Amtsblatt
der Europäischen Union
DE
Reihe L
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Amtsblatt |
DE Reihe L |
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2025/1338 |
11.7.2025 |
DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2025/1338 DER KOMMISSION
vom 10. Juli 2025
zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung (EU) 2023/2859 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf die Funktionen des zentralen europäischen Zugangsportals
(Text von Bedeutung für den EWR)
DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —
gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
gestützt auf die Verordnung (EU) 2023/2859 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Dezember 2023 zur Einrichtung eines zentralen europäischen Zugangsportals für den zentralisierten Zugriff auf öffentlich verfügbare, für Finanzdienstleistungen, Kapitalmärkte und Nachhaltigkeit relevante Informationen (1), insbesondere auf Artikel 7 Absatz 4, Unterabsatz 3,
in Erwägung nachstehender Gründe:
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(1) |
Das in der Verordnung (EU) 2023/2859 genannte zentrale europäische Zugangsportal (ESAP) bietet Interessenträgern über eine Programmierschnittstelle (API) einfachen Zugang zu Informationen. Daher sollte die API die Zugänglichkeit dieser Informationen sicherstellen, eine Vielzahl von Formaten für diese Informationen unterstützen und alle erforderlichen Änderungen oder Aktualisierungen, die von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) angefordert werden, enthalten. Etwaige Änderungen an der API sollten frühzeitig ermittelt werden, und für die Implementierung dieser Änderungen sollte ein klarer Zeitplan festgelegt werden. Ungeachtet der Verpflichtung der ESMA, gemäß Artikel 8 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2023/2859 Gebühren zu erheben, sollte die API darüber hinaus die kostenlose Bereitstellung der grundlegenden Funktionen des ESAP gewährleisten. |
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(2) |
Bei jeder Verarbeitung personenbezogener Daten, die damit zusammenhängt, dass Informationen im ESAP zugänglich gemacht werden, sollten die ESMA, in ihrer Eigenschaft als Verantwortliche des ESAP, und die Sammelstellen sicherstellen, dass die Verordnungen (EU) 2016/679 (2) und (EU) 2018/1725 (3) des Europäischen Parlaments und des Rates eingehalten werden. |
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(3) |
Für eine zuverlässige und effiziente Identifizierung sollten Unternehmen, die Informationen übermitteln, und juristische Personen, auf die sich diese Informationen beziehen, unter Berücksichtigung von Artikel 7 und Abschnitt A des Anhangs der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1437 der Kommission (4), Anhang VII, Zeilen 11, 12 und 13 von Tabelle 1 und Tabelle 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2019/979 der Kommission (5) sowie Artikel 5 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/590 der Kommission (6), anhand der Rechtsträgerkennung (Legal Entity Identifier, LEI) nach ISO 17442 identifiziert werden. Die LEI muss dem Rechtsträger zugehörig sein, auf den sie sich beziehen soll, der ISO-Norm 17442 entsprechen und in der globalen LEI-Datenbank aufgelistet sein, die von der vom Ausschuss für Regulierungsaufsicht (Regulatory Oversight Committee) der Global LEI Foundation ernannten zentralen operativen Stelle gepflegt wird. |
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(4) |
Damit die Interessenträger die im ESAP verfügbaren Informationen effizient durchsuchen können, sollten die Informationsarten derart gestaltet werden, dass jede im ESAP verfügbare Information mindestens einer Informationsart entspricht. Damit die Nutzer Nachhaltigkeitsinformationen leicht finden können, sollte für die Identifizierung des in der Richtlinie 2004/109/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (7) genannten Lageberichts eine bestimmte Art von Informationen vorgeschrieben sein, da dieser Lagebericht die gemäß der Richtlinie 2013/34/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (8) erstellte Nachhaltigkeitserklärung enthält. |
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(5) |
Das ESAP sollte kleinen und mittleren Unternehmen (KMU) mehr Möglichkeiten für Sichtbarkeit und Wachstum eröffnen. Damit leicht erkennbar ist, bei welchen Unternehmen es sich um KMU handelt, sollten die im ESAP enthaltenen Informationen auch eine Angabe der Größenkategorie der Unternehmen enthalten. Um den Berichterstattungsaufwand für Unternehmen so gering wie möglich zu halten, sollte sich das ESAP auf die bestehenden Größenkategorien stützen, die in den jeweiligen Rechtsakten der Union, auf deren Grundlage die Informationen übermittelt werden, festgelegt sind. |
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(6) |
Interessenträgern sollte es möglich sein, über das ESAP Informationen nach Branchenkategorien zu suchen. In der Delegierten Verordnung (EU) 2023/137 der Kommission (9) sind die wichtigsten Sektoren aufgeführt, die für die Einstufung nichtfinanzieller Unternehmen innerhalb des Anwendungsbereichs des ESAP hinreichend detailliert sind und daher zur Festlegung der Branchenmerkmale herangezogen werden sollten. Um den für das ESAP als relevant erachteten detaillierten Kategorien des Finanzsektors Rechnung zu tragen, sollten für Finanzunternehmen zusätzliche Kategorien aufgenommen werden. |
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(7) |
Die vorliegende Verordnung beruht auf dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, der der Kommission von der ESMA, der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung übermittelt wurde. |
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(8) |
Die ESMA, die Europäische Bankenaufsichtsbehörde und die Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung (zusammen die Europäischen Aufsichtsbehörden, kurz: „ESA“) haben zu dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, auf den sich diese Verordnung stützt, öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Empfehlung der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (10) eingesetzten Interessengruppe „Bankensektor“, der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1094/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (11) eingesetzten Interessengruppe „Versicherung und Rückversicherung“ und der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (12) eingesetzten Interessengruppe „Wertpapiere und Wertpapiermärkte“ eingeholt. |
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(9) |
Der Europäische Datenschutzbeauftragte wurde gemäß Artikel 42 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2018/1725 konsultiert und hat am 29. April 2025 eine förmliche Stellungnahme abgegeben. |
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(10) |
In Anbetracht von Artikel 23a der Richtlinie 2004/109/EG, Artikel 11a der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates (13) und Artikel 21a der Verordnung (EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates (14) sollte die vorliegende Verordnung spätestens ab dem 10. Juli 2026 gelten — |
HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
Artikel 1
Merkmale der API für die Datenveröffentlichung
Die API muss
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a) |
die Verbreitung der Informationen in dem Format unterstützen, in dem sie eingehen; |
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b) |
die Funktionen „Suchen“ und „Herunterladen“ unterstützen; |
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c) |
den Nutzern uneingeschränkten Zugang zu allen kostenlosen Diensten ermöglichen; |
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d) |
alle von der ESMA angeforderten Änderungen oder Aktualisierungen enthalten, um die Einhaltung der Buchstaben a, b und c zu gewährleisten. |
Artikel 2
Rechtsträgerkennung
Soweit dies in einem der in Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) 2023/2859 genannten Rechtsakte oder in einem auf diesen Rechtsakten beruhenden delegierten Rechtsakt oder Durchführungsrechtsakt für die Zwecke des ESAP vorgeschrieben ist, werden Unternehmen, die Informationen an die Sammelstellen übermitteln, und juristische Person, auf die sich die Informationen beziehen, mit einer Rechtsträgerkennung identifiziert, die
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a) |
zu dieser Person bzw. diesem Unternehmen gehört; |
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b) |
der Norm ISO 17442 entspricht und |
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c) |
in der LEI-Datenbank der Global Legal Entity Identifier Foundation aufgeführt ist. |
Artikel 3
Einstufung der Informationen
Die von den Unternehmen an Sammelstellen übermittelten Informationen werden entsprechend den in Tabelle 1 des Anhangs aufgeführten anwendbaren Arten von Informationen eingestuft.
Artikel 4
Größenkategorien der Unternehmen
Sind nach einem der in Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) 2023/2859 genannten Rechtsakte oder einem auf diesen Rechtsakten beruhenden delegierten Rechtsakt oder Durchführungsrechtsakt für die Zwecke des ESAP Metadaten vorgeschrieben, die die Größenkategorie eines Unternehmens angeben, so ist den Informationen eine der folgenden beiden Arten von Metadaten beizufügen:
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a) |
Metadaten, die einer der in Tabelle 2 des Anhangs aufgeführten Größenkategorien entsprechen, sofern Informationen gemäß einem der in dieser Tabelle aufgeführten Rechtsakte der Union an Sammelstellen übermittelt werden; |
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b) |
Metadaten, die der Größenkategorie „andere Größe“ entsprechen, sofern Informationen gemäß anderen Rechtsakten der Union als denen in Tabelle 2 des Anhangs an Sammelstellen übermittelt werden. |
Artikel 5
Merkmale der Branchen
Sind nach einem der in Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) 2023/2859 genannten Rechtsakte oder einem auf diesen Rechtsakten beruhenden delegierten Rechtsakt oder Durchführungsrechtsakt für die Zwecke des ESAP Metadaten vorgeschrieben, die die Branche der wirtschaftlichen Tätigkeiten eines Unternehmens angeben, so gilt Folgendes:
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a) |
Unternehmen, die unter eine oder mehrere der in Tabelle 3 des Anhangs aufgeführten Kategorien fallen, werden gemäß dieser Tabelle eingestuft; |
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b) |
andere Unternehmen werden auf der Grundlage eines oder mehrerer Hauptabschnitte der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige in der Europäischen Gemeinschaft (NACE) gemäß der Delegierten Verordnung (EU) 2023/137 eingestuft. |
Artikel 6
Überprüfung
Unter Berücksichtigung der Informationen, die die Rechtsträger an die Sammelstellen übermitteln, unterziehen die Europäischen Aufsichtsbehörden die in dieser Verordnung festgelegten technischen Standards für die Rechtsträgerkennung im Gemeinsamen Ausschuss einer Neubewertung. Die Europäischen Aufsichtsbehörden legen der Kommission bis zum 31. Dezember 2026 einen Bericht vor, dem gegebenenfalls ein Entwurf zur Änderung dieser Verordnung beigefügt wird.
Artikel 7
Inkrafttreten und Anwendung
Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
Sie gilt ab dem 10. Juli 2026.
Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
Brüssel, den 10. Juli 2025
Für die Kommission
Die Präsidentin
Ursula VON DER LEYEN
(1) ABl. L, 2023/2859, 20.12.2023, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/2859/oj.
(2) Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG (Datenschutz-Grundverordnung) (ABl. L 119 vom 4.5.2016, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).
(3) Verordnung (EU) 2018/1725 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2018 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Organe, Einrichtungen und sonstigen Stellen der Union, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Verordnung (EG) Nr. 45/2001 und des Beschlusses Nr. 1247/2002/EG (ABl. L 295 vom 21.11.2018, S. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).
(4) Delegierte Verordnung (EU) 2016/1437 der Kommission vom 19. Mai 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2004/109/EG des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für den Zugang zu vorgeschriebenen Informationen auf Unionsebene (ABl. L 234 vom 31.8.2016, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2016/1437/oj).
(5) Delegierte Verordnung (EU) 2019/979 der Kommission vom 14. März 2019 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für wesentliche Finanzinformationen in der Zusammenfassung des Prospekts, die Veröffentlichung und Klassifizierung von Prospekten, die Werbung für Wertpapiere, Nachträge zum Prospekt und das Notifizierungsportal und zur Aufhebung der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 382/2014 der Kommission und der Delegierten Verordnung (EU) 2016/301 der Kommission (ABl. L 166 vom 21.6.2019, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/979/oj).
(6) Delegierte Verordnung (EU) 2017/590 der Kommission vom 28. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Meldung von Geschäften an die zuständigen Behörden (ABl. L 87 vom 31.3.2017, S. 449, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/590/oj).
(7) Richtlinie 2004/109/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Dezember 2004 zur Harmonisierung der Transparenzanforderungen in Bezug auf Informationen über Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind, und zur Änderung der Richtlinie 2001/34/EG (ABl. L 390 vom 31.12.2004, S. 38, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).
(8) Richtlinie 2013/34/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Jahresabschluss, den konsolidierten Abschluss und damit verbundene Berichte von Unternehmen bestimmter Rechtsformen und zur Änderung der Richtlinie 2006/43/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinien 78/660/EWG und 83/349/EWG des Rates (ABl. L 182 vom 29.6.2013, S. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj).
(9) Delegierte Verordnung (EU) 2023/137 der Kommission vom 10. Oktober 2022 zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates zur Aufstellung der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige NACE Revision 2 (ABl. L 19 vom 20.1.2023, S. 5, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2023/137/oj).
(10) Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
(11) Verordnung (EU) Nr. 1094/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/79/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 48, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1094/oj).
(12) Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).
(13) Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. März 2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps (ABl. L 86 vom 24.3.2012, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2012/236/oj).
(14) Verordnung (EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG (ABl. L 168 vom 30.6.2017, S. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2017/1129/oj).
ANHANG
Tabelle 1
Art der Informationen
|
Richtlinie oder Verordnung |
Art der Informationen |
Beschreibung |
Artikel |
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Richtlinie 2004/109/EG |
Jahresfinanzbericht |
Jahresfinanzbericht |
Artikel 4 |
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Richtlinie 2004/109/EG |
Lagebericht, einschließlich Nachhaltigkeitserklärung |
Von Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen sind, veröffentlichter Lagebericht |
Artikel 4 Absatz 2 Buchstabe b Artikel 4 Absatz 5 |
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Richtlinie 2004/109/EG |
Halbjahresfinanzbericht |
Halbjahresfinanzbericht |
Artikel 5 |
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|
Richtlinie 2004/109/EG |
Zahlungen an staatliche Stellen |
Bericht über Zahlungen an staatliche Stellen |
Artikel 6 |
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|
Richtlinie 2004/109/EG |
Insider-Informationen |
Von Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen sind, veröffentlichte Insider-Informationen |
Artikel 21 Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe k |
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|
Richtlinie 2004/109/EG |
Eigengeschäfte von Führungskräften |
Eigengeschäfte von Personen, die Führungsaufgaben wahrnehmen |
Artikel 21 Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe k |
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|
Richtlinie 2004/109/EG |
Mitteilungen über wichtige Beteiligungen |
Mitteilung des Erwerbs oder der Veräußerung bedeutender Beteiligungen |
Artikel 12 |
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|
Richtlinie 2004/109/EG |
Erwerb oder Veräußerung eigener Aktien eines Emittenten |
Erwerb oder Veräußerung eigener Aktien eines Emittenten |
Artikel 14 |
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Richtlinie 2004/109/EG |
Gesamtzahl der Stimmrechte und Kapital |
Gesamtzahl der Stimmrechte und Kapital |
Artikel 15 |
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|
Richtlinie 2004/109/EG |
Änderungen bei den an Aktien oder anderen Wertpapieren als Aktien geknüpften Rechten |
Änderungen bei den an Aktien oder anderen Wertpapieren als Aktien geknüpften Rechten |
Artikel 16 |
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|
Richtlinie 2004/109/EG |
Herkunftsmitgliedstaat |
Herkunftsmitgliedstaat |
Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe i |
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|
Richtlinie 2004/109/EG |
Zusätzliche vorgeschriebene Informationen, die nach dem Recht eines Mitgliedstaats offengelegt werden müssen |
Zusätzliche vorgeschriebene Informationen, die nach dem Recht eines Mitgliedstaats offengelegt werden müssen |
Artikel 3 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2004/109/EG |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Informationen über verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen einschließlich Rechtsmittel |
Artikel 29 Absatz 1 |
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Dokument für die Inanspruchnahme einer Ausnahme von der Prospektpflicht (Übernahme) |
Dokument für die Inanspruchnahme einer Ausnahme von der Prospektpflicht für Wertpapiere, die bei einer Übernahme im Wege eines Tauschangebots im Rahmen eines öffentlichen Angebots von Wertpapieren oder einer Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt angeboten werden |
Artikel 1 Absatz 4 Buchstabe f Artikel 1 Absatz 5 Unterabsatz 1 Buchstabe e |
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Dokument für die Inanspruchnahme einer Ausnahme von der Prospektpflicht (Verschmelzung oder Spaltung) |
Dokument für die Inanspruchnahme einer Ausnahme von der Prospektpflicht für Wertpapiere, die bei einer Verschmelzung oder Spaltung im Rahmen eines öffentlichen Angebots von Wertpapieren oder einer Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt angeboten oder zugeteilt werden bzw. zugeteilt werden sollen |
Artikel 1 Absatz 5 Unterabsatz 1 Buchstabe f Artikel 1 Absatz 4 Buchstabe g |
||
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Endgültige Bedingungen, einschließlich Zusammenfassung der einzelnen Emission im Anhang |
Endgültige Bedingungen |
Artikel 8 Absatz 5 |
||
|
Verordnung (EU) 2017/1129 |
Einheitliches Registrierungsformular |
Einheitliches Registrierungsformular |
Artikel 9 Absatz 4 |
||
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Änderung |
Änderung des einheitlichen Registrierungsformulars |
Artikel 9 Absatz 4 |
||
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Registrierungsformular |
Registrierungsformular |
Artikel 10 Absatz 2 |
||
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Wertpapierbeschreibung |
Wertpapierbeschreibung |
Artikel 21 Absatz 1 Artikel 21 Absatz 9 Artikel 6 Absatz 3 |
||
|
Verordnung (EU) 2017/1129 |
Endgültiger Emissionskurs und endgültiges Emissionsvolumen der Wertpapiere |
Endgültiger Emissionskurs und endgültiges Emissionsvolumen der Wertpapiere |
Artikel 17 Absatz 2 |
||
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Eigenständiger Prospekt |
Prospekt (einziges Dokument), einschließlich der durch Verweis aufgenommenen Informationen |
Artikel 21 Absatz 1 Artikel 21 Absatz 9 |
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Nachtrag |
Nachträge zum Prospekt, einschließlich Übersetzungen |
Artikel 23 Absatz 1 |
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Basisprospekt mit endgültigen Bedingungen |
Basisprospekt mit endgültigen Bedingungen |
Artikel 8 Artikel 21 Absatz 1 |
||
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Basisprospekt ohne endgültige Bedingungen |
Basisprospekt ohne endgültige Bedingungen |
Artikel 8 Artikel 21 Absatz 1 |
||
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Übersetzung des Anhangs |
Übersetzung des Anhangs des einheitlichen Registrierungsformulars |
Artikel 26 Absatz 4 |
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Zusammenfassung |
Zusammenfassung |
Artikel 21 Absatz 1 Artikel 21 Absatz 9 Artikel 6 Absatz 3 Artikel 7 |
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Übersetzung der Zusammenfassung |
Übersetzung der Zusammenfassung |
Artikel 21 Absatz 1 Artikel 21 Absatz 9 Artikel 6 Absatz 3 Artikel 7 |
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Verordnung (EU) 2017/1129 |
Verwaltungsrechtliche Sanktion und Maßnahme |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Maßnahmen |
Artikel 42 Absatz 1 |
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Richtlinie 2004/25/EG (1) |
Für die Beaufsichtigung des Angebotsvorgangs zuständige Aufsichtsstelle |
Für die Beaufsichtigung des Angebotsvorgangs zuständige Aufsichtsstelle |
Artikel 4 Absatz 2 Buchstabe c |
||
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Richtlinie 2004/25/EG |
Entscheidung zur Abgabe eines Übernahmeangebots |
Entscheidung zur Abgabe eines Übernahmeangebots |
Artikel 6 Absatz 1 |
||
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Richtlinie 2004/25/EG |
Unterlage zum Übernahmeangebot |
Unterlage zum Übernahmeangebot |
Artikel 6 Absatz 2 |
||
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Richtlinie 2004/25/EG |
Stellungnahme des Leitungs- bzw. Verwaltungsorgans der Zielgesellschaft und Begründung des Übernahmeangebots |
Stellungnahme des Leitungs- bzw. Verwaltungsorgans der Zielgesellschaft und Begründung des Übernahmeangebots |
Artikel 9 Absatz 5 |
||
|
Richtlinie 2004/25/EG |
Angemessener Preis |
Angemessener Preis |
Artikel 5 Absatz 4 |
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|
Richtlinie 2007/36/EG (2) |
Mitwirkungspolitik: Erfüllung der Anforderungen oder öffentliche Erklärung |
Erklärung für die Nichterfüllung |
Artikel 3g Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Mitwirkungspolitik |
Mitwirkungspolitik |
Artikel 3g Absatz 1 Buchstabe a |
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|
Richtlinie 2007/36/EG |
Umsetzung der Mitwirkungspolitik |
Umsetzung der Mitwirkungspolitik |
Artikel 3g Absatz 1 Buchstabe b |
||
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Richtlinie 2007/36/EG |
Übereinstimmung der Anlagestrategie mit der Verbindlichkeitsstruktur |
Übereinstimmung der Anlagestrategie mit Verbindlichkeitsprofil und -laufzeit sowie Beitrag zur mittel- bis langfristigen Vermögenswertentwicklung |
Artikel 3h Absatz 1 |
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|
Richtlinie 2007/36/EG |
Vereinbarung mit einem Vermögensverwalter |
Vereinbarung mit einem Vermögensverwalter |
Artikel 3h Absatz 2 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Verhaltenskodex |
Verhaltenskodex |
Artikel 3j Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Erklärung für die Nichtanwendung des Verhaltenskodex |
Erklärung für die Nichtanwendung des Verhaltenskodex |
Artikel 3j Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Informationen im Zusammenhang mit der Vorbereitung von Recherchen, Beratungen und Stimmempfehlungen |
Informationen im Zusammenhang mit der Vorbereitung von Recherchen, Beratungen und Stimmempfehlungen |
Artikel 3j Absatz 2 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Vergütungspolitik |
Vergütungspolitik |
Artikel 9a Absatz 7 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Datum und Ergebnis der Abstimmung über die Vergütungspolitik |
Datum und Ergebnis der Abstimmung über die Vergütungspolitik |
Artikel 9a Absatz 7 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Vergütungsbericht |
Vergütungsbericht |
Artikel 9b Absatz 5 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Wesentliche Geschäfte mit nahestehenden Unternehmen oder Personen |
Wesentliche Geschäfte mit nahestehenden Unternehmen oder Personen |
Artikel 9c Absatz 2 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Wesentliche Geschäfte zwischen nahestehenden Unternehmen oder Personen und Tochtergesellschaften der Gesellschaft |
Wesentliche Geschäfte zwischen nahestehenden Unternehmen oder Personen und Tochtergesellschaften der Gesellschaft |
Artikel 9c Absatz 7 |
||
|
Richtlinie 2007/36/EG |
Abstimmungsergebnisse |
Abstimmungsergebnisse |
Artikel 14 Absatz 2 |
||
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Jahresabschluss |
Jahresabschluss |
Artikel 30 |
||
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Lagebericht |
Lagebericht |
Artikel 30 |
||
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Nachhaltigkeitserklärung |
Nachhaltigkeitserklärung |
Artikel 19a, Artikel 29a, Artikel 30 |
||
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Nachhaltigkeitsbericht |
Nachhaltigkeitsberichte betreffend Drittlandunternehmen |
Artikel 40a |
||
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Konsolidierter Lagebericht |
Konsolidierter Lagebericht |
Artikel 30 |
||
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Konsolidierter Abschluss |
Konsolidierter Abschluss |
Artikel 30 |
||
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Bestätigungsvermerk |
Bestätigungsvermerk |
Artikel 30 |
||
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Bestätigungsurteil |
Bestätigungsurteil |
Artikel 30 |
||
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Richtlinie 2013/34/EU |
Bestätigungsurteil zum Nachhaltigkeitsbericht |
Bestätigungsurteil zum Nachhaltigkeitsbericht |
Artikel 40d |
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Richtlinie 2013/34/EU |
Erklärung, dass das Drittlandunternehmen die erforderlichen Informationen nicht bereitgestellt hat |
Erklärung, dass das Drittlandunternehmen die erforderlichen Informationen nicht bereitgestellt hat |
Artikel 40a Absatz 2 Unterabsatz 4 |
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Richtlinie 2013/34/EU |
Erklärung, dass das Drittlandunternehmen das erforderliche Bestätigungsurteil nicht bereitgestellt hat |
Erklärung, dass das Drittlandunternehmen das erforderliche Bestätigungsurteil nicht bereitgestellt hat |
Artikel 40a Absatz 3 |
||
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Bericht über Zahlungen an staatliche Stellen |
Bericht über Zahlungen an staatliche Stellen |
Artikel 45 |
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|
Richtlinie 2013/34/EU |
Konsolidierter Bericht über Zahlungen an staatliche Stellen |
Konsolidierter Bericht über Zahlungen an staatliche Stellen |
Artikel 45 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 236/2012 |
Netto-Leerverkaufsposition |
Netto-Leerverkaufsposition |
Artikel 6 Absatz 1 |
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Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (3) |
Insider-Informationen |
Insider-Informationen |
Artikel 17 Absatz 1 |
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Verordnung (EU) Nr. 596/2014 |
Insiderinformationen zu Emissionszertifikaten |
Insiderinformationen zu Emissionszertifikaten |
Artikel 17 Absatz 2 |
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|
Verordnung (EU) Nr. 596/2014 |
Eigengeschäfte von Führungskräften — Emittenten |
Eigengeschäfte von Personen, die Führungsaufgaben wahrnehmen, in Bezug auf Emittenten |
Artikel 19 Absatz 3 |
||
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Verordnung (EU) Nr. 596/2014 |
Eigengeschäfte von Führungskräften — Emissionszertifikate |
Eigengeschäfte von Personen, die Führungsaufgaben wahrnehmen, Teilnehmer am Markt für Emissionszertifikate |
Artikel 19 Absatz 3 |
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Verordnung (EU) Nr. 596/2014 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen oder andere verwaltungsrechtliche Maßnahmen |
Artikel 34 Absatz 1 |
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Verordnung (EU) 2019/2088 (4) |
Strategien für Nachhaltigkeitsrisiken bei Investitionsentscheidungen |
Strategien zur Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken in Investitionsentscheidungen |
Artikel 3 Absatz 1 |
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Verordnung (EU) 2019/2088 |
Strategien für Nachhaltigkeitsrisiken bei Anlageberatungs- oder Versicherungsberatungstätigkeiten |
Strategien zur Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken in Anlageberatungs- oder Versicherungsberatungstätigkeiten |
Artikel 3 Absatz 2 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2088 |
Nachteilige Nachhaltigkeitsauswirkungen auf Ebene des Unternehmens |
Erklärung über Strategien zur Wahrung der Sorgfaltspflicht im Zusammenhang mit den wichtigsten nachteiligen Nachhaltigkeitsauswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren auf Ebene der Finanzmarktteilnehmer |
Artikel 4 Absatz 1 |
||
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Verordnung (EU) 2019/2088 |
Nachteilige Nachhaltigkeitsauswirkungen auf Ebene eines großen Unternehmens |
Erklärung über Strategien zur Wahrung der Sorgfaltspflicht im Zusammenhang mit den wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren für große Finanzmarktteilnehmer |
Artikel 4 Absatz 3 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2088 |
Nachteilige Nachhaltigkeitsauswirkungen auf Gruppenebene |
Erklärung über Strategien zur Wahrung der Sorgfaltspflicht im Zusammenhang mit den wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren für Mutterunternehmen einer großen Gruppe |
Artikel 4 Absatz 4 |
||
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Verordnung (EU) 2019/2088 |
Nachteilige Nachhaltigkeitsauswirkungen auf Ebene der Finanzberater |
Informationen darüber, ob Finanzberater bei ihrer Anlage- oder Versicherungsberatung die wichtigsten nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren berücksichtigen |
Artikel 4 Absatz 5 Buchstabe a |
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|
Verordnung (EU) 2019/2088 |
Nachteilige Nachhaltigkeitsauswirkungen auf Ebene der Finanzberater |
|
Artikel 4 Absatz 5 Buchstabe b |
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Verordnung (EU) 2019/2088 |
Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken in die Vergütungspolitik |
Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken in die Vergütungspolitik |
Artikel 5 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2088 |
Nachhaltigkeitsbezogene Produktinformationen |
Beschreibung der ökologischen oder sozialen Merkmale oder des nachhaltigen Investitionsziels; |
Artikel 10 Absatz 1 Buchstabe a |
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|
Verordnung (EU) 2019/2088 |
Angaben zu den angewandten Methoden |
Angaben zu den Methoden, die angewandt werden, um die ökologischen oder sozialen Merkmale oder die Auswirkungen der nachhaltigen Investitionen zu bewerten, zu messen und zu überwachen |
Artikel 10 Absatz 1 Buchstabe b |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2088 |
Nachhaltigkeitsbezogene Produktinformationen (vorvertragliche Informationen) |
Nachhaltigkeitsbezogene Produktinformationen gemäß den Artikeln 8 und 9 |
Artikel 10 Absatz 1 Buchstabe c |
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|
Verordnung (EU) 2019/2088 |
Nachhaltigkeitsbezogene Produktinformationen (regelmäßige Berichte) |
Nachhaltigkeitsbezogene Produktinformationen gemäß Artikel 11 |
Artikel 10 Absatz 1 Buchstabe d |
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Richtlinie 2014/65/EU (5) |
KMU-Zulassungsdokument |
KMU-Zulassungsdokument |
Artikel 33 Absatz 3 Buchstabe c |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
KMU-Prospekt |
KMU-Prospekt |
Artikel 33 Absatz 3 Buchstabe c |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
Laufende Finanzberichterstattung für KMU |
Laufende Finanzberichterstattung, einschließlich des geprüften Jahresberichts für KMU |
Artikel 33 Absatz 3 Buchstabe d |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
Gesetzlich vorgeschriebene Informationen in Bezug auf die Emittenten für KMU |
Gesetzlich vorgeschriebene Informationen in Bezug auf die Emittenten für KMU |
Artikel 33 Absatz 3 Buchstabe f |
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|
Richtlinie 2014/65/EU |
Angaben zu den Eigentumsverhältnissen |
Angaben zu den Eigentumsverhältnissen |
Artikel 46 Absatz 2 Buchstabe a |
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|
Richtlinie 2014/65/EU |
Eigentumsübertragung |
Eigentumsübertragung |
Artikel 46 Absatz 2 Buchstabe b |
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|
Richtlinie 2014/65/EU |
In der EU zugelassene Wertpapierfirma |
In der EU zugelassene Wertpapierfirma |
Artikel 5 Absatz 3 |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
Zulassung einer Wertpapierfirma oder eines Marktbetreibers als multilaterales Handelssystem (MTF) |
Zulassung einer Wertpapierfirma oder eines Marktbetreibers als multilaterales Handelssystem (MTF) |
Artikel 18 Absatz 10 Satz 4 |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
Zulassung einer Wertpapierfirma oder eines Marktbetreibers als organisiertes Handelssystem (OTF) |
Zulassung einer Wertpapierfirma oder eines Marktbetreibers als organisiertes Handelssystem (OTF) |
Artikel 18 Absatz 10 Satz 4 |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
Vertraglich gebundene Vermittler |
Vertraglich gebundene Vermittler |
Artikel 29 Absatz 3 |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
Entscheidung über die Aussetzung des Handels mit dem Finanzinstrument oder mit entsprechenden Derivaten oder deren Ausschluss vom Handel |
Entscheidung über die Aussetzung des Handels mit dem Finanzinstrument oder mit entsprechenden Derivaten oder deren Ausschluss vom Handel |
Artikel 32 Absatz 2 Unterabsatz 1 sowie Artikel 52 Absatz 2 |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
Entscheidung der zuständigen Behörde über eine Aussetzung oder den Ausschluss |
Entscheidung der zuständigen Behörde über die Aussetzung oder den Ausschluss des Finanzinstruments und aller damit verbundenen Derivate, die an einem geregelten Markt, MTF, OTF und systematischen Internalisierer gehandelt werden, einschließlich einer Erläuterung, falls keine Aussetzung oder kein Ausschluss beschlossen wurde. |
Artikel 52 Absatz 2 Unterabsatz 3 |
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|
Richtlinie 2014/65/EU |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Artikel 71 Absatz 1 |
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|
Richtlinie 2014/65/EU |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Einlegung von Rechtsmitteln gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme, einschließlich des Ergebnisses des Rechtsmittelverfahrens |
Artikel 71 Absatz 2 |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
Nichtigerklärung einer Entscheidung |
Nichtigerklärung einer Entscheidung |
Artikel 71 Absatz 2 |
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|
Richtlinie 2014/65/EU |
Positionen in Warenderivaten oder in Derivaten von Emissionszertifikaten |
Wöchentlicher Bericht mit aggregierten Positionen in Warenderivaten oder in Derivaten von Emissionszertifikaten |
Artikel 58 Absatz 1 Buchstabe a |
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|
Richtlinie 2014/65/EU |
Emittentenfinanzierte Analyse |
Emittentenfinanzierte Analysen, die im Einklang mit dem EU-Verhaltenskodex für emittentenfinanzierte Analysen erstellt wurden |
Artikel 24 Absatz 3b |
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|
Verordnung (EU) 2015/2365 (6) |
Registriertes Transaktionsregister |
Registriertes Transaktionsregister |
Artikel 8 Absatz 3 |
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Verordnung (EU) 2015/2365 |
Anerkanntes Transaktionsregister |
Anerkanntes Transaktionsregister |
Artikel 19 Absatz 8 |
||
|
Verordnung (EU) 2015/2365 |
Offene Positionen in Wertpapierfinanzierungsgeschäften |
Aggregierte Positionen für die einzelnen Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften |
Artikel 12 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) 2015/2365 |
Bekanntmachung zu einem Verstoß |
Bekanntmachung der für den Verstoß verantwortlichen Person und der Art des Verstoßes |
Artikel 22 Absatz 4 Buchstabe b |
||
|
Verordnung (EU) 2015/2365 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Jahresbericht über aggregierte Informationen und granulare Angaben zu verwaltungsrechtlichen Sanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen |
Artikel 25 Absatz 1, Satz 2 |
||
|
Verordnung (EU) 2015/2365 |
Strafrechtliche Sanktionen |
Jahresbericht über Daten zu den verhängten strafrechtlichen Sanktionen |
Artikel 25 Absatz 2, Satz 2 |
||
|
Verordnung (EU) 2015/2365 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Öffentlich bekannt gemachte verwaltungsrechtliche Sanktionen oder andere Verwaltungsmaßnahme bzw. strafrechtliche Sanktionen |
Artikel 25 Absatz 3 |
||
|
Verordnung (EU) 2015/2365 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Entscheidung, mit der eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder andere Verwaltungsmaßnahme im Zusammenhang mit einem Verstoß gegen Artikel 4 oder 15 verhängt wird. |
Artikel 26 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) 2015/2365 |
Rechtsbehelf gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion |
Rechtsbehelf gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme, einschließlich des Ergebnisses des Rechtsbehelfs |
Artikel 26 Absatz 4 |
||
|
Verordnung (EU) 2015/2365 |
Nichtigerklärung einer Entscheidung |
Nichtigerklärung einer Entscheidung |
Artikel 26 Absatz 4 |
||
|
Richtlinie 2002/87/EG (7) |
Rechts-, Leitungs- und Organisationsstruktur |
Rechts-, Leitungs- und Organisationsstruktur |
Artikel 9 Absatz 4 |
||
|
Richtlinie 2006/43/EG (8) |
Abschlussprüfer |
Abschlussprüfer |
Artikel 15 |
||
|
Richtlinie 2006/43/EG |
Prüfungsgesellschaft |
Prüfungsgesellschaft |
Artikel 15 |
||
|
Richtlinie 2006/43/EG |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Artikel 30c |
||
|
Richtlinie 2006/43/EG |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Status und Ergebnis eines Rechtsbehelfs gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Artikel 30c |
||
|
Richtlinie 2009/65/EG (9) |
Prospekt |
Prospekt |
Artikel 68 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2009/65/EG |
Jahresfinanzbericht |
Jahresfinanzbericht |
Artikel 68 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2009/65/EG |
Halbjahresfinanzbericht |
Halbjahresfinanzbericht |
Artikel 68 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2009/65/EG |
Zulassung einer Verwaltungsgesellschaft |
Zulassung einer Verwaltungsgesellschaft |
Artikel 6 Absatz 1 Unterabsatz 2 |
||
|
Richtlinie 2009/65/EG |
Dokument mit wesentlichen Informationen für den Anleger |
Dokument mit wesentlichen Informationen für den Anleger (sofern nicht gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 durch das Basisinformationsblatt ersetzt) |
Artikel 78 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2009/65/EG |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Unanfechtbare verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Artikel 99b Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2009/138/EG (10) |
Bericht über Solvabilität und Finanzlage |
Bericht über Solvabilität und Finanzlage |
Artikel 51 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2009/138/EG |
Bericht über Solvabilität und Finanzlage — Gruppenebene |
Bericht über Solvabilität und Finanzlage — Gruppenebene |
Artikel 256 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2009/138/EG |
Zulassung und Widerruf der Zulassung eines Versicherungs- oder Rückversicherungs-unternehmens |
Zulassung und Widerruf der Zulassung eines Versicherungs- oder Rückversicherungs-unternehmens |
Artikel 25a |
||
|
Richtlinie 2009/138/EG |
Entscheidung zur Einleitung von Sanierungsmaßnahmen |
Entscheidung zur Einleitung einer Sanierungsmaßnahme |
Artikel 271 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2009/138/EG |
Entscheidungen zur Eröffnung von Liquidationsverfahren |
Entscheidungen zur Eröffnung von Liquidationsverfahren |
Artikel 280 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2011/61/EU (11) |
Zugelassener AIFM |
Zugelassener Verwalter alternativer Investmentfonds, einschließlich der für den jeweiligen AIFM zuständigen Behörde |
Artikel 7 Absatz 5 Unterabsatz 2 |
||
|
Richtlinie 2011/61/EU |
Zugelassener AIF |
In der Union verwalteter und/oder vertriebener alternativer Investmentfonds |
Artikel 7 Absatz 5 Unterabsatz 2 |
||
|
Richtlinie 2013/36/EU (12) |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungssanktion |
Artikel 68 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2013/36/EU |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Anfechten einer Verwaltungssanktion, einschließlich des Standes und der Ergebnisse der Anfechtung |
Artikel 68 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2013/36/EU |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungssanktion in anonymisierter Form |
Artikel 68 Absatz 2 |
||
|
Richtlinie 2013/36/EU |
Systemrelevante Institute |
Mitteilung über systemrelevante Institute |
Artikel 131 Absatz 12 |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU (13) |
Vereinbarung über gruppeninterne finanzielle Unterstützung |
Vereinbarung über gruppeninterne finanzielle Unterstützung |
Artikel 26 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU |
Vorläufiger Verwalter |
Vorläufiger Verwalter |
Artikel 29 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU |
Mitteilung über die Aussetzung von Zahlungs- oder Lieferverpflichtungen |
Mitteilung über die Aussetzung von Zahlungs- oder Lieferverpflichtungen |
Artikel 33a Absatz 8 |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU |
Sonderverwalter |
Sonderverwalter |
Artikel 35 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU |
Eigenmittel |
Eigenmittel |
Artikel 45i Absatz 3 |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU |
Abwicklungsmaßnahme |
Abwicklungsmaßnahme |
Artikel 83 Absatz 4 |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU |
Bekanntmachung zu einem Verstoß |
Bekanntmachung zu einem Verstoß |
Artikel 112 Absatz 1 und Artikel 111 Absatz 2 Buchstabe a |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Rechtskräftige Verwaltungssanktionen |
Artikel 112 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Anfechten einer Verwaltungssanktion, einschließlich des Standes und der Ergebnisse der Anfechtung |
Artikel 112 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie (EU) 2016/97 (14) |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktion und sonstige Maßnahme, gegen die kein Rechtsmittel eingelegt wurde |
Artikel 32 Absatz 1 |
||
|
Richtlinie (EU) 2016/97 |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Einlegung von Rechtsmitteln gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder andere Maßnahme, einschließlich des Ergebnisses des Rechtsmittelverfahrens |
Artikel 32 Absatz 2 |
||
|
Richtlinie (EU) 2016/97 |
Nichtigerklärung einer Entscheidung |
Nichtigerklärung einer Entscheidung über die Verhängung von Sanktionen oder anderen Maßnahmen |
Artikel 32 Absatz 2 |
||
|
Richtlinie (EU) 2016/2341 (15) |
Vergütungspolitik |
Vergütungspolitik |
Artikel 23 Absatz 2 |
||
|
Richtlinie (EU) 2016/2341 |
Jahresabschluss |
Jahresabschluss |
Artikel 29 |
||
|
Richtlinie (EU) 2016/2341 |
Jährlicher Lagebericht |
Jährlicher Lagebericht |
Artikel 29 |
||
|
Richtlinie (EU) 2016/2341 |
Grundsätze der Anlagepolitik |
Erklärung über die Grundsätze der Anlagepolitik |
Artikel 30 |
||
|
Richtlinie (EU) 2016/2341 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktion oder sonstige Maßnahme, gegen die kein Rechtsmittel eingelegt wurde |
Artikel 48 Absatz 4 |
||
|
Richtlinie (EU) 2019/2034 (16) |
Rechts-, Leitungs- und Organisationsstruktur |
Rechts-, Leitungs- und Organisationsstruktur |
Artikel 44 |
||
|
Richtlinie (EU) 2019/2034 |
Verwaltungssanktionen und Verwaltungsmaßnahmen |
Verwaltungssanktionen und andere Verwaltungsmaßnahmen, gegen die keine Rechtsmittel eingelegt wurden oder keine Rechtsmittel mehr eingelegt werden können |
Artikel 20 |
||
|
Richtlinie (EU) 2019/2034 |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen Verwaltungssanktionen und Verwaltungsmaßnahmen |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen Verwaltungssanktionen und Verwaltungsmaßnahmen, einschließlich Informationen über den Stand und den Ausgang des Rechtsmittelverfahrens |
Artikel 20 |
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|
Richtlinie (EU) 2019/2162 (17) |
Informationen zum Programm gedeckter Schuldverschreibungen |
Informationen zum Programm gedeckter Schuldverschreibungen |
Artikel 14 |
||
|
Richtlinie (EU) 2019/2162 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere Verwaltungsmaßnahmen |
Artikel 24 |
||
|
Richtlinie (EU) 2019/2162 |
Strafrechtliche Sanktionen |
Strafrechtliche Sanktionen |
Artikel 24 |
||
|
Richtlinie (EU) 2019/2162 |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere Verwaltungsmaßnahmen, einschließlich Informationen über den Stand und den Ausgang des Rechtsmittelverfahrens |
Artikel 24 |
||
|
Richtlinie (EU) 2019/2162 |
Aufhebung einer Entscheidung |
Aufhebung einer Entscheidung über die Verhängung einer verwaltungsrechtlichen Sanktion oder einer anderen Verwaltungsmaßnahme, einschließlich rechtskräftiger gerichtlicher Entscheidungen. |
Artikel 24 |
||
|
Richtlinie (EU) 2019/2162 |
Kreditinstitute mit einer Erlaubnis für die Emission gedeckter Schuldverschreibungen |
Kreditinstitute mit einer Erlaubnis für die Emission gedeckter Schuldverschreibungen |
Artikel 26 Absatz 1 Buchstabe b |
||
|
Richtlinie (EU) 2019/2162 |
Europäische gedeckte Schuldverschreibungen |
Europäische gedeckte Schuldverschreibungen |
Artikel 26 Absatz 1 Buchstabe c |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 (18) |
Ratingmethoden, Modelle und grundlegende Annahmen für Ratings |
Ratingmethoden, Modelle und grundlegende Annahmen für Ratings |
Artikel 8 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Ratings und Ratingausblick |
Ratings und Ratingausblick |
Artikel 10 Absatz 1 Artikel 11a Absatz 1 Artikel 11a Absatz 2 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Zentraler Datenspeicher |
Zentraler Datenspeicher |
Artikel 11a Absatz 2 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Änderungen an Ratingmethoden, Modellen und grundlegenden Annahmen für Ratings |
Offenzulegende Informationen bei Änderungen an Ratingmethoden, Modellen und grundlegenden Annahmen für Ratings, die sie bei ihren Ratingtätigkeiten verwendet werden |
Artikel 8 Absatz 6 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Fehler in Ratingmethoden und den betroffenen bewerteten Unternehmen |
Fehler in Ratingmethoden und den betroffenen bewerteten Unternehmen |
Artikel 8 Absatz 7 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Länderrating |
Länderrating |
Artikel 8a Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Zeitplan für Länderratings |
Zeitplan für Länderratings |
Artikel 8a Absatz 3 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Entscheidung zum Abbruch eines Ratings |
Entscheidung zum Abbruch eines Ratings |
Artikel 10 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Grundsätze und Verfahren für unbeauftragte Ratings |
Grundsätze und Verfahren für unbeauftragte Ratings |
Artikel 10 Absatz 4 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Offenlegungen von Ratingagenturen |
Offenlegungen von Ratingagenturen |
Artikel 11 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Jährlicher Transparenzbericht |
Jährlicher Transparenzbericht |
Artikel 12 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Entscheidung über die Zertifizierung von Ratingagenturen mit Sitz in einem Drittland |
Entscheidung über die Zertifizierung von Ratingagenturen mit Sitz in einem Drittland |
Artikel 5 Absatz 3 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Registrierte Ratingagentur |
Registrierte Ratingagentur |
Artikel 8d Absatz 2 Artikel 18 Absatz 3 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Anteil der Ratingagenturen am Markt und Arten der Ratings |
Anteil der Ratingagenturen am Markt und Arten der Ratings |
Artikel 8d Absatz 2 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Informationen über bisherige Ergebnisse |
Informationen über bisherige Ergebnisse |
Artikel 11 Absatz 2 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Zusammenfassung über die wichtigsten Entwicklungen |
Zusammenfassung über die wichtigsten Entwicklungen |
Artikel 11 Absatz 2 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Artikel 24 Absatz 5 Artikel 36d Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Zwangsgelder |
Zwangsgelder |
Artikel 36d Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 345/2013 (19) |
Europäische Risikokapitalfonds |
Europäische Risikokapitalfonds, einschließlich der Länder, in denen diese Fonds vertrieben werden |
Artikel 17 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 345/2013 |
Verwalter europäischer Risikokapitalfonds |
Verwalter europäischer Risikokapitalfonds |
Artikel 17 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 346/2013 (20) |
Europäische Fonds für soziales Unternehmertum |
Europäische Fonds für soziales Unternehmertum, einschließlich der Länder, in denen diese Fonds vertrieben werden |
Artikel 18 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 346/2013 |
Verwalter europäischer Fonds für soziales Unternehmertum |
Verwalter europäischer Fonds für soziales Unternehmertum |
Artikel 18 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (21) |
Offenlegung von Aufsichtsanforderungen |
Offenlegung von Aufsichtsanforderungen |
Teil 8 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 537/2014 (22) |
Jährliche Transparenzberichte |
Jährliche Transparenzberichte |
Artikel 13 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 600/2014 (23) |
Kategorie des Finanzinstruments |
Kategorie des Finanzinstruments |
Artikel 14 Absatz 6 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Systematischer Internalisierer in der Union |
Systematischer Internalisierer in der Union |
Artikel 15 Absatz 1 Unterabsatz 2 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Referenzdaten für die einzelnen Finanzinstrumente |
Referenzdaten für die einzelnen Finanzinstrumente |
Artikel 27 Absatz 1 |
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Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Kategorien von der Handelspflicht unterliegenden Derivaten |
Kategorien von der Handelspflicht unterliegenden Derivaten |
Artikel 34 |
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Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Handelsplätze |
Handelsplätze, auf denen der Handelspflicht unterliegende Derivate zum Handel zugelassen wurde oder gehandelt wird, einschließlich der Zeitpunkte des Inkrafttretens der Handelspflicht |
Artikel 34 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Vorübergehende Intervention durch die ESMA |
Bekanntmachung von Beschlüssen über eine vorübergehende Intervention durch die ESMA |
Artikel 40 Absatz 5 |
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Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Produktintervention seitens der zuständigen Behörden |
Bekanntmachung von Beschlüssen zur Produktintervention seitens der zuständigen Behörden |
Artikel 42 Absatz 5 |
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Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Zusammenfassung nationaler Positionsmanagementmaßnahmen und Positionsbeschränkungen |
Zusammenfassung der nationalen Maßnahmen zur Reduzierung des Umfangs der Positionen oder Risikopositionen und zur Beschränkung der Möglichkeit für den Abschluss von Warenderivaten |
Artikel 44 Absatz 2 |
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Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Beschränkungen für den Abschluss eines Warenderivats |
Beschränkungen für den Abschluss eines Warenderivats |
Artikel 45 Absatz 6 |
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Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Drittlandfirmen |
Register von Drittlandfirmen, die Wertpapierdienstleistungen oder Anlagetätigkeiten in der Union erbringen oder ausüben |
Artikel 48 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 (24) |
Basisinformationsblatt |
Basisinformationsblatt |
Artikel 5 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Artikel 27 Absatz 1 und Artikel 29 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Entscheidung zur Verhängung einer unanfechtbaren verwaltungsrechtlichen Sanktion oder Maßnahme für die in Artikel 24 Absatz 1 genannten Verstöße |
Artikel 29 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) 2015/760 (25) |
Europäischer langfristiger Investmentfonds |
Europäischer langfristiger Investmentfonds einschließlich Identifikationsdaten |
Artikel 3 Absatz 3 Unterabsatz 2 |
||
|
Verordnung (EU) 2016/1011 (26) |
Offenlegung von Interessenkonflikten |
Offenlegung von Interessenkonflikten |
Artikel 4 Absatz 5 |
||
|
Verordnung (EU) 2016/1011 |
Leitlinien für Eingabedaten |
Leitlinien über die Arten von Eingabedaten, die Priorität der Nutzung der einzelnen Arten von Eingabedaten und die Ausübung von Sachverständigeneinschätzungen, um die Übereinstimmung mit Buchstabe a und der Methodik zu gewährleisten |
Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe c |
||
|
Verordnung (EU) 2016/1011 |
Regelungen für eingeschränkte Menge oder Qualität der Eingabedaten |
Regelungen, in denen festgelegt ist, unter welchen Umständen Menge oder Qualität der Eingabedaten nicht mehr den Standards entsprechen, und in denen angegeben ist, ob und wie der Referenzwert in solchen Fällen berechnet werden soll |
Artikel 12 Absatz 3 |
||
|
Verordnung (EU) 2016/1011 |
Informationen zur Benchmark-Methodik |
Informationen zur Benchmark-Methodik |
Artikel 13 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) 2016/1011 |
Konformitätserklärung |
Konformitätserklärung des Administrators eines signifikanten Referenzwerts |
Artikel 25 Absatz 7 |
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|
Verordnung (EU) 2016/1011 |
Konformitätserklärung |
Konformitätserklärung des Administrators eines nicht signifikanten Referenzwerts |
Artikel 26 Absatz 3 |
||
|
Verordnung (EU) 2016/1011 |
Referenzwert-Erklärung |
Referenzwert-Erklärung |
Artikel 27 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) 2016/1011 |
Maßnahmen bei Änderung oder Einstellung eines Referenzwerts |
Maßnahmen bei Änderung oder Einstellung eines Referenzwerts |
Artikel 28 Absatz 1 |
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|
Verordnung (EU) 2016/1011 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Artikel 45 Absatz 1 |
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|
Verordnung (EU) 2016/1011 |
Referenzwert-Administrator |
Register der Administratoren und Referenzwerte |
Artikel 36 |
||
|
Verordnung (EU) 2017/1131 (27) |
Geldmarktfonds |
Geldmarktfonds, seine Art gemäß Artikel 3 Absatz 1, ob es sich um einen kurzfristigen oder einen Standard-Geldmarktfonds handelt, der Geldmarktfondsverwalter und die für den Geldmarktfonds zuständige Behörde |
Artikel 4 Absatz 7 |
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|
Verordnung (EU) 2019/1238 (28) |
Basisinformationsblatt |
Basisinformationsblatt |
Artikel 26 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/1238 |
Entscheidung zur Produktintervention seitens der zuständigen Behörde |
Bekanntmachung von Entscheidungen zur Produktintervention seitens der zuständigen Behörde |
Artikel 63 Absatz 4 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/1238 |
Entscheidung zur Produktintervention seitens der EIOPA |
Entscheidung zur Produktintervention seitens der EIOPA |
Artikel 65 Absatz 6 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/1238 |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen |
Artikel 69 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/1238 |
Einlegen von Rechtsmitteln gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme |
Rechtsbehelf gegen eine verwaltungsrechtliche Sanktion oder Maßnahme, einschließlich des Ausgangs des Verfahrens |
Artikel 69 Absatz 4 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/1238 |
Nichtigerklärung einer Entscheidung |
Gerichtliche Entscheidung zur Nichtigerklärung einer verwaltungsrechtlichen Sanktion oder Maßnahme |
Artikel 69 Absatz 4 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2033 (29) |
Risikomanagementziele und -politik von Wertpapierfirmen |
Risikomanagementziele und -politik von Wertpapierfirmen |
Teil 6 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2033 |
Unternehmensführung von Wertpapierfirmen |
Unternehmensführung von Wertpapierfirmen |
Teil 6 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2033 |
Eigenmittel von Wertpapierfirmen |
Eigenmittel von Wertpapierfirmen |
Teil 6 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2033 |
Einhaltung der Eigenmittelanforderungen von Wertpapierfirmen |
Einhaltung der Eigenmittelanforderungen von Wertpapierfirmen |
Teil 6 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2033 |
Vergütungspolitik und -praxis von Wertpapierfirmen |
Vergütungspolitik und -praxis von Wertpapierfirmen |
Teil 6 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2033 |
Anlagestrategie von Wertpapierfirmen |
Anlagestrategie von Wertpapierfirmen |
Teil 6 |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2033 |
Umwelt, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken von Wertpapierfirmen |
Umwelt, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken von Wertpapierfirmen |
Teil 6 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 (30) |
Insider-Informationen |
Insider-Informationen |
Artikel 88 Absatz 1 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Kryptowerte-Whitepaper für andere Kryptowerte als vermögenswertereferenzierte Token oder E-Geld-Token |
Kryptowerte-Whitepaper für andere Kryptowerte als vermögenswertereferenzierte Token oder E-Geld-Token, einschließlich geänderter und veralteter Versionen |
Artikel 109 Absatz 2 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Angaben zu Emittenten vermögenswertereferenzierter Token |
Angaben zu Emittenten vermögenswertereferenzierter Token |
Artikel 109 Absatz 3 Buchstaben a, b sowie d bis g |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Kryptowerte-Whitepaper für vermögenswertereferenzierte Token |
Kryptowerte-Whitepaper für vermögenswertereferenzierte Token, einschließlich geänderter und veralteter Versionen |
Artikel 109 Absatz 3 Buchstabe c |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Angaben zu Emittenten von E-Geld-Token |
Angaben zu Emittenten von E-Geld-Token |
Artikel 109 Absatz 4 Buchstaben a, b, d, e und f |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Kryptowerte-Whitepaper für E-Geld-Token |
Kryptowerte-Whitepaper für E-Geld-Token, einschließlich geänderter und veralteter Versionen |
Artikel 109 Absatz 4 Buchstabe c |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Angaben zu Anbietern von Kryptowerte-Dienstleistungen |
Angaben zu Anbietern von Kryptowerte-Dienstleistungen |
Artikel 109 Absatz 5 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Gemäß Artikel 109 Absatz 6 der MiCA-Verordnung gemeldete Maßnahme |
Gemäß Artikel 109 Absatz 6 der MiCA-Verordnung gemeldete Maßnahme |
Artikel 109 Absatz 6 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Nicht konformes Unternehmen, das Kryptowerte-Dienstleistungen erbringt |
Nichtkonforme Unternehmen, die Kryptowerte-Dienstleistungen erbringen, einschließlich des Handelsnamens oder der Website eines nicht konformen Unternehmens, des Namens der zuständigen Behörde, die die Informationen übermittelt hat, etwaiger Änderung der Umstände und aller sonstigen Informationen, die der ESMA in Bezug auf ein registriertes nicht konformes Unternehmen zur Kenntnis gebracht werden |
Artikel 110 Absätze 1 und 2 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Verstoß gegen MiCA |
Auf eigene Initiative der ESMA festgestellter Verstoß |
Artikel 110 Absatz 4 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/1114 |
Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen mit Sitz in einem Drittland ohne erforderliche Zulassung oder Registrierung |
Informationen über Unternehmen, die Kryptowerte-Dienstleistungen erbringen, ohne über die erforderliche Zulassung oder Registrierung zu verfügen, die von den zuständigen Aufsichtsbehörden von Drittländern vorgelegt wurde |
Artikel 110 Absatz 4 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/2631 (31) |
Informationsblatt |
Informationsblatt |
Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe a |
||
|
Verordnung (EU) 2023/2631 |
Voremissionsprüfung |
Voremissionsprüfung |
Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe b |
||
|
Verordnung (EU) 2023/2631 |
Allokationsbericht |
Jährliche Allokationsberichte |
Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe d |
||
|
Verordnung (EU) 2023/2631 |
Nachemissionsprüfung |
Nachemissionsprüfung |
Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe e |
||
|
Verordnung (EU) 2023/2631 |
Wirkungsbericht |
Wirkungsbericht |
Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe f |
||
|
Verordnung (EU) 2023/2631 |
Optionale Prüfung des Wirkungsberichts |
Optionale Prüfung des Wirkungsberichts |
Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe h |
||
|
Verordnung (EU) 2023/2631 |
Vor der Emission erfolgende Offenlegung von Informationen für als ökologisch nachhaltig vermarktete Anleihen oder von an Nachhaltigkeitsziele geknüpfte Anleihen |
Vor der Emission erfolgende Offenlegung von Informationen durch Emittenten von als ökologisch nachhaltig vermarkteten Anleihen oder von an Nachhaltigkeitsziele geknüpften Anleihen |
Artikel 20 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/2631 |
Nach der Emission erfolgende Offenlegung von Informationen für als ökologisch nachhaltig vermarktete Anleihen oder von an Nachhaltigkeitsziele geknüpfte Anleihen |
Nach der Emission erfolgende regelmäßige Offenlegung von Informationen durch Emittenten von als ökologisch nachhaltig vermarkteten Anleihen oder von an Nachhaltigkeitsziele geknüpften Anleihen |
Artikel 21 |
||
|
Verordnung (EU) 2023/2859 |
Sonstiges |
Sonstige Arten von Informationen, die gemäß anderer verbindlicher Rechtsakte der Union, in denen ein zentralisierter elektronischer Zugang zu Informationen über das ESAP vorgesehen ist, veröffentlicht werden |
Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe a |
Tabelle 2
Größenkategorien
|
Richtlinie oder Verordnung |
Kriterien |
Kategorie nach Größe |
|
Verordnung (EU) 2017/1129 |
Artikel 2 Buchstabe f |
„KMU“, wenn die Kriterien erfüllt sind |
|
„Groß“, wenn die Kriterien nicht erfüllt sind |
||
|
Verordnung (EU) 2019/2033 |
Artikel 12 Absatz 1 |
„Klein und nicht verflochten“, wenn die Kriterien erfüllt sind |
|
„Groß“, wenn die Kriterien überschritten werden |
||
|
Richtlinie 2004/109/EG |
Artikel 3 Absatz 1 der Richtlinie 2013/34/EU |
„Kleinstunternehmen“ |
|
Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2013/34/EU |
„Kleines Unternehmen“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 3 der Richtlinie 2013/34/EU |
„Mittleres Unternehmen“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 4 der Richtlinie 2013/34/EU |
„Großes Unternehmen“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 5 der Richtlinie 2013/34/EU |
„Kleine Gruppe“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 6 der Richtlinie 2013/34/EU |
„Mittlere Gruppe“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 7 der Richtlinie 2013/34/EU |
„Große Gruppe“ |
|
|
Richtlinie 2013/34/EU |
Artikel 3 Absatz 1 |
„Kleinstunternehmen“ |
|
Artikel 3 Absatz 2 |
„Kleines Unternehmen“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 3 |
„Mittleres Unternehmen“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 4 |
„Großes Unternehmen“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 5 |
„Kleine Gruppe“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 6 |
„Mittlere Gruppe“ |
|
|
Artikel 3 Absatz 7 |
„Große Gruppe“ |
|
|
Verordnung (EU) 575/2013 |
Artikel 4 Absatz 1 |
„Kleines und nicht komplexes Institut“, wenn die Kriterien unter Nummer 145 erfüllt sind |
|
„Großes Institut“, wenn die Kriterien unter Nummer 146 erfüllt sind |
||
|
„Großes Tochterunternehmen“, wenn die Kriterien unter Nummer 147 erfüllt sind |
||
|
Richtlinie 2014/65/EU |
Artikel 4 Absatz 13 |
„KMU“, wenn die Kriterien erfüllt sind |
|
„Groß“, wenn die Kriterien überschritten werden |
||
|
Richtlinie 2014/59/EU |
Artikel 2 Absatz 1 Nummer 107 |
„Kleinstunternehmen sowie kleine und mittlere Unternehmen“, wenn die in Artikel 2 Absatz 1 des Anhangs der Empfehlung 2003/361/EG der Kommission (32) genannten Kriterien erfüllt sind |
|
Artikel 2 Absatz 1 Nummer 107 |
„Großunternehmen“, wenn die in Artikel 2 Absatz 1 des Anhangs der Empfehlung 2003/361/EG genannten Kriterien überschritten werden |
|
|
Richtlinie (EU) 2016/2341 |
Artikel 5 |
„Klein“, wenn die Kriterien erfüllt sind |
|
„Groß“, wenn die Kriterien überschritten werden |
Tabelle 3
Kategorisierung bestimmter Unternehmen bzw. Rechtsträger
|
Unternehmen bzw. Rechtsträger |
Kategorie |
|
Administrator von Referenzwerten im Sinne von Artikel 3 Absatz 1 Nummer 6 der Verordnung (EU) 2016/1011 |
Administrator von Referenzwerten |
|
Zentrale Gegenpartei und andere Arten von Gegenparteien im Sinne von Artikel 2 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (33) |
Zentrale Gegenpartei |
|
Zentralverwahrer im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 (34) |
Zentralverwahrer |
|
Ratingagentur im Sinne von Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe b der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
Ratingagentur |
|
Nach der Richtlinie 2013/36/EU zugelassenes Kreditinstitut |
Kreditinstitut |
|
Nach der Richtlinie 2014/65/EU zugelassene Wertpapierfirma |
Wertpapierfirma |
|
Nach der Richtlinie 2009/138/EG zugelassenes Versicherungsunternehmen |
Versicherungsunternehmen |
|
Nach der Richtlinie 2011/61/EU zugelassener oder registrierter Verwalter alternativer Investmentfonds |
Verwalter alternativer Investmentfonds |
|
Verwaltungsgesellschaft im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe b der Richtlinie 2009/65/EG |
Verwaltungsgesellschaft |
|
Einrichtung der betrieblichen Altersversorgung im Sinne von Artikel 6 Nummer 1 der Richtlinie (EU) 2016/2341 |
Einrichtung der betrieblichen Altersversorgung |
|
Zahlungsinstitut im Sinne von Artikel 4 Nummer 4 der Richtlinie (EU) 2015/2366 des Europäischen Parlaments und des Rates (35) |
Zahlungsinstitute |
|
Nach der Richtlinie 2009/138/EG zugelassenes Rückversicherungsunternehmen |
Rückversicherungen |
|
Nach Richtlinie 2009/65/EG zugelassene Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) |
OGAW |
|
ESG-Rating-Anbieter im Sinne von Artikel 3 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2024/3005 über die Transparenz und Integrität von Rating-Tätigkeiten in den Bereichen Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG) und zur Änderung der Verordnungen (EU) 2019/2088 und (EU) 2023/2859 |
ESG-Rating-Anbieter |
|
Sonstige Finanzmarktakteure, einschließlich im Bereich der Wertpapierbörsen, Warenbörsen, Finanztechnologie und Infrastruktur |
Sonstige Finanzmarktakteure |
(1) Richtlinie 2004/25/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 betreffend Übernahmeangebote (ABl. L 142 vom 30.4.2004, S. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/25/oj).
(2) Richtlinie 2007/36/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 11. Juli 2007 über die Ausübung bestimmter Rechte von Aktionären in börsennotierten Gesellschaften (ABl. L 184 vom 14.7.2007, S. 17, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2007/36/oj).
(3) Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch (Marktmissbrauchsverordnung) und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinien 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).
(4) Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (ABl. L 317 vom 9.12.2019, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2088/oj).
(5) Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 349, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/65/oj).
(6) Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 337 vom 23.12.2015, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2015/2365/oj).
(7) Richtlinie 2002/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. Dezember 2002 über die zusätzliche Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats und zur Änderung der Richtlinien 73/239/EWG, 79/267/EWG, 92/49/EWG, 92/96/EWG, 93/6/EWG und 93/22/EWG des Rates und der Richtlinien 98/78/EG und 2000/12/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl. L 35 vom 11.2.2003, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2002/87/oj).
(8) Richtlinie 2006/43/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. Mai 2006 über Abschlussprüfungen von Jahresabschlüssen und konsolidierten Abschlüssen, zur Änderung der Richtlinien 78/660/EWG und 83/349/EWG des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 84/253/EWG des Rates (ABl. L 157 vom 9.6.2006, S. 87, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2006/43/oj).
(9) Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) (ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 32, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/65/oj).
(10) Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2009 betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II) (ABl. L 335 vom 17.12.2009, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/138/oj).
(11) Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der Richtlinien 2003/41/EG und 2009/65/EG und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 1095/2010 (ABl. L 174 vom 1.7.2011, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2011/61/oj).
(12) Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
(13) Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 zur Festlegung eines Rahmens für die Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinie 82/891/EWG des Rates, der Richtlinien 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU und 2013/36/EU sowie der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010 und (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj).
(14) Richtlinie (EU) 2016/97 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Januar 2016 über Versicherungsvertrieb (ABl. L 26 vom 2.2.2016, S. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2016/97/oj).
(15) Richtlinie (EU) 2016/2341 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Dezember 2016 über die Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung (EbAV) (ABl. L 354 vom 23.12.2016, S. 37, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2016/2341/oj).
(16) Richtlinie (EU) 2019/2034 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU (ABl. L 314 vom 5.12.2019, S. 64, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2019/2034/oj).
(17) Richtlinie (EU) 2019/2162 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über die Emission gedeckter Schuldverschreibungen und die öffentliche Aufsicht über gedeckte Schuldverschreibungen und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG und 2014/59/EU (ABl. L 328 vom 18.12.2019, S. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2019/2162/oj).
(18) Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2009/1060/oj).
(19) Verordnung (EU) Nr. 345/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Risikokapitalfonds (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/345/oj).
(20) Verordnung (EU) Nr. 346/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Fonds für soziales Unternehmertum (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 18, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/346/oj).
(21) Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/575/oj).
(22) Verordnung (EU) Nr. 537/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über spezifische Anforderungen an die Abschlussprüfung bei Unternehmen von öffentlichem Interesse und zur Aufhebung des Beschlusses 2005/909/EG der Kommission ( ABl. L 158 vom 27.5.2014, S. 77, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/537/oj).
(23) Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/600/oj).
(24) Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. November 2014 über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) (ABl. L 352 vom 9.12.2014, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/1286/oj).
(25) Verordnung (EU) 2015/760 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 29. April 2015 über europäische langfristige Investmentfonds (ABl. L 123 vom 19.5.2015, S. 98, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2015/760/oj).
(26) Verordnung (EU) 2016/1011 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2016 über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds verwendet werden, und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EU sowie der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (ABl. L 171 vom 29.6.2016, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/1011/oj).
(27) Verordnung (EU) 2017/1131 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über Geldmarktfonds (ABl. L 169 vom 30.6.2017, S. 8, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2017/1131/oj).
(28) Verordnung (EU) 2019/1238 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Juni 2019 über ein Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP) (ABl. L 198 vom 25.7.2019, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/1238/oj).
(29) Verordnung (EU) 2019/2033 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014 (ABl. L 314 vom 5.12.2019, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
(30) Verordnung (EU) 2023/1114 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 31. Mai 2023 über Märkte für Kryptowerte und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010 und (EU) Nr. 1095/2010 sowie der Richtlinien 2013/36/EU und (EU) 2019/1937 (ABl. L 150 vom 9.6.2023, S. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).
(31) Verordnung (EU) 2023/2631 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 22. November 2023 über europäische grüne Anleihen sowie fakultative Offenlegungen zu als ökologisch nachhaltig vermarkteten Anleihen und zu an Nachhaltigkeitsziele geknüpften Anleihen (ABl. L, 2023/2631, 30.11.2023, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/2631/oj).
(32) Empfehlung 2003/361/EG der Kommission vom 6. Mai 2003 betreffend die Definition der Kleinstunternehmen sowie der kleinen und mittleren Unternehmen (Bekannt gegeben unter Aktenzeichen K(2003) 1422) (ABl. L 124 vom 20.5.2003, S. 36, ELI: http://data.europa.eu/eli/reco/2003/361/oj).
(33) Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (ABl. L 201 vom 27.7.2012, S. 1. ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2012/648/oj).
(34) Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/909/oj).
(35) Richtlinie (EU) 2015/2366 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über Zahlungsdienste im Binnenmarkt, zur Änderung der Richtlinien 2002/65/EG, 2009/110/EG und 2013/36/EU und der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 sowie zur Aufhebung der Richtlinie 2007/64/EG (ABl. L 337 vom 23.12.2015, S. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj).
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/1338/oj
ISSN 1977-0642 (electronic edition)