|
2.8.2021 |
DA |
Den Europæiske Unions Tidende |
L 277/6 |
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2021/1254
af 21. april 2021
om berigtigelse af delegeret forordning (EU) 2017/565 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU (1), særlig artikel 16, stk. 12, og artikel 27, stk. 9, og
ud fra følgende betragtninger:
|
(1) |
Der var fejl i artikel 1, stk. 1, i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/565 (2), da der krævedes anvendelse af artikel 59, stk. 4, artikel 60 og kapitel IV i samme forordning i stedet for artikel 64, stk. 4, artikel 65 og kapitel VIII. |
|
(2) |
Endvidere forekom der fejl i flere krydsreferencer i bilag I til delegeret forordning (EU) 2017/565, mere præcist under »Kundevurdering«, »Ordreafvikling«, »Kundeordrer og -transaktioner«, »Underretning af kunder«, »Kommunikation med kunder« og »Organisatoriske krav«. |
|
(3) |
Delegeret forordning (EU) 2017/565 bør derfor berigtiges — |
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Delegeret forordning (EU) 2017/565 berigtiges således:
|
1) |
Artikel 1, stk. 1, affattes således: »1. Kapitel II og afdeling 1-4, artikel 64, stk. 4, artikel 65 og afdeling 6-8 i kapitel III samt, i det omfang de vedrører disse bestemmelser, kapitel I og kapitel VIII i denne forordning finder anvendelse på administrationsselskaber, der leverer tjenesteydelser omfattet af artikel 6, stk. 4, i direktiv 2009/65/EF og artikel 6, stk. 6, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU (*1). (*1) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU af 8. juni 2011 om forvaltere af alternative investeringsfonde og om ændring af direktiv 2003/41/EF og 2009/65/EF samt forordning (EF) nr. 1060/2009 og (EU) nr. 1095/2010 (EUT L 174 af 1.7.2011, s. 1).«" |
|
2) |
Bilag I erstattes af teksten i bilaget til denne forordning. |
Artikel 2
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 21. april 2021.
På Kommissionens vegne
Ursula VON DER LEYEN
Formand
(1) EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349.
(2) Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/565 af 25. april 2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EUT L 87 af 31.3.2017, s. 1).
BILAG
»BILAG I
Opbevaring af dokumentation
Minimumsliste over dokumentation, der skal opbevares af investeringsselskaber afhængigt af arten af deres aktiviteter
|
Type forpligtelse |
Type dokumentation |
Resumé af indhold |
Henvisning til lovgivning |
|
Kundevurdering |
|||
|
|
Information til kunder |
Indhold som omhandlet i artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU og artikel 44-51 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU Artikel 44-51 i nærværende forordning |
|
|
Kundeaftaler |
Dokumentation som omhandlet i artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU |
Artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU Artikel 58 i nærværende forordning |
|
|
Egnetheds- og hensigtsmæssighedsvurdering |
Indhold som omhandlet i artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU og artikel 54, 55 og 60 i nærværende forordning |
Artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 54, 55 og 56 i nærværende forordning |
|
Ordreafvikling |
|||
|
|
Afvikling af kundeordrer — aggregerede transaktioner |
Dokumentation som omhandlet i artikel 67-70 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU Artikel 67-70 i nærværende forordning |
|
|
Aggregering og allokering af transaktioner for egen regning |
Dokumentation som omhandlet i artikel 69 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU Artikel 69 i nærværende forordning |
|
Kundeordrer og -transaktioner |
|||
|
|
Opbevaring af dokumentation for kundeordrer og handelsbeslutninger |
Dokumentation som omhandlet i artikel 74 i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU Artikel 74 i nærværende forordning |
|
|
Opbevaring af dokumentation vedrørende transaktioner og ordreafvikling |
Dokumentation som omhandlet i artikel 75 i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU Artikel 75 i nærværende forordning |
|
Underretning af kunder |
|||
|
|
Forpligtelse hvad angår tjenesteydelser udført for kunder |
Indhold som omhandlet i artikel 59-63 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 1 og 6, og artikel 25, stk. 1 og 6, i direktiv 2014/65/EU Artikel 59-63 i nærværende forordning |
|
Opbevaring af kundeaktiver |
|||
|
|
Kunders finansielle instrumenter, der opbevares af et investeringsselskab |
Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
Artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
|
|
Kunders midler, der opbevares af et investeringsselskab |
Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
Artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
|
|
Anvendelse af kunders finansielle instrumenter |
Dokumentation som omhandlet i artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
Artikel 16, stk. 8, 9 og 10, i direktiv 2014/65/EU) Artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
|
Kommunikation med kunder |
|||
|
|
Oplysninger om omkostninger og dertil knyttede gebyrer |
Indhold som omhandlet i artikel 50 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 4, litra c), i direktiv 2014/65/EU Artikel 50 i nærværende forordning |
|
|
Oplysninger om investeringsselskabet og dets tjenesteydelser, finansielle instrumenter og opbevaring af kundeaktiver |
Indhold som omhandlet i artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU Artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning |
|
|
Information til kunder |
Dokumentation for kommunikation |
Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 46 i nærværende forordning |
|
|
Markedsføringsmateriale (undtagen i mundtlig form) |
Enhver form for markedsføringsmateriale, der er udarbejdet af investeringsselskabet (undtagen i mundtlig form), som omhandlet i artikel 44 og 46 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 44 og 46 i nærværende forordning |
|
|
Investeringsrådgivning af detailkunder |
i) Det faktum, at der er udført investeringsrådgivning, samt tidspunkt og dato herfor og ii) det finansielle instrument, der blev anbefalet, samt iii) egnethedsrapporten, der blev udleveret til kunden |
Artikel 25, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU Artikel 54 i nærværende forordning |
|
|
Investeringsanalyser |
Hvert element i investeringsanalysen, der er udarbejdet af investeringsselskabet på et varigt medium |
Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 36 og 37 i nærværende forordning |
|
Organisatoriske krav |
|||
|
|
Selskabets forretningsmæssige og interne organisation |
Dokumentation som omhandlet i artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 2-10, i direktiv 2014/65/EU) Artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning |
|
|
Compliancerapporter |
Hver compliancerapport til ledelsesorganet |
Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU Artikel 22, stk. 2, litra c), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning |
|
|
Dokumentation vedrørende interessekonflikter |
Dokumentation som omhandlet i artikel 35 i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 35 i nærværende forordning |
|
|
Incitamenter |
Oplysninger til kunder i henhold til artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU |
Artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU Artikel 11, 12 og 13 i delegeret direktiv (EU) 2017/593. |
|
|
Risikostyringsrapporter |
Hver risikostyringsrapport til den øverste ledelse |
Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU Artikel 23, stk. 1, litra b), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning |
|
|
Interne revisionsrapporter |
Hver intern revisionsrapport til den øverste ledelse |
Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU Artikel 24 og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning |
|
|
Dokumentation for behandling af klager |
Hver klage og de trufne foranstaltninger til behandling af klager |
Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU Artikel 26 i nærværende forordning |
|
|
Dokumentation for personlige transaktioner |
Dokumentation som omhandlet i artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU Artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning |