το ονοματεπώνυμο και τα στοιχεία επικοινωνίας του προσώπου που είναι υπεύθυνο για την επικοινωνία σχετικά με την αίτηση·

κατά περίπτωση, το ονοματεπώνυμο και τα στοιχεία επικοινωνίας του κύριου επαγγελματία συμβούλου που συμμετέχει στην προετοιμασία της αίτησης·

την τρέχουσα ονομασία, την εμπορική επωνυμία και το λογότυπο του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και, κατά περίπτωση, τυχόν σκοπούμενες αλλαγές στις εν λόγω επωνυμίες ή το εν λόγω λογότυπο·

τη νομική μορφή του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος·

την ημερομηνία και τη δικαιοδοσία ίδρυσης ή σύστασης του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος·

τη διεύθυνση της καταστατικής έδρας του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και, σε περίπτωση που είναι διαφορετική, τη διεύθυνση των κεντρικών γραφείων και της κύριας εγκατάστασής του·

εάν διαφέρουν από τα στοιχεία επικοινωνίας που προβλέπονται στο στοιχείο α), τα στοιχεία επικοινωνίας του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος·

όταν το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα είναι εγγεγραμμένο σε κεντρικό μητρώο, εμπορικό μητρώο, μητρώο επιχειρήσεων ή παρόμοιο δημόσιο μητρώο, το όνομα του εν λόγω μητρώου και τον αριθμό καταχώρισης του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος ή ισοδύναμο μέσο ταυτοποίησης στο εν λόγω μητρώο·

εάν υπάρχει, τον αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας (LEI)·

την ημερομηνία λήξης της λογιστικής χρήσης του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος·

εάν υπάρχει, τη διεύθυνση του ιστοτόπου του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος·

το καταστατικό του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος ή ισοδύναμα καταστατικά έγγραφα και, κατά περίπτωση, αποδεικτικά στοιχεία της καταχώρισης στο μητρώο που ορίζεται στη νομοθεσία του οικείου κράτους μέλους σύμφωνα με το άρθρο 16 της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1132 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 1 ).

λεπτομερή στοιχεία σχετικά με κάθε άδεια, έγκριση, καταχώριση ή άλλου είδους άδεια του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος ή οποιασδήποτε από τις θυγατρικές του για την άσκηση δραστηριοτήτων στον τομέα των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, η οποία χορηγείται από δημόσια αρχή ή άλλη οντότητα που ασκεί δημόσια καθήκοντα σε οποιοδήποτε κράτος μέλος ή τρίτη χώρα και που εμπίπτει σε μία ή περισσότερες από τις ακόλουθες κατηγορίες:

λεπτομερή στοιχεία σχετικά με κάθε σημαντικό γεγονός που σχετίζεται με το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα ή οποιαδήποτε από τις θυγατρικές του και το οποίο έχει συμβεί ή συμβαίνει επί του παρόντος και μπορεί εύλογα να θεωρηθεί σημαντικό για την άδεια λειτουργίας, συμπεριλαμβανομένου οποιουδήποτε από τα ακόλουθα ζητήματα:

πληροφορίες σχετικά με τα γεγονότα που απαριθμούνται στο στοιχείο β) σημείο ii), στις οποίες περιλαμβάνονται το όνομα και η διεύθυνση του σχετικού ποινικού ή αστικού δικαστηρίου ή της σχετικής αστικής ή διοικητικής αρχής, η ημερομηνία του γεγονότος, το ενεχόμενο ποσό, το αποτέλεσμα της διαδικασίας, καθώς και επεξήγηση των περιστάσεων του γεγονότος που οδήγησε στη δικαστική διαδικασία·

τα στοιχεία που είναι αναγκαία για τον υπολογισμό των εφαρμοστέων τελών σε περίπτωση που, σύμφωνα με το ενωσιακό ή το εθνικό δίκαιο, κάθε τέλος αίτησης ή τέλος εποπτείας που πρέπει να καταβάλει το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζεται με βάση τις δραστηριότητες ή τα χαρακτηριστικά του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος·

τα αποδεικτικά στοιχεία πληρωμής οποιωνδήποτε από τα τέλη που αναφέρονται στο στοιχείο δ).

κατάλογο των δραστηριοτήτων που το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα σκοπεύει να ασκεί, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων που απαριθμούνται στο παράρτημα I της οδηγίας 2013/36/ΕΕ·

περιγραφή του τρόπου με τον οποίο το πρόγραμμα δραστηριοτήτων (το επιχειρηματικό σχέδιο) εναρμονίζεται με τις προτεινόμενες δραστηριότητες.

τις προβλέψεις σχετικά με το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα σε ατομικό επίπεδο και, κατά περίπτωση, σε ενοποιημένο και σε υποενοποιημένο επίπεδο, με αναφορά του μεριδίου που αναλογεί στο πιστωτικό ίδρυμα, σύμφωνα με ένα βασικό σενάριο και ένα σενάριο ακραίων καταστάσεων, συμπεριλαμβανομένων των ακόλουθων στοιχείων:

οι υποχρεωτικές οικονομικές καταστάσεις του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος σε ατομικό επίπεδο και, κατά περίπτωση, σε ενοποιημένο και υποενοποιημένο επίπεδο, οι οποίες θα έχουν εγκριθεί από τον νόμιμο ελεγκτή ή ελεγκτικό γραφείο, θα καλύπτουν τουλάχιστον τα τρία τελευταία οικονομικά έτη που προηγούνται της αίτησης ή, σε περίπτωση που το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα δραστηριοποιείται για λιγότερο από τρία έτη, θα καλύπτουν την περίοδο από την έναρξη της εν λόγω δραστηριότητας και θα περιλαμβάνουν:

την περιγραφή τυχόν οφειλών που βαρύνουν ή αναμένεται να βαρύνουν το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα πριν από την έναρξη των δραστηριοτήτων του ως πιστωτικού ιδρύματος συμπεριλαμβανομένων, κατά περίπτωση, των ονομάτων των δανειστών, της προθεσμίας λήξης και των όρων των εν λόγω οφειλών, της χρήσης των εσόδων και, σε περίπτωση που ο δανειστής δεν είναι εποπτευόμενο χρηματοδοτικό ίδρυμα, των πληροφοριών σχετικά με την προέλευση των δανειακών κεφαλαίων ή των κεφαλαίων που αναμένεται να χορηγηθούν με δανεισμό·

την περιγραφή τυχόν εμπράγματων ασφαλειών, εγγυήσεων ή αποζημιώσεων που έχουν χορηγηθεί ή αναμένεται να χορηγηθούν από το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα πριν από την έναρξη των δραστηριοτήτων του ως πιστωτικού ιδρύματος·

εάν υπάρχουν, πληροφορίες σχετικά με την πιστοληπτική ικανότητα του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και τη συνολική πιστοληπτική ικανότητα του ομίλου του·

σε περίπτωση που, σύμφωνα με το άρθρο 11 παράγραφοι 1, 2 και 3 και το άρθρο 14 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013, το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα ή η μητρική του επιχείρηση πρέπει να συμμορφώνεται με το δεύτερο έως το έκτο μέρος ή με το όγδοο μέρος του εν λόγω κανονισμού, ανάλυση του πεδίου εφαρμογής της ενοποιημένης εποπτείας, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τις οντότητες του ομίλου που θα συμπεριλαμβάνονται στο πεδίο εφαρμογής της ενοποιημένης εποπτείας, καθώς και ανάλυση των συνεπειών ενδεχόμενης παραίτησης, παρέκκλισης, εξαίρεσης ή ειδικής μεθόδου ή αντιμετώπισης που αναφέρεται στο πρώτο μέρος τίτλος II του εν λόγω κανονισμού·

την περιγραφή των ακόλουθων πλαισίων και πολιτικών του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος:

περιγραφή της διαδικασίας του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος για την κατάρτιση σχεδίου ανάκαμψης, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 32 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 4 ), και, κατά περίπτωση, σχεδίου ανάκαμψης του ομίλου, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 33 της εν λόγω οδηγίας·

δήλωση ή διαβεβαίωση ότι πριν από ή, το αργότερο, κατά την ημερομηνία χορήγησης της άδειας λειτουργίας, το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα συμμετέχει σε σύστημα εγγύησης των καταθέσεων που είναι επίσημα αναγνωρισμένο στο κράτος μέλος στο οποίο υποβάλλεται η αίτηση, σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/49/ΕΕ, και προσδιορίζει το σύστημα εγγύησης των καταθέσεων·

κάθε θεσμικό σύστημα προστασίας, όπως αναφέρεται στο άρθρο 113 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013, που έχει συμφωνήσει ή προτίθεται να συμφωνήσει το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα.

το οργανόγραμμα που αναφέρεται στο σημείο 1 στοιχείο α) του παραρτήματος II·

τις πληροφορίες που αναφέρονται στον κατάλογο του σημείου 1 στοιχείο β) του παραρτήματος II·

κατάλογο των 20 μεγαλύτερων μετόχων ή εταίρων του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος, κατά περίπτωση·

εάν το πιστωτικό ίδρυμα έχει λιγότερους από 20 μετόχους ή εταίρους, κατάλογο όλων των μετόχων ή εταίρων του·

πληροφορίες σχετικά με το αν κάποιος από τους μετόχους ή τους εταίρους που αναφέρονται στο στοιχείο γ) ή δ) υπόκειται σε εποπτεία από κάποια αρμόδια αρχή.

η αρμόδια αρχή έχει ήδη στη διάθεσή της τις πληροφορίες, και οι πληροφορίες αυτές παραμένουν αληθείς, ακριβείς, πλήρεις και επικαιροποιημένες κατά την ημερομηνία χορήγησης της άδειας λειτουργίας και βεβαιώνονται ως τέτοιες από το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα·

η απαίτηση παροχής πληροφοριών υπόκειται σε παρέκκλιση, όπως ορίζεται στο άρθρο 21 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ.

την αλληλεπίδραση των νομοθετικών, κανονιστικών ή διοικητικών διατάξεων τρίτης χώρας που διέπουν τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα με τα οποία το πιστωτικό ίδρυμα διατηρεί ή, εάν αποκτήσει την άδεια λειτουργίας πιστωτικού ιδρύματος, θα διατηρεί στενούς δεσμούς, τυχόν δυσχέρειες που συνεπάγεται η εκτέλεση των εν λόγω νομοθετικών, κανονιστικών ή διοικητικών διατάξεων και τυχόν δυσχέρειες για την απόκτηση πληροφοριών από τις αρχές των εν λόγω τρίτων χωρών ή από τα εν λόγω πρόσωπα·

τη δυνατότητα ανταλλαγής πληροφοριών με την αρχή, εάν υπάρχει, που εποπτεύει τα πρόσωπα που έχουν στενούς δεσμούς με το πιστωτικό ίδρυμα·

την πολυπλοκότητα και τη διαφάνεια της δομής του ομίλου του πιστωτικού ιδρύματος ή του προσώπου ή των προσώπων που έχει/έχουν στενούς δεσμούς·

την τοποθεσία των μελών του ομίλου του πιστωτικού ιδρύματος ή του προσώπου ή των προσώπων που έχει/έχουν στενούς δεσμούς·

τις δραστηριότητες που ασκούν ή πρόκειται να ασκούν τα μέλη του ομίλου του πιστωτικού ιδρύματος ή του προσώπου ή των προσώπων που έχει/έχουν στενούς δεσμούς.

το πλήρες ονοματεπώνυμο του προσώπου και, σε περίπτωση που είναι διαφορετικό, το ονοματεπώνυμο κατά τη γέννηση·

το φύλο, ο τόπος και η ημερομηνία γέννησης, η διεύθυνση και στοιχεία επικοινωνίας του προσώπου, η εθνικότητα και ο προσωπικός αριθμός αναγνώρισης ή αντίγραφο δελτίου ταυτότητας ή ισοδύναμο έγγραφο·

λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τη θέση που κατέχει ή θα κατέχει το πρόσωπο, μεταξύ των οποίων πληροφορίες σχετικά με το αν η θέση είναι εκτελεστική ή μη εκτελεστική, την ημερομηνία έναρξης ή τη σχεδιαζόμενη ημερομηνία έναρξης και τη διάρκεια της εντολής, καθώς και περιγραφή των βασικών καθηκόντων και ευθυνών του προσώπου·

βιογραφικό σημείωμα με λεπτομερή στοιχεία σχετικά με την εκπαίδευση και την πείρα (μεταξύ άλλων, όσον αφορά την επαγγελματική εμπειρία, τα ακαδημαϊκά προσόντα, άλλη σχετική κατάρτιση), συμπεριλαμβανομένων του ονόματος και της φύσης όλων των οργανισμών για τους οποίους έχει εργαστεί το πρόσωπο, καθώς και της φύσης και της διάρκειας των ασκούμενων καθηκόντων, με ιδιαίτερη έμφαση σε τυχόν δραστηριότητες που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της επιδιωκόμενης θέσης σχετικές με πείρα στον τραπεζικό ή διοικητικό τομέα·

κατάλογος συστάσεων, συμπεριλαμβανομένων των στοιχείων επικοινωνίας, κατά προτίμηση από εργοδότες στον τραπεζικό τομέα ή στον τομέα των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, συμπεριλαμβανομένων του πλήρους ονόματος, του ιδρύματος, της θέσης, του αριθμού τηλεφώνου, του ηλεκτρονικού ταχυδρομείου, της φύσης της επαγγελματικής σχέσης, καθώς και πληροφοριών σχετικά με το αν υπάρχει ή υπήρχε οποιαδήποτε μη επαγγελματική σχέση με το εν λόγω άτομο·

ιστορικό, μεταξύ άλλων όλα τα ακόλουθα:

περιγραφή όλων των οικονομικών και μη οικονομικών συμφερόντων που θα μπορούσαν να δημιουργήσουν δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων, μεταξύ των οποίων περιλαμβάνονται, ενδεικτικά, τα ακόλουθα στοιχεία:

λεπτομερή στοιχεία που καταδεικνύουν ότι το πρόσωπο έχει στη διάθεσή του επαρκή χρόνο τον οποίο θα αφιερώσει στην άσκηση της εντολής του, μεταξύ άλλων:

τα σχετικά πρακτικά του διοικητικού συμβουλίου,

την αξιολόγηση ή το έγγραφο καταλληλότητας,

δήλωση σχετικά με το αν το πρόσωπο έχει κριθεί, κατόπιν αξιολόγησης, ότι διαθέτει την απαιτούμενη πείρα και, σε κάθε άλλη περίπτωση, λεπτομερή στοιχεία του επιβαλλόμενου σχεδίου εκπαίδευσης που έχει προβλεφθεί, συμπεριλαμβανομένου του περιεχομένου, του παρόχου και της ημερομηνίας κατά την οποία θα ολοκληρωθεί το σχέδιο εκπαίδευσης·

διάγραμμα που παρουσιάζει τη μετοχική σύνθεση του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένης της κατανομής του κεφαλαίου και των δικαιωμάτων ψήφου·

τα ονόματα όλων των προσώπων και οντοτήτων που κατέχουν ή θα κατέχουν ειδικές συμμετοχές, αναφέροντας σε σχέση με κάθε τέτοιο πρόσωπο ή οντότητα τα εξής:

λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τους οικονομικούς ή επιχειρηματικούς λόγους των προσώπων ή άλλων οντοτήτων που αναφέρονται στο στοιχείο β) για την κατοχή της εν λόγω συμμετοχής και λεπτομερή στοιχεία για τη στρατηγική τους σχετικά με τη συμμετοχή, συμπεριλαμβανομένης της περιόδου για την οποία τα εν λόγω πρόσωπα ή οντότητες σκοπεύουν να διατηρήσουν τη συμμετοχή, καθώς και κάθε πιθανής πρόθεσής τους να αυξήσουν, να μειώσουν ή να διατηρήσουν το επίπεδο της συμμετοχής στο εγγύς μέλλον·

λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τις προθέσεις των προσώπων ή άλλων οντοτήτων αναφορικά με το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα και την επιρροή που σκοπεύουν να ασκούν τα εν λόγω πρόσωπα ή οντότητες στο αιτούν πιστωτικό ίδρυμα, συμπεριλαμβανομένης της επιρροής σε σχέση με τη μερισματική πολιτική, λεπτομερή στοιχεία σχετικά με τη στρατηγική ανάπτυξη και την κατανομή των πόρων του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος, καθώς και λεπτομερή στοιχεία σχετικά με το αν τα εν λόγω πρόσωπα ή οντότητες σκοπεύουν ή όχι να ενεργούν ως ενεργοί μειοψηφούντες μέτοχοι, συμπεριλαμβανομένου του σκεπτικού της εν λόγω πρόθεσης·

πληροφορίες σχετικά με την προθυμία των προσώπων ή οντοτήτων που αναφέρονται στο στοιχείο β) να στηρίξουν το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα με πρόσθετα ίδια κεφάλαια, εάν αυτό κρίνεται αναγκαίο για την ανάπτυξη των δραστηριοτήτων του ή σε περίπτωση οικονομικών δυσχερειών·

το περιεχόμενο τυχόν σκοπούμενων συμφωνιών μετόχων ή εταίρων με άλλους μετόχους ή εταίρους σε σχέση με το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα·

ανάλυση σχετικά με το αν η ειδική συμμετοχή θα έχει αντίκτυπο —μεταξύ άλλων, ως απόρροια των στενών δεσμών των προσώπων ή οντοτήτων που αναφέρονται στο στοιχείο β) με το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα— στην ικανότητα του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος να παρέχει έγκαιρες και ακριβείς πληροφορίες στις αρμόδιες αρχές·

τα στοιχεία κάθε μέλους του διοικητικού οργάνου ή των ανώτερων διοικητικών στελεχών που θα διευθύνουν τη δραστηριότητα του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και θα έχουν διοριστεί από τους εν λόγω μετόχους ή εταίρους —ή μετά τον διορισμό τους—, μαζί με τις πληροφορίες που αναφέρονται στο σημείο 1 στοιχεία α) έως στ) του παραρτήματος I, στον βαθμό που δεν έχουν ήδη υποβληθεί·

επεξήγηση των πηγών χρηματοδότησης για κάθε προτεινόμενη απόκτηση μετοχών ή άλλων συμμετοχών στο αιτούν πιστωτικό ίδρυμα, η οποία περιλαμβάνει κατά περίπτωση:

προσωπικά στοιχεία, μεταξύ άλλων όλα τα ακόλουθα:

λεπτομερές βιογραφικό σημείωμα στο οποίο αναφέρεται η σχετική εκπαίδευση και κατάρτιση, καθώς και κάθε επαγγελματική εμπειρία όσον αφορά την απόκτηση και τη διαχείριση συμμετοχών σε εταιρείες, αλλά και τυχόν τρέχουσες επαγγελματικές δραστηριότητες ή άλλες αρμοδιότητες·

δήλωση που περιέχει τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με το φυσικό πρόσωπο, καθώς και σχετικά με οποιαδήποτε επιχείρηση που διηύθυνε ή έλεγχε το εν λόγω πρόσωπο κατά τη διάρκεια της τελευταίας δεκαετίας, και οι οποίες περιέρχονται σε γνώση του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος κατόπιν δέουσας και επιμελούς έρευνας:

σε περίπτωση που έχει ήδη διενεργηθεί αξιολόγηση της φήμης του ενδιαφερόμενου προσώπου από άλλη εποπτική αρχή, τα στοιχεία της εν λόγω αρχής και το αποτέλεσμα της αξιολόγησης αυτής·

η τρέχουσα οικονομική κατάσταση του προσώπου, συμπεριλαμβανομένων λεπτομερών στοιχείων όσον αφορά τις πηγές εσόδων, τα στοιχεία ενεργητικού και παθητικού, τις εμπράγματες ασφάλειες και τις εγγυήσεις που έχουν χορηγηθεί ή ληφθεί·

περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων του προσώπου και κάθε επιχείρησης την οποία διευθύνει ή ελέγχει το πρόσωπο·

χρηματοοικονομικές πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και των δημοσιοποιημένων εκθέσεων σχετικά με κάθε επιχείρηση που διευθύνει ή ελέγχει το πρόσωπο·

περιγραφή των οικονομικών συμφερόντων του προσώπου, συμπεριλαμβανομένων πιστοδοτικών πράξεων, εγγυήσεων και εμπράγματων ασφαλειών, που έχουν χορηγηθεί ή έχουν ληφθεί, και οποιωνδήποτε μη οικονομικών συμφερόντων του προσώπου, συμπεριλαμβανομένων οικογενειακών ή στενών σχέσεων με οποιοδήποτε από τα ακόλουθα φυσικά ή νομικά πρόσωπα:

στον βαθμό που προκύπτουν τυχόν συγκρούσεις συμφερόντων από τις σχέσεις που αναφέρονται στο στοιχείο η), οι προτεινόμενες μέθοδοι για τη διαχείριση της εν λόγω σύγκρουσης·

περιγραφή των δεσμών με πολιτικώς εκτεθειμένα πρόσωπα, όπως ορίζονται στο άρθρο 3 σημείο 9 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 5 )·

τυχόν άλλα συμφέροντα ή δραστηριότητες του προσώπου που ενδέχεται να συγκρούονται με τα συμφέροντα ή τις δραστηριότητες του αιτούντος πιστωτικού ιδρύματος και προτεινόμενες μέθοδοι για τη διαχείριση των εν λόγω συγκρούσεων συμφερόντων.

το όνομα του νομικού προσώπου·

σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο είναι εγγεγραμμένο σε κεντρικό μητρώο, εμπορικό μητρώο, μητρώο επιχειρήσεων ή παρόμοιο δημόσιο μητρώο, το όνομα του εν λόγω μητρώου στο οποίο έχει καταχωριστεί το νομικό πρόσωπο, ο αριθμός καταχώρισης ή ισοδύναμο μέσο ταυτοποίησης στο εν λόγω μητρώο και αντίγραφο της βεβαίωσης καταχώρισης·

η διεύθυνση της καταστατικής έδρας του νομικού προσώπου και, σε περίπτωση που είναι διαφορετική, τη διεύθυνση των κεντρικών γραφείων και της κύριας εγκατάστασης·

στοιχεία επικοινωνίας·

εταιρικά έγγραφα ή συμφωνίες που διέπουν το νομικό πρόσωπο και συνοπτική επεξήγηση των κύριων νομικών χαρακτηριστικών της νομικής μορφής του νομικού προσώπου·

αν το νομικό πρόσωπο ρυθμιζόταν ποτέ κατά το παρελθόν ή ρυθμίζεται από αρμόδια αρχή στον τομέα των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών ή άλλη κρατική αρχή·

οι πληροφορίες που αναφέρονται:

περιγραφή των οικονομικών συμφερόντων του νομικού προσώπου ή των προσώπων που διευθύνουν πραγματικά τη δραστηριότητα του νομικού προσώπου ή, κατά περίπτωση, του ομίλου στον οποίο ανήκει το νομικό πρόσωπο, καθώς και των προσώπων που διευθύνουν πραγματικά τη δραστηριότητα του νομικού προσώπου, συμπεριλαμβανομένων πιστοδοτικών πράξεων, εγγυήσεων και εμπράγματων ασφαλειών, που έχουν χορηγηθεί ή έχουν ληφθεί, καθώς και οποιωνδήποτε μη οικονομικών συμφερόντων του εν λόγω νομικού προσώπου συμπεριλαμβανομένων, κατά περίπτωση, οικογενειακών ή στενών σχέσεων, με οποιαδήποτε από τα ακόλουθα φυσικά ή νομικά πρόσωπα:

στον βαθμό που προκύπτουν τυχόν συγκρούσεις συμφερόντων από τις σχέσεις που αναφέρονται στο στοιχείο η), οι προτεινόμενες μέθοδοι για τη διαχείριση αυτών των συγκρούσεων·

κατάλογος όλων των προσώπων που διευθύνουν πραγματικά τη δραστηριότητα του νομικού προσώπου, με το ονοματεπώνυμο, την ημερομηνία και τον τόπο γέννησης, τη διεύθυνση, τα στοιχεία επικοινωνίας, τον εθνικό αριθμό ταυτότητας, εάν υπάρχει, καθώς και λεπτομερές βιογραφικό σημείωμα που αναφέρει τη σχετική εκπαίδευση και κατάρτιση, προηγούμενη επαγγελματική εμπειρία, τυχόν τρέχουσες επαγγελματικές δραστηριότητες ή άλλες σχετικές αρμοδιότητες, μαζί με τις πληροφορίες που αναφέρονται στα στοιχεία γ) και δ) του σημείου 2 σε σχέση με κάθε τέτοιο πρόσωπο·

η μετοχική σύνθεση του νομικού προσώπου, συμπεριλαμβανομένων των στοιχείων όλων των μετόχων που ασκούν σημαντική επιρροή και του αντίστοιχου μετοχικού κεφαλαίου, καθώς και των δικαιωμάτων ψήφου και πληροφοριών σχετικά με τυχόν συμφωνίες μετόχων·

σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο ανήκει σε όμιλο, αναλυτικό οργανόγραμμα της δομής του ομίλου και πληροφορίες σχετικά με το μερίδιο του κεφαλαίου και τα δικαιώματα ψήφου των μετόχων με σημαντική επιρροή στις οντότητες του ομίλου, καθώς και σχετικά με τις τρέχουσες δραστηριότητες των οντοτήτων του ομίλου·

σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο ανήκει σε όμιλο, πληροφορίες σχετικά με τις σχέσεις μεταξύ οποιουδήποτε πιστωτικού ιδρύματος, ασφαλιστικής ή αντασφαλιστικής επιχείρησης ή επιχείρησης επενδύσεων στο πλαίσιο του ομίλου και κάθε άλλης οντότητας του ομίλου, καθώς και τα ονόματα των εποπτικών αρχών·

σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο ανήκει σε όμιλο, ταυτοποίηση οποιωνδήποτε πιστωτικών ιδρυμάτων, ασφαλιστικών ή αντασφαλιστικών επιχειρήσεων ή επιχειρήσεων επενδύσεων στο πλαίσιο του ομίλου, ονομασίες των σχετικών αρμόδιων αρχών, καθώς και ανάλυση της περιμέτρου της εποπτικής ενοποίησης του πιστωτικού ιδρύματος και του ομίλου, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τις οντότητες του ομίλου που θα συμπεριλαμβάνονται στο πεδίο εφαρμογής των απαιτήσεων ενοποιημένης εποπτείας, καθώς και σχετικά με τα επίπεδα εντός του ομίλου στα οποία οι εν λόγω απαιτήσεις θα εφαρμόζονται σε πλήρη ή υποενοποιημένη βάση·

ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, σε ατομικό επίπεδο και, κατά περίπτωση, σε ενοποιημένο και υποενοποιημένο επίπεδο ομίλου, για τα τρία τελευταία οικονομικά έτη, σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο δραστηριοποιείται κατά το εν λόγω χρονικό διάστημα ή οποιοδήποτε συντομότερο χρονικό διάστημα κατά το οποίο δραστηριοποιείται το νομικό πρόσωπο και οι οικονομικές καταστάσεις καταρτίστηκαν, εγκρίθηκαν από τον νόμιμο ελεγκτή ή το ελεγκτικό γραφείο, όπως ορίζονται στο άρθρο 2 σημεία 2 και 3 της οδηγίας 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 6 ), κατά περίπτωση, μεταξύ άλλων όλα τα ακόλουθα στοιχεία:

σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο διατηρεί τα κεντρικά του γραφεία σε τρίτη χώρα, όλες τις ακόλουθες πληροφορίες:

σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο είναι οργανισμός συλλογικών επενδύσεων:

σε περίπτωση που το πρόσωπο είναι κρατικό επενδυτικό ταμείο:

τα στοιχεία όλων των καταπιστευματοδόχων που θα διαχειρίζονται τα στοιχεία ενεργητικού σύμφωνα με τους όρους της συστατικής πράξης καταπιστεύματος, καθώς και οποιουδήποτε προσώπου που είναι δικαιούχος ή καταπιστευματοπάροχος των στοιχείων ενεργητικού του καταπιστεύματος και, κατά περίπτωση, των αντίστοιχων μεριδίων τους στην κατανομή του εισοδήματος που δημιουργείται από τα στοιχεία ενεργητικού του καταπιστεύματος·

αντίγραφο κάθε εγγράφου που προβλέπει τη σύσταση ή διέπει το καταπίστευμα·

περιγραφή των βασικών νομικών χαρακτηριστικών του καταπιστεύματος και της λειτουργίας του·

η μέθοδος χρηματοδότησης του καταπιστεύματος και οι πόροι που διασφαλίζουν τη χρηματοοικονομική ευρωστία του καταπιστεύματος να στηρίξει τον αιτούντα, και ιδίως: