργασία τους υπόκεινται στις διατάξεις της οδηγίας 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3).

Πληροφορίες σχετικά με την προτεινόμενη συμμετοχή

Ταυτότητα του ή των υποψήφιων αγοραστών, μετόχων ή εταίρων:

…

…

…

[Για φυσικά πρόσωπα, να συμπεριληφθούν τα προσωπικά στοιχεία, μεταξύ άλλων το όνομα του προσώπου, ημερομηνία και τόπος γεννήσεως, αριθμός ταυτότητας (ενδεχομένως) και διεύθυνση. Για νομικά πρόσωπα, να συμπεριληφθούν η εταιρική επωνυμία, η διεύθυνση της καταστατικής έδρας της εταιρείας, η ταχυδρομική διεύθυνση (εάν είναι διαφορετική) και ο εθνικός αναγνωριστικός αριθμός (ενδεχομένως)]

Όνομα της σχετικής ρυθμιζόμενης οντότητας (ή των σχετικών ρυθμιζόμενων οντοτήτων) στο κράτος μέλος της αρχής στην οποία υποβάλλεται το αίτημα και σχέση με τον υποψήφιο αγοραστή, μέτοχο ή εταίρο:

…

…

…

[Σε περίπτωση που ο υποψήφιος αγοραστής, μέτοχος ή εταίρος είναι ρυθμιζόμενη οντότητα, όπως αναφέρεται στο άρθρο 24 παράγραφος 1 στοιχείο α) της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, αρκεί το όνομα του υποψήφιου αγοραστή, μετόχου ή εταίρου. Σε περίπτωση που ο υποψήφιος αγοραστής, μέτοχος ή εταίρος εμπίπτει σε μια από τις κατηγορίες που ορίζονται στο άρθρο 24 παράγραφος 1 στοιχείο β) ή γ) της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, είναι επίσης αναγκαίο να εξηγηθεί η σχέση του υποψήφιου αγοραστή, μετόχου ή εταίρου με τη σχετική ρυθμιζόμενη οντότητα που είναι εγκατεστημένη στο κράτος μέλος της αρχής στην οποία υποβάλλεται το αίτημα.]

Ταυτότητα της στοχευόμενης επιχείρησης ή ιδρύματος για την οποία ή το οποίο ζητείται άδεια:

…

…

…

[Να συμπληρωθούν η εταιρική επωνυμία, η διεύθυνση της καταστατικής έδρας της εταιρείας, η ταχυδρομική διεύθυνση (εάν είναι διαφορετική) και ο εθνικός αναγνωριστικός αριθμός (ενδεχομένως)]

Ύψος της τρέχουσας και της σκοπούμενης άμεσης ή έμμεσης συμμετοχής του υποψήφιου αγοραστή, μετόχου ή εταίρου στη στοχευόμενη επιχείρηση ή ίδρυμα για την οποία ή το οποίο ζητείται άδεια:

…

…

…

[Παραθέστε πληροφορίες σχετικά με τις μετοχές της στοχευόμενης επιχείρησης ή ιδρύματος για την οποία ή το οποίο ζητείται άδεια, τις οποίες κατέχει ή προβλέπεται να αποκτήσει ο υποψήφιος αγοραστής, μέτοχος ή εταίρος (ενδεχομένως, πριν και μετά την προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής), μεταξύ άλλων, i) τον αριθμό και το είδος των μετοχών, είτε κοινές μετοχές, είτε άλλες, της επιχείρησης τις οποίες κατέχει ή σκοπεύει να αποκτήσει ο υποψήφιος αγοραστής, μέτοχος ή εταίρος (ενδεχομένως, πριν και μετά την προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής), μαζί με την ονομαστική αξία των εν λόγω μετοχών, ii) το μερίδιο του συνολικού κεφαλαίου της επιχείρησης που αντιπροσωπεύουν οι μετοχές τις οποίες κατέχει ή σκοπεύει να αποκτήσει ο υποψήφιος αγοραστής, μέτοχος ή εταίρος (ενδεχομένως, πριν και μετά την προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής) και iii) το μερίδιο των συνολικών δικαιωμάτων ψήφου της επιχείρησης που αντιπροσωπεύουν οι μετοχές τις οποίες κατέχει ή προβλέπεται να αποκτήσει ο υποψήφιος αγοραστής, μέτοχος ή εταίρος (ενδεχομένως, πριν και μετά την προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής), εάν είναι διαφορετικό από το μερίδιο του κεφαλαίου της επιχείρησης. Για τις έμμεσες αποκτήσεις συμμετοχής, οι εν λόγω πληροφορίες παρέχονται τηρουμένων των αναλογιών.]

Λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τυχόν άλλες συμμετέχουσες αρχές:

…

…

…

[Να αναφερθεί αν η αιτούσα αρχή επικοινωνεί ή θα επικοινωνήσει με τυχόν άλλη αρχή στο κράτος μέλος της αρχής στην οποία υποβάλλεται το αίτημα σε σχέση με το αντικείμενο του αιτήματος, ή με οποιαδήποτε άλλη αρχή η οποία, κατά την άποψη της αιτούσας αρμόδιας αρχής, ενδιαφέρεται ιδιαίτερα για το αντικείμενο του αιτήματος]

[Πρόσθετες πληροφορίες που (ενδεχομένως) παρασχέθηκαν από την αιτούσα αρχή:

…

…

…

…]

Είδος της ζητούμενης συνδρομής

Συγκεκριμένες ζητούμενες πληροφορίες:

…

…

…

…

[Να συμπληρωθεί λεπτομερής περιγραφή των συγκεκριμένων πληροφοριών που ζητούνται, συμπεριλαμβανομένων τυχόν σχετικών εγγράφων που ζητούνται. Στις εν λόγω πληροφορίες περιλαμβάνονται:

—	εάν είναι διαθέσιμα, τα αποτελέσματα της πλέον πρόσφατης εκτίμησης της καταλληλότητας (από άποψη ικανότητας και ήθους) του υποψήφιου αγοραστή, μετόχου ή εταίρου ή των αρμόδιων στελεχών της σχετικής ρυθμιζόμενης οντότητας,

—	εάν είναι διαθέσιμα, τα αποτελέσματα της πλέον πρόσφατης εκτίμησης της χρηματοοικονομικής ευρωστίας του υποψήφιου αγοραστή, μετόχου ή εταίρου ή της σχετικής ρυθμιζόμενης οντότητας, μαζί με τις αντίστοιχες εκθέσεις δημόσιου ή εξωτερικού ελέγχου,

—

εάν είναι διαθέσιμα, τα αποτελέσματα της πλέον πρόσφατης εκτίμησης, από την αρχή στην οποία υποβάλλεται το αίτημα, της ποιότητας της διοικητικής δομής του υποψήφιου αγοραστή, μετόχου ή εταίρου ή της σχετικής ρυθμιζόμενης οντότητας, καθώς και των οικείων διοικητικών και λογιστικών διαδικασιών, των συστημάτων εσωτερικού ελέγχου, της εταιρικής διακυβέρνησης, της δομής του ομίλου κ.λπ.,

—	κατά πόσον υπάρχουν υπόνοιες ότι, σε σχέση με την προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής, διαπράττεται, επιχειρείται να διαπραχθεί, έχει διαπραχθεί ή επιχειρήθηκε να διαπραχθεί νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας,

καθώς και κάθε άλλη συγκεκριμένη πληροφορία που ζητείται από την αιτούσα αρχή.]

---

(1)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2017/461 της Επιτροπής, της 16ης Μαρτίου 2017, για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά κοινές διαδικασίες, έντυπα και υποδείγματα για τη διαδικασία διαβούλευσης μεταξύ των σχετικών αρμόδιων αρχών όσον αφορά προτεινόμενες αποκτήσεις ειδικών συμμετοχών σε πιστωτικά ιδρύματα, όπως αναφέρεται στο άρθρο 24 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 72 της 17.3.2017, σ. 57).

(2)  Σύμφωνα με το άρθρο 22 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο της οδηγίας 2013/36/ΕΕ ή, ανάλογα με την περίπτωση, το άρθρο 15 της οδηγίας.

(3)  Οδηγία 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Οκτωβρίου 1995, για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (ΕΕ L 281 της 23.11.1995, σ. 31).

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

Υπόδειγμα απάντησης από την αρχή στην οποία υποβάλλεται το αίτημα

[Άρθρο 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/461 της Επιτροπής]

Ημερομηνία: …

Γενικές πληροφορίες

ΑΠΟ:

Κράτος μέλος:

Αρχή στην οποία υποβάλλεται το αίτημα:

Διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας με το σημείο επαφής που έχει οριστεί)

Τηλ.

Ηλ. ταχυδρομείο:

Αριθμός αναφοράς της αρχής στην οποία υποβάλλεται το αίτημα:

ΠΡΟΣ:

Κράτος μέλος:

Αιτούσα αρχή:

Διεύθυνση:

(Στοιχεία επικοινωνίας με το σημείο επαφής που έχει οριστεί)

Τηλ.

Ηλ. ταχυδρομείο:

Αριθμός αναφοράς της αιτούσας αρχής:

Αξιότιμε κύριε / Αξιότιμη κυρία,

Σύμφωνα με το άρθρο 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/461 της Επιτροπής (1), έχουμε εξετάσει την ειδοποίηση διαβούλευσης που αποστείλατε στις [ηη.μμ.εεεε], με τον ανωτέρω αριθμό αναφοράς.

Η παρούσα απάντηση υπόκειται στις διατάξεις της οδηγίας 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2).

Κατά περίπτωση, εξηγήστε τυχόν αμφιβολίες που έχετε σχετικά με τις ακριβείς πληροφορίες που ζητούνται ή με οποιαδήποτε άλλη πτυχή της παρούσας εκτίμησης:

…

…

…

Παραθέστε τις ζητούμενες πληροφορίες εδώ ή προσθέστε παραπομπή στα σχετικά παραρτήματα που περιέχουν τις ζητούμενες πληροφορίες:

…

…

…

Εάν υπάρχουν τυχόν άλλες ουσιώδεις πληροφορίες ή άλλες πληροφορίες που επιθυμεί να παράσχει η αρχή στην οποία υποβάλλεται το αίτημα, παραθέστε τις εδώ ή εξηγήστε πώς θα παρασχεθούν, ή προσθέστε παραπομπή στα σχετικά παραρτήματα που περιέχουν τις εν λόγω πληροφορίες:

…

…

…

[Αναφέρετε τυχόν ουσιώδεις πληροφορίες, όπως τη δομή του ομίλου ή τις πιο πρόσφατες εκτιμήσεις της χρηματοοικονομικής ευρωστίας του υποψήφιου αγοραστή ή της σχετικής ρυθμιζόμενης οντότητας.]

Εάν υπάρχουν τυχόν απόψεις ή επιφυλάξεις όσον αφορά την προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής, παραθέστε τις εδώ:

…

…

…

Εάν κάποιες ζητούμενες πληροφορίες δεν ήταν διαθέσιμες κατά την προετοιμασία της παρούσας απάντησης και η αναμονή αυτών των πληροφοριών θα είχε ως αποτέλεσμα να μην υποβληθεί η απάντηση εντός της απαιτούμενης προθεσμίας, προσδιορίστε τις εν λόγω πληροφορίες εδώ και αναφέρετε πότε αναμένεται να παρασχεθούν:

…

…

…

---

(1)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2017/461 της Επιτροπής, της 16ης Μαρτίου 2017, για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά κοινές διαδικασίες, έντυπα και υποδείγματα για τη διαδικασία διαβούλευσης μεταξύ των σχετικών αρμόδιων αρχών όσον αφορά προτεινόμενες αποκτήσεις ειδικών συμμετοχών σε πιστωτικά ιδρύματα, όπως αναφέρεται στο άρθρο 24 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 72 της 17.3.2017, σ. 57).

(2)  Οδηγία 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Οκτωβρίου 1995, για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (ΕΕ L 281 της 23.11.1995, σ. 31).