Συνέπειες της αλλοδαπής νομοθεσίας στα χρηματοπιστωτικά συμφέροντα της ΕΕ

 

ΣΥΝΟΨΗ ΤΟΥ ΑΚΟΛΟΥΘΟΥ ΚΕΙΜΕΝΟΥ:

Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 2271/96 για την προστασία από τις συνέπειες της εξωεδαφικής εφαρμογής ορισμένων νόμων που θεσπίστηκαν από μια χώρα εκτός της ΕΕ

ΠΟΙΟΣ ΕΙΝΑΙ Ο ΣΚΟΠΟΣ ΤΟΥ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ;

Ο κανονισμός αποσκοπεί στην προστασία των οικονομικών ή/και χρηματοπιστωτικών συμφερόντων των ατόμων ή των νομικών οντοτήτων από τις εξωεδαφικές συνέπειες ορισμένων νόμων που θεσπίστηκαν από χώρες εκτός της ΕΕ.

ΒΑΣΙΚΑ ΣΗΜΕΙΑ

Οι νόμοι που καλύπτονται από τον κανονισμό προσδιορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού. Η προστασία αφορά τα εξής:

• το διεθνές εμπόριο ή/και
• την κίνηση κεφαλαίων και
• τις σχετικές εμπορικές δραστηριότητες μεταξύ της ΕΕ και χωρών που δεν ανήκουν στην ΕΕ.

Ο κανονισμός εφαρμόζεται για:

• κάθε άτομο που έχει την κατοικία του εντός της ΕΕ και είναι υπήκοος χώρας της ΕΕ·
• κάθε νομική οντότητα συσταθείσα εντός της ΕΕ·
• τους υπηκόους των χωρών της ΕΕ που είναι εγκατεστημένοι εκτός της ΕΕ και τις ναυτιλιακές εταιρείες που είναι εγκατεστημένες εκτός της ΕΕ και ελεγχόμενες από υπηκόους χώρας της ΕΕ (για παράδειγμα, Γάλλος που εργάζεται σε ναυτιλιακή εταιρεία των Κάτω Χωρών σε μια χώρα που δεν ανήκει στην ΕΕ), εάν τα πλοία τους έχουν νηολογηθεί στην εν λόγω χώρα σύμφωνα με τη νομοθεσία της·
• τα άτομα που έχουν την κατοικία του εντός της ΕΕ, εκτός εάν ευρίσκονται στη χώρα της οποίας είναι υπήκοοι·
• κάθε άλλο άτομο που ευρίσκεται στην ΕΕ, συμπεριλαμβανομένων των χωρικών υδάτων και του εναερίου χώρου της, και σε οποιοδήποτε αεροσκάφος ή σκάφος που υπόκειται στη δικαιοδοσία ή τον έλεγχο χώρας της ΕΕ, εφόσον το άτομο αυτό ενεργεί με την επαγγελματική του ιδιότητα.

Κάθε πρόσωπο του οποίου τα οικονομικά και χρηματοπιστωτικά συμφέροντα θίγονται από την αλλοδαπή νομοθεσία πρέπει να ενημερώνει την Ευρωπαϊκή Επιτροπή εντός 30 ημερών. Αυτή η περίοδος 30 ημερών αρχίζει από την ημερομηνία κατά την οποία το πρόσωπο απέκτησε τις εν λόγω πληροφορίες.

Εάν ένα δικαστήριο ή μια διοικητική αρχή ευρισκομένη εκτός της ΕΕ εξέδιδε απόφαση ληφθείσα κατ’ εφαρμογή, άμεση ή έμμεση, των νόμων που προσδιορίζονται στο παράρτημα (όπως ο «Νόμος των ΗΠΑ του 1996 περί επιβολής κυρώσεων στο Ιράν»), η εν λόγω απόφαση δεν θα αναγνωριζόταν και δεν θα κηρυσσόταν εκτελεστή καθ’ οιονδήποτε τρόπο. Τα πρόσωπα που αναφέρονται στον παρόντα κανονισμό δεν πρέπει να συμμορφώνονται με απαιτήσεις ή απαγορεύσεις οι οποίες βασίζονται στους νόμους που προσδιορίζονται στο παράρτημα. Εντούτοις, είναι δυνατόν να επιτραπεί στα πρόσωπα να συμμορφώνονται πλήρως ή μερικώς με τις εν λόγω απαιτήσεις ή απαγορεύσεις, στον βαθμό που η μη συμμόρφωση θα έβλαπτε σοβαρά τα συμφέροντα των ιδίων ή της ΕΕ. Η εν λόγω άδεια χορηγείται από την Επιτροπή, την οποία επικουρεί επιτροπή αποτελούμενη από αντιπροσώπους των χωρών της ΕΕ.

Οι χώρες της ΕΕ ορίζουν τις επιβλητέες κυρώσεις σε περίπτωση παράβασης διατάξεων του παρόντος κανονισμού.

Τροποποιήσεις του κανονισμού

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 37/2014 εξουσιοδοτεί την Επιτροπή να εκδίδει κατ’ εξουσιοδότηση πράξεις. Αναφέρει επίσης ότι ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 2271/96 απαιτεί ενιαίες προϋποθέσεις για τον καθορισμό κριτηρίων εξουσιοδότησης προσώπων να συμμορφωθούν εν όλω ή εν μέρει προς τυχόν απαιτήσεις ή απαγορεύσεις, περιλαμβανομένων των αιτήσεων αλλοδαπών δικαστηρίων, στον βαθμό που η μη συμμόρφωση θα έβλαπτε σοβαρά τα συμφέροντα των ιδίων ή της Ένωσης. Τα εν λόγω μέτρα πρέπει να λαμβάνονται σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 182/2011. (Ο ρόλος των επιτροπών στις εκτελεστικές αρμοδιότητες της Ευρωπαϊκής Επιτροπής).

Ο κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2018/1100 τροποποιεί το παράρτημα ώστε να ληφθεί υπόψη το γεγονός ότι, τον Μάιο του 2018, οι ΗΠΑ ανακοίνωσαν ότι παύουν την αναστολή της εφαρμογής των εθνικών περιοριστικών τους μέτρων σε βάρος του Ιράν. Ορισμένα από τα μέτρα αυτά έχουν εξωεδαφική εφαρμογή και ενδέχεται να προκαλέσουν δυσμενείς επιπτώσεις στα συμφέροντα της ΕΕ και τα συμφέροντα των φυσικών και νομικών προσώπων που ασκούν οικονομικές δραστηριότητες με το Ιράν.

ΑΠΟ ΠΟΤΕ ΕΦΑΡΜΟΖΕΤΑΙ Ο ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ;

Ο κανονισμός εφαρμόζεται από τις 29 Νοεμβρίου 1996.

ΒΑΣΙΚΟ ΚΕΙΜΕΝΟ

Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 2271/96 του Συμβουλίου της 22ας Νοεμβρίου 1996 για την προστασία από τις συνέπειες της εξωεδαφικής εφαρμογής ορισμένων νόμων που θεσπίστηκαν από μια τρίτη χώρα, και των μέτρων που βασίζονται σ’ αυτούς ή απορρέουν από αυτούς (ΕΕ L 309 της 29.11.1996, σ. 1-6)

Οι διαδοχικές τροποποιήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2271/96 έχουν ενσωματωθεί στο βασικό κείμενο. Η παρούσα ενοποιημένη έκδοση έχει μόνο αξία τεκμηρίωσης.

ΣΥΝΑΦΗ ΚΕΙΜΕΝΑ

Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 37/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Ιανουαρίου 2014, για την τροποποίηση ορισμένων κανονισμών σχετικών με την κοινή εμπορική πολιτική όσον αφορά τις διαδικασίες θέσπισης ορισμένων μέτρων (ΕΕ L 18 της 21.1.2014, σ. 1-51)

Βλέπε ενοποιημένη έκδοση.

Κανονισμός (ΕE) αριθ. 182/2011 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Φεβρουαρίου 2011, για τη θέσπιση κανόνων και γενικών αρχών σχετικά με τους τρόπους ελέγχου από τα κράτη μέλη της άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων από την Επιτροπή (ΕΕ L 55 της 28.2.2011, σ. 13-18)

τελευταία ενημέρωση 27.09.2018