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Document 32017R2382R(01)
Corrigendum to Commission Implementing Regulation (EU) 2017/2382 of 14 December 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the transmission of information in accordance with Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council (OJ L 340, 20.12.2017)
Berichtigung der Durchführungsverordnung (EU) 2017/2382 der Kommission vom 14. Dezember 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Standardformulare, Mustertexte und Verfahren für die Übermittlung von Angaben nach Maßgabe der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl. L 340 vom 20.12.2017)
Berichtigung der Durchführungsverordnung (EU) 2017/2382 der Kommission vom 14. Dezember 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Standardformulare, Mustertexte und Verfahren für die Übermittlung von Angaben nach Maßgabe der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl. L 340 vom 20.12.2017)
C/2018/0631
OJ L 33, 7.2.2018, p. 5–5
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/2382/corrigendum/2018-02-07/oj
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7.2.2018 |
DE |
Amtsblatt der Europäischen Union |
L 33/5 |
Berichtigung der Durchführungsverordnung (EU) 2017/2382 der Kommission vom 14. Dezember 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Standardformulare, Mustertexte und Verfahren für die Übermittlung von Angaben nach Maßgabe der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates
( Amtsblatt der Europäischen Union L 340 vom 20.12.2017 )
Seite 21, Anhang VI Abschnitt 2, Geschäftsplan, Geschäftsplan und Organisationsstruktur der Zweigniederlassung, Systeme und Kontrollen:
Anstatt:
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„1. |
Sicherung von Geld und Vermögenswerten der Kunden; |
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4. |
Einhaltung der Regeln zur Geschäftsführung und sonstiger Pflichten, die gemäß Artikel 35 Absatz 8 in den Aufgabenbereich der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats sowie gemäß Artikel 16 Absatz 6 unter die Berichtspflicht fallen; |
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5. |
Verhaltenskodex für Mitarbeiter einschließlich für Kontrollen über Eigengeschäfte; |
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6. |
Verhinderung von Geldwäsche; |
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7. |
Überwachung und Kontrolle wichtiger Auslagerungsvereinbarungen (falls zutreffend); |
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8. |
Name, Anschrift und Kontaktdaten des zugelassenen Ausgleichsplans, an dem die Wertpapierfirma teilnimmt;“ |
muss es heißen:
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„1. |
Sicherung von Geld und Vermögenswerten der Kunden; |
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2. |
Einhaltung der Regeln zur Geschäftsführung und sonstiger Pflichten, die gemäß Artikel 35 Absatz 8 in den Aufgabenbereich der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats sowie gemäß Artikel 16 Absatz 6 unter die Berichtspflicht fallen; |
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3. |
Verhaltenskodex für Mitarbeiter einschließlich für Kontrollen über Eigengeschäfte; |
|
4. |
Verhinderung von Geldwäsche; |
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5. |
Überwachung und Kontrolle wichtiger Auslagerungsvereinbarungen (falls zutreffend); |
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6. |
Name, Anschrift und Kontaktdaten des zugelassenen Ausgleichsplans, an dem die Wertpapierfirma teilnimmt;“. |