02017D0033 — DA — 25.05.2021 — 001.001
Denne tekst tjener udelukkende som dokumentationsværktøj og har ingen retsvirkning. EU's institutioner påtager sig intet ansvar for dens indhold. De autentiske udgaver af de relevante retsakter, inklusive deres betragtninger, er offentliggjort i den Europæiske Unions Tidende og kan findes i EUR-Lex. Disse officielle tekster er tilgængelige direkte via linkene i dette dokument
DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS AFGØRELSE (EU) 2017/2098 af 3. november 2017 (EUT L 299 af 16.11.2017, s. 34) |
Ændret ved:
|
|
Tidende |
||
nr. |
side |
dato |
||
DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS AFGØRELSE (EU) 2021/729 af 29. april 2021 |
L 157 |
5 |
5.5.2021 |
DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS AFGØRELSE (EU) 2017/2098
af 3. november 2017
om proceduremæssige aspekter vedrørende pålæggelse af korrigerende foranstaltninger for manglende overholdelse af forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2017/33)
Artikel 1
Definitioner
I denne afgørelse forstås ved:
1) |
»kompetent myndighed« (competent authority) : en kompetent myndighed som defineret i artikel 2, nr. 5), i forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) |
2) |
»operatør af et systemisk vigtigt betalingssystem« (SIPS operator) : en operatør af et systemisk vigtigt betalingssystem som defineret i artikel 2, nr. 4), i forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) |
3) |
»korrigerende foranstaltning« (corrective measure) : en korrigerende foranstaltning som defineret i artikel 2, nr. 44), i forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) |
4) |
»manglende overholdelse« (non-compliance) : enhver overtrædelse af forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) |
5) |
»mistanke om manglende overholdelse« (suspected non-compliance) : rimelige grunde for at nære mistanke om, at en operatør af et systemisk vigtigt betalingssystem ikke har opfyldt et eller flere af kravene i forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28), på grundlag af de oplysninger og den dokumentation (herunder en selvevaluering udarbejdet af operatøren af det systemisk vigtige betalingssystem), som den kompetente myndighed har til rådighed |
6) |
»vedvarende manglende overholdelse« (ongoing non-compliance) : enhver overtrædelse af forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28), som en vurdering har bekræftet, men som en operatør af et systemisk vigtigt betalingssystem ikke har udbedret i overensstemmelse med en handlingsplan aftalt med den kompetente myndighed inden for en af myndigheden fastsat tidsfrist |
7) |
»udkast til vurdering« (draft assessment) : en rapport, som endnu ikke er godkendt af det beslutningstagende organ i en kompetent myndighed, og som indeholder en foreløbig analyse af operatøren af det systemisk vigtige betalingssystems procedurer, drift og hændelser, eller andre forhold, der betragtes som vigtige for driften af det systemisk vigtige betalingssystem, og som identificerer en mistanke om manglende overholdelse af de i forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) fastsatte overvågningskrav |
8) |
»vurdering« (assessment) : hvor Den Europæiske Centralbank (ECB) handler som den kompetente myndighed, en rapport, der er blevet godkendt af Styrelsesrådet, eller, hvor en national centralbank handler som den kompetente myndighed, en rapport, der er blevet godkendt af det relevante beslutningstagende organ i den pågældende nationale centralbank, som angiver, i hvilken udstrækning operatøren af det systemisk vigtige betalingssystem overholder de i forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) fastsatte overvågningskrav. |
Artikel 2
Generelle principper
Hvor to centralbanker i Eurosystemet er udpeget som kompetente myndigheder i relation til et systemisk vigtigt betalingssystem med henblik på forordning (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28), og medmindre andet udtrykkeligt er fastsat i afgørelsen i henhold til artikel 1, stk. 2, i den pågældende forordning, som identificerer det relevante betalingssystem som et systemisk vigtigt betalingssystem, finder følgende principper anvendelse:
en kompetent myndigheds beføjelser og rettigheder som fastsat i denne afgørelse kan udøves enten individuelt af en af de to centralbanker i Eurosystemet, der er udpeget som kompetente myndigheder, eller af dem begge i fællesskab
en eventuel forpligtelse for den kompetente myndighed til at handle på en foreskrevet måde eller træffe en bestemt foranstaltning i relation til en nærmere angivet procedure med henblik på at pålægge en korrigerende foranstaltning som fastsat i denne afgørelse er en forpligtelse for den centralbank i Eurosystemet, der indleder den pågældende procedure eller, hvis den pågældende procedure er indledt af begge centralbanker i Eurosystemet som udpegede kompetente myndigheder i fællesskab, en forpligtelse for dem begge
de to centralbanker i Eurosystemet, der er udpeget som kompetente myndigheder, koordinerer indbyrdes eventuelle interaktioner med og eventuelle anmodninger til operatøren af det pågældende systemisk vigtige betalingssystem
enhver forpligtelse, som en operatør af et systemisk vigtigt betalingssystem har over for en kompetent myndighed i henhold til denne afgørelse, er en forpligtelse over for begge af de to centralbanker i Eurosystemet, der er udpeget som kompetente myndigheder, og et svar på en eventuel anmodning fra en af dem eller dem begge i henhold til denne afgørelse skal indgives til dem begge.
De kompetente myndigheder kan iværksætte proceduren i forbindelse med pålæggelse af korrigerende foranstaltninger i følgende scenarier:
i tilfælde af manglende overholdelse, der er blevet bekræftet ved en vurdering
i tilfælde af vedvarende manglende overholdelse, såfremt operatøren af det systemisk vigtige betalingssystem ikke tidligere er blevet pålagt en korrigerende foranstaltning
hvis et udkast til vurdering giver den kompetente myndighed grund til at nære mistanke om manglende overholdelse, der er alvorlig, og som kræver øjeblikkelig handling.
Artikel 3
Meddelelse til operatøren af det systemisk vigtige betalingssystem
Artikel 4
Organisering af høringsfasen
Artikel 5
Aktindsigt
Artikel 6
Pålæggelse af korrigerende foranstaltninger
Artikel 7
Tidsfrister
En kompetent myndigheds beføjelse til at pålægge korrigerende foranstaltninger i tilfælde af manglende overholdelse, der er blevet bekræftet i en vurdering, udløber to år efter færdiggørelsen af den pågældende vurdering.
Artikel 8
Meddelelse af afgørelse om at pålægge korrigerende foranstaltninger
Den kompetente myndighed underretter en operatør af et systemisk vigtigt betalingssystem skriftligt, herunder elektronisk, om enhver afgørelse om at pålægge korrigerende foranstaltninger senest syv kalenderdage efter, at afgørelsen er truffet.
Artikel 9
Manglende gennemførelse af korrigerende foranstaltninger
Såfremt en operatør af et systemisk vigtigt betalingssystem ikke har gennemført de korrigerende foranstaltninger inden for den anførte tidsfrist, kan denne omstændighed udgøre en selvstændig grund for ECB til at pålægge en sanktion, såfremt der ikke allerede er blevet pålagt en sanktion for den samme overtrædelse.
Artikel 10
Ikrafttrædelse
Denne afgørelse træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.