EUROPA-KOMMISSIONEN
Bruxelles, den 17.12.2024
COM(2024) 574 final
2024/0316(NLE)
Forslag til
RÅDETS AFGØRELSE
om den holdning, der skal indtages på Den Europæiske Unions vegne i Det Blandede EØS-Udvalg til en ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen
(DORA)
(EØS-relevant tekst)
BEGRUNDELSE
1.Forslagets genstand
Dette forslag vedrører en afgørelse om fastlæggelse af den holdning, der skal indtages på Unionens vegne i Det Blandede EØS-Udvalg i forbindelse med den planlagte vedtagelse af Det Blandede Udvalgs afgørelse om ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen.
2.Baggrund for forslaget
2.1.EØS-aftalen
Aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde ("EØS-aftalen") sikrer lige rettigheder og forpligtelser på det indre marked for borgere og økonomiske aktører i EØS. Den indeholder bestemmelser om indarbejdelse af EU-lovgivning, der dækker de fire friheder i alle 30 EØS-stater, som omfatter EU-medlemsstaterne, Norge, Island og Liechtenstein. Derudover dækker EØS-aftalen samarbejdet på andre vigtige områder såsom forskning og udvikling, uddannelse, socialpolitik, miljø, forbrugerbeskyttelse samt turisme og kultur, samlet benævnt "ledsagepolitikker og horisontale politikker". EØS-aftalen trådte i kraft den 1. januar 1994. Unionen er sammen med medlemsstaterne part i EØS-aftalen.
2.2.Det Blandede EØS-Udvalg
Det Blandede EØS-Udvalg har ansvaret for at forvalte EØS-aftalen. Det er et forum for udveksling af synspunkter vedrørende EØS-aftalens funktion. Dets afgørelser træffes ved konsensus og er bindende for parterne. Europa-Kommissionens Generalsekretariat har ansvaret for at koordinere EØS-spørgsmål på Unionens side.
2.3.Den retsakt, der skal vedtages af Det Blandede EØS-Udvalg
Det Blandede EØS-Udvalg forventes at vedtage en afgørelse ("den påtænkte retsakt") om ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen.
Formålet med den påtænkte retsakt er, at forordning (EU) 2022/2554 om digital operationel modstandsdygtighed i den finansielle sektor 1 og direktiv (EU) 2022/2556 for så vidt angår digital operationel modstandsdygtighed i den finansielle sektor 2 skal indarbejdes i EØS-aftalen.
Den påtænkte retsakt får bindende virkning for parterne i henhold til EØS-aftalens artikel 103 og 104.
3.Den holdning, der skal indtages på Unionens vegne
Kommissionen forelægger vedlagte udkast til Det Blandede EØS-Udvalgs afgørelse til vedtagelse i Rådet som Unionens holdning. Når holdningen er vedtaget, skal den snarest muligt forelægges i Det Blandede EØS-Udvalg.
Vedlagte udkast til Det Blandede EØS-Udvalgs afgørelse gengiver i det væsentlige tilgangen vedrørende finansielle tjenesteydelser for så vidt angår EU's finansielle tilsynsmyndigheders og EFTA-Tilsynsmyndighedens rolle i forbindelse med digital operationel modstandsdygtighed i den finansielle sektor, og dette går videre, end hvad der kan betragtes som blot en teknisk tilpasning som omhandlet i Rådets forordning (EF) nr. 2894/94 3 . Unionens holdning skal derfor fastlægges af Rådet.
4.Retsgrundlag
4.1.Proceduremæssigt retsgrundlag
4.1.1.Principper
I henhold til artikel 218, stk. 9, i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde (TEUF) vedtager Rådet afgørelser om fastlæggelse af, "hvilke holdninger der skal indtages på Unionens vegne i et organ nedsat ved en aftale, når dette organ skal vedtage retsakter, der har retsvirkninger, bortset fra retsakter, der supplerer eller ændrer den institutionelle ramme for aftalen".
Begrebet "retsakter, der har retsvirkninger" omfatter retsakter, der har retsvirkninger i medfør af de folkeretlige regler, der gælder for det pågældende organ. Det omfatter også instrumenter, der ikke har bindende virkning i henhold til folkeretten, men som "vil kunne få afgørende indflydelse på indholdet af de regler, der vedtages af EU-lovgiver" 4 .
4.1.2.Princippernes anvendelse på det foreliggende tilfælde
Det Blandede EØS-Udvalg er et organ, der er nedsat ved en aftale, nemlig EØS-aftalen. Den retsakt, som Det Blandede EØS-Udvalg skal vedtage, er en retsakt, der har retsvirkninger. Den påtænkte retsakt får bindende virkning i henhold til folkeretten, jf. EØS-aftalens artikel 103 og 104.
Den påtænkte retsakt supplerer eller ændrer ikke den institutionelle ramme for aftalen. Det proceduremæssige retsgrundlag for den foreslåede afgørelse er derfor artikel 218, stk. 9, i TEUF sammenholdt med artikel 1, stk. 3, i Rådets forordning (EF) nr. 2894/94.
4.2.Materielt retsgrundlag
4.2.1.Principper
Det materielle retsgrundlag for en afgørelse i henhold til artikel 218, stk. 9, i TEUF sammenholdt med artikel 1, stk. 3, i Rådets forordning (EF) nr. 2894/94 afhænger hovedsagelig af det materielle retsgrundlag for den EU-retsakt, der skal indarbejdes i EØS-aftalen.
Hvis den påtænkte retsakt har et dobbelt formål eller består af to elementer, og det ene af disse formål eller elementer kan bestemmes som det primære, mens det andet kun er sekundært, skal den afgørelse, der vedtages i henhold til artikel 218, stk. 9, i TEUF, have et enkelt materielt retsgrundlag, nemlig det, der kræves af det primære eller fremherskende formål eller element.
4.2.2.Princippernes anvendelse på det foreliggende tilfælde
Da Det Blandede EØS-Udvalgs afgørelse indarbejder forordning (EU) 2022/2554 og direktiv (EU) 2022/2556 i EØS-aftalen, bør denne rådsafgørelse baseres på det samme materielle retsgrundlag som de retsakter, der indarbejdes. Det materielle retsgrundlag for den foreslåede afgørelse er derfor artikel 53, stk. 1, og artikel 114 i TEUF.
4.3.Konklusion
Retsgrundlaget for den foreslåede afgørelse bør være artikel 53, stk. 1, og artikel 114 i TEUF sammenholdt med artikel 218, stk. 9, i TEUF og artikel 1, stk. 3, i Rådets forordning (EF) nr. 2894/94.
5.Offentliggørelse af den påtænkte retsakt
Da den retsakt, der skal vedtages af Det Blandede EØS-Udvalg, ændrer bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen, bør den offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende efter vedtagelsen.
2024/0316 (NLE)
Forslag til
RÅDETS AFGØRELSE
om den holdning, der skal indtages på Den Europæiske Unions vegne i Det Blandede EØS-Udvalg til en ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen
(DORA)
(EØS-relevant tekst)
RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlig artikel 53, stk. 1, og artikel 114 sammenholdt med artikel 218, stk. 9,
under henvisning til Rådets forordning (EF) nr. 2894/94 af 28. november 1994 om visse gennemførelsesbestemmelser til aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde 5 , særlig artikel 1, stk. 3,
under henvisning til forslag fra Europa-Kommissionen, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)Aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde 6 ("EØS-aftalen") trådte i kraft den 1. januar 1994.
(2)I henhold til EØS-aftalens artikel 98 kan Det Blandede EØS-Udvalg træffe afgørelse om at ændre bl.a. bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen.
(3)Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2022/2554 7 og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2022/2556 8 bør indarbejdes i EØS-aftalen.
(4)Bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen bør derfor ændres.
(5)Den holdning, som Unionen skal indtage i Det Blandede EØS-Udvalg, bør derfor baseres på det udkast til afgørelse, der er knyttet til nærværende afgørelse —
VEDTAGET DENNE AFGØRELSE:
Artikel 1
Den holdning, som skal indtages på Unionens vegne i Det Blandede EØS-Udvalg til den foreslåede ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen, baseres på det udkast til Det Blandede EØS-Udvalgs afgørelse, der er knyttet til nærværende afgørelse.
Artikel 2
Denne afgørelse træder i kraft på dagen for vedtagelsen.
Udfærdiget i Bruxelles, den .
På Rådets vegne
Formand
EUROPA-KOMMISSIONEN
Bruxelles, den 17.12.2024
COM(2024) 574 final
BILAG
til
forslag til
RÅDETS AFGØRELSE
om den holdning, der skal indtages på Den Europæiske Unions vegne i Det Blandede EØS-Udvalg til en ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen
(DORA)
BILAG
UDKAST TIL DET BLANDEDE EØS-UDVALGS AFGØRELSE
Nr. […]
af [...]
om ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen
DET BLANDEDE EØS-UDVALG HAR —
under henvisning til aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde ("EØS-aftalen"), særlig artikel 98, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2022/2554 af 14. december 2022 om digital operationel modstandsdygtighed i den finansielle sektor og om ændring af forordning (EF) nr. 1060/2009, (EU) nr. 648/2012, (EU) nr. 600/2014, (EU) nr. 909/2014 og (EU) 2016/1011 1 skal indarbejdes i EØS-aftalen.
(2)Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2022/2556 af 14. december 2022 om ændring af direktiv 2009/65/EF, 2009/138/EF, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU, 2014/65/EU, (EU) 2015/2366 og (EU) 2016/2341 for så vidt angår digital operationel modstandsdygtighed i den finansielle sektor 2 skal indarbejdes i EØS-aftalen.
(3)Bilag IX til EØS-aftalen bør derfor ændres —
VEDTAGET DENNE AFGØRELSE:
Artikel 1
I bilag IX til EØS-aftalen foretages følgende ændringer:
1.Følgende led tilføjes i punkt 1 (Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/138/EF), punkt 14 (Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU), punkt 19b (Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU), punkt 30 (Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF), punkt 31ba (Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU) og punkt 31bb (Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU):
"-32022 L 2556: Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2022/2556 af 14. december 2022 (EUT L 333 af 27.12.2022, s. 153)."
2.Følgende tilføjes i punkt 16e (Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/2366) og 31d (Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2016/2341):
", som ændret ved:
-32022 L 2556: Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2022/2556 af 14. december 2022 (EUT L 333 af 27.12.2022, s. 153)."
3.Følgende indsættes efter punkt 31pc (Kommissionens delegerede forordning (EU) 2023/2486):
"31q.32022 R 2554: Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2022/2554 af 14. december 2022 om digital operationel modstandsdygtighed i den finansielle sektor og om ændring af forordning (EF) nr. 1060/2009, (EU) nr. 648/2012, (EU) nr. 600/2014, (EU) nr. 909/2014 og (EU) 2016/1011 (EUT L 333 af 27.12.2022, s. 1).
Forordningens bestemmelser gælder i forbindelse med aftalen med følgende tilpasninger:
a)Uanset bestemmelserne i protokol 1 til denne aftale og medmindre andet er fastsat i denne aftale, forstås udtrykkene "medlemsstat(er)" og "kompetente myndigheder" således, at de ud over deres betydning i forordningen også omfatter henholdsvis EFTA-staterne og deres kompetente myndigheder.
b)Medmindre andet er fastsat i denne aftale, samarbejder de europæiske tilsynsmyndigheder (ESA'er) og EFTA-Tilsynsmyndigheden, ligesom de udveksler oplysninger og konsulterer hinanden ved anvendelsen af forordningen, navnlig før de gennemfører foranstaltninger.
c)Afgørelser, anmodninger, henstillinger, udtalelser, planer og andre foranstaltninger truffet af EFTA-Tilsynsmyndigheden i henhold til artikel 31, 33, 35-39, 42 og 43, skal uden unødig forsinkelse vedtages på grundlag af udkast udarbejdet af den kompetente ESA, jf. artikel 31, stk. 1, på eget initiativ eller efter anmodning fra EFTA-Tilsynsmyndigheden.
d)Når der i forordningen henvises til de nationale centralbanker, henvises der for så vidt angår Liechtenstein til finansministeriet i Liechtenstein.
e)I artikel 3, nr. 61), indsættes ordene "eller EFTA-Tilsynsmyndigheden, alt efter omstændighederne," efter ordene "den europæiske tilsynsmyndighed".
f)I artikel 3, nr. 30), ændres ordene "relevant EU-ret eller national ret" til "de relevante bestemmelser i EØS-aftalen eller national ret"; i artikel 55, stk. 3, ændres ordene "EU-ret eller national ret" til "EØS-aftalen eller national ret".
g)I artikel 6, stk. 10, ændres ordene "sektorspecifik EU-ret og national ret" til "EØS-aftalen og sektorspecifik national ret"; i artikel 19, stk. 5, ændres ordene "EU- og national sektorspecifik ret" til "EØS-aftalen og sektorspecifik national ret".
h)I artikel 19, stk. 7, indsættes ordene "og EFTA-staternes nationale centralbanker" efter ordene "medlemmerne af Det Europæiske System af Centralbanker".
i)I artikel 31, stk. 1:
i)indsættes ordene "eller EFTA-Tilsynsmyndigheden, for så vidt angår tredjepartsudbydere af IKT-tjenester, der er etableret i en EFTA-stat, eller tredjepartsudbydere af IKT-tjenester, der er etableret i et tredjeland, men med et datterselskab i en EFTA-stat," efter ordene "Det Fælles Udvalg"
ii)indsættes ordene "eller EFTA-Tilsynsmyndigheden, alt efter omstændighederne," efter ordene "udpege den ESA,"
iii)tilføjes følgende i litra b):
"EFTA-Tilsynsmyndigheden er den ledende tilsynsførende for hver kritisk tredjepartsudbyder af IKT-tjenester, der er etableret i en EFTA-stat, eller tredjepartsudbydere af IKT-tjenester, der er etableret i et tredjeland, men med et datterselskab i en EFTA-stat. ESA'erne udpeger via Det Fælles Udvalg den relevante ESA, som skal bistå EFTA-Tilsynsmyndigheden med at varetage dens rolle i henhold til forordningen, herunder med at udarbejde de udkast, der er omhandlet i tilpasning c).
j)I artikel 31, stk. 5 indsættes ordene "eller EFTA-Tilsynsmyndigheden, alt efter omstændighederne," efter ordene "Det Fælles Udvalg".
k)I artikel 31, stk. 8, nr. ii), indsættes ordene "eller, for så vidt angår EFTA-staterne, opgaver med henblik på at understøtte de samme opgaver som omhandlet i artikel 127, stk. 2, i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde" efter ordene "traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde".
l)I artikel 31, stk. 11 indsættes ordene "eller EFTA-Tilsynsmyndigheden, alt efter omstændighederne," efter ordene "Det Fælles Udvalg".
m)I artikel 32, stk. 4, tilføjes følgende afsnit:
"EFTA-staternes kompetente myndigheder har de samme rettigheder og forpligtelser som EU-medlemsstaternes kompetente myndigheder i tilsynsforummets arbejde.
EFTA-Tilsynsmyndigheden har ret til at udpege to repræsentanter til tilsynsforummet, hvoraf den ene skal være en repræsentant på højt niveau med de samme rettigheder og forpligtelser som repræsentanterne for ESA'erne.".
n)I artikel 32, stk. 8, ændres ordene "EU-regler" til ordene "bestemmelser i EØS-aftalen".
o)I artikel 34, stk. 1, tilføjes følgende punktum:
"I medfør af sin rolle som ledende tilsynsførende deltager EFTA-Tilsynsmyndigheden i det fælles tilsynsnetværk.".
p)I artikel 35, stk. 3, tilføjes følgende afsnit:
"Inden den ansvarlige ESA udarbejder et udkast til henstilling for EFTA-Tilsynsmyndigheden i overensstemmelse med stk. 1, litra d), giver den tredjepartsudbyderen af IKT-tjenester mulighed for inden for 30 kalenderdage at fremlægge relevante oplysninger, der dokumenterer den forventede virkning på kunder, som er enheder, der ikke er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde, og, hvis det er relevant, udarbejde løsninger til at afbøde risici."
q)I artikel 35, stk. 9, tilføjes følgende punktum:
"EFTA-staternes Stående Udvalg fastsætter fordelingen af de tvangsbøder, som EFTA-Tilsynsmyndigheden opkræver i sin rolle som ledende tilsynsførende.".
r)I artikel 35, stk. 11, indsættes følgende afsnit som andet afsnit:
"Inden den ansvarlige ESA udarbejder et udkast til afgørelse om tvangsbøder for EFTA-Tilsynsmyndigheden i henhold til stk. 6, giver den repræsentanter for den kritiske tredjepartsudbyder af IKT-tjenester, som er genstand for proceduren, mulighed for at blive hørt om de konstaterede forhold og baserer sine afgørelser udelukkende på forhold, som den kritiske tredjepartsudbyder af IKT-tjenester, der er genstand for proceduren, har haft lejlighed til at fremsætte bemærkninger til.".
s)I artikel 36, stk. 2, indsættes ordene "eller EFTA-Tilsynsmyndigheden" efter ordene "EBA, ESMA eller EIOPA".
t)For så vidt angår EFTA-staterne, affattes artikel 37, stk. 3, litra f) således:
"oplyse om retten til at appellere afgørelsen for EFTA's domstol i henhold til artikel 36 i aftalen mellem EFTA-staterne om oprettelse af en tilsynsmyndighed og en domstol.".
u)I artikel 40, stk. 2:
i)indsættes ordene "og EFTA-Tilsynsmyndigheden" efter ordet "ESA'erne"
ii)tilføjes følgende afsnit:
"EFTA-Tilsynsmyndighedens deltagelse i det fælles undersøgelsesteam skal i tilfælde, hvor tilsynsaktiviteterne ikke involverer tredjepartsudbydere af IKT-tjenester eller et datterselskab, der er etableret i en EFTA-stat, ske på frivillig basis."
v)I artikel 49, stk. 1, indsættes ordene "og EFTA-Tilsynsmyndigheden" efter ordet "ESA'erne".
w)I artikel 49, stk. 2 og artikel 56, stk. 1, indsættes ", EFTA-Tilsynsmyndigheden" efter ordet "ESA'erne".
z)I artikel 64, læses, for så vidt angår EFTA-staterne, ordene "den 17. januar 2025" som "den dato, der er fastsat i henhold til national ret, dog senest 12 måneder efter datoen for ikrafttrædelsen af Det Blandede EØS-Udvalgs afgørelse nr. …/… af … [denne afgørelse]."
2.Følgende led tilføjes i punkt 31baa (Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014), 31bc (Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012), 31bf (Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 909/2014), 31eb (Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1060/2009) og 31l (Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2016/1011:
"-32022 R 2554: Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2022/2554 af 14. december 2022 (EUT L 333 af 27.12.2022, s. 1)."
Artikel 2
Den islandske og den norske udgave af forordning (EU) 2022/2554 og direktiv (EU) 2022/2556, der offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidendes EØS-tillæg, er begge autentiske.
Artikel 3
Denne afgørelse træder i kraft den […], forudsat at alle meddelelser er indgivet, jf. EØS-aftalens artikel 103, stk. 1 3*.
Artikel 4
Denne afgørelse offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidendes EØS-afsnit og EØS-tillæg.
Udfærdiget i Bruxelles, den […].
På Det Blandede EØS-Udvalgs vegne
[…]
Formand
[…]
Sekretærer for
Det Blandede EØS-Udvalg