Amtsblatt
der Europäischen Union
DE
Reihe L
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Amtsblatt |
DE Reihe L |
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2025/2303 |
10.12.2025 |
DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2025/2303 DER KOMMISSION
vom 14. November 2025
zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 der Kommission
(Text von Bedeutung für den EWR)
DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —
gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
gestützt auf die Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 zur Festlegung eines Rahmens für die Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinie 82/891/EWG des Rates, der Richtlinien 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU und 2013/36/EU sowie der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010 und (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates (1), insbesondere auf Artikel 11 Absatz 3,
in Erwägung nachstehender Gründe:
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(1) |
In der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 der Kommission (2) sind das Verfahren sowie die mindestens auszufüllenden Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen für Abwicklungsbehörden durch Kreditinstitute oder Wertpapierfirmen für die Erstellung und Durchführung von Abwicklungsplänen für Institute festgelegt. Seit der Annahme dieser Verordnung haben die Abwicklungsbehörden Erfahrungen im Bereich der Abwicklungsplanung gesammelt und die Richtlinie 2014/59/EU wurde geändert. Angesichts dieser Erfahrungen und um die neuen Bestimmungen dieser Richtlinie zu berücksichtigen, ist es erforderlich, die zur Bereitstellung von Informationen für die Abwicklungsplanung mindestens auszufüllenden Meldebögen zu aktualisieren. |
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(2) |
Mit der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 werden ein Verfahren und Regularien zu den mindestens auszufüllenden Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen für Abwicklungsbehörden durch die Institute eingeführt, mit denen die Abwicklungsbehörden diese Informationen unionsweit einheitlich erfassen können und der Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden erleichtert wird. Die Erfahrung hat jedoch gezeigt, dass ein harmonisiertes Vorgehen bei der Erfassung dieser Informationen nur teilweise erreicht wurde. Aus diesem Grund muss die Durchführungsverordnung überarbeitet werden, um die Harmonisierung der Meldepflichten in der gesamten Union auf der Grundlage überarbeiteter Vorlagen zu fördern, die den Anforderungen der Abwicklungsbehörden in kohärenter Weise besser gerecht werden. Dies sollte die Abwicklungsbehörden nicht daran hindern, zusätzliche Informationen einzuholen, die sie für die Erstellung und Durchführung von Abwicklungsplänen oder die Festlegung vereinfachter Informationspflichten gemäß Artikel 4 der Richtlinie 2014/59/EU für erforderlich halten. |
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(3) |
Um sicherzustellen, dass die Gruppenabwicklungspläne die betroffene Gruppe wirksam abdecken, sollten die den Unionsmutterunternehmen auferlegten Berichtspflichten nicht nur auf Abwicklungseinheiten beschränkt werden, sondern auch andere relevante Rechtsträger betreffen. Diese Relevanz sollte jedoch angemessen abgegrenzt werden, um Unternehmen von der Meldung auszunehmen, die für die Gruppe nicht relevant oder nicht systemrelevant sind. Zu diesem Zweck sollten Schwellenwerte festgelegt werden, um diejenigen Rechtsträger der Gruppe zu ermitteln, denen Meldepflichten für die Abwicklung auferlegt werden sollten. Darüber hinaus wurde mit der Richtlinie (EU) 2024/1174 des Europäischen Parlaments und des Rates (3) die Richtlinie 2014/59/EU geändert, indem unter anderem eine Definition des Begriffs „Liquidationseinheit“ eingeführt wurde. Um dieser neuen Definition Rechnung zu tragen, muss zwischen den Meldepflichten für die Abwicklung zwischen Liquidationseinheiten, Abwicklungseinheiten und Unternehmen, die Abwicklungsgruppen angehören, unterschieden werden. Insbesondere ist es erforderlich, die Meldepflichten unter Berücksichtigung der Tatsache festzulegen, ob es sich bei den betroffenen Unternehmen um eigenständige Unternehmen handelt oder ob sie zu Gruppen gehören, und ob diese Unternehmen oder Gruppen als Liquidationseinheiten ermittelt wurden oder Unternehmen umfassen, die als Liquidationseinheiten ermittelt wurden. Diese Meldepflichten sollten auf individueller, teilkonsolidierter oder konsolidierter Ebene in einer Weise festgelegt werden, die die Verhältnismäßigkeit gewährleistet, die wirksame Abwicklungsplanung nicht beeinträchtigt, Unternehmen von parallelen Datenerhebungen bei verschiedenen Behörden entbindet und sich überschneidende Datenpunkte mit aufsichtlichen Melderahmen verhindert. Dies sollte durch die Umsetzung eines Ansatzes erreicht werden, bei dem die Anzahl der Meldebögen je nach Art des betreffenden meldenden Unternehmens angepasst wird. Besondere Aufmerksamkeit sollte auch Abwicklungsgruppen gewidmet werden, die aus Kreditinstituten bestehen, die ständig einer Zentralorganisation zugeordnet sind, und der Zentralorganisation selbst, um sicherzustellen, dass die Abwicklungsmeldungen alle Kreditinstitute, die der Zentralorganisation dieser Abwicklungsgruppe ständig zugeordnet sind, die Zentralorganisation selbst und ihre jeweiligen Tochterunternehmen auf individueller, teilkonsolidierter und konsolidierter Ebene wirksam erfassen. |
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(4) |
Um eine effiziente Abwicklungsplanung unter Wahrung der Verhältnismäßigkeit zu gewährleisten, kann es erforderlich sein, dass sich der Umfang der Meldepflichten im Zusammenhang mit der Abwicklung von dem Umfang der aufsichtlichen Meldepflichten unterscheidet, wenn dies notwendig ist, um sicherzustellen, dass die Abwicklungsbehörden über angemessene und glaubwürdige Daten verfügen, um ihre Aufgaben wahrzunehmen. In diesem Zusammenhang muss sichergestellt werden, dass die Meldung von Abwicklungen nicht durch aufsichtliche Ausnahmeregelungen oder durch Abwicklungsgruppen, die keinen aufsichtlichen Konsolidierungsanforderungen unterliegen, behindert wird. |
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(5) |
Um sicherzustellen, dass die Abwicklungspläne auf bestimmten Mindestdaten von gleichbleibend hoher Qualität und Genauigkeit beruhen, sollte ein einheitliches Datenpunktmodell eingeführt werden, wie es in der aufsichtlichen Berichterstattung üblich ist. Das einheitliche Datenpunktmodell sollte eine strukturierte Darstellung der einzelnen Daten gewährleisten, für die Zwecke einheitlicher Meldungen sämtliche für die Abwicklungsplanung relevanten Geschäftskonzepte erfassen und alle Spezifikationen enthalten, die für die Weiterentwicklung einheitlicher IT-Lösungen für das Meldewesen notwendig sind. |
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(6) |
Um die Qualität, Kohärenz und Richtigkeit der von den Instituten gemeldeten Daten sicherzustellen, sollten diese Daten gemeinsamen Validierungsregeln unterliegen. |
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(7) |
Es liegt in der Natur der Sache, dass Validierungsregeln und Datenpunktdefinitionen regelmäßig aktualisiert werden müssen, damit sie stets den geltenden rechtlichen, analytischen und informationstechnischen Anforderungen genügen. Angesichts des gegenwärtig für die Festlegung und Veröffentlichung eines detaillierten einheitlichen Datenpunktmodells sowie der Validierungsregeln erforderlichen Frist können Änderungen jedoch nicht so rasch und zeitnah vorgenommen werden, dass jederzeit unionsweit einheitliche Angaben für Abwicklungspläne verfügbar sind. Aus diesem Grund sollten für das detaillierte einheitliche Datenpunktmodell und die detaillierten gemeinsamen Validierungsregeln, die die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) in elektronischer Form auf ihrer Website veröffentlicht, stringente qualitative Kriterien festgelegt werden. Dies schließt nicht aus, dass die EBA auf ihrer Website auch technische Anweisungen zum Ausfüllen der in dieser Verordnung festgelegten Formulare und Muster veröffentlichen kann. |
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(8) |
Gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU sind die zuständigen Behörden und die Abwicklungsbehörden verpflichtet, zusammenzuarbeiten, um Doppelarbeit im Hinblick auf die zu meldenden Angaben soweit wie möglich zu vermeiden. Zu diesem Zweck wurde mit der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 ein Verfahren für die Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden und den Abwicklungsbehörden eingeführt, das beibehalten werden sollte, damit sichergestellt ist, dass die zuständigen Behörden und die Abwicklungsbehörden gemeinsam prüfen, ob einige oder alle der angeforderten Angaben der zuständigen Behörde bereits vorliegen. Liegen diese Angaben der zuständigen Behörde bereits vor, sollte diese sie unmittelbar der Abwicklungsbehörde übermitteln. |
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(9) |
Angesichts des Umfangs der Änderungen an der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 ist es aus Gründen der Rechtssicherheit und Klarheit zweckmäßig, eine neue Durchführungsverordnung zu erlassen und die Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 aufzuheben und zu ersetzen. |
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(10) |
Diese Verordnung beruht auf den technischen Durchführungsstandards, die der Kommission von der EBA vorgelegt wurden. |
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(11) |
Die EBA hat zu den technischen Durchführungsstandards öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (4) eingesetzten Interessengruppe Bankensektor eingeholt — |
HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
Artikel 1
Begriffsbestimmungen
Für die Zwecke dieser Verordnung bezeichnet der Ausdruck „relevanter Rechtsträger“ ein in der Union niedergelassenes Unternehmen der Gruppe im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 31 der Richtlinie 2014/59/EU, das keine Abwicklungseinheit ist und eine der folgenden Bedingungen erfüllt:
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a) |
es nimmt kritische Funktionen wahr; |
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b) |
der gemäß Artikel 92 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (5) berechnete individuelle Gesamtrisikobetrag entspricht oder übersteigt 2 % des konsolidierten Gesamtrisikobetrags des Unionsmutterunternehmens; |
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c) |
seine in Artikel 429 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannte individuelle Gesamtrisikopositionsmessgröße entspricht oder übersteigt 2 % der konsolidierten Gesamtrisikopositionsmessgröße des Unionsmutterunternehmens; |
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d) |
seine individuellen betrieblichen Einnahmen entsprechen mindestens 2 % der konsolidierten betrieblichen Gesamteinnahmen der Gruppe, berechnet auf der Ebene des Unionsmutterunternehmens; |
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e) |
seine Vermögenswerte betragen insgesamt mehr als 5 Mrd. EUR; |
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f) |
es spielt für die Finanzstabilität in mindestens einem Mitgliedstaat eine wichtige Rolle. |
Für die Zwecke von Absatz 1 Buchstabe b gilt für eine Gruppe, die mehr als eine Abwicklungseinheit umfasst, ein Unternehmen als relevanter Rechtsträger, wenn sein individueller Gesamtrisikobetrag 2 % oder mehr des Gesamtrisikobetrags der Abwicklungseinheit auf konsolidierter Ebene der Abwicklungsgruppe entspricht.
Für die Zwecke von Absatz 1 Buchstabe c gilt für eine Gruppe, die mehr als eine Abwicklungseinheit umfasst, ein Unternehmen als relevanter Rechtsträger, wenn seine individuelle Gesamtrisikopositionsmessgröße 2 % oder mehr der Gesamtrisikopositionsmessgröße der Abwicklungseinheit auf konsolidierter Ebene der Abwicklungsgruppe entspricht.
Artikel 2
Abwicklungsmeldungen von Instituten, die keiner Gruppe angehören, die nach den Artikeln 111 und 112 der Richtlinie 2013/36/EU auf konsolidierter Basis beaufsichtigt wird
(1) Abwicklungseinheiten, die keiner Gruppe angehören, die der Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis gemäß den Artikeln 111 und 112 der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (6) unterliegt, übermitteln der Abwicklungsbehörde auf Einzelbasis die in allen Meldebögen in Anhang I dieser Verordnung genannten Angaben, mit Ausnahme der in den Meldebögen Z 01.01, Z 04.00, Z 07.02, Z 07.03 und Z 11.00 genannten Angaben.
(2) Liquidationseinheiten, die keinen vereinfachten Anforderungen unterliegen, keiner Gruppe angehören, die der Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis gemäß den Artikeln 111 und 112 der Richtlinie 2013/36/EU unterliegt und für die die Abwicklungsbehörde die Anforderung nach Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU nicht gemäß Artikel 45c Absatz 2a Unterabsatz 2 der genannten Richtlinie festgelegt hat, übermitteln der Abwicklungsbehörde auf Einzelbasis die in den Meldebögen Z 01.02, Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5, Z 07.04 und Z 09.01 in Anhang I dieser Verordnung genannten Angaben.
(3) Liquidationseinheiten, die keinen vereinfachten Anforderungen unterliegen, keiner Gruppe angehören, die der Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis gemäß den Artikeln 111 und 112 der Richtlinie 2013/36/EU unterliegt und für die die Abwicklungsbehörde die Anforderung nach Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU gemäß Artikel 45c Absatz 2a Unterabsatz 2 der genannten Richtlinie festgelegt hat, übermitteln der Abwicklungsbehörde auf Einzelbasis die in den Meldebögen Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5, Z 07.04 und Z 09.01 in Anhang I dieser Verordnung genannten Angaben.
Artikel 3
Berichterstattung über die Gruppenabwicklung — Abwicklungsgruppen
(1) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 01.01, Z 01.02 und Z 08.01 bis Z 09.04 in Anhang I genannten Angaben in Bezug auf alle Unternehmen der Gruppe.
(2) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die Informationen über die finanziellen Verflechtungen zwischen allen Unternehmen der Gruppe gemäß Meldebogen Z 04.00 in Anhang I.
(3) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 02.00 in Anhang I genannten Angaben wie folgt:
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a) |
auf Einzelbasis für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens, und für alle relevanten Rechtsträger, bei denen es sich um Institute handelt; |
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b) |
auf konsolidierter Basis oder gegebenenfalls auf teilkonsolidierter Basis für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens, und für alle relevanten Rechtsträger, für die die Abwicklungsbehörde eine Anforderung gemäß Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU auf konsolidierter oder teilkonsolidierter Basis festgelegt hat, unabhängig davon, ob diese Unternehmen Teil 1 Titel II Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegen. |
(4) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 03.01 oder Z 03.02 in Anhang I genannten Angaben wie folgt:
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a) |
auf Einzelbasis für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens, und für alle relevanten Rechtsträger, bei denen es sich um Institute handelt, für die die Abwicklungsbehörde eine Anforderung gemäß Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU festgelegt hat; |
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b) |
auf konsolidierter oder teilkonsolidierter Basis für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens, und für alle relevanten Rechtsträger, bei denen es sich um Institute handelt, für die die Abwicklungsbehörde eine Anforderung gemäß Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU festgelegt hat, unabhängig davon, ob diese Unternehmen Teil 1 Titel II Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegen. |
(5) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 07.01.1, Z 07.01.2, Z 07.01.3, Z 07.01.4 und Z 07.01.5 in Anhang I genannten Angaben auf der Ebene jedes Mitgliedstaats, in dem die Gruppe tätig ist.
(6) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 07.02, Z 07.03 und Z 07.04 in Anhang I genannten Angaben in Bezug auf die kritischen Funktionen und Kerngeschäftsbereiche der einzelnen Unternehmen der Gruppe.
(7) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde auf Einzelbasis die in den Meldebögen Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5, Z 07.04 und Z 11.00 bis Z 17.00 in Anhang I genannten Angaben für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens.
(8) Das Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde auf Einzelbasis die in den Meldebögen Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5 und Z 07.04 in Anhang I genannten Angaben für alle relevanten Rechtsträger, bei denen es sich um Institute handelt.
(9) Absatz 2, Absatz 3 Buchstabe a und die Absätze 4, 5 und 6 dieses Artikels gelten ungeachtet etwaiger Ausnahmen von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen, die gemäß Artikel 7 Absatz 1 oder 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 oder Artikel 8 der Verordnung (EU) 2019/2033 des Europäischen Parlaments und des Rates (7) gewährt werden, oder jeglicher Ausnahmen von der Anwendung der Mindestanforderung an Eigenmittel und anrechenbaren Verbindlichkeiten, die gemäß Artikel 45f der Richtlinie 2014/59/EU gewährt wurden.
Artikel 4
Berichterstattung über die Gruppenabwicklung – Gruppen, die nur Liquidationseinheiten umfassen
Ein Unionsmutterunternehmen einer Gruppe, das nur Liquidationseinheiten umfasst, die keinen vereinfachten Anforderungen unterliegen, legt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde Folgendes vor:
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a) |
die in den Meldebögen Z 01.01, Z 01.02, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5 und Z 09.01 in Anhang I genannten Angaben in Bezug auf alle Unternehmen der Gruppe, den Meldebogen Z 02.00 auf konsolidierter Basis und den Meldebogen Z 04.00 in Bezug auf die finanziellen Verflechtungen zwischen allen Unternehmen der Gruppe; |
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b) |
auf Einzelbasis für sich selbst und für jeden relevanten Rechtsträger, für den die Abwicklungsbehörde die Anforderung nach Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU nicht gemäß Artikel 45c Absatz 2a Unterabsatz 2 der genannten Richtlinie festgelegt hat, die in den Meldebögen Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5 und Z 07.04 in Anhang I dieser Verordnung genannten Angaben; |
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c) |
auf Einzelbasis für sich selbst und für jeden relevanten Rechtsträger, für den die Abwicklungsbehörde die Anforderung nach Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU gemäß Artikel 45c Absatz 2a Unterabsatz 2 der genannten Richtlinie festgelegt hat, die in den Meldebögen Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5, Z 07.04 in Anhang I dieser Verordnung genannten Angaben. |
Artikel 5
Anpassungen in Bezug auf die Berichterstattung über die Gruppenabwicklung
(1) Für eine Gruppe, deren Unionsmutterunternehmen eine Liquidationseinheit ist und die Abwicklungseinheiten umfasst, legt das Unionsmutterunternehmen Folgendes vor:
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a) |
für Unternehmen der Gruppe, die Abwicklungsgruppen angehören, die in Artikel 3 genannten Angaben; |
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b) |
für Liquidationseinheiten, die keinen vereinfachten Anforderungen unterliegen und keiner Abwicklungsgruppe angehören, die in Artikel 4 genannten Informationen. |
(2) Für eine Abwicklungsgruppe im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 83b Buchstabe b der Richtlinie 2014/59/EU werden die in Artikel 3 dieser Verordnung genannten Angaben von mindestens einer der Abwicklungseinheiten der Gruppe übermittelt. Diese Angaben umfassen effektiv alle Kreditinstitute, die der Zentralorganisation dieser Abwicklungsgruppe ständig zugeordnet sind, die Zentralorganisation selbst und ihre jeweiligen Tochterunternehmen auf Einzelbasis, teilkonsolidierter Basis bzw. konsolidierter Basis.
Artikel 6
Häufigkeit, Meldestichtage und Einreichungstermine
(1) Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen übermitteln die in Artikel 2 bis 5 genannten Angaben wie folgt:
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a) |
bei den Meldebögen Z 01.01, Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 04.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00 und Z 11.00 bis Z 17.00 bis spätestens 31. März jedes Jahres bezogen auf den letzten Tag des vorangegangenen Kalenderjahres; |
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b) |
bei den Meldebögen Z 07.01.1 bis Z 07.04, Z 08.01 bis Z 08.05 und Z 09.01 bis Z 09.04 bis spätestens 30. April jedes Jahres bezogen auf den letzten Tag des vorangegangenen Kalenderjahres. |
Für die Zwecke von Absatz 1 Buchstabe a gilt, dass die Informationen am folgenden Geschäftstag übermittelt werden, falls der 31. März kein Geschäftstag ist.
Für die Zwecke von Absatz 1 Buchstabe b gilt, dass die Informationen am folgenden Geschäftstag übermittelt werden, falls der 30. April kein Geschäftstag ist.
(2) Die Abwicklungsbehörden geben an, ob die Informationen direkt an die Abwicklungsbehörde oder gegebenenfalls an die zuständige Behörde zu übermitteln sind.
(3) Institute oder – im Falle von Gruppen – Unionsmutterunternehmen haben die Möglichkeit, ungeprüfte Zahlen zu übermitteln. Weichen die geprüften Zahlen von den übermittelten ungeprüften Zahlen ab, werden die revidierten geprüften Zahlen unverzüglich nachgereicht.
(4) Für die Zwecke von Absatz 3 handelt es sich bei ungeprüften Zahlen um Zahlen, die nicht Gegenstand des Prüfungsurteils eines externen Abschlussprüfers sind, während geprüfte Zahlen von einem externen Abschlussprüfer, der ein Prüfungsurteil abgibt, geprüft wurden.
(5) Sonstige Korrekturen an den übermittelten Meldungen werden unverzüglich nachgereicht.
Artikel 7
Formate für den Datenaustausch und Begleitangaben zu der Datenmeldung
(1) Institute oder – im Falle von Gruppen – Unionsmutterunternehmen übermitteln die in Artikel 2 bis 5 genannten Angaben gemäß den Meldebögen in Anhang I in den von den Abwicklungsbehörden festgelegten Datenaustausch- und Präsentationsformaten und beachten dabei die Datenpunktdefinitionen des in Anhang II enthaltenen einheitlichen Datenpunktmodells und die in Anhang III genannten Validierungsregeln.
(2) Zusätzlich zu der in Absatz 1 genannten Verpflichtung stellen die Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen Folgendes sicher:
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a) |
Zahlenwerte werden wie folgt übermittelt:
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b) |
Institute und Versicherungsunternehmen werden ausschließlich durch ihre Rechtsträgerkennung gekennzeichnet; |
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c) |
Rechtsträger und Gegenparteien, bei denen es sich nicht um Institute oder Versicherungsunternehmen handelt, werden – soweit vorhanden – durch ihre Rechtsträgerkennung gekennzeichnet; |
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d) |
nicht vorgeschriebene oder nicht zutreffende Angaben sind nicht in die Datenmeldung aufzunehmen. |
(3) Die Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen legen den übermittelten Daten folgende Informationen bei:
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a) |
Stichtag, |
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b) |
Meldewährung, |
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c) |
Rechnungslegungsstandard, |
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d) |
Rechtsträgerkennung der meldenden Stelle und |
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e) |
Anwendungsbereich gemäß den Artikeln 2, 3 und 4. |
Artikel 8
Bereitstellung weiterer Informationen für Einzelunternehmen- oder Gruppenabwicklungspläne
(1) Die Abwicklungsbehörde oder die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde fordert von dem betreffenden Institut oder dem Unionsmutterunternehmen zusätzliche Informationen oder Informationen in einem neuen Format an, wenn einer der folgenden Fälle zutrifft:
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a) |
Die Abwicklungsbehörde oder die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde ist der Auffassung, dass diese Informationen in keinem Meldebogen in Anhang I enthalten sind und für die Erstellung und Durchführung von Abwicklungsplänen erforderlich sind; |
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b) |
die Abwicklungsbehörde oder die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde ist der Auffassung, dass die Einholung solcher Informationen von Unternehmen, die vereinfachten Anforderungen unterliegen, für die Erstellung und Durchführung von Abwicklungsplänen erforderlich ist; |
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c) |
das Format, in dem die Informationen von der zuständigen Behörde gemäß Artikel 9 Absatz 2 bereitgestellt werden, ist für die Erstellung oder Durchführung von Abwicklungsplänen nicht geeignet. |
(2) In dem in Absatz 1 genannten Fall verfährt die Abwicklungsbehörde wie folgt:
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a) |
Sie spezifiziert die benötigten zusätzlichen Informationen, |
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b) |
sie legt unter Berücksichtigung des Umfangs und der Komplexität der benötigten Informationen einen angemessenen Zeitrahmen fest, innerhalb dessen das Institut oder – im Falle von Gruppen – das Unionsmutterunternehmen diese an die Abwicklungsbehörde zu übermitteln hat, |
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c) |
sie legt fest, in welchem Format die Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen diese Informationen an die Abwicklungsbehörde zu übermitteln haben, |
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d) |
sie legt fest, ob die Informationen auf Einzelbasis, teilkonsolidierter oder konsolidierter Basis anzugeben sind und ob sie die lokalen, Unions- oder weltweiten Tätigkeiten betreffen sollen, |
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e) |
sie gibt den genauen Empfänger, die Datenaustauschformate und die Informationen an, die als Begleitangaben beizufügen sind, falls zusätzliche Informationen bereitgestellt werden müssen. |
Artikel 9
Zusammenarbeit der zuständigen Behörden und Abwicklungsbehörden
(1) Die zuständigen Behörden und die Abwicklungsbehörden prüfen gemeinsam, ob einige oder alle der nach Artikel 2 bis 5 und Artikel 7 und 8 an die Abwicklungsbehörde zu übermittelnden Angaben der zuständigen Behörde bereits vorliegen.
(2) Liegen einige oder alle Angaben der zuständigen Behörde bereits vor, übermittelt diese sie der Abwicklungsbehörde umgehend.
(3) Für die Zwecke von Absatz 2 unterrichten die Abwicklungsbehörden die Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen darüber, welche Angaben sie gemäß dieser Verordnung zu übermitteln haben. Die Abwicklungsbehörden spezifizieren diese Angaben durch Bezugnahme auf die Meldebögen in Anhang I.
Artikel 10
Aufhebung
Die Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 wird aufgehoben.
Verweise auf die aufgehobene Durchführungsverordnung gelten als Verweise auf die vorliegende Verordnung.
Artikel 11
Inkrafttreten
Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
Brüssel, den 14. November 2025
Für die Kommission
Die Präsidentin
Ursula VON DER LEYEN
(1) ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj.
(2) Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 der Kommission vom 23. Oktober 2018 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1066 der Kommission (ABl. L 277 vom 7.11.2018, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1624/oj).
(3) Richtlinie (EU) 2024/1174 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 11. April 2024 zur Änderung der Richtlinie 2014/59/EU und der Verordnung (EU) Nr. 806/2014 im Hinblick auf bestimmte Aspekte der Mindestanforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten (ABl. L, 2024/1174 vom 22.4.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2024/1174/oj).
(4) Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
(5) Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/575/oj).
(6) Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
(7) Verordnung (EU) 2019/2033 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014 (ABl. L 314 vom 5.12.2019, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
ANHANG I
|
Meldebogen |
Beschreibung des Meldebogens |
Kurzbezeichnung |
|
Organisationsstruktur |
|
|
|
Z 01.01 |
Rechtspersonen |
ORG 1 |
|
Z 01.02 |
Eigentumsstruktur |
ORG 2 |
|
Daten zur aggregierten Haftung |
|
|
|
Z 02.00 |
Struktur der Verbindlichkeiten |
LIAB 1 |
|
Z 03.01 |
Eigenmittelanforderung – Kreditinstitute |
LIAB 2 |
|
Z 03.02 |
Eigenmittelanforderung – Wertpapierfirmen |
LIAB 3 |
|
Z 04.00 |
Finanzielle Verflechtungen innerhalb der Gruppe |
LIAB 4 |
|
Z 05.01 |
Verbindlichkeiten gegenüber wichtigen Gegenparteien |
LIAB 5 |
|
Z 05.02 |
Außerbilanzielle Posten von wichtigen Gegenparteien |
LIAB 6 |
|
Z 06.00 |
Einlagenversicherung |
LIAB 7 |
|
Kritische Funktionen |
|
|
|
Z 07.01 |
Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen |
FUNC 1 |
|
Z 07.02 |
Wirtschaftliche Funktionen nach Rechtsträgern |
FUNC 2 |
|
Z 07.03 |
Kerngeschäftsbereiche nach Rechtsträgern |
FUNC 3 |
|
Z 07.04 |
Wirtschaftliche Funktionen nach Kerngeschäftsbereichen |
FUNC 4 |
|
Relevante Dienstleistungen |
|
|
|
Z 08.01 |
Relevante Dienstleistungen |
SERV 1 |
|
Z 08.02 |
Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu operativen Vermögenswerten |
SERV 2 |
|
Z 08.03 |
Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu Funktionen |
SERV 3 |
|
Z 08.04 |
Kritische Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen Funktionen |
SERV 4 |
|
Z 08.05 |
Wesentliche Dienstleistungen – Zuordnung zu Kerngeschäftsbereichen |
SERV 5 |
|
Finanzmarktinfrastrukturen |
|
|
|
Z 09.01 |
FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer |
FMI 1 |
|
Z 09.02 |
FMI-Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen und wesentlichen FMI |
FMI 2 |
|
Z 09.03 |
FMI-Dienstleistungen – Schlüsselmetriken |
FMI 3 |
|
Z 09.04 |
FMI-Dienstleistungen – zentrale Gegenparteien – alternative Anbieter |
FMI 4 |
|
Detaillierte Haftungsdaten |
|
|
|
Z 11.00 |
Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate |
LIAB G 1 |
|
Z 12.00 |
Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) |
LIAB G 2 |
|
Z 13.00 |
Alle Einlagen (ausgenommen gruppeninterne) |
LIAB G 3 |
|
Z 14.00 |
Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne) |
LIAB G 4 |
|
Z 15.00 |
Derivate |
LIAB G 5 |
|
Z 16.00 |
Besicherte Finanzierungsgeschäfte, ausgenommen gruppeninterne |
LIAB G 6 |
|
Z 17.00 |
Sonstige nichtfinanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne) |
LIAB G 7 |
|
Z 01.01 – Rechtsträger (ORG 1) |
|
Unternehmen |
||||||||||||||||||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Art des Codes |
Art des Unternehmens |
Land |
Rechtsträgerkennung des PoE der Abwicklungsgruppe |
Ausnahme nach Artikel 7 CRR |
Ausnahme nach Artikel 8 CRR |
Vorbehaltlich Artikel 9 CRR |
Ausnahme nach Artikel 10 CRR |
Summe der Vermögenswerte |
Gesamtrisikobetrag |
Gesamtrisikopositionsmessgröße |
Operatives Gesamtergebnis |
Rechnungslegungsstandard |
Anteil am konsolidierten Gesamtrisikobetrag |
Anteil an der konsolidierten Gesamtrisikomessgröße |
Anteil am konsolidierten Betriebsergebnis |
Relevanter Rechtsträger |
|
0010 |
0020 |
0025 |
0040 |
0050 |
0055 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0150 |
0160 |
0170 |
0210 |
0260 |
0270 |
0280 |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 01.02 – Eigentumsstruktur (ORG 2) |
|
Anleger |
Beteiligungsunternehmen |
Eigentumsverhältnisse |
||||||
|
Name |
Code |
Art des Codes |
Name |
Code |
Art des Codes |
Internationale Zweigstelle |
Aktienkapital |
Stimmrechte im Unternehmen |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 02.00 – Struktur der Verbindlichkeiten (LIAB 1) |
|
|
Gegenpartei |
||||||||||||
|
Haushalte |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (KMU) |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (keine KMU) |
Kreditinstitute |
Sonstige finanzielle Kapitalgesellschaften |
|||||||||
|
Offener Betrag |
Buchwert |
Offener Betrag |
Buchwert |
Offener Betrag |
Buchwert |
Offener Betrag |
Buchwert |
Offener Betrag |
Buchwert |
Davon Versicherungsgesellschaften und Pensionsfonds |
|||
|
Offener Betrag |
Buchwert |
||||||||||||
|
Zeile |
Posten |
0010 |
0011 |
0020 |
0021 |
0030 |
0031 |
0040 |
0041 |
0050 |
0051 |
0055 |
0056 |
|
0100 |
VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Gedeckte Einlagen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Besicherte Verbindlichkeiten – besicherter Anteil |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Kundenverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Treuhandverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten < 7 Tage |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Verbindlichkeiten gegenüber Systemen oder Systembetreibern und CCP < 7 Tage |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Verbindlichkeiten gegenüber Beschäftigten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Verbindlichkeiten, die für den alltäglichen Geschäftsbetrieb von wesentlicher Bedeutung sind |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Verbindlichkeiten gegenüber Steuer- und Sozialversicherungsbehörden, sofern vorrangig |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
Verbindlichkeiten gegenüber Einlagensicherungssystemen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Verbindlichkeiten gegenüber anderen Unternehmen der Abwicklungsgruppe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
NICHT VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Nicht gedeckte vorrangige Einlagen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Nicht gedeckte nicht vorrangige Einlagen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
0322 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
In der Bilanz ausgewiesene Verbindlichkeiten aus Derivaten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und vor der Verrechnung mit Sicherheiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten und unter Berücksichtigung der geschätzten Close-Out-Beträge |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung aufsichtlicher Saldierungsregeln |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Besicherte Verbindlichkeiten, für die keine Sicherheit gestellt wurde |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0341 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0342 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0343 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
Strukturierte Schuldtitel |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0351 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0352 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Vorrangige unbesicherte Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0361 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0362 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
Vorrangige nicht bevorrechtigte Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0366 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Nicht zu den Eigenmitteln gehörende nachrangige Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0371 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Sonstige auf die MREL anrechenbare Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Nichtfinanzielle Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Sonstige Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
EIGENMITTEL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Hartes Kernkapital (CET1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
davon: Kapitalinstrumente/Aktienkapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
davon: Instrumente, die Stammaktien gleichrangig sind |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Zusätzliches Kernkapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
Ergänzungskapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
GESAMTE VERBINDLICHKEITEN UND EIGENMITTEL EINSCHLIESSLICH DERIVATEVERBINDLICHKEITEN |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
SUMME EIGENKAPITAL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gegenpartei |
|
|
||||||||||
|
Staaten und Zentralbanken |
An einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt |
Nicht an einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt |
GESAMT |
davon: gruppenintern |
davon: Verbindlichkeiten, die dem Recht eines Drittlandes unterliegen (ausgenommen gruppeninterne) |
||||||||
|
Offener Betrag |
Buchwert |
Offener Betrag |
Buchwert |
Offener Betrag |
Buchwert |
Offener Betrag |
Buchwert |
Offener Betrag |
Buchwert |
Offener Betrag |
Buchwert |
||
|
Zeile |
Posten |
0060 |
0061 |
0070 |
0071 |
0080 |
0081 |
0090 |
0091 |
0100 |
0101 |
0110 |
0111 |
|
0100 |
VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Gedeckte Einlagen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Besicherte Verbindlichkeiten – besicherter Anteil |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Kundenverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Treuhandverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten < 7 Tage |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Verbindlichkeiten gegenüber Systemen oder Systembetreibern und CCP < 7 Tage |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Verbindlichkeiten gegenüber Beschäftigten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Verbindlichkeiten, die für den alltäglichen Geschäftsbetrieb von wesentlicher Bedeutung sind |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Verbindlichkeiten gegenüber Steuer- und Sozialversicherungsbehörden, sofern vorrangig |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
Verbindlichkeiten gegenüber Einlagensicherungssystemen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Verbindlichkeiten gegenüber anderen Unternehmen der Abwicklungsgruppe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
NICHT VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Nicht gedeckte vorrangige Einlagen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Nicht gedeckte nicht vorrangige Einlagen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0322 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
In der Bilanz ausgewiesene Verbindlichkeiten aus Derivaten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und vor der Verrechnung mit Sicherheiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten und unter Berücksichtigung der geschätzten Close-Out-Beträge |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung aufsichtlicher Saldierungsregeln |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Besicherte Verbindlichkeiten, für die keine Sicherheit gestellt wurde |
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0341 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
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|
0342 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
0343 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
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|
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0350 |
Strukturierte Schuldtitel |
|
|
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0351 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
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|
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|
|
|
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|
0352 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Vorrangige unbesicherte Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
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|
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|
|
|
0361 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
0362 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
Vorrangige nicht bevorrechtigte Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
0366 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Nicht zu den Eigenmitteln gehörende nachrangige Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
0371 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Sonstige auf die MREL anrechenbare Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Nichtfinanzielle Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Sonstige Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
EIGENMITTEL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Hartes Kernkapital (CET1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
davon: Kapitalinstrumente/Aktienkapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
davon: Instrumente, die Stammaktien gleichrangig sind |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Zusätzliches Kernkapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
Ergänzungskapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
GESAMTE VERBINDLICHKEITEN UND EIGENMITTEL EINSCHLIESSLICH DERIVATEVERBINDLICHKEITEN |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
SUMME EIGENKAPITAL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 03.01 – Eigenmittelanforderungen – Kreditinstitute (LIAB 2) |
|
|
|
Betrag oder Prozentsatz |
|
0010 |
||
|
0100 |
Gesamtrisikobetrag |
|
|
0120 |
Gesamtrisikopositionsmessgröße |
|
|
0210 |
Anfangskapital |
|
|
0220 |
Verschuldungsquote |
|
|
0300 |
SREP-Gesamtkapitalanforderung (TSCR) |
|
|
0400 |
Kombinierte Kapitalpufferanforderung |
|
|
0410 |
Kapitalerhaltungspuffer |
|
|
0420 |
Kapitalerhaltungspuffer aufgrund von Makroaufsichtsrisiken oder Systemrisiken auf Ebene eines Mitgliedstaats |
|
|
0430 |
Institutsspezifischer antizyklischer Kapitalpuffer |
|
|
0440 |
Systemrisikopuffer |
|
|
0450 |
Puffer für global systemrelevante Institute |
|
|
0460 |
Puffer für sonstige systemrelevante Institute |
|
|
0500 |
Gesamtkapitalanforderung (OCR) |
|
|
Z 03.02 Eigenmittelanforderungen – Wertpapierfirmen (LIAB 3) |
|
|
|
Betrag |
|
0010 |
||
|
0100 |
Eigenmittelanforderungen insgesamt |
|
|
0110 |
Eigenmittelanforderung |
|
|
0120 |
Zusätzliche Eigenmittelanforderung |
|
|
0130 |
Empfehlungen zu zusätzlichen Eigenmitteln |
|
|
Z 04.00 – Finanzielle Verflechtungen innerhalb der Gruppe (LIAB 4) |
|
Emittent oder Garantienehmer |
Gläubiger, Inhaber oder Garantiegeber |
|
Finanzielle Verflechtungen |
||||||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Art des Codes |
Name des Unternehmens |
Code |
Art des Codes |
|
|
Offener Betrag |
|
|
Art |
|
davon: dem Recht eines Drittlands unterliegende Beträge |
davon: auf die MREL anrechenbar |
||||||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.01 – Verbindlichkeiten gegenüber wichtigen Gegenparteien (LIAB 5) |
|
Gegenpartei |
Art |
Betrag |
|||||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Art des Codes |
Gruppe oder Einzelunternehmen |
Land |
Sektor |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.02 – Außerbilanzielle Posten von wichtigen Gegenparteien (LIAB 6) |
|
Gegenpartei |
Art |
Betrag |
|||||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Art des Codes |
Gruppe oder Einzelunternehmen |
Land |
Sektor |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 06.00 – Einlagenversicherung (LIAB 7) |
|
Rechtsträger |
Mitgliedschaft in einem Einlagensicherungssystem |
Institutsbezogenes Sicherungssystem |
Zusätzlicher Schutz im Rahmen eines vertraglichen Systems |
||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Einlagensicherungssystem |
Gedeckte Einlagen |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Land: |
|
Bogen pro Land plus (Teil-)Region |
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Quantitative Daten |
|||||||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion |
Marktanteil |
|
Gesamt |
Anzahl der Kunden |
|
Gesamt |
Grenzüberschreitender Wert |
||
|
Kontenwert |
Davon nicht versichert |
Davon wiederkehrend |
Anzahl der Konten |
Davon wiederkehrend |
|||||||
|
Zeile |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0035 |
0036 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
|
|
1 |
Einlagen |
|||||||||
|
0010 |
1,1 |
Haushalte |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – KMU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – keine KMU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Sektor Staat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen |
Onboarding-Kapazität |
Kritikalitätsbewertung |
Stellungnahmen der Gruppe |
||||||||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Art und Reichweite |
Relevanz |
Marktstruktur |
Zeitrahmen |
Substituierbarkeit |
Anzahl der Konten |
||||||||
|
Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten) |
Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen) |
Grenzüberschreitender Indikator |
Marktanteil |
Marktkonzentration |
Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution |
Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion |
Betriebsanforderungen |
Anzahl der Anträge von Neukunden innerhalb eines Arbeitstages (Anzahl der Konten) |
Marktauswirkungen |
Substituierbarkeit |
Kritische Funktion |
||||
|
Zeile |
|
|
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0145 |
150 |
0160 |
0170 |
0180 |
|
|
1 |
Einlagen |
|||||||||||||
|
0010 |
1,1 |
Haushalte |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – KMU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – keine KMU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Sektor Staat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Land: |
|
Bogen pro Land plus (Teil-)Region |
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Quantitative Daten |
|||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion |
Marktanteil |
Ausstehender Wert |
Anzahl der Kunden |
Ausstehender Wert – grenzüberschreitender Wert |
|
|
Zeile |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0060 |
|
|
2 |
Kreditvergabe |
|||||
|
0080 |
2,1 |
Haushalte – Wohnungsbaukredite |
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Haushalte – Sonstige Kredite |
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – KMU |
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – keine KMU |
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Sektor Staat |
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (1) |
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (2) |
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (3) |
|
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen |
Kritikalitätsbewertung |
|
||||||||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Art und Reichweite |
Relevanz |
Marktstruktur |
Zeitrahmen |
Substituierbarkeit |
|
Stellungnahmen der Gruppe |
||||||
|
Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten) |
Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen) |
Grenzüberschreitender Indikator |
Marktanteil |
Marktkonzentration |
Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution |
Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion |
Betriebsanforderungen |
Marktauswirkungen |
Substituierbarkeit |
Kritische Funktion |
||||
|
Zeile |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
2 |
Kreditvergabe |
|
|||||||||||
|
0080 |
2,1 |
Haushalte – Wohnungsbaukredite |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Haushalte – Sonstige Kredite |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – KMU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – keine KMU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Sektor Staat |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Andere Sektoren/Gegenparteien (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Land: |
|
Bogen pro Land plus (Teil-)Region |
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Quantitative Daten |
|||||||||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion |
Marktanteil |
Wert der Transaktionen |
Wert der Transaktion, davon wiederkehrende Transaktionen |
Wert der offenen Positionen |
Gesamtes verwaltetes Kundenvermögen |
Grenzüberschreitende Tätigkeit |
Anzahl der Geschäfte |
Anzahl der Kunden |
|||
|
Wert der Transaktionen |
Wert der offenen Positionen |
Gesamtes verwaltetes Kundenvermögen |
|||||||||||
|
Zeile |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
3 |
Zahlungen, Bargeld, Abwicklung, Clearing, Verwahrung |
|||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Zahlungsdienste für MFI |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Zahlungsdienste für Nicht-MFI |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0172 |
3.2.1 |
(1) Haushalte |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0174 |
3.2.2 |
(2) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – KMU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0176 |
3.2.3 |
(3) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – keine KMU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Bargelddienstleistungen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Wertpapierabrechnungsdienstleistungen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
CCP-Clearingdienste |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Verwahrungsdienste |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0230 |
3,8 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0240 |
3,9 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen |
Onboarding-Kapazität |
Kritikalitätsbewertung |
|
|||||||||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Art und Reichweite |
Relevanz |
Marktstruktur |
Zeitrahmen |
Substituierbarkeit |
Anzahl der Konten |
|
Stellungnahmen der Gruppe |
|||||||
|
Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten) |
Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen) |
Grenzüberschreitender Indikator |
Marktanteil |
Marktkonzentration |
Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution |
Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion |
Betriebsanforderungen |
Anzahl der Anträge von Neukunden innerhalb eines Arbeitstages (Anzahl) |
Anzahl der Anträge von Neukunden innerhalb von sieben Arbeitstagen (Anzahl) |
Marktauswirkungen |
Substituierbarkeit |
Kritische Funktion |
||||
|
Zeile |
|
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
|
|
3 |
Zahlungen, Bargeld, Abwicklung, Clearing, Verwahrung |
|
|||||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Zahlungsdienste für MFI |
|
|
|
|
|
|
|
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0170 |
3,2 |
Zahlungsdienste für Nicht-MFI |
|
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0172 |
3.2.1 |
(1) Haushalte |
|
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0174 |
3.2.2 |
(2) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – KMU |
|
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|
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0176 |
3.2.3 |
(3) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – keine KMU |
|
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|
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0180 |
3,3 |
Bargelddienstleistungen |
|
|
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|
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|
0190 |
3,4 |
Wertpapierabrechnungsdienstleistungen |
|
|
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|
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|
|
0200 |
3,5 |
CCP-Clearingdienste |
|
|
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0210 |
3,6 |
Verwahrungsdienste |
|
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|
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|
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0220 |
3,7 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (1) |
|
|
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|
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0230 |
3,8 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (2) |
|
|
|
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|
|
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|
0240 |
3,9 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (3) |
|
|
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|
|
|
|
Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1) |
|
|
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|
Land: |
|
Bogen pro Land plus (Teil-)Region |
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Quantitative Daten |
||||||||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion |
Marktanteil |
Nennbetrag |
Buchwert |
Freie Einnahmen |
Grenzüberschreitender Wert |
Anzahl der Gegenparteien |
Anzahl der Geschäfte |
|||
|
Nennbetrag |
Buchwert |
Freie Einnahmen |
||||||||||
|
Zeile |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
|
|
4 |
Kapitalmärkte |
||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (OTC) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (Nicht-OTC) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Sekundärmärkte/Handel (nur zu Handelszwecken gehaltene Instrumente) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Primärmarkt/Übernahme |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen |
Kritikalitätsbewertung |
|
||||||||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Art und Reichweite |
Relevanz |
Marktstruktur |
Zeitrahmen |
Substituierbarkeit |
|
Stellungnahmen der Gruppe |
||||||
|
Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten) |
Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen) |
Grenzüberschreitender Indikator |
Marktanteil |
Marktkonzentration |
Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution |
Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion |
Betriebsanforderungen |
Marktauswirkungen |
Substituierbarkeit |
Kritische Funktion |
||||
|
Zeile |
|
|
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
|
|
4 |
Kapitalmärkte |
||||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (OTC) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (Nicht-OTC) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Sekundärmärkte/Handel (nur zu Handelszwecken gehaltene Instrumente) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Primärmarkt/Übernahme |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Sonstige Dienstleistungen/Tätigkeiten/Funktionen (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Land: |
|
Bogen pro Land plus (Teil-)Region |
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
|
|
Quantitative Daten |
|||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion |
Marktanteil |
Bruttobuchwert |
Anzahl der Gegenparteien |
Umgekehrte Rückkaufsvereinbarungen |
Grenzüberschreitender Wert |
Wert bei Kreditinstituten |
|
|
Zeile |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
5 |
Großvolumige Finanzierungen |
|||||||
|
0320 |
5,1 |
Kreditaufnahme |
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Derivate (Vermögenswerte) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Kreditvergabe |
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Derivate (Verbindlichkeiten) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Sonstige Produktarten (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Sonstige Produktarten (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5,7 |
Sonstige Produktarten (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen |
Kritikalitätsbewertung |
|
||||||||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Art und Reichweite |
Relevanz |
Marktstruktur |
Zeitrahmen |
Substituierbarkeit |
|
Stellungnahmen der Gruppe |
||||||
|
Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten) |
Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen) |
Grenzüberschreitender Indikator |
Marktanteil |
Marktkonzentration |
Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution |
Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion |
Betriebsanforderungen |
Marktauswirkungen |
Substituierbarkeit |
Kritische Funktion |
||||
|
Zeile |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
5 |
Großvolumige Finanzierungen |
|
|||||||||||
|
0320 |
5,1 |
Kreditaufnahme |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Derivate (Vermögenswerte) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Kreditvergabe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Derivate (Verbindlichkeiten) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Sonstige Produktarten (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Sonstige Produktarten (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5,7 |
Sonstige Produktarten (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.02 – Wirtschaftliche Funktionen nach Rechtsträgern (FUNC 2) |
|
Wirtschaftliche Funktion |
Rechtsträger |
Beitrag als Geldbetrag |
|||
|
Land |
ID |
Name des Unternehmens |
Code |
Art des Codes |
Geldbetrag |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.03 – Kerngeschäftsbereiche nach Rechtsträgern (FUNC 3) |
|
Kerngeschäftsbereich |
Rechtsträger |
||||
|
Kerngeschäftsbereich |
ID des Geschäftsbereichs |
Beschreibung |
Name des Unternehmens |
Code |
Art des Codes |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.04 – Wirtschaftliche Funktionen in den Kerngeschäftsbereichen (FUNC 4) |
|
Wirtschaftliche Funktionen |
Kerngeschäftsbereich |
||
|
Land |
ID |
Kerngeschäftsbereich |
ID des Geschäftsbereichs |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
Z 08.01 — Relevante Dienstleistungen (SERV 1) |
|
Service Identifier (Dienstkennung) |
Art der Dienstleistung |
Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie |
Dienstleistungsempfänger |
Dienstleister |
Kritikalität |
Kennung des Vertrags |
Anwendbares Recht |
Abwicklungsresilienz |
Kritischer IKT-Drittdienstleister gemäß der DORA-Verordnung |
IKT-Dienstleistung gemäß der DORA-Verordnung |
|||||||||
|
Unternehmen |
Muttergesellschaft |
Erbringung von Dienstleistungen |
|||||||||||||||||
|
Name |
Code |
Name |
Code |
Art des Codes |
Name |
Code |
Art des Codes |
Merkmale der Abwicklungsresilienz |
Reorganisationsplan |
Alternative Abhilfemaßnahmen |
|||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.02 – Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu operativen Vermögenswerten (SERV 2) |
|
Service Identifier (Dienstkennung) |
Art der Dienstleistung |
Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie |
Kennung des Vermögenswerts |
Art des Vermögenswerts |
Bezeichnung des Vermögenswerts |
Kritikalität |
Rechtsform/Vertragsart |
Kennung des Vertrags |
Anwendbares Recht |
Abwicklungsresiliente Merkmale |
||
|
Merkmale der Abwicklungsresilienz |
Reorganisationsplan |
Alternative Abhilfemaßnahmen |
||||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.03 – Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu Funktionen (SERV 3) |
|
Service Identifier (Dienstkennung) |
Art der Dienstleistung |
Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie |
Funktionskennung |
Bezeichnung der Funktion |
Abteilung |
Kritikalität |
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.04 – Kritische Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen Funktionen (SERV 4) |
|
Service Identifier (Dienstkennung) |
Art der Dienstleistung |
Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie |
Kritische Funktion |
|
|
Land |
ID |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.05 – Wesentliche Dienstleistungen – Zuordnung zu Kerngeschäftsbereichen (SERV 5) |
|
Service Identifier (Dienstkennung) |
Art der Dienstleistung |
Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie |
Kerngeschäftsbereich |
|
|
Name |
ID |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.01 – FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer (FMI 1) |
|
ID als Kombination von Nutzer, FMI, Art des Systems und Finanzmittler |
Nutzer |
Anbieter |
|||||||||
|
Name des Unternehmens |
Unternehmenscode |
FMI |
Finanzmittler |
|
|||||||
|
Art des Systems |
FMI-Bezeichnung (in der vorgegebenen Liste enthalten) |
FMI-Bezeichnung (nicht in der vorgegebenen Liste enthalten) |
Code der FMI |
Betreiber der FMI |
Art der Beteiligung |
Name des Finanzmittlers |
Code des Finanzmittlers |
Kennung des Vertrags |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Anbieter |
Kommunikation |
||||||||||||||
|
Verträge und Dienstleistungen |
Kontaktstelle bei FMI/Finanzmittler |
||||||||||||||
|
Anwendbares Recht |
Abwicklungsresilienter Vertrag |
Für das meldende Unternehmen maßgebliche Währungen |
Für die FMI oder den Finanzmittler erbrachte Dienstleistungen |
Von der FMI oder dem Finanzmittler erbrachte Dienstleistungen |
Kommunikationsdienstleister |
Sonstige Dienstleister, die den Zugang zur FMI ermöglichen |
|||||||||
|
EUR |
GBP |
USD |
CHF |
JPY |
Sonstige Währungen |
FMI-eigen |
SWIFT |
Sonstige Kommunikationsdienstleister – Name |
Name der zusätzlichen Dienstleister |
Weitere Dienstleistungen |
|||||
|
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
0270 |
0280 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.02 – FMI-Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen und wesentlichen FMI (FMI 2) |
|
ID als Kombination von Nutzer, FMI, Art des Systems und Finanzmittler (IDFMI) |
|
Kritische FMI |
|
Wesentliche FMI |
|
|
|
Land |
ID der kritischen Funktion |
|
ID des Kerngeschäftsbereichs |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.03 – FMI-Dienstleistungen – Schlüsselparameter (FMI 3) |
|
ID als Kombination von Nutzer, FMI, Art des Systems und Finanzmittler (IDFMI) |
Segment (nur für zentrale Gegenparteien) (SEG) |
Schlüsselparameter |
||||||||||||||
|
Anteil Beitrag zum Ausfallfonds |
Ersteinschuss auf Eigenkonto |
Ersteinschuss auf Kundenkonten |
Wert der Positionen auf Eigenkonten |
Wert der Positionen auf Kundenkonten |
Anzahl der Kunden, die Sammelkonten zuzuordnen sind |
Anzahl der Kunden, die Einzelkonten zuzuordnen sind |
Anzahl der Geschäfte auf Eigenkonten |
Anzahl der Geschäfte auf Kundenkonten |
Wert der Geschäfte auf Eigenkonten |
Wert der Geschäfte auf Kundenkonten |
Kumulierter Nennbetrag |
Kreditlinie |
Höchstwert der Liquiditäts- oder Sicherheitenanforderungen |
Geschätzte zusätzliche Liquiditäts- oder Sicherheitenanforderungen im Stressfall |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.04 – FMI-Dienstleistungen – CCP – Alternativer Anbieter (FMI 4) |
|
ID als Kombination von Nutzer, FMI, Art des Systems und Finanzmittler (Nur CCP) |
Produktart |
Substituierbarkeit (J/N) |
Alternativer Anbieter |
ID des alternativen Anbieters |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 11.00 – Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate (LIAB G 1) |
|
Nr. |
Abgleich mit aggregierten Daten |
Z 11.00 – Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate |
|||||||
|
Zeile |
Spalte |
Insolvenzrangfolge |
Auftragskennung |
Name der Gegenpartei |
Kennung der Gegenpartei |
Art der Kennung |
Beziehung zur Gegenpartei |
Art der Verbindlichkeit |
|
|
0010 |
0020 |
0021 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0053 |
0055 |
0056 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 11.00 – Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate |
||||||||||||
|
Anwendbares Recht |
Vertragliche Anerkennung (falls Drittland) |
Ausstehender Kapitalbetrag |
Aufgelaufene Zinsen |
Währung |
Emissionsdatum |
Frühester Tilgungszeitpunkt |
Gesetzliche Fälligkeit |
Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit |
Garantiegeber (falls zutreffend) |
Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt |
Einstufung als Eigenmittel |
Als Eigenmittel einstufbarer Betrag |
|
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0150 |
0160 |
0175 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2) |
|
Nr. |
Abgleich mit aggregierten Daten |
Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2) |
|||||||
|
Zeile |
Spalte |
Insolvenzrangfolge |
Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN) |
Art des Instruments |
Anwendbares Recht |
Vertragliche Anerkennung (falls dem Recht eines Drittlands unterliegend) |
Währung |
Ausstehender Kapitalbetrag |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2) |
|||||||||
|
Aufgelaufene Zinsen |
Art der Verzinsung |
Aktueller Zinssatz (%) |
Emissionsdatum |
Frühester Tilgungszeitpunkt |
Gesetzliche Fälligkeit |
Öffentliche Platzierung/Privatplatzierung |
Zahlstelle |
Vertragspartnerkennung |
Art der Kennung |
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0210 |
0215 |
|
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|
|
|
|
|
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Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2) |
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|
Börsen, an denen Wertpapiere notiert sind |
Abrechnungssysteme |
Registrierungsstelle |
Zentrale Wertpapier-Verwahrstelle |
Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit |
Bürge |
Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt |
Einstufung als Eigenmittel |
Als Eigenmittel einstufbarer Betrag |
|
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0270 |
0280 |
0305 |
0310 |
0320 |
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
Z 13.00 – Alle Einlagen (ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 3) |
|
Nr. |
Abgleich mit aggregierten Daten |
Z 13.00 – Alle Einlagen (ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 3) |
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|
Zeile |
Spalte |
Insolvenzrangfolge |
Auftragskennung |
Vertragspartnerkennung |
Art der Kennung |
Anwendbares Recht |
Währung |
Ausstehender Kapitalbetrag |
Aufgelaufene Zinsen |
Aktueller Zinssatz (%) |
Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit |
Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt |
Emissionsdatum für Termineinlagen |
Frühester Tilgungszeitpunkt |
|
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0035 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
0115 |
0120 |
0130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
Z 14.00 – Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G 4) |
|
Nr. |
Abgleich mit aggregierten Daten |
Z 14.00 – Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G 4) |
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Zeile |
Spalte |
Insolvenzrangfolge |
Auftragskennung |
Name der Gegenpartei |
Vertragspartnerkennung |
Art der Kennung |
Anwendbares Recht |
Art der finanziellen Verbindlichkeiten |
Vertragliche Anerkennung (falls Drittland) |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 14.00 – Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G 4) |
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|
Ausstehender Kapitalbetrag |
Aufgelaufene Zinsen |
Aktueller Zinssatz (%) |
Währung |
Emissionsdatum |
Frühester Tilgungszeitpunkt |
Gesetzliche Fälligkeit |
Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit |
Bürge |
Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt |
Einstufung als Eigenmittel |
Als Eigenmittel einstufbarer Betrag |
|
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0170 |
0180 |
0205 |
0210 |
0220 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 15.00 – Derivate (LIAB-G 5) |
|
Nr. |
Abgleich mit aggregierten Daten |
Z 15.00 – Derivate (LIAB-G 5) |
||||||
|
Spalte |
Insolvenzrangfolge |
ID des Rahmenvertrags |
Art des Rahmenvertrags |
ISDA-Protokoll-konform – Unternehmen |
Anerkennung von Abwicklungsaussetzung |
Name der Gegenpartei |
Vertragspartnerkennung |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0061 |
0071 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 15.00 – Derivate (LIAB-G 5) |
||||||||
|
Art der Kennung |
Land der Gegenpartei |
Gruppeninternes Geschäft |
Anwendbares Recht der Rahmenvereinbarung/des Einzelvertrags |
Anzahl abgedeckter Geschäfte |
Marktwert netto |
Nettowert hinterlegter Sicherheiten |
Geschätzter Close-Out-Betrag |
Geschätzter Betrag für vorzeitige Beendigung |
|
0085 |
0090 |
0095 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 16.00 – Besicherte Finanzierungsgeschäfte, ausgenommen gruppeninterne (LIAB-G 6) |
|
Nr. |
Abgleich mit aggregierten Daten |
Z 16.00 – Besicherte Finanzierung, ausgenommen gruppeninterne (LIAB-G 6) |
||||||||||
|
Spalte |
Insolvenzrangfolge |
ID des Rahmenvertrags |
Art des Rahmenvertrags |
Name der Gegenpartei |
Vertragspartnerkennung |
Art der Kennung |
Land der Gegenpartei |
Anwendbares Recht für Rahmenvereinbarung/Einzelabkommen |
Anzahl abgedeckter Geschäfte |
Nettobetrag der erhaltenen Finanzierung |
Nettobetrag der hinterlegten Sicherheiten |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 17.00 – Sonstige nichtfinanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G-7) |
|
Nr. |
Abgleich mit aggregierten Daten |
Z 17.00 – Sonstige nichtfinanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G-7) |
||||||||||||
|
Zeile |
Spalte |
Insolvenzrangfolge |
Auftragskennung |
Vertragspartnerkennung |
Art der Kennung |
Anwendbares Recht |
Art der nichtfinanziellen Verbindlichkeiten |
Offener Betrag |
Währung |
Datum der Anerkennung |
Datum der Fälligkeit |
Einstufung als Eigenmittel |
Als Eigenmittel einstufbarer Betrag |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ANHANG II
Einheitliches Datenpunktmodell
Alle im Anhang I dieser Verordnung aufgeführten Daten werden in ein einheitliches Datenpunktmodell überführt, das die Grundlage für einheitliche IT-Systeme der Institute und Abwicklungsbehörden bildet.
Das einheitliche Datenpunktmodell muss die folgenden Kriterien erfüllen:
|
a) |
es gewährleistet eine strukturierte Darstellung aller in Anhang I aufgeführten Daten, |
|
b) |
es erfasst alle in Anhang I aufgeführten Geschäftskonzepte, |
|
c) |
es enthält ein Datenwörterbuch, in dem die Tabellen-, Ordinaten-, Axen-, Domänen-, Dimensionen- und Mitgliedsbezeichnungen erläutert werden, |
|
d) |
es enthält Parameter, die die Eigenschaft oder die Menge von Datenpunkten bestimmen, |
|
e) |
es liefert Datenpunktdefinitionen (ausgedrückt als Zusammensetzung von Eigenschaften), die eine zweifelsfreie Feststellung des Finanzkonzepts ermöglichen, |
|
f) |
es enthält alle erforderlichen maßgeblichen technischen Spezifikationen für die Entwicklung von IT-Lösungen für Datenmeldungen, die einheitliche Daten für die Abwicklungsplanung gewährleisten. |
ANHANG III
Validierungsregeln
Für die in Anhang I aufgeführten Datenelemente müssen Validierungsregeln gelten, die Datenqualität und -kohärenz sicherstellen. Die Validierungsregeln müssen die folgenden Kriterien erfüllen:
|
a) |
sie legen die logischen Verknüpfungen zwischen den maßgeblichen Datenpunkten fest, |
|
b) |
sie enthalten Filter und Vorbedingungen, die bestimmen, auf welchen Datensatz eine Validierungsregel Anwendung findet, |
|
c) |
sie überprüfen die Kohärenz der gemeldeten Daten, |
|
d) |
sie überprüfen die Richtigkeit der gemeldeten Daten, |
|
e) |
sie legen Standardwerte fest, die eingesetzt werden, wenn die betreffenden Angaben nicht übermittelt wurden. |
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/2303/oj
ISSN 1977-0642 (electronic edition)