BILAG

INDHOLDSFORTEGNELSE

ORDLISTE

5

INDLEDNING

7

1.

Relevante lovbestemmelser

8

2.

Gennemførelse

8

3.

Dataindsamling

9

4.

Data om produkter med dobbelt anvendelse, der ikke er klassificeret som cyberovervågningsprodukter i henhold til forordningens artikel 2, nr. 20)

9

4.1.

Typer af produkter

9

4.2.

Oplysninger om tilladelser

9

4.2.1.

Individuelle tilladelser

9

4.2.2.

Globale eksporttilladelser

9

4.2.3.

Generelle nationale tilladelser og EU-tilladelser

10

5.

Yderligere data til den årlige EU-beretning

10

5.1.

Oversigt over tilladelser efter tilsvarende type (tilladelse)

10

5.2.

Registrerede brugere af generelle nationale eksporttilladelser og EU-eksporttilladelser

10

5.3.

Data om anvendelsen af generelle og globale eksporttilladelser

10

6.

Afslag og forbud

11

7.

Data om produkter med dobbelt anvendelse, der er klassificeret som cyberovervågningsprodukter i henhold til forordningens artikel 2, nr. 20)

11

8.

Oplysninger om forvaltning og håndhævelse

11

9.

Udarbejdelse af den årlige EU-beretning om kontrol med eksport af produkter med dobbelt anvendelse

11

9.1.

Den årlige EU-beretning om tilladelser

12

9.1.1.

Individuelle tilladelser

12

9.1.2.

Globale eksporttilladelser

13

9.1.3.

Generelle nationale eksporttilladelser

14

9.1.4.

Anvendelse af generelle eksporttilladelser på globalt plan, EU-plan og nationalt plan

16

9.1.5.

Afslag og forbud (bilag A)

18

9.1.6.

Cyberovervågningsprodukter

18

10.

Oplysninger om forvaltning og håndhævelse af kontrol

19

10.1.

Forvaltning af kontrol

19

10.2.

Håndhævelse af kontrol

19

BILAG A

20

KATEGORI 0 — NUKLEARE MATERIALER OG FACILITETER SAMT NUKLEART UDSTYR

20

KATEGORI 1 — SÆRLIGE MATERIALER OG TILHØRENDE UDSTYR

20

KATEGORI 2 — MATERIALEBEHANDLING

20

KATEGORI 3 — ELEKTRONIK

20

KATEGORI 4 — COMPUTERE

21

KATEGORI 5 — TELEKOMMUNIKATION OG INFORMATIONSSIKKERHED

21

KATEGORI 6 — SENSORER OG LASERE

21

KATEGORI 7 — STYRING AF FLY OG SKIBE

21

KATEGORI 8 — SKIBSTEKNOLOGI

21

KATEGORI 9 — RUMFART OG FREMDRIFT

22

IKKE-OPFØRTE PRODUKTER

22

BILAG B

5

ORDLISTE

Denne ordliste forklarer eller definerer de tilbagevendende udtryk, der anvendes i disse retningslinjer. De produkter, der er markeret med *, henviser til definitioner fra forordning (EU) 2021/821 om produkter med dobbelt anvendelse og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 223/2009 (1). Beskrivelser af produkter uden * skal ikke forstås som juridisk bindende definitioner.

Begreb	Definition
Bilag I, bilag II eller bilag IV til EU's forordning om produkter med dobbelt anvendelse	Bilag I, bilag II eller bilag IV til forordning (EU) 2021/821. Bilagene ajourføres årligt via en delegeret retsakt fra Kommissionen. Den seneste ajourføring findes på https://eur-lex.europa.eu.
Tilladelse	Definitionen af tilladelse i forbindelse med den årlige EU-beretning findes i artikel 2, nr. 12), 13), 14), 15) og 16), i forordning (EU) 2021/821 og forklares yderligere i forordningens artikel 4, 6, 7, 8, 11, 12 og 13: — Individuelle og globale tilladelser, herunder til store projekter — Generelle EU-eksporttilladelser og nationale eksporttilladelser — Tilladelser til mæglervirksomhed — Transittilladelser — Tilladelser til teknisk bistand — Overførselstilladelser inden for EU — Tilladelser til produkter, der ikke er opført på listen i bilag I, men som kræver »bredtfavnende« tilladelse — Tilladelser i henhold til en national kontrolforanstaltning: for produkter, der ikke er opført i bilag I, men som er underlagt kontrol i henhold til nationale foranstaltninger.
EUGEA	Generel EU-eksporttilladelse som defineret i forordning (EU) 2021/821
Bredtfavnende kontrol	Eksportkontrol af ikke-opførte produkter med dobbelt anvendelse i henhold til de betingelser, der navnlig er omhandlet i artikel 4, 5, 9 og 10 i EU-forordningen om produkter med dobbelt anvendelse.
Cyberovervågningsprodukter*	Produkter med dobbelt anvendelse, som er særligt udformet til at give mulighed for skjult overvågning af fysiske personer gennem overvågning, uddragelse, indsamling eller analyse af data fra informations- og telekommunikationssystemer — artikel 2, nr. 20), i forordning (EU) 2021/821.
Afslag/forbud	Definitionen af afslag/forbud i forbindelse med den årlige beretning findes i artikel 3, 4, 6, 7 og 8 i forordning (EU) 2021/821: — Afslag på eksportansøgninger (artikel 3 og 4) — Afslag på udøvelse af mæglervirksomhed (artikel 6) — Forbud mod transit (artikel 7) — Afslag på levering af teknisk bistand (artikel 8)
Produkter med dobbelt anvendelse*	Produkter, herunder software og teknologi, der kan anvendes til såvel civile som militære formål, og produkter, der kan anvendes til udformning, udvikling, produktion eller anvendelse af nukleare, kemiske eller biologiske våben eller disses fremføringsmidler, herunder alle produkter, der kan anvendes både til ikke-eksplosive formål og til på enhver måde at fremme fabrikation af nukleare våben eller andre nukleare sprænglegemer — artikel 2, nr. 1).
Forordningen om dobbelt anvendelse (også kaldet »forordningen«)	Forordning (EU) 2021/821 om indførelse af en EU-ordning for kontrol med eksport, mæglervirksomhed, teknisk bistand, transit og overførsel af produkter med dobbelt anvendelse.
Bestemmelsessted	Det land, hvor modtageren befinder sig, ifølge oplysninger fra eksportøren til den kompetente myndighed. Det endelige bestemmelsesland er det sted, hvor slutbrugeren befinder sig.
Eksport*	Defineret som følger: — en eksportprocedure, jf. artikel 269 i EU-toldkodeksen — en reeksport, jf. artikel 270 i EU-toldkodeksen. Der er også tale om reeksport, hvis der under transit gennem Unionens toldområde i henhold til nr. 11) i artikel 2 i EU's forordning om produkter med dobbelt anvendelse skal indgives en summarisk udpassageangivelse, fordi produkternes endelige bestemmelsessted er blevet ændret — en procedure for passiv forædling, jf. artikel 259 i EU-toldkodeksen — overførsel af software eller teknologi ved hjælp af elektroniske medier, herunder telefax, telefon, elektronisk post eller et hvilket som helst andet elektronisk medium, til et bestemmelsessted uden for Unionens toldområde. Dette omfatter tilrådighedsstillelse i elektronisk form af sådan software og teknologi for fysiske eller juridiske personer eller for partnerskaber uden for Unionens toldområde. Det omfatter også mundtlig overførsel af teknologi, hvis teknologien beskrives via et taletransmissionsmedium — artikel 2, nr. 2).
Eksportør*	Enhver fysisk eller juridisk person eller ethvert partnerskab, der: — på det tidspunkt, hvor eksportangivelsen eller reeksportangivelsen eller en summarisk udpassageangivelse antages, har kontrakten med modtageren i tredjelandet og har beføjelse til at beslutte, at produktet skal sendes ud af Unionens toldområde; hvor der ikke er indgået nogen eksportkontrakt, eller hvis indehaveren af kontrakten ikke handler for egen regning, forstås ved eksportøren den person, der har beføjelse til at beslutte, at produkterne skal sendes ud af Unionens toldområde, eller — enhver fysisk eller juridisk person eller ethvert partnerskab, der beslutter at overføre software eller teknologi ved hjælp af elektroniske medier, herunder telefax, telefon, elektronisk post eller et hvilket som helst andet elektronisk medium, til et bestemmelsessted uden for Unionens toldområde eller at stille sådan software og teknologi til rådighed i elektronisk form for fysiske eller juridiske personer, eller for partnerskaber uden for Unionens toldområde. Hvor retten til at disponere over produktet med dobbelt anvendelse i medfør af den kontrakt, i henhold til hvilken eksporten finder sted, indehaves af en person, der er hjemmehørende eller har hjemsted uden for Unionens toldområde, betragtes den kontrahent, der er hjemmehørende eller har hjemsted i Unionens toldområde, som eksportør — enhver fysisk person, der medbringer produkterne med dobbelt anvendelse med henblik på eksport, hvis disse produkter med dobbelt anvendelse er indeholdt i vedkommendes personlige bagage, jf. artikel 1, nr. 19), litra a), i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2015/2446 — artikel 2, nr. 3).
Internt program til sikring af overholdelse (ICP)*	Løbende effektive, passende og forholdsmæssige politikker og procedurer, der er vedtaget af eksportører for at fremme overholdelse af bestemmelserne og målene i denne forordning samt vilkårene og betingelserne for de tilladelser, der gennemføres i henhold til denne forordning, herunder foranstaltninger vedrørende passende omhu til vurdering af risici i forbindelse med eksport af produkterne til slutbrugere og endelige anvendelsesformål — artikel 2, nr. 21).
Overførsel inden for EU eller overførsel	Flytning eller overførsel af et produkt med dobbelt anvendelse, der er opført i bilag IV til EU's forordning om produkter med dobbelt anvendelse, fra en leverandør i en EU-medlemsstat til en modtager i en anden EU-medlemsstat.
Opførte produkter med dobbelt anvendelse	Produkter med dobbelt anvendelse, der er opført i bilag I til EU's forordning om produkter med dobbelt anvendelse.
Ikke-opførte produkter med dobbelt anvendelse	Produkter med dobbelt anvendelse, der ikke er opført i bilag I og IV til EU's forordning om produkter med dobbelt anvendelse, og som kan gøres til genstand for eksportkontrol (bredtfavnende kontrol). Det omfatter produkter, der (lige) ligger under de tekniske tærskler i bilag I til EU's forordning om produkter med dobbelt anvendelse.
DUCG	Koordinationsgruppen for Produkter med Dobbelt Anvendelse, der er nedsat i henhold til forordningens artikel 24

INDLEDNING  (2)

Med vedtagelsen af forordning (EU) 2021/821 (i det følgende benævnt »forordningen«) viser Unionen, at den er fast besluttet på at opretholde solide retlige krav for så vidt angår produkter med dobbelt anvendelse, samt på at styrke udvekslingen af relevante oplysninger og sikre større gennemsigtighed. Forordningen fastsætter for første gang, at offentliggørelsen af en årlig EU-beretning om gennemførelsen af kontrol bør indeholde relevante oplysninger om udstedelse af tilladelser og håndhævelse af kontrol i henhold til forordningen under behørig hensyntagen til behovet for at sikre beskyttelsen af visse datas fortrolighed, navnlig hvis fremsendelsen eller offentliggørelsen af data om tilladelser kan påvirke forsvarspolitiske, udenrigspolitiske eller nationale sikkerhedsspørgsmål eller bringe beskyttelsen af personlige og kommercielle følsomme oplysninger i fare (artikel 26).

Siden 2013 har Koordinationsgruppen vedrørende Produkter med Dobbelt Anvendelse på frivillig basis udviklet en mekanisme til indsamling af data om tilladelser og støttet udarbejdelsen af en årlig beretning til Europa-Parlamentet og Rådet, der omfatter EU's aggregerede data om tilladelser og andre eksportkontrolrelaterede oplysninger. Dataindsamlingen fandt sted på årsbasis, og mekanismen blev gradvist udvidet i et forsøg på at indsamle data vedrørende forskellige typer tilladelser og vedrørende forvaltning, gennemførelse og håndhævelse af kontroller. Den var baseret på et spørgeskema udarbejdet i Koordinationsgruppen vedrørende Produkter med Dobbelt Anvendelse.

Disse retningslinjer beskriver den nye metode til indsamling og offentliggørelse af data, som den årlige beretning skal indeholde. Metoden skal anvendes af medlemsstaternes tilladelsesudstedende myndigheder (i det følgende også benævnt »kompetente myndigheder«) — i samarbejde med andre myndigheder (f.eks. toldmyndighederne), hvor det er relevant — og Kommissionen med henblik på at udarbejde EU's årlige beretning om kontrol med eksport af produkter med dobbelt anvendelse (3), som omfatter alle EU-aktiviteter på eksportkontrolområdet for produkter med dobbelt anvendelse.

Kriterierne for fastlæggelse af metoden til dataindsamling og for udarbejdelsen af den årlige beretning i overensstemmelse med forordningens artikel 26, stk. 2, skal navnlig tage hensyn til behovet for at reducere de administrative byrder og omkostninger. Metoden går derfor ikke videre, end hvad der er nødvendigt for at nå forordningens mål, samtidig med at der sikres en effektiv udveksling af relevante oplysninger.

Disse retningslinjer blev udarbejdet af en teknisk ekspertgruppe bestående af repræsentanter for medlemsstaternes eksportkontrolmyndigheder og med Kommissionens GD TRADE som formand (4). Retningslinjerne tager også hensyn til resultaterne af den høring af interesserede parter, som Kommissionens GD TRADE gennemførte mellem den 24. januar og den 28. februar 2023  (5).

Disse retningslinjer stilles til rådighed med henblik på udarbejdelsen af den årlige EU-beretning om data om tilladelser til dobbelt anvendelse og gælder for data om tilladelser for 2022 og fremefter. I betragtning af den nuværende status for gennemførelsen af den nye forordning om produkter med dobbelt anvendelse kan disse retningslinjer for metoden ajourføres yderligere og forbedres efter behov i fremtiden.

1.   Relevante lovbestemmelser

I artikel 26, stk. 2, andet afsnit, præciseres det, hvilke oplysninger den årlige EU-beretning generelt skal indeholde. Første punktum fastsætter referencescenariet for rapportering om tilladelser, afslag og forbud: »Den årlige beretning skal indeholde oplysninger om tilladelser (navnlig antal og værdi efter typer af produkter og bestemmelsessteder på EU- og medlemsstatsplan), afslag og forbud i henhold til denne forordning. Den årlige beretning skal endvidere indeholde oplysninger om forvaltningen (navnlig personale, overholdelse og opsøgende aktiviteter, særlige tilladelses- eller klassificeringsværktøjer) og om gennemførelse af kontroller (navnlig antallet af overtrædelser og sanktioner).«

Formuleringen »efter typer af produkter og bestemmelsessteder« i artikel 26, stk. 2, andet afsnit, i parentes skal læses som et krav om at indberette tilladelser efter bestemmelsessteder og, separat, efter typer af produkter. Denne fortolkning anses for at være i overensstemmelse med behovet for at beskytte følsomme oplysninger i henhold til artikel 26, stk. 3, og behovet for at undgå risikoen for at underminere restriktive tilladelsesafgørelser i Unionen (6).

» Oplysninger om tilladelser« henviser til tilladelser til eksport af produkter med dobbelt anvendelse, der er udstedt/givet af medlemsstaterne i henhold til EU's forordning om produkter med dobbelt anvendelse eller national lovgivning.

Med hensyn til afslag og forbud vil relevante tal blive indberettet på EU-plan, da ordlyden »antal og værdi efter typer af produkter og bestemmelsessteder på EU- og medlemsstatsplan« ikke findes i den relevante del af artikel 26, stk. 2.

Med hensyn til cyberovervågningsprodukter fastsættes det i artikel 26, stk. 2, tredje afsnit, at »den årlige beretning [skal] indeholde specifikke oplysninger om tilladelser, navnlig om antallet af ansøgninger, der er blevet modtaget efter produkt, den udstedende medlemsstat og de bestemmelsessteder, der berøres af disse ansøgninger, samt om de afgørelser, der er truffet om disse ansøgninger«.

Den årlige beretning vil derfor indeholde et særligt afsnit om cyberovervågningsprodukter. Den vil omfatte antallet af ansøgninger, som medlemsstaterne har modtaget, samt listen over alle destinationer, der er omfattet af disse ansøgninger, og de berørte medlemsstater. Udtrykket »afgørelser, der er truffet om disse ansøgninger« fortolkes som enten tilladelse eller afslag/forbud, og disse oplysninger vil blive udtrykt som EU's samlede tal for alle relevante cyberovervågningsprodukter.

2.   Gennemførelse

Kommissionen vil sigte mod at offentliggøre den årlige beretning, der er omhandlet i forordningens artikel 26, i første halvår det følgende år (referenceår +1), afhængigt af de nationale datas faktiske tilgængelighed og fuldstændighed og andre relevante faktorer.

Medlemsstaternes fuldstændige og korrekte indberetning af data til Kommissionen skal derfor være afsluttet senest den 30. april hvert år (7).

Kommissionens tjenestegrene vil gennemgå de data, som de kompetente myndigheder har fremsendt, og udarbejde den årlige beretning i samråd med Koordinationsgruppen vedrørende Produkter med Dobbelt Anvendelse.

3.   Dataindsamling

I henhold til bestemmelserne i forordningen om produkter med dobbelt anvendelse skal medlemsstaterne forelægge Kommissionen oplysninger om tilladelser til udarbejdelsen af den årlige beretning.

Den nuværende dataindsamlingsmetode bør forblive holdbar over tid, således at medlemsstaterne kan give Kommissionen relevante oplysninger på en effektiv og omkostningseffektiv måde, som er statistisk forsvarlig og under behørig hensyntagen til beskyttelsen af personoplysninger, kommercielt følsomme oplysninger eller beskyttede forsvarspolitiske, udenrigspolitiske eller nationale sikkerhedsoplysninger. Metoden bør også kræve et minimalt behov for revisioner under hensyntagen til de regelmæssige årlige ajourføringer af bilag I til forordningen. Denne metode — herunder de indsamlede data — må ikke anvendes til andre formål end udarbejdelsen af den årlige EU-beretning i overensstemmelse med forordningens artikel 26.

4.   Data om produkter med dobbelt anvendelse, der ikke er klassificeret som cyberovervågningsprodukter i henhold til forordningens artikel 2, nr. 20)

4.1.    Typer af produkter

Klassificeringen af produkter med dobbelt anvendelse i bilag I er meget detaljeret — med over 1 800 poster, der følger den komplette alfanumeriske klassificering. Dette er det underliggende rationale, der fik EU-lovgiverne til at samle posterne i bilag I i »typer af produkter« (artikel 26, stk. 2, første afsnit) med henblik på den årlige EU-beretning.

Selv om nogle af produkterne er let identificerbare slutprodukter — f.eks. atomreaktor (ECCN 0A001) — er mange andre mindre dele og komponenter i andre produkter, f.eks. ventiler, pumper, særlige materialer, komponenter til integrerede kredsløb osv. For at sikre den krævede grad af gennemsigtighed i offentlig rapportering og samtidig sikre effektiv og bæredygtig dataindsamling over tid, blev det besluttet, at udgangspunktet for bestemmelse af produkttyper skal bygge på klassificeringen af produkter med dobbelt anvendelse på femcifret niveau, samtidig med at det sikres, at fastlæggelsen af »produkttyper« understøtter tilvejebringelsen af meningsfulde oplysninger ud fra et sikkerheds-, politik- og handelsperspektiv.

Bilag A til nærværende retningslinjer beskriver derfor listen over »typer af produkter«, der skal anvendes til indsamling af data om tilladelser og udarbejdelse af den årlige EU-beretning.

Tilladelserne vil blive opdelt efter produkttype og relevante bestemmelsessteder i overensstemmelse med kravene i forordningen, samtidig med at der tages hensyn til de forskellige tilladelsers art, formål og karakteristika samt den varierende praksis i medlemsstaterne for udstedelse af tilladelser og indsamling af data. Det er derfor nødvendigt at tilpasse den relevante dataindsamling og medlemsstaternes indberetning til Kommissionen i overensstemmelse med de særlige forhold, der gør sig gældende for de forskellige typer tilladelser og national praksis.

Denne metode anerkender også, at tilladelser kan vedrøre flere produkter, der falder ind under flere typer produkter..

Referenceåret er det år, hvor tilladelsen blev udstedt.

4.2.    Oplysninger om tilladelser

4.2.1.   Individuelle tilladelser

Individuelle eksporttilladelser, mæglertilladelser, tilladelser til ydelse af teknisk bistand, transittilladelser, overførselstilladelser inden for EU, tilladelser i henhold til en national kontrolforanstaltning og tilladelser til produkter, der ikke er opført på listen, vil blive betragtet som individuelle tilladelser i forbindelse med denne metode. Medlemsstaterne fremsender data om tilladelser til Kommissionen i overensstemmelse hermed.

4.2.2.   Globale eksporttilladelser

I betragtning af arten, formålet med og kendetegnene ved hver type tilladelse anerkendes det i denne metode, at globale eksporttilladelser oftest indeholder anslåede eller åbne eksportværdier og udstedes enten for et eller flere produkter og et enkelt bestemmelsessted eller for et eller flere produkter til flere bestemmelsessteder. Globale tilladelser mindsker således de kompetente myndigheders og eksportørernes administrative byrde i forbindelse med lignende og/eller hyppige transaktioner. For at sikre ikke-sprednings-målene skal eksportørerne udarbejde og forelægge et internt program til sikring af overholdelse af reglerne for at kunne opnå en global tilladelse. Da forordningen overlader den konkrete udformning af globale tilladelser til medlemsstaterne, anvendes der også forskellig praksis i medlemsstaterne. Med henblik på at give offentligheden meningsfulde oplysninger, samtidig med at der tages hensyn til forskellig national praksis og begrundelsen for globale eksporttilladelser — som forklaret ovenfor — skal globale eksporttilladelser tilpasse den relevante dataindsamling og -rapportering i overensstemmelse med nedenstående tabeller, da dette anses for at være mest repræsentativt og nyttigt for offentlig rapportering. Medlemsstaterne fremsender relevante data om tilladelser til Kommissionen i overensstemmelse hermed.

4.2.3.   Generelle nationale tilladelser og EU-tilladelser

Under hensyntagen til arten af hver type tilladelse tager denne metode hensyn til, at:

—

Den Europæiske Union udsteder generelle EU-eksporttilladelser ex lege til eksportører, der underretter de kompetente myndigheder under overholdelse af de relevante forhåndsbetingelser, der er fastsat i forordningen, herunder vedtagelse og overholdelse af relevante interne programmer for overholdelse og rapporteringsforpligtelser som fastsat i gældende national lovgivning

—

medlemsstaterne udsteder nationale generelle eksporttilladelser ex lege til eksportører, der underretter de kompetente myndigheder under overholdelse af de relevante forhåndsbetingelser, der er fastsat i gældende national lovgivning, herunder vedtagelse og overholdelse af relevante interne programmer for overholdelse og rapporteringsforpligtelser

—	ud fra et ikke-spredningsperspektiv udstedes der generelle nationale eksporttilladelser og EU-eksporttilladelser for at lette handelen med produkter med dobbelt anvendelse og samtidig mindske den administrative byrde for eksportører og eksportkontrolmyndigheder.

Det anses derfor for hensigtsmæssigt at tilpasse den relevante dataindsamlings- og rapporteringsmetode, og medlemsstaterne vil forelægge Kommissionen relevante data om tilladelser i overensstemmelse hermed.

Kommissionens årlige beretning vil henvise til den seneste offentliggørelse af de generelle EU-eksporttilladelser samt til de nationale generelle eksporttilladelser som bilag til den årlige beretning.

5.   Yderligere data til den årlige EU-beretning

5.1.    Oversigt over tilladelser efter tilsvarende type (tilladelse)

Selv om dette ikke er obligatorisk i henhold til de gældende lovbestemmelser, anses det for nyttigt, at medlemsstaterne desuden indsender data på frivillig basis om antallet og værdien af tilladelser pr. type tilladelse.

5.2.    Registrerede brugere af generelle nationale eksporttilladelser og EU-eksporttilladelser

For at give oplysninger om eksportørernes anmeldelser i overensstemmelse med forordningen (8) anses det for hensigtsmæssigt, at medlemsstaterne frivilligt meddeler oplysninger om antallet af eksportører, der har anmeldt eller er registreret hos den kompetente myndighed til at anvende generelle EU-tilladelser eller nationale tilladelser.

5.3.    Data om anvendelsen af generelle og globale eksporttilladelser

I lyset af at globale eksporttilladelser, generelle EU-eksporttilladelser og nationale eksporttilladelser udgør retsgrundlaget for en stor del af EU's samlede eksport af produkter med dobbelt anvendelse, anses det for nyttigt, at medlemsstaterne fremlægger yderligere data om anvendelsen af sådanne tilladelser, når de foreligger.

Af konsekvenshensyn vil Kommissionens beretning derfor afspejle, at data om tilladelser ikke er synonyme med data, der repræsenterer anvendelsen af tilladelser.

Denne metode tager hensyn til, at:

—	medlemsstaterne kan levere disse supplerende data på frivillig basis

—

for yderligere data om anvendelsen af generelle eksporttilladelser på globalt plan, nationalt plan og EU-plan kan medlemsstaterne beslutte at levere enten data fra toldmyndighedernes statistikker over den faktiske eksport eller data, som eksportørerne har indberettet, afhængigt af den faktiske tilgængelighed (9).

—	i nogle tilfælde vil disse data afspejle tilladelser, der er udstedt før referenceåret, da anvendelsen af tilladelsen finder sted over flere år, efter at tilladelsen er givet.

—	i overensstemmelse med forordningens bestemmelser har medlemsstaterne i øjeblikket forskellig administrativ praksis med hensyn til indberetningskrav for deres eksportører.

6.   Afslag og forbud

I henhold til forordningens artikel 26 skal den årlige EU-beretning indeholde oplysninger om afslag og forbud. Det fremgår ikke af forordningen, at relevante data bør indberettes efter antal, værdi og bestemmelsessted på EU- og medlemsstatsplan. Det anses imidlertid for hensigtsmæssigt at indberette antallet af afslag og forbud på EU-plan samt deres samlede værdi til statistiske formål som i den nuværende årlige indberetningspraksis.

Selv om værdien af afslag ikke er påkrævet i henhold til forordningen, anses det for nyttigt, at medlemsstaterne meddeler disse data på frivillig basis med henblik på udarbejdelsen af den årlige beretning.

7.   Data om produkter med dobbelt anvendelse, der er klassificeret som cyberovervågningsprodukter i henhold til forordningens artikel 2, nr. 20)

Definitionen i artikel 2, nr. 20), af cyberovervågningsprodukter omfatter produkter, der er opført på listen i bilag I, samt produkter, der ikke er opført på listen.

I bilag B beskrives de produkter, der er opført i bilag I til forordningen, og som anses for at svare til definitionen i artikel 2, nr. 20). Beslutningen om, hvorvidt et bestemt produkt, der ikke er opført på listen, opfylder kravene i den retlige definition, skal træffes fra sag til sag af medlemsstaterne.

Ansøgninger og tilladelser vedrørende cyberovervågningsprodukter, der ikke er opført på listen, skal også medtages i den årlige beretning på grundlag af data fra medlemsstaterne.

Ansøgninger og tilladelser vedrørende andre produkter, der er opført på listen, kan medtages i beretningen på grundlag af den relevante kompetente myndigheds afgørelse.

Medlemsstaterne forelægger Kommissionen relevante data om tilladelser i overensstemmelse hermed.

8.   Oplysninger om forvaltning og håndhævelse

For at opfylde de gennemsigtighedskrav, der er fastsat i forordningen, meddeler medlemsstaterne Kommissionen oplysninger om:

—	personale i administrationen (antal embedsmænd med ansvar for udstedelse af tilladelser/eksperter, der arbejder med kontrol af produkter med dobbelt anvendelse)

—	overholdelses- og opsøgende aktiviteter gennemført i løbet af året (konferencer, møder med industrisammenslutninger osv.)

—	gennemførelse af tilladelsesudstedelse eller andre eksportkontrolværktøjer

—	antal overtrædelser og anvendte sanktioner i løbet af året (under behørig hensyntagen til gældende lovgivning, f.eks. om beskyttelse af personoplysninger).

—	Medlemsstaterne vil også på frivillig basis fremlægge oplysninger om nationale årlige beretninger, der offentliggøres om gennemførelsen af kontrol med produkter med dobbelt anvendelse i referenceåret, og relevante internetkilder, hvis de foreligger (10).

9.   Udarbejdelse af den årlige EU-beretning om kontrol med eksport af produkter med dobbelt anvendelse

Kommissionen vil udarbejde den årlige beretning på grundlag af data, som medlemsstaterne stiller til rådighed i henhold til den metode, der er beskrevet i disse retningslinjer. I beretningen gøres der brug af datavisualiseringsværktøjer og diagrammer for at sikre sammenlignelighed over tid.

Nedenstående tabeller giver eksempler på datatabeller, der vil blive anvendt ved udarbejdelsen af den årlige beretning.

9.1.    Den årlige EU-beretning om tilladelser

9.1.1.   Individuelle tilladelser

Tabel 1

Offentliggørelse i den årlige EU-beretning af individuelle tilladelser (antal og værdi) efter produkttype

Eksempel

År	Produkttype	Beskrivelse af produkttype	Medlemsstater	Værdi (EUR)	Antal tilladelser
2022	0EC1	Produkttype 1	XX	300	3
			XY	200	2
		I alt		500	5
	1EC2	Produkttype 2	XY	1 200	8
			XZ	1 000	10
		I alt		2 200	18
	2EC3	Produkttype 3	XZ	500	5
		I alt		500	5
	I alt			3 200	28

Tabel 2

Offentliggørelse i den årlige EU-beretning af individuelle tilladelser (antal og værdi) efter bestemmelsessted

Eksempel

År	Bestemmelsessted	Medlemsstater	Værdi (EUR) (11)	Antal tilladelser
2022	Brasilien	XZ	500	5
	Kina	XY	1 000	10
	USA	XX	200	2
	I alt		1 700	17

Det fremgår ikke af forordningens artikel 26, at den årlige beretning skal indeholde en opdeling af tilladelserne efter type. Det anses imidlertid for nyttigt og hensigtsmæssigt at indberette disse oplysninger på grundlag af data fra medlemsstaterne på frivillig basis.

9.1.2.   Globale eksporttilladelser

Offentliggørelse af data om globale eksporttilladelser (bestemmelsessteder og produkttyper) (12)

Eksempel

Tabel 3

Bestemmelsessteder

ISO ID for bestemmelsessted	ISO ID for medlemsstat	Antal udstedte globale tilladelser
USA		3
		2
		4
		1
CN		2
		5
MY		4
		3

Tabel 4

Type af produkter

Type af produkter	ISO ID for medlemsstat	Antal udstedte globale tilladelser
0EC01		4
		1
		1
		4
1EC03		2
		5
4EC05		5
		3

Tabel 5

Værdien af globale eksporttilladelser  (13)

ISO ID for medlemsstat	Værdi (EUR)
HU
NL

9.1.3.   Generelle nationale eksporttilladelser

Tabel 6

Bestemmelsessteder

Eksempel

ISO ID for bestemmelsessted	ISO ID for medlemsstat	Antal generelle nationale eksporttilladelser (14)
USA		3
		2
		4
		1
CN		2
		5
MY		4
		3

Tabel 7

Type af produkter

Eksempel

Produkttypekode	ISO ID for medlemsstat	Antal generelle nationale eksporttilladelser (15)
0EC01		4
		1
		1
		4
1EC03		2
		5
4EC05		5
		3

Tabel 8

Værdien af generelle nationale eksporttilladelser  (16)

Eksempel

ISO ID for medlemsstat	Værdi

Tabel 9

Offentliggørelse i den årlige EU-beretning af tilladelser (antal og værdi) efter type af tilladelser

Eksempel

År	ID for tilladelsestype	Tilladelsestype	Datatype	ISO ID for medlemsstat		Værdi (EUR) (17)	Antal
2022	ID1	Individuelle eksporttilladelser	Tilladelser			100	70
						200	30
			I alt			300	100
	ID2	Global eksporttilladelse (18)	Tilladelser			200	20
						100	40
			I alt			300	60
	ID3	Generel national eksporttilladelse	Tilladelser			Hvis relevant	3
						Hvis relevant	4
			I alt			XXX	7
	ID4	Generel EU-eksporttilladelse (19)	Tilladelser			Hvis relevant	8
						Hvis relevant	8
			I alt			XXX	16
	ID5	Tilladelse til mæglervirksomhed (20)	Tilladelser			50	10
						50	3
			I alt			100	13
	ID6	Tilladelse til teknisk bistand (21)	Tilladelser			700	40
						100	5
			I alt			800	45
	ID7	Transittilladelse (22)	Tilladelser			80	3
						50	1
			I alt			130	4
	ID8	Tilladelse i henhold til en national kontrolforanstaltning (23)	Tilladelser			50	40
						50	10
			I alt			100	50
	ID9	Godkendelse af produkter, der ikke er opført på listen (24)	Tilladelser			100	10
						50	5
			I alt			150	15
	ID10	Tilladelse til overførsel inden for EU (25)	Tilladelser			60	25
						20	15
			I alt			80	40
	I alt					XXX	YYY

9.1.4.   Anvendelse af generelle eksporttilladelser på globalt plan, EU-plan og nationalt plan (26)

Tabel 10

Eksportørers anvendelse af generelle EU-eksporttilladelser

Meddelelser om første anvendelse — eksempel

År	ISO 2-ID for medlemsstat	EU001 (27)	Værdi (28) (EUR)	EU002	Værdi (EUR)	EU003	Værdi (EUR)	EU004	Værdi (EUR)	EU008	Værdi (EUR)
2022		4		1		1		4		4
2022		5		4		2		3		5
2022		7		5		4		2		6
2022		1		6		5		1		3
2022		2		7		5		3		2
2022		3		8		3		5		1
2022		8		6		2		5		4
2022		4		7		1		2		5

Tabel 11

Samlet antal eksportører, der anvender generelle EU-eksporttilladelser

Eksempel

ISO 2-ID for medlemsstat	EU001	EU002	EU003	EU004	EU005	EU006	EU007	EU008
	14
	20
	16

Tabel 12

Eksportørers anvendelse af generelle nationale eksporttilladelser

Eksempel

År	ISO 2-ID for medlemsstat	Antal førstegangsindberetninger eller første registreringer for året	Samlet antal eksportører, der anvender generelle nationale eksporttilladelser
2022		14
2022		20
2022		16

Tabel 13

Yderligere data  (29) : nærmere oplysninger efter type af produkter

Eksempel

År	ISO 2-ID for medlemsstat (30)	Ref. kode for produkttype	Værdi (EUR)	Kort beskrivelse af relevant global eksporttilladelse, generel national eksporttilladelse eller kode for de generelle EU-eksporttilladelser
2022		0EC01	300
2022		1EC03	1 000

Tabel 14

Yderligere data  (31) : detaljerede oplysninger efter bestemmelsessteder

Eksempel

År	ISO 2-ID for medlemsstat	ISO 2-ID for bestemmelsesland	Værdi (EUR)	Kort beskrivelse af relevant global eksporttilladelse, generel national eksporttilladelse eller kode for de generelle EU-eksporttilladelser
2022		USA	300
2022		CN	1 000

9.1.5.   Afslag og forbud (bilag A)

Tabel 15

Data offentliggjort i den årlige EU-beretning om afslag og forbud

Eksempel

År XXXX

Antal afslag og forbud (i alt i EU)

XX

Den årlige EU-beretning vil også angive den relative procentdel af afslåede transaktioner i forhold til den samlede værdi af EU's tilladelser til produkter med dobbelt anvendelse i referenceåret.

9.1.6.   Cyberovervågningsprodukter

Tabel 16

Offentliggørelse i den årlige EU-beretning af data vedrørende anvendelser af cyberovervågningsprodukter (bilag B)

Eksempel

	Intrusionsoftware	Systemer til aflytning af telekommunikation	Internetovervågningssystemer	Software til overvågning af kommunikation	Kriminaltekniske redskaber/efterforskning	Andet (opført på listen) (32)	Andet (ikke opført på listen) (33)	I alt	Bestemmelsessteder  (34)
Modtagne ansøgninger	54	89	76	3	4	4		XXX	X,Y,Z,W
Udstedende medlemsstater  (35)	Liste over medlemsstater	Liste over medlemsstater	Liste over medlemsstater	Liste over medlemsstater	Liste over medlemsstater	Liste over medlemsstater	Liste over medlemsstater

Tabel 17

Offentliggørelse i den årlige EU-beretning af data om tilladelser, afslag og forbud for cyberovervågningsprodukter (bilag B)

Eksempel

År 2022 — EU
Antal udstedte afslag og forbud	Liste over relevante medlemsstater
Antal udstedte tilladelser	Liste over relevante medlemsstater

10.   Oplysninger om forvaltning og håndhævelse af kontrol

Den årlige EU-beretning skal indeholde følgende oplysninger:

10.1.    Forvaltning af kontrol

Antal medarbejdere (fuldtidsækvivalenter), der er direkte involveret i forvaltningen af kontrol i EU: xx

Brug af eksportkontrolværktøjer:

—	Elektronisk tilladelsessystem: liste over medlemsstater, der anvender et e-tilladelsessystem

—	Klassificeringsværktøj: liste over medlemsstater, der anvender klassificeringsværktøjer

—	Andre værktøjer: liste over medlemsstater, der anvender andre værktøjer eller anden software til at støtte eksportører og/eller eksportkontrolmyndigheder i anvendelsen af kontrol

Antal opsøgende aktiviteter afholdt i det pågældende år: yy

Hyperlinks til nationale rapporter, hvis de foreligger.

10.2.    Håndhævelse af kontrol

Antal gennemførte overensstemmelsesrevisioner: xx, herunder dem, der udføres af toldmyndigheder eller andre organer.

Antal indberettede overtrædelser: yy

Antal pålagte administrative og strafferetlige sanktioner/bøder: xx Ved enhver relevant national håndhævelsesmyndighed i tilfælde af overtrædelse af eksportkontrolbestemmelserne.

---

(1)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 223/2009 af 11. marts 2009 om europæiske statistikker og om ophævelse af forordning (EF, Euratom) nr. 1101/2008 om fremsendelse af fortrolige statistiske oplysninger til De Europæiske Fællesskabers Statistiske Kontor, Rådets forordning (EF) nr. 322/97 om EF-statistikker og Rådets afgørelse 89/382/EØF, Euratom om nedsættelse af et udvalg for De Europæiske Fællesskabers statistiske program (EUT L 87 af 31.3.2009, s. 164).

(2)  Disse retningslinjer vedrører udarbejdelsen af den årlige EU-beretning om kontrol med eksport af produkter med dobbelt anvendelse, samtidig med at det anerkendes, at medlemsstaternes kompetente myndigheder har forskellig praksis med hensyn til offentlig rapportering på nationalt plan.

(3)  Dette berører ikke udvekslingen af oplysninger mellem medlemsstaterne og Kommissionen »med henblik på at øge effektiviteten af Unionens eksportkontrolordning og for at sikre en konsekvent og effektiv gennemførelse og håndhævelse af kontrollen i hele Unionens toldområde« i overensstemmelse med artikel 23 i forordning (EU) 2021/821.

(4)  Den tekniske ekspertgruppe afholdt flere møder mellem februar 2022 og juni 2023.

(5)  https://policy.trade.ec.europa.eu/consultations/guidelines-data-collection-and-preparation-eu-annual-report-dual-use-export-controls-under_en.

(6)  En kombination af data om tilladelser efter bestemmelsessted og type af produkter i én tabel vil sandsynligvis føre til betydelige overtrædelser af eksportørernes fortrolighed eller kan underbyde restriktive tilladelsesafgørelser i EU.

(7)  EUR/USD/nationale valutaomregningstabeller vil blive stillet til rådighed af Kommissionens tjenestegrene i begyndelsen af januar hvert år.

(8)  Se relevante bestemmelser om generelle EU-eksporttilladelser: »Eksportøren, som anvender denne tilladelse, underretter den kompetente myndighed i den medlemsstat, hvor eksportøren er hjemmehørende eller har hjemsted, om den første anvendelse af denne tilladelse inden for 30 dage efter første eksportdato eller alternativt og i overensstemmelse med krav fra den kompetente myndighed i den medlemsstat, hvor eksportøren er hjemmehørende eller har hjemsted, før første anvendelse af denne tilladelse. Medlemsstaterne underretter Kommissionen om den indberetningsmekanisme, der vælges for denne tilladelse. Kommissionen offentliggør de indberettede oplysninger i C-udgaven af Den Europæiske Unions Tidende.«

(9)  For så vidt angår data fra eksportører, kan medlemsstaterne indsende dem i overensstemmelse med kravene til indberetning fra eksportørerne i de respektive globale og nationale generelle tilladelser. For at sikre sammenlignelighed og sammenhæng i overensstemmelse med forordning (EF) nr. 223/2009 vil yderligere revisioner af denne metode overveje muligheden for kun at anvende tolddata.

(10)  Ikke retligt påkrævet, men offentliggjort med henblik på yderligere oplysninger.

(11)  1 000 EUR.

(12)  Afhængigt af den faktiske tilgængelighed af data fra medlemsstaterne.

(13)  Da ikke alle medlemsstater kræver, at eksportører angiver en relevant værdi, når de ansøger om globale eksporttilladelser, finder denne tabel anvendelse, hvis det er relevant.

(14)  Dette omfatter det relevante bestemmelsessted.

(15)  Dette omfatter den relevante type produkt.

(16)  Hvis det er relevant i henhold til national praksis.

(17)  Mio. EUR.

(18)  Baseret på den værdi, som medlemsstaterne har oplyst på frivillig basis, alt efter hvad der er relevant.

(19)  Værdi oplyst af medlemsstaterne på frivillig basis.

(20)  Som medlemsstaterne stiller til rådighed for Kommissionen på frivillig basis.

(21)  Se ovenfor.

(22)  Se ovenfor.

(23)  Se ovenfor.

(24)  Se ovenfor.

(25)  Se ovenfor.

(26)  I henhold til data, som medlemsstaterne frivilligt har stillet til rådighed om brugen af generelle EU-eksporttilladelser.

(27)  Antal førstegangsindberetninger fra eksportører i året — For alle gældende generelle EU-eksporttilladelser.

(28)  Samlet eksportværdi baseret på toldstatistikker eller indberetninger fra eksportører. I henhold til værdidata, som medlemsstaterne frivilligt har stillet til rådighed om brugen af generelle EU-eksporttilladelser, alt efter hvad der er relevant.

(29)  Som stillet til rådighed af medlemsstaterne på frivillig basis ved brug af globale, nationale generelle tilladelser og generelle EU-eksporttilladelser.

(30)  Kun relevante medlemsstater, der har fremlagt relevante data på frivillig basis.

(31)  Se ovenfor.

(32)  Andre produkter, der er opført på listen, og som kan anvendes som cyberovervågningsprodukter.

(33)  Andre cyberovervågningsprodukter, der ikke er opført på listen, og som kan anvendes som cyberovervågningsprodukter.

(34)  Liste over landekoder.

(35)  Når kun én eller to medlemsstater er opført som udstedende myndigheder, vil Kommissionens tjenestegrene rådføre sig med de berørte myndigheder og indhente et positivt svar fra de hørte medlemsstater for at indberette data på en måde, der beskytter fortroligheden af personlige eller kommercielle oplysninger, beskyttet forsvar, udenrigspolitik eller national sikkerhed.

BILAG A

Typer af produkter i henhold til artikel 26, stk. 2, andet afsnit, i forordning (EU) 2021/821 (undtagen cyberovervågningsprodukter)

KATEGORI 0 — NUKLEARE MATERIALER OG FACILITETER SAMT NUKLEART UDSTYR

Ref. kode	Typer af produkter
0EC1	Nukleare materialer, faciliteter, anlæg og udstyr
0EC2	Software til anlæg og udstyr til nukleare materialer
0EC3	Teknologi til anlæg og udstyr til nukleare materialer

KATEGORI 1 — SÆRLIGE MATERIALER OG TILHØRENDE UDSTYR

Ref. kode	Typer af produkter
1EC1	Materialer, komponenter og strukturer til luftfartøjer/rumfart
1EC2	Sprængstoffer, drivmidler og tilhørende udstyr
1EC3.	Fiber- og trådmaterialer samt produktionsudstyr
1EC4	Specialmetaller og legeringer samt udstyr hertil
1EC5	Nuklearrelaterede produkter og udstyr
1EC6	Giftige kemikalier, prækursorer, patogener, toksiner og genetisk modificerede organismer, tilhørende beskyttelses- og detektionsudstyr og -komponenter
1EC7	Software til særlige materialer og tilhørende udstyr
1EC8	Teknologi til særlige materialer og tilhørende udstyr

KATEGORI 2 — MATERIALEBEHANDLING

Ref. kode	Typer af produkter
2EC1	Værktøjsmaskiner og -systemer og komponenter til industrielt udstyr
2EC2	Kemisk og biologisk fremstillingsudstyr
2EC3	Software til materialebehandling
2EC4	Teknologi til materialeforarbejdning

KATEGORI 3 — ELEKTRONIK

Ref. kode	Typer af produkter
3EC1	Elektroniske produkter og komponenter
3EC2	Elektroniske enheder, moduler og udstyr
3EC3	Elektroniske produkter, der kan anvendes til nukleare formål
3EC4	Udstyr til fremstilling og afprøvning af halvlederkomponenter eller -materialer
3EC5	Halvledermaterialer
3EC6	Software til elektronik
3EC7	Elektronikteknologi

KATEGORI 4 — COMPUTERE

Ref. kode	Typer af produkter eller »produkt«
4EC1	Computere
4EC2	Software til computere
4EC3	Teknologi til computere

KATEGORI 5 — TELEKOMMUNIKATION OG INFORMATIONSSIKKERHED

Ref. kode	Typer af produkter eller »produkt«
5EC1	Telekommunikationsprodukter og -udstyr
5EC2	Produkter og udstyr til informationssikkerhed og kryptoanalyse
5EC3	Software til telekommunikations- og informationssikkerhed
5EC4	Teknologi til telekommunikations- og informationssikkerhed

KATEGORI 6 — SENSORER OG LASERE

Ref. kode	Typer af produkter
6EC1	Optisk og akustisk udstyr, relaterede komponenter og materialer, andre sensorer
6EC2	Lasere og tilhørende udstyr og materialer
6EC3	Radarsystemer, tilhørende udstyr og komponenter
6EC4	Software til sensorer og lasere
6EC5	Teknologi til sensorer og lasere

KATEGORI 7 — STYRING AF FLY OG SKIBE

Ref. kode	Typer af produkter
7EC1	Udstyr til inertinavigation
7EC2	Andet udstyr i forbindelse med styring af fly og skibe
7EC3	Flyvestyringssystemer
7EC4	Produktionsudstyr til styring af fly og skibe
7EC5	Software til styring af fly og skibe
7EC6	Teknologi til styring af fly og skibe

KATEGORI 8 — SKIBSTEKNOLOGI

Ref. kode	Typer af produkter
8EC1	Undervandsfartøjer og overfladefartøjer og tilhørende skibssystemer, udstyr og komponenter
8EC2	Materialer og udstyr til skibe
8EC3	Software til marinesektoren
8EC4	Teknologi til marinesektoren

KATEGORI 9 — RUMFART OG FREMDRIFT

Ref. kode	Typer af produkter
9EC1	Luft- og rumfartsmotorer og gasturbiner (undtagen ubemandede luftfartøjer (UAV))
9EC2	UAV og fremdriftssystemer dertil
9EC3	Raketter og rumfartøjer
9EC4	Raketmotorer
9EC5	Udstyr til vindtunneler, prøvningsfaciliteter og kamre
9EC6	Software til rumfart og fremdrift
9EC7	Teknologi til rumfart og fremdrift

IKKE-OPFØRTE PRODUKTER

Ref. kode	Typer af produkter
XEC1	Andet/ikke opført på listen

BILAG B

Cyberovervågningsprodukter i henhold til artikel 2, nr. 20), i forordning (EU) 2021/821

Ref. kode	Cyberovervågningsprodukter
CS1	Intrusionsoftware
CS2	Systemer til aflytning af telekommunikation
CS3	Internetovervågningssystemer
CS4	Software til overvågning af kommunikation
CS5	Kriminaltekniske redskaber/efterforskning
CS6	Andre produkter, der er opført på listen, og som kan anvendes som cyberovervågningsprodukter
CS7	Andre cyberovervågningsprodukter, der ikke er opført på listen, og som kan anvendes som cyberovervågningsprodukter