7.10.2022 |
DA |
Den Europæiske Unions Tidende |
L 262/34 |
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2022/1856
af 10. juni 2022
om ændring af de reguleringsmæssige tekniske standarder i delegeret forordning (EU) nr. 151/2013 ved yderligere præcisering af proceduren for adgang til nærmere oplysninger om derivater samt de tekniske og operationelle ordninger for denne adgang
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (1), særlig artikel 81, stk. 5, fjerde afsnit, sammenholdt med artikel 81, stk. 5, første afsnit, litra d), og
ud fra følgende betragtninger:
(1) |
For effektivt at kunne sammenligne og aggregere data bør transaktionsregistre anvende skemaer i XML-format og XML-meddelelser, der er udviklet i overensstemmelse med ISO 20022-metoden, når de giver adgang til oplysninger om derivater og ved kommunikation med de enheder, der er omhandlet i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012. Dette skal ikke forhindre transaktionsregistre og relevante enheder i at aftale at anvende andre formater end XML til kommunikation, eller når de giver adgang til nærmere oplysninger om derivater. |
(2) |
De nærmere oplysninger om indberettede derivater, som transaktionsregistre stiller til rådighed i skemaer i XML-format, der er udviklet i overensstemmelse med ISO 20022-metoden, for enheder opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, bør indeholde de samme oplysninger som de oplysninger, der er indgivet af modparter, enheder, der er ansvarlige for indberetning og indberettende enheder, alt efter hvad der er relevant. |
(3) |
Oplysninger, som enheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, bør have adgang til, bør omfatte nærmere oplysninger om derivater, som transaktionsregistre har afvist, eller nærmere oplysninger om derivater, som de har accepteret, men for hvilke de har udstedt en advarsel, samt nærmere oplysninger efter afstemningsprocessen for derivater, jf. artikel 19 i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 150/2013 (2). |
(4) |
Hvis Kommissionen har vedtaget en gennemførelsesretsakt, der fastslår, at et tredjelands retlige ramme opfylder betingelserne i artikel 76a, stk. 2, i forordning (EU) nr. 648/2012, bør et transaktionsregister give en relevant myndighed i det pågældende tredjeland adgang til oplysningerne under hensyntagen til tredjelandsmyndighedens mandat og ansvar. |
(5) |
For at sikre en standardiseret og harmoniseret tilgang til adgang til nærmere oplysninger om derivater og mindske den administrative byrde for både de enheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, og transaktionsregistrene bør transaktionsregistrenes opgaver præciseres yderligere med hensyn til at give adgang til nærmere oplysninger om derivater. Transaktionsregistre skal udpege en eller flere personer, som er ansvarlige for kontakten til de enheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012. De bør også sikre, at instrukserne for disse enheder er tilgængelige på deres websted og forklare, hvordan der anmodes om adgang til de data, som transaktionsregistret er i besiddelse af. For at lette anmodninger fra disse enheder om adgang til de relevante data bør transaktionsregistre desuden udarbejde et standardiseret skema, som kan hjælpe disse enheder med at give transaktionsregistrene de oplysninger, der gør det muligt for sidstnævnte at fastsætte kravene for adgang til data. Endelig bør transaktionsregistre oprette de tekniske ordninger, der er nødvendige for, at de enheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, kan få adgang til de nærmere oplysninger om derivater, der er indberettet. |
(6) |
Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 151/2013 (3) bør derfor ændres. |
(7) |
Denne forordning er baseret på de udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed har forelagt Kommissionen efter høring af medlemmerne af Det Europæiske System af Centralbanker. |
(8) |
Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed har afholdt åbne offentlige høringer om det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010, om rådgivning (4). |
(9) |
For at give modparter og transaktionsregistre tilstrækkelig tid til at tilpasse sig de nye krav i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2022/1860 (5) bør anvendelsesdatoen for bestemmelserne vedrørende de nye datafelter udskydes — |
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Ændring af delegeret forordning (EU) nr. 151/2013
I delegeret forordning (EU) nr. 151/2013 foretages følgende ændringer:
1) |
Artikel 2 affattes således: »Artikel 2 Adgang til oplysninger om derivater 1. Transaktionsregistre skal i overensstemmelse med nærværende forordnings artikel 2 og 3 gøre oplysninger om derivater direkte og umiddelbart tilgængelige for de enheder, der er anført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, herunder hvis der findes delegationssaftaler i henhold til artikel 28 i forordning (EU) nr. 1095/2010. For så vidt angår første afsnit, skal transaktionsregistre anvende et XML-format og det skema, der er udviklet i overensstemmelse med ISO 20022-metoden. 2. Transaktionsregistre skal sikre, at oplysningerne om transaktionsdata vedrørende derivater, som er gjort tilgængelige for de enheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012 i overensstemmelse med denne artikel og i henhold til de tidsfrister, der er fastsat i artikel 4 og 5 i denne forordning, omfatter følgende oplysninger:
3. Transaktionsregistre skal give de enheder, som har adskillige forpligtelser eller mandater i henhold til artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, ét enkelt adgangspunkt til de derivater, som er omfattet af de pågældende forpligtelser og mandater. 4. Transaktionsregistre skal give Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) adgang til alle transaktionsdata om derivater, således at ESMA kan udøve sine beføjelser i overensstemmelse med myndighedens forpligtelser og mandater. 5. Transaktionsregistre skal give Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Det Europæiske System af Centralbanker adgang til alle transaktionsdata om derivater. 6. Transaktionsregistre giver Agenturet for Samarbejde mellem Energireguleringsmyndigheder adgang til alle transaktionsdata om derivater, hvis det underliggende aktiv er energi eller emissionstilladelser. 7. Transaktionsregistre skal give myndigheder, som fører tilsyn med markedspladser, adgang til alle transaktionsdata om derivater, som gennemføres på de pågældende markedspladser. 8. Transaktionsregistre skal give tilsynsmyndigheder udpeget i henhold til artikel 4 i direktiv 2004/25/EF adgang til alle transaktionsdata om derivater, hvis det underliggende aktiv er et værdipapir udstedt af et selskab, som opfylder en eller flere af følgende betingelser:
9. Transaktionsregistre skal give myndigheder opført i artikel 81, stk. 3, litra j), i forordning (EU) nr. 648/2012 adgang til alle transaktionsdata om derivater, der vedrører markeder, aftaler, underliggende aktiver, benchmark og modparter, som er omfattet af den pågældende myndigheds tilsynsmæssige forpligtelser og mandater. 10. Transaktionsregistre skal give Den Europæiske Centralbank (ECB) og et medlem af Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB), hvis medlemsstats valuta ikke er euroen, adgang til følgende data:
11. Transaktionsregistre skal give en myndighed, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, som overvåger systemiske risici for den finansielle stabilitet i euroområdet, og hvis medlemsstats valuta er euroen, inklusive ECB, adgang til alle transaktionsdata om derivataftaler, som er indgået på markedspladser eller af centrale modparter (CCP'er) og modparter, som er omfattet af den pågældende myndigheds forpligtelser og mandater ved overvågning af systemiske risici for den finansielle stabilitet i euroområdet. 12. Transaktionsregistre skal give et medlem af ESCB, hvis medlemsstats valuta ikke er euroen, adgang til følgende data:
13. Transaktionsregistre skal give myndigheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, som overvåger systemiske risici for den finansielle stabilitet, og hvis medlemsstats valuta ikke er euroen, adgang til alle transaktionsdata om derivataftaler, som er indgået på markedspladser eller af CCP'er og modparter, som er omfattet af den pågældende myndigheds forpligtelser og mandater ved overvågning af systemiske risici for den finansielle stabilitet i en medlemsstat, hvis valuta ikke er euroen. 14. Transaktionsregistre skal give ECB, når banken varetager sine opgaver inden for den fælles tilsynsmekanisme i henhold til Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013 (*4), adgang til alle transaktionsdata om derivataftaler indgået af modparter, som inden for den fælles tilsynsmekanisme er omfattet af ECB's tilsyn i henhold til den pågældende forordning. 15. Transaktionsregistre skal give afviklingsmyndigheder som omhandlet i artikel 81, stk. 3, litra o) og p), i forordning (EU) nr. 648/2012 adgang til alle transaktionsdata om derivater indgået af modparter, som er omfattet af den pågældende myndigheds forpligtelser og mandater. 16. Transaktionsregistre skal give afviklingsmyndigheder som omhandlet i artikel 81, stk. 3, litra m), i forordning (EU) nr. 648/2012 adgang til alle transaktionsdata om derivataftaler indgået af modparter, som er omfattet af den pågældende myndigheds forpligtelser og mandater. 17. Transaktionsregistre skal give Den Fælles Afviklingsinstans adgang til alle transaktionsdata om derivataftaler indgået af modparter, som er omfattet af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 806/2014 (*5). 18. Transaktionsregistre skal give myndigheder, der fører tilsyn med en central modpart (CCP), og det relevante medlem af ESCB, som fører tilsyn med den pågældende CCP, hvis det er relevant, adgang til alle transaktionsdata om derivater, som den pågældende CCP har clearet.» (*1) Kommissionens delegerede forordning (EU) 2022/1855 af 10. juni 2022 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder om præcisering af de oplysninger, der som minimum skal indberettes til transaktionsregistre, og den type indberetninger, der skal anvendes (EUT L 262 af 7.10.2022, s. 1)." (*2) Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2022/1860 af 10. juni 2022 om fastlæggelse af gennemførelsesmæssige tekniske standarder for anvendelsen af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 for så vidt angår standarder, formater, hyppighed og metoder og ordninger i forbindelse med indberetning (EUT L 262 af 7.10.2022, s. 68)." (*3) Kommissionens delegerede forordning (EU) 2022/1858 af 10. juni 2022 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder til præcisering af procedurerne for afstemning af data mellem transaktionsregistre og de procedurer, som transaktionsregistret skal anvende for at kontrollere, at den indberettende modpart eller den indberettende enhed opfylder indberetningskravene, og for at kontrollere, at de indberettede data er fuldstændige og korrekte (EUT L 262 af 7.10.2022, s. 46)." (*4) Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013 af 15. oktober 2013 om overdragelse af specifikke opgaver til Den Europæiske Centralbank i forbindelse med politikker vedrørende tilsyn med kreditinstitutter (EUT L 287 af 29.10.2013, s. 63)." (*5) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 806/2014 af 15. juli 2014 om ensartede regler og en ensartet procedure for afvikling af kreditinstitutter og visse investeringsselskaber inden for rammerne af en fælles afviklingsmekanisme og en fælles afviklingsfond og om ændring af forordning (EU) nr. 1093/2010 (EUT L 225 af 30.7.2014, s. 1)." |
2) |
I artikel 3 tilføjes følgende stykke 3: »3. For så vidt angår en relevant myndighed i et tredjeland, for hvilket Kommissionen har vedtaget en gennemførelsesretsakt, der fastslår, at den retlige ramme opfylder betingelserne i artikel 76a, stk. 2, i forordning (EU) nr. 648/2012, skal et transaktionsregister give adgang til oplysningerne under hensyntagen til tredjelandsmyndighedens mandat og ansvar.« |
3) |
Artikel 4 affattes således: »Artikel 4 Oprettelse af adgang til oplysninger om derivater 1. Et transaktionsregister varetager følgende opgaver:
2. Den enhed, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, anmoder om adgang til oplysninger om derivater ved hjælp af et skema, der er udarbejdet og stillet til rådighed af et transaktionsregister, og hvor der som minimum angives følgende oplysninger:
|
4) |
I artikel 5 foretages følgende ændringer:
|
Artikel 2
Ikrafttrædelse
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Artikel 1, stk. 4, litra c) og d), finder anvendelse fra den 29. april 2024.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 10. juni 2022.
På Kommissionens vegne
Ursula VON DER LEYEN
Formand
(1) EUT L 201 af 27.7.2012, s. 1.
(2) Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 150/2013 af 19. december 2012 om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de oplysninger, som transaktionsregistre skal afgive ved ansøgning om registrering (EUT L 52 af 23.2.2013, s. 25).
(3) Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 151/2013 af 19. december 2012 om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de data, som transaktionsregistre skal offentliggøre og give adgang til, og operationelle standarder for aggregering, sammenligning og adgang til data (EUT L 52 af 23.2.2013, s. 33).
(4) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).
(5) Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2022/1860 af 10. juni 2022 om fastlæggelse af gennemførelsesmæssige tekniske standarder for anvendelsen af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 for så vidt angår standarder, formater, hyppighed og metoder og ordninger i forbindelse med indberetning (se side 68 i denne EUT).