19.7.2018

Den Europæiske Unions Tidende

C 253/1

KOMMISSIONENS HENSTILLING

af 18. juli 2018

om vejledning med henblik på en harmoniseret gennemførelse af European Rail Traffic Management System i Unionen

(EØS-relevant tekst)

(2018/C 253/01)

EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlig artikel 292, og

ud fra følgende betragtninger:

(1)

I medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2016/797 (1) sikrer Den Europæiske Unions Jernbaneagentur (agenturet) en harmoniseret gennemførelse af og interoperabiliteten inden for European Rail Traffic Management System (ERTMS) i Unionen. Med henblik herpå efterprøver agenturet de påtænkte tekniske løsningers overensstemmelse med de relevante tekniske specifikationer for interoperabilitet (TSI'er) og giver sin godkendelse ved en afgørelse.

(2)	Der foreligger dog ikke en udførlig beskrivelse af den godkendelsesprocedure, som agenturet og ansøgerne skal følge.

(3)	For at styrke ansøgerens legitime forventninger til den godkendelsesprocedure, som er fastsat ved artikel 19 i direktiv (EU) 2016/797, og lette en harmoniseret gennemførelse af ERTMS i Unionen bør ansøgeren og agenturet følge vejledningen i denne henstilling.

(4)

For at foregribe tekniske problemer og lette proceduren for udstedelse af tilladelser til ibrugtagning af faste anlæg, jf. artikel 18 i direktiv (EU) 2016/797, bør de nationale sikkerhedsmyndigheder involveres fra godkendelsesprocedurens begyndelse og have adgang til de dokumenter, som ansøgeren har forelagt.

(5)

Grundet de mange forskellige typer af kontrakter og udbud i det faste ERTMS-delsystem bør agenturet og ansøgerne følge en procedure, som omfatter alle disse kontrakttyper og samtidig sikrer, at de påtænkte tekniske løsninger er i fuld overensstemmelse med de relevante TSI'er og dermed er fuldt interoperable.

(6)

Agenturet og ansøgeren bør benytte en af agenturet udarbejdet problemlog som et kontrolovervågningsredskab for på et så tidligt stadie som muligt at påvise og spore potentielle problemer af betydning for interoperabiliteten. Ansøgeren bør forelægge beviser for, at problemer af betydning for interoperabiliteten er afhjulpet.

(7)	Agenturet bør også benytte en anonymiseret liste over problemer som et redskab til at udveksle erfaringer og lette en harmoniseret gennemførelse af ERTMS.

(8)

Vejledningen om godkendelsesproceduren i denne henstilling bør ikke overlappe den overensstemmelsesvurdering, der foretages af vurderingsorganer omhandlet i direktiv (EU) 2016/797 og de relevante TSI'er. Agenturet bør sikre, at oplysningerne om verifikation af fast udstyr til det europæiske togkontrolsystem (ETCS) og udstyr til det globale mobilkommunikationssystem for jernbanedriften (GSM-R), jf. artikel 5 og punkt 6.1.2.3 i bilaget til Kommissionens forordning (EU) 2016/919 (2), stilles til rådighed i overensstemmelse med disse bestemmelser. Agenturet bør så tidligt som muligt vurdere disse oplysninger for at foregribe eventuelle problemer, minimere omkostninger, afkorte godkendelsesprocedurens varighed og sikre, at den påtænkte tekniske løsning er interoperabel.

(9)

For at lette godkendelsesproceduren bør ansøgeren indlede en dialog med agenturet inden den formelle indgivelse af ansøgningen. På dette »indledende kontaktstadie« bør ansøgeren og agenturet nå frem til en aftale om tidsplanen for godkendelsesproceduren og herunder fristerne under hensyn til typen af indkøb og godkendelsesprocessen. De nationale sikkerhedsmyndigheder kan samarbejde og afgive udtalelse om de eventuelle resultater af den indledende kontakt.

(10)	De gebyrer, der betales til agenturet efter procedurens indledende kontaktstadie, bør fastsættes i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2018/764 (3).

(11)	Klagenævnenes forretningsorden bør fastsættes i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2018/867 (4).

(12)	Vejledningen i denne henstilling er med henblik på meningsudveksling blevet forelagt i det udvalg, der er omhandlet i artikel 51 i direktiv (EU) 2016/797 —

VEDTAGET AT HENSTILLE:

Afdeling A: Generelle bestemmelser

Ansøgeren kontakter agenturet, så snart vedkommende planlægger et udbud angående fast ERTMS-udstyr, for hvilket agenturets godkendelse er påkrævet.

Ansøgeren forelægger tilstrækkeligt udførlige tekniske dokumenter til, at agenturet kan verificere, at de tekniske løsninger, der skal gennemføres, er fuldt interoperable.

Agenturet og de nationale sikkerhedsmyndigheder samarbejder og deler oplysninger for at foregribe og imødegå eventuelle tekniske betænkeligheder og letter dermed de nationale sikkerhedsmyndigheders arbejde med tilladelsen til ibrugtagning af delsystemet. De nationale sikkerhedsmyndigheder kan via den one-stop-shop, der er omhandlet i artikel 12 i forordning (EU) 2016/796 (one-stop-shoppen), afgive udtalelser om tekniske anliggender og planlægningen i hele forløbet af proceduren og herunder på det indledende kontaktstadie.

De oplysninger, som forelægges i forbindelse med godkendelsesproceduren, stilles til rådighed for de nationale sikkerhedsmyndigheder.

Ansøgeren og agenturet følger godkendelsesproceduren, som består af tre stadier:

a)	den indledende kontakt

b)	indgivelse og verifikation af dossierets fuldstændighed

c)	vurdering og afgørelse.

Ansøgeren indgiver på et så tidligt stadie som muligt via one-stop-shoppen følgende ansøgningsdossier, som er påkrævet af hensyn til godkendelsen, herunder en beskrivelse af den påtænkte tekniske løsning og beviser for den påtænkte tekniske løsnings overensstemmelse med den relevante TSI for togkontrol og signaler, jf. artikel 19 i direktiv (EU) 2016/797:

Udkastet til udbudsbetingelser eller beskrivelsen af den tekniske løsning, der påtænkes

—

Projektbeskrivelse, herunder nærmere oplysninger om en strækning, en gruppe af strækninger eller et net, der omfattes af projektet eller kombinationen af projekter: geografisk beliggenhed, antal km i enkeltspor og dobbeltspor, ERTMS-niveau, -baseline og -udgave, interoperabilitetskomponenter og stationer.

—	Bevis for, at udbuddet og/eller kontrakten inddrager den relevante TSI for togkontrol og signaler, baseline og udgaven.

—	Projektplan med angivelse af leverancer, milepæle og frister.

—	Liste over ERTMS-funktioner, der skal gennemføres.

—	Anlægsbestemmelser og driftsmæssige testscenarier, jf. artikel 5 i forordning (EU) 2016/919 og punkt 6.1.2.3 i bilaget til den nævnte forordning.

—	Teststrategi og testplaner.

b)	Dokumentation for de betingelser, der er nødvendige for delsystemets tekniske og driftsmæssige kompatibilitet med de køretøjer, som forudsættes drevet i det relevante net

Dokumentation for den påtænkte tekniske løsnings overensstemmelse med den relevante TSI for togkontrol og signaler samt ethvert andet relevant dokument, f.eks. de nationale sikkerhedsmyndigheders udtalelser, verifikationserklæringer eller overensstemmelsesattester

—	En tidligere udstedt tilladelse for fast ERTMS fra en national sikkerhedsmyndighed af relevans for de påtænkte tekniske løsninger, som ansøgeren har indgivet, hvis en sådan tilladelse foreligger

—	EF-overensstemmelsesattester for interoperabilitetskomponenter og EF-erklæringen om overensstemmelse for interoperabilitetskomponenter, hvis disse foreligger, og herunder agenturets skabelon for certificering og afvigelser ifølge agenturets retningslinjer.

—	Verifikationsattester for delsystemet, hvis de foreligger, og i givet fald verifikationsredegørelser i mellemfasen for konstruktion og EF-verifikationserklæringen for delsystemet og herunder skabelonen for certificering og afvigelser ifølge agenturets relevante retningslinjer.

—	Påvisning af, hvordan der er taget højde for risiciene for interoperabiliteten for hvert problem, der er omhandlet i problemloggen.

—	ERTMS-relaterede nationale forskrifter, som gælder for projektet.

—	Er ansøgeren ifølge artikel 7 i direktiv (EU) 2016/797 undtaget fra at anvende en eller flere TSI'er eller dele af disse, forelægges det dokument fra medlemsstaten, hvori undtagelsen indrømmes.

Hvert problem, der er omhandlet i problemloggen, klassificeres i en af de følgende kategorier:

a)	til behandling

b)	problem færdigbehandlet

c)	problem færdigbehandlet på visse betingelser

d)	problem færdigbehandlet, men uden et acceptabelt resultat.

Agenturet foreslår via one-stop-shoppen en liste over problemer i problemloggen med status af »til behandling«.

Ansøgeren forelægger beviser i henhold til den aftalte tidsplan, der er omhandlet i punkt 17, litra b), og forud for afgørelsesstadiet, hvoraf det fremgår, at der er taget højde for alle problemer, som er påvist ifølge problemloggen.

10.

Agenturet ajourfører alt efter de af ansøgeren forelagte beviser status over de problemer, der er omhandlet i problemloggen, til »problem færdigbehandlet«, »problem færdigbehandlet på visse betingelser« eller »problem færdigbehandlet, men uden et acceptabelt resultat«.

11.

Ansøgeren og de nationale sikkerhedsmyndigheder bør kunne foreslå yderligere problemer, der skal optages i problemloggen.

12.

Agenturet vejleder ansøgeren i at forelægge beviser for, at der er taget højde for problemerne, således at proceduren fremskyndes, og unødvendigt administrativt arbejde undgås.

13.

Agenturet offentliggør en anonymiseret liste over problemer som et redskab til at dele erfaringer og lette en harmoniseret gennemførelse af projekter vedrørende fast ERTMS.

Afdeling B: 1. Stadie — den indledende kontakt

14.

Ansøgeren indleder inden den formelle indgivelse af ansøgningen en dialog med agenturet for at lette godkendelsesproceduren.

15.

Det indledende kontaktstadie, hvor ansøgeren oplyser agenturet om sin hensigt om at indgive en ansøgning om godkendelse, påbegyndes, inden et udbud angående fast ERTMS-udstyr iværksættes.

16.

Den indledende kontakt afgrænses til et begrænset antal drøftelser, hvor ansøgeren præsenterer det påtænkte projekt og gør nærmere rede for de påtænkte tekniske løsninger og herunder de i punkt 6 nævnte dokumenter, hvis de foreligger.

17.

Det indledende kontaktstadie afsluttes med undertegnelsen af en aftale mellem agenturet og ansøgeren med følgende indhold:

a)	ansøgningens genstand

tidsplan og herunder datoer for:

i)	indgivelse af hvert dokument, der er nævnt i punkt 6

ii)	ajourføringer af problemloggen

iii)	fristen for afgørelse

c)	problemloggen.

18.

De nationale sikkerhedsmyndigheder deltager på det indledende kontaktstadie og afgiver en udtalelse om forslaget til aftalen, som er nævnt i punkt 17.

19.

Ansøgeren benytter one-stop-shoppen til at registrere de dokumenter, der er angivet i punkt 6.

Afdeling C: 2. Stadie — indgivelse og verifikation af fuldstændighed

20.

Stadiet indgivelse og verifikation af fuldstændighed følger det indledende kontaktstadie på det tidspunkt, hvor ansøgeren via one-stop-shoppen forelægger anmodningen om en afgørelse om godkendelse.

21.

Ansøgeren forelægger alle de dokumenter, der er angivet i punkt 6. Hvis nogle af disse dokumenter allerede er forelagt via one-stop-shoppen, kan ansøgeren udpege de pågældende dokumenter og bekræfte, at disse dokumenter stadig gælder for projektet uden ændring eller tilføjelse. Er der foretaget ændringer af eller tilføjelser til disse dokumenter, skal ansøgeren forelægge ajourførte dokumenter.

22.

Agenturet vurderer fuldstændigheden af det forelagte dossier og verificerer, at det forelagte dossier er uploadet til one-stop-shoppen, at det indeholder alle de dokumenter, der er angivet i punkt 6, og at ingen af de problemer, der er omhandlet i problemloggen, har status »til behandling«.

23.

Agenturet vurderer relevansen og sammenhængen i det forelagte dossier i relation til de dokumenter, der er angivet i punkt 6, og de indgåede aftaler i forbindelse med den indledende kontakt, jf. punkt 17.

24.

Er de forelagte oplysninger ikke fuldstændige, oplyser agenturet via one-stop-shoppen inden en måned efter modtagelsen af den formelle indgivelse ansøgeren herom, idet det relevante bevis herfor forelægges, og det præciseres, hvilke yderligere dokumenter der skal forelægges inden fristen i tidsplanen, der er aftalt i forbindelse med den indledende kontakt.

25.

Finder agenturet, at dossieret er fuldstændigt, relevant og sammenhængende, oplyser det via one-stop-shoppen ansøgeren herom.

Afdeling D: 3. Stadie — vurdering og afgørelse

26.

Vurderings- og afgørelsesstadiet følger, når stadiet indgivelse og verifikation af fuldstændighed er afsluttet.

27.

Agenturet udsteder senest to måneder efter påbegyndelsen af vurderings- og afgørelsesstadiet enten en positiv eller en negativ afgørelse for den del af de tekniske løsninger, der ikke tidligere har været omfattet af en af agenturet udstedt positiv afgørelse om godkendelse.

28.

Agenturet tager i givet fald hensyn til den nationale sikkerhedsmyndigheds udtalelse vedrørende anmodningen om godkendelse.

29.

Agenturet udsteder en positiv afgørelse, hvis 2. stadie er afsluttet med et vellykket resultat, og alle problemer, der er omhandlet i problemloggen, har status »problem færdigbehandlet«.

30.

Agenturet udsteder en negativ afgørelse, hvis et eller flere problemer, der er omhandlet i problemloggen, har status »problem færdigbehandlet, men uden et acceptabelt resultat«, eller hvis vurderingen af 2. stadie er afsluttet, men dossieret ikke betragtes som fuldstændigt, relevant og/eller sammenhængende.

31.

Agenturet udsteder en positiv afgørelse på visse betingelser i følgende tilfælde:

a)	et eller flere problemer, der er omhandlet i problemloggen, har status »problem færdigbehandlet på visse betingelser« og

b)	intet problem har status »problem færdigbehandlet, men uden et acceptabelt resultat«.

32.

Agenturet forelægger en redegørelse for de betingelser, som ansøgeren på et senere stadie skal opfylde, og som de nationale sikkerhedsmyndigheder skal vurdere, samt en oversigt over de udestående problemer, jf. registreringen i problemloggen.

33.

Hvis ansøgeren ikke kan opfylde en betingelse, der er fastsat i den positive afgørelse, henstiller de nationale sikkerhedsmyndigheder til, at ansøgeren:

a)	på ny indgiver en ansøgning til agenturets godkendelse. I så fald udpeger ansøgeren de dokumenter fra en tidligere anmodning til agenturet om godkendelse, som stadig er gyldige, og agenturet vurderer ikke disse dokumenter på ny

b)	anvender artikel 30, stk. 2, i forordning (EU) 2016/796. I dette tilfælde tilbyder agenturet at ajourføre problemloggen i one-stop-shoppen.

34.

Udsteder agenturet en negativ afgørelse, gives ansøgeren mulighed for at rette op på udformningen af projektet, indgive en ny ansøgning, angive de dele af projektet, som ikke ændres, samt de dokumenter og beviser, som stadig gælder.

35.

Forelægger ansøgeren agenturet en begrundet anmodning om at revidere dets afgørelse i medfør af artikel 19, stk. 5, i direktiv (EU) 2016/797, fremsættes denne anmodning via one-stop-shoppen, og den ledsages af en udførlig begrundelse for så vidt angår de problemer, som agenturet efter ansøgerens opfattelse ikke har vurderet korrekt. Agenturet bør stadfæste eller revidere sin afgørelse med fokus på de problemer, som fremhæves i begrundelsen. Resultatet af revisionen bør meddeles ansøgeren via one-stop-shoppen senest to måneder efter datoen for ansøgerens anmodning.

36.

Agenturet forelægger ansøgeren en passende begrundelse, hvis agenturet stadfæster sin oprindelige negative afgørelse.

37.

Ansøgeren har ret til at anke til det klagenævn, der er nedsat i henhold til artikel 55 i forordning (EU) 2016/796, hvis agenturet stadfæster sin oprindelige negative afgørelse.

Udfærdiget i Bruxelles, den 18. juli 2018.

På Kommissionens vegne

Violeta BULC

Medlem af Kommissionen

(1) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2016/797 af 11. maj 2016 om interoperabilitet i jernbanesystemet i Den Europæiske Union (EUT L 138 af 26.5.2016, s. 44).

(2) Kommissionens forordning (EU) 2016/919 af 27. maj 2016 om den tekniske specifikation for interoperabilitet gældende for togkontrol- og kommunikationsdelsystemerne i jernbanesystemet i Den Europæiske Union (EUT L 158 af 15.6.2016, s. 1).

(3) Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2018/764 af 2. maj 2018 om de gebyrer og afgifter, der skal betales til Den Europæiske Unions Jernbaneagentur, og de tilhørende betalingsbetingelser (EUT L 129 af 25.5.2018, s. 68).

(4) Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2018/867 af 13. juni 2018 om fastsættelse af forretningsordenen for Den Europæiske Unions Jernbaneagenturs klagenævn (EUT L 149 af 14.6.2018, s. 3)