(1)

Unionen skal sikre en effektiv beskyttelse af det finansielle systems integritet og det indre markeds funktion mod hvidvask af penge og finansiering af terrorisme. I direktiv (EU) 2015/849 er det fastsat, at Kommissionen bør identificere lande med strategiske mangler i deres nationale ordninger for bekæmpelse af hvidvask af penge og af finansiering af terrorisme (»AML/CFT«), der i væsentlig grad truer Unionens finansielle system.

(2)

I delegeret forordning (EU) 2016/1675 (2) identificeres højrisikotredjelande med strategiske mangler. Nævnte delegerede forordning bør tages op til revision, når det er relevant i lyset af de fremskridt, som disse højrisikotredjelande gør med hensyn til at afhjælpe de strategiske mangler i deres ordninger for bekæmpelse af hvidvask af penge og af finansiering af terrorisme. Kommissionen bør i forbindelse med sine vurderinger tage hensyn til nye oplysninger fra internationale organisationer og standardsættere såsom dem, der offentliggøres af Financial Action Task Force (FATF).

(3)

I betragtning af det internationale finansielle systems høje integrationsniveau, markedsoperatørernes tætte indbyrdes forbindelse, de mange grænseoverskridende transaktioner til eller fra Unionen samt graden af markedets åbenhed anses enhver AML/CFT-trussel mod det internationale finansielle system også for at udgøre en trussel mod Unionens finansielle system.

(4)

I overensstemmelse med de kriterier, der er fastsat i direktiv (EU) 2015/849, har Kommissionen taget hensyn til de nylige tilgængelige oplysninger, navnlig FATF's nylige offentlige erklæringer, FATF-dokumenterne »Improving Global AML/CFT Compliance: Ongoing Process Statement«, og FATF's rapporter fra arbejdsgruppen vedrørende tilsyn med det internationale samarbejde (International Co-operation Review Group) for så vidt angår de risici, der hidrører fra individuelle tredjelande, i overensstemmelse med artikel 9, stk. 4, i direktiv (EU) 2015/849.

(5)

I oktober 2019 identificerede FATF Mongoliet som en jurisdiktion med strategiske AML/CFT-mangler, for hvilke Mongoliet har udarbejdet en handlingsplan sammen med FATF. På dette grundlag og i overensstemmelse med de seneste relevante oplysninger konkluderes det i maj 2020 i Kommissionen vurdering, at Mongoliet bør betragtes som et tredjeland med strategiske mangler i sin AML/CFT-ordning, der udgør en væsentlig risiko for Unionens finansielle system, jf. kriterierne i artikel 9 i direktiv (EU) 2015/849. Det blev endvidere bemærket, at Mongoliet disse på højt politisk plan skriftligt har forpligtet sig til at afhjælpe de identificerede mangler og har udarbejdet handlingsplaner sammen med FATF.

(6)

Det er yderst vigtigt, at Kommissionen hele tiden overvåger tredjelande og vurderer udviklingen i deres retlige og institutionelle rammer, de kompetente myndighederes beføjelser og procedurer samt effektiviteten af deres ordninger for bekæmpelse af hvidvask af penge og finansiering af terrorisme, for at bilaget til delegeret forordning (EU) 2016/1675 holdes opdateret.

(7)

FATF så med tilfredshed på de betydelige fremskridt, som Mongoliet har gjort med hensyn til at forbedre sin AML/CFT-ordning, og noterede sig, at landet har fastlagt de retlige og reguleringsmæssige rammer for at opfylde forpligtelserne i dets handlingsplaner vedrørende de strategiske mangler, som FATF havde konstateret. Dette land er derfor ikke længere underlagt FATF's overvågningsproces under den igangværende globale AML/CFT-overensstemmelsesproces. Landet vil fortsat arbejde sammen med FATF-lignende regionale organer om yderligere at forbedre sin AML/CFT-ordning.

(8)

Kommissionen vurderede oplysningerne om de fremskridt, der er gjort med hensyn til at afhjælpe strategiske mangler i Mongoliet.

(9)

Kommissionen konkluderede i sin vurdering, at Mongoliet i betragtning af de foreliggende oplysninger ikke længere har strategiske mangler i sin AML/CFT-ordning. Mongoliet har styrket effektiviteten af sin AML/CFT-ordning og adresseret relaterede tekniske mangler for at opfylde forpligtelserne i sin handlingsplan vedrørende de strategiske mangler, som FATF havde identificeret. Disse foranstaltninger er tilstrækkeligt omfattende og opfylder de nødvendige krav, så de strategiske mangler, der er konstateret i henhold til artikel 9 i direktiv (EU) 2015/849, kan anses for at være blevet fjernet.

(10)

Delegeret forordning (EU) 2016/1675 bør derfor ændres —

(1)

Rådet forpligter sig i sine konklusioner af 16. september 2019 vedrørende revision af Rådets fælles holdning 2008/944/FUSP (1) til at overveje en afgørelse om slutbrugerattester til eksport af håndvåben og lette våben (SALW) samt ammunition hertil.

(2)

Fælles holdning 2008/944/FUSP fastsætter, at eksporttilladelser kun skal udstedes på grundlag af pålidelig forudgående viden om endelig brug af det endelige bestemmelsesland. Fælles holdning 2008/944/FUSP fastsætter endvidere, at dette normalt kræver en grundigt kontrolleret slutbrugerattest eller passende dokumentation og/eller en form for officiel tilladelse udstedt af det endelige bestemmelsesland.

(3)

En fælles EU-tilgang til slutbrugerkontrol med SALW samt ammunition hertil vil mindske risikoen for omdirigering, skabe lige vilkår og øge klarheden for forsvarsindustrien og dens kunder med hensyn til relevante krav.

(4)

Den ajourførte brugervejledning til Rådets fælles holdning 2008/944/FUSP, som Rådet godkendte den 16. september 2019, omhandler bedste praksis inden for slutbrugerattester.

(5)

I EU-strategien til bekæmpelse af ulovlige skydevåben, håndvåben og lette våben samt ammunition hertil, som blev vedtaget den 19. november 2018, forpligter Rådet sig til at overveje en afgørelse om slutbrugerattester til eksport af SALW under hensyntagen til arbejdet i Organisationen for Sikkerhed og Samarbejde i Europa i denne henseende.

(6)

Rådets afgørelse (FUSP) 2020/979 (2) støtter udviklingen af et internationalt anerkendt system til validering af våben- og ammunitionsforvaltning, der vil muliggøre uafhængig validering eller certificering af overensstemmelse med åbne internationale standarder for sikker forvaltning af nationale lagre af SALW og ammunition.

(7)

I overensstemmelse med artikel 21, stk. 3, andet afsnit, i traktaten om Den Europæiske Union skal Unionen påse, at der er sammenhæng mellem de forskellige områder inden for dens optræden udadtil. I denne forbindelse noterer Rådet sig bl.a. forordning (EF) nr. 428/2009 (3) og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 258/2012 (4) og (EU) 2019/125 (5).

(8)

Rådets konklusioner om en EU-holdning vedrørende bekæmpelse af ulovlig handel med håndvåben og lette våben i lyset af tredje konference til gennemgang af gennemførelsen af FN's handlingsprogram vedrørende håndvåben og lette våben, som Rådet vedtog den 28. maj 2018, opfordrer til at fremme anvendelsen af slutbrugerattester i forbindelse med kontrollen med eksport af SALW.

(9)

I De Forenede Nationers (FN's) handlingsprogram om forebyggelse, bekæmpelse og afskaffelse af alle aspekter ved ulovlig handel med håndvåben og lette våben, som blev vedtaget den 20. juli 2001, forpligter deltagerstaterne sig til at indføre og gennemføre passende love, bestemmelser og administrative procedurer for at sikre effektiv kontrol med eksport og transit af SALW, herunder anvendelse af bekræftede slutbrugerattester og effektive lovgivnings- og håndhævelsesforanstaltninger.

(10)

Våbenhandelstraktaten, som FN's Generalforsamling vedtog den 2. april 2013, fastsætter, at den eksporterende deltagerstat skal søge at forhindre omdirigering af overførsel af konventionelle våben ved efter omstændighederne undersøgelse af de parter, der er involveret i en eksport, krav om supplerende dokumentation, attester, erklæringer, nægtelse af tilladelse til eksporten eller andre hensigtsmæssige foranstaltninger.

(11)

FN's 2030-dagsorden for bæredygtig udvikling bekræfter, at bekæmpelse af ulovlig handel med SALW er nødvendig for at nå mange verdensmål for bæredygtig udvikling, herunder for så vidt angår fred, retfærdighed og stærke institutioner, fattigdomsbekæmpelse, økonomisk vækst, sundhed, ligestilling mellem kønnene og sikre byer. Alle FN-stater har derfor i denne dagsordens verdensmål 16.4 for bæredygtig udvikling påtaget sig at begrænse ulovlige strømme af penge og våben væsentligt.

(12)

FN's generalsekretær opfordrede i FN's dagsorden for nedrustning med titlen »Securing our Common Future« (»Sikring af vores fælles fremtid«), der blev fremlagt den 24. maj 2018, til foranstaltninger mod voldsom ophobning af og ulovlig handel med konventionelle våben.

(13)

Uautoriseret genudførsel er fortsat en kilde til omdirigering af SALW samt ammunition hertil til det ulovlige marked.

(14)

Slutbrugerattester er et vigtigt element med hensyn til at etablere effektive slutbrugerkontroller og minimere risikoen for uønsket omdirigering af SALW og ammunition hertil. Sådanne attester er imidlertid ingen erstatning for en fuld forudgående risikovurdering, som foretages fra sag til sag, når der træffes afgørelse om, hvorvidt der skal udstedes en eksporttilladelse —