BILAG I

Formular til pasmeddelelse om investeringsservicer og -aktiviteter og meddelelse om ændring af oplysninger om investeringsservicer og -aktiviteter (1)

(Artikel 3 og 6 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Del 1 — Kontaktoplysninger

Meddelelsestype:

Pasmeddelelse om investeringsservicer og -aktiviteter/meddelelse om ændring af oplysninger om investeringsservicer og -aktiviteter

Den medlemsstat, hvor investeringsselskabet/kreditinstituttet har til hensigt at udøve virksomhed:

Investeringsselskabets/kreditinstituttets navn:

Firmanavn:

Adresse:

Tlf.

E-mail:

Navn på kontaktperson i investeringsselskabet/kreditinstituttet:

Hjemland:

Tilladelsesstatus:

Tilladelse fra [kompetent myndighed i hjemlandet]:

Dato for tilladelsen:

Del 2 — Driftsplan

Påtænkte investeringsservicer, investeringsaktiviteter og accessoriske tjenesteydelser (*)

Investeringsservicer og -aktiviteter

Accessoriske tjenesteydelser

A1

A2

A3

A4

A5

A5

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Finansielle instrumenter

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) Sæt X i de relevante felter.

(1) Med henblik på en meddelelse om ændringer af oplysninger om investeringsservicer og -aktiviteter udfyldes kun de dele af formularen, som er relevante for de meddelte ændringer. Hvis hensigten er at foretage ændringer i investeringsservicerne, investeringsaktiviteterne, de accessoriske tjenesteydelser eller de finansielle instrumenter, anføres alle de investeringsservicer, investeringsaktiviteter, accessoriske tjenesteydelser eller finansielle instrumenter, som selskabet vil udbyde.

Oplysninger om tilknyttet agent i hjemlandet (*)

Navn på tilknyttet agent

Adresse

Telefon

E-mail

Kontakt

(*) Udfyld særskilte skemaer med de påtænkte investeringsservicer for hver tilknyttet agent, som investeringsselskabet har til hensigt at anvende.

Påtænkte investeringsservicer, der skal ydes af den tilknyttede agent (*):

Investeringsservicer og -aktiviteter

Accessoriske tjenesteydelser

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Finansielle instrumenter

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) Sæt X i det eller de relevante felter. Hvis hensigten er at foretage ændringer af de investeringsservicer, investeringsaktiviteter eller finansielle instrumenter, der udbydes af den tilknyttede agent, anføres alle de investeringsservicer, investeringsaktiviteter eller finansielle instrumenter, som den tilknyttede agent vil udbyde.

BILAG II

Formular til videregivelse vedrørende en pasmeddelelse om investeringsservicer og -aktiviteter fra den kompetente myndighed i hjemlandet til den kompetente myndighed i værtslandet

(Artikel 5 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Videregivelse i overensstemmelse med artikel 34, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU (1)

FRA:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i hjemlandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i værtslandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

I overensstemmelse med artikel 34, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU meddeler vi, at [navn på selskab], 1) et investeringsselskab, der er meddelt tilladelse af [navn på kompetent myndighed i hjemlandet], har til hensigt at yde de i vedlagte pasmeddelelse anførte investeringsservicer og/eller -aktiviteter og accessoriske tjenesteydelser for første gang i henhold til den frie udveksling af investeringsservicer eller -aktiviteter, eller 2) et kreditinstitut, der er meddelt tilladelse af [navn på kompetent myndighed i hjemlandet], har til hensigt, ved anvendelse af en tilknyttet agent, at yde de i vedlagte pasmeddelelse anførte investeringsservicer og/eller -aktiviteter og accessoriske tjenesteydelser for første gang i henhold til den frie udveksling af investeringsservicer eller -aktiviteter.

Hvis I har spørgsmål, er I velkomne til at kontakte os.

Med venlig hilsen

[Underskrift]

(1) Tilpasses efter behov.

BILAG III

Formular til videregivelse af oplysninger om ændring af oplysninger i en pasmeddelelse om investeringsservicer og -aktiviteter eller i en meddelelse om tilrådighedsstillelse af ordninger, der letter adgangen til en MHF eller OHF, fra den kompetente myndighed i hjemlandet til den kompetente myndighed i værtslandet

(Artikel 7 og 8 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Videregivelse i overensstemmelse med artikel 34, stk. 4, eller 7, i direktiv 2014/65/EU (1)

FRA:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i hjemlandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i værtslandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

I overensstemmelse med artikel 34, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU meddeler vi, at [navn på selskab], investeringsselskab/kreditinstitut/markedsoperatør, der er meddelt tilladelse af/er underlagt tilsyn af [navn på kompetent myndighed i hjemlandet]:

a) har ændret de investeringsservicer og -aktiviteter/accessoriske tjenesteydelser/finansielle instrumenter, det har til hensigt at udbyde på jeres område på tværs af grænser

b) har ændret sit navn fra [tidligere navn] til [nyt navn] med virkning fra [dato for ændring]

c) er flyttet til følgende adresse med virkning fra [dato for ændring]

d) har ændret sine øvrige kontaktoplysninger som følger [indsæt alle ændringer, der er foretaget i kontaktoplysningerne i del 1 af bilag I] med virkning fra [dato for ændring]

e) har ansat en yderligere tilknyttet agent, der er registreret i [navn på hjemlandet], til at udbyde dets investeringsservicer og -aktiviteter på jeres område på tværs af grænser

f) har ændret de ordninger, der stilles til rådighed i [navn på værtslandet] for at lette adgangen til og handelen på [navn på MHF eller OHF]

g) er ophørt med at yde investeringsservicer og/eller udøve investeringsaktiviteter på grund af inddragelse/annullering af dets tilladelse med virkning fra [dato for inddragelse/annullering].

Vedlagt fremsendes en kopi af meddelelsen om ændring af [oplysninger om investeringsservicer og -aktiviteter/oplysninger om ordninger, der letter adgangen til en MHF eller OHF] med de relevante ændringer. Hvis I har spørgsmål, er I velkomne til at kontakte os.

Med venlig hilsen

[Underskrift]

(1) Tillpas efter behov alt efter de ændringer, der skal meddeles.

BILAG IV

Formular til meddelelse om tilrådighedsstillelse af ordninger, der letter adgangen til en MHF eller OHF

(Artikel 8 og 10 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Del 1 — Kontaktoplysninger:

Meddelelsestype:

Tilrådighedsstillelse af ordninger, der letter adgangen til en MHF eller OHF/Ændringer af oplysninger i meddelelse om tilrådighedsstillelse af ordninger, der letter adgangen til en MHF eller OHF

Den eller de medlemsstater, hvor investeringsselskabet/markedsoperatøren har til hensigt at stille ordninger til rådighed:

Investeringsselskabets/markedsoperatørens navn:

Adresse:

Tlf.

E-mail:

Navn på kontaktperson i investeringsselskabet/markedsoperatøren:

Hjemland:

Tilladelsesstatus (for investeringsselskabet)/relevant lovgivning (for markedsoperatøren):

Tilladelse/licens fra/under tilsyn af [kompetent myndighed i hjemlandet]

Dato for tilladelse (for investeringsselskaber):

Navn på MHF/OHF:

Dato, fra hvilken ordningerne vil blive stillet til rådighed:

Med omgående virkning

Del 2 — Betegnelse af [navn på MHF/OHF]s forretningsmodel:

(Angiv mindst følgende oplysninger)

Type af handlede finansielle instrumenter:

[udfyldes af investeringsselskabet/markedsoperatøren]

Type af handelsdeltagere:

[udfyldes af investeringsselskabet/markedsoperatøren]

Type af ordninger:

[udfyldes af investeringsselskabet/markedsoperatøren]

Markedsføring:

[udfyldes af investeringsselskabet/markedsoperatøren]

BILAG V

Formular til videregivelse af oplysninger om en meddelelse om tilrådighedsstillelse af ordninger, der letter adgangen til en MHF eller OHF, fra den kompetente myndighed i hjemlandet til den kompetente myndighed i værtslandet

(Artikel 9 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Videregivelse i overensstemmelse med artikel 34, stk. 7, i direktiv 2014/65/EU (1)

FRA:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i hjemlandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i værtslandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

I overensstemmelse med artikel 34, stk. 7, i direktiv 2014/65/EU meddeler vi, at [navn på markedsoperatør/investeringsselskab], der driver [navn på MHF/OHF] i overensstemmelse med [navn på relevant national lov] i [navn på hjemland], har til hensigt at stille ordninger til rådighed i [navn på den medlemsstat, hvor ordningerne skal stilles til rådighed], der letter adgangen til og handelen på [navn på MHF/OHF] for fjernbrugere, -medlemmer eller -deltagere, der er etableret i [navn på den medlemsstat, hvor ordningerne skal stilles til rådighed], jf. vedlagte meddelelse.

Hvis I har spørgsmål, er I velkomne til at kontakte os.

Med venlig hilsen

[Underskrift]

(1) Tilpasses efter behov.

BILAG VI

Formular til pasmeddelelse om en filial og meddelelse om ændring af oplysninger om en filial (1)

(Artikel 12, 17 og 19 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Del 1 — Kontaktoplysninger

Meddelelsestype:

Pasmeddelelse om en filial/meddelelse om ændring af oplysninger om en filial

Den medlemsstat, hvor investeringsselskabet har til hensigt at oprette en filial (2):

Investeringsselskabets navn:

Investeringsselskabets adresse:

investeringsselskabets telefonnummer:

Investeringsselskabets e-mailadresse:

Navn på kontaktperson i investeringsselskabet:

Filialens navn:

Filialens adresse:

Filialens telefonnummer:

Filialens e-mailadresse:

Navnet på filialens direktør(er):

Hjemland:

Tilladelsesstatus:

Tilladelse fra [kompetent myndighed i hjemlandet]:

Dato for tilladelsen:

(1) Med henblik på en meddelelse om ændringer af oplysninger om en filial udfyldes kun de dele af formularerne, som er relevante for de meddelte ændringer. Hvis investeringsselskabet har til hensigt at foretage ændringer i investeringsservicerne, investeringsaktiviteterne, de accessoriske tjenesteydelser eller de finansielle instrumenter, der udbydes af filialen, anføres alle de investeringsservicer, investeringsaktiviteter, accessoriske tjenesteydelser eller finansielle instrumenter, som filialen vil udbyde.

(2) Bemærk, at forudgående registrering i et handelsregister, før filialen påbegynder sine aktiviteter, kan være et krav i national selskabsret.

Del 2 — Driftsplan

Påtænkte investeringsservicer, investeringsaktiviteter og accessoriske tjenesteydelser, der skal udbydes af filialen (*)

Investeringsservicer og -aktiviteter

Accessoriske tjenesteydelser

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Finansielle instrumenter

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) Sæt X i det eller de relevante felter.

Filialens forretningsplan og organisationsstruktur

Forretningsplan

1. Hvordan vil filialen bidrage til selskabets/koncernens strategi?

2. Hvad vil filialens hovedfunktioner være?

3. Beskriv filialens vigtigste mål.

Forretningsstrategi

1. Beskriv filialens typer af kunder/modparter.

2. Beskriv, hvordan selskabet vil skaffe sig disse kunder og handle med dem.

Organisatorisk struktur

1. Beskriv kort, hvordan filialen passer ind i selskabets/koncernens virksomhedsstruktur (Vedlæg eventuelt et organigram).

2. Beskriv filialens organisatoriske struktur med funktionelle, geografiske og juridiske rapporteringsveje.

3. Hvem er ansvarlig for filialens daglige drift? Angiv oplysninger om, hvilken erhvervserfaring de ansvarlige for filialens ledelse har (vedlæg CV).

4. Hvem er ansvarlig for filialens interne kontrolfunktioner?

5. Hvem er ansvarlig for behandlingen af klager i forbindelse med filialen?

6. Hvordan vil filialen rapportere til hovedkontoret?

7. Angiv nærmere oplysninger om outsourcingordninger.

Tilknyttede agenter (*)

1. Vil filialen anvende en tilknyttet agent?

2. Hvad er navnet på den tilknyttede agent?

Navn

Adresse

Telefon

E-mail

Kontaktpunkt

henvisning eller hyperlink til det offentlige register, som den tilknyttede agent er registreret i

Systemer og kontrol

Redegør kort for foranstaltningerne i forbindelse med:

1. beskyttelse af kundernes penge og aktiver

4. overholdelse af god forretningsskik og andre forpligtelser, der henhører under værtslandets kompetente myndigheds ansvar i henhold til artikel 35, stk. 8, og opbevaring af dokumentation i henhold til artikel 16, stk. 6

5. adfærdskodeksen for personale, herunder handel for egen regning

6. bekæmpelse af hvidvaskning af penge

7. overvågning og kontrol af outsourcingordninger (hvis relevant)

8. navn, adresse og kontaktoplysninger for den godkendte garantiordning, som investeringsselskabet deltager i.

Finansiel prognose

Vedlæg en prognose for fortjeneste og tab og cashflow, for en indledende periode på 36 måneder.

(*) Investeringsselskabet skal indgive en særskilt pasmeddelelse for hver tilknyttet agent, som filialen har til hensigt at anvende.

BILAG VII

Formular til pasmeddelelse om en tilknyttet agent og meddelelse om ændring af oplysninger om en tilknyttet agent (1)

(Artikel 13, 14 og 18 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Del 1 — Kontaktoplysninger

Meddelelsestype:

Pasmeddelelse om en tilknyttet agent/meddelelse om ændring af oplysninger om en tilknyttet agent

Medlemsstat, hvor investeringsselskabet/kreditinstituttet har til hensigt at anvende en tilknyttet agent, der er etableret i værtslandet eller værtslandene:

Investeringsselskabets/kreditinstituttets navn:

Investeringsselskabets/kreditinstituttets adresse:

Navn på kontaktperson i investeringsselskabet/kreditinstituttet:

Investeringsselskabets/kreditinstituttets telefonnummer:

Investeringsselskabets/kreditinstituttets e-mailadresse:

Den tilknyttede agents navn:

Den tilknyttede agents adresse:

Den tilknyttede agents telefonnummer:

Den tilknyttede agents e-mailadresse:

Navn på den tilknyttede agents direktør(er):

Hjemland:

Tilladelsesstatus:

Tilladelse fra [kompetent myndighed i hjemlandet]:

Dato for tilladelsen:

Henvisning eller hyperlink til det offentlige register, som den tilknyttede agent er registreret i:

(1) Med henblik på en meddelelse om ændringer af oplysninger om en tilknyttet agent udfyldes kun de dele af formularen, som er relevante for de meddelte ændringer. Hvis der er foretaget ændringer i investeringsservicerne, investeringsaktiviteterne eller de finansielle instrumenter, skal selskabet anføre alle de investeringsservicer, investeringsaktiviteter eller finansielle instrumenter, som skal udbydes af den tilknyttede agent.

Del 2 — Driftsplan

Påtænkte investeringsservicer eller -aktiviteter, der skal ydes af den tilknyttede agent (*):

Investeringsservicer og -aktiviteter

Accessoriske tjenesteydelser

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Finansielle instrumenter

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) Sæt X i det eller de relevante felter.

Den tilknyttede agents forretningsplan og organisationsstruktur

Forretningsplan

1. Hvordan vil den tilknyttede agent bidrage til selskabets/koncernens strategi?

2. Beskriv, hvilke hovedfunktioner den tilknyttede agent skal have.

3. Beskriv den tilknyttede agents vigtigste mål.

Forretningsstrategi

1. Beskriv den tilknyttede agents typer af kunder/modparter.

2. Beskriv, hvordan selskabet vil skaffe sig disse kunder og handle med dem.

Organisatorisk struktur

1. Beskriv kort, hvordan den tilknyttede agent passer ind i selskabets/koncernens virksomhedsstruktur. (Vedlæg eventuelt et organigram).

2. Beskriv den tilknyttede agents organisatoriske struktur med både funktionelle og juridiske rapporteringsveje.

3. Hvem er ansvarlig for den tilknyttede agents daglige drift? Angiv oplysninger om, hvilken erhvervserfaring de ansvarlige for den tilknyttede agents ledelse har (Vedlæg CV).

4. Hvem er ansvarlig for den tilknyttede agents interne kontrolfunktioner?

5. Hvem er ansvarlig for behandlingen af klager i forbindelse med den tilknyttede agent?

6. Hvordan vil den tilknyttede agent rapportere til hovedkontoret?

7. Angiv nærmere oplysninger om outsourcingordninger.

Systemer og kontrol

Redegør kort for foranstaltningerne i forbindelse med:

1. Beskyttelse af kundernes penge og aktiver (hvis relevant)

2. overholdelse af god forretningsskik og andre forpligtelser, der henhører under værtslandets kompetente myndigheds ansvar i henhold til artikel 35, stk. 8, og opbevaring af dokumentation i henhold til artikel 16, stk. 6

3. adfærdskodeksen for personale, herunder handel for egen regning

4. bekæmpelse af hvidvaskning af penge

5. overvågning og kontrol af outsourcingordninger (hvis relevant)

6. navn, adresse og kontaktoplysninger for den godkendte garantiordning, som investeringsselskabet eller kreditinstituttet deltager i.

Finansiel prognose

Vedlæg en prognose for fortjeneste og tab og cashflow, for en indledende periode på 36 måneder.

BILAG VIII

Formular til videregivelse af pasmeddelelse om en filial fra den kompetente myndighed i hjemlandet til den kompetente myndighed i værtslandet

(Artikel 15 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Videregivelse i overensstemmelse med artikel 35, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU (1)

FRA:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i hjemlandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i værtslandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

I overensstemmelse med artikel 35, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU meddeler vi, at [navn på selskab], et investeringsselskab, der er meddelt tilladelse af [kompetent myndighed i hjemlandet], har til hensigt at oprette en filial i [navn på værtsland] med henblik på at yde investeringsservicer eller -aktiviteter samt de accessoriske tjenesteydelser, der er anført i vedlagte pasmeddelelse.

[Navn på investeringsselskab] er deltager i [navn på godkendt garantiordning i hjemlandet], der dækker berettigede investorer som krævet i lovgivningen i [navn på hjemlandet] med hensyn til de investeringsservicer og -aktiviteter, som selskabet udbyder fra sit hovedkontor i [navn på hjemlandet] og gennem sin filial i Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde.

Hvis I har spørgsmål, er I velkomne til at kontakte os.

Med venlig hilsen

[Underskrift]

(1) Tilpasses efter behov.

BILAG IX

Formular til videregivelse af pasmeddelelse om en tilknyttet agent fra den kompetente myndighed i hjemlandet til den kompetente myndighed i værtslandet

(Artikel 16 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Videregivelse i overensstemmelse med artikel 35, stk. 3 eller 7, i direktiv 2014/65/EU (1)

FRA:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i hjemlandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i værtslandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

I overensstemmelse med artikel 34, stk. 3, eller artikel 35, stk. 7, i direktiv 2014/65/EU meddeler vi, at [navn på selskab], et investeringsselskab/kreditinstitut, der er meddelt tilladelse af [kompetent myndighed i hjemlandet], har til hensigt at anvende en tilknyttet agent, der befinder sig i [navn på værtsland] med henblik på at yde de investeringsservicer eller -aktiviteter, der er anført i vedlagte pasmeddelelse.

[Navn på investeringsselskab/kreditinstitut] er deltager i [navn på godkendt garantiordning i hjemlandet], der dækker berettigede investorer som krævet i lovgivningen i [navn på hjemladet] med hensyn til de investeringsservicer og -aktiviteter, som selskabet udbyder fra sit hovedkontor i [navn på hjemlandet] og gennem sin tilknyttede agent i Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde.

Hvis I har spørgsmål, er I velkomne til at kontakte os.

Med venlig hilsen

[Underskrift]

(1) Tilpasses efter behov.

BILAG X

Formular til meddelelse om ændring af oplysninger om en tilknyttet agent vedrørende ophør af en filials virksomhed eller ophør af anvendelse af en tilknyttet agent, der er etableret i en anden medlemsstat

(Artikel 17, stk. 3 og artikel 18, stk. 3, i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Meddelelse i overensstemmelse med artikel 35, stk. 10, i direktiv 2014/65/EU vedrørende ophør af en filials virksomhed eller ophør af anvendelse af en tilknyttet agent, der er etableret i en anden medlemsstat (1)

Del 1 — Kontaktoplysninger

Meddelelsestype:

Ophør af en filials virksomhed/anvendelse af en tilknyttet agent

Medlemsstat, hvor filialen/den tilknyttede agent er etableret:

Investeringsselskabets/kreditinstituttets navn:

Investeringsselskabets/kreditinstituttets adresse:

Investeringsselskabets/kreditinstituttets telefonnummer:

Investeringsselskabets/kreditinstituttets e-mailadresse:

Navn på den kontaktperson, der er ansvarlig for ophøret af filialens virksomhed/anvendelsen af en tilknyttet agent:

Navn på filial/tilknyttet agent på værtslandets område:

Hjemland:

Kompetent myndighed i hjemlandet:

Tilladelsesstatus:

Tilladelse fra [kompetent myndighed i hjemlandet]:

Dato for tilladelsen:

Dato, fra hvilken ophøret gælder:

(1) Tilpasses efter behov.

Beskrivelse af tidsplanen for det planlagte ophør:

[udfyldes af investeringsselskabet/kreditinstituttet]

Oplysninger om processerne til afvikling af forretningsaktiviteterne, herunder nærmere oplysninger om, hvordan kunders interesser skal beskyttes, klager skal behandles og samlede forpligtelser skal indfries:

[udfyldes af investeringsselskabet/kreditinstituttet]

BILAG XI

Formular til videregivelse af meddelelse om ændring af oplysninger om en filial fra den kompetente myndighed i hjemlandet til den kompetente myndighed i værtslandet

(Artikel 19, stk. 1, i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Videregivelse i overensstemmelse med artikel 35, stk. 10, i direktiv 2014/65/EU (1)

FRA:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i hjemlandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i værtslandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

I overensstemmelse med artikel 35, stk. 10, i direktiv 2014/65/EU meddeler vi, at [navn på selskab], investeringsselskab, der er meddelt tilladelse af [kompetent myndighed i hjemlandet]:

a) har ændret de investeringsservicer og investeringsaktiviteter/accessoriske tjenesteydelser, der ydes af [navn på filial], oprettet i [navn på værtsland]

b) har ændret sit filialnavn fra [filialens tidligere navn] til [nyt navn] med virkning fra [dato for ændring]

c) har ændret filialens øvrige kontaktoplysninger som følger [indsæt alle ændringer, der er foretaget i kontaktoplysningerne i del 1 af formularen i bilag VI til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382 med virkning fra [dato for ændring]

d) har ansat en yderligere tilknyttet agent, der befinder sig i [navn på værtslandet], og fremsendt en ajourført driftsplan

e) har ændret sit eget navn/sin egen adresse/sine egne kontaktoplysninger fra [investeringsselskabets tidligere navn/adresse/kontaktoplysninger] til [investeringsselskabets nye navn/adresse/kontaktoplysninger] med virkning fra [dato for ændring].

Vedlagt fremsendes en kopi af meddelelsen om ændring af oplysninger om investeringsservicer og -aktiviteter med de relevante ændringer.

Hvis I har spørgsmål, er I velkomne til at kontakte os.

Med venlig hilsen

[Underskrift]

(1) Tilpasses efter behov.

BILAG XII

Formular til videregivelse af meddelelse om ændring af oplysninger om en tilknyttet agent fra den kompetente myndighed i hjemlandet til den kompetente myndighed i værtslandet

(Artikel 20, stk. 1, i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Videregivelse i overensstemmelse med artikel 35, stk. 10, i direktiv 2014/65/EU (1)

FRA:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i hjemlandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i værtslandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

I overensstemmelse med artikel 35, stk. 10, i direktiv 2014/65/EU meddeler vi, at [navn på selskab], investerings-selskab/kreditinstitut, der er meddelt tilladelse af [navn på kompetent myndighed i hjemlandet]:

a) har ændret de investeringsservicer og -aktiviteter, der ydes af [navn på tilknyttet agent]

b) har ændret navnet på den tilknyttede agent fra [den tilknyttede agents tidligere navn] til [nyt navn] med virkning fra [dato for ændring]

c) har ændret de øvrige kontaktoplysninger for den tilknyttede agent som følger [indsæt alle ændringer, der er foretaget i kontaktoplysningerne i del 1 af formularen i bilag VII til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382 med virkning fra [dato for ændring]

d) har ændret sit eget navn/sin egen adresse/sine egne kontaktoplysninger fra [investeringsselskabets/kreditinstituttets tidligere navn/adresse/kontaktoplysninger] til [investeringsselskabets/kreditinstituttets nye navn/adresse/kontaktop-lysninger] med virkning fra [dato for ændring].

Vedlagt fremsendes en kopi af meddelelsen om ændring af oplysninger om investeringsservicer og -aktiviteter med de relevante ændringer.

Hvis I har spørgsmål, er I velkomne til at kontakte os.

Med venlig hilsen

[Underskrift]

(1) Tilpasses efter behov.

BILAG XIII

Formular til videregivelse af oplysninger fra den kompetente myndighed i hjemlandet til den kompetente myndighed i værtslandet om ophør af en filials virksomhed eller ophør af anvendelse af en tilknyttet agent, der er etableret i en medlemsstat uden for dens hjemland

(Artikel 19, stk. 2 og artikel 20, stk. 2, i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/2382)

Referencenummer:

Dato:

Videregivelse i overensstemmelse med artikel 35, stk. 10, i direktiv 2014/65/EU vedrørende ophør af en filials virksomhed/ophør af anvendelse af en tilknyttet agent, der er etableret i en medlemsstat uden for dens hjemland (1)

FRA:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i hjemlandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Kompetent myndighed i værtslandet:

Adresse:

Udpeget kontaktpunkt:

Tlf.

E-mail:

I overensstemmelse med artikel 35, stk. 10, i direktiv 2014/65/EU meddeler vi, at [navn på selskab], et investeringsselskab/kreditinstitut, der er meddelt tilladelse af [kompetent myndighed i hjemlandet], har meddelt os, at det har til hensigt at indstille en filials virksomhed/anvendelsen af den tilknyttede agent, der er etableret på jeres område med virkning fra [dato for ophør].

Vedlagt fremsendes en kopi af meddelelsen om ophør af [filialens navn]s virksomhed/ophør af anvendelsen af [den tilknyttede agents navn].

Hvis I har spørgsmål, er I velkomne til at kontakte os.

Med venlig hilsen

[Underskrift]

(1) Tilpasses efter behov.

BILAG

I dette bilag fastlægges de tekniske karakteristika samt de filtre og koder, der skal anvendes i ad hoc-modulet om arbejdstilrettelæggelse og arbejdstidsordninger, som planlægges gennemført i 2019. Datoerne for medlemsstaternes indberetning af data til Kommissionen er ligeledes fastsat heri.

Frist for indberetning af resultaterne til Kommissionen: 31. marts 2020.

Filtre og koder, der skal anvendes ved indsendelse af data: som fastlagt i bilag III til Kommissionens forordning (EF) nr. 377/2008 (1).

Kolonner, der er forbeholdt valgfrie vægtningsfaktorer, og som skal anvendes i tilfælde af delstikprøver eller manglende svar: kolonne 226-229 indeholdende hele tal og kolonne 230-231 indeholdende decimaler.

1)   Delmodulet »Arbejdstidsfleksibilitet«

Navn/kolonne	Kode	Beskrivelse	Filter
VARIWT		Variable arbejdstider	WSTATOR = 1,2
211		Hvordan bestemmes arbejdstidens start og afslutning i hovedbeskæftigelsen
	1	Arbejdstageren kan bestemme sin arbejdstid fuldt ud
	2	Arbejdstageren kan bestemme sin arbejdstid med visse begrænsninger
	3	Det er primært arbejdsgiveren eller dennes organisation, der bestemmer arbejdstiden
	9	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke
FREEHOUR		Mulighed for at tage fri nogle timer	VARIWT = 2,3,blank
212		Mulighed for i sin hovedbeskæftigelse at tage fri én eller to timer i løbet af arbejdsdagen til private eller familiemæssige gøremål
	1	Meget let
	2	Nogenlunde let
	3	Temmelig vanskeligt
	4	Meget vanskeligt
	9	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke
FREELEAV		Mulighed for at tage ferie	WSTATOR = 1,2
213		Mulighed for i sin hovedbeskæftigelse at tage én eller to dages ferie inden for tre arbejdsdage
	1	Meget let
	2	Nogenlunde let
	3	Temmelig vanskeligt
	4	Meget vanskeligt
	9	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke
FLEXWT		Forventning om at udvise fleksibilitet mht. arbejdstid	WSTATOR = 1,2
214		Hvor hyppigt arbejdstageren i sin hovedbeskæftigelse oplever uforudsete krav om ændret arbejdstid
	1	Mindst én gang om ugen
	2	Ikke hver uge, men mindst én gang om måneden
	3	Mindre end én gang om måneden eller aldrig
	9	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke
AVAIFREE		Til rådighed uden for arbejdstiden	WSTATOR = 1,2
215		Antal gange i de seneste to måneder, hvor arbejdstageren i sin hovedbeskæftigelse er blevet kontaktet uden for arbejdstiden og bedt om at udføre arbejdsmæssige opgaver inden næste arbejdsdag
	1	Er ikke blevet kontaktet i de seneste 2 måneder
	2	Er blevet kontaktet i få tilfælde
	3	Er blevet kontaktet flere gange og forventedes at reagere inden næste arbejdsdag
	4	Er blevet kontaktet flere gange, men forventedes ikke at reagere inden næste arbejdsdag
	9	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke

2)   Delmodulet »Arbejdsmetoder«

Navn/kolonne	Kode	Beskrivelse	Filter
RECHOURS		Registrering af tilstedeværelse eller arbejdstimer	STAPRO = 3
216-217		Metode til registrering af tilstedeværelse eller arbejdstimer i hovedbeskæftigelsen
	01	Tilstedeværelse og timetal registreres ikke
	02	Tilstedeværelse registreres manuelt af arbejdstageren selv
	03	Tilstedeværelse registreres manuelt af en leder/kollega
	04	Tilstedeværelse registreres automatisk (vha. indstempling/indlogning)
	05	Tilstedeværelse registreres på anden måde
	06	Timetal registreres manuelt af arbejdstageren selv
	07	Timetal registreres manuelt af en leder/kollega
	08	Timetal registreres automatisk (vha. indstempling/indlogning)
	09	Timetal registreres på anden måde
	99	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke
PRESSURE		Arbejde under tidspres	WSTATOR = 1,2
218		Hvor hyppigt arbejdstageren i sin hovedbeskæftigelse arbejder under tidspres
	1	Altid
	2	Ofte
	3	Sommetider
	4	Aldrig
	9	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke
JOBAUTON		Jobmæssig selvstændighed	WSTATOR = 1,2
219-220		Mulighed for i sin hovedbeskæftigelse at påvirke arbejdsopgavernes rækkefølge og indhold
	11	Stor indflydelse på både rækkefølgen og indholdet
	12	Stor indflydelse på rækkefølgen og nogen indflydelse på indholdet
	13	Stor indflydelse på rækkefølgen og ringe/ingen indflydelse på indholdet
	21	Nogen indflydelse på rækkefølgen og stor indflydelse på indholdet
	22	Nogen indflydelse på både rækkefølgen og indholdet
	23	Nogen indflydelse på rækkefølgen og ringe/ingen indflydelse på indholdet
	31	Stor indflydelse på indholdet og ringe/ingen indflydelse på rækkefølgen
	32	Nogen indflydelse på indholdet og ringe/ingen indflydelse på rækkefølgen
	33	Ringe/ingen indflydelse på rækkefølgen og indholdet
	99	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke

3)   Delmodulet »Arbejdsstedet«

Navn/kolonne	Kode	Beskrivelse	Filter
PLACEWK		Hovedarbejdssted	WSTATOR = 1,2
221		Det sted, hvor arbejdsopgaverne hovedsageligt udføres i hovedbeskæftigelsen
	1	Arbejdsgiverens eller egne lokaler
	2	I hjemmet
	3	Hos kunder/klienter
	4	Ikke noget fast arbejdssted (køretøj, leveringstjeneste, mv.)
	5	Andet
	9	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke
COMMUTM		Transporttid	PLACEWK ≠ 2
222-224		Transporttid fra bopæl til arbejdsplads i hovedbeskæftigelsen (én retning)
	000-240	Antal minutter
	999	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke
OTHERLOC		Arbejde mere end ét sted	PLACEWK = 1-5
225		Udførelse af arbejdsopgaver på mere end ét sted i hovedbeskæftigelsen
	1	Dagligt
	2	Ikke hver dag, men mindst én gang om ugen
	3	Ikke hver uge, men mindst én gang om måneden
	4	Mindre end én gang om måneden eller aldrig
	9	Ikke relevant (ikke omfattet af filtret)
	Ikke udfyldt	Intet svar/ved ikke

---

(1)  Kommissionens forordning (EF) nr. 377/2008 af 25. april 2008 om gennemførelse af Rådets forordning (EF) nr. 577/98 om gennemførelse af en stikprøveundersøgelse vedrørende arbejdsstyrken i Fællesskabet for så vidt angår den harmoniserede liste over de variabler, der fra 2009 skal anvendes ved indberetning af data, og anvendelsen af en delstikprøve til indsamling af data om strukturelle variabler og definitionen af referencekvartalerne (EUT L 114 af 26.4.2008, s. 57).

BILAG

Løbenummer	Tildelingskoefficient for ansøgninger, der er indgivet for delperioden 1. januar til 31. marts 2018 (%)	Mængder, der ikke er ansøgt om licens for, og som skal lægges til de disponible mængder for delperioden 1. april til 30. juni 2018 (kg)
09.4067	1,404135	—
09.4068	0,138103	—
09.4069	0,118836	—
09.4070	—	1 335 750

BILAG

Løbenummer	Tildelingskoefficient for ansøgninger, der er indgivet for delperioden 1. januar til 31. marts 2018 (%)	Mængder, der ikke er ansøgt om licens for, og som skal lægges til de disponible mængder for delperioden 1. april til 30. juni 2018 (kg)
09.4410	0,121815	—
09.4411	0,124054	—
09.4412	0,124223	—
09.4420	4,646057	—
09.4421	—	175 000
09.4422	0,803288	—

BILAG

Løbenummer	Mængder, der ikke er ansøgt om licens for, og som skal overføres til delperioden 1. april til 30. juni 2018 (kg)
09.4169	15 643 542

BILAG

Løbenummer	Mængder, der ikke er ansøgt om licens for, og som skal lægges til de disponible mængder for delperioden 1. april til 30. juni 2018 (kg)
09.4091	140 000
09.4092	1 000 000