(1)

Sanktioner, som Den Europæiske Centralbank (ECB) pålægger for overtrædelse af forpligtelser, der følger af ECB’s forordninger eller afgørelser, bør være effektive, stå i rimeligt forhold til overtrædelsen og have afskrækkende virkning. For yderligere at øge effektiviteten og den afskrækkende virkning af sine beføjelser til at pålægge sanktioner og af hensyn til konsekvensen og retssikkerheden bør ECB offentliggøre en afgørelse om pålæggelse af en sanktion eller oplysninger herom som standardregel. Dette sikrer, at udøvelsen af ECB's sanktionsbeføjelser er mere effektiv med hensyn til at afskrække de virksomheder, der skal opfylde forpligtelser i henhold til ECB’s forordninger eller afgørelser, og derved øge den afskrækkende virkning af en økonomisk sanktion.

(2)

Offentliggørelsen af sanktioner styrker gennemsigtigheden i beslutningstagningen og ECB's ansvarlighed, når den pålægger dem, herunder ved at gøre det muligt at sammenligne sanktioner, der pålægges forskellige virksomheder. Offentliggørelsen af sanktioner er derfor til gavn for de virksomheder, der skal opfylde forpligtelser i henhold til ECB’s forordninger eller afgørelser, ved at fremme en retfærdig og rimelig behandling. Ved at offentliggøre beløbet sikres det desuden, at det kan kontrolleres, at sanktionerne ikke afviger uden begrundelse, hvilket styrker princippet om ikke-forskelsbehandling og sikrer lige konkurrencevilkår.

(3)

Offentliggørelse af sanktioner, som ECB har pålagt i forbindelse med sine centralbankopgaver, er i overensstemmelse med den ordning, der gælder for sanktioner på tilsynsområdet, hvor alle sanktioner offentliggøres (2), medmindre specifikke undtagelser gør sig gældende. Overvejelser vedrørende princippet om konsekvens tilskynder til offentliggørelse af sanktioner i forbindelse med alle ECB's opgaver, fordi en lignende begrundelse for offentliggørelse gør sig gældende. Offentliggørelsen af sanktioner tjener på den ene side som et signal til markedet og i visse tilfælde til den sanktionerede enheds potentielle modparter. På den anden side øger offentliggørelsen sanktionens afskrækkende virkning.

(4)

Offentliggørelsen af sanktioner styrker synligheden af effektiv håndhævelse og fremmer offentlighedens tillid til ECB og EU-institutionerne generelt.

(5)

I betragtning af de finansielle markeders særlige karakteristika bør offentliggørelse af oplysninger om en sanktion være underlagt nøje definerede undtagelser for at tage hensyn til berettigede markeds-, sikkerheds- og forretningsmæssige interesser. Navnlig hvis offentliggørelse ville bringe stabiliteten på de finansielle markeder eller det finansielle system eller en igangværende strafferetlig efterforskning i fare eller forvolde det berørte foretagende uforholdsmæssig stor skade, bør offentliggørelsen af de nærmere oplysninger om en sanktion enten ske anonymt eller udsættes, hvis sådanne omstændigheder sandsynligvis vil ophøre inden for en rimelig frist. Dette afspejler det generelt gældende proportionalitetsprincip. Endelig bør der være en undtagelse, når en offentliggørelse ville føre til offentliggørelse af fortrolige oplysninger, og ECB er af den opfattelse, at faren for offentlige sikkerhedsinteresser ikke kan afbødes. Dette er særlig vigtigt i forbindelse med pengesedler og overvågning af systemisk vigtige betalingssystemer.

(6)

I overensstemmelse med den generelle kompetence til at afgøre, om der pålægges en sanktion, afgør direktionen også, om der gælder en undtagelse fra kravet om offentliggørelse. I den forbindelse noterer direktionen sig de grunde, som undersøgelsesenheden eller den kompetente nationale centralbank har fremført. Hvis den beslutter, at en undtagelse finder anvendelse, bør dette angives i dens afgørelse om at pålægge sanktionen, og ellers offentliggøres sanktionen.

(7)

I hvert enkelt tilfælde følger ECB proportionalitetsprincippet, når den fastsætter den passende sanktion, og hvorvidt der bør gælde en undtagelse fra offentliggørelse af visse oplysninger.

(8)

Den Europæiske Centralbanks forordning (EF) nr. 2157/1999 (ECB/1999/4) (3) bør derfor ændres i overensstemmelse hermed —

1)

Artikel 7a affattes således:

2)

Artikel 8, stk. 3, litra b), affattes således:

3)

Artikel 9, stk. 1, affattes således:

4)

I artikel 11 indsættes følgende stk. 7: