Ansøgning om tilladelse til at udbyde aktivbaserede tokens til offentligheden og til at ansøge om optagelse til handel

Oplysninger, som skal fremlægges for den kompetente myndighed

Felt

Delfelt (kort beskrivelse af den pågældende bestemmelse)

KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2025/1125 (1)

1

Ansøgningstype

1

Har den ansøgende udsteder tidligere fået tilladelse til at udbyde en aktivbaseret token til offentligheden eller til at anmode om optagelse til handel af en aktivbaseret token af den kompetente myndighed?

☐ Ja

☐ Nej

Hvis ja, indgives kun de oplysninger, der er blevet ændret siden indgivelsen af ansøgningen om godkendelse, som er blevet meddelt

Artikel 18, stk. 3, i forordning (EU) 2023/1114

2

Indeholder ansøgningen en anmodning om frivillig klassificering af den aktivbaserede token som signifikant aktivbaseret token?

☐ Ja

☐ Nej

Artikel 3, stk. 4, i [delegeret forordning, der fastsætter de reguleringsmæssige tekniske standarder, der præciserer, hvilke oplysninger en ansøgning om tilladelse til udbud til offentligheden eller optagelse til handel af aktivbaserede tokens skal indeholde]

2.1

Kontaktpersoner for ansøgningen

1

Fulde navn og kontaktoplysninger for den person i den ansøgende udsteder, der skal kontaktes i forbindelse med ansøgningen

Artikel 1, stk. 1, litra j) og k)

2

Fulde navn og kontaktoplysninger for den primære professionelle rådgiver (hvis det er relevant)

2.2

Identifikation af ansøgeren:

1

Er den ansøgende udsteder en juridisk person?

☐ Ja

☐ Nej

Hvis ja, indgiv venligst de oplysninger, der er anført i delfelt 2 og 4. Hvis nej, indgiv venligst de oplysninger, der er anført i delfelt 2, 3 og 4.

2

Fulde juridiske navn, firmanavn(e), internetadresse(r), markedsføringskanaler og logo(er) og eventuelle påtænkte ændringer, hvis det er relevant. For juridiske personer, der er omfattet af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2017/1132 (2), er det juridiske navn det selskabsnavn, der fremgår af det nationale selskabsregister, jf. artikel 16 i direktiv (EU) 2017/1132.

Artikel 1, stk. 1, litra a)

En identifikator for juridiske enheder, der er udstedt i overensstemmelse med det globale LEI-systems betingelser for alle lokale driftsenheder

Artikel 1, stk. 1, litra b)

Retlig form, dato og medlemsstat for stiftelse eller etablering, adresse(r). For juridiske personer, der er omfattet af direktiv (EU) 2017/1132, skal disse oplysninger svare til de oplysninger, der fremgår af det nationale selskabsregister, jf. artikel 16 i direktiv (EU) 2017/1132.

Artikel 1, stk. 1, litra c), d) og e)

Registreringsoplysninger i det relevante register, hvis det er relevant, og kopi af registreringsattesten. For juridiske personer, der er omfattet af direktiv (EU) 2017/1132, skal registreringsoplysningerne være selskabsregistreringsnummeret og EUID, der fremgår af det nationale selskabsregister, som omhandlet i artikel 16 i direktiv (EU) 2017/1132.

Artikel 1, stk. 1, litra f)

Stiftelsesoverenskomst og vedtægter

Artikel 1, stk. 1, litra g)

3

Hvis den ansøgende udsteder er en virksomhed, der ikke er en juridisk person, dokumentation for tilsvarende beskyttelse af tredjeparters interesser og af tilsvarende tilsyn

Artikel 1, stk. 1, litra h)

4

Dato for regnskabsårets afslutning

Artikel 1, stk. 1, litra i)

3.1

Driftsplan: oplysninger om forretningsmodel, strategi og risikoprofil

1

Hovedelementerne ved den aktivbaserede token, for hvilken der ansøges om tilladelse til at udbyde til offentligheden og til optagelse til handel, herunder alle de oplysningskrav, der er fastsat i den relevante bestemmelse, herunder type af token, genstand for tilladelsen, juridisk udtalelse om kvalificeringen af den aktivbaserede token i overensstemmelse med artikel 18, stk. 2, litra e), i forordning (EU) 2023/1114, udstedelses- og indløsningsmekanisme, angivelse af distributører, politik for udpegelse af andre enheder til udbud til offentligheden eller optagelse til handel, anvendt protokol, anvendt distributed ledger-teknologi (DLT), hvor den pågældende token udstedes, og broer mellem sådanne DLT'er.

Artikel 2, stk. 2, litra a), nr. i), nr. 1)-7)

2

Oplysninger om den ansøgende udsteders eventuelle udestående udstedelse af kryptoaktiver eller andre digitale aktiver og den ansøgende udsteders andre finansielle og ikkefinansielle aktiviteter

Artikel 2, stk. 2, litra a), nr. ii) og iii)

3

Hvis det er relevant, en beskrivelse af koncernen og koncernenhedernes aktiviteter

Artikel 2, stk. 2, litra a), nr. iv)

4

Beskrivelse af det erhvervsmiljø, hvor den ansøgende udsteder vil drive virksomhed

Artikel 2, stk. 2, litra b)

5

Beskrivelse af den ansøgende udsteders overordnede forretningsstrategi, liste over værtslande, hvor den ansøgende udsteder har til hensigt at udbyde den aktivbaserede token til offentligheden, eller hvor der ansøges om optagelse til handel, og, hvis det er relevant, koncernstrategi og risikovurdering af forretningsplanen.

Artikel 2, stk. 2, litra c)

3.2

Driftsplan: oplysninger om finansiel prognosticering og tidligere regnskabsoplysninger

1

Prognosticerede finansielle oplysninger: forventede regnskaber for tre år efter meddelelse af tilladelsen på grundlag af referencescenarie og stressscenarie, tilknyttede planlægningsantagelser og en forklaring, der sammenkæder beskrivelsen af forretningsaktiviteter.

Artikel 3, stk. 5, litra a) og b)

2

Beregning af kapitalgrundlagskrav for forretningsplanens tidshorisont på tre år

Artikel 3, stk. 5, litra d) og e)

3

Beregning af størrelse og sammensætning af reserven af aktiver og deres egnethed til at sikre permanent udøvelse af indløsningsrettighederne i hele forretningsplanens tidshorisont.

Artikel 3, stk. 5, litra f)

4

Tidligere finansielle oplysninger på individuelt, konsolideret og delkonsolideret niveau, alt efter hvad der er relevant

Artikel 3, stk. 6

4.1

Interne ledelsesordninger og organisationsstruktur

1

Oversigt over organisationsstruktur, ledelsesorganets mandat, beskrivelse af det forventede antal og profil af menneskelige ressourcer og teknologiske ressourcer, rapporteringsprocedure og -ordninger, adfærdskodeks, beskrivelse af:

Artikel 4, stk. 1

2

Navne og kontaktoplysninger for alle tredjepartsudbydere af tjenester og en beskrivelse af enhver sådan ordning

Artikel 4, stk. 2

4.2

Intern kontrolramme: Generelle aspekter

1

Omfattende beskrivelse af ansøgerens interne kontrolramme, herunder:

Artikel 5, stk. 1, litra a)-d)

2

En redegørelse for de ledelsesordninger, der er gennemført for at sikre adskillelse og tilstrækkelig opdeling af forretningsområdernes og enhedernes opgaver fra de interne kontrolfunktioner og de interne kontrolfunktioners uafhængighed.

Artikel 5, stk. 1, litra e)

4.3

Intern kontrolramme: IKT-risikostyring

1

Dokumenteret beskrivelse af rammen for IKT-risikostyring, herunder IKT-systemer, -protokoller og -værktøjer, der viser, at de er i overensstemmelse med artikel 6, stk. 1 og 7, og artikel 9, stk. 4, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2022/2554 (3)

Artikel 5, stk. 2, litra a), b) og c)

2

Omfattende beskrivelse af IKT-processen og -systemerne, der viser evnen til at give den ansøgende udsteder pålidelige oplysninger og data til støtte for krav om dataindberetning.

Artikel 5, stk. 2, litra d)

3

Beskrivelse af forretningskontinuitetsplan og -politik, der sikrer udstederens evne til at operere løbende og begrænse tab i tilfælde af alvorlige driftsforstyrrelser

Artikel 5, stk. 3

4.4

Intern kontrolramme — proprietær DLT eller lignende teknologi

1

Udsteder, overfører eller opbevarer ansøgeren aktivbaserede tokens i en proprietær DLT eller en lignende teknologi, der drives af udstederen eller af en tredjepart, der handler på dennes vegne?

☐ Ja

☐ Nej

Hvis ja, fremlæg venligst de oplysninger, der er anført i delfelt 2.

Artikel 5, stk. 4

2

Politik og procedure for DLT-teknologiens funktion eller en lignende teknologis funktion, der omfatter:

Artikel 5, stk. 4, litra a)-e)

4.5

Intern kontrolramme: Bekæmpelse af hvidvask af penge og finansiering af terrorisme

1

Hvis der påtænkes samarbejdsordninger mellem ansøgeren og specifikke udbydere af kryptoaktivtjenester, eller hvis ansøgeren er udbyder af kryptoaktivtjenester, en udførlig beskrivelse fra udbyderen af kryptoaktivtjenester af dennes interne kontrolmekanismer og -procedurer i overensstemmelse med forpligtelserne i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 (4) eller Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2023/1113 (5), herunder en fremadrettet vurdering af den fortsatte overholdelse af sådanne forpligtelser for tidshorisonten for den ansøgende udsteders forretningsplan

Artikel 5, stk. 5

5

Likviditetsstyring, reserve af aktiver og indløsningsrettigheder

1

Artikel 6, stk. 1

2

Navn på den eksterne konsulent, der vil have ansvar for den uafhængige revision af reserven af aktiver hver sjette måned

Artikel 6, stk. 1, litra c)

3

Likviditetsstyringspolitik og -procedurer, rapporteringsveje til ledelsesorganet, og hvordan ledelsesorganets ansvar for en forsigtig forvaltning af reserven af aktiver vil blive sikret

Artikel 6, stk. 1, andet afsnit

4

Klare og udførlige politikker og procedurer, der sikrer, at retten til indløsning i overensstemmelse med artikel 39 i forordning (EU) 2023/1114 bliver respekteret, en oversigt over den genopretningsplan, der skal udarbejdes i overensstemmelse med artikel 46 i forordning (EU) 2023/1114 og en oversigt over den indløsningsplan, der skal indgives i overensstemmelse med nævnte forordnings artikel 47

Artikel 6, stk. 2

6

Medlemmer af ledelsesorganet: identitet og bevis for godt omdømme, viden, kompetence og erfaring

Oplysninger i felt 6, delfelt 1-5, som skal indgives for hvert medlem af ledelsesorganet

1

Fulde navn, fødenavn, fødested og fødselsdato, adresse og kontaktoplysninger for nuværende bopæl, nationalitet eller nationaliteter, identifikationsnummer, kopi af ID-kort

Artikel 7, stk. 1, litra a), b) og c)

2

CV, herunder oplysninger om stillingen, mandatets startdato og varighed, beskrivelse af centrale opgaver og ansvarsområder

Artikel 7, stk. 1, litra d)

3

Personlig historie, herunder alle følgende oplysninger om personens nationalitet eller nationaliteter og personens bopæl i de seneste 10 år:

Artikel 7, stk. 1, litra e)

4

Beskrivelse af alle finansielle og ikkefinansielle interesser med den angivne person, som i væsentlig grad ville påvirke opfattelsen af medlemmets troværdighed

Artikel 7, stk. 1, litra f)

5

Oplysninger om tidsforpligtelse

Artikel 7, stk. 1, litra g)

6

Resultater af enhver egnethedsvurdering af hvert enkelt medlem af ledelsesorganet foretaget af ansøgeren og erklæring om ledelsesorganets kollektive egnethed

Artikel 7, stk. 2 og 3

7

Aktionærer og selskabsdeltagere med direkte og indirekte kvalificerede andele i ansøgeren: oplysninger om, at de har et tilstrækkeligt godt omdømme

Oplysninger i felt 7.1-7.3, som skal indgives for hver aktionær eller selskabsdeltager med direkte eller indirekte kvalificerede andele i ansøgeren

1

Identifikation af aktionærer og selskabsdeltagere:

Oversigt over ansøgerens holdingstruktur med opdeling af kapital og stemmerettigheder og navne på aktionærer eller selskabsdeltagere med kvalificerede andele

Artikel 8, litra a)

2

Omfatter ansøgerens ejerstruktur aktionærer, der handler samlet?

☐ Ja

☐ Nej

7.1

Oplysninger om aktionærer og selskabsdeltagere med direkte eller indirekte kvalificerede andele, som er fysiske personer

1

Oplysninger om identiteten og integriteten af direkte eller indirekte aktionærer eller selskabsdeltagere, der er fysiske personer:

Artikel 8, litra b), nr. i)

7.2

Oplysninger om aktionærer og selskabsdeltagere med direkte eller indirekte kvalificerede andele, der er juridiske personer

1

Oplysninger om identiteten og integriteten af direkte eller indirekte aktionærer eller selskabsdeltagere, der er juridiske personer:

Artikel 8, litra b), nr. ii)

7.3

Oplysninger, der er fælles for aktionærer og selskabsdeltagere med direkte eller indirekte kvalificerede andele, som er fysiske eller juridiske personer

1

Identitet og oplysninger om de medlemmer af ansøgerens ledelsesorgan, der er eller vil blive udpeget af aktionæren eller selskabsdeltageren med kvalificerede andele

Artikel 8, litra c)

2

Oplysninger om den kvalificerede andel (antal og type af tegnede aktier eller andre kapitalandele, den pålydende værdi, enhver præmie, der er betalt eller skal betales, eventuelle sikkerhedsinteresser eller behæftelser, der er opstået i forbindelse med sådanne aktier eller andre besiddelser, herunder identiteten af de sikrede parter).

Artikel 8, litra d)

3

Oplysninger om hensigten med hensyn til den kvalificerede andel (strategisk investering, porteføljepleje)

Oplysninger om handlinger samordnet med andre parter, herunder disse andre parters bidrag til finansieringen af den påtænkte erhvervelse. Indholdet af de påtænkte aktionærers aftaler vedrørende ledelsen af udstederen med andre aktionærer i forhold til den enhed, der påtænkes erhvervet

Artikel 8, litra e)

4

Oplysninger om finansieringen af erhvervelsen af den kvalificerede andel og ansøgerens forretningsaktiviteter med henblik på at bevise deres lovlige oprindelse, jf. artikel 8 i delegeret forordning (EU) 2025/413.

Artikel 8, litra f)