Den Europæiske Unions
Tidende
DA
L-udgaven
|
|
Den Europæiske Unions |
DA L-udgaven |
|
2026/1757 |
27.7.2026 |
KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2026/1757
af 20. juli 2026
om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for anvendelsen af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU for så vidt angår tredjelandsfilialers indberetning
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR –
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter, om ændring af direktiv 2002/87/EF og om ophævelse af direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF (1), særlig artikel 48, stk. 1, fjerde afsnit, og
ud fra følgende betragtninger:
|
(1) |
Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2024/1619 (2) ændrede direktiv 2013/36/EU for bl.a. at indføre en ny ordning i nævnte direktivs afsnit VI for oprettelse af, regulering af og tilsyn med tredjelandsfilialer i Unionen. Nævnte ordning fastsætter tilsynsbeføjelser for de kompetente myndigheder med hensyn til tredjelandsfilialer. Som led i ordningen og med henblik på at fastlægge rammerne for anvendelsen af tilsynsbeføjelserne for tredjelandsfilialer bør præciseringen af de oplysninger, som de kompetente myndigheder skal modtage, baseres på en fælles indberetningsramme med henblik på tilsyn for at lette et effektivt tilsyn med tredjelandsfilialers overholdelse af gældende tilsynskrav. |
|
(2) |
I henhold til artikel 48l, stk. 1, andet afsnit, i direktiv 2013/36/EU skal indberetningskravene stå i et rimeligt forhold til klassificeringen af tredjelandsfilialer i enten klasse 1 eller klasse 2. Det er derfor nødvendigt at udvikle to sæt modeller, et for hver klasse, i overensstemmelse med en tilgang, hvor klasse 1-tredjelandsfilialer, der anses for at være mere risikobetonede, forventes at indberette mere detaljerede oplysninger end klasse 2-tredjelandsfilialer. |
|
(3) |
For at sikre et fælles sæt tilsynspraksisser med hensyn til tredjelandsfilialer er det nødvendigt også at præcisere referencedatoerne for indberetning og indsendelsesdatoerne for indberetning samt de regnskabsstandarder, der finder anvendelse på tredjelandsfilialers indberetning. Artikel 48l, stk. 1, i direktiv 2013/36/EU indførte et krav om, at EBA skal udvikle IT-løsninger, herunder indberetningsmodeller og -instrukser, der skal anvendes af tredjelandsfilialerne ved opfyldelse af de indberetningsforpligtelser, der er fastsat i nævnte direktivs artikel 48k. De datapunkter og oplysninger, som tredjelandsfilialerne skal indberette, og som EBA bør medtage i de pågældende IT-løsninger, bør derfor præciseres med tilstrækkelig klarhed. For at give EBA mulighed for at udvikle passende IT-løsninger bør de ensartede indberetningsformater ikke være bindende, for så vidt angår strukturen og fremstillingen, da EBA ikke bør være forpligtet til at gengive det grafiske udseende og den tabelstruktur, der er fastsat i bilaget. EBA bør navnlig kunne afvige fra det grafiske udseende og tabelstrukturen i indberetningsmodellerne, så længe alle påkrævede datapunkter og oplysninger indgår i IT-løsningerne. |
|
(4) |
Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som EBA har forelagt Kommissionen. |
|
(5) |
EBA har afholdt åbne offentlige høringer om det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for nærværende forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele og anmodet interessentgruppen for banker, der er nedsat i henhold til artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 (3), om rådgivning. |
|
(6) |
Denne forordning bør træde i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende. Ikke desto mindre afhænger indberetningskravene i henhold til artikel 48k, stk. 1, i direktiv 2013/36/EU af de underliggende væsentlige bestemmelser i nævnte direktivs artikel 48h, 48e og 48f, som først bør finde anvendelse fra den 11. januar 2027. Det er desuden nødvendigt at give tredjelandsfilialer tilstrækkelig tid til at forberede sig på indberetning. Anvendelsen af denne forordning bør derfor udskydes — |
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Referencedatoer for indberetning
1. Tredjelandsfilialer indsender de i denne forordning omhandlede oplysninger til de kompetente myndigheder, således som disse oplysninger foreligger på følgende referencedatoer for indberetning:
|
a) |
månedlig indberetning: på den sidste dag i hver måned |
|
b) |
kvartalsvis indberetning: 31. marts, 30. juni, 30. september og 31. december |
|
c) |
halvårlig indberetning: 30. juni og 31. december |
|
d) |
årlig indberetning: 31. december. |
2. Tredjelandsfilialer indberetter de finansielle oplysninger om selve tredjelandsfilialen som omhandlet i bilag I til denne forordning i overensstemmelse med Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1606/2002 (4) eller medlemsstatens gældende almindeligt anerkendte regnskabsprincipper og med henvisning til en vis periode kumulativt fra den første dag i regnskabsåret til referencedatoen.
3. Hvis tredjelandsfilialer i henhold til national lovgivning kan indberette finansielle og reguleringsmæssige oplysninger baseret på et regnskabsår, som afviger fra kalenderåret, kan referencedatoerne for indberetning justeres tilsvarende, således at indberetning også foretages en gang hver måned, hver tredje måned, hver sjette eller hver tolvte måned i forhold til deres regnskabsår.
Første afsnit finder også anvendelse på oplysninger om hovedvirksomheden, forudsat at den relevante tredjelandsjurisdiktion tillader indberetning af reguleringsmæssige oplysninger med udgangen af regnskabsåret som referencedato.
Artikel 2
Indsendelsesdatoerne for indberetning
1. Tredjelandsfilialer indsender de i bilag I omhandlede oplysninger til de kompetente myndigheder inden arbejdstids ophør på følgende indsendelsesdatoer:
|
a) |
månedlig indberetning: 15. kalenderdag efter referencedatoen for indberetning |
|
b) |
kvartalsvis indberetning: 12. maj, 11. august, 11. november og 11. februar |
|
c) |
halvårlig indberetning: 11. august og 11. februar |
|
d) |
årlig indberetning: 11. februar. |
2. Tredjelandsfilialer indsender de i bilag II omhandlede oplysninger til de kompetente myndigheder inden arbejdstids ophør på følgende indsendelsesdatoer:
|
a) |
kvartalsvis indberetning: 11. juni, 11. september, 11. december og 11. marts |
|
b) |
halvårlig indberetning: 11. september og 11. marts |
|
c) |
årlig indberetning: 11. marts. |
3. Hvis datoen for indsendelse til den kompetente myndighed, som indberetningen skal indgives til, falder på en lør-, søn- eller helligdag i den pågældende medlemsstat, skal oplysningerne indsendes på den efterfølgende arbejdsdag.
4. Hvis tredjelandsfilialer indberetter deres finansielle oplysninger eller oplysninger om hovedvirksomheden med justerede referencedatoer baseret på deres regnskabsår, jf. artikel 1, stk. 3, kan indsendelsesdatoerne justeres tilsvarende, således at indberetningsperioden forbliver uændret i forhold til den justerede referencedato.
5. Tredjelandsfilialer kan indsende ikkereviderede tal (dvs. tal, der ikke er forsynet med en ekstern revisors påtegning). Hvis reviderede tal (dvs. tal, der er revideret af en ekstern revisor og forsynet med påtegning) afviger fra indsendte ikkereviderede tal, skal de reviderede tal indsendes hurtigst muligt.
6. Andre rettelser af de indsendte indberetninger indsendes også til de kompetente myndigheder hurtigst muligt.
Artikel 3
Indberetning af reguleringsmæssige og finansielle oplysninger om tredjelandsfilialer
1. Tredjelandsfilialer, der opfylder kriterierne i artikel 48a, stk. 1, i direktiv 2013/36/EU (klasse 1), indsender modellerne med oplysninger om deres egne reguleringsmæssige og finansielle oplysninger som anført i bilag I til denne forordning som følger:
|
a) |
model 9.1 månedligt |
|
b) |
model 1.1, 2, 7.1 og 8.1 kvartalsvist |
|
c) |
model 3.1, 4.1, 5.1, 6.1 og 10 halvårligt. |
2. Tredjelandsfilialer, der ikke opfylder kriterierne i artikel 48a, stk. 1, i direktiv 2013/36/EU (klasse 2), indsender modellerne med oplysninger om deres egne reguleringsmæssige og finansielle oplysninger som anført i bilag I til denne forordning som følger:
|
a) |
model 9.2 månedligt |
|
b) |
model 1.2, 2, 7.2 og 8.2 kvartalsvist |
|
c) |
model 3.2, 4.2, 5.2, 6.2 og 10 årligt. |
3. Uanset stk. 1 og 2 skal tredjelandsfilialer kun indberette model 10, hvis det kræves af den nationale kompetente myndighed i overensstemmelse med artikel 48k, stk. 1, litra c), i direktiv 2013/36/EU.
Artikel 4
Reguleringsmæssige og finansielle oplysninger om hovedvirksomheden
1. Tredjelandsfilialer, der opfylder kriterierne i artikel 48a, stk. 1, i direktiv 2013/36/EU (klasse 1), indsender modellerne med oplysninger om hovedvirksomhedens reguleringsmæssige og finansielle oplysninger som anført i bilag II til denne forordning som følger:
|
a) |
model 1 og 2 kvartalsvist |
|
b) |
model 3, 4, 5, 6 og 7 halvårligt. |
2. Tredjelandsfilialer, der ikke opfylder kriterierne i artikel 48a, stk. 1, i direktiv 2013/36/EU (klasse 2), indsender modellerne med oplysninger om hovedvirksomhedens reguleringsmæssige og finansielle oplysninger som anført i bilag II til denne forordning som følger:
|
a) |
model 1 og 2 kvartalsvist |
|
b) |
model 3, 4, 5, 6 og 7 årligt. |
Artikel 5
IT-løsninger, indberetningsmodeller og -instrukser
1. EBA sikrer, at de IT-løsninger, herunder instrukser, der er udviklet i medfør af artikel 48l, stk. 1, i direktiv 2013/36/EU, til enhver tid er i overensstemmelse med de ensartede indberetningsformater, der er fastsat i denne forordning, og omfatter alle de datapunkter og oplysninger, der er anført i bilag I og II til denne forordning.
2. EBA stiller de IT-løsninger, herunder instrukser, der er omhandlet i stk. 1, til rådighed på sit websted. EBA holder disse IT-løsninger ajour og gør dem tilgængelige på alle Unionens officielle sprog.
Artikel 6
Dataudvekslingsformater og oplysninger, som ledsager indsendelser
1. Tredjelandsfilialer indsender de oplysninger, der er omhandlet i denne forordning, i de dataudvekslingsformater og -former, som fastsættes af de kompetente myndigheder, idet de anvender den definition af datapunkt og de valideringsformler, der er angivet i IT-løsningerne og stillet til rådighed på EBA's websted, og overholder følgende krav:
|
a) |
de må ikke ved indsendelse af data medtage oplysninger, der ikke er påkrævede eller relevante |
|
b) |
de indberetter talværdier som følger:
|
|
c) |
institutter og forsikringsselskaber identificeres udelukkende ud fra deres identifikator for juridiske enheder (LEI) |
|
d) |
enheder og modparter, som ikke er institutter og forsikringsselskaber, identificeres ud fra deres LEI, hvis en sådan foreligger, og, hvis det ikke er muligt, deres nationale kode. |
2. Tredjelandsfilialer lader de indsendte oplysninger ledsage af følgende oplysninger:
|
a) |
referencedato for indberetning og referenceperiode |
|
b) |
indberetningsvaluta |
|
c) |
regnskabsstandard |
|
d) |
LEI-koden for den indberettende tredjelandsfilial, hvis en sådan foreligger, og, hvis det ikke er muligt, deres nationale kode. |
Artikel 7
Ikrafttræden og anvendelse
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Den anvendes fra den 28. marts 2027.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 20. juli 2026.
På Kommissionens vegne
Ursula VON DER LEYEN
Formand
(1) EUT L 176 af 27.6.2013, s. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj.
(2) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2024/1619 af 31. maj 2024 om ændring af direktiv 2013/36/EU for så vidt angår tilsynsbeføjelser, sanktioner, tredjelandsfilialer og miljømæssige, sociale og ledelsesmæssige risici (EUT L, 2024/1619, 19.6.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2024/1619/oj).
(3) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Banktilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/78/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
(4) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1606/2002 af 19. juli 2002 om anvendelse af internationale regnskabsstandarder (EFT L 243 af 11.9.2002, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2002/1606/oj).
BILAG I
Tredjelandsfilialers indberetning
|
Modeller for tredjelandsfilialer |
||||
|
Model nr. |
Modelkode |
Adressater |
Retsgrundlag |
Navn på model/gruppe af modeller |
|
Finansielle oplysninger |
||||
|
1,1 |
E 01.01 |
Klasse 1-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a) |
Aktiver og passiver, der bogføres af og hidrører fra tredjelandsfilialen (klasse 1) |
|
1,2 |
E 01.02 |
Klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a) |
Aktiver og passiver, der bogføres af og hidrører fra tredjelandsfilialen (klasse 2) |
|
2 |
E 02.00 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a) |
Udvalgte ikkebalanceførte poster for tredjelandsfilialen (klasse 1 og klasse 2) |
|
3,1 |
E 03.01 |
Klasse 1-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a), nr. i) og ii) |
Største aktiver og væsentlige eksponeringskoncentrationer (klasse 1) |
|
3,2 |
E 03.02 |
Klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a), nr. i) og ii) |
Største aktiver og væsentlige eksponeringskoncentrationer (klasse 2) |
|
4,1 |
E 04.01 |
Klasse 1-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a), nr. i) og ii) |
Største aktiver og væsentlige finansieringskildekoncentrationer (klasse 1) |
|
4,2 |
E 04.02 |
Klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a), nr. i) og ii) |
Største aktiver og væsentlige finansieringskildekoncentrationer (klasse 2) |
|
5,1 |
E 05.01 |
Klasse 1-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a), nr. iii) |
Væsentlige interne transaktioner med hovedvirksomheden og med medlemmer af hovedvirksomhedens koncern - gæld til og tilgodehavender fra (klasse 1) |
|
5,2 |
E 05.02 |
Klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a), nr. iii) |
Væsentlige interne transaktioner med hovedvirksomheden og med medlemmer af hovedvirksomhedens koncern - gæld til og tilgodehavender fra (klasse 2) |
|
6,1 |
E 06.01 |
Klasse 1-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a), nr. iii) |
Væsentlige interne transaktioner med hovedvirksomheden og med medlemmer af hovedvirksomhedens koncern - omkostninger og indtægter genereret af transaktioner (klasse 1) |
|
6,2 |
E 06.02 |
Klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra a), nr. iii) |
Væsentlige interne transaktioner med hovedvirksomheden og med medlemmer af hovedvirksomhedens koncern - omkostninger og indtægter genereret af transaktioner (klasse 2) |
|
Forskriftsmæssige oplysninger |
||||
|
7,1 |
E 07.01 |
Klasse 1-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra b), og artikel 48e |
Beregning af indskudskapitalkrav (klasse 1) |
|
7,2 |
E 07.02 |
Klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra b), og artikel 48e |
Beregning af indskudskapitalkrav (klasse 2) |
|
8,1 |
E 08.01 |
Klasse 1-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra b), og artikel 48e |
Deponerede aktiver til dækning af minimumsindskudskapitalkravet og overvågning af udviklingen på den spærrede konto (klasse 1) |
|
8,2 |
E 08.02 |
Klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra b), og artikel 48e |
Deponerede aktiver til dækning af minimumsindskudskapitalkravet og overvågning af udviklingen på den spærrede konto (klasse 2) |
|
9,1 |
E 09.01 |
Klasse 1-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra b), og artikel 48f |
Likviditetsdækning — beregninger (klasse 1) |
|
9,2 |
E 09.02 |
Klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra b), og artikel 48f |
Likviditetsdækning — beregninger (klasse 2) |
|
10 |
E 10.00 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 1, litra c) |
Indskudsbeskyttelsesordninger, der står til rådighed for tredjelandsfilialens indskydere i overensstemmelse med artikel 15, stk. 2 og 3, i direktivet om indskudsgarantiordninger |
|
E 01.01 - Aktiver og passiver, der bogføres af og hidrører fra tredjelandsfilialen (klasse 1) |
|
|
|
Beløb bogført af tredjelandsfilialen |
Beløb, der hidrører fra tredjelandsfilialen, |
||
|
|
heraf: deponerede aktiver til dækning af krav om samlet indskudskapital |
heraf: koncerninterne positioner |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
||
|
Aktiver i alt |
0010 |
|
|
|
|
|
Finansielle aktiver |
0020 |
|
|
|
|
|
Kontanter |
0030 |
|
|
|
|
|
Kassebeholdninger i centralbanker |
0040 |
|
|
|
|
|
Andre anfordringsindskud |
0050 |
|
|
|
|
|
Afledte finansielle instrumenter |
0060 |
|
|
|
|
|
Aktieinstrumenter |
0070 |
|
|
|
|
|
Gældsbeviser |
0080 |
|
|
|
|
|
Lån og forskud |
0090 |
|
|
|
|
|
Ikkefinansielle aktiver |
0100 |
|
|
|
|
|
Materielle anlægsaktiver |
0110 |
|
|
|
|
|
Investeringsejendomme |
0120 |
|
|
|
|
|
Goodwill |
0130 |
|
|
|
|
|
Andre immaterielle aktiver |
0140 |
|
|
|
|
|
Aktuelle skatteaktiver |
0150 |
|
|
|
|
|
Udskudte skatteaktiver |
0160 |
|
|
|
|
|
Andre aktiver |
0170 |
|
|
|
|
|
Passiver i alt |
0180 |
|
|
|
|
|
Finansielle forpligtelser |
0190 |
|
|
|
|
|
Korte positioner |
0200 |
|
|
|
|
|
Indskud |
0210 |
|
|
|
|
|
Afledte finansielle instrumenter |
0220 |
|
|
|
|
|
Udstedte gældsværdipapirer |
0230 |
|
|
|
|
|
Andre finansielle passiver |
0240 |
|
|
|
|
|
Ikkefinansielle forpligtelser |
0250 |
|
|
|
|
|
Hensatte forpligtelser |
0260 |
|
|
|
|
|
Aktuelle skatteforpligtelser |
0270 |
|
|
|
|
|
Udskudte skatteforpligtelser |
0280 |
|
|
|
|
|
Aktiekapital, der er tilbagebetalingspligtig på anfordring |
0290 |
|
|
|
|
|
Andre forpligtelser |
0300 |
|
|
|
|
|
Egenkapital |
0310 |
|
|
|
|
|
E 01.02 - Aktiver og passiver, der bogføres af og hidrører fra tredjelandsfilialen (klasse 2) |
|
|
|
Beløb bogført af tredjelandsfilialen |
Beløb, der hidrører fra tredjelandsfilialen, |
|
|
|
heraf: deponerede aktiver til dækning af krav om samlet indskudskapital |
|||
|
0010 |
0020 |
0040 |
||
|
Aktiver i alt |
0010 |
|
|
|
|
Finansielle aktiver |
0020 |
|
|
|
|
Kontanter |
0030 |
|
|
|
|
Kassebeholdninger i centralbanker |
0040 |
|
|
|
|
Andre anfordringsindskud |
0050 |
|
|
|
|
Afledte finansielle instrumenter |
0060 |
|
|
|
|
Aktieinstrumenter |
0070 |
|
|
|
|
Gældsbeviser |
0080 |
|
|
|
|
Lån og forskud |
0090 |
|
|
|
|
Ikkefinansielle aktiver |
0100 |
|
|
|
|
Passiver i alt |
0180 |
|
|
|
|
Finansielle forpligtelser |
0190 |
|
|
|
|
Korte positioner |
0200 |
|
|
|
|
Indskud |
0210 |
|
|
|
|
Afledte finansielle instrumenter |
0220 |
|
|
|
|
Udstedte gældsværdipapirer |
0230 |
|
|
|
|
Andre finansielle passiver |
0240 |
|
|
|
|
Ikkefinansielle forpligtelser |
0250 |
|
|
|
|
Egenkapital |
0310 |
|
|
|
|
E 02.00 — Udvalgte ikkebalanceførte poster (klasse 1 og klasse 2) |
|
|
Nominel værdi |
Maksimumsbeløb, der kan tages i betragtning |
|
|
0010 |
0020 |
||
|
Udvalgte ikkebalanceførte poster angivet |
0010 |
|
|
|
Afgivne lånetilsagn |
0020 |
|
|
|
Afgivne finansielle garantier |
0030 |
|
|
|
Andre afgivne forpligtelser |
0040 |
|
|
|
Modtagne udvalgte ikkebalanceførte poster |
0050 |
|
|
|
Modtagne lånetilsagn |
0060 |
|
|
|
Modtagne finansielle garantier |
0070 |
|
|
|
Andre modtagne forpligtelser |
0080 |
|
|
|
E 03.01 - Største aktiver og væsentlige eksponeringskoncentrationer (klasse 1) |
|
|
|
|
|
|
Modpartstype: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Modpart |
Beløb |
|||||||||||||
|
Kode/gruppekode |
Kodetype |
Modpartens navn |
National kode |
Modpartens hjemsted |
Eksponeringskoncentrationer |
Udvalgte aktiver |
Udvalgte ikkebalanceførte poster angivet |
Akkumuleret værdiforringelse |
|||||||
|
Gældsinstrumenter |
Aktieinstrumenter |
Afledte finansielle instrumenter |
heraf: misligholdte |
Låneforpligtelser |
Finansielle garantier |
Andre forpligtelser |
|||||||||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
||
|
1 |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10 |
0100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 03.02 - Største aktiver og væsentlige eksponeringskoncentrationer (klasse 2) |
|
|
|
|
|
|
Modpartstype: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Modpart |
Beløb |
|||||||||||||
|
Kode/gruppekode |
Kodetype |
Modpartens navn |
National kode |
Modpartens hjemsted |
Eksponeringskoncentrationer |
Udvalgte aktiver |
Udvalgte ikkebalanceførte poster angivet |
Akkumuleret værdiforringelse |
|||||||
|
Gældsinstrumenter |
Aktieinstrumenter |
Afledte finansielle instrumenter |
heraf: misligholdte |
Låneforpligtelser |
Finansielle garantier |
Andre forpligtelser |
|||||||||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
||
|
1 |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 04.01 - Største aktiver og væsentlige finansieringskildekoncentrationer (klasse 1) |
|
|
|
|
|
|
Modpartstype: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Modpart |
Beløb |
||||||||
|
Kode/gruppekode |
Kodetype |
Modpartens navn |
National kode |
Modpartens hjemsted |
Finansieringskildekoncentrationer |
Udvalgte passiver |
||||
|
Indskud |
Udstedte gældsværdipapirer |
Andre finansielle passiver |
||||||||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
||
|
1 |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10 |
0100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 04.02 - Største aktiver og væsentlige finansieringskildekoncentrationer (klasse 2) |
|
|
|
|
|
|
Modpartstype: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Modpart |
Beløb |
||||||||
|
Kode/gruppekode |
Kodetype |
Modpartens navn |
National kode |
Modpartens hjemsted |
Finansieringskildekoncentrationer |
Udvalgte passiver |
||||
|
Indskud |
Udstedte gældsværdipapirer |
Andre finansielle passiver |
||||||||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
||
|
1 |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 05.01 - Væsentlige interne transaktioner med hovedvirksomheden og med medlemmer af hovedvirksomhedens koncern (klasse 1) |
|
|
|
|
|
|
Transaktioner med: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Udeståender i forbindelse med alle transaktioner |
Væsentlige transaktioner |
|||||||||||||||
|
Højest |
Næsthøjest |
tredjehøjest |
fjerdehøjest |
femtehøjest |
|||||||||||||
|
Udestående |
Modpartens navn |
Kode |
Udestående |
Modpartens navn |
Kode |
Udestående |
Modpartens navn |
Kode |
Udestående |
Modpartens navn |
Kode |
Udestående |
Modpartens navn |
Kode |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
||
|
Udvalgte finansielle aktiver |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Aktieinstrumenter |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gældsbeviser |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Lån og forskud |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Udvalgte finansielle forpligtelser |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Indskud |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Udstedte gældsværdipapirer |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Udvalgte ikkebalanceførte poster angivet |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Modtagne udvalgte ikkebalanceførte poster |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Notionel værdi af afledte finansielle instrumenter |
0100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 05.02 - Væsentlige interne transaktioner med hovedvirksomheden og med medlemmer af hovedvirksomhedens koncern (klasse 2) |
|
|
|
|
|
|
Transaktioner med: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Udeståender i forbindelse med alle transaktioner |
Væsentlige transaktioner |
|||||||||
|
Højest |
Næsthøjest |
tredjehøjest |
|||||||||
|
Udestående |
Modpartens navn |
Kode |
Udestående |
Modpartens navn |
Kode |
Udestående |
Modpartens navn |
Kode |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
||
|
Udvalgte finansielle aktiver |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Aktieinstrumenter |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gældsbeviser |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Lån og forskud |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Udvalgte finansielle forpligtelser |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Indskud |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Udstedte gældsværdipapirer |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Udvalgte ikkebalanceførte poster angivet |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Modtagne udvalgte ikkebalanceførte poster |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Notionel værdi af afledte finansielle instrumenter |
0100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 06.01 - Væsentlige interne transaktioner med hovedvirksomheden og med medlemmer af hovedvirksomhedens koncern (klasse 1) |
|
|
|
|
|
|
Transaktioner med: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Beløb for alle transaktioner |
Væsentlige transaktioner |
|||||||||||||||
|
Højest |
Næsthøjest |
tredjehøjest |
fjerdehøjest |
femtehøjest |
|||||||||||||
|
Beløb |
Modpartens navn |
Kode |
Beløb |
Modpartens navn |
Kode |
Beløb |
Modpartens navn |
Kode |
Beløb |
Modpartens navn |
Kode |
Beløb |
Modpartens navn |
Kode |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
||
|
Renteindtægter |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Renteudgifter |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gebyr- og provisionsindtægter |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gebyr- og provisionsomkostninger |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Administrationsomkostninger |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Andre indtægter |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Andre omkostninger |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 06.02 - Væsentlige interne transaktioner med hovedvirksomheden og med medlemmer af hovedvirksomhedens koncern (klasse 2) |
|
|
|
|
|
|
Transaktioner med: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Beløb for alle transaktioner |
Væsentlige transaktioner |
|||||||||
|
Højest |
Næsthøjest |
tredjehøjest |
|||||||||
|
Beløb |
Modpartens navn |
Kode |
Beløb |
Modpartens navn |
Kode |
Beløb |
Modpartens navn |
Kode |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
||
|
Renteindtægter |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Renteudgifter |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gebyr- og provisionsindtægter |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gebyr- og provisionsomkostninger |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Administrationsomkostninger |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Andre indtægter |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Andre omkostninger |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 07.01 - Beregning af indskudskapitalkrav (klasse 1) |
|
|
|
|
|
|
Valuta: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Passiver |
Minimumsindskudskapitalkrav |
Krav om supplerende indskudskapital |
Krav om samlet indskudskapital |
Aktiver deponeret på spærret konto til opfyldelse af krav om samlet indskudskapital |
|||||
|
T-1 |
T-2 |
T-3 |
Uvægtet gennemsnit |
Vægtet gennemsnit |
||||||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
||
|
Beløb |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 07.02 - Beregning af indskudskapitalkrav (klasse 2) |
|
|
Passiver |
Minimumsindskudskapitalkrav |
Krav om supplerende indskudskapital |
Krav om samlet indskudskapital |
Aktiver deponeret på spærret konto til opfyldelse af krav om samlet indskudskapital |
|||||
|
T-1 |
T-2 |
T-3 |
Uvægtet gennemsnit |
Vægtet gennemsnit |
||||||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
||
|
Beløb |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
E 08.01 - Deponerede aktiver til dækning af krav om samlet indskudskapital og overvågning af udviklingen på den spærrede konto (klasse 1) |
|
|
|
|
|
|
Valuta: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Primosaldo |
Ultimosaldo |
Modpartens navn |
Kode |
Kodetype |
National kode |
Modpartens hjemsted |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
||
|
Aktiver deponeret på spærret konto til opfyldelse af krav om samlet indskudskapital |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Kontanter eller kontantlignende instrumenter |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Gældsbeviser |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
|
heraf: Den største modpart |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
|
heraf: Den næststørste modpart |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
heraf: Den tredjestørste modpart |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Andre egnede instrumenter |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
heraf: Den største modpart |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
heraf: Den næststørste modpart |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
heraf: Den tredjestørste modpart |
0100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
E 08.02 - Deponerede aktiver til dækning af krav om samlet indskudskapital og overvågning af udviklingen på den spærrede konto (klasse 2) |
|
|
Primosaldo |
Ultimosaldo |
|
|
0010 |
0020 |
||
|
Aktiver deponeret på spærret konto til opfyldelse af krav om samlet indskudskapital |
0010 |
|
|
|
Kontanter eller kontantlignende instrumenter |
0020 |
|
|
|
Gældsbeviser |
0030 |
|
|
|
Andre egnede instrumenter |
0070 |
|
|
|
E 09.01 - Likviditetsdækning — beregninger (klasse 1) |
|
|
|
|
|
|
Valuta: |
|
|
|
|
|
|||
|
|
Beløb |
Værdi/indgående/udgående |
Procentdel |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
||
|
BEREGNINGER |
||||
|
Tæller, nævner, forhold |
||||
|
Likviditetsbuffer |
0010 |
|
|
|
|
Udgående nettopengestrømme |
0020 |
|
|
|
|
Likviditetsdækningsgrad (%) |
0030 |
|
|
|
|
Beregninger for tæller |
||||
|
Aktiver på niveau 1 |
||||
|
Likviditetsbuffer af aktiver på niveau 1 undtagen dækkede obligationer af særdeles høj kvalitet (værdi i henhold til artikel 9): ikkejusteret |
0040 |
|
|
|
|
Udgående pengestrømme i forbindelse med sikkerhedsstillelse på niveau 1, undtagen dækkede obligationer af særdeles høj kvalitet, der forfalder inden for 30 dage |
0050 |
|
|
|
|
Indgående pengestrømme i forbindelse med sikkerhedsstillelse på niveau 1, undtagen dækkede obligationer af særdeles høj kvalitet, der forfalder inden for 30 dage |
0060 |
|
|
|
|
Sikrede udgående pengestrømme, der forfalder inden for 30 dage |
0070 |
|
|
|
|
Sikrede indgående pengestrømme, der forfalder inden for 30 dage |
0080 |
|
|
|
|
Aktiver på niveau 1 undtagen dækkede obligationer af særdeles høj kvalitet, "justeret beløb" |
0091 |
|
|
|
|
Værdi for dækkede obligationer af særdeles høj kvalitet på niveau 1 i henhold til artikel 9: ikkejusteret |
0100 |
|
|
|
|
Udgående pengestrømme i forbindelse med sikkerhedsstillelse på niveau 1 i form af dækkede obligationer af særdeles høj kvalitet, der forfalder inden for 30 dage |
0110 |
|
|
|
|
Indgående pengestrømme i forbindelse med sikkerhedsstillelse på niveau 1 i form af dækkede obligationer af særdeles høj kvalitet, der forfalder inden for 30 dage |
0120 |
|
|
|
|
Aktiver på niveau 1 i form af dækkede obligationer af særdeles høj kvalitet "justeret beløb" |
0131 |
|
|
|
|
Aktiver på niveau 2A |
||||
|
Niveau 2A-værdi i henhold til artikel 9: ikkejusteret |
0160 |
|
|
|
|
Udgående pengestrømme i forbindelse med sikkerhedsstillelse på niveau 2A, der forfalder inden for 30 dage |
0170 |
|
|
|
|
Indgående pengestrømme i forbindelse med sikkerhedsstillelse på niveau 2A, der forfalder inden for 30 dage |
0180 |
|
|
|
|
Aktiver på niveau 2A, "justeret beløb" |
0191 |
|
|
|
|
Aktiver på niveau 2B |
||||
|
Niveau 2B-værdi i henhold til artikel 9: ikkejusteret |
0220 |
|
|
|
|
Udgående pengestrømme i forbindelse med sikkerhedsstillelse på niveau 2B, der forfalder inden for 30 dage |
0230 |
|
|
|
|
Indgående pengestrømme i forbindelse med sikkerhedsstillelse på niveau 2B, der forfalder inden for 30 dage |
0240 |
|
|
|
|
Aktiver på niveau 2B, "justeret beløb" |
0251 |
|
|
|
|
Værdi af overskydende likvide aktiver |
0280 |
|
|
|
|
Beregninger for nævner |
||||
|
Udgående pengestrømme |
||||
|
Udgående pengestrømme i alt |
0300 |
|
|
|
|
Fra detailindskud |
0301 |
|
|
|
|
Fra andre usikrede transaktioner |
0302 |
|
|
|
|
Fra sikrede udlånstransaktioner og kapitalmarkedstransaktioner |
0303 |
|
|
|
|
Fra andre |
0304 |
|
|
|
|
Indgående pengestrømme |
||||
|
Helt undtagne indgående pengestrømme |
0310 |
|
|
|
|
Indgående pengestrømme underlagt loft på 90 % |
0320 |
|
|
|
|
Indgående pengestrømme underlagt loft på 75 % |
0330 |
|
|
|
|
Reduktion for helt undtagne indgående pengestrømme |
0340 |
|
|
|
|
Reduktion for indgående pengestrømme underlagt loft på 90 % |
0350 |
|
|
|
|
Reduktion for indgående pengestrømme underlagt loft på 75 % |
0360 |
|
|
|
|
Yderligere likviditetskrav |
||||
|
Yderligere likviditetskrav |
0381 |
|
|
|
|
E 09.02 - Likviditetsdækning — beregninger (klasse 2) |
|
|
Beløb |
Værdi/indgående/udgående |
|
|
0010 |
0020 |
||
|
Udgående pengestrømme i alt |
0300 |
|
|
|
Fra detailindskud |
0301 |
|
|
|
Fra andre usikrede transaktioner |
0302 |
|
|
|
Fra sikrede udlånstransaktioner og kapitalmarkedstransaktioner |
0303 |
|
|
|
Fra andre |
0304 |
|
|
|
Indgående pengestrømme i alt uden loft på indgående pengestrømme |
0305 |
|
|
|
Udgående nettopengestrømme uden loft på indgående pengestrømme |
0306 |
|
|
|
Ubehæftede og likvide aktiver |
0390 |
|
|
|
Kreditinstitutter |
0400 |
|
|
|
Centralbanker |
0410 |
|
|
|
Yderligere likviditetskrav |
|||
|
Yderligere likviditetskrav |
0381 |
|
|
|
E 10.00 - De indskudsbeskyttelsesordninger, der står til rådighed for tredjelandsfilialens indskydere |
|
Type af oplysninger |
Oplysning |
Svar |
|
|
0010 |
|||
|
1. Type af indskudsgarantiordning |
1.1. Er medlemskab af indskudsgarantiordningen i dit hjemland obligatorisk for kreditinstitutter? |
0010 |
|
|
i. Navn på den indskudsgarantiordning, som din hovedvirksomhed er tilknyttet i det tredjeland, hvor den er hjemmehørende |
0020 |
|
|
|
ii. Angiv administrationstypen for den indskudsgarantiordning, som hovedvirksomheden er tilknyttet, hvis det er relevant |
0030 |
|
|
|
1.2. Er der noget finansieringsinstitut, der modtager indskud (bortset fra kreditinstitutter), for hvilket tilknytning til den pågældende indskudsgarantiordning er enten frivillig eller obligatorisk? |
0040 |
|
|
|
i. Hvis det er relevant, angives typen af finansieringsinstitut, og om tilknytningen er obligatorisk eller frivillig |
0050 |
|
|
|
2. Tredjelandets indskudsgarantiordnings dækning |
2.1. Dækningsområde: liste over udelukkelser |
0060 |
|
|
2.2.i Dækningsgrænse: maksimalt aggregeret beløb for berettigede indskud, der er dækket pr. indskyder — udtrykt i tredjelandets lokale valuta. |
0070 |
|
|
|
2.2.ii Denominering af lokal valuta |
0080 |
|
|
|
2.3. Hvordan behandler tredjelandets indskudsgarantiordning fælles konti? |
0090 |
|
|
|
2.4. Hvad er de vigtigste træk ved dit hjemlands indskudsgarantiordnings godtgørelsespolitik i tilfælde af bankkrak? |
0100 |
|
|
|
2.5. Kreditorrækkefølge for indskud: vigtigste aspekter |
0110 |
|
|
|
2.6. Ensartet behandling: Garanterer tredjelandets indskudsgarantiordning fuldt ud en ensartet behandling? |
0120 |
|
|
|
3. Finansieringsmekanismer og -ordninger |
3.1.Finansiering: På hvilket regelmæssigt grundlag opbygges indskudsgarantiordningens fond? |
0130 |
|
|
3.2. Har indskudsgarantiordningen i øjeblikket en minimumsmålfond? |
0140 |
|
|
|
i. Hvis det er relevant, kvantificeres det, og det forklares, om det er retligt bemyndiget eller fastsat af indskudsgarantiordningen eller en anden myndighed |
0150 |
|
|
|
3.3. Præmier Hvilken type præmier opkræver indskudsgarantiordningen i dit tredjeland din hovedvirksomhed? |
0160 |
|
|
|
3.4. Nødbidrag og yderligere finansieringskilder i stresssituationer |
0170 |
|
|
|
i. Hvis det er relevant, forklares det, hvad disse alternative finansieringsordninger består af. |
0180 |
|
|
BILAG II
Indberetning foretaget af tredjelandsfilialers hovedvirksomhed
|
MODELLER FOR HOVEDVIRKSOMHED |
||||
|
Model nr. |
Modelkode |
Adressater |
Retsgrundlag |
Navn på model/gruppe af modeller |
|
Kvantitative oplysninger |
||||
|
1 |
H 01.00 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 2, litra a) |
Oplysninger om hovedvirksomhedens koncern |
|
2 |
H 02.00 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 2, litra a) |
Oplysninger om udvalgte datterselskaber og om tredjelandskoncernens andre tredjelandsfilialer i Unionen |
|
3,1 |
H 03.01 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 2, litra b) |
Hovedvirksomhedens overholdelse af de gældende tilsynskrav i tredjelandet (Basel III) |
|
4 |
H 04.00 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 2, litra f) |
Tjenesteydelser, der leveres af hovedvirksomheden på grundlag af iværksættelse af tjenesteydelser på kundens eget initiativ |
|
Kvalitative oplysninger |
||||
|
3,2 |
H 03.02 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 2, litra b) |
Hovedvirksomhedens overholdelse af de gældende tilsynskrav i tredjelandet (bortset fra Basel III) |
|
5 |
H 05.00 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 2, litra c) |
Hovedvirksomhedens væsentlige tilsynskontroller og -vurderinger |
|
6 |
H 06.00 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 2, litra d) |
Hovedvirksomhedens genopretningsplaner |
|
7 |
H 07.00 |
Klasse 1- og klasse 2-tredjelandsfilialer |
Kapitalkravsdirektivets artikel 48k, stk. 2, litra e) |
Hovedvirksomhedens forretningsstrategi |
|
H 01.00 - Oplysninger om hovedvirksomhedens koncern |
|
|
Navn |
Land |
Kode |
Kodetype |
Aktiver i alt |
Passiver i alt |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
||
|
Øverste hovedvirksomhed |
0010 |
|
|
|
|
|
|
|
Enheder indberettet under H 02.00 |
0020 |
|
|
|
|
|
|
|
Alle andre enheder, der ikke er indberettet under H 02.00 |
0030 |
|
|
|
|
|
|
|
Indberettende tredjelandsfilial |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Den indberettende tredjelandsfilials direkte hovedvirksomhed |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
Den indberettende tredjelandsfilials øvrige relevante hovedvirksomheder |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
H 02.00 - Oplysninger om udvalgte datterselskaber og om tredjelandskoncernens andre tredjelandsfilialer i Unionen |
|
Udvalgte datterselskaber og andre tredjelandsfilialer i hovedvirksomhedens koncern i Unionen |
|||||||||
|
Navn |
Kode |
Kodetype |
National kode |
Typen af enhed |
Etableringsmedlemsstat |
Kompetent myndighed |
Aktiver i alt |
Passiver i alt |
Er denne enhed en IPU? |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
H 03.01 - Hovedvirksomhedens overholdelse af de gældende tilsynskrav i tredjelandet (Basel III) |
|
|
|
|
|
|
Hovedvirksomhed: |
|
|
|
|
|
|
|
Konsolideringsniveau: |
|
|
|
||
|
|
Værdi/Procentsats |
|
|
0010 |
||
|
Kapitalgrundlag og kapitalgrundlagskrav |
|
|
|
Egentlig kernekapital |
||
|
Kapitalbeløb |
0010 |
|
|
Kapitalandel |
0020 |
|
|
Krav pålagt af jurisdiktionen |
0030 |
|
|
Kernekapital |
||
|
Kapitalbeløb |
0040 |
|
|
Kapitalandel |
0050 |
|
|
Krav pålagt af jurisdiktionen |
0060 |
|
|
Samlet kapital |
||
|
Kapitalbeløb |
0070 |
|
|
Kapitalandel |
0080 |
|
|
Krav pålagt af jurisdiktionen |
0090 |
|
|
Risikovægtede aktiver |
||
|
Beløb |
0100 |
|
|
Likviditetsdækningsgrad |
||
|
Likvide aktiver af høj kvalitet |
0110 |
|
|
Udgående nettopengestrømme |
0120 |
|
|
LIKVIDITETSDÆKNINGSGRAD |
0130 |
|
|
Langsigtet likviditetskvote |
||
|
Tilgængelig stabil finansiering |
0140 |
|
|
Krævet stabil finansiering |
0150 |
|
|
NSFR |
0160 |
|
|
Gearingsgrad |
||
|
Kapitalmål |
0170 |
|
|
Eksponeringsmål |
0180 |
|
|
Gearingsgrad |
0190 |
|
|
H 03.02 - Hovedvirksomhedens overholdelse af de gældende tilsynskrav i tredjelandet (bortset fra Basel III) |
|
|
|
|
|
|
Hovedvirksomhed: |
|
|
|
|
|
|
|
Konsolideringsniveau: |
|
|
|
||
|
|
Bemærkninger |
|
|
0010 |
|
|
|
Standarder eller retlige rammer, der anvendes i forbindelse med tilsynskrav |
0010 |
|
|
Kapitalgrundlag og kapitalgrundlagskrav |
0020 |
|
|
Likviditetsdækningskrav |
0030 |
|
|
Krav til langsigtet likviditetskvote |
0040 |
|
|
Krav til gearingsgrad |
0050 |
|
|
H 04.00 - De tjenesteydelser, hovedvirksomheden leverer til kunder, der er etableret eller beliggende i Unionen, på grundlag af iværksættelse af tjenesteydelser på kundens eget initiativ |
|
|
|
|
|
|
|
Hovedvirksomhed: |
|
|
|
|
|||
|
|
Tilknyttede aktiver |
Tilknyttede passiver |
Tilknyttede ikkebalanceførte poster |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
||
|
1. Modtagelse af indlån og andre midler på anfordring |
0010 |
|
|
|
|
2. Udlån |
0020 |
|
|
|
|
6. Garantier og forpligtelser |
0030 |
|
|
|
|
H 05.00 — Væsentlige tilsynskontroller og -vurderinger og de deraf følgende tilsynsafgørelser |
|
|
|
|
|
|
|
Hovedvirksomhed: |
|
|
|
|
|||
|
Oplysning |
Informationsværdi |
Yderligere bemærkninger |
||
|
0010 |
0020 |
|||
|
Årlig vurdering af din hovedvirksomhed foretaget af tilsynsmyndigheden i dit hjemland |
Samlet score |
0010 |
|
|
|
Risikoelementer vurderet af tredjelandets tilsynsmyndighed for den samlede score: |
0020 |
|
||
|
Forretningsmodel og rentabilitet |
0021 |
|
|
|
|
Intern ledelse |
0022 |
|
|
|
|
Krav til kapitalgrundlag |
0023 |
|
|
|
|
Kreditrisiko |
0024 |
|
|
|
|
Markedsrisiko |
0025 |
|
|
|
|
Intern rente af anlægsbeholdningen |
0026 |
|
|
|
|
Operationelle risici |
0027 |
|
|
|
|
Likviditetsrisiko |
0028 |
|
|
|
|
Undersøgelser og andre former for revision af din hovedvirksomhed foretaget af tilsynsmyndigheden i dit hjemland |
Kontrolbesøg på stedet |
0030 |
|
|
|
Tematiske undersøgelser |
0040 |
|
||
|
Dybdegående analyser |
0050 |
|
||
|
Afgørelser truffet af tilsynsmyndigheden vedrørende hovedvirksomheden |
Kapitalbeslutninger (yderligere søjle II-kapitalkrav, enten bindende eller ikkebindende) |
0060 |
|
|
|
Likviditetsbeslutninger |
0070 |
|
||
|
Gearingsbeslutninger |
0080 |
|
||
|
Dispensationer |
0090 |
|
||
|
Godkendelser |
0100 |
|
||
|
Andet |
0110 |
|
||
|
H 06.00 — Genopretningsplaner og de specifikke foranstaltninger, der kan træffes vedrørende tredjelandsfilialer i overensstemmelse med disse planer |
|
|
|
|
|
|
Hovedvirksomhed: |
|
|
|
||
|
1. Resumé af hovedelementerne i hovedvirksomhedens genopretningsplan |
0010 |
|
|
2. Foranstaltninger, der vil påvirke tredjelandsfilialen i overensstemmelse med de genopretningsmuligheder, som din hovedvirksomhed har udformet, jf. artikel 48k, stk. 2, litra d), i direktiv 2013/36/EU Angiv følgende oplysninger: — Et resumé af de genopretningsmuligheder, der vil påvirke tredjelandsfilialen. — For hver genopretningsmulighed en kvantificering af dens indvirkning på tredjelandsfilialen med hensyn til kapital, likviditet, aktiver og passiver samt fortjeneste og tab. |
0020 |
|
|
H 07.00 — Forretningsstrategi vedrørende tredjelandsfilialer |
|
|
|
|
|
|
Hovedvirksomhed: |
|
|
|
||
|
Opsummér hovedelementerne i hovedvirksomhedens forretningsstrategi i forhold til tredjelandsfilialer. |
0010 |
|
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2026/1757/oj
ISSN 1977-0634 (electronic edition)