(1)

InvestEU-programmet sigter mod at støtte finansierings- og investeringstransaktioner, som bidrager til at nå Unionens politiske mål som fastsat i artikel 3 og 8 i forordning (EU) 2021/523 og i bilag II hertil. Disse finansierings- og investeringstransaktioner har til formål at støtte udviklingen af bl.a. forsvarsindustrien med henblik på at bidrage til Unionens strategiske autonomi.

(2)

I henhold til artikel 14, stk. 1, litra d), i forordning (EU) 2021/523 skal finansierings- og investeringstransaktioner under hvert af de politikområder, der er omhandlet i nævnte forordnings artikel 8, være i overensstemmelse med de investeringsretningslinjer, der er fastsat i bilaget til Kommissionens delegerede forordning (EU) 2021/1078 (2) (de gældende »investeringsretningslinjer«), og være baseret på artikel 8, stk. 3 og 10, i forordning (EU) 2021/523. Disse investeringsretningslinjer fastsætter begrænsninger for strategiske forsvarsinvesteringer med hensyn til endelige modtagere, der kontrolleres af et tredjeland eller af tredjelandsenheder, og endelige modtagere, der har deres ledelse uden for Unionen, med det formål at beskytte Unionens og medlemsstaternes sikkerhed.

(3)

I den fælles hvidbog om europæisk forsvarsberedskab 2030 (3) understreges det, at der er et presserende behov for at forbedre adgangen til kapital for virksomheder, der er etableret i Unionen, herunder små og mellemstore virksomheder og midcapselskaber, så de kan bringe deres løsninger ud i industriel skala og drive den industrielle opskalering, som Unionen tragter efter. Den finansielle sektor viser en stigende interesse for forsvar. Forsvarssektoren er dog fortsat et underforsynet marked bl.a. på grund af begrænsninger i offentlige og private finansielle institutioners investeringspolitikker. Det er afgørende at mobilisere InvestEU's fulde potentiale til støtte for forsvarssektoren for at tackle disse udfordringer.

(4)

På baggrund af den feedback, der blev modtaget fra interessenter gennem en offentlig høring og målrettede høringer af InvestEU's gennemførelsespartnere og medlemsstater, ser det ud til, at de begrænsninger, der er fastsat i de gældende investeringsretningslinjer for strategiske investeringer, kan udgøre en barriere for anvendelsen af InvestEU-Fonden til støtte for forsvarssektoren. Derfor bør de gældende investeringsretningslinjer forbedres med målrettede ændringer, så de bliver fuldt ud skræddersyet til InvestEU's særlige karakteristika, nemlig en budgetgaranti, der gennemføres ved indirekte forvaltning. De foreslåede ændringer vil lette anvendelsen af InvestEU til støtte for forsvarssektoren, samtidig med at der bevares tilstrækkeligt med garantier for strategiske investeringer på forsvarsområdet i overensstemmelse med forordning (EU) 2021/523.

(5)

Omfanget af de strategiske investeringer på forsvarsområdet, som er underlagt visse begrænsninger, er defineret i de gældende investeringsretningslinjer som forsvarsteknologier og -produkter, der er udpeget i det årlige arbejdsprogram for Den Europæiske Forsvarsfond. Denne definition medfører unødvendig kompleksitet og retsusikkerhed på grund af udviklingen i arbejdsprogrammet for Den Europæiske Forsvarsfond. Dette anvendelsesområde bør strømlines ved at henvise til investeringer i forsvarsteknologier og -produkter, der primært er udviklet til militær anvendelse. En sådan forenkling vil forbedre forudsigeligheden for InvestEU-gennemførelsespartnere og finansielle formidlere ved at give dem en klar metode til at identificere, om endelige modtagere er underlagt begrænsninger forbundet med tredjelande, herunder til at præcisere, hvordan disse begrænsninger finder anvendelse på teknologier med både forsvarsmæssig og civil anvendelse (dobbelt anvendelse).

(6)

I henhold til de gældende investeringsretningslinjer skal en enhed, der kontrolleres af et tredjeland eller tredjelandsenheder, for at være støtteberettiget påvise, at den medlemsstat, hvor den er etableret, har godkendt en garanti i overensstemmelse med principperne for støtteberettigede enheder fastsat i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2021/697 (4) om oprettelse af Den Europæiske Forsvarsfond. Denne bestemmelse er ikke skræddersyet til InvestEU's særlige karakteristika og begrænser anvendelsen af finansieringen. Garantier der er godkendt af en medlemsstat i henhold til et forsvarsprogram, som har modtaget finansielle bidrag fra Unionen, synes inden for rammerne af InvestEU-Fonden at være tilstrækkeligt til at beskytte Unionens og dens medlemsstaters sikkerhed. Kun enheder, der ikke er i stand til at opfylde disse kriterier, bør forpligtes til at stille en garanti specifikt i forbindelse med InvestEU-transaktionen. Dette ændringsforslag har til formål at præcisere gennemførelsen af InvestEU-Fonden til støtte for enheder, der er etableret i Unionen og kontrolleret af enheder uden for Unionen. Garantierne kan alt efter omstændighederne være baseret på afbødende foranstaltninger, der er indført af eller til fordel for den medlemsstat, der foretager screening af et andet tredjelands eller en anden tredjelandsenheds erhvervelse af kontrol med den slags retlige enheder som omhandlet i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/452 (5).

(7)

I de gældende investeringsretningslinjer fastsættes det, at for strategiske investeringer i forsvar omfatter begrænsningerne vedrørende kontrol over de endelige modtagere også deres leverandører og underleverandører. Dette brede anvendelsesområde er ikke tilpasset den type finansiering, der ydes under InvestEU, og det kan forhindre anvendelsen af InvestEU-finansiering ved at pålægge en unødvendig administrativ byrde. For at forenkle den administrative procedure for InvestEU-finansiering og sikre, at betingelserne for at være berettiget til støtte i form af InvestEU-finansiering er skræddersyet til låne- og egenkapitalfinansieringsinstrumenter, bør henvisningen til leverandører, som er underlagt tredjelandskontrol fjernes fra investeringsretningslinjerne.

(8)

De begrænsninger, der er fastsat i de gældende investeringsretningslinjer for strategiske investeringer, begrænser i unødigt omfang støtteberettigelsen for enheder, der er etableret i associerede tredjelande eller kontrolleres af associerede tredjelande eller tredjelandsenheder. For at sikre ligebehandling mellem enheder, der er etableret i Unionen og i tredjelande, der er associeret med InvestEU-programmet, og for at sikre overensstemmelse med princippet vedrørende støtteberettigede enheder, som fremgår af Den Europæiske Forsvarsfond, samt andre forsvarsprogrammer, som Unionen er finansiel bidragyder til, bør de gældende investeringsretningslinjer tilpasses for at sikre, at der anvendes begrænsninger for enheder, der er etableret i eller kontrolleres af ikkeassocierede tredjelande eller tredjelandsenheder.

(9)

I henhold til de gældende investeringsretningslinjer må de endelige modtagere af strategiske forsvarsinvesteringer i op til fem år efter datoen for den endelige udbetaling af finansieringen ikke meddele en eksklusiv licens på eller overføre intellektuelle ejendomsrettigheder til dertil knyttede kritiske teknologier og teknologier, som bidrager til at beskytte Unionens og medlemsstaternes væsentlige sikkerhedsinteresser, og som følger direkte af disse strategiske investeringer, til tredjelande eller tredjelandsenheder, medmindre de er godkendt af den medlemsstat, hvor den endelige modtager er etableret. Gennemførelsen af denne bestemmelse giver anledning til betydelige udfordringer og flaskehalse i medlemsstaterne og forhindrer derfor, at InvestEU anvendes til forsvarsstøtte, ved at kræve, at medlemsstaterne indfører nye former for kontrol ud over de eksisterende mekanismer f.eks. til eksport af militære produkter eller screening af udenlandske direkte investeringer. For at løse disse udfordringer bør de gældende investeringsretningslinjer ændres for at sikre, at støttemodtagerne kun er underlagt eksisterende kontrolmekanismer, der gennemføres af de medlemsstater, hvor de er etableret, mens finansierings- og investeringstransaktionen er dækket af EU-garantien.

(10)

Delegeret forordning (EU) 2021/1078 bør derfor ændres —